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一带一路(502013)

一带一路:更新招募说明书摘要(2016年1月)查看PDF公告

1
长 盛中 证申 万 一带 一路 主题 指 数分 级证 券 投资 基金
招 募说 明书 ( 更新 )摘 要
基金 管理 人:长 盛基 金管理 有限公 司
基金 托管 人:中 国银 行股份 有限公 司2
重要 提示 :
本 基 金 2015 年 4 月 27 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2015]758
号文 注册 募集。
基金 管理 人保证 招募 说明 书的内 容真 实、准 确、 完整 。本招 募说 明书经 中
国证 监会 注册, 但中 国证监 会对本 基金 募集的 注册 ,并不 表明 其对本 基金 的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基 金投 资于证 券市 场, 基金净 值会 因为证 券市 场波 动而波 动, 投资者 根
据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。
投资 本基 金的风 险包 括: 因政治 、经 济、社 会等 环境 因素对 证券 市场价 格
产生 影响 而形成 的系 统性风 险,个 别证 券特有 的非 系统性 风险 ,基金 管理 人在
基金 管理 实施过 程中 产生的 积极管 理风 险,由 于基 金份额 持有 人连续 大量 赎回
基金产生 的流动性风险 ,以及由于本基 金股票资产投 资比例为 85% 以上 、其中
标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 投 资 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% 产 生
的特 定风 险等。 运作 过程 中,本 基金 共有三 类基金 份额 ,分别 为长 盛中证 申万
一带一路份额、 长盛中证申万一带一路 A 份额、 长盛中证申万一带一路 B 份额。
其中 长盛 中证申 万一 带一路 份额为 普通 的股票 型指 数基金 ,具 有较高 风险 、较
高预 期收 益的特 征; 长盛中 证申万 一带 一路 A 份额 的风 险与预 期收 益较低 ;长
盛中 证申 万一带 一路 B 份额 采用 了杠杆 式的 结构, 风险和 预期 收益有 所放 大,
将高于普通的股票型基金。
投资 有风 险,投 资者 在投 资本基 金之 前,请 仔细 阅读 本基金 的招 募说明 书
和基 金合 同,全 面认 识本基 金的风 险收 益特征 和产 品特性 ,并 充分考 虑自 身的
风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管理人管理的其
他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金
投资的 “ 买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。3
本招募说明书 ( 更新) 所载内容截止日为 2015 年 11 月 29 日, 有关财务数
据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计) 。
一、 基金 合同 生效的 日期
2015 年 5 月 29 日
二、 基金 管理人
(一) 基金管理人概况
名称:长盛基金管理有限公司
住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人:高新
电话 : (010)82019988
传真 : (010)82255988
联系人:叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字 [1999]6 号文件批准,于 1999 年 3
月 26 日成立 , 注册资本为人民币 15000 万元。 截至目前, 基金管理人股东及其
出 资 比 例 为 : 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 占 注 册 资 本 的 41% ; 新 加 坡 星 展 银 行 有 限
公司占注册资本的 33%; 安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%; 安徽
省投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。 截至 2015 年 11 月 29 日, 基金管
理人 共管 理一只 封闭 式基金 、四十 一只 开放式 基金 和五只 社保 基金委 托资 产,
同时管理专户理财产品。
(二)主要人员情况
1.基金管理人董事会成员
高新先生,董事长,管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券
发行部副经理、 证券营业部经理, 安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理,
上海安申投资管理公司总经理,国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、
总裁助理、副总裁,国元证券股份有限公司副总裁。
蔡咏先生 , 董事, 学士, 高级经济师 。 曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省4
国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香
港黄山有限公司总经理助理, 国元证券股份有限公司董事、 总裁、 党委副书记。
现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元控股(集团)有
限责任公司党委委员、国元证券(香港)有限公司董事长。
钱力 先生 ,董事 ,博 士。 曾任安 徽省 政府办 公厅 综合 调研室 干部 、科员 、
副主 任科 员、一 处副 主任科 员、主 任科 员、秘 书一 室主任 科员 、副调 研员 、副
主任 ,安 徽省政 府金 融工作 办公室 处长 、综合 处处 长、副 主任 、党组 成员 ,淮
南市政府副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委副书记。
陈翔先生 , 董事, 硕士。 曾任安徽省六安行署办公室秘书 、 副科长、 科长、
副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省
政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽
省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽
省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员
会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、
瑞士信贷第一波士顿银行(香港) 有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷兰银行、
中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任
公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长 /行政总裁。
陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛 (亚洲 )有限责
任公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区
私人银行业务主管。
周兵 先生 ,董事 、总 经理 ,经济 学硕 士。曾 任中 国银 行总行 综合 计划部 副
主任 科员 、香港 南洋 商业银 行内地 融资 部副经 理、 香港中 银国 际亚洲 有限 公司
企业 财务 部经 理、 广发 证券股 份有 限公司 北京业 务总 部副总 经理 (期间 兼任 海
南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人 ) 、 北京朝阳门大街证券
营业部总经理。 2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司 , 曾任公司副总经理。
现任长盛基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。
李伟 强先 生,独 立董 事, 美国加 州大 学洛杉 矶分 校工 商管理 硕士 ,美国 宾
州州 立大 学政府 管理 硕士和 法国文 学硕 士。曾 任摩 根士丹 利纽 约、新 加坡 、香5
港等 地投 资顾问 、副 总裁, 花旗环 球金 融亚洲 有限 公司高 级副 总裁。 现任 香港
国际资本管理有限公司董事长。
张仁 良先 生,独 立董 事, 博士, 公共 政策讲 座教 授。 曾任香 港消 费者委 员
会有 关银 行界调 查的 项目协 调人 、太平 洋经 济合作 理事 会( PECC )属 下公 司管
制研 究小 组主席 、上 海交通 大学管 理学 院兼职 教授 、上海 复旦 大学顾 问教 授、
香港 城市 大学讲 座教 授、香 港浸会 大学 工商管 理学 院院长 。现 任香港 教育 学院
校长 、 香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席 。 2007 年被
委任为太平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆 梓先 生,独 立董 事, 学士, 教授 。曾任 安徽 大学 经济学 院副 院长、 院
长。 现任 安徽大 学教 授、校 学术委 员会 委员、 政治 经济学 博士 点学科 带头 人,
武汉 大学 商学院 博士 生导师 ,中国 科技 大学兼 职教 授,安 徽省 政府决 策咨 询专
家委 员会 委员, 全国 马经史 学会理 事, 全国资 本论 研究会 常务 理事, 安徽 省经
济学会副会长。
周放 生先 生,独 立董 事, 在职研 究生 毕业。 曾任 国家 国有资 产管 理局副 处
长、 处长 ,国有 资产 管理研 究所副 所长 ,国家 经贸 委国有 企业 脱困工 作办 公室
副主 任, 财政部 财政 科学研 究所国 有资 产管理 研究 室主任 ,国 务院国 资委 企业
改革 局副 巡视员 。现 任中国 企业改 革与 发展研 究会 副会长 ,中 国外运 股份 有限
公司 独立 监事, 恒安 国际集 团有限 公司 独立董 事, 北京北 斗星 通导航 技术 股份
有限公司独立董事,中航光电科技股份有限公司独立董事。
2.监事会成员
陈新先生 , 监事会主席, 硕士, 经济师。 曾担任交通银行淮南分行信贷 员,
安徽 省国 债服务 中心 投资副 经理, 香港 黄山有 限公 司投资 业务 经理, 国元 证券
有限 责任 公司投 资管 理总部 总经理 、总 裁助理 、副 总裁。 现任 国元证 券股 份有
限公 司副 总裁, 兼公 司董事 会秘书 ,同 时兼任 国元 期货有 限公 司董事 ,国 元股
权投资有限公司董事,国元证券(香港)有限公司董事。
吴达先生 , 监事, 伦敦政治经济学院金融经济学硕士 , 特许金融分析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司 , 历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理,新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资
产配置委员会成员,华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经6
理。 2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司, 曾任长盛积极配置债券型证券
投资基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监,长盛环球景
气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港)有限公
司副总经理,长盛创富资产管理有限公司总经理。
魏斯 诺先 生,监 事, 英国 雷丁大 学硕 士。历 任中 国人 寿资产 管理 有限公 司
投资组合经理、 高级组合经理, 合众资产管理有限公司组合管理部总经理 。 2013
年 7 月加 入长 盛基金 管理 有限公 司,现 任社 保业务 管理 部总监 ,社 保组合 组合
经理。
3.管理层成员
高新先生,董事长,管理工程硕士。同上。
周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。
杨思 乐先 生,英 国籍 ,拥 有北京 大学 法学学 士学 位与 英国伦 敦政 治经济 学
院硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。 从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太
古集 团、 摩根银 行、 野村项 目融资 有限 公司、 汇丰 投资银 行亚 洲、美 亚能 源有
限公司 、 康联马洪资产管理公司、 星展银行有限公司 (新加坡) 。 2007 年 8 月
起加 入长 盛基金 管理 有限公 司,现 任长 盛基金 管理 有限公 司副 总经理 ,兼 任长
盛基金(香港)有限公司董事、总经理。
叶金 松先 生,大 学, 会计 师。曾 任美 菱股份 有限 公司 财会部 经理 ,安徽 省
信托 投资 公司财 会部 副经理 ,国元 证券 有限责 任公 司清算 中心 主任、 风险 监管
部 副 经 理 、 经 理 。 2004 年 10 月 起 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 长 盛 基 金
管理有限公司督察长。
林培 富先 生,上 海财 经大 学经济 学硕 士。曾 任安 徽省 信托投 资公 司国际 业
务部 科长 、副经 理、 投资银 行总部 副经 理、经 理, 国元证 券有 限责任 公司 基金
公司筹备组负责人。 2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司 , 曾任公司总经理
助理 。现 任长盛 基金 管理有 限公司 副总 经理, 兼任 人力资 源部 总监、 长盛 基金
(香港)有限公司董事、长盛创富资产管理有限公司执行董事。
王宁先生, EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经
理等职务。 2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司 , 曾任基金经理助理、 长盛
动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基7
金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级证
券投资基金基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副
总经理,权益投资部总监,社保组合组合经理,长盛同智优势成长混合型证券
投资基金 ( LOF) 基金经理, 长盛城镇化主题混合型证券投资基金基金经理 , 长
盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理。
蔡 宾 先 生 , 中 央 财 经 大 学 硕 士 , 特 许 金 融 分 析 师 CFA 。 历 任 宝 盈 基 金 管 理
有限公司研究员、 基金经理助理 。 2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司 , 曾
任研 究员 、社保 组合 助理, 投资经 理, 长盛积 极配 置债券 基金 基金经 理, 长盛
同禧 信用 增利债 券型 证券投 资基金 基金 经理, 长盛 同鑫保 本混 合型证 券投 资基
金基 金经 理,长 盛同 鑫行业 配置混 合型 证券投 资基 金基金 经理 ,长盛 同鑫 二号
保本 混合 型证券 投资 基金基 金经理 ,公 司总经 理助 理等职 务。 现任长 盛基 金管
理有 限公 司副总 经理 ,固定 收益部 总监 ,社保 组合 组合经 理, 长盛中 小盘 精选
混合型证券投资基金基金经理。
4、本基金基金经理
冯 雨 生 先 生 , 1983 年 11 月 出 生 。 北 京 大 学 金 融 学 硕 士 , CFA ( 特 许 金 融
分 析 师 ) 。 2007 年 7 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 金 融 工 程 与 量 化 投 资
部金 融工 程研 究员等 职务 。 自 2011 年 7 月 11 日起 任长 盛中 证 100 指数 证券 投
资基金基金经理, 自 20 11 年 12 月 20 日起兼任长盛沪深 300 指数证券投资基金
(LOF ) 基金经理, 自 201 5 年 4 月 27 日起兼任长盛高端装备制造灵活配置混合
型证 券投 资基金 基金 经理 ,自 2015 年 5 月 29 日起 兼任 长盛中 证申 万一 带一路
主题 指数 分级证 券投 资基 金(本 基金 )基金 经理 ,自 2015 年 6 月 18 日起 兼任
长盛 成长 价值证 券投 资基 金基金 经理 ,自 2015 年 8 月 13 日起 兼任 长盛中 证全
指证券公司指数分级证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上 。
王宁先生, EMBA,副总经理。同上。
蔡宾先生,副总经理,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA。同上。
吴达先生 , 监事, 伦敦政治经济学院金融经济学硕士 , 特许金融分析师 CFA。
同上。8
魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。同上。
刘旭 明先 生,清 华大 学管 理学硕 士。 曾任中 信证 券研 究部首 席分 析师、 国
信证券经济研究所首席分析师。 2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司, 现任
研究 部总 监, 长盛 生态 环境主 题灵 活配置 混合型 证券 投资基 金基 金经理 ,长 盛
养老 健康 产业灵 活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经 理,长 盛转 型升级 主题 灵活
配置 混合 型证券 投资 基金基 金经理 ,长 盛同益 成长 回报灵 活配 置混合 型证 券投
资基金(LOF)基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、 基金 托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称 “中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期: 1983 年 10 月 31 日
注册 资本 :人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟柒 佰贰 拾贰 万叁仟 壹佰 玖拾伍 元
整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【 1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:( 010)66594942
中国银行客服电话: 95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年, 现有员工 110 余人, 大部分员工具有
丰富的银行、 证券、 基金 、 信托从业经验 , 且具有海外工作、 学习或培训经历,
60%以 上的 员工具 有硕 士以上 学位或 高级 职称。 为给 客户提 供专 业化的 托管 服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为 国内 首批开 展证 券投 资基金 托管 业务的 商业 银行 ,中国 银行 拥有证 券
投 资 基 金 、 基 金 ( 一 对 多 、 一 对 一 ) 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 Q F I I 、 R Q F I I 、
Q D I I 、境外三类机 构、券商资产管理计划、 信托计划、企业年金、银 行理财产9
品、 股权 基金、 私募 基金、 资金托 管等 门类齐 全、 产品丰 富的 托管业 务体 系。
在国 内, 中国银 行首 家开展 绩效评 估、 风险分 析等 增值服 务, 为各类 客户 提供
个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2015 年 9 月 30 日, 中国 银行 已托 管 401 只证 券投 资基 金, 其中 境内
基 金 375 只 , Q D I I 基 金 26 只 , 覆 盖 了 股 票 型、 债 券 型 、 混 合 型 、 货 币 型 、 指
数型 等多 种类型 的基 金,满 足了不 同客 户多元 化的 投资理 财需 求,基 金托 管规
模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国 银行 托管业 务部 风险 管理与 控制 工作是 中国 银行 全面风 险控 制工作 的
组成部分, 秉承中国银行风险控制理念 , 坚持 “规范运作、 稳健经营” 的原则。
中国 银行 托管业 务部 风险控 制工作 贯穿 业务各 环节 ,通过 风险 识别与 评估 、风
险控 制措 施设定 及制 度建设 、内外 部检 查及审 计等 措施强 化托 管业务 全员 、全
面、全程的风险管控。
2007 年起, 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅 工作 。 先后获 得基于 “S A S 70 ” 、 “ A A F 01/ 06 ” “ I S A E 3402 ” 和 “ S S A E 16 ”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告 。 2014 年, 中国银行同时获
得 了 基 于 “ I S A E 3402 ” 和 “ S S A E 16 ” 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 。 中 国 银 行
托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中 华人民 共和 国证 券投资 基金 法》、 《公 开募 集证券 投资 基金运 作
管理 办法 》的相 关规 定,基 金托管 人发 现基金 管理 人的投 资指 令违反 法律 、行
政法 规和 其他有 关规 定,或 者违反 基金 合同约 定的 ,应当 拒绝 执行, 及时 通知
基金 管理 人,并 及时 向国务 院证券 监督 管理机 构报 告。基 金托 管人如 发现 基金
管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律 、 行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人 , 并及时向国务院证券监督
管理机构报告。
四、 相关 服务机 构1 0
(一 )基 金份额 发售 机构
1、场外销售机构
(1 )直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层
邮政编码: 100088
电话 : (010)82019799、82019795
传真 : (010)82255981、82255982
联系人:张莹、张晓丽
(2 )代销机构
1)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:宋府
电话: 010-66594904
传真: 010-66594946
2)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话: 021- 58781234
传真: 021- 58408483
客户服务电话: 95559
公司网址: w w w . ba nkc om m .c om
3)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:姚磊、高天1 1
电话: 021—61614467
传真: 021—63604196
客户服务电话: 95528
公司网站: w w w . s pdb.c om .c n
4)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:杨菲
电话: 010- 66107909
传真: 010- 66107914
客户服务电话: 95588
公司网址: w w w . i c bc .c om .c n
5)平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话: 021- 38637673
传真: 021- 50979507
客户服务电话: 9551 1 - 3
公司网址: w w w . b a n k . p i n g a n . c o m
6) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:王继伟
电话: 010- 58560666
传真: 010- 5709261 11 2
客户服务电话: 95568
公司网址: w w w . c m bc .c om .c n
7) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
联系人:唐文勇
电话: 010- 85106055
传真: 010- 85109219
客户服务电话: 95599
公司网址: w w w . a b c h i n a . c o m
8)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话: 0755-82825551
传真: 0755-82558355
客户服务电话: 400-800-1001
公司网址: www.essence.com.cn
9)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话: 022-28451991
传真: 022-28451958
客户服务电话: 400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
10)长江证券股份有限公司1 3
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话: 027-65799999
传真: 027-85481900
客户服务电话: 95579 或 4008-888-999
公司网址: www.95579.com
11)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:朱磊
电话: 021-68761616
传真: 021-68767981
客户服务电话: 400-888-8128
公司网址: www.tebon.com.cn
12)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话 : (0755)23838750
传真 : (0755)23838701
客户服务电话: 400-888-1888
公司网址: www.fcsc.com
13)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中1 4
联系人:安岩岩
电话: 400-600-0686
传真 : (0431)85096795
客户服务电话: 400-600-0686
公司网址: www.nesc.cn
14)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:王一彦
电话: 95531、400-8888-588
传真: (021)50498825
客户服务电话: 95531、400-8888-588
公司网址: www.longone.com.cn
15)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话: 010-66555316
传真: 010-66555246
客户服务电话: 4008888993
公司网址: www.dxzq.net
16)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
电话: 0769-221001551 5
传真: 0769-22119426
客户服务电话: 0769-961130
公司网址: www.dgzq.com.cn
17)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:郭军瑞
电话: 0731-85832503
传真: 0731-85832214
客户服务电话: 95571
公司网址: www.foundersc.com
18)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话: 021-22169999
客户服务电话: 95525 4008888788 、10108998
公司网址: www.ebscn.com
19)广州证券股份有限公司
注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 、 20
层
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
电话: 020-88836999
传真: 020-88836654
客户服务电话: 020-9613031 6
公司网址: www.gzs.com.cn
20)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话: 010-84183333
传真: 010-84183311
客户服务电话: 400-818-8118
公司网址: www.guodu.com
21)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
电话: 028-86690057
传真: 028-86690126
客户服务电话: 4006-600109 地区服务热线: 95105111(四川)
公司网址: www.gjzq.com.cn
22)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市延平路 135 号
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话 : (021)62580818-213
传真 : (021)62569400
客户服务电话: 95521
公司网址: www.gtja.com
23)国信证券股份有限公司1 7
注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话: 0755-82130833
传真: 0755-82133952
客户服务电话: 95536
公司网址: www.guosen.com.cn
24)国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路 179 号
办公地址:合肥市寿春路 179 号
法定代表人:蔡咏
联系人:祝丽萍
电话: 安徽地区:96888;全国: 400-8888-777
传真 : (0551)2272100
客户服务电话:安徽地区: 96888;全国:400-8888-777
公司网址: www.gyzq.com.cn
25)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话: 0551-5161821
传真: 0551-5161672
客户服务电话: 96518 (安徽 )、4008096518 (全国)
公司网址: www.hazq.com
26)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层1 8
法定代表人:黄金琳
联系人:张宗锐
电话 : (0591)87383600
传真 : (0591)87383610
客户服务电话: 96326(福建省外请先拨 0591)
公司网址: www.hfzq.com.cn
27)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话: 0931-8888088
传真: 0931-4890515
客户服务电话: 4006898888 、0931-96668
公司网址: www.hlzqgs.com
28)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
电话: 010-58568235
传真: 010-58568062
客户服务电话: 010-58568118
公司网址: www.hrsec.com.cn
29)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨丽娟1 9
电话: 021-54967202
传真: 021-54967293
客户服务电话: 021-32109999 、029-68918888
公司网址: www.cfsc.com.cn
30)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话: 0451-85863719
传真: 0451-82287211
客户服务电话: 400-666-2288
公司网址: www.jhzq.com.cn
31)联讯证券股份有限公司
注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人:徐刚
联系人:郭晴
电话: 0752-2119391
传真: 0752-2119369
客户服务电话: 95564
公司网址: www.lxzq.com.cn
32)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048 )
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话: 0755-22626391
传真: 0755-824008622 0
客户服务电话: 95511—8
公司网址: www.pingan.com
33)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话: 0351-8686659
传真: 0351-8686619
客户服务电话: 400-666-1618 、95573
公司网址: www.i618.com.cn
34)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:郁忠民
联系人:张瑾
电话: 021-53519888
传真: 021-53519888
客户服务电话: 4008918918 、021-962518
公司网址: www.962518.com
35)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
电话: 021-33389888
传真: 021-33388224
客户服务电话: 95523 或 4008895523 电话委托:021-962505
公司网址:国际互联网网址 : www.swhysc.com
36)太平洋证券股份有限公司2 1
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人:李长伟
联系人:陈征
电话: 010-88321882
传真: 010-88321763
客户服务电话: 0871-68885858-8152
公司网址: www.tpyzq.com
37) 五矿证券有限公司
注册地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47-49 楼
法定代表人:张永衡
联系人:赖君伟
电话: 0755-23902400
传真: 0755-82545500
客户服务电话: 40018-40028
公司网址: www.wkzq.com.cn
38) 西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:刘莹
电话: 029-87406649
传真: 029-87406710
客户服务电话: 95582
公司网址: www.westsecu.com
39) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦2 2
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话: 023-63786633
传真: 023-63786212
客户服务电话: 400-809-6096
公司网址: www.swsc.com.cn
40) 湘财证券股份有限公司
注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:赵小明
电话: 021-68634510-8620
传真: 021-68865680
客户服务电话: 400-888-1551
公司网址: www.xcsc.com
41) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话: 010-63081000
传真: 010-63080978
客户服务电话: 400-800-8899
公司网址: www.cindasc.com
42) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话: 0755-829436662 3
传真: 0755-82943237
客户服务电话: 95565、4008888111 、 (0755)26951111
公司网址: www.newone.com.cn
43) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话: 010-65051166
传真: 010-65058065
客户服务电话: 400-910-1166
公司网址: www.cicc.com.cn
44) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:赵大建
联系人:李小雅
电话: 010-59355930
传真: 010-59355941
客户服务电话: 4008895618
公司网址: www.e5618.com
45) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话 : (010)66568430
传真 : (010)66568536
客户服务电话: 400-888-88882 4
公司网址: www.chinastock.com.cn
46) 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
电话: 0755-82570586
传真: 0755-82960582
客户服务电话: 4001-022-011
公司网址: www.zszq.com
47) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话: 0531-68889155
传真: 0531-68889752
客户服务电话: 95538
公司网址: www.qlzq.com.cn
48) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话: 400-8888-108
传真 : (010)65182261
客户服务电话: 400-8888-108
公司网址: www.csc108.com
49) 中信证券(山东)有限责任公司2 5
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层( 266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:赵艳青
电话: 0532-85023924
传真: 0532-85022605
客户服务电话: 95548
公司网址: www.zxwt.com.cn
50) 中信证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:王东明
联系人:张于爱
电话: 010-84864818
传真: 010-84865560
客户服务电话: 95548
公司网址: w w w . c s . e c i t i c . c o m
51)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人:汪静波
联系人:张姚杰
联系电话: 021- 38509636
传真: 021- 38509777
客服电话: 400- 821- 5399
公司网址: w w w . noa h- f und.c om
52)深圳众禄金融控股有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰2 6
联系人:童彩萍
联系电话: 0755- 33227951
传真: 0755- 33227951
客服电话: 4006- 788- 887
公司网站: w w w . z l f und.c n 及 w w w . j j m m w . c om
53)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海浦东南路 1 1 1 8 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
开放式基金咨询电话: 400- 700- 9665
开放式基金业务传真: 021- 68596916
公司网站: w w w . e how buy . c om
54)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
联系电话: 010- 59601366
传真: 010- 62020355
客服电话: 400- 888- 6661
公司网站: ht t p: / / w w w . m y f p.c n
55)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座九层
法定代表人:其实
联系人:何春燕
联系电话: 021- 54509998
传真: 021- 643853082 7
客服电话: 400- 1818- 188
公司网站: ht t p: / / w w w . 1234567.c om .c n/
56)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
联系电话: 021- 60897840
客服电话: 4000- 766- 123
公司网站: ht t p: / / w w w . f und123.c n
57)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:马令海
联系人:邓洁
联系电话: 010- 58321 1 05
传真: 010- 58325282
客服电话: 4008507771
网站: w w w . j r j .c om .c n
58)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
联系电话: 021- 20835787
客服电话: 400- 920- 0022
网站: ht t p: / / l i c a i ke .he x un.c om
59)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室2 8
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话: 0571- 8891 1 818
传真: 0571- 86800423
客服电话: 0571- 88920897 4008- 773- 772
公司网站: w w w . 5i f und.c om
60)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
联系电话: 010- 57756019
传真: 010- 57756199
客服电话: 4007- 868- 868
网站: ht t p: / / w w w . c ht f und.c om
61)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012
法定代表人:赵荣春
联系人:周悦
联系电话: 010- 57418829
传真: 010- 57569671
客服电话: 400- 678- 5095
网站: ht t p: / / w w w . ni uj i .ne t
62)万银财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201
法定代表人:王斐2 9
联系人:付少帅
电话: 010- 53300532
传真: 010- 59393074
客服电话: 400- 808- 0069
网站: w w w . w y - f und.c om
63)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人 : 张跃伟
联系人 : 郑茵华
电话: 021- 20691831
传真: 021- 20691861
客户服务电话 : 400- 820- 2899
公司网址 : w w w . e r i c hf und.c om
64)一路财富(北京 )信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话: 010- 88312877
传真: 010- 88312099
客户服务电话: 400- 001- 1566
网址: w w w . y i l uc a i f u.c om
65)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 227 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人:燕斌
联系人:汤蕾
电话: 021- 515070713 0
传真: 021- 62990063
客户服务电话: 021- 51507071
网址: w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
66)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话:13521165454
传真:010-67000988-6000
客服电话:400-001-8811
网站: www.zcvc.com.cn
67)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:何雪
电话:02120665952
传真:02122066653
客服电话:400-821-9031
网站:lufunds.com
68)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈纪伟
联系人:赵沛然
电话:02150583533
传真:02150585353
客服电话:400-033-7933
网站: www.leadfund.com.cn3 1
69)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
电话:0755-83999907-806
传真:0755-83999926
客户服务电话:0755-83999913
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70)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
71)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服务电话:4000 178 000
公司网址: w w w . l i ng x i a nf und.c om
2、场内销售机构
本基 金办 理场内 认购 业务 的销售 机构 为上海 证券 交易 所内具 有基 金销售 业3 2
务资 格的 会员单 位, 详见基 金份额 发售 公告。 本基 金认购 期结 束前获 得基 金销
售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。
(二 )注 册登记 机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:中国北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话: 010- 50938888
传真: 010- 66210938
联系人:朱立元
(三 )出 具法律 意见 书的律 师事务 所
名称:上海市海华永泰律师事务所
注册地址:上海市华阳路 1 1 2 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室
办公地址:上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层
负责人: 颜学海
电话 : (021)58773177
传真 : (021)58773268
联系人:张兰
经办律师:沈国勇、张兰
(四 )审 计基金 财产 的会计 师事务 所
名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务 合伙人:吴港平
电话 : (010)58153000
传真 : (010)85188298
经办注册会计师:汤骏、贺耀
联系人:贺耀
五、 基金 的名称3 3
本基金名称:长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金
六、 基金 的类型
基金类型:契约型开放式
七、 基金 的投资 目标
紧密 跟踪 标的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟踪 误差 最小 化。力 争控 制本基 金
的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.35% ,
年跟踪误差不超过 4%,实现对中证申万 一带一路主题指数的有效跟踪。
八、 基金 的投资 范围
本基 金的 投资范 围为 具有 良好流 动性 的金融 工具 ,包 括标的 指数 成份股 及
其备 选成 份股、 债券 、债券 回购、 权证 、股指 期货 、货币 市场 工具、 资产 支持
证券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具 , (但须符合中国证监会相关
规定 ) 。
本 基 金 投 资 于 股 票 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 85% 以 上 , 其 中 标 的 指 数 成
份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 投 资 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% , 现 金 、 债 券 资
产 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 比 例 为 5% - 10% , 其
中每个 交易 日日终 在扣 除股指 期货合 约需 缴纳的 交易 保证金 后, 现金 或者 到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 权证投资不高于基金资产
净值的 3%。
如法 律法 规或监 管机 构以 后允许 基金 投资其 他品 种, 基金管 理人 在履行 适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
九、 基金 的投资 策略
1、股票投资策略
本基 金主 要采取 完全 复制 法,即 按照 标的指 数成 份股 组成及 其权 重构建 股
票投 资组 合,并 根据 标的指 数成份 股及 其权重 的变 动而进 行相 应的调 整。 但因
特殊 情况 (如成 份股 长期停 牌、成 份股 发生变 更、 成份股 权重 由于自 由流 通量3 4
发生 变化 、成份 股公 司行为 、市场 流动 性不足 等) 导致本 基金 管理人 无法 按照
标的 指数 构成及 权重 进行同 步调整 时, 基金管 理人 将对投 资组 合进行 优化 ,尽
量降低跟踪误差。
在正 常市 场情况 下, 本基 金的风 险控 制目标 是追 求日 均跟踪 偏离 度的绝 对
值不 超过 0.35% ,年 跟踪 误差不 超过 4%。如 因标 的指数 编制 规则 调整或 其他 因
素导 致跟 踪偏离 度和 跟踪误 差超过 上述 范围, 基金 管理人 应采 取合理 措施 避免
跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券组合管理策略
基于 流动 性管理 的需 要, 本基金 可以 投资于 到期 日在 一年期 以内 的政府 债
券、 央行 票据和 金融 债,债 券投资 的目 的是保 证基 金资产 流动 性并提 高基 金资
产的投资收益。
3、金融衍生工具投资策略
在法 律法 规许可 时, 本基 金可基 于谨 慎原则 运用 权证 、股票 指数 期货等 相
关金 融衍 生工具 对基 金投资 组合进 行管 理,以 控制 并降低 投资 组合风 险、 提高
投资效率,降低调仓成本与跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标。
4、资产支持证券投资策略
本基 金投 资资产 支持 证券 将综合 运用 久期管 理、 收益 率曲线 、个 券选择 和
把握 市场 交易机 会等 积极策 略,在 严格 遵守法 律法 规和基 金合 同基础 上, 通过
信用 研究 和流动 性管 理,选 择经风 险调 整后相 对价 值较高 的品 种进行 投资 ,以
期获得长期稳定收益。
十、 基金 的标的 指数 与业绩 比较标 准
1、标的指数
本基金的标的指为中证申万 一带一路主题指数。
如果 标的 指数被 停止 编制 及发布 , 或标 的指 数由其 他指 数替 代(单 纯更 名
除外 ) , 或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数,
或证 券市 场上有 代表 性更强 、更适 合投 资的指 数推 出,本 基金 管理人 可以 依据
审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则 , 经与基金托管人协商一致,
在履 行适 当程序 后, 依法变 更本基 金的 标的指 数和 投资对 象, 并依据 市场 代表
性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。3 5
由于 上述 原因变 更标 的指 数,若 标的 指数变 更涉 及本 系列基 金投 资范围 或
投资 策略 的实质 性变 更,则 基金管 理人 应就变 更标 的指数 召开 基金份 额持 有人
大会 ,报 中国证 监会 备案, 并在指 定媒 介上公 告。 若标的 指数 变更对 基金 投资
无实 质性 影响 (包括 但不 限于编 制机构 变更 、指数 更名等 ),则 无需 召开基 金份
额持 有人 大会, 基金 管理人 应与基 金托 管人协 商一 致后, 报中 国证监 会备 案,
并在指定媒介上公告。
2、基金业绩比较基准
中证申万 一带一路主题指数收益率 ×95%+银行活期存款利率 (税后) ×5%。
如果 今后 法律法 规发 生变 化,或 者有 更权威 的、 更能 为市场 普遍 接受的 业
绩比 较基 准推出 ,或 者是市 场上出 现更 加适合 用于 本基金 业绩 基准时 ,经 与基
金托 管人 协商一 致, 本基金 可以在 报中 国证监 会备 案后变 更业 绩比较 基准 并及
时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十一 、基 金的风 险收 益特征
本基 金为 股票型 指数 基金 , 风险 和预 期收益 均高 于混 合型基 金、 债券型 基
金和 货币 市场基 金, 由于 采取 了基金 份额 分级的 结构设 计, 不同的 基金 份额具
有不同的风险收益特征。
运作 过程 中,本 基金 共有 三类基 金份 额,分 别为 长盛 中证申 万一 带一路 份
额、 长盛 中证申 万一 带一路 A 份额 、长 盛中证 申万 一带一 路 B 份额 。其 中长盛
中证 申万 一带一 路份 额为普 通的股 票型 指数基 金, 具有较 高风 险、较 高预 期收
益的 特征 ;长盛 中证 申万一 带一路 A 份额 的风 险与预 期收 益较低 ;长盛 中证 申
万一 带一 路 B 份额 采用 了杠杆 式的 结构, 风险和 预期 收益有 所放 大,将 高于 普
通的股票型基金。
十二 、基 金的投 资组 合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载 、 误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ——中国银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务
指标 、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性3 6
陈述或者重大遗漏。
本投 资组 合报告 所载 数据 取自《 长盛 中证申 万一 带一 路主题 指数 分级证 券
投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 》 , 报 告 截 止 日 : 2015 年 9 月 30 日 。 本 报 告 中
财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 1,419,559,054.03 93.94
其中:股票 1,419,559,054.03 93.94
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中: 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 87,863,288.76 5.81
7 其他资产 3,645,937.83 0.24
8 合计 1,511,068,280.62 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
( 1 )报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 8,892,331.99 0.59
B 采矿业 103,242,013.75 6.85
C 制造业 586,846,064.20 38.93
D
电力 、 热力、 燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 399,480,482.81 26.50
F 批发和零售业 18,739,066.36 1.24
G 交通运输 、 仓储和邮政业 262,385,278.82 17.40
H 住宿和餐饮业 5,042,114.00 0.33
I
信息传输 、 软件和信息技
术服务业
33,567,722.10 2.23
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利 、 环境和公共设施管 - -3 7
理业
O 居民服务 、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,418,195,074.03 94.07
( 2 )报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 - -
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
1,363,980.00 0.09
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,363,980.00 0.09
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
(1 ) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名
股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 601390 中国中铁 11,474,363 125,529,531.22 8.33
2 601766 中国中车 8,323,102 107,950,632.94 7.16
3 601186 中国铁建 5,380,836 72,910,327.80 4.843 8
4 601919 中国远洋 7,505,045 66,869,950.95 4.44
5 601727 上海电气 5,738,506 64,443,422.38 4.27
6 601018 宁 波 港 7,882,495 53,443,316.10 3.54
7 601618 中国中冶 8,741,308 52,447,848.00 3.48
8 600089 特变电工 4,706,888 49,610,599.52 3.29
9 601669 中国电建 6,618,100 48,775,397.00 3.24
10 000425 徐工机械 11,505,118 46,940,881.44 3.11
( 2 ) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名
股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 ( 元)
占基金资产
净值比例(%)
1 600446 金证股份 53,700 1,363,980.00 0.09
注:本基金本报告期末仅持有上述一只积极投资股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
注:本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1 )报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末无股指期货投资。
(2 )本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明3 9
(1 )本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
(2 )报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末无国债期货投资。
(3 )本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
1 1 、投资组合报告附注
(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,
无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,491,087.71
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 16,970.64
5 应收申购款 123,040.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 14,838.75
8 其他 -
9 合计 3,645,937.83
(4 )报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有可转换债券。
(5 )报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况
说明
1 601919 中国远洋 66,869,950.95 4.44 重大事项停牌
2 601018 宁 波 港 53,443,316.10 3.54 重大事项停牌
3 601618 中国中冶 52,447,848.00 3.48 重大事项停牌
②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况
说明
1 600446 金证股份 1,363,980.00 0.09 重大事项停牌4 0
(6 )投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。十三 、 基金 的业 绩
本基金成立以来的业绩如下:
项目
基金份额净
值增长率
同期业绩比较
基准收益率
超额
收益率
2015 年 5 月 29 日(基金合同生
效日)至 2015 年 9 月 30 日
- 46.57% - 38.99% - 7.58%
十四 、 基金 费用 与税收
(一) 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金的标的指数使用许可费;
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费 ;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的开户费用;
9、基金上市费用及年费;
10、基金的银行汇划费用;
11、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.0% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算
方法如下:
H= E×1.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提 , 逐日累计至每个月月末, 按月支付, 经基金管理人与. 1
基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休日或不可抗力等, 支付日期
顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下:
H= E×0.22%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提 , 逐日累计至每个月月末, 按月支付, 经基金管理人与
基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休日或不可抗力等, 支付日期
顺延。
3、标的指数使用许可费
本基金作为指数基金 , 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付指数使用费 。 通常情况下, 指数使用费按照前一
日 基 金 资 产 净 值 的 0.02% 的 年 费 率 进 行 计 提 , 且 收 取 下 限 为 每 季 人 民 币 5 万 元
(即不足 5 万元部分按照 5 万元收取 ) , 计费期间不足一季度的, 根据实际天数
按比例计算。
计算方法如下:
H= E×0.02%÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费每日计算 , 逐日累计, 每季支付一次, 由基金管理人向基金托管
人发送指数使用费划付指令, 经基金托管人复核后 , 于每年 1 月、 4 月、 7 月、
10 月的 前十 个工作 日内 从基金 财产 中一次 性支 付给中 证指 数有 限公司 上一 季度
的指数使用费。基金管理人可根据指数许可使用合同和基金份额持有人的利益 ,
对上述计提方式进行合理变更并公告。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4-11 项费用” , 根据有关法规及相应协议. 2
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
在法律 、 法规和基金合同允许的条件下, 基金管理人和基金托管人可根据基
金发展情况协商调整、 调低基金管理费和基金托管费。 调低基金管理费和基金托
管费等相关费率或在不提高费率水平的情况下变更收费方式 , 此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法 》
的有关规定在指定媒介上公告。
(五) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体 , 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十五 、对 招募说 明书 更新部 分的说 明
本基金管理人依据 《基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《 证券投资基
金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要
求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
(一 ) 在 “重要提示” 中更新了有关招募说明书内容的截止日期及有 关财务
数据的截止日期。
(二)更新了 “三、基金管理人 ”中的相关内容。
(三)更新了 “四、基金托管人 ”中的相关内容。
(四)更新了 “五、相关服务机构 ”中的相关内容。
(五)更新了 “七、基金的募集 ”中的相关内容。
(六)更新了 “八、基金合同的生效 ”中的相关内容。
(七)更新了 “九、基金份额的上市交易 ”中的相关内容。
(八 )在 “ 十、 长盛 中证申 万一 带一 路份额 的申 购与赎 回 ” 中, 更新 了基
金开通申购与赎回时间相关内容。
(九 ) 在 “十二、 基金的份额配对转换” 中, 更新了基金开通份额配对转换
时间的相关内容。
(十 ) 在 “十三、 基金的投资” 中, 增加了 “十、 基金投资组合报告” 的相. 3
关内容。
(十一)增加了 “十四、基金的业绩 ”的相关内容。
(十二)更新了 “十六、基金资产的估值 ”的相关内容。
(十三)增加了 “二十八、其他应披露事项 ”中的相关内容。
十六 、 签署 日期
本招募说明书(更新)于 2015 年 12 月 9 日签署。
长盛基金管理有限公司
2016年1月9日