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华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
华泰 柏瑞 沪深 3 0 0 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
联接 基金
更新 的 招募 说明 书
2 0 1 6 年 1 号
（摘 要）
重要 提示
华 泰 柏 瑞 沪 深 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 根 据 2 0 1 2
年 3 月 2 3 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ） 《 关 于 核 准 华 泰 柏 瑞 沪 深 3 0 0
交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 联 接 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 【 2 0 1 2 】 3 9 2 号 ） 和 2 0 1 2
年 4 月 1 9 日 《 关 于 华 泰 柏 瑞 沪 深 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 募 集 时 间 安 排 的
确 认 函 》 （ 基 金 部 函 【 2 0 1 2 】 2 4 0 号 ） 的 核 准 ， 进 行 募 集 。 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2 0 1 2 年 5 月 2 9
日 正 式 生 效 。
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ” 或 “ 管 理 人 ” 或 “ 本 公 司 ” ） 保 证 招 募 说 明
书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的
核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有
风 险 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基
金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在 投 资 本
基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 并 承
担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而
形 成 的 系 统 性 风 险 、 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 、 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的
流 动 性 风 险 、 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 、 本 基 金 的 特 定 风 险 等 等 。
本 基 金 为 华 泰 柏 瑞 沪 深 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 沪 深 3 0 0 E T F ” 或
“ 目 标 E T F ” ) 的 联 接 基 金 。 其 投 资 目 标 是 紧 密 跟 踪 业 绩 比 较 基 准 ， 追 求 跟 踪 偏 离 度 及 跟 踪 误 差
的 最 小 化 。
本 基 金 主 要 投 资 于 （ 1 ） 目 标 E T F ； （ 2 ） 标 的 指 数 的 成 份 股 和 备 选 成 份 股 ； （ 3 ） 中 国 证 监 会
规 定 的 其 他 证 券 品 种 。
由 于 本 基 金 为 目 标 E T F 的 联 接 基 金 ， 因 此 ， 不 对 联 接 基 金 财 产 中 的 目 标 E T F 部 分 计 提 管 理
费 和 托 管 费 。
尽 管 本 基 金 为 目 标 E T F 的 联 接 基 金 ， 但 不 能 保 证 本 基 金 的 表 现 会 与 沪 深 3 0 0 指 数 和 华 泰 柏
瑞 沪 深 3 0 0 E T F 表 现 完 全 一 致 。 投 资 者 须 参 阅 “ 基 金 的 风 险 揭 示 ” 一 节 以 悉 详 情 。
投 资 者 认 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 。 基 金 管 理 人 建 议 投 资 者
根 据 自 身 的 风 险 收 益 偏 好 ， 选 择 适 合 自 己 的 基 金 产 品 ， 并 且 中 长 期 持 有 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经
中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基
金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为
本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关
规 定 享 有 权 利 、 承 担 业 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金
合 同 。
本 基 金 为 沪 深 3 0 0 E T F 的 联 接 基 金 ， 二 者 既 有 联 系 又 有 区 别 ： （ 1 ） 投 资 方 法 不 同 ， 沪 深 3 0 0 E T F
主 要 采 用 完 全 复 制 法 ， 直 接 投 资 于 标 的 指 数 的 成 份 股 ； 而 本 基 金 采 用 间 接 的 投 资 方 法 ， 通 过 将
绝 大 部 分 基 金 财 产 投 资 于 沪 深 3 0 0 E T F ， 实 现 对 业 绩 比 较 基 准 的 紧 密 跟 踪 。 （ 2 ） 交 易 方 式 不 同 ，
投 资 者 既 可 以 像 投 资 股 票 一 样 在 证 券 交 易 所 买 卖 沪 深 3 0 0 E T F ， 也 可 以 按 照 最 小 申 购 赎 回 单 位 和
申 购 赎 回 清 单 的 要 求 ， 实 物 申 购 赎 回 沪 深 3 0 0 E T F ； 而 本 基 金 则 像 普 通 开 放 式 基 金 一 样 ， 通 过 基
金 管 理 人 和 代 销 机 构 按 未 知 价 法 进 行 基 金 的 申 购 赎 回 。
本 基 金 与 沪 深 3 0 0 E T F 业 绩 表 现 可 能 出 现 差 异 。 可 能 引 发 差 异 的 因 素 包 括 ： （ 1 ） 法 规 对 投
资 比 例 的 要 求 。 沪 深 3 0 0 E T F 作 为 一 种 特 殊 的 基 金 品 种 ， 可 以 将 全 部 或 接 近 全 部 的 基 金 资 产 用 于
跟 踪 标 的 指 数 表 现 ； 而 本 基 金 作 为 普 通 的 开 放 式 基 金 ， 必 需 将 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 资 产 投
资 于 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 。 （ 2 ） 申 购 赎 回 的 影 响 。 沪 深 3 0 0 E T F 采 取 实 物 申 购华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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赎 回 的 方 式 ， 申 购 赎 回 对 基 金 净 值 影 响 较 小 ； 而 本 基 金 申 购 赎 回 采 取 现 金 方 式 ， 大 额 申 购 赎 回
可 能 会 对 基 金 净 值 产 生 一 定 影 响 。
本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 5 年 1 1 月 2 9 日 ， 有 关 财 务 和 业 绩 表 现 数 据 截 止 日
为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ， 财 务 和 业 绩 表 现 数 据 未 经 审 计 。
本 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 已 对 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 中 的 投 资 组 合 报 告 和
业 绩 表 现 进 行 了 复 核 确 认 。
一 基金 管理 人
( 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名 称 ： 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1 号 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 齐 亮
成 立 日 期 ： 2 0 0 4 年 1 1 月 1 8 日
批 准 设 立 机 关 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 4 ] 1 7 8 号
经 营 范 围 ： 基 金 管 理 业 务 ； 发 起 设 立 基 金 ； 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
注 册 资 本 ： 贰 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 人 ： 汪 莹 白
联 系 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 0 0 0 1 ， （ 0 2 1 ） 3 8 6 0 1 7 7 7
股 权 结 构 ： 柏 瑞 投 资 有 限 责 任 公 司 （ 原 A I G G I C ） 4 9 % 、 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4 9 % 、 苏 州
新 区 高 新 技 术 产 业 股 份 有 限 公 司 2 % 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 会 成 员
齐 亮 先 生 ： 董 事 长 ， 硕 士 ， 1 9 9 4 - 1 9 9 8 年 任 国 务 院 发 展 研 究 中 心 情 报 中 心 处 长 、 副 局 长 ，
1 9 9 8 - 2 0 0 1 年 任 中 央 财 经 领 导 小 组 办 公 室 副 局 长 ， 2 0 0 1 年 至 2 0 0 4 年 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 副
总 裁 。
杨 智 雅 女 士 ： 董 事 ， 硕 士 ， 曾 就 职 于 升 强 工 业 股 份 有 限 公 司 ， 华 之 杰 国 际 商 业 顾 问 有 限 公
司 ， 1 9 9 2 年 4 月 至 1 9 9 6 年 1 2 月 任 A I G 友 邦 证 券 投 资 顾 问 股 份 有 限 公 司 管 理 部 经 理 ， 1 9 9 7 年 1
月 至 2 0 0 1 年 7 月 任 A I G 友 邦 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 管 理 部 经 理 、 资 深 经 理 、 协 理 ， 2 0 0 1
年 7 月 至 2 0 1 0 年 2 月 任 A I G 友 邦 证 券 投 资 顾 问 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 暨 总 经华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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理 ， 2 0 1 0 年 2 月 至 今 任 柏 瑞 证 券 投 资 顾 问 股 份 有 限 公 司 董 事 长 暨 总 经 理 、 总 经 理 。
吴 祖 芳 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 ， 1 9 9 2 年 起 至 今 历 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 部 门 负 责 人 、 子 公 司
负 责 人 、 总 裁 助 理 、 业 务 总 监 、 总 经 济 师 、 副 总 裁 。
R a j e e v M i t t a l 先 生 ： 董 事 ， 学 士 ， 1 9 9 2 年 加 入 美 国 国 际 集 团 ， 2 0 0 9 — 2 0 1 1 年 担 任 柏 瑞
投 资 （ 欧 洲 分 公 司 ） 总 经 理 ， 新 兴 市 场 投 资 主 管 ， 全 球 固 定 收 益 研 究 团 队 主 管 和 行 政 总 裁 （ 欧
洲 分 公 司 ） ， 2 0 1 1 年 至 今 担 任 柏 瑞 投 资 亚 洲 有 限 公 司 业 务 行 政 总 裁 （ 亚 洲 ， 日 本 除 外 ） 、 总 经 理 、
新 兴 市 场 投 资 总 管 ， 全 球 固 定 收 益 研 究 团 队 主 管 。
韩 勇 先 生 ： 董 事 ， 博 士 ， 曾 任 职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 、 华 夏 证 券 有 限 公 司 和 中 国 证 券 监 督
管 理 委 员 会 ， 2 0 0 7 年 7 月 至 2 0 1 1 年 9 月 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2 0 1 1 年 1 0 月 加 入
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 。
朱 小 平 先 生 ， 独 立 董 事 ， 硕 士 ， 1 9 8 3 至 今 任 中 国 人 民 大 学 商 学 院 教 授 。
陈 念 良 先 生 ， 独 立 董 事 ， 1 9 7 7 年 至 今 任 香 港 陈 应 达 律 师 事 务 所 首 席 合 伙 人 。
薛 加 玉 先 生 ， 独 立 董 事 ， 博 士 ， 1 9 8 8 - 1 9 9 7 年 任 江 苏 巨 龙 水 泥 集 团 有 限 公 司 团 委 书 记 、 财
务 处 长 、 副 总 经 济 师 ， 1 9 9 7 - 1 9 9 9 年 任 长 城 证 券 有 限 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理 ， 1 9 9 9 - 2 0 0 0 年 任
亚 洲 控 股 有 限 公 司 投 资 银 行 部 总 经 理 ， 2 0 0 0 - 2 0 0 1 年 任 北 京 华 创 投 资 管 理 有 限 公 司 执 行 总 裁 ，
2 0 0 1 年 至 今 任 上 海 德 汇 集 团 有 限 公 司 董 事 长 、 总 裁 。
杨 科 先 生 ： 独 立 董 事 ， 学 士 ， 2 0 0 1 年 至 今 任 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 律 师 。 2 0 1 0 年 至 今 任 该
律 师 事 务 所 合 伙 人 。
2 、 监 事 会 成 员
严 玉 珍 女 士 ： 监 事 长 ， 学 士 ， 1 9 8 7 年 1 月 至 1 9 8 8 年 9 月 任 罗 兵 咸 永 道 （ 前 容 永 道 会 计 ）
高 级 稽 核 员 ， 1 9 8 8 年 1 2 月 至 1 9 9 0 年 4 月 任 香 港 电 讯 （ 前 大 东 电 报 ） 管 理 会 计 ， 1 9 9 0 年 5 月 至
1 9 9 6 年 1 1 月 任 宝 达 证 券 （ 施 罗 德 集 团 ） 副 财 务 总 监 ， 1 9 9 6 年 1 2 月 至 2 0 0 7 年 9 月 任 施 罗 德 投
资 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 财 务 董 事 ， 2 0 0 7 年 9 月 至 2 0 0 8 年 6 月 任 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公
司 高 级 总 经 理 顾 问 ， 2 0 0 8 年 7 月 至 2 0 1 2 年 9 月 任 施 罗 德 投 资 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 首 席 营 运
官 ， 2 0 1 2 年 9 月 至 今 任 柏 瑞 投 资 亚 洲 有 限 公 司 首 席 财 务 官 。
王 桂 芳 女 士 ： 监 事 ， 硕 士 ， 1 9 9 6 - 2 0 0 3 年 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 西 藏 南 路 营 业 部 总 经 理 ，
2 0 0 3 - 2 0 0 6 年 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 总 部 总 经 理 ， 2 0 0 6 年 至 今 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
上 海 城 市 中 心 营 业 部 总 经 理 。
柳 军 先 生 ： 监 事 ， 硕 士 ， 2 0 0 0 - 2 0 0 1 年 任 上 海 汽 车 集 团 财 务 有 限 公 司 财 务 ， 2 0 0 1 - 2 0 0 4 年
任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 基 金 核 算 员 ， 2 0 0 4 年 7 月 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任
基 金 事 务 部 总 监 、 上 证 红 利 E T F 基 金 经 理 助 理 、 上 证 红 利 E T F 基 金 经 理 ， 2 0 1 0 年 1 0 月 起 担 任
指 数 投 资 部 副 总 监 。 2 0 1 1 年 1 月 起 兼 任 华 泰 柏 瑞 上 证 中 小 盘 E T F 基 金 、 华 泰 柏 瑞 上 证 中 小 盘 E T F华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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联 接 基 金 基 金 经 理 。 2 0 1 2 年 5 月 起 担 任 华 泰 柏 瑞 沪 深 3 0 0 E T F 及 华 泰 柏 瑞 沪 深 3 0 0 E T F 联 接 基 金
基 金 经 理 。 2 0 1 5 年 2 月 起 任 华 泰 柏 瑞 指 数 投 资 部 总 监 。 2 0 1 5 年 5 月 起 任 华 泰 柏 瑞 中 证 5 0 0 E T F
及 华 泰 柏 瑞 中 证 5 0 0 E T F 联 接 基 金 的 基 金 经 理 。
童 辉 先 生 ： 监 事 ， 硕 士 。 1 9 9 7 - 1 9 9 8 年 任 上 海 众 恒 信 息 产 业 有 限 公 司 程 序 员 ， 1 9 9 8 - 2 0 0 4
年 任 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 经 理 ， 2 0 0 4 年 4 月 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现
任 信 息 技 术 与 电 子 商 务 部 总 监 。
3 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员
韩 勇 先 生 ： 总 经 理 ， 博 士 ， 曾 任 职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 、 华 夏 证 券 有 限 公 司 和 中 国 证 券 监
督 管 理 委 员 会 ， 2 0 0 7 年 7 月 至 2 0 1 1 年 9 月 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2 0 1 1 年 1 0 月 加
入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 。
王 溯 舸 先 生 ： 副 总 经 理 ， 硕 士 ， 1 9 9 7 - 2 0 0 0 年 任 深 圳 特 区 证 券 公 司 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ，
2 0 0 1 - 2 0 0 4 年 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 受 托 资 产 管 理 总 部 总 经 理 。
陈 晖 女 士 ： 督 察 长 ， 硕 士 ， 1 9 9 3 - 1 9 9 9 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ， 1 9 9 9 - 2 0 0 4
年 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 总 部 总 经 理 。
房 伟 力 先 生 ： 副 总 经 理 ， 硕 士 , 1 9 9 7 - 2 0 0 1 年 就 职 于 上 海 证 券 交 易 所 登 记 结 算 公 司 ， 2 0 0 1 - 2 0 0 4
年 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 部 门 总 监 ， 2 0 0 4 - 2 0 0 8 年 5 月 任 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理
助 理 。
田 汉 卿 女 士 ： 副 总 经 理 。 曾 在 美 国 巴 克 莱 全 球 投 资 管 理 有 限 公 司 （ B G I ） 担 任 投 资 经 理 ， 2 0 1 2
年 8 月 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 2 0 1 3 年 8 月 起 任 华 泰 柏 瑞 量 化 增 强 混 合 型 证 券 投 资 基
金 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 1 0 月 起 任 公 司 副 总 经 理 ， 2 0 1 4 年 1 2 月 起 任 华 泰 柏 瑞 量 化 优 选 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 3 月 起 任 华 泰 柏 瑞 量 化 先 行 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金 经 理 和 华 泰 柏 瑞 量 化 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 6 月 起 任 华 泰 柏
瑞 量 化 智 慧 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 和 华 泰 柏 瑞 量 化 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混
合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 本 科 与 研 究 生 毕 业 于 清 华 大 学 , M B A 毕 业 于 美 国 加 州 大
学 伯 克 利 分 校 哈 斯 商 学 院 。
高 山 先 生 ： 副 总 经 理 ， 博 士 。 2 0 0 1 . 5 - 2 0 1 3 . 7 任 职 于 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 投 资 部 ， 任
处 长 ； 2 0 1 3 . 7 起 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 。 本 科 毕 业 于 山 东 大 学 经 济 管 理 学 院 ， 硕 士 毕
业 于 中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 ， 博 士 毕 业 于 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 研 究 生 部 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
柳 军 先 生 ： 简 历 同 上 。
历 任 本 基 金 基 金 经 理 ：
张 娅 女 士 ， 2 0 1 2 年 5 月 2 9 日 至 2 0 1 5 年 6 月 1 2 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
主 席 ： 总 经 理 韩 勇 先 生 ；
成 员 ： 副 总 经 理 王 溯 舸 先 生 ； 副 总 经 理 田 汉 卿 女 士 ； 副 总 经 理 高 山 先 生 ； 总 经 理 助 理 董 元
星 先 生 ； 投 资 部 总 监 方 伦 煜 先 生 ； 投 资 部 总 监 吕 慧 建 先 生 。
列 席 人 员 ： 督 察 长 陈 晖 女 士 ； 投 资 决 策 委 员 会 主 席 指 定 的 其 他 人 员 。
上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 的 职 责
1 、 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金
份 额 的 发 售 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 和 登 记 事 宜 ；
2 、 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
3 、 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 建 立 健 全
内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理
人 的 财 产 相 互 独 立 ， 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 、 分 别 记 账 ， 进 行 证 券 投 资 ；
4 、 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ；
5 、 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
6 、 编 制 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ；
7 、 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ； 按 规 定 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 ，
及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ； 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 开 放 式 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注
销 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ；
8 、 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
9 、 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 、
基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
1 0 、 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 、 代 表 基 金 签 订 的 重 大 合 同 及 其 他 相
关 资 料 ；
1 1 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
1 2 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
1 3 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 。
（ 四 ） 基 金 管 理 人 的 承 诺
1 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会
的 有 关 规 定 ， 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、 法 规 、
规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 行 为 发 生 。华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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2 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 、 《 基 金 法 》 及 有 关 法 律 法 规 ， 建
立 健 全 的 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 下 列 行 为 发 生 ：
（ 1 ） 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ；
（ 2 ） 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ；
（ 4 ） 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
（ 5 ） 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
3 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 、
法 规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ：
（ 1 ） 越 权 或 违 规 经 营 ；
（ 2 ） 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ；
（ 3 ） 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ；
（ 4 ） 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ；
（ 5 ） 拒 绝 、 干 扰 、 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ；
（ 6 ） 玩 忽 职 守 、 滥 用 职 权 ；
（ 7 ） 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ， 泄 漏 在
任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投 资 计 划 等
信 息 ；
（ 8 ） 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格 ， 扰 乱 市 场 秩 序 ；
（ 9 ） 贬 损 同 行 ， 以 抬 高 自 己 ；
（ 1 0 ） 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ；
（ 1 1 ） 有 悖 社 会 公 德 ， 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ；
（ 1 2 ） 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 、 误 导 、 欺 诈 成 份 ；
（ 1 3 ） 其 他 法 律 、 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 。
4 、 基 金 经 理 承 诺
（ 1 ） 依 照 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大
利 益 ；
（ 2 ） 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 、 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ；
（ 3 ） 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ， 泄 漏
在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投 资 计 划
等 信 息 ；
（ 4 ） 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 。华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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（ 五 ） 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 内 部 控 制 的 原 则
（ 1 ） 健 全 性 原 则 。 内 部 控 制 必 须 覆 盖 公 司 各 个 部 门 和 各 级 岗 位 ， 并 渗 透 到 各 项 业 务 过 程 ，
涵 盖 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 各 个 经 营 环 节 ；
（ 2 ） 有 效 性 原 则 。 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ， 维 护 内 控 制 度 的 有
效 执 行 ；
（ 3 ） 独 立 性 原 则 。 公 司 在 精 简 的 基 础 上 设 立 能 够 充 分 满 足 经 营 运 作 需 要 的 机 构 、 部 门 和 岗
位 ， 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职 能 上 保 持 相 对 独 立 。 内 部 控 制 的 检 查 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 部 控 制
的 建 立 和 执 行 部 门 ；
（ 4 ） 相 互 制 约 原 则 。 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 权 责 分 明 、 相 互 制 衡 ， 消 除 内 部 控 制 中
的 盲 点 ；
（ 5 ） 防 火 墙 原 则 。 公 司 基 金 资 产 、 自 有 资 产 、 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 ， 基 金 投 资 研 究 、
决 策 、 执 行 、 清 算 、 评 估 等 部 门 和 岗 位 ， 应 当 在 物 理 上 和 制 度 上 适 当 隔 离 ， 以 达 到 风 险 防 范 的
目 的 ；
（ 6 ） 成 本 效 益 原 则 。 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 ， 提 高 经 济 效 益 ， 以 合
理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 。
2 、 内 部 控 制 的 主 要 内 容
（ 1 ） 控 制 环 境
董 事 会 下 设 风 险 管 理 与 审 计 委 员 会 ， 全 面 负 责 公 司 的 风 险 管 理 、 风 险 控 制 和 财 务 监 控 ， 审
查 公 司 的 内 控 制 度 ， 并 对 重 大 关 联 交 易 进 行 审 计 ； 董 事 会 下 设 薪 酬 、 考 核 与 资 格 审 查 委 员 会 ，
对 董 事 、 总 经 理 、 督 察 长 、 财 务 总 监 和 其 他 高 级 管 理 人 员 的 候 选 人 进 行 资 格 审 查 以 确 保 其 具 有
中 国 证 监 会 所 要 求 的 任 职 资 格 ， 制 定 董 事 、 监 事 、 总 经 理 、 督 察 长 、 财 务 总 监 、 其 他 高 级 管 理
人 员 及 基 金 经 理 的 薪 酬 / 报 酬 计 划 或 方 案 。
公 司 管 理 层 在 总 经 理 领 导 下 ， 认 真 执 行 董 事 会 确 定 的 内 部 控 制 战 略 ， 为 了 有 效 贯 彻 公 司 董
事 会 制 定 的 经 营 方 针 及 发 展 战 略 ， 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 ， 就 基 金 投 资 和 风
险 控 制 等 发 表 专 业 意 见 及 建 议 。
公 司 设 立 督 察 长 ， 对 董 事 会 负 责 ， 主 要 负 责 对 公 司 内 部 控 制 的 合 法 合 规 性 、 有 效 性 和 合 理
性 进 行 审 查 ， 发 现 重 大 风 险 事 件 时 向 公 司 董 事 长 和 中 国 证 监 会 报 告 。
（ 2 ） 风 险 评 估
公 司 风 险 控 制 人 员 定 期 评 估 公 司 风 险 状 况 ， 范 围 包 括 所 有 能 对 经 营 目 标 产 生 负 面 影 响 的 内
部 和 外 部 因 素 ， 评 估 这 些 因 素 对 公 司 总 体 经 营 目 标 产 生 影 响 的 程 度 及 可 能 性 ， 并 将 评 估 报 告 报
公 司 董 事 会 及 高 层 管 理 人 员 。华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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（ 3 ） 控 制 活 动
控 制 活 动 包 括 自 我 控 制 、 职 责 分 离 、 监 察 稽 核 、 实 物 控 制 、 业 绩 评 价 、 严 格 授 权 、 资 产 分
离 、 危 机 处 理 等 政 策 、 程 序 或 措 施 。
自 我 控 制 以 各 岗 位 的 目 标 责 任 制 为 基 础 ， 是 内 部 控 制 的 第 一 道 防 线 。 在 公 司 内 部 建 立 科 学 、
严 格 的 岗 位 分 离 制 度 ， 在 相 关 部 门 和 相 关 岗 位 之 间 建 立 重 要 业 务 处 理 凭 据 传 递 和 信 息 沟 通 制 度 ，
后 续 部 门 及 岗 位 对 前 一 部 门 及 岗 位 负 有 监 督 责 任 ， 使 相 互 监 督 制 衡 的 机 制 成 为 内 部 控 制 的 第 二
道 防 线 。 充 分 发 挥 督 察 长 和 法 律 监 察 部 对 各 岗 位 、 各 部 门 、 各 机 构 、 各 项 业 务 全 面 监 察 稽 核 作
用 ， 建 立 内 部 控 制 的 第 三 道 防 线 。
（ 4 ） 信 息 与 沟 通
公 司 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系 ， 形 成 了 自 上 而 下 的 信 息 传 播 渠 道 和
自 下 而 上 的 信 息 呈 报 渠 道 。 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠 道 ， 保 证 了 公 司 员 工 及 各 级 管 理 人 员 可
以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息 ， 并 及 时 送 达 适 当 的 人 员 进 行 处 理 。
（ 5 ） 内 部 监 控
内 部 监 控 由 公 司 风 险 管 理 与 审 计 委 员 会 、 督 察 长 、 风 险 控 制 委 员 会 和 法 律 监 察 部 等 部 门 在
各 自 的 职 权 范 围 内 开 展 。 本 公 司 设 立 了 独 立 于 各 业 务 部 门 的 法 律 监 察 部 ， 其 中 监 察 稽 核 人 员 履
行 内 部 稽 核 职 能 ， 检 查 、 评 价 公 司 内 部 控 制 制 度 合 理 性 、 完 备 性 和 有 效 性 ， 监 督 公 司 内 部 控 制
制 度 的 执 行 情 况 ， 揭 示 公 司 内 部 管 理 及 基 金 运 作 中 的 风 险 ， 及 时 提 出 改 进 意 见 ， 促 进 公 司 内 部
管 理 制 度 有 效 地 执 行 。
3 、 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明
（ 1 ） 基 金 管 理 人 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 ；
（ 2 ） 本 公 司 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 、 准 确 ；
（ 3 ） 本 公 司 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 及 公 司 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 。
二、 基金 托管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人 民 币 3 5 , 6 4 0 , 6 2 5 . 7 1 万 元
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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联 系 人 ： 洪 渊
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
截 至 2 0 1 5 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 2 0 5 人 ， 平 均 年 龄 3 0 岁 ， 9 5 % 以 上
员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 ，
秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理
模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、
金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保
险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 资 产 、 Q D I I 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、
证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公
司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 Q D I I 专 户 资 产 、 E S C R O W 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开
展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 5 年 9 月 ，
中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 4 9 6 只 。 自 2 0 0 3 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲
货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 4 9 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ，
优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（ 四 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业
的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的
做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积 极 拓 展 各 项 托
管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2 0 0 5 、 2 0 0 7 、 2 0 0 9 、 2 0 1 0 、 2 0 1 1 、 2 0 1 2 、
2 0 1 3 年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 S A S 7 0 （ 审 计 标 准
第 7 0 号 ） 审 阅 后 ， 2 0 1 4 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 八 次 通 过 I S A E 3 4 0 2 （ 原 S A S 7 0 ） 审
阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内
部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力
已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ， I S A E 3 4 0 2 已 经 成 为 年 度 化 、 常
规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
（ 1 ） 内 部 风 险 控 制 目 标华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、 规
范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体
系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保 障 资 产 托 管
业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
（ 2 ） 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 稽
核 监 察 部 门 （ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业
务 处 室 共 同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制
工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配
备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行
使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
（ 3 ） 内 部 风 险 控 制 原 则
1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯 穿 于
托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ；
监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人 员 。
3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内 控 优
先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和 其 他
委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善 ，
并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 必
须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部
门 。
（ 4 ） 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗 位 职
责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ， 并 采 取
了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和 管 理 独
立 、 网 络 独 立 。华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者
和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内
部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 。
3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防 线 ” 、 “ 监
控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控 文 化 ， 增 强
员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向 的 业 务 与 职
业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、
处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 。
5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理 ，
定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ， 制
定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 ， 排 查 风 险 隐 患 。
6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输 线 路
的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了 基 于 数 据 、 应
用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接
近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 。
（ 5 ） 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直
接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、 稳
定 地 发 展 。
2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工
的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险
管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内
的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成 不 同 部 门 、 不 同
岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 。
3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范
和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产 托 管 部
已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相
互 制 约 机 制 。
4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产 托 管
业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ， 一 直 将
建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业
务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同
等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 。
( 五 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 证 券 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金
投 资 范 围 、 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券
市 场 、 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 、 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 、 基 金 资 产 净 值 计 算 、 各 类 基 金
份 额 的 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收
入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 的
合 法 性 、 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 。
基 金 托 管 人 对 上 述 事 项 的 监 督 与 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 的 实 际 投 资 运 作 违 反 《 基 金
法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 、 上 述 监 督 内 容 的 约 定 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规
定 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 ， 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例
调 整 期 限 。 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管 人 发 出 回 函 并
改 正 。 在 规 定 时 间 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。
基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证
监 会 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 和 有
关 法 律 法 规 规 定 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通 知 基 金 管 理 人 限 期 改 正 ， 如 基 金 管 理 人 未 能 在 通
知 期 限 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 向 中 国 证 监 会 报 告 。
基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 托 管 协 议 对 基 金
业 务 执 行 核 查 。 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示 ， 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时 间 内 答 复 并 改 正 ，
或 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ； 对 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 托 管 协
议 的 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据
资 料 和 制 度 等 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金
管 理 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 对华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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方 根 据 本 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情
节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
三、 相关 服务 机构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
基 金 份 额 发 售 机 构 包 括 基 金 管 理 人 的 直 销 机 构 和 代 销 机 构 的 销 售 网 点 。
1 、 直 销 机 构
华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1 号 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 齐 亮
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1 号 1 7 层
电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 0 0 0 1 ， （ 0 2 1 ） 3 8 6 0 1 7 7 7
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 0 1 0 3 0 1 6
联 系 人 ： 汪 莹 白
客 服 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 7 8 4 6 3 8 ， 4 0 0 - 8 8 8 - 0 0 0 1 （ 免 长 途 费 ）
公 司 网 址 ： w w w . h u a t a i - p b . c o m
2 、 代 销 机 构
1 ） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 9 4 8 5 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 6
公 司 网 址 ： w w w . b o c . c n
2 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 1 0 7 9 1 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 8 8
公 司 网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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3 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 蒋 超 良
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 5 1 0 9 2 1 9
客 服 电 话 ： 9 5 5 9 9
公 司 网 址 ： w w w . a b c h i n a . c o m
4 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
联 系 人 ： 曹 榕
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 4 0 8 4 8 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 9
公 司 网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
5 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 5 1 0 9
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 5
公 司 网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
6 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 董 文 标
联 系 人 ： 董 云 巍
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 8
公 司 网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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7 ） 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 达 洋
联 系 人 ： 毛 真 海 / 刘 坚
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 5 4 6 / 8 7 6 5 9 2 3 4
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 1 8 8
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 7
公 司 网 址 ： w w w . c z b a n k . c o m
8 ） 嘉 兴 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 嘉 兴 市 建 国 南 路 4 0 9 号
办 公 地 址 ： 嘉 兴 市 建 国 南 路 4 0 9 号
法 定 代 表 人 ： 许 洪 明
联 系 人 ： 陈 兢
电 话 ： 0 5 7 3 - 8 2 0 8 2 6 7 6
传 真 ： 0 5 7 3 - 8 2 0 9 9 6 7 8
客 服 电 话 ： 0 5 7 3 - 9 6 5 2 8
公 司 网 址 ： w w w . b o j x . c o m
9 ） 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 1 6 0 号
办 公 地 址 ： 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 1 6 0 号
法 定 代 表 人 ： 郭 志 文
联 系 人 ： 遇 玺
电 话 ： （ 0 4 5 1 ） 8 6 7 7 9 0 1 8
传 真 ： （ 0 4 5 1 ） 8 6 7 7 9 0 1 8
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 7 或 4 0 0 - 6 0 9 - 5 5 3 7
公 司 网 址 ： w w w . h r b b . c o m . c n
1 0 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
联 系 人 ： 吴 军华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 2 3 8 3 8 7 5 1
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 2 3 8 3 8 7 5 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
1 1 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 周 杨
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 1 3 3 9 5 2
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 6
公 司 网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
1 2 ） 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
法 定 代 表 人 ： 凤 良 志
联 系 人 ： 李 蔡
电 话 ： （ 0 5 5 1 ） 2 2 0 7 9 3 9
传 真 ： （ 0 5 5 1 ） 2 6 4 5 7 0 9
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 8
公 司 网 址 ： w w w . g y z q . c o m . c n
1 3 ） 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 华 融 大 厦 A 座 3 层
法 定 代 表 人 ： 祝 献 忠
联 系 人 ： 李 慧 灵
电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 8 3 1 5 2 2 1
传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 8 5 6 8 0 6 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 8 - 9 9 9 9
公 司 网 址 ： w w w . h r s e c . c o m . c n
1 4 ） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
联 系 人 ： 庞 晓 云
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 5 6 9 1 4 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 4 9 2 9 6 2
客 服 电 话 ： 9 5 5 9 7
公 司 网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
1 5 ） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ) 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 肇 家 浜 路 7 5 0 号
法 定 代 表 人 ： 俞 洋
联 系 人 ： 陈 敏
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 4 3 1 6 6 4 2
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 4 3 3 3 0 5 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 0 9 - 9 9 1 8 、 0 2 1 － 3 2 1 0 9 9 9 9 、 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . c f s c . c o m . c n
1 6 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号 2 3 层
法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 人 ： 吴 阳
电 话 ： （ 0 5 3 1 ） 6 8 8 8 9 1 5 5
传 真 ： （ 0 5 3 1 ） 6 8 8 8 9 7 5 2
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 8
公 司 网 址 ： w w w . z t s . c o m . c n
1 7 ） 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 中 国 武 汉 武 昌 区 中 南 路 9 9 号 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 ： 余 磊
联 系 人 ： 崔 成
电 话 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 0 0 5 2华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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传 真 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 5 0 0 0
公 司 网 址 ： w w w . t f z q . c o m
1 8 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 丁 学 东
联 系 人 ： 罗 文 雯
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 8 7 6 3 5 7 5
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 5 1 2 3
客 服 电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 8 7 9 6 2 2 6 - 3 7 3 6
公 司 网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
1 9 ） 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
办 公 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
法 定 代 表 人 ： 林 卓
联 系 人 ： 薛 长 平
电 话 ： 0 4 1 1 - 8 8 8 9 1 2 1 2
传 真 ： 0 4 1 1 - 8 8 8 9 1 2 1 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 4 1 - 1 9 9 9
公 司 网 址 ： w w w . t a i c h e n g c a i f u . c o m
2 0 ） 中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层
法 定 代 表 人 ： 徐 福 星
联 系 人 ： 陈 莹 莹
电 话 ： 0 1 0 - 6 8 9 9 8 8 2 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 3 8 1 5 5 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 0 - 0 0 3 0 或 0 1 0 - 6 8 2 9 2 7 4 5
公 司 网 址 ： w w w . b z f u n d s . c o m
2 1 ） 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 院 5 号 楼 7 0 2 室华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 A 座 2 2 0 8
法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀
联 系 人 ： 段 京 璐
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 3 1 2 8 7 7
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 3 1 2 0 9 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
公 司 网 址 ： w w w . y i l u c a i f u . c o m
2 2 ） 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中 央 2 1 层
办 公 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 长 治 路 1 1 1 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 1 2 、 1 3 层
法 定 代 表 人 ： 董 祥
联 系 人 ： 薛 津
电 话 ： 0 3 5 1 - 4 1 3 0 3 2 2
传 真 ： 0 3 5 1 - 7 2 1 9 8 9 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 1 2 - 1 2 1 2
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . d t s b c . c o m . c n
2 3 ） 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 4 6 层 4 6 0 9 - 1 0 单 元
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 9 1 号 金 地 中 心 A 座 6 层
法 定 代 表 人 ： 赵 学 军
联 系 人 ： 余 永 键
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 0 9 7 5 7 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 0 9 7 3 0 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 2 1 - 8 8 5 0
公 司 网 址 ： w w w . h a r v e s t w m . c n
2 4 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
联 系 人 ： 刘 潇
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 9 1 9 4 2
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 6 9 - 1 8 6 1华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
公 司 网 站 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
2 5 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ～ 9 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 胡 锴 隽
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 1 3 6 3 5
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
公 司 网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
2 6 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 二 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 朱 玉
电 话 ： 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 8 8 - 1 0 7 1
传 真 ： 0 2 1 - 6 4 3 8 3 7 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 1 - 8 1 8 8
公 司 网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
2 7 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 童 彩 平
电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
传 真 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
公 司 网 址 ： w w w . j j m m w . c o m ； w w w . z l f u n d . c n
2 8 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
联 系 人 ： 翟 飞 飞
电 话 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 0 8 8 - 6 0 0 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 6 6 6 1
公 司 网 址 ： w w w . m y f p . c o m
2 9 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 吴 强
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 6 8 0 0 4 2 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
公 司 网 站 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
3 0 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 朱 晓 超
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
公 司 网 站 ： h t t p : / / w w w . f u n d 1 2 3 . c n
3 1 ） 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 1 层 1 1 0 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 光 华 路 1 6 号 中 期 大 厦 A 座 8 层
法 定 代 表 人 ： 姜 新
联 系 人 ： 侯 英 建
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 8 6 5
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 8 6 4
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 8 6 5
公 司 网 站 ： w w w . c i f c o f u n d . c o m
3 2 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 吴 卫 东
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 7 8 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
公 司 网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
3 3 ） 万 银 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内 3 2 0 1 单 元
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内 3 2 0 1 单 元
法 定 代 表 人 ： 李 招 弟
联 系 人 ： 刘 媛
电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 9 3 9 3 9 2 3 - 8 1 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 8 - 0 0 6 9
公 司 网 址 ： w w w . w y - f u n d . c o m
3 4 ） 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 层 、 2 层 、 9 层 、 1 1 层 、 1 2 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 麦 子 店 西 路 3 号 新 恒 基 国 际 大 厦 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 王 兵
联 系 人 : 孟 夏
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 8 2 9
公 司 网 址 ： w w w . c i f c o . n e t
客 服 电 话 ： 9 5 1 6 2 、 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 6 0
3 5 ） 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 （ 北 京 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 S O H O 现 代 城 C 座 1 8 0 9
法 定 代 表 人 ： 沈 伟 桦
联 系 人 : 刘 梦 轩
电 话 ： ( 0 1 0 ) - 5 2 8 5 8 2 4 4
公 司 网 址 ： w w w . y i x i n f u n d . c o m
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 9 9 - 2 0 0
3 6 ） 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
2 4
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 0 - 1 1 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 0 - 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 申 健
联 系 人 : 付 江
电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 0 2 1 9 9 8 8 * 3 1 7 8 1
公 司 网 址 ： w w w . g w . c o m . c n
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 9 9
3 7 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层
法 定 代 表 人 ： 杨 懿
联 系 人 : 张 燕
电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 8 3 2 5 3 9 5
公 司 网 址 ： h t t p : / / 8 . j r j . c o m . c n /
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
3 8 ） 恒 丰 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 南 大 街 2 4 8 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 南 大 街 2 4 8 号
法 定 代 表 人 ： 蔡 国 华
联 系 人 : 汪 明
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 9 6 6 2 3 5
公 司 网 址 ： w w w . e g b a n k . c o m . c n
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 3 - 8 8 8 8
3 9 ） 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 泉 州 市 云 鹿 路 3 号
办 公 地 址 ： 泉 州 市 云 鹿 路 3 号
法 定 代 表 人 ： 傅 子 能
联 系 人 : 董 培 姗
电 话 ： 0 5 9 5 - 2 2 5 5 1 0 7 1
公 司 网 址 ： w w w . q z c c b a n k . c o m
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 - 9 6 3 1 2
4 0 ） 日 发 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
2 5
注 册 地 址 ： 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 6 6 号 东 亚 银 行 大 厦 1 3 0 7 室
办 公 地 址 ： 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 6 6 号 东 亚 银 行 大 厦 1 3 0 7 室
法 定 代 表 人 ： 周 泉 恭
联 系 人 : 杨 迎 雪
公 司 网 址 ： w w w . r f f u n d . c o m
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 6 1 6 0 0 5 0 0
4 1 ） 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
法 定 代 表 人 ： 梁 蓉
联 系 人 : 张 旭
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8 - 8 3 5
公 司 网 址 ： w w w . 5 i r i c h . c o m
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 2 6 2 - 8 1 8
4 2 ） 北 京 恒 久 浩 信 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 怀 柔 区 怀 北 镇 怀 北 路 3 0 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 光 华 路 7 号 汉 威 大 厦 B 1 2 1 0
法 定 代 表 人 ： 谢 亚 凡
联 系 人 : 陈 冲
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 6 1 7 7 5 3
公 司 网 址 ： w w w . h a o f u n d s . c o m
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 5 2 5 - 6 7 6
4 3 ） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号 1 8 0 7 - 5 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 张 皛
联 系 人 : 朱 翔 宇
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9 - 8 1 4 7
4 4 ） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 9 1 弄 6 1 号 1 幢 1 2 层 ( 陆 家 嘴 软 件 园 1 0 号 楼 )
法 定 代 表 人 ： 沈 继 伟
联 系 人 : 徐 鹏华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
2 6
公 司 网 址 ： h t t p : / / m . l e a d f u n d . c o m . c n
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 5 - 6 3 5 5
4 5 ） 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
联 系 人 : 高 静
电 话 ： 0 1 0 - 5 7 4 1 8 8 2 9
传 真 ： 0 1 0 - 5 7 5 6 9 6 7 1
公 司 网 址 ： w w w . q i a n j i n g . c o m
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
4 6 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 1 号 楼 1 2 层 1 2 0 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
法 定 代 表 人 ： 罗 细 安
联 系 人 ： 李 皓
电 话 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8 - 6 0 0 3
公 司 网 址 ： w w w . z c v c . c o m . c n
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
4 7 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 ： 中 国 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 5 0 8 号 B 座 1 2 F
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联 系 人 ： 谢 远 敏
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 0 9 6 2 6
公 司 网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
4 8 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚
联 系 人 ： 陈 思 乐
公 司 网 址 ： w w w . l u f u n d s . c o m华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
2 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 2 1 9 0 3 1
4 9 ） 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 0 3
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 0 3
法 定 代 表 人 ： 董 浩
联 系 人 ： 于 婷 婷
公 司 网 址 ： w w w . j i m u f u n d . c o m
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 1 1 7 6
5 0 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 珠 海 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 珠 海 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 钟 琛
公 司 网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
5 1 ） 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 3 5 9 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A 5 0 6 室
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 秦 淮 区 中 山 南 路 1 号 南 京 中 心 6 6 楼
法 定 代 表 人 ： 袁 顾 明
联 系 人 ： 何 庭 宇
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 2 2 6 7 9 8 7
公 司 网 址 ： w w w . d t f u n d s . c o m
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 8 - 2 2 6 6
5 2 ） 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
法 定 代 表 人 ： 燕 斌
联 系 人 ： 凌 秋 艳
公 司 网 址 ： w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 4 6 6 - 7 8 8
3 、 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 ， 并
及 时 公 告 。华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
2 8
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名 称 ： 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1 号 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 齐 亮
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1 号 1 7 层
电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 0 0 0 1 ， （ 0 2 1 ） 3 8 6 0 1 7 7 7
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 0 1 0 3 0 1 6
联 系 人 ： 陈 培
（ 三 ） 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
名 称 ： 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
负 责 人 ： 韩 炯
电 话 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
经 办 律 师 ： 秦 悦 民 、 王 利 民
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 绍 信
电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 谢 瀚 文
经 办 注 册 会 计 师 ： 薛 竞 、 王 灵
四 基金 的名 称
华 泰 柏 瑞 沪 深 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
2 9
五 基金 的类 型
指 数 基 金 、 联 接 基 金 。
六、 基金 的投资 目标
紧 密 跟 踪 业 绩 比 较 基 准 ， 追 求 跟 踪 偏 离 度 及 跟 踪 误 差 的 最 小 化 。
七 基金 的投 资范围
本 基 金 资 产 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 沪 深 3 0 0 E T F 、 沪 深 3 0 0 指 数 成 份 股 及
备 选 成 份 股 、 非 成 份 股 、 债 券 、 新 股 （ 一 级 市 场 初 次 发 行 和 增 发 ） 、 权 证 、 股 指 期 货 、 货 币 市 场
工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。
正 常 情 况 下 ， 本 基 金 资 产 中 投 资 于 沪 深 3 0 0 E T F 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 9 0 % ； 现 金 或
者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ； 股 指 期 货 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 权 证 、
股 指 期 货 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定 执 行 。
八 基金 的 投资 策略
本 基 金 为 沪 深 3 0 0 E T F 的 联 接 基 金 。 沪 深 3 0 0 E T F 是 主 要 采 用 完 全 复 制 法 实 现 对 沪 深 3 0 0 指
数 紧 密 跟 踪 的 全 被 动 指 数 基 金 ， 本 基 金 主 要 通 过 投 资 于 沪 深 3 0 0 E T F 实 现 对 业 绩 比 较 基 准 的 紧 密
跟 踪 ， 力 争 将 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 控 制 在 0 . 3 % 以 内 ， 年 跟 踪 误 差 控 制 在 4 % 以 内 。
在 投 资 运 作 过 程 中 ， 本 基 金 将 在 综 合 考 虑 合 规 、 风 险 、 效 率 、 成 本 等 因 素 的 基 础 上 ， 决 定
采 用 一 级 市 场 申 购 赎 回 的 方 式 或 二 级 市 场 买 卖 的 方 式 投 资 于 华 泰 柏 瑞 沪 深 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指
数 证 券 投 资 基 金 。
本 基 金 在 股 指 期 货 投 资 中 主 要 遵 循 有 效 管 理 投 资 策 略 ， 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值
为 目 的 ， 主 要 采 用 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 ， 通 过 对 现 货 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 ，
结 合 股 指 期 货 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 估 值 水 平 ， 与 现 货 资 产 进 行 匹 配 ， 通 过 多 头 或 空 头 套 期 保 值
等 策 略 进 行 套 期 保 值 操 作 。
本 基 金 管 理 人 对 股 指 期 货 的 运 用 将 进 行 充 分 的 论 证 ， 运 用 股 指 期 货 的 情 形 主 要 包 括 ： 对 冲
系 统 性 风 险 ； 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 ， 如 大 额 申 购 赎 回 等 ； 对 冲 因 其 他 原 因 导 致 无 法 有
效 跟 踪 标 的 指 数 的 风 险 ； 利 用 金 融 衍 生 品 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 股 票 和 目 标 E T F 仓 位 频 繁 调 整 的 交
易 成 本 ， 达 到 有 效 跟 踪 标 的 指 数 的 目 的 。华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
3 0
九 基金 的业 绩比较 基准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 ： 沪 深 3 0 0 指 数 × 9 5 % ＋ 银 行 活 期 存 款 税 后 收 益 率 × 5 %
如 果 沪 深 3 0 0 E T F 变 更 业 绩 比 较 基 准 、 或 沪 深 3 0 0 指 数 编 制 单 位 变 更 或 停 止 沪 深 3 0 0 指 数 的
编 制 及 发 布 、 或 沪 深 3 0 0 指 数 由 其 他 指 数 替 代 、 或 沪 深 3 0 0 指 数 编 制 方 法 发 生 重 大 变 更 导 致 该
指 数 不 宜 继 续 作 为 业 绩 比 较 基 准 的 组 成 部 分 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 者 合 法 权 益 的 原
则 ， 履 行 必 要 手 续 后 ， 调 整 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 。
十 基金 的 风险 收益 特征
本 基 金 为 沪 深 3 0 0 E T F 的 联 接 基 金 ， 采 用 主 要 投 资 于 华 泰 柏 瑞 沪 深 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证
券 投 资 基 金 实 现 对 业 绩 比 较 基 准 的 紧 密 跟 踪 。 因 此 ， 本 基 金 的 业 绩 表 现 与 沪 深 3 0 0 指 数 的 表 现
密 切 相 关 。 本 基 金 的 风 险 与 收 益 水 平 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金 。
十一 基金 投资 组合报 告
投 资 组 合 报 告 截 止 日 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 。
1 、 报告 期末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 - -
其 中 ： 股 票 - -
2 基 金 投 资 8 2 7 , 7 7 2 , 9 8 1 . 2 8 9 0 . 7 3
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 8 3 , 2 9 0 , 6 5 2 . 7 3 9 . 1 3
8 其 他 资 产 1 , 2 6 9 , 8 3 1 . 4 2 0 . 1 4
9 合 计 9 1 2 , 3 3 3 , 4 6 5 . 4 3 1 0 0 . 0 0华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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2 、报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
3 、报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
4 、报 告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资 组合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 、报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 、报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券投 资
明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
8 、报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名基 金投资 明细
序
号
基 金 名 称 基 金 类 型 运 作 方 式 管 理 人
公 允 价 值 （ 人 民
币 元 ）
占 基 金 资 产
净 值 比 例
( % )
1 沪 深 3 0 0 E T F 指 数 型
交 易 型 开 放
式
华 泰 柏 瑞 基
金 管 理 有 限
公 司
8 2 7 , 7 7 2 , 9 8 1 . 2 8 9 0 . 7 6
9 、投资 组合 报告附 注
（ 1 ） 报告 期内 基金投 资的 前十名 证券的 发行 主体没 有被 监管部 门立 案调查 的 ， 也没
有在 报告 编制日 前一 年内受 到公开 谴责 、处罚 的。
（ 2 ） 基金 投资 的前十 名股 票中， 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外的 。
1 0 、其他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 1 , 2 3 5 , 3 5 1 . 2 5
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 2 0 , 3 9 7 . 8 2华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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5 应 收 申 购 款 1 4 , 0 8 2 . 3 5
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 , 2 6 9 , 8 3 1 . 4 2
1 1 、报告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
1 2 、报告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
十二 基金 的业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈
利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读
本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
下 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要
低 于 所 列 数 字 。 基 金 的 业 绩 报 告 截 止 日 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 。
1 、本报 告期 基金份 额净 值增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶 段
净 值 增 长
率 ①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① － ③ ② － ④
2 0 1 2 年 4 . 5 0 % 1 . 0 0 % - 3 . 2 8 % 1 . 1 5 % 7 . 7 8 % - 0 . 1 5 %
2 0 1 3 年 - 4 . 5 5 % 1 . 2 9 % - 7 . 1 6 % 1 . 3 3 % 2 . 6 1 % - 0 . 0 4 %
2 0 1 4 年 4 6 . 6 5 % 1 . 1 2 % 4 8 . 6 9 % 1 . 1 5 % - 2 . 0 4 % - 0 . 0 3 %
2 0 1 5 年 上
半 年
2 5 . 6 9 % 2 . 1 0 % 2 5 . 2 9 % 2 . 1 5 % 0 . 4 0 % - 0 . 0 5 %
过 去 三 个 月 - 2 4 . 5 6 % 2 . 8 5 % - 2 7 . 0 6 % 3 . 1 8 % 2 . 5 0 % - 0 . 3 3 %华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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2 、自基 金合 同生效 以来 基金份 额累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基准 收
益率 变动 的比较
注 ： 1 、 图 示 日 期 为 日 为 2 0 1 2 年 5 月 2 9 日 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 。 2 、 按 基 金 合 同 规 定 ， 本 基 金
自 基 金 合 同 生 效 日 起 3 个 月 内 为 建 仓 期 ， 截 至 报 告 期 末 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 已 达 到 基 金 合 同
第 十 一 部 分 （ 二 ） 投 资 范 围 中 规 定 的 比 例 ， 即 投 资 于 沪 深 3 0 0 E T F 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
9 0 % 。
十三 基金 的费 用与税 收
（ 一 ） 基 金 运 作 费 用
1 、 基 金 费 用 的 种 类
( 1 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
( 2 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
( 3 ) 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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( 4 ) 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
( 5 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
( 6 ) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
( 7 ) 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
( 8 ) 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 费 用 ， 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财 产 总 值 中 扣 除 。
2 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
由 于 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 同 时 为 沪 深 3 0 0 E T F 的 管 理 人 和 托 管 人 ， 为 避 免 重 复 收 费 ， 本 基
金 管 理 人 、 托 管 人 不 对 本 基 金 财 产 中 的 沪 深 3 0 0 E T F 资 产 计 提 管 理 费 和 托 管 费 。 本 基 金 制 定 了 以
下 收 费 标 准 。
( 1 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 调 整 后 的 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 0 % 的 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方
法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 5 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 调 整 后 的 前 一 日 基 金 资 产 净 值 。 其 公 式 为 E = M a x （ 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 – 前 一 日 基
金 持 有 的 沪 深 3 0 0 E T F 公 允 价 值 ， 0 ） 。
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送
基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基
金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
( 2 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 托 管 费 按 调 整 后 的 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 0 % 的 年 费 率 计 提 ， 托 管 费 的 计 算 方 法
如 下 ：
H ＝ E × 0 . 1 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 调 整 后 的 前 一 日 基 金 资 产 净 值 。 其 公 式 为 E = M a x （ 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 – 前 一 日 基
金 持 有 的 沪 深 3 0 0 E T F 公 允 价 值 ， 0 ） 。
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送
基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若
遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
上 述 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 ( 3 ) － ( 7 ) 项 费 用 ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费 用 实华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
3 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ；
2 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 ) 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师 费 、 信 息 披 露 费
用 等 费 用 ；
4 ) 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
4 、 费 用 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管
费 率 、 基 金 销 售 费 率 等 相 关 费 率 。
调 高 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 费 率 ， 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ； 调 低 基 金 管
理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 公
告 。
（ 二 ） 基 金 销 售 费 用
本 基 金 认 购 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 详 见 本 招 募 说 明 书 “ 六 、 基
金 的 募 集 ” 中 “ （ 八 ） 投 资 人 对 基 金 份 额 的 认 购 ” 中 的 相 关 规 定 。
本 基 金 申 购 费 、 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 详 见 本 招 募 说 明 书
“ 八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与 转 换 ” 中 的 “ （ 六 ） 申 购 费 与 赎 回 费 ” 与 “ （ 七 ） 申 购 份 额 与
赎 回 金 额 的 计 算 ” 中 的 相 关 规 定 。
( 三 ) 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
十四 对招 募说 明书更 新部 分的说 明华泰柏瑞沪深 3 0 0 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书（摘要）
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本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、
《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的
要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 本 基 金 的 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 主
要 更 新 的 内 容 如 下 ：
1 、 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 ， 对 董 事 会 成 员 、 监 事 会 成 员 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员
和 本 基 金 基 金 经 理 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 相 关 信 息 作 了 更 新 。
2 、 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分 ， 根 据 基 金 托 管 人 提 供 的 更 新 内 容 作 了 相 应 的 更 新 。
3 、 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 更 新 了 代 销 机 构 的 相 关 信 息 ；
4 、 “ 十 二 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 对 基 金 投 资 组 合 报 告 作 了 更 新 。
5 、 “ 十 三 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 对 基 金 投 资 业 绩 作 了 更 新 。
6 、 “ 二 十 三 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 ， 根 据 前 次 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 公 布 日 至 本 次 更 新
内 容 截 止 日 的 历 次 信 息 披 露 作 了 更 新 。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二○一六年一月九 日