南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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南 方 金 砖 四 国 指 数 证 券 投 资 基 金 招募说明书（更新）摘要
（2015 年第 2 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托管 人： 境 内：中 国 工商银行 股份有 限公司 境 外：布朗 兄弟
哈里曼 银行
截止日: 2015 年 12 月09 日
重要提 示
南方金 砖四 国指 数证 券投 资基金 （以 下简 称“ 本基 金”） 经中 国证 监会 2010 年 5 月 4
日证监 许可[2010]592 号 文核准 募集 ，基 金合 同已 于2010 年12 月 9 日 正式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 在投
资本基 金前 ， 投资者 应全 面了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 ， 理性 判
断市场 ， 对 认购 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 ， 获 得基 金投资 收益 ， 亦
承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 。 本基 金的 主要 风险 一是境 外投 资风 险 ， 包 括海 外市场 风险 、
汇率风 险、政 治风险 、新 兴市场 投资风 险等。 新兴 市场国 家/地区 仍处 于现代 化发展 的初级
阶段， 难以预 计的改 变有 可能影 响基金 投资收 益。 二是开 放式基 金风险 ，包 括流动 性风险 、
管理风 险、 会 计核 算风 险 、 税务 风险、 交易结 算风 险、 法律 风险 、 衍生 品风 险等。 三 是本 基
金特有 的风 险等 。 金 砖四 国中的 巴西 、 印 度、 俄罗 斯和中 国目 前均 属于 新兴 市场， 面临 新兴
市场投 资的 一般 性风 险。 同时由 于金 砖四 国政 治体 制、 经 济发 展模 式和 速度 差异使 各国 上市
公司盈 利和 收益 出现 差异 ， 从而存 在使 标的 指数 和成 份股的 风险 收益 特征 发生 显著变 化的 风
险。投 资有 风险 ，投 资者 认购（ 或申 购） 基金 时应 认真阅 读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基 金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 12 月 9
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2015 年9 月30 日（ 未经 审计 ）。
§1 基金 名称
南方金 砖四 国指 数证 券投 资基金
§2 基金 的类型
股票型 证券 投资 基金
§3 基金 的投资目标
本基金 采用 被动 式指 数化 投资， 以实 现对 标的 指数 的有效 跟踪 。 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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§4 基金 的投资范围
本基金 主要 投资 于全 球证 券市场 中的 金砖 四国 指数 的成份 股 （包 括股 票和/ 或 存托凭 证，
下同） 、 备选 成份股 、 新 股 （一级 市场 首次 发行 或 增发） ， 其中 金砖四 国指 数成份 股及 备选
成份股 的投 资比 例不 低于 基金资 产净 值 的85% ， 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低
于基金资 产净 值的 5% 。本 基金还可 投资 全球证 券市 场中具有 良好 流动性 的其 他金融工 具，
包括在 证券 市场 挂牌 交易 的普通 股、 优先 股、 存托 凭 证、ETF 基 金、 权证 、 结 构 性投资 产品 、
金融衍 生产 品、 银行 存款、 短期政 府债 券等 货币 市场 工具以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其
他金融 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 如 法律法 规或 中国 证监 会变 更投资 品种 的比 例限 制的 ， 基金 管理 人在
与基金 托管 人协 商一 致并 履行相 关程 序后 ， 可 相应 调整本 基金 的投 资比 例规 定， 不 需经 基金
份额持 有人 大会 审议 。
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§5 基金 的投资策略
5.1 投资策 略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 采用 指数 复制 法。 本 基金 按照成 份股 在 金 砖四 国指 数 中的 基
准权重 构建 指数 化投 资组 合， 并 根据 金砖 四国 指数 成份股 及其 权重 的变 化进 行相应 调整，在
保持基 金资 产的 流动 性前 提下， 达到 有效 复制 标的 指数的 目的 。 本 基金 力争 控制基金 净 值增
长率与 业绩 比较 基准 之间 的日均 跟踪 偏离 度不 超过0.4%， 年 跟踪 误差 不超 过5% 。 跟踪 偏离 度
和跟踪 误差 的计 算方 法如 下：
1 、 跟踪 偏离 度 （Tracking Difference ） 采 用基 金份 额净值 增长 率与 业绩 基准 收益率 之
差来衡 量， 计算 公式 如下 ：
Bt Pt t
R R TD ? ?
其中
Pt
R
和
Bt
R
分别 为t 日基 金份 额 净值增 长率 和和 业绩 基准 收益率 。
日均跟 踪偏 离度
?
TD
为跟 踪偏 离度
t
TD
的样本 均值 ，计 算方 法为：
n
R R
TD
Bt Pt
) (
?
?
?
?
其中n 为观 测日 个数 。
2 、跟 踪误 差（Tracking Error ） 采用 跟踪 偏离 度的 波动性 来衡 量， 年化 跟踪 误差计 算
公式如 下：
250
1
) (
1
2
?
?
?
?
?
?
?
n
TD TD
TE
n
t
t
基金管 理人 可以 调 整 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差的 计算 方法 ， 并予 以公 告 。
（ 一） 资产 配置 策略
为实现 有效 跟踪 标的 指数 的投资 目标 ， 本基 金将 主要 投资于 金砖 四国 指数 成份 股及备 选
成份股 ， 该 部分 的投 资 按 照成份 股在 金砖 四国 指数 中的基 准权 重构 建指 数化 投资组 合 。 因投
资者 的 申购 和赎 回等 对本 基金跟 踪效 果可 能带 来影 响时 ， 或 因 基 金规 模等 原因 导致流 动性 不
足时 ， 或 其他 原因导 致无 法有效 复制 和跟 踪标 的指 数时 ， 基 金管 理人 将 利用 优化方 法 ， 对 成
份股进 行部 分替 代， 以实 现对标 的指 数的 有效 跟踪 。
（ 二） 股票 投资 策略
本基金 对于 金砖 四国 指数 成份股 和备 选成 份股 的投 资 ， 根据 金砖 四国 指数 成份 股的基 准
权重构 建股 票投 资组 合， 并根据 成份 股及 其权 重的 变动而 进行 相应 调整 。 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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1 、股 票投 资组 合的 构建
本基金 在建 仓期 内， 将按 照 金砖 四国 指数 各成 份股 的基准 权重 对其 逐步 买入 。 在力 求跟
踪误差 最小 化的 前提 下， 本基金 可采 取适 当方 法， 以降低 买入 成本 。 当 遇到 成份股 停牌 、 流
动性不 足等 其他 市场 因素 而无法 依指 数权 重购 买某 成份股 及预 期标 的指 数的 成份股 即将 调
整或其 他影 响指 数复 制的 因素时 ， 本基 金可以 根据 市场情 况 ， 结 合经验 判断 ， 对 基金 资产 进
行适当 调整 ，以 期在 规定 的风险 承受 限度 之内 ，尽 量缩小 跟踪 误差 。
2 、股 票投 资组 合的 调整
（1） 定期 调整
本基金 将依 照标 的指 数的 定期调 整规 则， 对股 票组 合进行 相应 的调 整。
（2） 不定 期调 整
1) 当 成份 股发 生并 购、 股 份回购 、增 发、 送配 、拆 股等情 况而 影响 成份 股在 指数中 权
重的行 为时 ， 本基 金将 根据 指数公 司发 布的 调整 决定 及其需 调整 的权 重比 例 ， 进 行相应 调 整 ；
2) 根 据本 基金 的申 购和 赎 回情况 ， 对股 票投 资组 合进 行调整 ， 从而 有效 跟踪 标的 指数 ；
3) 若 个别 成份 股因 停牌 、 流动性 不足 或法 规限 制等 因素， 使得 基金 管理 人无 法按照 其
所占标 的指 数权 重进 行购 买时， 将综 合考 虑跟 踪误 差最小 化和 投资 者利 益， 决定部 分持 有现
金或买 入相 关的 替 代 性组 合。
构造替 代性 组合 的方 法如 下：
1 ）按 照与 被替 代股 票所 属 行业及 基本 面相 似的 原则 ，选取 替代 股票 备选 库 。 本基金 投
资采用 与标 的指 数相 同或 类似的 行业 分类 标准 ；
2 ） 采用 备选 库中 各股 票过 去较长 一段 时间 的历 史数 据， 分析 其与 被替 代股 票的 相关 性 ；
3 ）选 取备 选库 中与 被替 代 股票相 关性 较高 的股 票组 成模拟 组合 ，以 模拟 组合 与被替 代
股票的 日收 益率 序列 的相 关系数 最大 化为 优化 目标 ，求解 组合 中各 股票 的权 重。
我们认 为， 据此 得到 的优 化组合 能较 好的 代表 被替 代股票 的收 益率 波动 情况 。
（三） 债券 和货 币市 场工 具 的配 置策 略
本基金 将主要 以 降低 跟踪 误差 和 投资 组合 流动 性管 理为目的， 综合 考 虑流 动性 和收益 性 ，
构建 本 基金 债券 和货 币市 场工具 的 投 资组 合 。
（四） 金融 衍生 产品 投资 策略
本基金 可投 资于 经中 国证 监会允 许的 各种 金融 衍生 产品， 如 金 砖四 国股 指 期 货、期权 、
权证以 及其 他与 标的 指数 或标的 指数 成份 股相 关的 衍生工 具 。 本 基金 在金 融衍 生品的 投资 中
主要遵 循有 效管 理投 资策 略， 对冲 某些 成份 股的 特殊 突发风 险和 某些 特殊 情况 下的流 动性 风
险 ， 以及 利用 金融衍 生产 品的杠 杆作 用 ， 达到 对标的 指数 的有 效跟 踪， 同时 降低仓 位频 繁 调
整带来 的交 易成 本。
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5.2 投资决 策依 据和决策 程序
（一） 决策 依据
有关法 律、 法规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依
据。
（二） 投资 管理 体制
基金管 理人 实行 投资 决策 委员会 领导 下的 基金 经理 团队制 。 投资 决策 委员 会负 责制定 有
关指数 重大 调整 的应 对决 策、 其 他重 大组 合调 整决 策以及 重大 的单 项投 资决 策； 基 金经 理负
责日常 指数 跟踪 维护 过程 中的组 合构 建 、 调 整决 策 。 基金管 理人 有权 根据 基金 运作情 况选 择、
更换或 撤销 境外 投资 顾问 ， 为本基 金境 外证 券投 资提 供证券 买卖 建议 或投 资组 合管理 等 服 务 。
（三） 投资 程序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 绩效 评估、 组合 维护 等流 程的 有机 配 合共
同构成 了本 基金 的投 资管 理程序 。 严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免
重大风 险的 发生 。
1 、研究 支持： 金融工 程小 组依托基 金管 理人整 体研 究平台， 整合 外部信 息以 及券商 等
外部研 究力 量的 研究 成果 ， 开 展指 数跟 踪、 成份 股 公司行 为 、 股 指期货 跟踪 有效性 等相 关信
息的搜 集与 分析 、 流 动性 分析、 误差 及其 归因 分析 等工作 ， 撰 写研 究报 告， 作为基 金投 资决
策的重 要依 据。
2 、投资 决策： 投资决 策委 员会依据 金融 工程小 组提 供的研究 报告 ，定期 或遇 重大事 项
时召开 投资 决策 会议 ， 决 定相关 事项 。 基金经 理根 据投资 决策 委员 会的 决议 ， 进 行基 金投 资
管理的 日常 决策 。
3 、组合 构建： 根据标 的指 数，结合 研究 报告， 基金 经理以复 制标 的指数 成份 股的方 法
构建组 合 。 在 追求跟 踪误 差和偏 离度 最小 化的 前提 下， 基金 经理 将采取 适当 的方法 ， 降低 买
入成本 、控 制投 资风 险。
4 、交 易执 行： 中央 交易 室 负责具 体的 交易 执行 ，同 时履行 一线 监控 的职 责。
5 、投资 绩效评 估：金 融工 程小组定 期和 不定期 对基 金进行投 资绩 效评估 ，并 提供相 关
报告。 绩效评 估能够 确认 组合是 否实现 了投资 预期 、跟踪 误差的 来源及 投资 策略成 功与否 ，
基金经 理可 以据 此调 整投 资组合 。
6 、组合 维护： 基金经 理将 跟踪标的 指数 变动， 结合 成份股基 本 面 情况、 流动 性状况 、
申购和 赎回 的现 金流 量情 况以及 组合 投资 绩效 评估 的结果 ， 对 投资 组合 进行 监控和 调整 ， 紧
密跟踪 标的 指数 。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资体 制和 程序 做出 调整 ，并在 更新 的《 招募 说明 书》中 列示 。
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§6 基金 业绩比较基准
本基金 的标 的指 数为 富时 金砖四 国 50 指数 （FTSE BRIC 50 Index ） ，简 称金 砖四国 指
数。
金砖四 国指 数由 富时 指数 公司编 制， 选取 巴西、 印度 和俄罗 斯的 上市 公司 在纽 约证券 交
易所、 纳斯 达克 和伦 敦证 券交易 所挂 牌的 存托 凭证 ， 选取 中国 上市 公 司 在香 港交易 所挂 牌的
H 股和 红筹 股， 作为 指数 的 成份股 ， 涵 盖金 砖四 国中 的大型 上市 公司 ， 反 映了 金砖四 国股 票
市场和 经济 发展 的整 体状 况,具 备很 好的 代表 性。 金 砖四国 指数 以2007 年2 月28 日为 基期 ，
基点为 1000 点。 投资 者可 以通过 富时 指数 公司 网站 （www.ftse.com ）查 询金 砖四国 指数 情
况；也 可以 通过 彭博 资讯 查询金 砖四 国指 数情 况， 代码 为 FBRIC 。
本基金 业绩 比较 基准 ： 人民 币计价 的金 砖四 国指 数收 益率×95%+ 人民 币活 期存 款收益 率
×5%（ 税后 ）。
如果金 砖四 国指 数被 停止 编制及 发布 ， 或金 砖四 国指 数编制 者或 所有 者停 止对 本 基金 的
指数使 用授 权， 或金 砖四 国指数 由其 他指 数替 代( 单 纯更名 除外)， 或 由于 指数 编制方 法等 重
大变更 导致 金砖 四国 指数 不宜继 续作 为标 的指 数， 或证券 市场 上有 其他 代表 性更强 、 更 合适
作为投 资的 指数 作为 本基 金的标 的指 数 ， 或 有更 能代 表本基 金风 险收 益特 征的 业绩比 较基 准 ，
本 基 金 管 理 人可 以 依 据 审慎 性 原 则 和 维护 基 金 份 额持 有 人 合 法 权益 的 原 则 更换 本 基 金 的标
的指数 和/或业 绩比 较基准 。基金 管理人 将依据 市场 代表性 、流动 性、与 原指 数的相 关性等
诸多因 素选 择确 定新 的标 的指数 和/ 或业 绩比 较基 准 。 本 基金 由于 上述 原因 变更 标的指 数和/
或业绩 比较 基准 ，基 金管 理人应 履行 适当 程序 ，报 中国证 监会 核准 或备 案后 予以公 告。
§7 基金 的风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 风险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金。 本基金 为 指
数型基 金 ， 主 要采用 综合 指数复 制法 跟踪 标的 指数 的表现 ， 具有 与标的 指数 、 以 及标 的指 数
所代表 的股 票市 场相 似的 风险收 益特 征。 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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§8 基金 投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 52,342,826.38 90.83
其中： 普通 股 31,485,134.87 54.64
优先股 4,070,300.34 7.06
存托凭 证 16,787,391.17 29.13
房地产 信托 凭证 - 0.00
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
其中： 远期 - 0.00
期货 - 0.00
期权 - 0.00
权证 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- 0.00
6 货币市 场工 具 - 0.00
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
5,095,991.00 8.84
8 其他资 产 187,318.64 0.33
9 合计 57,626,136.02 100.00
南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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1.2 报告期末在各个国家 （地 区）证券市场的股票 及存 托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国 31,698,652.18 55.36
美国 12,377,124.15 21.61
英国 8,267,050.05 14.44
合计 52,342,826.38 91.41
1.3 报告期末按行业分类 的股 票及存托凭证投资组 合
1.3.1 报告期末指数投资 按行业分类的股票及 存托 凭证投资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
通讯 5,276,513.51 9.21
非必需 消费 品 560,907.76 0.98
必需消 费品 4,010,259.55 7.00
能源 7,353,975.44 12.84
金融 22,519,377.45 39.33
工业 1,379,098.03 2.41
材料 1,111,204.35 1.94
科技 9,547,106.40 16.67
公用事 业 584,383.89 1.02
合计 52,342,826.38 91.41
注： 以上 行业 分类 采用 彭 博行业 分类 标准 。
1.3.2 报告期末积极投资 按行业分类的股票及 存托 凭证投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资。
1.4 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票及存托 凭证
投资明细
1.4.1 报告期末指数投资 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排序的前 十名 股票及存
托凭证投资明细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司名
称(中
文)
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
(地
区)
数量（ 股）
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％） 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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1
Tencent
Holdings
Limited
腾讯控
股有限
公司
700
HK
香
港
交
易
所
中国 53,900 5,720,446.51 9.99
2
China
Construction
Bank
Corporation
中国建
设银行
股份有
限公司
939
HK
香
港
交
易
所
中国 1,200,000 5,072,605.80 8.86
3
China Mobile
Limited
中国移
动有限
公司
941
HK
香
港
交
易
所
中国 53,500 4,031,244.15 7.04
4 Infosys Ltd.
Infosys
科技有
限公司
INFY
UN
美
国
交
易
所
美国 24,800 3,011,642.98 5.26
5
Bank Of China
Limited
中国银
行股份
有限公
司
3988
HK
香
港
交
易
所
中国 1,100,000 3,006,627.03 5.25
6
HDFC Bank
Limited
印度
HDFC 银
行有限
公司
HDB
UN
美
国
交
易
所
美国 4,400 1,709,891.99 2.99
7
China Life
Insurance
Company
Limited
中国人
寿保险
股份有
限公司
2628
HK
香
港
交
易
所
中国 75,000 1,649,828.10 2.88
8
Ping An
Insurance
(Group)
Company Of
China,Ltd.
中国平
安保险
(集团)
股份有
限公司
2318
HK
香
港
交
易
所
中国 51,000 1,605,381.24 2.80
9
Companhia de
Bebidas das
Americas
Ambev
巴西安
贝夫公
司
ABEV
UN
美
国
交
易
美国 50,400 1,570,986.65 2.74 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
11
所
10
Open Joint
Stock
Company
Gazprom
俄罗斯
天然气
工业公
司
OGZD
LI
伦
敦
交
易
所
英国 59,000 1,508,773.13 2.63
注： 本基 金对 以上 证券 代 码采用 当地 市场 代码 。
1.4.2 报告期末积极投资 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排序的前 五名 股票及存
托凭证投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资。
1.5 报告期末按债券信用 等级 分类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投
资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名金融衍生品 投资
明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有金 融衍 生品 。
1.9 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有基 金。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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1.10.3 其他资产构成
序
号
名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 93,414.23
4 应收利 息 408.03
5 应收申 购款 49,023.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 44,473.07
8 其他 -
9 合计 187,318.64
1.10.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.10.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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§9 基金 业绩
（一）本 基金在 业绩 披露 中将采用 全球 投资表 现标 准（GIPS ）。GIPS 是一套 确保公 司
表现得 到公 平报 告和 充分 披露的 投资 表现 报告 道德 标准。
1 、在 业绩 表述 中采 用统 一 的货币 ；
2 、按 照GIPS 的 相关 规定 和标准 进行 计算 ；
3 、 如 果GIPS 的标准 与国 内现行 要求 不符 时， 同时 公布不 同标 准下 的计 算结 果， 并说 明
其差异 ；
4 、对 外披 露时 ，需 要注 明 业绩计 算标 准是 符 合 GIPS 要求的 。
（二）基 金管 理人依 照恪 尽职守、 诚实 信用、 勤勉 尽责的原 则管 理和运 用基 金资产, 但
不保证 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风
险,投 资者 在做 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。
基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶
段 净值增
长率（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
（1） - （3） （2） - （4 ）
2010.12.09-2010.12.31
0.20% 0.06% 2.60% 1.12% -2.40% -1.06%
2011.01.01-2011.12.31 -21.15% 1.43% -23.98% 1.48% 2.83% -0.05%
2012.01.01-2012.12.31 9.55% 1.11% 7.44% 1.11% 2.11% -
2013.01.01-2013.12.31 -6.60% 1.00% -8.00% 1.01% 1.40% -0.01%
2014.01.01-2014.12.31 -4.04% 1.04% -4.15% 1.05% 0.11% -0.01%
2015.01.01-2015.09.30 -7.49% 1.30% -9.99% 1.31% 2.50% -0.01%
自基金 成立 起至 今
-28.23% 1.18% -33.48% 1.20% 5.25% -0.02%
南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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§10 基金管 理人
10.1 基金 管理 人概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿元 人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
10.2 主要 人员 情况
10.2.1 董事 会成 员
吴万善 先生， 董事， 中共 党员， 工商管 理硕 士， 高 级经济 师， 中 国籍。 历任 中国人 民 银
行江苏 省分 行金 融管 理处 科员、 中国 人民 银行 南京 市分行 江宁 支行 科员 ； 华 泰证券 证券 发行
部副经 理、 总经 理助 理； 江苏省 证券 登记 处总 经理 ； 华泰 证券 副总 经理 、 总 裁。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 董事 长兼 党委副 书记 、 南方 基金 管理 有限公 司董 事长 、 华泰 金融 控股 （香 港）
有限公 司董 事。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位， 中国
籍。1994 年 8 月 加入 华泰 证券， 历任 总裁 秘书 、投 资银行 一部 业务 经理 、上 海总部 投资 银
行业务 部副总 经理、 公司 董事会 秘书、 总裁助 理兼 董事会 办公室 主任、 副总 裁、党 委委员 。南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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现任华 泰证 券股 份有 限公 司副总 裁 、 党 委委员 ； 华 泰长城 期货 有限 公司 董事 长、 华泰 金融 控
股（香 港） 有限 公司 董事 。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位， 中国
籍。1994 年12 月加 入华 泰 证券并 一直 在华 泰证 券工 作， 历 任人 事处 职员、 人 事处培 训教 育
科 科长 、 投资 银行总 部股 票事务 部副 总经 理、 投资 银行一 部副 总经 理、 投资 银行一 部高 级 经
理、投 资银行 总部副 总经 理兼发 行部经 理、资 产管 理总部 总经理 、投资 银行 总部业 务总监 、
总裁助 理、副 总裁、 董事 会秘书 等职务 。现任 华泰 证券股 份有限 公司的 副总 裁、党 委委员 、
董事会 秘书 ； 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 华 泰紫金 投资 有限 责任 公司 董事 、 江 苏股 权
交易中 心有 限责 任公 司董 事长、 华泰 瑞通 投资 管理 有限公 司董 事、 江苏 银行 股份有 限公 司董
事、证 通股 份有 限公 司董 事。
夏桂英女 士， 董事， 中共 党员，高 级经 济师，26 年 法律公司 管理 经济工 作从 业经历 。
毕业于 中国 政法 大学 法律 专业 ， 获 法学 硕士学 位 ， 中国籍 。 曾先 后担任 中国 政法大 学中 国法
制研究 所教师 、深圳 市人 大法工 委办公 室主任 科员 、深圳 市光通 发展有 限公 司办公 室主任 、
深圳市 投资管 理公司 总法 律顾问 、深圳 市对外 劳动 服务有 限公司 党总支 书记 、董事 长等职 。
2004 年10 月加 入深 圳市 投资控 股有 限公 司， 历任 法律事 务部 部长 、 企 业一 部部长 职务 。 现
任深圳 市投 资控 股有 限公 司副总 经理 、 深 圳市 通产 集团有 限公 司董 事、 深圳 市高新 投集 团有
限公司 董事 、 深 圳市 城市 建设开 发 （ 集团 ） 公 司董 事、 深 圳市 中小 企业 信用 融资担 保集 团有
限公司 董事 。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党 员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业， 中国 籍。 曾在 江西 财 经大学 任教 并担 任审 计教 研室副 主任 ， 其后在 深圳 蛇口信 德会 计师
事务所 、 深圳 市商贸 投资 控股公 司 、 深 圳市投 资控 股有限 公司 任职 ， 历 任深 圳市投 资控 股 有
限公司 投资部 部长、 投资 发展部 部长、 企业一 部部 长、战 略发展 部部长 ，长 期从事 投融资 、
股权管 理 、 股 东事务 等工 作。 现任 深圳 市投控 产业 园区开 发运 营公 司副 总经 理、 中国 深圳 对
外贸易 （ 集团 ） 有限 公司 董 事、 深圳 市高 新投 集团 有 限公司 监事 、 华润 五丰 肉 类食品 （ 深圳 ）
有限公 司董 事、 深圳 市建 筑设计 研究 总院 有限 公司 董事。
李自成 先生 ， 董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历， 中国籍 。 历 任厦 门大 学哲 学系团 总支
副书记 、厦门 国际信 托投 资公司 办公室 主任、 营业 部经理 、计财 部经理 、公 司总经 理助理 、
厦门国 际信 托投 资有 限公 司副总 经理 、 厦门国 际信 托有限 公司 副总 经理 、 工 会主席 、 党总 支
副书记 。现 任厦 门国 际信 托有限 公司 总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师， 中国 籍。 历 任兴 业证 券交 易业 务部总 经理
助理、 负责 人， 证券 投资 部副总 经理 、 总 经理 ， 投 资总监 ； 现 任兴 业证 券股 份有限 公司 副总
裁、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 董事 、兴 证（ 香港 ）金融 控股 有限 公司 董事 。 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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杨小松 先生， 总 裁， 中共 党员， 经济学 硕士， 注册 会计师， 中国 籍。 历 任德 勤国际 会 计
师行会 计专 业翻 译， 光大 银行证 券部 职员 ，美 国 NASDAQ 实 习职 员， 证监 会处 长、副 主任 。
2012 年加 入南 方基 金， 担 任督察 长 ， 现 任南 方基 金 管理有 限公 司董 事 、 总 裁、 党委副 书记 。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 经济学 硕士 ， 中 国籍 。 历 任国家 经委 副处 长、 商业 部政策 研究
室副处 长、 国际 合作 司处 长、 副 司长 、 中 国国 际贸 易促进 会商 业行 业分 会副 会长、 常务 副会
长、 国 内贸 易部 商业 发展 中 心主任 、 中 国商 业联 合会 副 会长、 秘书 长、 安 徽省 政府 副秘书 长、
安徽省 阜阳 市政 府市 长 、 安 徽省统 计局 局长 、 党 组 书记 、 国 家统 计局 总经 济师 兼新 闻发言 人。
现任国 务院 参事 室特 约研 究员， 中国 经 济50 人论 坛 成员， 中国 统计 学会 副会 长。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融硕 士专业 学位 教学指 导委员 会委员 ，中 国籍。 历任东 南大学 经济 管理学 院助教 、
讲师、 副教 授、 教授， 现 任南京 大学 工程 管理 学院 院长、 金融 工程 研究 中心 主任、 南京 大学
创业投 资研 究与 发展 中心 执行主 任、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省 委决 策咨 询专家 、 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 及公司 治理 委员 会委 员、 上海证 券交 易所 、 深 圳证 券交易 所 、 国 信
证 券等 单位 的博 士后 指导 导师 ， 中 国金 融学年 会常 务理事 、 国家 留学基 金会 评审专 家 、 江 苏
省资本 市场 研究 会会 长、 江苏省 科技 创新 协会 副会 长。
周锦涛 先生 ， 独 立董 事， 工商管 理博 士， 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 ， 中国 香港
籍。 曾任 职香 港警务 处( 商 业罪案 调查 科) ， 香 港证 券 及期货 专员 办事 处， 及香 港证券 及期 货
事务监 察委 员会 ， 退 休前 为该会 的法 规执 行部 总监 。 其后 曾任 该会 法规 执行 部顾问 及香 港汇
业集团 控股 有限 公司 独立 非执行 董事 。现 任香 港金 融管理 局顾 问。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士，20 年以上 证券 从业经 历， 中国籍 。
毕业于 财政 部科 研所 ， 曾 任职于 北京 市财 政局 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 、 京 都会 计师 事
务所等 机构 ， 先 后担 任干 部、 经 理、 副主 任等 工作 。 现担 任致 同会 计师 事务 所 （特 殊普 通合
伙）董 事合 伙人 ，中 国证 监会上 市公 司并 购重 组专 家咨询 委员 会委 员职 务。
周蕊女 士， 独 立董 事， 硕 士研究 生学 历， 中 国籍。 曾工作 于北 京市 万商 天勤 （深圳） 律
师事务 所、 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师 事务 所、 北 京 市信利 （深 圳） 律 师事 务 所， 现 任北 京市
金杜 （ 深圳 ） 律 师事 务所 华南区 管理 合伙 人， 全联 并购公 会广 东分 会副 会长 、 广东 省律 师协
会女律 师委 员会 副主 任、 深圳市 中小 企业 改制 专家 服务团 专家 、 深 圳市 中小 企业公 共服 务联
盟副主 席、 深圳 市易 尚展 示股份 有限 公司 独立 董事 。
10.2.2 监 事会 成员
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 ， 中国 籍 。 曾 任职于 熊猫 电子 集团 公司 ， 担 任财 务处 处长 工作 。1998 年10 月加
入华泰 证券 ， 历 任计 划资 金 部副总 经理 、 稽 查监 察部 副 总经理 、 总 经理、 计划 财务 部总经 理。
现任华 泰证 券股 份有 限公 司财务 负责 人、 计划 财务 部总经 理； 华泰 联合 证券 有限责 任公 司监南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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事会主 席 、 华 泰长城 期货 有限公 司副 董事 长、 华泰 紫金投 资有 限责 任公 司董 事、 华泰 瑞通 投
资管理 有限 公司 董事。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业， 中国籍 。曾在 浙江 兰溪马 涧米厂 、浙江 兰溪 纺织机 械厂、 深圳市 建筑 机械动 力公司 、
深圳市建 设集 团、深 圳市 建设投资 控股 公司工 作，2004 年 深圳市 投资控 股有 限公司成 立至
今，历 任公司 计划财 务部 副经理 、经理 ，财务 预算 部副部 长，长 期从事 财务 管理、 投融资 、
股权管 理 、 股 东事务 等工 作， 现任 深圳 市投资 控股 有限公 司考 核分 配部 部长 ， 深 圳经 济特 区
房地产 （集团 ） 股份 有限 公司董 事、 深 圳市 建安 （ 集团） 股 份有 限公 司董 事 、 深圳市 国际 招
标有限 公司 董事 、深 圳市 深投物 业发 展有 限公 司董 事。
苏荣坚先 生， 监事， 中共 党员，学 士学 位，高 级经 济师，中 国籍 。历任 三明 市财政局 、
财委， 厦门 信达 股份 有限 公司财 务部 、 厦 门国 际信 托投资 公司 财务 部业 务主 办、 副 经理 ， 自
营业务 部经 理； 现任 厦门 国际信 托有 限公 司财 务总 监兼财 务部 总经 理。
林红珍 女士,监 事， 投资 经 济管理 专业 学士 学位,后 参 加人民 大学 金融 学院 研究 生进修 班，
中国籍 。 曾任 厦门对 外供 应总公 司会 计 、 厦门 中友 贸易联 合公 司财 务部 副经 理、 厦门 外供 房
地产开发 公司 财务部 经理 ，1994 年进 入兴业 证券， 先后担任 计财 部财务 综合 组负责人 、直
属营业 部财务 部经理 、财 务会计 部计划 财务部 经理 、风险 控制部 总经理 助理 兼审计 部经理 、
风险管 理部副 总监、 稽核 审计部 副总监 、风险 管理 部副总 经理（ 主持工 作） 、 兴业 证券 风
险管理 部总 经理 ， 现 任兴 业证券 股份 有限 公司 财务 部总经 理、 兴业 创新 资本 管理有 限公 司监
事。
苏民先 生， 职工 监事 ， 博 士研究 生， 工程 师， 中国 籍。 历 任安 徽国 投深 圳证 券营业 部电
脑工程 师 ， 华 夏证 券深 圳分 公司电 脑部 经理 助理 ， 南方 基金管 理有 限公 司运 作保 障部副 总监 、
市场服 务部 总监 、电 子商 务部总 监； 现任 南方 基金 管理有 限公 司风 险管 理部 总监。
张德伦 先生， 职工 监事， 中共党 员， 硕 士学 历， 中 国籍。 历 任北 京邮 电 大 学 副教授、 华
为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人 力资源 总监 、 华 信惠 悦咨 询
公司副 总经 理 、 首 席顾 问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金 管理有 限公 司 ， 现 任人 力 资源部 总监 。
徐超先 生， 职工 监事 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 担任建 设银 行深 圳分 行科 技部开 发中
心副经 理 ，2000 年 10 月 加入南 方基 金管 理有 限公 司， 历任 信息 技术 部主 管 、 总 监助 理 、 副
总监、 执行 总监 ，现 任运 作保障 部总 监。
林斯彬 先生 ， 职 工监 事， 民商法 专业 硕士 ， 中 国籍 。 先后 担任 金杜 律师 事务 所证券 业务
部实习 律师 、 浦 东发 展银 行深圳 分行 资产 保全 部职 员、 银 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部法
务主管 、 民 生加 银基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部职 员，2008 年12 月 加入 南方 基金管 理有 限
公司， 历任 监察 稽核 部经 理、高 级经 理、 总监 助理 、副总 监， 现任 监察 稽核 部执行 总监 。
10.2.3 公 司高 级管 理人 员
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 兼总 经理 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职于 湖北 省荆 州市 农业 银行、 南方
证券公司 、国 泰君安 证券 公司。2000 年加入 南方基 金，历任 国债 投资经 理、 专户理财 部副
总监 、 南 方避 险增值 基金 基金经 理 、 总 经理助 理兼 养老金 业务 部总 监， 现任 南方基 金管 理 有
限公司 副总 裁。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委委 员。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 中国籍 。 历 任南 京汽 车制 造厂经 营计
划处科 员 ， 华 泰证券 有限 责任公 司营 业部 总经 理、 总裁助 理兼 基金 部总 经理 、 投 资银 行总 部
副总经理 兼债 券部总 经理 。2005 年加 入南方 基金， 曾任督察 长兼 监察稽 核 部 总监，现 任南
方基金 管理 有限 公司 副总 裁、纪 委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 联合
证券（现 为华 泰联合 证券 ）董事会 秘书 、合规 总监 等职务；2011 年加 入南方 基金，任 职董
事会秘 书、 纪委 书记 ， 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁 、 固 定收益 投资 总监 、 南 方东 英
资产管 理有 限公 司（ 香港 ）董事 。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金 管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
10.2.4 基 金经 理
黄亮先 生 ， 北 京大学 工商 管理硕 士 ， 具 有基金 从业 资格 。 曾 任职 于招商 证券 股份有 限 公
司、 天 华投 资有 限责 任公 司，2005 年 加入 南方 基金 国际业 务部 ， 负 责QDII 产 品设计 及国 际
业务开 拓工 作，2007 年 9 月至 2009 年5 月， 担任 南 方全球 基金 经理 助理 ；2014 年 12 月至南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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今， 担 任国 际业 务部 副总 监 ； 2009 年6 月至 今， 担 任南 方全球 基金 经理 ； 2010 年12 月至 今，
任南方 金砖 基金 经理 ；2011 年9 月至2015 年5 月， 任南方 中国 中小 盘基 金经 理；2015 年5
月至今 ，任 南方 中国 香港 优选基 金基 金经 理。
10.2.5 投 资决 策委 员会 成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼固定 收益 投资 总监 、 南 方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ） 董
事李海 鹏先 生， 总裁 助理 兼权益 投资 总监 史博 先生 ，国际 业务 部副 总监 黄亮 先生。
10.2.6 上 述人 员之 间不 存 在近亲 属关 系。 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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§11 基金的 费用概览
11.1 与基 金运 作有关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金的 管理 费；
2 、基 金的 托管 费；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、基 金上 市费 及年 费（ 若 今后本 基金 上市 交易 ）；
5 、基 金的 指数 使用 费；
6 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 等 实 际 发 生 的 费 用
（out-of-pocket fees）；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、 《基金 合同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、 律 师费， 税务 顾问 费等 根据 有关法 规、
《基金 合同 》 及相应 协议 的规定 ， 由基 金管理 人根 据其他 有关 法规 及相 应协 议的规 定 ， 按 费
用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用；
9 、 基金 依照 有关 法律 法规 应当缴 纳的 ， 购 买或 处置 证券有 关的 任何 税收 、 征 费、 关 税、
印花税 、 交 易及 其他 税收 及预扣 提税 （以 及与 前述 各项有 关的 任何 利息 、 罚 金及费 用） （简
称“税 收” ）；
10 、代 表基 金投 票或 其他 与基金 投资 活动 有关 的费 用；
11 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
12 、与 基金 有关 的诉 讼、 追索费 用；
13 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金的 管理 费
本基金 管理 费自 《基 金合 同》 生 效日 起计 提。 基金 管理人 若聘 请境 外投 资顾 问的， 基金
管理人 应以 其收 取的 基金 管理费 支付 境外 投资 顾问 的投资 顾问 费 ， 其 中境 外投 资顾问 的投 资
顾问费 在境 外投 资顾 问与 基金管 理人 签订 的 《 顾问 协议》 中进 行约 定。
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 0.8% 的年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×0.8% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金的 管理费 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金的 管理 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等,支 付 日期顺 延。
2 、基 金的 托管 费
本基金 托管 费自 基金 合同 生效日 起， 按如 下方 法进 行计提 。 本 基金 的托 管费 按前一 日基
金资产 净值 的0.25% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 3-12 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 或摊 入当期 费用 ，由 基金 托管 人从基 金财 产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《基 金合同 》生效 前的 相关费用 ，包 括但不 限于 验资费、 会计 师和律 师费 、信息 披
露费用 等费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基金 管理 费率和 基金 托管费率 ，须 召开基 金份 额持有人 大会 审议， 除非 基金合同 、
相关法 律法 规或 监管 机构 另有规 定； 调低 基金 管理 费率和 基金 托管 费率 ， 无 须召开 基金 份额
持有人 大会 。
基金管 理人 必须 依照 《信 息披露 办法 》 在指定 媒体 上公告 ， 并在 公告日 分别 报中国 证 监
会和基 金管 理人 主要 办公 场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。
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五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按各个 国家 税收 法律 、法 规执行 。
11.2 与基 金销 售有关的 费用
1 、投资 者 申购 本基金 时可 以选择支 付前 端 申购 费用 或后端申购 费用 。本 基金 前端申 购
费率最 高不 高于 1.3% ，且 随申购 金额 的增 加而 递减 ，后端 申购 费率 最高 不高 于 1.4% ，且 随
持有时 间的 增加 而递 减， 如下表 所示 ：
前端收 费：
购买金 额（M ） 申购费 率
M＜100 万 1.3%
100 万≤M＜500 万 0.7%
500 万≤M＜1000 万 0.2%
M≥100 0 万 每笔1000 元
后端收 费（ 其 中1 年 为 365 天）：
持有期限 （N ） 申购费率
N＜1 年 1.4%
1 年≤N ＜2 年 1.2%
2 年≤N ＜3 年 1.0%
3 年≤N ＜4 年 0.7%
4 年≤N ＜5 年 0.4%
N≥5 年 0
本基金的 申购 费用由 基金 申购人承 担， 不列入 基金 财产，主 要用 于本基 金的 市场推广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2 、 本基 金 赎 回费 率不 高于0.5%， 随申 请份 额持 有时 间 增加而 递减 （其中1 年 为365 天）。
具体如 下表 所示 ：
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
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投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人应 于新
的费率 或收 费方 式实 施前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定 在 指定 媒体 公告 。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费 用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。
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§12 基金托 管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至2015 年 9 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管 人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2015 年 9 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 496 只 。自 2003 年以
来， 本行 连续 十一 年获 得 香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球托 管人》 、 香港 《 财资 》 、 美国 《 环
球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 49 项 最佳 托
管银行 大奖 ； 是 获得 奖项 最多的 国内 托管 银行 ， 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续
认可和 广泛 好评 。
四、基 金托 管人 的内 部控 制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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项目全过 程风险 管理作 为 重要工作 来做。 继 2005 、2007、2009 、2010 、2011 、2012 、2013
年七 次顺 利通 过评估 组织 内部控制 和安 全措施 是否 充分的最 权威 的 SAS70 （ 审计标准 第 70
号）审 阅后 ，2014 年中 国 工商银 行资 产托 管部 第八 次通 过 ISAE3402（原 SAS70 ）审 阅获 得
无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 ， 表 明独 立第 三方 对我行 托管 服务 在风 险管 理、 内 部控 制方
面的健 全性 和有 效性 的全 面认可 。 也证 明中 国工 商银 行托管 服务 的风 险控 制能 力已经 与国 际
大型托管 银行 接轨， 达到 国际先进 水平 。目前 ，ISAE3402 审阅已 经成 为年度 化、常规 化的
内控工 作手 段。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营思 想和经 营风 格，形 成一个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策， 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监 管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完 整性 原则 。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适当 分离 ； 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火墙 隔离制 度， 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立 、
网络独 立 。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3 ） 人 事控 制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制 ， 建立 “自 控防 线 ” 、 “ 互控 防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险 防 范与 控制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响 应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构 ， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
五、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据 《 基金 法》 、 《运 作 办法》 、 基金 合同 和有 关 基金法 律法 规的 规定 ， 对 基金的 投资
对象、 基金 资产 的投 资组 合比例 、 基 金资 产的 核算 、 基金 资产 净值 的计 算、 基金管 理人 报酬
的计提 和支 付 、 基金 托管 人报酬 的计 提和 支付 、 基 金申购 资金 的到 账和 赎回 资金的 划付 、 基
金收益 分配 等行 为的 合法 性、合 规性 进行 监督 和核 查。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反
基金合 同约 定的 ，应 当拒 绝执行 ，立 即通 知基 金管 理人， 并及 时向 中国 证监 会报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其
他有关 规定 ， 或者违 反基 金合同 约定 的 ， 应当 立即 通知基 金管 理人 ， 并 及时 向中国 证监 会 报
告。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有其 他违 反 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 基金 合 同和有 关基
金法律 法规 规定 的行 为， 应及时 以书 面形 式通 知基 金管理 人限 期纠 正， 基金 管理人 收到 通知
后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 对基 金托 管人 发出 回函。 在限 期内， 基金 托管 人有权 随时 对
通知事 项进 行复 查， 督促 基金管 理人 改正 。 基 金管 理人对 基金 托管 人通 知的 违规事 项未 能在
限期内 纠正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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§13 境外托 管人
一 、基 本情况
名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co. ）
地址：140 Broadway New York, NY 10005
法定代表人： Douglas A. Donahue (Managing Partner)
组织形式：合伙制
存续期间：持续经营
成立于1818 年 的 布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行 （ “ B B H” ） 是 全 球 领 先 的 托 管 银 行 之 一 。
BBH 自1928年起已经开 始在美国提供托管服务。 1963年，BBH 开始 为客户提供
全球托管 服务， 是首批 开展全球 托管业 务的美 国银行之 一。目 前全球 员工 约5千
人，在全球17个国家和地区设有分支机构。
BBH 的惠誉长期评级为A+ ，短期评级为F1 。
二 、托 管业务 及主 要人员 情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。 在全球范围内，
该部门由本行合伙人William B. Tyree 先生领 导。在亚洲，该部门由本行合伙人
Taylor Bodman 及William Rosensweig 先生领导。
作为一家全球化公司 ， BBH 拥有服务全球跨境 投资的专长， 其全球托管网络覆盖
近一百个 市场。 截至2014年12月31日， 托管资产 规模达 到了4 万亿美 元，其中约
百分之七十是跨境投资的资产。 亚洲是BBH 业 务增长最快的地区之一。 我们投身
于亚洲市场，迄今已逾25年，亚洲服务管理 资产近6千亿美元。
投资者服务部是公司最大的业务， 拥有 近3800名员工。 我们 致力 为客户提供
稳定优质的服务， 并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案， 真正做到 “ 以
客户为中心 ” 。.
由于坚持长期提供 优质 稳定的客户服务，BBH 多年来在行业 评比 中屡获 殊
荣 ，包括 ∶
1． ： 《全球托管人》
? Global Custodian - 2014 Agent Bank Survey ： 《全球托管人 》2014
代理银行 调查
? #1 Asset Servicing among US Agent Banks ：BBH 被评为美国
代理行资 产服务 第一名 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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? BBH has received 'Top Rated' recognition from GC 19 of the
past 20 years ：BBH 在 该 机构 过去 20 年的 评比中已 19 年获 此殊荣
? Global Custodian - 2014 Mutual Fund Administration Survey ： 《全球
托管人》2014 全球 共同 基金行政 服务调查
? Roll of Honor in four categories (max. numbers awarded) ： BBH
在 4 个类 别中名 列前茅
? #1 in four of eight categories; #2 in the remaining ：在 8 个类 别
中获得 4 个第一 名，在 另 外 4 个类 别中获 得第二 名
? Global Custodian - 2013 Securities Lending Survey ： 《 全球托管 人》
2013 年证 券借贷 业务调 查
? #2 Securities Lending - Global Category ：全球类 别第 二名
2． ： 《全球投资人》
? Global Investor - 2015 Sub-custody Survey ：《全球投资人》- 2015
年次托管 调查
? #1 - US Market (weighted by AuM and unweighted categories) ：
美国市场 第一名
? Global Investor - 2014 Global Custody Survey ： 《 全球 投资人 》 - 2014
年全球托 管调查
? #1 - Clients with AuM over $3 billion – Global ： 30 亿美元管 理
资产以上 的全球 基金管 理 人服务第 一名
? #1 - Clients with AuM over $3 billion - EMEA ： 30 亿美元管 理
资产以上 的 欧洲 、中东 、 非洲 地区 基金管 理人服 务 第一名
? #1 - Clients with Americas Mutual Fund Managers ： 美国共同 基
金管理人 服务第 一名
? Global Investor - 2013 Foreign Exchange Survey ：《 全球投资 人》
-2013 年
外汇服务 调查
? #1 Overall (weighed by AUM) ： 总 体排名 第一名 （按 资产规模）
3． ： 《ETF Express 》
? ETF Express - 2014etfexpress Awards ：《ETF Express 》-2014 年
ETF 基金
服务评比 调查
? BBH named Best North America ETF Fund Administrator ： 荣获
‘北 美 ETF 基 金最佳 服 务商 ’ 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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4. ： 《R&M 调查》
? R&M Surveys - 2014 Global Custody.net Global Custody Survey
? #1 Americas ： 美国市 场第 一名
5. ： 《Private Asset Management 》
? Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long-Term
Performance (3 years) ： 2015 长期 业绩最 佳财富 管 理人
6. ： 《World Finance 》
? World Finance – 2014 Best Private Bank, U.S. (East) ： 2014 年美国
最佳私人 银行（ 东部）
7. ： 《Wealth & Finance International 》
? Wealth & Finance International – 2014 Best U.S. Private Bank ： 2014
年美国最 佳私人 银行
三 、境 外托管 人的 职责
1、安全保管受托财产；
2、计算境外受托资产的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4 、按照相关合同的约 定和所适 用 国 家 、 地 区 法 律 法 规 的 规 定 ， 开 设 受
托资产的资金账户以及证券账户；
5、按照 相关合 同的约 定，提供 与受托 资产业 务活动有 关的会 计记录 、交易
信息；
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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§14 相关服 务机构
14.1 销售 机构
14.1.1 直销 机构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
14.1.2 代 销机 构
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
法定代表 人：刘 士余
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
32
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
8 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 王继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
9 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
33
10 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
11 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
12 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
13
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人：侯 福宁
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
14 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 田春慧
电话：025-58587018
客服电话 ：95319
公司网站 ：www.jsbchina.cn
15 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 陈幸
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
34
16 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
法定代表 人：吴 建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
17 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地 区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
18 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：沈 仁康
联系人： 唐燕
联系电话 ：0571-87659056
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
19 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：甘 为民
联系人： 孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
20
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
35
21
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
22 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 唐荟
电话：020-28302742
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
23 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
24
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 韩璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
25 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 刘冬阳
电话：0592-2275261
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
36
26 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 王燕玲
电话：0595-22551071
传真：0595-412411870
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄
证大五道 口广场1 号楼20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 柯延超
联系电话 ：0591-38507950
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 邓颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
37
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商
城路 618 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
公司网站 ：www.gtja.com
6 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
法定代表 人：李 玮
联系人： 马晓男
电话：021-20315255
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 天河区 天 河北路 183-187 号
大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东 省广州 天 河北路大 都会广 场
5、18 、19 、36、38、39 、41、42 、43、44
楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业
网点
公司网站 ：广发 证券网南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
38
http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 16、17 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38 —45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40
层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
公司网站: www.swhysc.com 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
39
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525 ，10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市
区） 北京南 路358 号大 成 国际大 厦20 楼2005
室
法定代表 人：李 季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李巍
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 吴昊
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
18 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦
1 栋 9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
40
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
19 中信证券 （ 山东） 有 限责 任公司
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.citicssd.com
20 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号
中银大厦39F
法定代表 人：许 刚
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
公司网站 ：www.bocichina.com
21 信达证券 股份有 限公司
注册 （办 公） 地 址： 北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
22 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A
座16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A
座16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
41
23 东方证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼21
层-23 层、25 层-29 层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 胡月茹
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
24 华融证券 股份有 限公司
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-58315221
传真：010-58568062
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
25 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 张曼
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
公司网站: www.hx168.com.cn
26 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人：杨 泽柱
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
27 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
42
28 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：杨 树财
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
29 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
办公地址 ： 上海 市四川 中 路 213 号 久事商 务
大厦 7 楼
法定代表 人：龚 德雄
联系人： 许曼华
联系电话 ：021-53686888
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
30 江海证券 有限公 司
注册地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn
32 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
43
33 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人: 石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
公司网站 ：stock.pingan.com
34 国都证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
35 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址： www.dwzq.com.cn
36 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
37 华林证券 有限责 任公司
注册地址 ： 西藏 自治区 拉 萨市柳梧 新区察 古
大道 1-1 号君泰 国际 B 栋 一层 3 号
办公地址 ： 深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融
大厦 6 楼
法人代表 ：陈永 健
联系人： 曲浩元
联系电话 ：0755-82707988
客服电话:400-188-3888 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
44
公司网站:www.chinalions.com
38 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
法定代表 人：歩 国旬
联系人： 陈秀丛
联系电话 ：025-52310550
客服电话 ：4008285888
公司网站 ：www.njzq.com.cn
39 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
40 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼
办公地址 ： 深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼
法定代表 人：黄 冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4008-505-505
公司网站 ：www.ytzq.com
41 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 张智
电话：021-64716089
传真：021-64713795
客服电话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
42 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
法定代表 人：陈 林 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
45
联系人： 刘闻川
电话：021-68778790 客 服 电话：4008209898
公司网站 ：www.cnhbstock.com
43 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
44 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人: 毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
45 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层
办公地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7 至 10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
公司网站 ：www.hfzq.com.cn
46 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
46
47 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 ： 广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F
法定代表 人：何 春梅
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
48 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳 范春艳
联系电话 ：0371-69099882
联系传真 ：0371-65585899
客服电话 ：95377
公司网站 ：www.ccnew.com
49 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
50 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层 中航证 券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/ 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
47
51 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
法定代表 人:曾小 普
联系人: 周 欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
52 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
公司网站 ：www.cicc.com.cn
53 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
54 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
办公地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
法定代表 人：何 其聪
联系人： 高洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
55 财通证券 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 201 、501 、502 、1103、1601-1615 、
1701-1716
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 201 、501 、502 、1103、1601-1615 、
1701-1716
法定代表 人：沈 继宁
联系人： 夏吉慧
联系电话 ：0571-87925129 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
48
客服电话 ：95336,40086-96336
公司网站 ：www.ctsec.com
56 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 梁旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn
57 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
58 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人：田 德军
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
59 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
49
60 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.cn
61 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
62 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪
联系电话 ：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.jyzq.cn
63 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
客服电话 ： 400-88-35316 （全国）
公司网站:www.cfzq.com
64 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦
办公地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
50
65 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
66 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路18 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人: 陈 文彬
联系电话 ：010-83991716
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
67 英大证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 吴尔晖
联系电话 ：0755-83007159
客服电话 ：4000-188-688
公司网站 ：www.ydsc.com.cn
68 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路
129 号大连国 际金融 中心A 座- 大连期 货大厦
38、39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口 区会展路129 号大
连期货大 厦 39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
51
69 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
办公地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
70 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
71 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座5 层
办公地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 黄芳
电话：029-81887063
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
72 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17
号
法定代表 人：丁 奇文
联系人： 邱丽君
电话：010-67017788-9194
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
52
73 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 李微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
74 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ： 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
75 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
办公地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
法定代表 人： 刘 晓亚
联系人： 郝俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
76 天风证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区
关东园路2 号高 科大厦 四 楼
办公地址 ： 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99
号保利广 场 A 座37 楼
法定代表 人： 余磊
联系人： 崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000
网址：www.tfzq.com 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
53
77
诺亚正行 （ 上海） 基 金销 售投资
顾问有限 公司
注册地址 ： 上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址 ： 上海 市杨浦 区 昆明路 508 号北 美
广场 B 座12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
78
深圳众禄 金融控 股股份 有 限公
司
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
79 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号 （ 法 兰桥创意 园）26 号
楼2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
80 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ：杭州 市滨江 区 江南大道3588 号
恒生大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
电话：0571-81137494
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/ 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
54
81
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号
裕景国际B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
82 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号
楼2 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号
楼C 座7 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
83
北京展恒 基金销 售股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮
电新闻大 厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 王琳， 翟文
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
84 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电
子商务产 业园 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴杰
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
85
万银财富 （ 北京） 基 金销 售有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座
9 层 04-08 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
55
法定代表 人：李 招弟
联系人： 付少帅
电话：010-59497361
传真：010-64788105
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
86 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 张紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
87
宜信普泽 投资顾 问 （北京 ） 有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号
楼15 层1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人：沈 伟桦
联系人： 王巨明
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
88 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
89 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
56
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
90
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技
园4 栋10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28
号富卓大 厦 16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
91
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号
乐成中心A 座23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-56810780
传真：010-57756199
客服电话 ：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
92 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉
大学深圳 产学研 大楼 B815 房（入 驻深圳 市
前海商务 秘书有 限公司 ）
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇
岗商务中 心 2405
法定代表 人：华 建强
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
93
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
办公地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
法定代表 人： 梁蓉
联系人： 张旭
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
94 海银基金 销售有 限公司 注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
57
16 楼 B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
陆家嘴金 融服务 广场 16 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
95 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富
特北路 277 号3 层310 室
办公地址 ： 上海 市长宁 区 金钟路 658 弄2 号
楼B 座6 楼
法定代表 人：燕 斌
联系人： 汤蕾
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客服电话 ：4000-466-788
网址：http://www.66money.com
96 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 史丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
97 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址： 上海市 黄浦区 中山南路100 号19
层
办公地址： 上海市 黄浦区 中山南路100 号19
层
法定代表 人： 冯 修敏
联系人： 周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客服电话 ：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
58
98 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大
楼平街 11-B，名 义层 11-A，8-B4，9-B 、C
法定代表 人： 彭 文德
联系人： 万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
99 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼
法定代表 人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
100 中信期货 有限公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二 期 ） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二 期 ） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表 人： 张皓
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
101
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105
室-3491
办公地址 ： 广州 市海珠 区琶洲大 道东 1 号
保利国际 广场南 塔 B1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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102 深圳富济财富管理有限公司
注册地址 ： 深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路
1 号 A 栋201 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号
惠恒集团 二期 418 室
法定代表 人：齐 小贺
联系人： 陈勇军
电话：0755-83999907-806
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
103
上海凯石财富基金销售有限
公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号
602-115 室
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石
大厦 4 楼
法定代表 人： 陈 继武
联系人： 李晓明
电话：021-6333319
传真：021-63332523
客服电话 ：4000178000
网址：www.lingxianfund.com
104 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
14.2 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话： （010 ）58598839
传真： （010 ）58598907
联系人 ：程 爽
14.3 出具 法律 意见书的 律师 事务所
通力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：黎 明 南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律 师： 吕红 黎明
14.4 审计 基金 财产的会 计师 事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§15 对招募 说明书更新部 分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “投 资限 制 ”进 行了 更新，对 “ 基 金投资 组合 报告 ” 进
行了更 新， 对 “ 基金 业绩 ”进行 了更 新。
3 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “主 要人 员情况 ”进 行了更新 ，对 “ 基金 管理 人关于 禁
止性行 为的 承诺 ”进 行了 更新。
4 、在 “基 金份 额的 申购 和 赎回 ” 部分 ，对 “ 申 购与 赎回的 数额 限制 ”进 行了 更新。
5 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
6 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分，对 “ 销售 机构 ” 进行 了更新， 对 “ 审计基 金财 产的会 计
师事务 所 ” 进行 了更 新。
7 、在 “基 金合 同的 内容 摘 要”部 分， 对“ 基金 合同 的内容 摘要 ”进 行了 更新 。
8、在 “ 基金 托管 协议 的内 容摘要 ”部 分 ， 对 “基 金托 管协议 的内 容摘 要 ” 进行 了更 新 。
9 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
11 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方金砖四国指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明 书（更新）摘要
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南方基 金管 理有 限公 司
2016 年 1 月 9 日
