平安 大华 基金 管理 有限 公司
招 募说 明书 更新 摘要(2015 年第 2 期)
平 安大华 添利 债券 型 证券 投资基 金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
2015 年第2 期
基 金管理人 ：平安 大华基金 管理 有限公司
基 金托管人 ：中国 银行股份 有限 公司
平安 大华 基金 管理 有限 公司
招 募说 明书 更新 摘要(2015 年第 2 期)
1-5-2
【重要提示 】
平安大华 添利债券型 证券投资基金 （以下简称 “本基金” ）于 2012 年8 月8
日 经中国证券监督 管理委员会证 监许可【2012 】1070 号文核准募集。 本基金基
金合同于2012 年11 月27 日正式生效。
基金管理人保证 《招募说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招募说明书》
经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其 对本基金的
价值和收益 作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人 认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义 务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额, 即 成 为基 金 份 额 持 有 人和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持有 基
金份额的行为本身即表 明其对基金合 同的承认 和接受,并按照《基金 法》 、 《运作
办法》 、基金合同及 其他有关规定享 有权利、 承担义务；基金投资 人欲了解基金
份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资人 在投资本基金前， 请认真阅读 基金合同、 本招募说明书， 全面认识本基金产
品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
对认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为 作出 独立决策。 投资人 在
获得基金投资收益 的同时 ， 亦承担基金投资中出现的各类风险 ， 投资本基金可能
遇到的风险包括： 政府政策变化等 因素带来的行业风险以及 债券 整体表现较差 导
致 基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险， 证券市场整体环境引发的系统性
风险， 个别证券特有的非系统性风险， 大量赎 回或暴跌导致的流动性风险， 基金
投资过程中产生的操作风险， 因交收违约和投资债券引发的信用风险 ， 以及本基
金投资策略所特有的风险 ， 等等。 本基金为债券 型基金， 其预期风险和收益水平
低 于股票基金 、 混合基金， 高于货币市场 基金。 本基金基金份额分为A、C 类，A平安 大华 基金 管理 有限 公司
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类基金份额收取认 （申） 购费；C 类基金份额不收取认 （申） 购费， 但计提销售
服务费；A、C 类基 金份额适用不同 的赎回费 率。 基金管理人提醒 投资人 基金投
资的 “买者自负” 原则， 在 投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由 投资人 自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书（2015 年第2 期）所载内容截止 日期为2015 年11 月26 日，
其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2015 年9 月30 日。
本基金托管人中国银行股份有限公司于 2015 年 12 月 23 日对本招募说明书
（2015 年第2 期）进行了复核。
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一、基金管 理人
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：平安大华基金管理有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01：419
办公地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010 】1917 号
法定代表人： 罗春风
成立日期：2011 年1 月7 日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币30000 万元
存续期间：持续经营
联系人： 姜昊
联系电话：0755-22622020
2、股东名称、股权结构及持股比例：
股东 名称 出资 额（万元） 出资 比例
平安信托有限责任公司 18,210 60.7%
新加坡大华资产管理有限公司 7,500 25%
三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3%
合计 30,000 100%
基金管理人无任何受处罚记录。
（二 ）主要人员情 况
1、董事、监事及高级管理人员
（1）董事会成员
罗春风：董事 长， 博士，高级经 济师。1966 年生。曾任中华全 国总工会国
际部干部， 平安保险集团办公室主任助理、 平 安人寿广州分公司副总经理、 平安平安 大华 基金 管理 有限 公司
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人寿总 公司 人事 行政 部/ 培训 部总 经理 、平安 保险集 团品 牌宣 传部 总经 理、 平安
人寿北京分公司总经理。 现任平安大华基金管理有限公司 董事长兼任 总经理， 兼
任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。
姚波先生，董事，硕士，1971 年生。 曾任 R.J.Michalski Inc. （美国）养
老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美 国）助理精算师、Swiss Re （美
国）精算师 、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港) 精算师、 中国平安
保险 （集团） 股份有限公司副总精算师、 总经理助理等职务， 现任中国平安保险
（集团）股份有限公司副总经理 兼首席财务官 兼 总精算师。
陈敬达先生， 董事 ，硕士，1948 年 生，新加 坡。曾任香港罗兵 咸会计师事
务所审计师 ； 新鸿基证券有限公司执行董事 ； DBS 唯高达香港有限公司执行董事 ；
平安证券有限责任公 司副总经理 ；平 安证券有 限责任公司副董事长/副总经理 ；
平安证券有限责任公 司董事长 ；中国 平安保险 （集团）执行委员会 执行顾问,现
任集团投资管理委员会副主任 。
杨玉萍女士，董事， 学士，1983 年生 。曾于 平安数据科技（深圳 ）有限公
司从事运营规划， 现任平安保险 （集团） 股份 有限公司人力资源中心薪酬规划管
理部高级人力资源经理。
肖宇鹏先生，董 事 ，学士，1970 年 生。曾任 中国证监会江西证 监局主任科
员及中国证监会上海专员办证券公司风险处置一处副处长。 现任平安大华基金管
理有限公司督察长。
王世荣先生， 董事 ，学士，1950 年 生，新加 坡。曾任大华银行 有限公司金
融机构 （银行） 部业务高级经理 ； 新加坡贴现公司 （大华银行的子公司） 总经理 ；
大华银行有限公司政府证券及债券部第一副总裁 ； 大华银行有限公司黄金及期货
部和外汇资金服务部高级副总裁 ；大华银行有限公司国际银行业务执行副总裁 ；
大华银行有限公司环球金融与投资管理业务高级执行副总裁。
张文杰先生，董事 ，学士，1964 年 生。现任 大华资产管理有限 公司执行董
事及首席执行长， 新加坡投资管理协会执行委员会委员。 历任新加坡政府投资公
司 “特别投资部门” 首席投资员， 大华资产管理有限公司组合经理， 国际股票和
全球科技团队主管。 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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曹勇先生， 独立董 事， 博士，1954 年生，新 加坡。曾任中国社 会科学院经
济研究所发展研究室副主任 ； 澳大利亚工业研究院研究员 ； 新加坡南洋理工大学 ，
南洋商学院讲师 ， 南洋理工大学 ， 亚洲商业与 经济研究中心 ， 中国经济研究部研
究主任 ； 南洋理工大学， 南洋商学院， 管理经济学硕士项目副主任 ； 南洋理工大
学， 亚洲商业与经济研究中心主任 ； 南洋理工大学， 南洋商学院副院长 ； 南洋理
工大学， 南洋商学院副教授 。 现任南京大学特聘教授 ； 瑞丰生物科技 （新加坡上
市企业）独立董事 。
刘茂山先生， 独立 董事，学士，1935 年生。 曾任中央人民政府 林业部干部
学校干部； 中央林业部人事司干部； 南开大学经济学系政经教研室主任兼支部书
记； 南开大学金融学系副主任、 主任； 南开大学风险管理与保险学系系主任； 中
国平安保险集团博士后工作站指导专家。
郑学定先生， 独立董事， 硕士，1963 年生。 曾 任江西财经大学会计系教师；
深圳市财政局会计处公务员； 深圳市注册会计师协会秘书长； 深圳天健信德会计
师 事务所合伙人 ；现任大华会计师事务所深圳分所合伙人 。
黄士林先生，独立董事，学士，1954 年生。 现任广东圣天平律师事务所 首
席合伙人兼 主任律师， 中国人民大学律师学院副理事长， 兼职教授。 历任国家劳
动人事部政策研究室法规处副处长， 深圳法学研究服务中心主任 兼深圳市振昌律
师事务所主任。
（2）监事会成员
张 云 平 ： 监 事会 主 席 ， 学士 。 曾 任 河北 财 经 学院 财 政 系 教 师、 河 北 省 税 务
局 河 北 税 务学 校 教 师、 深 圳 市义 达 会 计师 事 务所 职 员 、 深圳 市 招 信金 融 设 备 有
限公司财务部经理/副总经理、中国平安保险( 集团)股份有限公司稽核监察部职
员、中国平安人 寿保险股份有限公司理赔部室主任/部门负责人、中国平安保险
( 集团)股 份 有 限公 司 合规 部 专业 合 规 负责 人 ，现 任 中 国平 安 保 险( 集团) 股份有
限公司合规部副总经理（主持工作）。
冯方女士 ，监事， 硕 士，1975 年生 ，新加坡 。 曾任职于淡马锡 控股和其旗
下的富敦资产管理公 司以及新加坡 毕盛资产公 司、鼎崴资本管理公 司。于 2013
年加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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毛晴峰先生，监事 ，硕士，1986 年 生。曾任 中国平安保险（集 团）股份有
限公司法律岗；现任 深圳平安大华汇通财富管理有限公司中级律师 。
郭晶女士，监事， 硕士，1979 年生 。曾任广 东溢达集团研发总 监助理、侨
鑫集团人力资源管理岗； 现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理 。
（3）公司高管
罗春风： 博士， 高级经济师 。1966 年生。 曾任 中华全国总工会国际部 干部，
平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理、 平安人寿总公司
人事行政部/ 培训部 总经理、平安保 险集团品 牌宣传部 总经理、平 安人寿北京分
公司总经理 、 平安大华基金管理有限公司副总经理 。 现任平安大华基金管理有限
公司 董事长兼 总经理，兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司 执行董事 。
林婉文女士，1969 年 生，毕业于新 加坡国立 大 学，拥有学士和 荣誉学位，
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
汪涛先生，1976 年生 ，毕业于 谢菲 尔德大学 ，金融硕士学位。 曾任海赛宁
国际贸易有限公司销售经理、 汇丰银行上海分行市场代表、 新加坡华侨银行产品
经理、 渣打银行产品主管、 宁波银行总行个人 银行部总经理助理、 总行审计部副
总经理、 总行资产托管部副总经理、 永赢基金 管理有限公司督察长、 宁波银行总
行 资产托管部副总经理。 现任平安大华基金管理有限公司副总经理兼深圳平安大
华汇通财富管理有限公司总经理。
（4）督察长
肖宇鹏先生 ，督察 长，学士，1970 年生。曾 任中国证监会江西 证监局主任
科员及中国证监会上海专员办证券公司风险处置一处副处长。 现任平安大华基金
管理有限公司督察长。
2、基金经理
孙健先生：硕士，1975 年生。曾任 湘财证券 有限责任公司资产 管理总部投
资经理， 中国太平人寿保险有限公司投资部、 太平资产管理有限公司组合投资经平安 大华 基金 管理 有限 公司
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理， 摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理， 银华货币市场证券投资基金、 银华
信用债券型证券投 资基金基金经理 。2011 年 9 月加入平安大华基金公司，任投
资研究部固定收益研究员， 现担任 “平安大华添利债券型证券投资基金” 、 “平
安大华日增利货币市场基金” 、 “平安大华保 本混合型证券投资基金” 、 “平安
大华新鑫先锋混合型证券投资基金” 、 “平安 大华智慧中国灵活配置混合型证券
投资基金”、“平安大华鑫享混合型证券投资基金” 基金经理 。
3、投资 决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括： 副总经理 林婉文女士， 基金经理孙健先生 ，
基金经理 胡昆明 先生。
林婉文女士，1969 年 生，毕业于新 加坡国立 大学，拥有学士和 荣誉学位，
新加坡 籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
孙健先生， 基金经 理 ，硕士，1975 年生。曾 任湘财证券有限责 任公司资产
管理总部投资经理， 中国太平人寿保险有限公司投资部、 太平资产管理有限公司
组合投资经理， 摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理， 银华货币市场证券投资
基金、银华信用债券型证券投资基金基金经理。2011 年 9 月加入平安大华基金
公司， 任投资研究部固定收益研究 员， 现担任 “平安大华添利债券型证券投资基
金 ” 、 “ 平 安 大 华 日增 利 货 币 市 场基 金 ” 、 “ 平安大 华 保 本 混 合 型 证 券投 资 基 金 ” 、
“平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金” 、 “平安大华智慧中国灵活配置混合型
证券投资基金” 、 “平安大华鑫享混合型证券投资基金” 基金经理 。
胡昆明先生，基金 经理，硕士，1970 年生。 曾任巨田证券有限 责任公司行
业研究员、 世纪证券有限责任公司行业研究员、 平安资产管理有限公司高级行业
研究经理。2009 年加入 平安大华基金 公司， 任投资研究部行业研 究员，现担任
平安大华行业先锋股票型证券投资基金基金经理。
4、上述 人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金， 办理或者委托 经中国证监 会认定的其他机构代 为办理基平安 大华 基金 管理 有限 公司
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金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的 约定确定基金 收益分配方 案，及时向基金份额 持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事 项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承 诺严格遵守现 行有效的相 关法律法规、基金合 同和中国
证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反现行有效
的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承 诺严格遵守《 证券法》 、 《 基金法》及有关法律 法规，建
立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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3、本基金管理人承 诺加强人员管 理，强化职 业操守，督促和约束 员工遵守
国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持 有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效 的有关法律法 规、基金合 同和中国证监会的有 关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易 场所业务规则 ，利用对敲 、倒仓等手段操纵市 场价格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人 员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律 法规和基金合 同的规定， 本着谨慎的原则为基 金份额持
有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息； 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券 交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效经营， 保障基金份额持有人利益， 维护公 司及公司股东的合法权益， 本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（5）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（6）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、公司 内部控制遵循的原则
（1）全面性原则： 内部控制必须 覆盖公司的 所有部门和岗位，渗 透各项业
务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2）审慎性原则： 内部控制的核 心是有效防 范各种风险，公司组 织体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（4） 独立性原则： 公司根据业务的需要设立相 对独立的机构、 部门和岗位；
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
（5）有效性原则： 各种内部管理 制度具有高 度的权威性，应是所 有员工严
格遵守的行动 指南； 执行内部管理制度不能有任何例外， 任何人不得拥有超越制
度或违反规章的权力；
（6）适时性原则： 内部控制应具 有前瞻性， 并且必须随着公司经 营战略、
经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的
改变及时进行相应的修改和完善；
（7）成本效益原则 ：公司运用科 学化的经营 管理方法降低运作成 本，提高平安 大华 基金 管理 有限 公司
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经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 ；
（8）防火墙原则： 公司基金资产 、自有资产 、其他资产的运作应 当分离，
基金投资研究、 决策、 执行、 清算、 评估等部门和岗位， 应当在物理上和制度上
适当隔 离。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制 度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司内部控制大
纲， 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽； 第二个层面是公司基本管理制度，
包括风险控制制度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核制
度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档案制度、 业绩评估考核制度和紧
急应变制度； 第三个层面是部门业务规章， 是 在基本管理制度的基础上， 对各部
门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 操作守则等的具体说明； 第四个层 面是业
务操作手册， 是各项具体业务和管理工作的运行办法， 是对业务各个细节、 流程
进行的描述和约束。 它们的制订、 修改、 实施、 废止应该遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验， 结合
业务的发展、 法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强
公司制度的完备性、有效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式， 授权书应当明确授权内容和时效。 公司 授权要适当， 对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及 个人的不正当影响； 建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，平安 大华 基金 管理 有限 公司
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研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与 投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完 成； 应建立交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善 相关的安全设施； 集中交易室应对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应完善， 并及时进行反馈、 核对和存档保管 ； 同时应建立科学的投资交易绩效
评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制点建立严密
的会计系统， 对于不同基金、 不同客户独立建账， 独立核算； 公司通过复核制度、
凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载每一
笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计 档案保管制度， 确保档
案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发布工作， 以此加强对信息的审查核对， 使所 公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察稽核 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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公司设立督察长， 经董事会聘任， 报中国证监 会核准。 根据公司监察稽核工
作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公司相关档案， 就
内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定期
和不定期向董事会报告公司内部控制执 行情况 ，董事会对督察长的报告进行审
议。
公司设立 监察稽核部 开展监察稽核工作， 并保证 监察稽核部 的独立性和权威
性。 公司明确了 监察稽核部 及内部各岗位的具体职责， 严格制订了专业任职条件、
操作程序和组织纪律。
监察稽核部 强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律法规和公司
内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制 制度声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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二、基金托 管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高 级职称 。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2015 年 9 月30 日， 中国银行已托 管401 只证券投资基金， 其中境内基
金375 只，QDII 基金26 只， 覆盖了股票型、债券型、 混合型、 货币型、 指数型
等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位居平安 大华 基金 管理 有限 公司
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同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中 国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起，中国银行 连续聘请外部 会计会计 师事务所开展托管 业务内部控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅 准则的无保留 意见的审阅 报告。2014 年，中国银 行同时获
得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理 人的投资指令违反法律、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投 资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金合同约定的,应当 及时通知基金管 理人，并 及时向国务院证券监 督管理机构报
告。
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三、相关服 务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）平安大华基金管理有限公司直销中心
名称：平安大华基金管理有限公司
办公地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼
法定代表人： 罗春风
成立时间：2011 年1 月7 日
客服电话：400-800-4800
直销电话：0755-22627627
直销传真：0755-23990088
联系人： 王源
网址：www.fund.pingan.com
（2）平安大华基金网上交易平台
网址：www.fund.pingan.com
联系人：张勇
客服电话：400-800-4800
2、代销机构
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1 号
办公地址：北京市复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
联系人：陈洪源
联系电话：010-66592194 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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客服电话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
(3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王琳
联系电话：010－66275654
客服电话：95533
传真：010 －66275654
网址：www.ccb.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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客服电话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
(5) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154 号
办公地址：福州市湖东路154 号
法定代表人：高建平
联系人：卞晸煜
电话：021-52629999-218022
传真：021-62569070/62569187
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(6) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首 层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号北 京银行大厦
法定代表人：闫冰竹
联系人：孔超
客服电话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(7) 平安银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市深南东路5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号
法定代表人：孙建一 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com/
(8) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
(9) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(10) 上海好买基金销售有限公司 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市 浦东新区浦 东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906
室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(11) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：朱晓超
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：400-766-123
网址：www.fund123.cn
(12) 深圳市前海凤凰财富基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：朱晓超
电话：021-60897840 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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传真：0571-26697013
客服电话：400-766-123
网址：www.fund123.cn
(13) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66 号建威 大厦1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威 大厦1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话：13521165454
客服电话：400-001-8811
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
(14) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9 号五栋 大楼C 座702 室
办公地址：北京市西 城区阜成门外大街2 号万 通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(15) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路658 弄 2 号楼 B 座6 楼 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
(16) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100 号金外 滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323830
客服电话：400-820-2819
网址：www.fund.bundtrade.com
(17) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1 号 A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：刘昊
电话：0755-83999907
传真: 0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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(18) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
(19) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号 富卓大厦16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
(20) 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址： 北京市朝阳区西大望路1 号 1 号楼 16 层1603 室
法定代表人： 董浩
联系人： 张婷婷
电话：18510450202 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
(21) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺市江东中路359 号
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386 号文广 大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：021-22267995/400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
(22) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路18 号保利 大厦18 楼
法定代表人：王莉
联系人：耿杰
电话：021-20835888
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
网址：www.hexun.com
(23) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利 国际广场南塔12 楼
法定代表人：肖雯
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联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(24) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上 海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅葳
联系电话：021-38676767
客服电话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(25) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：魏明
联系电话：010-85130588
客服电话：400-8888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(26) 国信证券股份有限公司 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦16-26 层
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
客服电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(27) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82960223
客服电话：95565；400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(28) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183-187 号大都会 广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路大都会广场5、18、19、36 、38、39、41 、42、
43 、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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传真：020-87557689
网址：www.gf.com.cn
(29) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路6 号京城大 厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
联系电话：010-84588888
客服电话：95558
传真：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
(30) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际 企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际 企业大厦C 座2－6 层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
客服电话：400-8888-888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(31) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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联系电话：021-23219275
客服电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(32) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路989 号世纪商 贸广场 45 楼
办公地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场 40 楼
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客服电话：95523 或4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(33) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证 大五道口广场1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
联系电话：0591-38162212
客服电话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com
(34) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：027-65799999
客服电话：95579 或4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(35) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层、28 层A02
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层、28 层A02
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305
客服电话：400-800-1001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(36) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山 国际大厦12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山 国际大厦12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话：021－68634518 －8503
客服电话：400-888-1551、95532
传真：021-68865680 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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网址：www.xcsc.com
(37) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路90 号
办公地址：南京市中山东路90 号
深圳市深南大道4011 号港中旅大厦18、24 层
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
传真：025-51863323 （南京） ；0755-82492962 （深圳）
网址：www.htsc.com.cn
(38) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国 际金融广 场1 号楼第20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
(39) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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联系人：唐静
联系电话：010-63081000
客服电话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(40) 东方 证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318 号 2 号楼22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路318 号 2 号楼21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
(41) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大 厦22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大 厦22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：刘丹
联系电话：010-57398059
客服电话：95571
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
(42) 长城证券有限责任公司 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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33
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
联系电话：0755－83516089
客服电话：400-6666-888
传真：0755 －83515567
网址：www.cgws.com
(43) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
联系电话：021-22169081
客服电话：95525、400-8888-788
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(44) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪 广场A 座6/7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪 广场A 座6/7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：许嘉行
联系电话：0571-87901912
客服电话：967777 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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34
传真：0571-87902090
网址：www.stocke.com.cn
(45) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
联系电话：0755-22626319
客服电话：400-8816-168
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
(46) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 层
法定代表人：张 雅锋
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
客服电话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
(47) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资 广场18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东 海证券大厦
法定代表人：朱科敏 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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联系人：王一彦
联系电话：021-20333910
客服电话：95531、400-8888-588
传真：021-50498825
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(48) 恒泰证券股份有 限公司
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办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D 座
法定代表人：庞介民
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(49) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
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联系人：李巍
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36
网址：www.hysec.com
(50) 中泰证券股份有限公司
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(51) 中航证券有限公司
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法定代表人：李玮
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(52) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1 号国 贸大厦2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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37
传真：010-85679203
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(53) 中国中投证券有限责任公司
注册地 址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层
至21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、
18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
客服电话：95532、400-600-8008
传真：0755-82026539
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(54) 日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号
办公地址：呼和浩特市新城 区锡林南路18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
客服电话：4006609839
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(55) 联讯证券股份有限公司
注册地址： 惠州市江北东江三路55 号广播电视 新闻中心西面一层大堂和三、平安 大华 基金 管理 有限 公司
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38
四层
办公地址： 惠州市江北东江三路55 号广播电视 新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
联系人：陈思
电话：021-33606736
传真：021-33606760
客服电话：95564
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(56) 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
(57) 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：贾鹏
电话：18010562170 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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39
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
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(58) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115 号投行 大厦20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行 大厦18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话：0755-23838751
传真：075525838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（二）基金注册登记机构
名称：平安大华基金管理有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01：419
办公地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼
法定代表人： 罗春风
电话：0755-22624581
传真：0755-23998639
联系人： 张平
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所： 北京市京伦律师事务所
地址：北京市海淀区中关村南大街17 号韦伯 时代中心C 座1910
负责人： 曹斌（执业证号：11101200110651368 ） 平安 大华 基金 管理 有限 公司
招 募说 明书 更新 摘要(2015 年第 2 期)
40
电话：010-68938188
传真：010-88578761
经办律师：杨晓勇（执业证号：11101200210185600 ）
王月贤（执业证号：11101201011310452 ）
联系人：杨晓勇（执业证号：11101200210185600 ）
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路202 号普华永道中 心11 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202 号普华永 道中心11 楼
法定代表人：李丹
电话： （021）2323 8888
传真： （021）2323 8800
联系人：边晓红
经办注册会计师：曹翠丽、边晓红
平安 大华 基金 管理 有限 公司
招 募说 明书 更新 摘要(2015 年第 2 期)
41
四、基金的 名称
平安大华添利债券型 证券投资基金
五、 基金的类型
债券型
六、基金的 运作方式
开放式
平安 大华 基金 管理 有限 公司
招 募说 明书 更新 摘要(2015 年第 2 期)
42
七、基金的 投资
（一）投资目标
在严格控制投资风险的前提下， 通过积极主动的投资管理， 追求基金资产的
长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
债券、 货币市场工具、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市的国债、
央行票据、 金融债、 企业债、 短期融资券、 公 司债、 可转换债券 （含分离型 可转
换债券） 、资产支持 证券、债券回购 、银行存 款、中期票据、次级 债券、地方政
府债券等固定收益类金融工具以及法律 法规或 中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场
新股申购和新股增发， 因所持可转换公司债券转股形成的股票、 因投资于分离 型
可转 换债券而产生的权证， 在其可上市交易后不超过10 个交易日的时间内卖出。
本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不低于 80%；本
基金保留的现金以及投资于到期日在一 年以内 的政府债券的比例合计不低于基
金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后 ，可以将其纳入投资范围。
（三）投资策略
本基金主要采取利率策略、 信用策略、 息差策 略等积极投资策略， 在严格控
制流动性风险、 利率风险以及信用风险的基础上， 主动管理寻找价值被低估的固
定收益投资品种， 构建及调整固定收益投资组合， 以期获得和产品期限匹配的债
券收益。
1、大类 资产配置策略 平安 大华 基金 管理 有限 公司
招 募说 明书 更新 摘要(2015 年第 2 期)
43
本基金作为债券型基金， 资产配置层面主要通过对宏观经济、 市场利率、 债
券供求、 申购赎回现金流情况等因素的综合分析， 决定债券、 现金等资产的配置
比例， 并确定债券 组合的久期。 若债券组合的预 期持有期收益率远大于回购利率，
则本基金倾向于配置较多的债券， 否则将降低债券资产的配置比例。 同时， 本基
金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场收益率情况， 综合判断个券的
投资价值， 选择风险收益特征最匹配的品种， 构建具体的个券组合 ， 以期增强基
金资产的获利能力 。
2、债券投资策略
（1）组合久期配置策略
本基金灵活应用流动性管理策略、 利率策略、 信用策略、 息差策略、 可转债
投资策略等，在合理管理并控制组合风险的前提下，最大化组合收益。
在目标久期的执行过程中， 将特别注意对信用风险、 流动性风 险及类属资产
配置的管理，以使得组合的各种风险在控制范围之内。
（2）类属资产配置策略
根据不同债券资产类品种收益与风险的估计和判断， 通过分析各类属资产的
相对收益和风险因素， 确定不同债券种类的配置比例。 主要决策依据包括未来的
宏观经济和利率环境研究和预测， 利差变动情况、 市场容量、 信用等级情况和流
动性情况等。 通过情景分析的方法， 判断各个 债券类属的预期持有期回报， 在不
同债券品种之间进行配置。
在类属资产配置层面上， 本基金根据市场和类属资产的信用水平， 在判断各
类属的利率期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基 础上， 将市场
细分为交易所国债、 交易所企业债、 银行间国债、 银行间金融债等子市场。 结合
各类属资产的市场容量、 信用等级和流动性特点， 在目标久期管理的基础上， 运
用修正的均值-方差 等模型，定期对 投资组合 类属资产进行最优化 配置和调整，
确定类属资产的最优权重。
（3）个券选择策略 平安 大华 基金 管理 有限 公司
招 募说 明书 更新 摘要(2015 年第 2 期)
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在个券选择过程中， 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场
收益率情况， 综合判断个券的投资价值， 选择 风险收益特征最匹配的品种， 构建
具体的个券组合。
1）信用债投资策略
在信用债的选择方面， 本基金将通过对行业经济周期、 发行主体内外部评级
和市 场利差分析等判断， 并结合税收差异和信用风险溢价综合判断个券的投资价
值， 加强对企业债、 公司债等品种的投资， 通过对信用利差的分析和管理， 获取
超额收益。
本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不同， 密切关注
两市场之间的利差波动情况，积极寻找跨市场中现券和回购操作的套利机会。
2）可转换公司债券投资策略
可转换公司债券的资产特性即包含一个看涨期权和无风险债券资产， 对可转
换债券的分析过程可将其拆分成债券和 与其相 对应的看涨期权所构建的投资组
合， 以控制资产组合下行风险。 当基础股票价 格远低于转股价时， 本基金可 选择
将可转换公司债券持有到期， 享受债券本息收益； 当基础股票价格远高于转股价
时， 本基金可选择将可转换公司债券转换为股票， 然后卖出股票， 享受股票差价
收益。 因此， 在此策略下， 投资可转换公司债券下行风险可控， 上行可享受投资
收益。
在具体的投资过程中，将综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、
流动性、 摊薄率等因素的基础上， 采用Black-Scholes 期权定价模型和二叉树期
权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值， 选择其中安全边际较高、 发行条
款相对优惠、 流动性良好， 并且其基础股票的 基本面优良、 具有较好盈利能力或
成 长前景、 股性活跃并具有较高上涨潜力的品种， 以合理价格买入并持有， 根据
内含收益率、 折溢价比率、 久期、 凸性等因素构建可转换公司债券投资组合， 获
取稳健的投资回报。
此外， 通过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和债性的相对价值， 通
过对标的转债股性与债性的合理定价， 力求选择被市场低估的品种， 来构建本基
金可转换公司债券的投资组合。 平安 大华 基金 管理 有限 公司
招 募说 明书 更新 摘要(2015 年第 2 期)
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3）资产支持证券投资策略
深入分析资产支持证券的市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质量、 提
前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等基本面因素， 估计资产违约风险和提前
偿付风险， 并根据资产证券化 的收益结构安排， 模拟资产支持证券的本金偿还和
利息收益的现金流过程， 辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型， 评估其内在
价值，并结合资产支持证券类资产的市场特点，进行此类品种的投资。
3、现金头寸管理
由于法律法规限制和开放式基金正常运作的需要， 基金保留的现金以及到期
日在一年以内的政府 债券的比例合 计不低于基 金资产净值的 5%。其 主要用途包
括： 支付潜在赎回金额、 计提管理费和托管费等各类费用的需求、 支付交易费用、
应对上市公司配股和增发等行为。 为有效控制现金留存的影响， 基金管理人将采
用积极的现金头寸管理手段。具体采用手段 包括：
（1）合理控制现金 头寸：根据对 申购、赎回 、转换等业务和相关 费用提留
的预判， 结合标的指数走势和成份股流动性进行合理的现金留存， 最大限度降低
现金的持有比例；
（2）提升现金头寸 收益：在法律 法规或市场 条件允许的前提下， 通过现金
权益化的方式降低现金拖累的影响。
（四）投资决策依据和决策程序
1、决策依据
以《基金法》 、基金 合同、公司章 程等有关法 律法规为决策依据， 并以维护
基金份额持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2） 投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果， 构建股票备选库、
精选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基金经理根据 投资决策委员 会的投资战 略，结合投资研究部 对证券市
场、 上市公司、 投资时机的分析， 拟订所辖基金的具体投资计划， 包括： 资产配平安 大华 基金 管理 有限 公司
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46
置、行业配置、重仓个股投资方案。
（4）投资决策委员 会对基金经理 提交的方案 进行论证分析，并形 成决策纪
要。
（5）根据决策纪要 ，基金经理小 组构造具体 的投资组合及操作方 案，交由
集中交易室执行。
（6）集中交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7）基金绩效评估 岗及风险管理 岗定期进行 基金绩效评估，并向 投资决策
委员会提交综合评估意见和改进方案。
（8）风险管理委员 会对识别、防 范、控制基 金运作各个环节的风 险全面负
责， 尤其重点关注基金投资组合的风险状况； 基金绩效评估岗及风险管理岗重点
控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 中证全债指数收益率 。
中证全债指数是中证指数有限公司为综合反映 沪深证券交易所和银行间债
券市场价格变动趋势， 为债券投资人提供投资分析工具和业绩评价基准， 于 2007
年12 月17 日正式发布中证全债指数 （简称 “ 中证全债” ） 。 该指数从沪深 交易所
和银行间市场挑选国债、 金融债及企业债组成样本券， 最大限度地涵盖了中国固
定收益市场可供投资的产品， 已成为广受投资人认可的投资中国固定收益市场的
基准指标。 其指数样本涵盖国债、 金融债 债、 企业债等 券种， 能够综合反映我国
债券市场的整体投资收益情况，适合作为本基金的业绩比较 基准。
在本基金的运作过程中， 如果上述业绩比较基准 （或其权重） 不适用本基金、
或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布， 或者推出更权威的能
够表征本基金风险收益特征的指数， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况 对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准 前应与基金托管人协商一致，并报中国证监会核准公告。
（六）风险收益特征
本基金属于债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种。 预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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（七）投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人 、基金托管人 出资或者买 卖基金管理人、基金 托管人发
行的股票或者债券；
（6） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行 政法规有关法 律法规规定 ，由国务院证券监督 管理机构
规定禁止的其他活动。
（9）法律法规或监 管部门取消上 述限制，如 适用于本基金，则本 基金投资
不再受相关限制。
2、基金投资组合比例限制
（1）本基金对国内 依法发行、上 市的国债、 央行票据、金融债、 企业债、
短期融资券、公司债 、可转换债券（ 含分离型 可 转换债券） 、资产 支持证券、债
券回购、 银行存款、 中期票据、 次级债券、 地方政府债券等固定收益类金融工具
的投资比例不低于基金资产的80% ；
（2）本基金与基金 管理人管理的 其他基金持 有一家公司发行的证 券总和，
不超过该证券的10%；
（3）本基金进入全 国银行间同业 市场进行债 券回购的资金余额不 得超过基
金资产净值的40%；
（4）本基金投资于 同一原始权益 人的各类资 产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的10%； 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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（5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ；
（6）本基金持有的 同一（指同一 信用级 别） 资产支持证券的比例 ，不得超
过该资产支持证券规模的10%；
（7）本基金管理人 管理的全部基 金投资于同 一原始权益人的各类 资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（8） 本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上 （含BBB ） 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
（9）保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；
（10）法律法规和基金合同规定的其他限制。
3、若将来法律法规 或中国证监会 的相关 规定 发生修改或变更，致 使本款前
述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消， 基金管理人在依法履
行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（八）投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月 内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。 因证券市场波动、 上市公 司合并、 基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的， 基金管理人
应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
（九）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照 国家有关规定 代表基金独 立行使股东权利，保 护基金份
额持有人的利益；
4、基金管理人按照 国家有关规定 代表基金独 立行使债权人权利， 保护基金
份额持有人的利益。 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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49
(十) 基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
（十一）基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的
财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2015 年 9 月30 日，本财务数据未经审计。
1 、 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投 资
63,704,420.00 37.26
其中：债券
63,704,420.00 37.26
资产支持证 券 - -
3 贵金 属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产
23,040,154.56 13.48
其中： 买断式 回购的买 入返
售金融资产
- -
6
银行存款和 结算备付 金合
计
81,967,554.41 47.95
7 其他资产
2,241,106.98 1.31
8 合计
170,953,235.95
100.00
2 、 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 、 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
本基金本报告期 末未持有股票。
4 、 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％） 平安 大华 基金 管理 有限 公司
招 募说 明书 更新 摘要(2015 年第 2 期)
50
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 32,691,020.00 19.18
其中：政策 性金融债 32,691,020.00 19.18
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 30,367,000.00 17.81
6 中期票据 - -
7 可转债 646,400.00 0.38
8 其他 - -
9 合计 63,704,420.00 37.37
5 、 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名债券 投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
018001 国开 1301 122,000 12,311,020.00 7.22
2
140201 14 国开 01 100,000 10,310,000.00 6.05
3
150212 15 国开 12 100,000 10,070,000.00 5.91
4
041560015 15 永泰能源
CP001
50,000 5,091,500.00 2.99
5
041558024 15 宜华 CP001 50,000 5,077,500.00 2.98
6 、 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例大小 排名的前十名 资产支持证 券投
资 明 细
本基金本报告期末无资产支持证券投资情况。
7 、 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小 排名的前五名 权证投资明 细
本基金本报告期末无权证投资情况。
8 、 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例大小 排序的前五名 贵金属投资 明细
本基金本报告期末无贵金属投资。
9 、 报告期末本 基金投资的国 债期货交易 情况说明
9.1 本期国债 期货投资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
9.2 报告期末 本基金投资 的国债期货持 仓和损益明 细 平安 大华 基金 管理 有限 公司
招 募说 明书 更新 摘要(2015 年第 2 期)
51
本基金本报告期末无国债期货投资。
9.3 本期国债 期货投资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
10 、投资组合 报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 15,672.77
2 应收证券清 算 款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
1,874,079.12
5 应收申购款
351,355.09
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
2,241,106.98
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产 净值比
例（％）
1
128009 歌尔转债 646,400.00 0.38
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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52
八 、基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、自基金合同生效以来（2012 年 11 月 27 日）至 2015 年 9 月 30 日基金
份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
平安大华添利债券A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2012.11.27-2012.12.31 0.50% 0.04% 0.22% 0.03% 0.28% 0.01%
2013.1.1-2013.6.30
2.59% 0.17% 2.42% 0.08% 0.17% 0.09%
2013.7.1-2013.12.31
-2.62% 0.14% -3.41% 0.11% 0.79% 0.03%
2014.1.1-2014.6.30
4.98% 0.20% 5.68% 0.07% -0.70% 0.13%
2014.7.1-2014.12.31
10.91% 0.30% 4.86% 0.11% 6.05% 0.19%
2015.1.1-2015.6.30
16.00% 0.86% 3.17% 0.09% 12.83% 0.77%
2015 ．7.1-2015.9.30
1.18% 0.14% 2.57% 0.06% -1.39% 0.08%
自基金合同 生效起至 今
37.20% 0.40% 16.27% 0.09% 20.93% 0.31%
平安大华添利债券C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2012.11.27-2012.12.31
0.50% 0.04% 0.22% 0.03% 0.28% 0.01%
2013.1.1-2013.6.30 2.29% 0.17% 2.42% 0.08% -0.13% 0.09%
2013.7.1-2013.12.31
-2.92% 0.14% -3.41% 0.11% 0.49% 0.03%
2014.1.1-2014.6.30
4.91% 0.21% 5.68% 0.07% -0.77% 0.14%
2014.7.1-2014.12.31
10.7% 0.31% 4.86% 0.11% 5.84% 0.20%
2015.1.1-2015.6.30
15.70% 0.86% 3.17% 0.09% 12.53% 0.77% 平安 大华 基金 管理 有限 公司
招 募说 明书 更新 摘要(2015 年第 2 期)
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2015 ．7.1-2015.9.30
1.04% 0.15% 2.57% 0.06% -1.53% 0.09%
自基金合同 生效起至 今
35.50% 0.40% 16.27% 0.09% 19.23% 0.31%
二、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期 业绩比较
基准收益率变动的比较
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注：1 、本基 金基金合 同于 2012 年 11 月 27 日正 式生 效，截至报 告期末 已 满三 年；
2、按照本基金的 基金合同规 定，基金管 理人应当自 基金合同生效之 日起六个月 内使基
金的投资组 合比例符 合基金合 同的约定 ，截至报 告期 末本基金 已 完成建仓 。
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九 、基金的 费用与税 收
（一）与基金运作相关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）销售服务费（本基金C 类基金份额收取） ；
（4）因基金的证券交易或结算而产生的费用；
（5）基金合同生效以后的信息披露费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（8）基金资产的资金汇划费用；
（9）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.70%年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。 计
算方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月 首日起 3 个工 作日内从 基金财产中一次性支 付给基金管理
人。
（2）基金托管人的基金托管费 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.20%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。 计
算方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月 首日起 3 个工 作日内从 基金财产中一次性支 付给基金托管
人。
（3）基金销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务 费，C 类 基金份额的销售服务费按前一
日C 类基金资产净值的0.40%年费率计提。计 算方法如下：
H＝E×年销售服务费费率÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月 首日起 3 个工 作日内从 基金资产中一次性支 付给基金管理
人。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管
理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
（4）本条第 1 款第（4）至第（9）项费用由基金管理人和基金托管人根据
有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
本条第1 款约定以外的其他费用， 以及基金管 理人和基金托管人因未履行或
未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4、基金管理费 、基金托管费 、 基金销售服务费 的调整 平安 大华 基金 管理 有限 公司
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基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金 管理费和基金托管费 和销售
服务费等相关费率或改变收费模式。 降低基金管理费率、 基金托管费率和销售服
务费率等相关费率或在 不 影 响 持 有 人 现有 权 益以 及 不提高整体费率水平的情况
下改变收费模式，此项 调整不需要召开基金持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金认购费的 费率水平、计 算公式、收 取方式和使用方式请 详见本招
募说明书“六、基金的募集安排”中“ （ 八）基金的认购”中的相关规定。
2、本基金申购费、 赎回费的费率 水平、计算 公式、收取方式和使 用方式请
详见本招募说明书“ 八、基金份额的 申购、赎 回”中的“ （七）申 购、赎回的费
率”与“ （八）申购份额、赎回金额的计算方式”中的相关规定。
3、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的 转换费率由基金管理人根据
有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告 并及时通知基金托管人 。
4、 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约 定调整上述费率或收费方式。
上述费率如发生变更， 基金管理人应按照 《信 息披露办法》 或其他相关规定于新
的费率或收费方式实施前在指定媒体 上公告。 调整后的上述费率还应在最新的招
募说明书中列示。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金 合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划， 针对基金 投资人 定期和不定期地开展基金促销活动。 在
基金促销活动期间， 基金管理人可以 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要
手续后，对基金 投资人适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率 。
（五）基金 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
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十、其他应 披露事项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二） 最近半年本基金管理人、 基金托管人及高级管理人员没有受到任何处
罚。
（三）2015 年5 月27 日至2015 年11 月26 日 发布的公告：
1、2015 年 6 月 5 日， 平安大华旗下基金关于 新增广发证券股份有限公司为
基金代销机构并开通基金转换、定期定额投资业务的公告 ；
2、2015 年 6 月 11 日，平安大华旗下基金关于新增一路财富（北京）信息
科技有限公司 为基金代销机构并开通基金转换、定期定额投资业务的公告 ；
3、2015 年 6 月17 日， 平安大华基金管理有限 公司高级管理人员变更公告 ；
4、2015 年 6 月 19 日，平安大华旗下基金关于新增上海汇付金融服务有限
公司为基金代销机构并开通基金转换、定期定额投资业务的公告 ；
5、2015 年 6 月 19 日，平安大华旗下基金关于新增申万宏源证券有限公司
为基金代销机构并开通基金转换、定期定额投资业务的公告 ；
6、2015 年 7 月 1 日， 平安大华基金管理有限 公司2015 年 6 月30 日基金净
值公告 ；
7、2015 年 7 月18 日， 平安大华添利债券 型证 券投资基金2015 年第 2 季度
报告 ；
8、2015 年 7 月 20 日，平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
增财基金为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告 ；
9、2015 年 7 月 20 日，平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
平安证券申购与定期定额申购费率优惠活动的公告 ；
10、2015 年 8 月 6 日，平安大华基金管理有限公司关于参加数米基金网费
率优惠活动的公告 ；
11、2015 年 8 月24 日， 平安大华旗下基金关 于新增深圳富济财富管理有限
公司为基金代销机构并开通基金转换、定期定额投资业务的公 告； 平安 大华 基金 管理 有限 公司
招 募说 明书 更新 摘要(2015 年第 2 期)
59
12、2015 年 8 月25 日， 平安大华基金管理有 限公司关于参加天天基金网费
率优惠的公告 ；
13、2015 年 8 月 25 日，平安大华添利债券型证券投资基金 2015 年半年度
报告 ；
14、2015 年 8 月 25 日，平安大华添利债券型证券投资基金 2015 年半年度
报告 摘要；
15、2015 年 8 月27 日， 平安大华旗下基金关 于新增广发证券股份有限公司
为基金代销机构并开通基金转换、定期定额投资业务的公告 ；
16、2015 年 8 月28 日， 平安大华基金管理有 限公司关于旗下部分基金新增
开源证券为销售机构及开通转换和定投业务的公告 ；
17、2015 年 9 月 1 日，平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
宁波银行为销售机构及开通转换和定投业务的公告 ；
18、2015 年 9 月 1 日，平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
上海陆金所资产管理有限公司为销售机构并参与其费率优惠活动的公告 ；
19、2015 年 9 月 8 日，平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
中金公司为销售机构及开通转换业务并参与其费率优惠活动的公告 ；
20、2015 年 9 月10 日， 平安大华基金管理有 限公司关于旗下部分基金新增
申万宏源西部证券为销售机构及开通转 换和定 投业务并参与其 费率优惠活动的
公告 ；
21、2015 年 9 月16 日， 平安大华基金管理有 限公司关于旗下部分基金新增
恒泰证券为销售机构及开通转换和定投业务的公告 ；
22、2015 年 9 月18 日， 平安大华基金管理有 限公司关于旗下部分基金新增
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为销售机构并参与其费率优惠活动的公告 ；
23、2015 年 9 月23 日， 平安大华基金管理有 限公司关于旗下部分基金新增
北京乐融多源投资咨询有限公司为销售 机构及 开通转换和定投业务并参与其费
率优惠活动的公告 ；
24、2015 年 9 月23 日， 平安大华基金管理有 限公司关于旗下部分基 金新增平安 大华 基金 管理 有限 公司
招 募说 明书 更新 摘要(2015 年第 2 期)
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兴业银行为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告 ；
25、2015 年 9 月24 日， 平安大华基金管理有 限公司关于旗下部分基金新增
天风证券为销售机构及开通转换和定投业务的公告 ；
26、2015 年 10 月 26 日，平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增珠海盈米财富管理有限公司为销售机 构及开 通转换和定投业务并参与其费率
优惠活动的公告 ；
27、2015 年 10 月 29 日，平安大华基金管理有限公司高级管理人员变更公
告 ；
28、2015 年11 月 3 日， 关于平安大华添利债 券型证券投资基金因直销系统
升级暂停直 销渠道申购、定投、赎回、转换业务的公告 ；
29、2015 年11 月 6 日， 平安大华基金管理有 限公司关于旗下部分基金新增
大泰金石投资管理有限公司为销售机构 及开通 转换业务并参与其费率优惠活动
的公告 ；
30、2015 年 11 月 10 日，平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增和讯信息科技有限公司为销售机构及 开通转 换和定投业务并参与其费率优惠
活动的公告 ；
31、2015 年 11 月 23 日，平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增国金证券为销售机构的公告 ；
32、2015 年 11 月 26 日，平安大华基金管理有限公司关于旗下部 分基金新
增第一创业证券为销售机构及开通转换 和定投 业务并参与其费率优惠活动的公
告 ；
（四） 《招募说明书 》与本次更新 的招募说明 书内容若有不一致之 处，以本
次更新的招募说明书为准。 平安 大华 基金 管理 有限 公司
招 募说 明书 更新 摘要(2015 年第 2 期)
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十一 、对招 募说明书 更新部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 、及其他相关法律法规的要求及基金合同的规定，对 2012 年 10 月 16
日 公布的 《平安大华 添利债券 型证券投资基金招募说明书》 进行了更新， 并根据
本基金管理人对本 基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新， 主要更新的
内容如下：
1、根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分；
2、根据最新资料， 更新了“四、基金托管人”部分 ；
3、根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分；
4、 “十一 、基金的 投资”中，根 据最新资料， 更新了“ （十 一）基 金投资组
合报告”的内容；
5、根据最新资料， 更新了“十 二、基金的业绩”内容；
6、 在 “二十 四、 其他应披露的事项 ” 部分， 披露 了2015 年 5 月27 日至2015
年11 月26 日期间涉及本基金的公告 ；
7、根据最新情况， 更新了“二十 五、对招募说 明书更新部分的说明” 。
平安大华基金管理有限公司
2016 年1 月9 日
