嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
嘉 实 研究 阿 尔法 股 票型 证 券投 资 基金
更新招募 说 明书 摘要
（2015 年 第2 号）
基 金管 理人 ：嘉 实基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国 农业 银 行股 份有 限公 司
重要提 示
嘉实研 究阿 尔法 股票 型证 券投资 基金 （以 下简 称 “ 本基金 ” ） 根据2013 年3 月6日中 国证
券监督 管理 委员 会 《 关于 核准嘉 实 研 究阿 尔法 股票 型 证券 投资 基金 募集 的批 复》 （证 监许 可
【2013 】213 号） 的核准 公 开发售 ， 本 基金 基金 合同 于2013 年5 月28 日正 式生 效 ， 自该 日起 本
基金管 理人 开始 管理 本基 金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本招募说明书 已经本基 金 托管人复核。 本招募说 明 书所载内容截 止日为2015 年11 月28
日 （ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2015 年9 月30 日 （未 经审 计 ） 。
1
一 、基 金管理人
（一）基金管理人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 46 层06-08 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40% ， 德 意志 资产 管理 （亚 洲 ） 有限 公 司 30% ， 立
信投资 有限 责任 公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ， 是 中外 合资基 金管 理公 司。 公司 注册地 上海 ， 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭 州、 青 岛、 南 京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司 获得首 批全 国社
保基金 、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资格 和 特定 资 产管理 业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年 12 月 2 日起 任嘉 实 基金管 理有 限公 司董 事长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
2
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基 金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 。
苗菁先 生， 董事 ， 学 士学 位， 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经
理、投 资管 理部 业务 经理 ；2004 年 3 月至 今历 任中 诚信托 有限 责任 公司 投资 管理部 业务 经
理、 副 经理 、 经 理、 投 资 总监兼 投资 管理 部经 理； 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、 副
总经理 、 公 司党 委委 员。
Bernd Amlung 先 生， 董事， 德国 籍， 德国 拜罗 伊特大 学商 业管 理专 业硕 士。自 1989
年起加 入德 意志 银行 以来 ， 曾 在私 人财 富管理 、 全 球市场 部工 作 。 现任 德意 志资产 与财 富管
理公司 （Deutsche Asset & Wealth Management, London ） 全球 战略 与业 务发 展部负 责人 ，
MD 。
Mark Cullen 先 生， 董事 ，澳大 利亚 籍， 澳大 利亚 莫纳什 大学 经济 政治 专业 学士。 曾
任达灵 顿商 品(Darlington Commodities) 商品 交易 主 管， 贝恩(Bain&Company) 期货与 商品 部
负责人 ， 德 意志 银行 （纽 约 ） 全球 股票 投资 部首 席运 营官、MD。 现任 德意 志资 产 管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年11 月至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。 。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机 械 工程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士 ， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
3
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略 官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总
经理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月至 今，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于 嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
戴京焦 女士 ， 副总 经理 ， 武汉大 学经 济学 硕士 ， 加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA。历
任平安 证券 投资 银行 部总 经理、 平安 保险 集团 公司 资产管 理部 副总 经理 兼负 责人； 平安 证券
公司助 理总 经理 ，平 安集 团投资 审批 委员 会委 员。2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金 管理有 限公 司
任公司 总经 理助 理，2008 年7 月 起任 公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
张琦女士 ，硕士 研究 生，10 年基金 从业经 历， 具 有基 金从业资 格，中 国国 籍。2005 年7
月加入 嘉实基 金，历 任行 业研究 员、金 融地产 研究 组组长 ，2011 年3 月 至今担 任研究 部副总
4
监，2013 年12 月6 日至 今任 嘉实绝 对收 益策 略定 期混 合 基金 基金 经理 ，2014 年5 月16日 至今 任
嘉实对 冲套利 定期混 合 基 金经理 ，2014 年12 月26日 至今任 嘉实沪 深300 指数研 究增强 基金经
理，2013 年5月28 日 至今 担 任本基 金基 金经 理。
刘斌先生 ，博士 ，9 年 证券 从业经验 ，具 有基金 从业 资格， 中 国国 籍 。曾 任长 盛基金 管
理有限 公司 金融 工程 研究 员、 高级 金融 工程 研究 员 、 基 金经 理、 金融 工程 与 量化投 资部 总监
等职务 。2009 年11 月25日至2013 年11月4日任 长盛量 化红利 股票 基 金经理 ，2010 年8月4 日至
2011 年12月20日任 长 盛沪 深300 指数(LOF) 基金 经理 ， 2012 年7月20 日至2013 年11 月4日任 长盛
成长价 值混 合 基 金经 理， 2012 年9 月13 日至2013 年11 月4日任 长盛 同辉 深100 等 权 重分级 基金
经理。2013 年12月 加入嘉 实基金 管理有 限公司 股票 投资部 ，从事 投资、 研究 工作。2014 年5
月15日 至今 任 嘉 实绝 对收 益策略 定期 混合 和本 基金 基金经 理。
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理 兼 公司
首席投 资官 （股 票业 务） 邵健先 生， 公司 总经 理赵 学军先 生， 公司 研究 总监 陈少平 女士，资
深基金 经理 邹唯 先生 、 邵 秋涛 先 生、 胡涛 先生 ，定 量投资 部负 责人 张自 力先 生。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
5
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、 技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2015 年9 月30 日 ， 中 国农业 银行 托管 的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共306 只。
6
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业 务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的 发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、 书 面报 告。 对 投资 比例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三 、相 关服务机构
（一） 基金份额发售机构
7
1 、直 销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心二 期 46 层 06-08 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
8
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
(1) 中国农业银行股份有 限公 司
(2) 中国工商银行股份有 限公 司
(3) 中国银行股份有限公 司
(4) 交通银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
9
(5) 招商银行股份有限公 司
(6) 中国邮政储蓄银行股 份有 限公司
(7) 上海银行股份有限公 司
(8) 平安银行股份有限公 司
(9) 上海农村商业银行股 份有 限公司
(10) 北京农村商业银行股 份有 限公司
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 95594
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址
上海市 浦东 新区 银城 中路 8 号中融 碧玉 蓝天 大厦 15 －20、22－27
层
法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
10
(11) 青岛银行股份有限公 司
(12) 杭州银行股份有限公 司
(13) 江苏银行股份有限公 司
(14) 渤海银行股份有限公 司
(15) 深圳农村商业银行股 份有 限公司
(16) 烟台银行股份有限公 司
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
4006696588 （全 国）
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话
961200 （ 深 圳 ）
4001961200 （全 国）
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
11
(17) 哈尔滨银行股份有限 公司
(18) 天津银行股份有限公 司
(19) 河北银行股份有限公 司
(20) 江苏江南农村商业银 行股 份有限公司
(21) 成都农村商业银行股 份有 限公司
(22) 吉林银行股份有限公 司
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
办公地 址 常州市 和平 中 路413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
办公地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号
注册地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号
法定代 表人 陈萍 联系人 杨琪
电话 028-85315412 传真 028-85190961
网址 http://www.cdrcb.com/ 客服电 话 028-962711
办公地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路1817 号
注册地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路1817 号
法定代 表人 唐国兴 联系人 孟明
电话 0431-84992680 传真 0431-84992649
12
(23) 苏州银行股份有限公 司
(24) 浙江温州龙湾农村商 业银 行股份有限公司
(25) 和讯信息科技有限公 司
(26) 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
(27) 深圳众禄金融控股股 份有 限公司
(28) 上海天天基金销售有 限责 任公司
网址 www.jlbank.com.cn 客服电 话 4008896666
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
办公地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永宁 西路 555 号
注册地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段
法定代 表人 刘少云 联系人 胡俊杰
电话 0577-86923223 传真 0577-86982650
网址 www.lwrcb.com 客服电 话 4008296596
办公地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
13
(29) 杭州数米基金销售有 限公 司
(30) 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
(31) 浙江同花顺基金销售 有限 公司
(32) 北京展恒基金销售股 份有 限公司
(33) 嘉实财富管理有限公 司
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
14
(34) 宜信普泽投资顾问（ 北京 ）有限公司
(35) 深圳腾元基金销售有 限公 司
(36) 中经北证（北京）资 产管 理有限公司
(37) 上海汇付金融服务有 限公 司
(38) 上海陆金所资产管理 有限 公司
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 SOHO 现 代城C 座1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 9 号楼 15 层1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号3 号 楼创 新工 场一 层109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
办公地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
15
(39) 珠海盈米财富管理有 限公 司
(40) 锦州银行股份有限公 司
(41) 浙江乐清农村商业银 行股 份有限公司
(42) 贵阳银行股份有限公 司
(43) 中信建投证券股份有 限公 司
(44) 国信证券股份有限公 司
办公地 址
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596
办公地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号
注册地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号
法定代 表人 陈宗权 联系人 黎荣荣
电话 18092299120 传真 0851-86851953
网址 www.gyccb.cn 客服电 话 4001196033
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
16
(45) 招商证券股份有限公 司
(46) 广发证券股份有限公 司
(47) 中信证券股份有限公 司
(48) 中国银河证券股份有 限公 司
(49) 申万宏源证券有限公 司
(50) 安信证券股份有限公 司
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
17
(51) 西南证券股份有限公 司
(52) 中信证券（浙江）有 限责 任公司
(53) 万联证券有限责任公 司
(54) 渤海证券股份有限公 司
(55) 华泰证券股份有限公 司
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
18
(56) 中信证券（山东）有 限责 任公司
(57) 信达证券股份有限公 司
(58) 方正证券股份有限公 司
(59) 长城证券有限责任公 司
(60) 光大证券股份有限公 司
(61) 广州证券股份有限公 司
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
19
(62) 东北证券股份有限公 司
(63) 平安证券有限责任公 司
(64) 华安证券股份有限公 司
(65) 财富证券有限责任公 司
(66) 东莞证券股份有限公 司
(67) 国都证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
20
(68) 东海证券股份有限公 司
(69) 国盛证券有限责任公 司
(70) 华西证券股份有限公 司
(71) 宏源证券股份有限公 司
(72) 中泰证券有限公司
(73) 世纪证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
21
(74) 第一创业证券股份有 限公 司
(75) 金元证券股份有限公 司
(76) 中航证券有限公司
(77) 西部证券股份有限公 司
(78) 华福证券有限责任公 司
(79) 华龙证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
22
(80) 中国国际金融有限公 司
(81) 华鑫证券有限责任公 司
(82) 中国中投证券有限责 任公 司
(83) 中山证券有限责任公 司
(84) 长城国瑞证券有限公 司
(85) 爱建证券有限责任公 司
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话
（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16 、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 王勇 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
23
(86) 英大证券有限责任公 司
(87) 天风证券股份有限公 司
(88) 宏信证券有限责任公 司
（二）基金注册登记 机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
(三)律师事务所和经办律 师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
24
四、基 金的名称
本基金 名称 ： 嘉 实研 究阿 尔法股 票型 证券 投资 基金
五、基 金的类型
本基金 类型 ： 契 约型 开放 式。本 基金 为 股 票型 证券 投资基 金。
六、基 金的投资目标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ，力 争获 取超 过中 国股票 市场 平均 收益 的超 额回报 ，谋
求基金 资产 的长 期增 值。
七、基 金的投资 范围
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债券 等金 融工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准上
市的股 票） ，股 指期 货、 权 证，债 券（国 债、金 融债 、企业 （公司 ）债、 次级 债、可 转换债
券 （含 分离交 易可 转债 ） 、 央行票 据、 短 期融 资券 、 超短期 融资 券、 中 期票 据 等） 、 中 小企 业
私募债 、 资 产支 持证 券、 债券回 购 、 银行 存款 等固 定收益 类资 产， 以及 法律 法规或 中国 证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 ） 。
本 基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 资产 占基 金资 产的 比例 为85%-95%； 债券 等固 定收益 类
资产以及 中国 证监会 允许 基金投资 的其 他金融 工具 占基金资 产的 比例 为 0%-15%；在扣 除股
指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后 ， 基 金保 留的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低
于基金资 产净 值的 5% ； 股 指期货、 权证 及其他 金融 工具的投 资比 例符合 法律 法规和监 管机
构的规 定。
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11
楼
法定代 表人 李丹 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪 磊
25
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、基 金的投资策略
本基金 将在 保持 较高 的股 票仓位 和基 本面 研究 的基 础上 ， 以 谋求 基金 资产 的长 期增值 为
目标， 采用 “自 下而 上” 精 选策略 优选 个股 ， 通 过嘉 实研究 团队 精选 出的 股票 备选库 构建 基
金股票 组合 ， 并根据 宏观 经济运 行状 况 ， 动态 调整 大类资 产的 配置 比例 ， 达 到增强 收益 的 目
的。
1 、大 类资 产配 置
本基金 作为 较高 仓位 的股 票基金 ， 将从 宏观面 、 政 策面 、 基 本面 和资金 面等 四个纬 度进
行综合 分析 ， 根据 市场 情况 在本基 金的 投资 范围 内进 行适度 动态 配置 ， 在控 制风 险的前 提下 ，
通过对 基本 面的 深入 研究 谋求基 金投 资组 合。
2 、股 票投 资策 略
基金管 理人 依托 强大 的研 究平台 ， 通 过多 层面、 多维 度的方 法来 深入 研究 公司 的基本 面
状况 ， 挖 掘企 业的价 值驱 动因素 。 嘉实 采用实 地调 研、 案头 研究 以及电 话访 谈等多 种对 上 市
公司进 行调 研 ， 寻 找备 选企 业能够 在所 处行 业生 存并 不断发 展的 根本 驱动 要素, 从而 为研 究
员进行 业绩 预测 和估 值提 供依据 。
（1） 股票 研究 方法 及选 股 策略
嘉实采 用 “自 下而上 ” 的 股票精 选策 略 ， 坚持 以深 入细致 的 基 本面 研究 为选 股的基 本原
则并在 研究 团队 的模 拟组 合基础 上精 选个 股。 嘉实 将研究 团队 划分 为不 同的 研究小 组， 其研
究范围 覆盖 了全 部行 业。 因此 ， 选 股将 不再局 限于 个别行 业或 者单 一风 格， 选股类 型也 更 加
丰富， 包括 成长 股、 价值 股等不 同类 型。
我们认 为市 场阶 段性 的效 率缺失 会导 致股 价低 于企 业价值 ， 从 而构 成投 资机 会， 尤 其在
A 股市 场， 机构 投资 者占 比 仍然不 高的 情况 下， 市场 的阶段 性无 效会 更加 明显 。 股票 研究 的
过程及 框架 如下:
1 ）案 头研 究， 具体 又分 为 ：a） 行业 研究 ：公 司所 处 行业发 展空 间、 所处 的周 期阶段 、
行业内 的竞争 结构的 分析 ；b ）公 司研究 ：分 析内容 包括公 司历史 沿革、 定期 财务报 表、竞
争劣势 、 核 心竞 争力 、 核 心管理 团队 、 以 及公 司治 理。 案 头研 究一 般会 产生 调研提 纲以 及初
步的估 值模 型， 并作 为下 一步研 究的 基础 。
2 ）实地 调研， 包括对 公司 核心管理 团队 的拜访 ，对 公司生产 车间 的实地 调研 ，对上 下
26
游环节 以及 竞争 对手 的调 研。
3 ）估值 模型的 完善， 通过 调研对核 心假 设进行 修正 ，从而获 得对 公司价 值的 全面认 识
并在日 后的 跟踪 中不 断完 善。
长期看 ， 股 票价 格反 应企 业 价值， 但中 短期 内， 股 票价 格会受 各种 因素 影响 而偏 离价值 ，
比如行 业景 气波 动、 产品 技术革 新、 公司 治理 结构 、 甚至 市场 情绪 ， 我 们致 力于在 公司 股价
与公司 价值 发生 偏离 的时 候进行 买入 或卖 出。
（2） 组合 构建
本基金的股票投资组 合构 建是以研究团队的模 拟组 合为蓝本，模拟组合 的构 建方法如
下：
研究团 队的 模拟 组合 分为 三级结 构， 由上 到下 分别 为研究 小组 权重 配置 、 组 内行业 配置
及行业 内个 股配 置。
1) 在第 一个 层次 中 ， 公 司研 究小组 在整 体研 究团 队模 拟组合 中的 配置 比例 直接 参考该 小
组所占 的自 然权 重 。 主 要原 因在于 研究 团队 模拟 组合 的理念 是通 过自 下而 上的 精选个 股创 造
超额收 益， 而非 依赖 大类 行业间 的轮 动获 取收 益。
2) 在第 二个 层次 中， 组内 行业的 配置 比例 由小 组会 议讨论 决定 。 各 小组 组内 行业的 权重
占比以 该行 业的 流通 市值 占比为 基础 ， 根据 研究 员对 组内行 业基 本面 前景 的比 较和判 断做 一
定的调 整 。 各 小组通 过对 组内行 业进 行超 、 标 、 低 配置来 体现 研究 员对 行业 之前做 出的 比较
和判断 ；
3) 在第 三个 层次 中 ， 各 个研 究员依 据对 其分 管行 业以 及上市 公司 基本 面的 研究 和判断 做
出的独 立 决 策， 行业 内的 个股配 置比 例由 行业 分析 师建议 、 经 小组 组长 及研 究总监 核准 后确
定。
(3)个 股调 整
本基金 将动 态跟 踪上 市公 司和所 在行 业的 基本 面情 况， 结合 行业 配置 比例 和个 股估值 水
平， 进 行行 业、 个股 的优 化配置 。 调 整频 率分 为定 期和非 定期 两种 。 定 期调 整是按 月统 一调
整。非 定期 调整 是指 市场 出现重 大事 件或 重大 观点 转变时 进行 调整 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
27
本 基金 将通 过对 中小 企业 私募债 券进 行信 用评 级控 制， 通过 对投 资单 只中 小企 业私募 债
券的比 例限 制， 严格 控制 风险， 对投 资单 只中 小企 业私募 债券 而引 起组 合整 体的利 率风 险敞
口和信 用风 险敞 口变 化进 行风险 评估 ， 并充 分考 虑单 只中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性
造成的 影响 ，通 过信 用研 究和流 动性 管理 后， 决定 投资品 种。
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 定严 格的 投资 决策流 程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流动 性风 险处 置预 案， 并经董 事会 批准 ， 以 防范 信用风 险、 流动
性风险 等各 种风 险。
5 、衍 生品 投资 策略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵 守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用股 指期货 、 权
证等衍 生工 具 ， 利用 数量 方法发 掘可 能的 套利 机会 。 投 资原 则为 有利于 基金 资产增 值 ， 控 制
下跌风 险， 实现 保值 和锁 定收益 。
6 、风 险管 理策 略
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如Barra 多 因子模 型、 风险 预算 模型 等， 并 结合
公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。
具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研究 小组
进行监 控； 在行 业配 置策 略的风 险控 制上 ，风 险管 理部 除 了监 控本 基金 的行 业偏离 风险 外 ，
也会根 据不 同市 场情 况监 控本基 金的 投资 风格 如大 中小盘 等的 偏离 风险 并及 时预警 。 在个 股
投资的 风险 控制 上， 本基 金将严 格遵 守公 司的 内部 规章制 度， 控制 单一 个股 投资风 险。
九、基 金的业绩比较基准
MSCI 中国A 股 指数 收益 率*95%+ 银行 活期 存款 利率 （ 税后）*5%
MSCI 中国 A 股指 数是 摩根 斯坦利 资本 国际 公司 （MSCI ）编 制的 ，它 的样 本选 自 于沪深
两个证 券市 场， 并以 自由 流动量 作为 权重 来选 取成 份股。MSCI 中国A 股 指数 具有覆 盖性 广、
代表性 强、 指数 编制 方法 透明、 市场 波动 较小 、 国 际化等 特点 ， 能 够较 好的 反映中 国 A 股市
场总体 发展 趋势 。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 该指 数、 或今 后法 律法规 发生 变化 或更 改指 数名称 、 或
有更适 当的 、 更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较 基准 推出， 本基 金管 理人 可以 依据维 护投 资者
合法权 益的 原则 ，调 整业 绩比较 基准 并及 时公 告， 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
28
十、基 金的风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ，本 基金属 于较 高风 险、 较高 预期收 益的 基金 品种 ，其 预期风 险和
预期收 益高 于混 合型 基金 、债券 型基 金及 货币 市场 基金。
十一、 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年10 月23 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 9 月 30 日 （“ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 147,989,085.30 87.15
其中： 股票
147,989,085.30 87.15
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
21,607,955.88 12.73
8 其他资 产
204,659.69 0.12
合计
169,801,700.87
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,859,534.80 1.10
B 采矿业 2,560,977.10 1.52
29
C 制造业 72,449,994.37 42.88
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
3,283,900.26 1.94
E 建筑业 3,650,996.60 2.16
F 批发和 零售 业 4,389,154.08 2.60
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,491,621.79 4.43
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 6,348,560.21 3.76
J 金融业 27,018,621.03 15.99
K
房地产 业
8,666,289.14 5.13
L
租赁和 商务 服务 业
2,738,422.02 1.62
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,597,555.40 1.54
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,021,458.00 1.20
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
1,192,656.00 0.71
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,719,344.50 1.02
S 综合 - -
合计 147,989,085.30 87.58
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 327,876 4,773,874.56 2.83
2 000001 平安银 行 451,720 4,738,542.80 2.80
3 601398 工商银 行 826,927 3,572,324.64 2.11
4 601328 交通银 行 556,293 3,382,261.44 2.00
5 600036 招商银 行 162,000 2,878,740.00 1.70
6 601006 大秦铁 路 313,750 2,770,412.50 1.64
7 601318 中国平 安 85,914 2,565,392.04 1.52
8 600835 上海机 电 106,500 2,479,320.00 1.47
9 002081 金 螳 螂 163,884 2,155,074.60 1.28
10 300012 华测检 测 119,132 2,138,419.40 1.27
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
30
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 161,814.18
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,673.38
5 应收申 购款 38,172.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 204,659.69
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
31
(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2013 年 5 月28 日（ 基
金合同 生效 日）-
2013 年12 月 31 日
1.10% 0.79% -7.93% 1.30% 9.03% -0.51%
2014 年度 39.96% 1.03% 44.19% 1.10% -4.23% -0.07%
2015 年上 半年 42.26% 2.01% 31.42% 2.11% 10.84% -0.10%
2015 年1 月1 日
至2015 年9 月30 日
5.65% 2.58% -5.28% 2.57% 10.93% 0.01%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
32
图： 嘉实 研究 阿尔 法股 票基 金份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走
势对比 图 （2013 年5 月 28 日至2015 年9 月 30 日）
注：按 基金 合同 和招 募说 明书的 约定 ，本 基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ，
建仓期 结束 时本 基金 的各 项投资 比例 符合 基金 合同 “第十 二部 分 （ 二） 投 资范 围和 （ 四）
投资限 制 ” 的有 关约 定。
十三、 基金的费用与税收
（一）与基金运作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
33
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金 管理费每 日计算， 逐日累 计至每月 月末，按 月支付 ，由基金 管理人向 基金托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 日等, 支 付 日期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费 按前一日基金资产净值 的 0.25% 的年费率计提。托 管费的计算方法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金 托管费每 日计算， 逐日累 计至每月 月末，按 月支付 ，由基金 管理人向 基金托 管人
发送基 金托 管费 划款 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 3 －8 项费 用 ” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
34
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金 管理人和 基金托管 人可协 商酌情降 低基金管 理费和 基金托管 费，此项 调整 不 需要
基金份 额持 有人 大会 决议 通过。 基金 管理 人必 须最 迟于新 的费 率实 施日 前依 照 《信 息披 露办
法》的 有关 规定 在指 定媒 体上刊 登公 告。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、 申 购费
本基金 的申 购费 用最 高不 超过申 购金 额的5%。
申购费 率 按 申购 金额 递减 ，即申 购金 额越 大， 所适 用的申 购费 率越 低 ， 具体 如下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M ＜100万元 1.5%
100万元 ≤M ＜200万元 1.0%
200万元 ≤M ＜500万元 0.6%
M ≥ 500 万元 单笔1000 元
投资者 在一 天之 内如 有多 笔申 购 ， 适用费 率按 单笔 分别计 算 。 本基 金的 申购 费用由 申 购
人承担 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 ，不 列入 基金资 产。
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购 费率不按申 购金额分档， 统一优惠为 申购金额的0.6 ％ ，但中国银 行长城借记 卡、招 商
银行借 记卡 、 中 国农 业银 行借记 卡持 卡人 ， 申 购本 基金的 申购 费率 优惠 按照 相关公 告规 定的
费率执 行； 机构 投资 者通 过本基 金管 理人 直销 网上 交易系 统申 购本 基金 ， 其 申购费 率不 按申
购金额 分档 ， 统一 优惠 为 申购金 额的0.6 ％。 优惠 后 费率如 果低 于0.6 ％ ， 则 按0.6 ％ 执行 。 基
金招 募说 明 书及 相 关公 告规 定 的相 应 申购 费 率低 于0.6% 时 ，按 实 际费 率 收取申 购 费。 个人
投资者 于本 公司 网上 直销 系统通 过汇 款方 式申 购本 基金的 ，前 端申 购费 率优 惠为0 。
2 、赎 回费
本基金 的赎 回费 率按 照持 有时间 递减 ， 并对 持有 期限 少于两 年的 基金 份额 的赎 回收取 赎
回费， 即相 关基 金份 额持 有时间 越长 ，所 适用 的赎回 费率 越低 。
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的5% ，随 持有 期限的 增加 而递 减。 具体 如下：
持有期限 赎回费率
35
T ＜365 天 0.50%
365天≤T ＜730 天 0.25%
T ≥730 天 0
本基金的赎回 费用由基金 份额持有人承 担，其中25% 的部分归入基 金资产，其 余部分用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
3、转 换费
（1）通过代销机构办理 基 金转换业务（仅限“ 前端 转前端”的模式）
（a）嘉实货币A 、嘉实货 币B 、嘉实超短 债债券、 嘉 实多元债券B、 嘉实安心 货 币A、嘉
实安心 货币B、 嘉实 机构 快 线货币A、 嘉实 机构 快线 货 币B、 嘉实 机构 快线 货币C 转换为 嘉实 研
究阿尔 法股 票时 ，收取 转 入基金 适用 的申 购费 率， 计算公 式如 下：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M 为嘉 实货 币A 、嘉实 货币B、 嘉实 安心货 币A 、 嘉实 安心 货币B、 嘉实机 构快线 货币A 、
嘉实机 构快 线货 币B 或 嘉实 机构快 线货 币C 全 部转 出时 账户当 前累 计未 付收 益。
（b ） 嘉 实信 用债 券C 、 嘉 实纯债 债券C 、 嘉 实稳 固收 益债券 、 嘉实 如意 宝定 期 债券C 转换
为 嘉实 研究 阿尔 法股 票时 ，采用 “赎 回费+申 购费 率 ”算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（c）嘉实研究 阿尔法股票 与 嘉实成长收 益混合、嘉 实增长混合、 嘉实稳健混 合、嘉 实
服务增 值行 业混 合、 嘉实 优质企 业混合 、 嘉实 主题 混合、 嘉实 策略 混合、 嘉实 研究精 选混合 、
36
嘉实量 化阿 尔法 混合 、 嘉 实回报 混合 、 嘉 实价 值优 势 混合 、 嘉 实主 题新 动力 混合 、 嘉实 领先
成长混合 、 嘉实 周期 优选 混合、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉实 绝对 收益 策略 定期 混合、 嘉实 泰和
混合、 嘉实 新兴 产业 股票 、嘉实 医疗 保健 股票 、嘉 实对冲 套利 定期 混合 、 嘉 实新收 益混 合 、
嘉实沪深300指 数研 究增强 、 嘉实逆 向策 略股票 、嘉 实企业变 革股 票、嘉 实新 消费股票 、 嘉
实先进 制造股 票 、嘉 实事 件驱动 股票 、 嘉实低 价策 略股票 之间互 转，以 及 转 入嘉实 货币A 、
嘉实货 币B、 嘉实 超短 债债 券、 嘉 实多 元债 券B、 嘉 实 安心货 币A、 嘉实 安心 货币B、 嘉实 债券 、
嘉实多 元债 券A、 嘉实 稳固 收益债 券、 嘉实 深证 基本 面120ETF 联 接、 嘉实 信用 债券A 、 嘉 实信
用债券C、 嘉实 中创400 联 接、 嘉 实纯 债债 券A、 嘉实 纯债债 券C 、 嘉 实中 证500ETF 联接 、 嘉 实
丰益纯 债定期 债券、 嘉实 如意宝 定期债 券A、 嘉实如 意宝定 期债券C 、 嘉 实中证 金融地 产ETF
联接 、 嘉实增 强收益 定期 债券A、 嘉实丰 益信 用定期 债券A、 嘉实机 构快 线货币A时，仅 收取
转出基 金的 赎回 费， 计算 公式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（d ） 嘉 实深 证基 本面120ETF 联接 、 嘉实 中创400 联接 、 嘉 实中 证500ETF 联接 、 嘉实中 证
金融地 产ETF联接 转入 嘉实 研究阿 尔法 股票 时， 采用 “赎回 费+ 固定 补差 费率 ” 算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出
金额<500 万 元， 并且 转出 基 金的持 有期 ≥90 天， 则 固 定 补差费 率 为 零； 3) 当 转出 金 额小于500
万元， 并且 转出 基金 的持 有期 < 90 天， 则固 定补 差 费率为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
37
（e） 嘉 实债 券、 嘉实 多元 债券A、 嘉实 信用 债券A、 嘉实纯 债债 券A、 嘉实 丰益 纯债定 期
债券、 嘉实如 意宝定 期债 券A 、嘉 实增强 收益 定期债 券A、嘉 实丰益 信用 定期债 券A转入 嘉实
研究阿 尔法 股票 时， 采用 “赎回 费+ 固定 补差 费率 ” 算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出
金额 < 500 万元 ， 并 且转 出 基金的 持有 期≥90天 ， 则 固定补 差费 率 为 零；3) 当 转出金 额小 于
500 万 元， 并且 转出 基金 的 持有期 < 90 天 ，则 固定 补 差费率 为0.5% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
(2)通过直销（直销柜台及 网上直销）办理基金 转换 业务
a） 对于“前端转前端” 的模 式，采用以下规则：
i 嘉实 货币A、 嘉实 货币B 、 嘉实 超短 债债 券、 嘉实 多元债 券B 、 嘉 实安 心货 币A、 嘉 实安
心货币B、 嘉实 机构 快线 货 币A、 嘉实 机构 快线 货币B 、 嘉 实机 构快 线货币C转 换 为嘉实 研究 阿
尔法股 票时 ，收取 转 入基 金适用 的申 购费 率， 计算 公式如 下：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M 为嘉 实货 币A 、嘉实 货币B、 嘉实 安心货 币A 、 嘉实 安心 货币B、 嘉实机 构快线 货币A 、
嘉实机 构快 线货 币B 或 嘉实 机构快 线货 币C 全 部转 出时 账户当 前累 计未 付收 益。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的 ， 转 入基 金适 用的 申购 费率比 照该 基金 网上 直销 申购优 惠
费率执 行。
38
ii 嘉实 信用债 券C、 嘉实 纯债债券C、嘉 实稳固 收益 债券 、嘉 实如 意宝定 期债 券C、嘉实
中证中 期企业 债指数 （LOF ）C转换 为 嘉实 研究 阿尔法 股票时 ，采用 “ 赎回 费+申 购费率 ”算
法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
iii 嘉 实研 究阿 尔法 股票 与 嘉实 成长 收益 混合 、 嘉 实增长 混合 、 嘉实 稳健 混 合、 嘉实 债
券、 嘉 实服 务增 值行 业混 合、 嘉 实优 质企 业混合 、 嘉实主 题混 合、 嘉实 策略 混合、 嘉实 研究
精选混合 、嘉 实量化 阿尔 法 混合 、嘉实 多元债 券A、 嘉实回 报混合 、嘉实 价值 优势混合 、嘉
实主题新 动力 混合、 嘉实 深证基本 面120ETF 联接、 嘉实信用 债券A 、嘉实 领先 成长 混合 、嘉
实周期 优选 混合 、 嘉 实中 创400 联接 、 嘉实 优化 红利 混合、 嘉实 纯债 债券A 、 嘉 实中证500ETF
联接、 嘉实 绝对 收益 策略 定期混 合、 嘉实 泰和 混合 、 嘉实 丰益 纯债 定期 债券 、 嘉实 新兴 产业
股票、嘉 实医 疗保健 股票 、嘉实对 冲套 利定期 混合 、 嘉实新 收益 混合 、 嘉实 沪深300 指数 研
究增强 、 嘉 实逆 向策 略股 票 、 嘉 实企 业变 革股 票、 嘉实新 消费 股票 、 嘉 实先 进制造 股票 、 嘉
实如意 宝定 期债 券A 、 嘉 实 事件驱 动股 票 、 嘉实 沪深300ETF 联接(LOF) 、 嘉 实基 本面 50 指数
(LOF) 、 嘉 实中 证中 期企 业 债指数 （LOF ）A、 嘉实 中 证金融 地产ETF 联接 、 嘉 实 增强收 益定 期
债券A、 嘉实低 价策 略股票 、 嘉实 丰益信 用定期 债券A 之间互 转，以 及转入 嘉实 货币A、 嘉实
货币B 、 嘉 实超 短债 债券、 嘉实多 元债 券B 、 嘉 实安 心 货币A 、 嘉 实安 心货 币B、 嘉实信 用债 券
C、 嘉 实纯 债债 券C 、 嘉 实稳 固收益 债券 、 嘉实 机构 快线 货币A 、 嘉 实中 证中 期企 业 债指数 （LOF ）
C、 嘉 实如 意宝 定期 债券C 时，仅 收取 转出 基金 的赎 回费， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
39
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
b） 对于“后端转后端” 的 模式，采用以下规则 ：
i 若转 出基 金有 赎回 费， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
ii 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 转出基 金的 基金 合同 及招 募说明 书的 相关 约定 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
注 1 ：2014 年 5 月 23 日起 ，嘉实 超短 债债 券单 日单 个基金 账户 累计 申购 （或 转入） 不 超
过 500 万 元；2014 年 11 月 13 日 起， 嘉实 纯债 债券 单日单 个基 金账 户累 计申 购（或 转入 、
定投） 不超 过 100 万元 ；2015 年 7 月 9 日 起， 嘉实 货币单 日单 个基 金账 户累 计申购 （或 转
入、 定投 ） 不 超过500 万 元； 自2015 年7 月22 日起, 嘉 实安 心货 币单 日单 个基金 账户 的累
计申购 （含 转入 及定 投） 金额不 得超 过200 万元 ； 自 2015 年 11 月16 日 起， 嘉实中 证中 期
企业债指 数证 券投资 基金 （LOF ） 单个开 放日 每个基 金账户的 累计 申购（ 含转 入及定投 ）金
额不得 超过 2000 万元 ；嘉 实绝对 收益 策略 定期 混合 、嘉实 丰益 纯债 定期 债券 、嘉实 对冲 套
利定期 混合 、 嘉实丰 益信 用定期 债券 、 嘉实增 强收 益定期 债券 为定 期开 放， 在封闭 期内 无 法
转换。 具体 请参 见嘉 实基 金网站 刊载 的相 关公 告。
注2：2013 年4月9 日， 本基 金管理 人发 布了 《关 于网 上直销 开通 基金 后端 收费 模式并 实
施费率优 惠的 公告》 ，自2013 年4月12日 起，在 本公 司基金网 上直 销系统 开通 旗下部分 基金
产品的 后端 收费 模式 （包 括申购 、 定 期定 额投 资、 基金转 换等 业务 ） 、 并对 通过本 公司 基金
网上直 销系 统交 易的 后端 收费进 行费 率优 惠 。 本 公司 直销中 心柜 台和 代销 机构 暂不开 通后 端
收费模式 。2013 年9 月13日， 本基金 管理 人发布 了《 嘉实基金 管理 有限公 司关 于增加开 通后
端收费基 金产 品的公 告 》 ，自2013 年9月17日 起， 本 基金开通 网上 直销后 端收 费模式， 并执
行上述 优惠 费率 和业 务规 则。 具 体请 参见 嘉实 基金 网站刊 载的 公告 。
（三）税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、 法 规执 行。
40
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提示 ” 部分： 明确 了更新招 募说 明书内 容的 截止日期 及有 关财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分：更新 了 相关 直销 机构 、 代销 机构 信息 。
5. 在“ 九、 基金 转换 ” 部分 ： 更新了基 金转 换的 相关 内 容。
6. 在“ 十一 、 基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 在“ 十二 、 基 金的 业绩 ” ： 基金业绩 更新 至 2015 年 三季度 末 。
8. 在“ 二十 四 、 其 他应 披露 事项 ”部分： 列 示了 本基 金 自 2015 年 5 月 28 日至 2015 年 11
月 28 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2016 年1 月9 日
