博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
博时保证金实时交易型货币市场基金
更新招募说明书摘要
2016 年第1 号
【重要 提示】
1 、 本基 金根 据2014 年9 月9 日 中国 证券 监督 管理 委员会 《关 于核 准博 时保 证金实 时交
易型货 币市 场基 金募 集的 批复》 （ 证监 许可[2014]935 号） 和 2014 年10 月31 日 《关 于博 时
保证金实时交易型货币市场基金募集时间安排的确认函》 （证券基金机构监管部部函
[2014]1674 号 ）的 准予 注 册，进 行募 集。
2 、基金 管理人 保证招 募说 明书的内 容真 实、准 确、 完整。本 招募 说明书 经中 国证监 会
注册， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 注册 ， 并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 中国 证监会 不对 基金 的 投 资价 值及市 场前 景等
作出实 质性 判断 或者 保证 。 基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运
用基金 财产 ，但 不保 证基 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
3 、本基 金投资 于货币 市场 ，每百份 基金 净收益 会因 为货币市 场波 动等因 素产 生波动 。博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
投资者 在投 资本 基金 前 ， 需 充分了 解本 基金 的产 品特 性， 并承 担基 金投 资中 出现 的各类 风险 。
本基金 投资 中的 风险 包括 ： 因 整体 政治 、 经 济、 社会 等环境 因素 对证 券市 场价 格产生 影响 而
形成的 系统 性风 险， 中央 银行的 利率 调整 和市 场利 率的波 动构 成本 基金 的利 率风险 ， 由 于基
金份额 持有 人连 续大 量赎 回基金 产生 的流 动性 风险 及本基 金的 特定 风险 等 。 本 基金为 货币 市
场基金 ， 本基 金属于 低风 险、 低预 期收 益的基 金品 种， 其预 期风 险和预 期收 益均低 于股 票 型
基金、 混合 型基 金及 债券 型基金 。
4 、本基 金在上 海证券 交易 所上市交 易， 对于选 择买 卖的投资 人而 言，交 易费 用和二 级
市场流 动性 等因 素都 会在 一定程 度上 影响 投资 人的 投资收 益 。 如 本基 金销 售机 构未免 除本 基
金的交 易费 用， 则会 降低 投资人 的投 资收 益； 另外 ， 二级 市场 的价 格受 供需 关系的 影响 ， 可
能高于 或低 于基 金的 份额 净值 ， 形 成溢 价交易 或折 价交易 。 当溢 价交易 时 ， 买入份 额的 投资
人以高 于份 额净 值的 价格 买入本 基金 ， 投 资收 益可 能减少 ， 而 卖出 份额 的投 资人以 高于 份额
净值的 价格 卖出 本基 金， 投资收 益有 望增 加； 当折 价交易 时 ， 买 入份额 的投 资人以 低于 份 额
净值的 价格 买入 本基 金， 投资收 益有 望增 加， 而卖 出份额 的投 资人 以低 于面 值的价 格卖 出本
基金， 投资 收益 可能 减少。 由于上 海证 券交 易所 可根 据基金 管理 人的 要求 对本 基金当 日的 赎
回申请 进行 总量 控制 ，所 以投资 人可 能面 临无 法及 时赎回 本基 金的 风险 。
5 、 正 常情 况下， 本基 金 T 日申购 份额 ，T+2 日 可赎 回 或卖出 ；T 日买 入的 基金 份 额当日
可赎回 或卖 出。
6 、投资 有风险 ，投资 者在 进 行投资 决策 前，请 仔细 阅读本基 金的 《招募 说明 书》及 基
金合同 等信 息披 露文 件 ， 全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性 ， 自主 判断基 金的 投资
价值 ， 并充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力， 理性 判断 市场， 谨慎 做出 投资 决策 ， 自行 承担 投资
风险 。
7 、基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现。
8 、基金 管理人 依照恪 尽职 守、诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
9 、基金 管理人 提醒投 资人 基金投资 的“ 买者自 负” 原则，在 投资 人作出 投资 决策后 ，
基金运 营状 况引 致的 投资 风险， 由投 资人 自行 负责 。
10 、 基 金招 募说 明书 自基 金合同 生效 日起 ， 每6 个 月更新 一次 ， 并 于每6 个 月结束 之日 后
的45 日内 公告 ，更 新内 容 截至 每 6 个 月的 最 后1 日。
11 、本 招募 说明 书（ 更新 ）所载 内容 截止 日为 2015 年 11 月 25 日， 有关 财务 数据和 净值
表现截 止日 为 2015 年 9 月30 日(财 务数 据未 经审 计)博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
第 一部分 、 基金 管理人
（一）基金管理人概况
名称： 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
住所： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 29 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 29 层
法 定 代 表 人 ： 张 光 华
成 立 时 间 ： 1998 年 7 月 13 日
注 册 资 本 ： 2.5 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 人 ：
韩强
联 系 电 话 ：
（0755）8316 9999
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司（ 以 下 简 称 “ 公 司 ” ）经 中 国 证 监 会 证 监 基 字[1998]26 号 文 批
准 设 立 。 目 前 公 司 股 东 为 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ， 持 有 股 份 49%； 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 ，
持 有 股 份 25%； 天 津 港 （ 集 团 ） 有 限 公 司 ， 持 有 股 份 6 ％ ； 上 海 汇 华 实 业 有 限 公 司 ， 持 有 股
份 12％ ； 上 海 盛 业 股 权 投 资 基 金 有 限 公 司 ， 持 有 股 份 6 ％ ； 广 厦 建 设 集 团 有 限 责 任 公 司 ，
持 有 股 份 2%。 注 册 资 本 为 2.5 亿 元 人 民 币 。
公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 。 投 资 决 策 委 员 会 负 责 指 导 基 金 资 产 的 运 作 、 确 定 基 本 的
投 资 策 略 和 投 资 组 合 的 原 则 。
公 司 下 设 两 大 总 部 和 二 十 七 个 直 属 部 门 ， 分 别 是 ： 权 益 投 资 总 部 、 固 定 收 益 总 部 以 及
宏 观 策 略 部 、 交 易 部 、 指 数 投 资 部 、 特 定 资 产 管 理 部 、 年 金 投 资 部 、 产 品 规 划 部 、 营 销 服
务 部 、 客 户 服 务 中 心 、 国 际 业 务 部 、 销 售 管 理 部 、 养 老 金 业 务 部 、 战 略 客 户 部 、 机 构- 上 海 、
机构- 南 方 、 券 商 业 务 部 、 零 售- 北 京 、 零 售- 上 海 、 零 售- 南 方 、 互 联 网 金 融 部 、 董 事 会 办
公 室 、 总 裁 办 公 室 、 人 力 资 源 部 、 财 务 部 、 信 息 技 术 部 、 基 金 运 作 部 、 风 险 管 理 部 和 监 察
法 律 部 。
权 益 投 资 总 部 负 责 公 司 所 管 理 资 产 的 权 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 权 益 投 资 总 部 下 设 股
票 投 资 部 （ 含 各 投 资 风 格 小 组 ） 、 研 究 部 。 股 票 投 资 部 负 责 进 行 股 票 选 择 和 组 合 管 理 。研
究 部 负 责 完 成 对 宏 观 经 济 、 投 资 策 略 、 行 业 上 市 公 司 及 市 场 的 研 究 。 固 定 收 益 总 部 负 责 公
司 所 管 理 资 产 的 固 定 收 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 固 定 收 益 总 部 下 设 现 金 管 理 组 、 公 募 基 金
组 、 专 户 组 、 国 际 组 和 研 究 组 ， 分 别 负 责 各 类 固 定 收 益 资 产 的 研 究 和 投 资 工 作 。
销 售 管 理 部 负 责 进 行 市 场 和 销 售 战 略 管 理 、 市 场 分 析 与 策 略 管 理 、 协 调 组 织 、 目 标 和
费 用 管 理 、 市 场 销 售 体 系 专 业 培 训 。 战 略 客 户 部 负 责 北 方 地 区 由 国 资 委 和 财 政 部 直 接 管 辖
企 业 以 及 该 区 域 机 构 客 户 的 销 售 与 服 务 工 作 。 机 构- 上 海 和 机 构- 南 方 分 别 主 要 负 责 华 东 地
区 、 华 南 地 区 以 及 其 他 指 定 区 域 的 机 构 客 户 销 售 与 服 务 工 作 。 养 老 金 业 务 部 负 责 养 老 金 业博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
务 的 研 究 、 拓 展 和 服 务 等 工 作 。 券 商 业 务 部 负 责 券 商 渠 道 的 开 拓 和 销 售 服 务 。 零 售- 北 京 、
零售- 上 海 、 零 售- 南 方 负 责 公 司 全 国 范 围 内 零 售 客 户 的 渠 道 销 售 和 服 务 。 营 销 服 务 部 负 责
营 销 策 划 、 总 行 渠 道 维 护 和 销 售 支 持 等 工 作 。
宏 观 策 略 部 负 责 为 投 委 会 审 定 资 产 配 置 计 划 提 供 宏 观 研 究 和 策 略 研 究 支 持 。 交 易 部 负
责 执 行 基 金 经 理 的 交 易 指 令 并 进 行 交 易 分 析 和 交 易 监 督 。 指 数 投 资 部 负 责 公 司 各 类 指 数 投
资 产 品 的 研 究 和 投 资 管 理 工 作 。 特 定 资 产 管 理 部 负 责 公 司 权 益 类 特 定 资 产 专 户 和 权 益 类 社
保 投 资 组 合 的 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 年 金 投 资 部 负 责 公 司 所 管 理 企 业 年 金 等 养 老 金 资 产 的
投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 产 品 规 划 部 负 责 新 产 品 设 计 、 新 产 品 报 批 、 主 管 部 门 沟 通 维 护 、 产
品 维 护 以 及 年 金 方 案 设 计 等 工 作 。 互 联 网 金 融 部 负 责 公 司 互 联 网 金 融 战 略 规 划 的 设 计 和 实
施 ， 公 司 互 联 网 金 融 的 平 台 建 设 、 业 务 拓 展 和 客 户 运 营 ， 推 动 公 司 相 关 业 务 在 互 联 网 平 台
的 整 合 与 创 新 。 国 际 业 务 部 负 责 公 司 国 际 业 务 的 规 划 管 理 、 资 源 协 调 和 国 际 业 务 的 产 品 线
研 发 ， 会 同 博 时 国 际 等 相 关 部 门 拟 定 公 司 国 际 业 务 的 市 场 策 略 并 协 调 组 织 实 施 。 客 户 服 务
中 心 负 责 零 售 客 户 的 服 务 和 咨 询 工 作 。
董 事 会 办 公 室 专 门 负 责 股 东 会 、 董 事 会 、 监 事 会 及 董 事 会 各 专 业 委 员 会 各 项 会 务 工 作 ；
股 东 关 系 管 理 与 董 、 监 事 的 联 络 、 沟 通 及 服 务 ； 基 金 行 业 政 策 、 公 司 治 理 、 战 略 发 展 研 究 ；
与 公 司 治 理 及 发 展 战 略 等 相 关 的 重 大 信 息 披 露 管 理 ； 政 府 公 共 关 系 管 理 ； 党 务 工 作 ； 博 时
慈 善 基 金 会 的 管 理 及 运 营 等 。 总 裁 办 公 室 负 责 公 司 的 战 略 规 划 研 究 、 行 政 后 勤 支 持 、 会 议
及 文 件 管 理 、 公 司 文 化 建 设 、 品 牌 传 播 、 对 外 媒 体 宣 传 、 外 事 活 动 管 理 、 档 案 管 理 及 工 会
工 作 等 。 人 力 资 源 部 负 责 公 司 的 人 员 招 聘 、 培 训 发 展 、 薪 酬 福 利 、 绩 效 评 估 、 员 工 沟 通 、
人 力 资 源 信 息 管 理 工 作 。 财 务 部 负 责 公 司 预 算 管 理 、 财 务 核 算 、 成 本 控 制 、 财 务 分 析 等 工
作 。 信 息 技 术 部 负 责 信 息 系 统 开 发 、网 络 运 行 及 维 护 、IT 系 统 安 全 及 数 据 备 份 等 工 作 。 基
金 运 作 部 负 责 基 金 会 计 和 基 金 注 册 登 记 等 业 务 。 风 险 管 理 部 负 责 建 立 和 完 善 公 司 投 资 风 险
管 理 制 度 与 流 程 ， 组 织 实 施 公 司 投 资 风 险 管 理 与 绩 效 分 析 工 作 ， 确 保 公 司 各 类 投 资 风 险 得
到 良 好 监 督 与 控 制 。 监 察 法 律 部 负 责 对 公 司 投 资 决 策 、 基 金 运 作 、 内 部 管 理 、 制 度 执 行 等
方 面 进 行 监 察 ， 并 向 公 司 管 理 层 和 有 关 机 构 提 供 独 立 、 客 观 、 公 正 的 意 见 和 建 议 。
另 设 北 京 分 公 司 、 上 海 分 公 司 、 沈 阳 分 公 司 、 郑 州 分 公 司 和 成 都 分 公 司 ， 分 别 负 责 对
驻 京 、 沪 、 沈 阳 、 郑 州 和 成 都 人 员 日 常 行 政 管 理 和 对 赴 京 、 沪 、 沈 阳 和 郑 州 处 理 公 务 人员
给 予 协 助 。 此 外 ， 还 设 有 全 资 子 公 司 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 ， 以 及 境 外 子 公 司 博 时 基 金 （ 国
际 ） 有 限 公 司 。
截止到 2015 年 9 月 30 日 ， 公 司 总 人 数 为 416 人 ， 其 中 研 究 员 和 基 金 经 理 超 过 94%拥
有 硕 士 及 以 上 学 位 。
公 司 已 经 建 立 健 全 投 资 管 理 制 度 、 风 险 控 制 制 度 、 内 部 监 察 制 度 、 财 务 管 理 制 度 、 人
事 管 理 制 度 、 信 息 披 露 制 度 和 员 工 行 为 准 则 等 公 司 管 理 制 度 体 系 。
（二）主要成员情况 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中
国人民银行海南省分行副行长、 党委委员， 中国人民银行广州分行副行长、 党委副书记，
广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，
在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信
诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董
事长。2015 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
桑自国先生，博士后，副董事长。1993 年 起 历 任 山 东 证 券 投 资 银 行 部 副总经理、副
总经理、泰安营业部副总经理，中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组
组长，永汇信用担保有限公司董事长、总经理，中国华融资产管理公司投资事业部总经
理 助 理 、 副 总 经 理 ， 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 投 资 投 行 事 业 部 副 总 经 理 、 总 经 理 。 2011
年 7 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 董 事 会 董 事 。2013 年 8 月 起 ， 任 博 时 基 金 管
理有限公司第五届董事会副董事长。2014 年 11 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董
事会副董事长。
熊 剑 涛 先 生 ， 硕 士 ， 工 程 师 ， 董 事 。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星电子
有限公司。1993 年 起 ， 历 任 招 商 银 行 总 行 电 脑 部 信 息 中 心 副 经 理 ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公
司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004 年 1
月至 2004 年 10 月 ， 被 中 国 证 监 会 借 调 至 南 方 证 券 行 政 接 管 组 任 接 管 组 成 员 ；2005 年 12
月起任招商证券股份有限公司副总裁， 现分管经纪业务、 资产管理业务、 信息技术中心，
兼任招商期货有限公司董事长、 中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014
年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
江向阳先生，博士，总经理 。1990 年 起 先 后 在 中 国 农 业 工 程 研 究 设 计 院 、 中 国 证 监
会工作。2015 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 公 司 总 经 理 、 党 委 副 书 记 。2015 年 7
月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
王金宝先生，硕士，董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作，
任教师。1995 年 4 月 进 入 招 商 证 券 ， 先 后 任 上 海 澳 门 路 营 业 部 总 经 理 、 上 海 地 区 总 部 副
总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交
易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年
7 月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起，任博时基
金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。
杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988 年 8 月 就 职 于 国 家 纺 织 工 业 部 ，1992
年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司， 先后任华源发展股份有限公司 （上
海证交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上海市国
资委直属上海大盛资产有限公司， 任战略投资部副总经理。2007 年 10 月 至 今 ， 出 任 上 海博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
盛业股权投资基金有限公司执行董事、 总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月 ， 任 博 时 基 金
管理有公司第五届监事会监事。2013 年 8 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 、 第 六
届董事会董事。
何迪先生，硕士，独立董事。1971 年 起 ， 先 后 在 北 京 西 城 区 半 导 体 器 件 厂 、 北 京 东
城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布
鲁 津 斯 学 会 、 标 准 国 际 投 资 管 理 公 司 工 作 。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。 2008
年 1 月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的
非营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012 年 7 月起，任博时基金
管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
李南峰先生，学士，独立董事。1969 年 起 先 后 在 中 国 人 民 解 放 军 酒 泉 卫 星 基 地 、 四
川 大 学 经 济 系 、 中 国 人 民 银 行 、 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 、 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 工 作 ，
历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投
资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董
事长。1994 年至 2008 年 曾 兼 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 董 事 长 。2010 年退休。2013
年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
顾 立 基 先 生 ， 硕 士 ， 独 立 董 事 。1968 年至 1978 年 就 职 于 上 海 印 染 机 械 修 配 厂 ， 任 共
青团总支书记；1983 年 起 ， 先 后 任 招 商 局 蛇 口 工 业 区 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 、 主 任 ； 招
商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副
总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司
董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董
事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商
局蛇口工业区有限公司副总经理。2008 年 退 休 。2008 年 2 月 至 今 ， 任 清 华 大 学 深 圳 研 究
生院兼职教授；2008 年 11 月至 2010 年 10 月 ， 兼 任 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 执 行 董 事 ；
2009 年 6 月 至 今 ， 兼 任 中 国 平 安 保 险 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 外 部 监 事 、 监 事 会 主 席 ；2011
年 3 月 至 今 ， 兼 任 湘 电 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 ；2013 年 5 月至 2014 年 8 月 ， 兼 任 德 华 安
顾人寿保险有限公司（ECNL ）董事；2013 年 6 月 至 今 ， 兼 任 深 圳 市 昌 红 科 技 股 份 有 限 公
司独立董事；2014 年 12 月 至 今 ， 兼 任 深 圳 市 创 鑫 激 光 股 份 有 限 公 司 董 事 。2014 年 11 月
起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983 年 起 历 任 郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 助 教 、 讲 师 、 珠 海
证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有
限公司财务管理董事总经理。2008 年 7 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事
会监事。
余和研先生，监事。1974 年 12 月入伍服役。自 1979 年 4 月 进 入 中 国 农 业 银 行 总 行博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
工作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副
处长、处长等职务；1993 年 8 月 起 先 后 在 英 国 和 美 国 担 任 中 国 农 业 银 行 伦 敦 代 表 处 首 席
代表、纽约代表处首席代表；1998 年 8 月 回 到 中 国 农 业 银 行 总 行 ， 在 零 售 业 务 部 担 任 副
总经理。1999 年 10 月 起 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 工 作 ， 先 后 在 总 部 国 际 业 务 部 、 人 力 资
源部担任总经理；2008 年 8 月 起 先 后 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 天 津 办 事 处 、 北 京 办 事 处
担任总经理；2014 年 3 月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司
监事、监事会主席，长城环亚国际投资有限公司董事；2015 年 7 月 起 任 博 时 基 金 管 理 有
限公司监事。
赵兴利先生，硕士，监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至
2012 年 5 月 先 后 任 天 津 港 贸 易 公 司 财 务 科 科 长 、 天 津 港 货 运 公 司 会 计 主 管 、 华 夏 人 寿 保
险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天
津 港 （ 集 团 ） 有 限 公 司 金 融 事 业 部 ，2011 年 11 月 至 今 任 天 津 港 （ 集 团 ） 有 限 公 司 金 融 事
业部副部长。2013 年 3 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001 年 起 先 后 在 中 国 平 安 保 险 公 司 总 公 司 、 博 时 基 金 管 理
有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月 起 ， 任 博 时
基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
林琦先生，硕士，监事。1998 年 起 历 任 南 天 信 息 系 统 集 成 公 司 任 软 件 工 程 师 、 北 京
万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 MIS 系 统 分 析 员 、 东 方 基 金
管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金
管理有限公司信息技术部总经理。2010 年 4 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届
监事会监事。
严斌先生，硕士，监事。1997 年 7 月 起 先 后 在 华 侨 城 集 团 公 司 、 博 时 基 金 管 理 有 限
公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月 起 ， 任 博 时 基 金 管
理有限公司第六届监事会监事。
3 、 高级管理人员
张光华先生，简历同上。
江向阳先生，简历同上。
王 德 英 先 生 ， 硕 士 ， 副 总 经 理 。1995 年 起 先 后 在 北 京 清 华 计 算 机 公 司 任 开 发 部 经 理 、
清 华 紫 光 股 份 公 司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理 、 公 司 副 总 经 理 及 代 总 经 理 。
现任公司副总经理， 兼任博时基金 （国际） 有限公司董事、 博时资本管理有限公司董事。
董良泓先生，CFA ，MBA，副总经理。1993 年 起 先 后 在 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 、 中 技
上 海 投 资 公 司 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 投 资 管 理 工 作 。2005
年 2 月加入博时基金管理有限公司 ， 历 任 社 保 股 票 基 金 经 理 ， 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 ，博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。
现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公
司董事、博时资本管理有限公司董事。
邵 凯 先 生 ， 经 济 学 硕 士 ， 副 总 经 理 。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从
事投资管理工作。2000 年 8 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 债 券 组 合 经 理 助 理 、 债
券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、
固定收益部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资经理、兼任
博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐 卫 先 生 ， 硕 士 ， 副 总 经 理 。1993 年 起 先 后 在 深 圳 市 证 券 管 理 办 公 室 、 中 国 证 监 会 、
摩 根 斯 坦 利 华 鑫 基 金 工 作 。2015 年 6 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 公 司 副 总 经 理 。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博
时基金管理有限公司， 历任监察法律部法律顾问、 监察法律部总经理。 现任公司督察长，
兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
魏 桢 女 士 ， 学 士 。2004 年 起 在 厦 门 市 商 业 银 行 任 债 券 交 易 组 主 管 。2008 年 加 入 博 时 基
金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 债 券 交 易 员 、 固 定 收 益 研 究 员 、 博 时 理 财 30 天 债 券 基 金 的 基 金 经 理 。
现 任 博 时 岁 岁 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 基 金 （2013 年 6 月 26 日 至 今 ） 、 博 时 月 月 薪 定 期 支
付 债 券 基 金 （2013 年 7 月 25 日 至 今 ） 、 博 时 安 丰 18 个 月 定 期 开 放 债 券 （LOF ） 基 金 （2013
年 8 月 22 日 至 今 ） 、 博 时 双 月 薪 定 期 支 付 债 券 基 金 （2013 年 10 月 22 日 至 今 ） 、 博 时 天
天 增 利 货 币 市 场 基 金 （2014 年 8 月 25 日 至 今 ） 、 博 时 月 月 盈 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基
金（2014 年 9 月 22 日至 今 ） 、 博 时 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 （2014 年 9 月 18 日 至 今 ） 、 博 时
现 金 收 益 货 币 基 金 （2015 年 5 月 22 日 至 今 ） 、 博 时 安 盈 债 券 基 金 （2015 年 5 月 22 日 至 今 ） 、
博 时 保 证 金 货 币 ETF 基 金 （2015 年 6 月 8 日 至 今 ） 、 博 时 外 服 货 币 基 金 （2015 年 6 月 19
日 至 今 ） 、 博 时 安 荣 18 个 月 定 期 开 放 债 券 基 金 （2015 年 11 月 24 日 至 今 ） 的 基 金 经 理 。
历任基金经理：张勇（2014 年 11 月 25 日至 2015 年 6 月 8 日）。
5、投资决策委员会成员
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊。
江向阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 、 广 发 基 金 管 理 有
限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时
基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收
益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董事总经理
兼年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
董事。
李 权 胜 先 生 ， 硕 士 。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年 加 入 博 时 基
金管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产
管理部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投
资部成长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选股票基金基
金经理。
欧 阳 凡 先 生 ， 硕 士 。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、 南方基金工作。2011 年加
入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理。现任特定资产管理部总经理
兼社保组合投资经理、社保组合投资经理助理。
魏凤春先生，经济学博士。1993 年 起 先 后 在 山 东 经 济 学 院 、 江 南 证 券 、 清 华 大 学 、
江南证券、中信建 投 证 券 公 司 工 作 。2011 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 。 现 任 宏 观 策 略
部总经理兼抗通胀基金基金经理。
王 俊 先 生 ， 硕 士 ，CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理
有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研究部总
经理兼博时主题行业股票(LOF) 基 金 、 博 时 国 企 改 革 股 票 基 金 、 博 时 丝 路 主 题 股 票 基 金 的
基金经理。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
第 二部分 、 基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。
2015 年6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 ， 较 上年末 增 长 8.81%； 客户 贷 款和垫 款
总额 101,571 亿元 ，增 长 7.20% ；客 户存 款总 额 136,970 亿元 ，增 长 6.19% 。 净利 润 1,322
亿元， 同比 增长0.97% ； 营业收 入 3,110 亿元 ，同 比增长 8.34% ， 其中 ，利 息净收 入同 比增
长 6.31%， 手续 费及 佣金 净收入 同比 增长 5.76%。 成本收 入比 23.23%， 同比 下降 0.94 个百
分点。 资本 充足 率14.70% ，处于 同业 领先 地位 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道与 运营 管理部 ， 全面 推进渠 道整 合； 营业 网
点 “三 综合 ” 建 设取 得新 进展， 综合 性网 点达 到1.44 万个 ， 综 合营 销团 队达 到19,934 个、 综
合柜员 占比 达到84% ，客 户 可在转 型网 点享 受便 捷舒 适的“ 一站 式” 服务 。加 快打造 电子 银
行的主 渠道 建设 ， 有 力支 持物理 渠道 的综 合化 转型 ， 电子 银行 和自 助渠 道账 务性交 易量 占比
达94.32% ， 较上 年末 提高6.29 个 百分 点； 个 人网 上银 行客户 、 企 业网 上银 行客 户、 手 机银 行
客户分 别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ；善 融商 务推 出精品 移动 平台 ，个 人商 城手机 客户 端
“建行 善融 商城 ”正 式上 线。 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
转型重 点业 务快 速发 展。2015 年6 月末 ，累 计承 销非 金融企 业债 务融 资工 具2,374.76 亿
元， 承销 金额 继续 保持 同业 第一 ； 证 券投 资基 金托 管只 数和新 发基 金托 管只 数均 列市场 第一 ，
成为首 批香 港基 金内 地销 售代理 人中 唯一 一家 银行 代理人 ； 多模 式现金 池 、 票据池 、 银联 单
位结算 卡等 战略 性产 品市 场份额 不断 扩大 ，现 金管 理品牌 “禹 道” 的市 场影 响力持 续提 升 ；
代理中 央财 政授 权支 付业 务、 代 理中 央非 税收 入收 缴业务 客户 数保 持同 业第 一， 在 同业 中首
家按照 财政 部要 求实 现中 央非税 收入 收缴 电子 化上 线试点 。 “ 鑫存 管” 证券 客 户保证 金第 三
方存管 客户 数3,076 万户 ， 管理资 金总 额7,417.41 亿 元，均 为行 业第 一。
2015年 上半 年 ， 本集 团各 方面良 好表 现 ， 得到 市场 与业界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国内 外 知
名机构 授予 的40 多项 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2015 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 继续 位列 全球第2； 在美 国《 福布 斯 》杂志2015 年全 球上 市公 司2000 强排 名
中继续 位列 第2 ；在 美国 《 财富》 杂志2015 年世 界500 强排名 第29 位， 较上 年上 升9位 ；荣 获
美国 《 环 球金 融》 杂志 颁发 的 “2015 年中 国最 佳银 行” 奖项 ； 荣 获中 国银 行业 协 会授予 的 “年
度最具 社会 责任 金融 机构 奖”和 “年 度社 会责 任最 佳民生 金融 奖” 两个 综合 大奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工210 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护 资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2015 年 9 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 537
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
第 三部分 、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1 、申 购赎 回代 理券 商（ 简 称 “一 级交 易商 ” ）
(1)中信建 投证券股 份有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010－85130588
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(2)国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 周杨
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
(3)中信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(4)中国银 河证券股 份有限 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35 号国 际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号国 际企业大厦 C 座2 －6 层
法定代表人： 陈有安
联系人： 田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(5)海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市淮海中路98 号
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券 大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(6)申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 曹晔
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523 或 4008895523
网址： http://www.sywg.com/
(7)兴业证 券股份有 限公司
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注册地址： 福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(8)安信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(9)中信证 券（浙江 ）有限 责任公 司
注册地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪 凯银座22、23 层
办公地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪 凯银座22、23 层
法定代表人： 沈强
联系人： 姚锋
电话： 0571-86087713
传真： 0571-85783771
客户服务电话： 0571-95548
网址： http://www.bigsun.com.cn/
(10)万联证券 有限责 任公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人： 张建军
联系人： 王鑫
电话： 020-38286686
传真： 020－22373718 －1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(11)渤海证券 股份有 限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话： 022 －28451861
传真： 022 －28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(12)华泰证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省南京市中山东路90 号华 泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路90 号华 泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
联系人： 庞晓芸
电话： 025 －84457777
传真： 025 －84579763
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(13)中信证券 （山东 ）有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(14)东吴证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(15)信达证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
法定代表人： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010－63080985
传真： 010－63080978
客户服务电话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(16)长城证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(17)光大证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(18)广州证券 股份有 限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话： 020－88836999
传真： 020－88836654
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(19)东北证券 股份有 限公司
注册地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 矫正中 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
联系人： 潘锴
电话： 4006-000-686
传真： 0431-85096795
客户服务电话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(20)上海证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市西藏中路 336 号
办公地址： 上海市西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
联系人： 张瑾
电话： 021-53519888
传真： 021-63608830
客户服务电话： 4008918918 、021-962518
网址： www.962518.com
(21)新时代证 券有限 责任公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层 1501
法定代表人： 刘汝军
联系人： 孙恺
电话： 010-83561000
传真： 010-83561001
客户服务电话： 4006989898
网址： www.xsdzq.cn
(22)华安证券 股份有 限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市南二环 959 号财 智中心 B1 座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －65161821
传真： 0551 －65161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(23)国海证券 股份有 限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路13 号
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人： 张雅锋
联系人： 武斌 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服务电话： 4008888100 （全国），96100 （ 广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(24)国都证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人： 常喆
联系人： 黄静
电话： 010-84183333
传真： 010-84183311-3389
客户服务电话： 400-818-8118
网址： http://www.guodu.com
(25)恒泰证券 股份有 限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(26)中泰证券 有限公 司
注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路86 号 23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(27)第一创业 证券股 份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦18 楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦18 楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 毛诗莉
电话： 0755-25831754 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
传真： 0755-23838750
客户服务电话： 0755-25832852
网址： www.fcsc.com
(28)华龙证券 有限责 任公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
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(29)财通证券 股份有 限公司
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办公地址： 杭州市杭大路15 号嘉华国际商 务中心 1602 室
法定代表人： 沈继宁
联系人： 董卿
电话： 0571 －87822359
传真： 0571 －87925100
客户服务电话： 96336 （上海地 区 962336 ）
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(30)中国中投 证券有 限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21
层及第04 层 01 、02 、03 、05、11、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、
21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
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客户服务电话： 4006008008
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(31)华宝证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心57 楼
法定代表人： 陈林
联系人： 刘闻川 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
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(32)财达证券 有限责 任公司
注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至 26 层
办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至 26 层
法定代表人： 翟建强
联系人： 刘亚静
电话： 0311-66006393
传真： 0311-66006249
客户服务电话： 4006128888
网址： http://www.S10000.com
(33) 广发证券 股份有 限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、
43、44 楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(34) 方正证券 股份有 限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(35) 德邦证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心26 楼
法定代表人： 方加春
联系人： 罗芳 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(36)天风证券 股份有 限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座37 楼
法定代表人： 余磊
联系人： 崔成
电话： 027-87610052
传真： 027-87618863
客户服务电话： 400-800-5000
网址： http://www.tfzq.com/site/index.html
2、 二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3 、 基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规， 变更 、 增 减发 售本基 金的 销售 机构 ， 并 及时公 告 。
二、登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电 话：4008-058-058
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 安冬 、孙 睿
四、审计基金财产的 会计 师事务所
机构名 称： 普华 永道 中天 会 计师 事务 所( 特殊 普通 合 伙)
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
电话： 021-61238888
传真： 021-61238800
联系人 ： 沈 兆杰
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 沈兆杰 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
第 四部分 、 基金 的名称
博时保 证金 实时 交易 型货 币市场 基金
第 五部 分、基金的 类型
实时交 易型 货币 市场 基金
第 六部分 、 基金的投资目标
在保持 相对 低风 险和 相对 高流动 性的 前提 下获 得高 于 业绩 比较 基准 的回 报。
第 七部分 、 基金的投资方向
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 ， 包 括现 金， 通知 存 款， 一年 以
内 （含 一年） 的银行 定期 存款 、 协议存 款 和 大额 存 单， 期限 在一 年以 内 （含 一年） 的 债券 回
购， 期 限在一 年以 内 （含 一年） 的中央 银行 票据 、 国债、 政 策性 银行 金融 债 、 短期融 资券 及
超级短 期融 资券 ， 剩 余期 限在 397 天 以内 （含397 天） 的 企业 债券 和中 期票 据， 剩 余期 限在
397 天以 内（ 含 397 天 ） 的资产 支持 证券 ，以及 中 国证监 会及/或 中国 人民 银 行认可 的其 他
具有良 好流 动性 的 货 币市 场工具 。
如果法 律法 规或 监管 机构 以后允 许货 币市 场基 金投 资其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行适 当
程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。
第 八部分 、 基金 的投 资策略
本 基金 在资 产配 置时 应充 分考虑 各类 资产 的收 益性 、 流动 性及 风险 性特 征。 在 风险与 收
益的配 比中 ， 力 求降低 各 类风险 ， 并 争取 在控 制投 资组合 良好 流动 性的 基础 上为投 资者 获取
稳定的 收益 。
（一） 资产配 置策 略
本基金 将深 入研 究宏 观经 济状况 、 政策 变化趋 势 、 市场资 金供 求状 况等 ， 通 过自上 而下
和自下 而上 相结 合 ， 充分 运用收 益率 策略 与估 值策 略相结 合的 方法 ， 对 各类 可投资 资产 进行
合理的 配置 和选 择， 同时 控制组 合内 资产 的平 均剩 余期限 在 120 天 以内 。
（二） 利率 策略
在宏观 分析 与流 动性 分析 的基础 上， 结合 历史 与经 验数据 ， 通 过定 性分 析与 定量分 析相
结合的 方法 ， 判 断当 前资 金的时 间价 值、 通货 膨胀 补偿、 流动 性溢 价、 收益 率曲线 等， 进而
对短期 利率 的变 化态 势做 出及时 反应 ，并 据此 动态 调整投 资组 合。
（三） 回购 配置 策略
在长期 、 中 期和 短期 回购 资产类 属配 置层 上， 强调 通过对 中长 期回 购利 率波 动规律 的把博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
握对回 购资 产进 行时 间方 向上的 动态 配置 策略 。 同时 根据回 购利 差进 行回 购品 种的配 置比 例
调整。
（四） 个券 选择 策略
在短期 债券 的个 券选 择上 利用收 益率 利差 策略 、 收益 率曲线 策略 以及 含权 债券 价值变 动
策略选 择收 益高 或价 值低 估的短 期债 券， 进行 投资 决策。
（五） 银行 定期 存款 及大 额存单 投资 策略
银行定 期存 款及 大额 存单 的投资 将是 本基 金关 注的 目标之 一。 具体 而言， 在组 合投资 过
程中 ， 本 基金 将在综 合考 虑成本 收益 的基 础上 ， 根 据不同 银行 的银 行存 款收 益率情 况 ， 结 合
银行的 信用 等级 、存 款期 限等因 素的 分析 ，以 及对 整体利 率市 场环 境及 其变 动趋势 的研 究 ，
在严格 控制 风险 的前 提下 选择具 有较 高投 资价 值的 银行存 款进 行投 资 。 并 且尽 可能的 扩大 交
易 对 手 方 的 覆盖 范 围 ， 挖掘 出 利 率 报 价较 高 的 多 家银 行 进 行 银 行定 期 存 款 及大 额 存 单 的投
资，在 获取 较高 投资 收益 的同时 尽量 分散 投资 风险 ，提高 存款 及存 单资 产的 流动性 。
（六） 流动 性管 理策 略
本基金将综合平衡基 金资 产在流动性资产和收 益性 资产之间的配置比例 ，通 过现金留
存、 控 制同 业存 款的 比例 、 持有 高流 动性 券种 、 正 向回购 、 降 低组 合久 期等 方式提 高基 金资
产整体 的流 动性 。 并 且， 在日常 投资 管理 中， 本基 金将会 紧密 关注 申赎 现金 流变化 情况 、 季
节性资 金流 动等 影响 货币 市场基 金流 动性 管理 的因 素。
未来， 随着 证券 市场 投资 工具的 发展 和丰 富， 本基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。
第 九部分 、 基金 的 业 绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准拟 为：七 天通 知存 款税 后利 率
本基金 定位 为现 金管 理工 具， 根据 基金 的投资 标的 、 投 资目 标及 流动性 特征 ， 本 基金 采
用七天 通知 存款 利率 （税 后）作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场出现 更加 适合用 于本 基金 的业 绩比 较基准 ， 在与 基金托 管人 协商一 致后 ， 本
基金管 理人 可以 在报 中国 证监会 备案 后调 整或 变更 业绩比 较基 准并 及时 公告 ， 而无需 召开 基
金份额 持有 人大 会 。
第 十部分 、 基金 的 风 险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金， 是证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种。 本基 金的 预期 风险和 预期博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
收益低 于股 票型 基金 、混 合型基 金、 债券 型基 金。
第 十一 部分 、基 金的 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定复 核了 本报 告中 的财务 指标 、 净
值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大 遗 漏 。
本 投资 组合 报告 所载 数据截 至 2015 年9 月30 日，本 报告 中所 列财 务数 据未经 审计 。
1 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 固定收 益投 资 470,053,644.50 30.68
其中： 债券 470,053,644.50 30.68
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 40,000,180.00 2.61
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
1,018,141,404.30 66.45
4 其他各 项资 产 4,072,231.76 0.27
5 合计 1,532,267,460.56 100.00
2 报告期债券回购融资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 7.35
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值
的比例 （％ ）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 54,647,718.03 3.70
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 融资 余额 占基金 资产 净值 的比 例为 报告期 内每 个交 易日 融资 余额占 资
产余额 比例 的简 单平 均值 。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20 ％ 的 说明
本报告 期内 本基 金债 券正 回购的 资金 余额 未超 过基 金资产 净值 的 20% 。
3 基金投资组合平均剩余 期限
3.1 投 资组 合平 均剩 余期 限基本 情况 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 99
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高
值
116
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低
值
40
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 没有 超 过120 天的 情况。
3.2 报 告期 末投 资组 合平 均剩余 期限 分布 比例
序
号
平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值的
比例（ ％）
1 30天以 内 73.69 3.70
其中 ： 剩 余存 续期 超过397
天的浮 动利 率债
- -
2 30天（ 含） —60 天 - -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397
天的浮 动利 率债
- -
3 60天（ 含） —90 天 - -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397
天的浮 动利 率债
- -
4 90天（ 含） —180 天 0.68 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397
天的浮 动利 率债
- -
5 180天 （含 ） —397 天 （ 含） 29.12 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397
天的浮 动利 率债
- -
合计 103.49 3.70
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 70,092,424.68 4.75
其中： 政策 性金 融债 70,092,424.68 4.75
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 399,961,219.82 27.08
6 中期票 据 - - 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
7 同业存 单 - -
8 其他 - -
9 合计 470,053,644.50 31.83
10
剩余存 续期 超 过397 天的浮
动利率 债券
- -
注：上 表中 ，债 券的 成本 包括债 券面 值和 折溢 价。
5 报告期末按摊余成本占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 041562052 15 东方 CP002 600,000 59,962,751.33 4.06
2 150419 15 农发 19 600,000 59,956,008.90 4.06
3 041562043
15 盐 城东 方
CP002
500,000 50,007,948.17 3.39
4 011599636 15 武钢 SCP003 500,000 49,986,236.53 3.38
5 011537010 15 中建材SCP010 500,000 49,950,836.20 3.38
6 041558078 15 供销 CP001 300,000 30,002,492.37 2.03
7 041564073 15 津 地铁CP001 300,000 29,997,500.15 2.03
8 041553072 15 深 茂业CP002 300,000 29,982,538.06 2.03
9 041562050
15 物 产中 拓
CP001
200,000 19,990,706.34 1.35
10 140432 14 农发 32 100,000 10,136,415.78 0.69
注：上 表中 ，债 券的 成本 包括债 券面 值和 折溢 价。
6“影子定价”与“摊余 成 本法”确定的基金资 产净 值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 3 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.26%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.02%
报告期 内每 个 工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.15%
注：上 表中 “偏 离情 况 ” 根据报 告期 内各 工作 日数 据计算 。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 投资组合报告附注
8.1 基 金计 价方 法说 明
本基金 采用 摊余 成本 法计 价， 即 计价 对象 以买 入成 本列示 ， 按 实际 利率 并考 虑其买 入时
的溢价 与折 价， 在其 剩余 期限内 摊销 ， 每 日计 提收 益。 本 基金 采用 固定 份额 净值， 基金 账面博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
份额净 值始 终保 持100.00 元。
8.2 本 报告 期内 ， 本基 金未 持有剩 余期 限小 于 397 天 但剩余 存续 期超 过397 天 的浮动 利
率债券 。
8.3 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
8.4 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 4,062,565.61
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 19.01
6 待摊费 用 9,647.14
7 其他 -
8 合计 4,072,231.76
8.5 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
第十二 部分
基金 的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 基金 份额净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
期
间
净值增
长率①
净 值 增 长 率
标准差 ②
业 绩 比 较 基
准收益 率 ③
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
④
①－③ ②－④
2014/11/25-2014/12/31 0.4010% 0.0066% 0.1368% 0.0000% 0.2642% 0.0066%
2015/1/1-2015/9/30 2.3019% 0.0095% 1.0097% 0.0000% 1.2922% 0.0095%
2014/11/25-2015/9/30 2.7121% 0.0092% 1.1466% 0.0000% 1.5655% 0.0092%
第十三 部分、基金费用概览
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 和账 户 维护费 用；
10 、基 金上 市费 及年 费；
11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.30%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.30 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 由 基金 托管 人自动 于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管
理 人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等 ， 支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.09% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.09 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 由 基金 托管 人自动 于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托
管 人。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3. 基金 销售 服务 费
本基金 年销 售服 务费 率 为0.25% ，销 售服 务费 计提 的 计算公 式如 下： 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 经 基金管 理人 与基金 托管
人核对 一致 后 ， 由 基金 托管 人 自动 于次 月首日起 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付基金
管理人 。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 或不 可抗力 致使 无法按 时支 付的 ， 支 付日 期顺延 至最 近 可
支付日 支付 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－11 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得 列 入基 金费 用的 项目 。 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
第十 四 部分
对招 募说明 书更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要求, 对本 基金 管理人 于2015 年7月9 日刊 登的本 基金原 招募说 明书 （ 《博时 保证 金
实时交 易型 货币 市场 基金 招募说 明书 》 ） 进行 了更 新, 并根据 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新, 主要 补充 和更 新 的内容 如下 ：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
3 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中，更 新了 相关服 务机 构的内容 ，各 新增代 销机 构均在 指
定媒体 上公 告列 示；
4 、 在 “ 十 、 基 金的 投资 ” 中， 更新 了 “ （九 ） 基金 投 资组合 报告 ” 的内 容 ， 数 据内容 截
止时间 为2015 年9月30 日；
5 、在“ 十一、 基金的 业绩 ”中，更 新了 “自基 金合 同生效开 始基 金份额 净值 增长率 ”
的数据 及列 表内 容， 数据 内容截 止时 间为2015 年9 月30日；
6 、在 “二 十三 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 ：
(一) 、2015 年10 月26 日 ， 我 公司 分别 在中 国证 券 报、 上海 证券 报、 证券 时 报上公 告了 《 博
时保证 金实 时交 易型 货币 市场基 金 2015 年第3 季 度 报告》 ；
( 二) 、2015 年 9 月 26 日，我公司分别在中 国证 券报、上海证券报、 证券 时报上公告了
《20150926 关 于新 增博 时 保证金 实时 交易 型货 币市 场基金 代办 券商 的公 告》 ；
(三) 、2015 年09 月24 日 ， 我 公司 分别 在中 国证 券 报、 上海 证券 报、 证券 时 报上公 告了 《 博
时保证 金实 时交 易型 货币 市场基 金 2015 年“ 国庆 节 ”假期 前暂 停申 购业 务公 告》 ；
(四) 、2015 年09 月12 日 ， 我 公司 分别 在中 国证 券 报、 上海 证券 报、 证券 时 报上公 告了 《 关
于新增 博时 保证 金实 时交 易型货 币市 场基 金代 办券 商的公 告》 ；
(五) 、2015 年08 月27 日 ， 我 公司 分别 在中 国证 券 报、 上海 证券 报、 证券 时 报上公 告了 《 博
时保证 金实 时交 易型 货币 市场基 金 2015 年半 年度 报 告（摘 要） 》 ；
(六)、2015 年 08 月 26 日，我公 司分 别在中 国证 券报、上 海证 券报、 证券 时报上公 告了博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 1 号
《20150826 博时 保证 金实 时交易 型货 币市 场基 金2015 年抗 战胜 利纪 念日 假期 前 暂停申 购业
务公告 》 ；
(七)、 2015 年07 月18 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报 上公告 了 《 博
时保证 金实 时交 易型 货币 市场基 金 2015 年第2 季 度 报告》 ；
(八)、2015 年 06 月 10 日，我公 司分 别在中 国证 券报、上 海证 券报、 证券 时报上公 告了
《20150610 博时 基金管 理 有限公司 关于 博时保 证金 实时交易 型货 币市场 基金 的基金经 理变
更的公 告》 ；
博 时基 金管理 有限 公司
2016 年 1 月 9 日
