前海开源中证军工指数型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2015 年第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 交通 银行股 份有限公 司
截 止日：2015 年11 月 27 日
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重要提 示
本基金 经2014 年3 月14 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]294 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2014 年5 月 27 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流动
性风险 、操 作和 技术 风险 、合规 性风 险 、 本基 金特 有的风 险 及 其他 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2015 年 11 月 27 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2015 年9 月 30 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人交通 银 行股 份有限 公司 已于 2015 年 12 月 18 日复 核了 本次 更新 的招募 说
明书。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市 前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ：曾 季平
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出资 1/4 、 北 京市中 盛金 期投 资管理 有 限公司 出
资 1/4、 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 、深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学 经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 会董 事 、 公 司总 经 理、 投资 决策 委
员会荣誉 主 席、 风险 控制 委员会 荣誉 主席 ，前 海开 源资产 管理 （深 圳） 有限 公司董 事长 。
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Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类投 资部主管 ，美国 磐石基金 大中国区 主管、 董事总经 理，美国 橡树资 本中国区 主管 、
董事总 经理 ， 长安 街资 本 合伙人 ， 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开 源 基金 管理 有限公司 董事 。
刘新华 先生 ， 董 事， 高 级经 济师， 博士 后， 国 籍： 中国 。 历任 广东 证券 研究 中心 负责人 、
泰阳证 券研 究中 心负 责人 、 广 东省 广业 资产 经营 公 司规划 部副 部长 、 华夏 基 金管理 有限 公司
机构产 品部 副总 监（ 主持 工作） 、广 东金 海资 产管 理 有限公 司总 经理 。
范镭先生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 农业 银 行首席 经济 学家 、 中国 人 民大学 财政 金融
学院教 授 、 国 际货 币研 究所 理事兼 副所 长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、
国际货币金 融机构官 方论 坛（OMFIF ）顾问 委员会副 主席、世界 经济论坛 （World Economic
Forum ）国 际货 币体 系改 革 分论坛 咨询 顾问 。
申嫦娥女士 ，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计 师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官 兼 亚太区 投资部主 管 、
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公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司联席 监事 会主 席。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司综 合管 理部 执行总 监。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金 管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事会董 事 、 公 司总 经理 、 投资决 策委 员会
荣誉 主 席、 风险 控制 委员 会 荣誉 主席 ，前 海开 源资 产管理 （深 圳） 有限 公司 董事长 。
李志祥 先生 ， 首席 运营 官 ， 本 科学 历， 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委
副科长 ， 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 ， 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 ， 南方 基
金管理 有限 公司 高级 经理 ， 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限
公司首 席运 营官 、董 事会 秘书、 前海 开源 资产 管理 （深圳 ）有 限公 司董 事。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长 、 风险 控制 委员会 主席 。
4、本 基金 基金 经理
薛小波 先生 ， 流体 力学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投资 基金 基金 经理 、 前海开源 大安全核 心精选 灵活配置 混合型证 券投资 基金 基金 经理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
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海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 薛小 波先 生 具备基 金从 业
资格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事会董 事 、 公 司总 经理 、 投资决 策委 员会
荣誉 主 席、 风险 控制 委员 会 荣誉 主席 ，前 海开 源资 产管理 （深 圳） 有限 公司 董事长 。
王厚琼 先生 ， 工程 学士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方证 券武汉 分公 司证 券部 副经 理， 南方 证
券有限 公司 资产 管理 部副 处长 ， 南 方基 金管 理有 限 公司交 易管 理部 主管 、 交 易管理 部总 监助
理兼中 央交 易室 主管 、 交 易管理 部副 总监 兼中 央交 易室主 管 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司董事 总经 理、 投资 决策 委员会 主席 。
赵雪芹 女士 ， 经济 学博 士 研究生 ， 国籍 ： 中国 。 历任 山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股份
有限公 司 首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
董事总 经理 、联 席投 资总 监。
侯燕琳 女士 ， 工程 硕士 、 管理学 硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基 金管 理有 限 公司研 究部
高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ； 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任
前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。
刘静女 士 ， 经 济学 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
总监 、 前 海开 源睿 远稳 健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基
金基金 经理 。
丁骏先 生 ， 经 济学 博士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 大海 洋战 略 经济灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、前 海开 源新 经济 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
罗大林 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任长 盛基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 基
金经理 助理 、 专户 部投 资 经理 ， 中 信证 券股 份有 限 公司自 营部 高级 投资 经理 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司董 事总 经理。
付柏瑞 先生 ， 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 分析 师 ； 农银汇 理基
金管理 有限 公司 行业 研究 员、 基 金经 理助 理、 基金 经理。2009 年4 月至 2014 年 4 月 担任 农
银汇理基 金管理公 司农银 平衡双利 基金经理 。现任 前海开源 基金管理 有限公 司董事总 经理 、
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联席投 资总 监。
曲扬先 生 ， 博 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员 、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任 南方 基金 香港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前 海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前海 开 源优势 蓝筹 股票
型证券投 资基金基 金经理 、前海开 源国家比 较优势 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源中 国稀 缺资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
徐立平 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
薛小波 先生 ， 流体 力学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投资 基金 基金 经理 、 前海开源 大安全核 心精选 灵活配置 混合型证 券投资 基金 基金 经理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
邱杰先生 ，经济学 硕士， 国籍：中 国。历任 南方基 金管理有 限 公司研 究部行 业研究员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ； 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司执 行投 资总 监 、 研究负 责人 、 前海 开源 股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金基
金经理 、 前海 开源 再融 资 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 清洁能 源主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
王霞女士 ，会计学 硕士， 注册会计 师，国籍 ：中国 。历任南 方基金管 理有限 公司商业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
孙亚超 先生 ， 数学 科 博 士 后， 国籍 ： 中国 。 历 任爱 建证券 研究 所创 新发 展部 经理 、 高 级
研究员 ； 光大 证券 理财 产 品部量 化产 品系 列负 责人 ； 齐 鲁证 券机 构部 创新 业 务研究 总监 。 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资总 监 、 产 品 二部负 责人 ； 前海 开源 中 证大农 业指 数增
强型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 中证 健康 产 业指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理 、 前海
开源中 证大 农业 指数 分级 证券投 资基 金 基 金经 理 。
谢屹先 生 ， 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士， 国 籍： 德国 。 历 任汇 丰银 行 （德 国） 股
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行
投资总 监 、 前海 开源 金银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金基 金经 理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
(一) 基金 托管 人基 本情 况
1、基 金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ： 汤 嵩彦
电话： 95559
交通银 行始 建于 1908 年 ， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 发钞 行之一 。
1987 年 重新组 建后的 交 通 银行 正式 对外营业 ，成为 中国第一 家全国性 的国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月 ，交 通银 行在 香港 联合交 易所 挂牌 上市 ，2007 年 5 月在 上
海证券 交易 所挂 牌上 市。 根据 2014 年《 银行 家》 杂 志 发布 的全球 千 家大 银行 报告， 交通 银
行 一级 资本 位列 第 19 位 ， 跻身全 球银 行 20 强 ； 根 据 《财富 》 杂 志发 布的 “ 世 界500 强 公司 ”
排行榜 ，交 通银 行位 列 第 217 位。2014 年 荣获 《首 席财务 官》 杂志 评选 的“ 最佳资 产托 管
奖” 。
截至 2015 年9 月 30 日， 交通银 行资 产总 额达 到人 民币 7.21 万亿 元， 实现 净 利润人 民
币520.40 亿元 。
交通银行 总行设资 产托管 业务中心 （下文简 称“托 管中心” ） 。 现有员 工具有 多年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验 ， 具备基 金从 业资 格 ， 以 及 经济师 、 会计 师、 工程 师 和律师 等中 高级
专业技术 职称，员 工的学 历层次较 高，专业 分布合 理，职业 技能优良 ，职业 道德素质 过硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
2、主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先 生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 5 月至 2013 年 10 月 任本
行董事 长、 执行 董事 、行 长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月 任本 行副 董事 长、 执行董 事、 行
长。 牛 先 生1983 年 毕业 于 中央财 经大 学金 融系 ， 获 学士学 位，1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。
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彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月 起任 本行 行 长；2010
年 4 月至 2013 年 9 月任 中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ；2004 年 9 月至 2005
年 8 月 任本行 副行 长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月 任 本行董 事、 行长 助理 ；2001 年 9 月至
2004 年6 月任 本行 行长 助 理；1994 年至2001 年 历任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长， 南宁
分行行 长， 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕 士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至2015 年8 月 ， 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理 ， 本 行资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月， 历任 本行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科 长、 处长 助理 、 副处 长， 会 计
结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2015 年 9 月 30 日 ， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金 139 只 。 此外 ， 还 托 管了 基 金公
司特定 客户 资产 管理 计划 、 证 券公 司客 户资 产管 理 计划 、 银 行理 财产 品、 信 托计划 、 私募 投
资 基金、 保险 资金 、全国 社保基金 、养老保 障管理 基金 、企 业年金 基 金、QFII 证券投 资资
产、RQFII 证券 投资 资产 、QDII 证 券投 资资 产 和 QDLP 资金 等 产品 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
交通银 行 严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章 及行 内 相关管 理规 定 ， 加 强内 部 管理 ， 保 证
托管中心 业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行 ， 通过对 各种 风险 的梳 理 、 评估 、 监 控， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的 管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
2、内 部控 制原 则
（1） 合法 性原 则 ： 托 管中 心 制定的 各项 制度 符合 国家 法律法 规及 监管 机构 的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
（2）全面 性原则： 托管中 心建立各 二级部 自 我监控 和风险 合 规部风险 管控 的 内部控 制
机制覆 盖各 项业 务 、 各 个 部门和 各级 人员 ， 并渗 透 到决策 、 执行 、 监督 、 反 馈等各 个经 营环
节，建 立全 面的 风险 管理 监督机 制。
（3）独立 性原则： 托管中心 独立负 责受托基 金资产 的保管， 保证基金 资产与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ， 分 账管理 。
（4）制衡 性原则： 托管中 心 贯彻适 当授权、 相互制 约的原则 ，从组织 结构的 设置上 确
保 各二 级部 和各 岗位 权责 分明 、 相 互牵 制 ， 并 通过 有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。
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9
（5）有效 性原则： 托管中 心 在岗位 、 业务二 级部 和 风险合规 部 三级内 控管理 模式的 基
础上 ， 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 ， 通 过行 之有 效的 控制流 程 、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
（6）效益 性原则： 托管中 心 内部控 制与基金 托管规 模、业务 范围和业 务运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控制 目标 。
3、内 部控 制制 度及 措施
根据 《证 券投 资基 金法》 、 《中 华人 民共 和国 商业 银 行法 》 等 法律 法规 ， 托 管 中心制 定了
一整套 严密 、 高效 的证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 ， 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全 、
高效 ， 包 括 《 交通 银行 资 产托管 业务 管理 暂行 办法 》 、 《交 通银 行资 产托 管部 业 务风险 管理 暂
行办法 》 、 《交 通银 行资 产 托管部 项目 开发 管理 办法 》 、 《 交通 银行 资产 托管 部信 息披露 制度 》 、
《交通 银行 资产 托管 部保 密工作 制度 》 、 《交 通银 行 资产托 管业 务从 业人 员守 则》 、 《交 通银 行
资产托 管部 业务 资料 管理 制度 》 等 ， 并 根据 市场 变 化和基 金业 务的 发展 不断 加以完 善 。 做 到
业务分 工合 理 ， 技 术系 统 完整独 立 ， 业 务管 理制 度 化， 核心 作业 区实 行封 闭 管理 ， 有 关信 息
披露由 专人 负责 。
托管中心 通过 对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指导 、 事 中 风控 和事 后 检 查措 施实 现全流 程 、
全链条 的风 险控 制 管 理， 聘 请国际 著名 会计 师事 务所 对基金 托管 业务 运行 进行 国际标 准的 内
部控制 评审 。
(三)基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理
办法 》 和 有关 证券 法规 的 规定 ， 对 基金 的投 资对 象 、 基 金资 产的 投资 组合 比 例、 基金 资产 的
核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付 、
基金的 申购 资金 的到 账与 赎回资 金的 划付 、 基金 收 益分配 等行 为的 合法 性 、 合规性 进行 监督
和核查 。
交通银 行作 为 基 金托 管人 发现基 金管 理人 有违 反 《 证券投 资基 金法 》 、 《公 开 募集证 券投
资基金 运作 管理 办法 》 等 有关证 券法 规和 《 基金 合 同》 的行 为， 应当 及时 通 知基金 管理 人予
以纠正 ， 基金 管理 人收 到 通知后 及时 核对 确认 并进 行调整 。 交通 银行 有权 对 通知事 项进 行复
查， 督促 基金 管理 人改 正 。 基 金管 理人 对 交 通银 行 通知的 违规 事项 未能 及时 纠正的 ， 交通 银
行 须报 告中 国证 监会 。
交通银 行作 为 基 金托 管人 发现基 金管 理人 有重 大违 规行为 ， 须立 即报 告中 国 证监会 ， 同
时通知 基金 管理 人限 期纠 正。
(四)其 他事 项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为， 未 受
到中国 人民 银行 、 中国 证 监会 、 中 国银 监会 及其 他 有关机 关的 处罚 。 负责 基 金托管 业务 的高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 1308 室
联系人 ：曾 季平
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 网上 交易
网址：www.qhkyfund.com
客服电 话：4001-666-998
2、代 销机 构：
序
号
代销机构 销 售 机 构信 息
1 交通银行 股份有 限公司
住所：上 海市浦 东新区 银城 中路 188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
2
中国农业 银行股 份有限
公司
注册地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 69 号
办公地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 28 号凯晨世贸 中心东座
法定代表 人：刘 士余
联系人： 牛峰
传真：(010)85109219
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
3
中国建设 银行股 份有限
公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 25 号
办公地址 ：北京 市西城 区闹 市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
传真：(010)66275654
联系人： 张静
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
4
中国邮政 储蓄银 行股份
有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区宣 武门西大 街 131 号
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 3 号
法定代表 人：李 国华
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
5 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街甲 17 号首层
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 王曦
客服电话 ：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
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6
深圳市新 兰德证 券投资
咨询有限 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区华 强北路赛 格科技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大厦16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-116-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
7 和讯信息 科技有 限公司
地址：北 京朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨
电话：(021)20835779
客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
8
诺亚正行 （上海 ）基金
销售投资 顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区昆 明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9
深圳众禄 金融控 股股份
有限公司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
10
上海天天 基金销 售有限
公司
地址：上 海市徐 汇区龙 田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
11
上海好买 基金销 售有限
公司
地址：上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
12
杭州数米 基金销 售有限
公司
地址：浙 江省杭 州市滨 江区 江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
13
上海长量 基金销 售投资
顾问有限 公司
地址：上 海市浦 东新区 浦东 大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
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14
浙江同花 顺基金 销售有
限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省 杭州市 翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产业 园 2 号楼 2
楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
15
北京展恒 基金销 售股份
有限公司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
16 中期资产 管理有 限公司
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
17
万银财富 （北京 ）基金
销售有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区北 四环中路 盘古大 观 3201
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京浦项中 心 A 座 9 层04-08
法定代表 人：王 斐
联系人： 付少帅
联系电话 ：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
18
北京增财 基金销 售有限
公司
注册地址 ：北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208 号
办公地址 ：北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208 号
法定代表 人：罗 细安
联系人： 李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
19
北京恒天 明泽基 金销售
有限公司
注册地址 ：北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
20
深圳前海 汇联基 金销售
有限公司
地址：深 圳福田 区金田 路 2028 号皇岗商务中心 4 楼
法定代表 人：丁 海
联系人： 张誉腾
电话：(0755)32938888-6200
客服电话 ：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
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21
一路财富 （北京 ）信息
科技有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702 室
办公地址 ：北京 市西城 区阜 成门外大 街 2 号万通新 世界 广场 A 座
2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
22
北京钱景 财富投 资管理
有限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
23
北京新浪 仓石基 金销售
有限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
办公地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
法定代表 人：张 琪
联系人： 付文红
电话：010-82625657
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
24
中经北证 （北京 ）资产
管理有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
邮政编码 ：100044
法定代表 人：徐 福星
联系人： 李美
电话：010-68998820-8188
传真：010-88381550
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
25
深圳市锦 安基金 销售有
限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门 街 1 号前海深
港合作区 管理局 综合办 公楼 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人：李 学东
联系人： 柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话 ：0755-84669000
网址：http：//tz.goldann.com.cn
26
上海联泰 资产管 理有限
公司
注册地址： 中国 （上海） 自 由贸易试 验区富 特北路 277 号 3 层 310
室
办公地址 ：上海 市长宁 区金 钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
联系人： 汤蕾
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客服电话 ：4000-466-788
网址：www.91fund.com.cn
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27
泰诚财富 基金销 售（大
连）有限 公司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
28
上海汇付 金融服 务有限
公司
办公地址 ：上海 市中山 南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表 人：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电话 ：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
29
北京微动 利投资 管理有
限公司
注册地址 ：北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341
办公地址 ：北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341
法定代表 人：梁 洪军
联系人： 季长军
电话：010-68854005
传真：010-68854009
客服电话 ：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
30
北京乐融 多源投 资咨询
有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区西 大望路 1 号 1 号楼16 层 1603
办公地址 ：北京 市朝阳 区西 大望路 1 号 1 号楼16 层 1603
法定代表 人：董 浩
联系人： 付瑞华
电话：010-56580666
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
31
深圳富济 财富管 理有限
公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室（入
驻深圳市 前海商 务秘书 有限 公司）
办公地址 ：深圳 市南山 区高 新南七道 12 号惠恒 集团二 期 418 室
法定代表 人：齐 小贺
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
32
上海陆金 所资产 管理有
限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代表 人：郭 坚
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
33
大泰金石 投资管 理有限
公司
注册地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 359 号国睿大厦 一号 楼 B 区 4
楼A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266
公司网址 ：www.dtfunds.com
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34
珠海盈米 财富管 理有限
公司
注册地址 ：珠海 市横琴 新区 宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址 ： 广 州市海 珠区琶 洲大道东 1 号保 利国际 广场 南塔 12 楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
35 中国国际 期货有 限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9
层、11 层、12 层
办公地址： 北京市 朝阳区 建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9
层、11 层、12 层
法定代表 人：王 兵
联系电话 ：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电话 ：95162
网址：www.cifco.net
36 中信期货 有限公 司
地址：深 圳市福 田区中 心三 路 8 号卓越时代 广场（ 二期 ）北座 13
层1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
37
国泰君安 证券股 份有限
公司
地址：上 海市浦 东新区 银城 中路 168 号上海银行大 厦 29 楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：(021)38676666
传真：(021)38670666
客服电话 ：95521
网址：www.gtja.com
38
中信建投 证券股 份有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
39 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深 圳市罗 湖区红 岭中路 1012 号国信证券大 厦 16-26 层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
40 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 北路 183 号大都会广场43 楼
办公地址： 广州市 天河北路 183 号大都会广场 5 、18 、19 、36、38、
39、41-43 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
电话：(020)87555888
客服电话 ：95575
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网址：www.gf.com.cn
41 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代 广场（二
期）北座
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
联系电话 ：(010)60838696
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
42
中国银河 证券股 份有限
公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 35 号国际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 宋明
联系电话 ：(010)66568450
传真：(010)66568990
客服电话 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
43 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
联系电话 ：(021)23219000
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
44 申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021）33389888
传真：（021）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
45 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02
单元
办公地址 ： 深 圳市福 田区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02
单元
法定代表 人：牛 冠兴
联系电话 ：(0755)82555551
客服电话 ：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
46 万联证券 有限责 任公司
地址：广 州市天 河区珠 江东 路 11 号高德置地广 场 F 座 18、19 楼
法定代表 人：张 建军
客服电话 ：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
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47 国元证券 股份有 限公司
地址：安 徽合肥 寿春路 179 号
法定代表 人：蔡 咏
联系人： 李蔡
电话：(0551)68167423
传真：(0551)68167421
客服电话 ：95578
网址：www.gyzq.com.cn
48 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区宾 水西道 8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
49 山西证券 股份有 限公司
地址：山 西省太 原市府 西街 69 号山西国际贸 易中心 东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
客服电话 ：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
50
中信证券 （山东 ）有限
责任公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号青岛国际金 融广 场 1 号楼
第20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
51 东兴证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话 ：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
52 信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：4008-008-899
网址：www.cindasc.com
53 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 16、17
层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 14、16、
17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话 ：400-666-6888
网址：www.cgws.com
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54 光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系人： 刘晨
电话：(021)22169081
客服电话 ：95525
传真：(021)22169134
网址：www.ebscn.com
55 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎宾 街 15 号桐城中央 21 层
办公地址 ：山西 省太原 市长 治路 111 号山西世贸中 心 A 座 12、13
层
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
联系电话 ：（0351）4130322
客服电话 ：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
56 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址 ： 合 肥市蜀 山区南 二环路 959 号财智中心 华安 证券 B1 座
0327 室（230081 ）
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话 ：4008-096-518
网址：www.hazq.com
57 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 壮族自 治区 桂林市辅 星路 13 号
办公地址 ：广西 壮族自 治区 南宁市滨 湖路 46 号国海大 厦
法定代表 人：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话 ：95563
电话委托 ：95563
网址：www.ghzq.com.cn
58 东莞证券 股份有 限公司
地址：广 东省东 莞市莞 城区 可园南路 一号金 源中心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769）961130
网址：www.dgzq.com.cn
59
申万宏源 西部证 券有限
公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358 号大
成国际大 厦 20 楼 2005 室
办公地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358 号大
成国际大 厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：许 建平
电话：(010)88085858
传真：(010)88085195
联系人： 李巍
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
60 中泰证券 股份有 限公司
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
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61
中国国际 金融股 份有限
公司
地址：北 京市建 国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层
法定代表 人：丁 学东
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
62 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01
（b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区宛 平南路 8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨丽娟
电话：(021)54967202
客服电话 ：4001-099-918，(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
63
中国中投 证券有 限责任
公司
地址：深 圳市福 田区益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18
层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
64 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市南 山区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼 7 层、8
层
办公地址 ： 深 圳市南 山区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼 7 层、8
层
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话 ：4001-022-011
公司网址 ：www.zszq.com
65 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
办公地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话 ：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
66 爱建证券 有限责 任公司
地址：上 海市浦 东新区 世纪 大道 1600 号陆家嘴商务广 场 32 楼
法定代表 人：钱 华
联系人： 王薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
客服电话 ：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
67 华融证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 8 号
办公地址： 北京市 朝阳区 朝 阳门北大 街 18 号中国人保 寿险大厦 12
层
法定代表 人：祝 献忠
联系人： 李慧灵
联系电话 ：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
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68 财达证券 有限责 任公司
注册地址 ：河北 省石家 庄市 自强路 35 号
办公地址 ：河北 省石家 庄市 自强路 35 号庄家金 融大厦24 层
法定代表 人：翟 建强
联系人： 马辉
电话：0311-66006342
传真：0311-66006427
客服电话 ：400-612-8888
网址：www.s10000.com
69 天风证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖北 省武汉 市东 湖新技术 开发区 关东园 路 2 号高科大
厦 4 楼
办公地址 ：湖北 省武汉 市武 昌区中南 路 99 号保利广场 A 座37 楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
70 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市沙河 口区 会展路 129 号大连国际 金融 中心 A 座
大连期货 大厦 38、39 层
办公地址 ：大连 市沙河 口区 会展路 129 号大连国际 金融 中心 A 座
大连期货 大厦 38、39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
71 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 黄芳
电话：(029)63387256
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
72 长江证券 股份有 限公司
客服电话 ：95579
网址：www.95579.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 合（ 深圳 ）律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号深 圳发 展银行 大厦 20C
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负责人 ： 张 建伟
经办律 师： 胡义 锦 、 袁嘉 妮
电话： （0755 ）25870765
传真： （0755 ）25870780
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市 东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 胡 立新
经办会 计师 ： 洪 祖柏 、胡 立新
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
四 、基 金名称
前海开 源中 证军 工指 数型 证券投 资基 金
五 、基 金的类 型
股票型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 采用 指数 化投 资策 略， 紧密 跟踪 中证 军工 指 数， 在严 格控 制基 金的 日 均跟踪 偏离
度和年 跟踪 误差 的前 提下 ，力争 获取 与标 的指 数相 似的投 资收 益。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 以 中证军 工指 数的 成份 股及 其备选 成
份股( 含中 小板 、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准的 上市股 票) 为主 要投 资对 象 。 为 更好 地实
现投资目 标，本 基金也可 少量投资 于其他 股票(非 标 的指数成 份股及 其备选成 份股)、债 券、
债券回 购 、 权 证、 股指 期 货、 资产 支持 证券 、 货 币 市场工 具以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许
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本基金 投资 的其 他金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 投资 于 股 票的 资产 比例不 低于 基金 资产 的 85% ， 投资 于
中证军 工指 数成 份股 和备 选成份 股的 资产 比例 不低 于 非现 金基 金资产的 80% ； 本基金 每个 交
易日日终 在扣除股 指期货 合约需缴 纳的交易 保证金 后，应当 保持不低 于基金 资产净值 5% 的
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
（ 三）投资策略
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ， 进行 被动 式 指数化 投资 。 股票 投资 组 合的构 建主
要按照 标的 指数 的成 份股 组成及 其权 重来 拟合 复制 标的指 数， 并根 据标 的指 数 成份股 及其 权
重的变 动而 进行 相应 调整 ， 以 复制 和跟 踪标 的指 数 。 本基金 在严 格控 制基 金的 日均跟 踪偏 离
度和年 跟踪 误差 的前 提下 ，力争 获取 与标 的指 数相 似的投 资收 益。
由于标 的指 数编 制方 法调 整、 成份 股及 其权 重发 生 变化 （包 括配 送股 、 增发 、 临时调 入
及调出 成份 股等 ） 的原 因 ， 或因基 金的 申购 和赎 回等 对本基 金跟 踪标 的指 数的 效果可 能带 来
影响时 ， 或因 某些 特殊 情 况导致 流动 性不 足时 ， 或 其他原 因导 致无 法有 效复 制和跟 踪标 的指
数时， 基金 管理 人可 以对 投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整， 力求 降低 跟踪 误差。
1、大 类资 产配 置
本基金管 理人主要 按照中 证军工指 数的成份 股组成 及其权重 构建股票 投资组 合,并根 据
指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整。 本基 金 投资于 股票 的资 产比 例不 低于基 金资 产
的85% ， 投 资于中 证军 工指 数成份 股和 备选 成份 股的 资产比 例不 低于 非现 金基 金 资产 的 80% ；
本基金 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 应 当保 持 不低于 基金 资
产净 值5% 的现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券。
2、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 构建
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ， 按 照标 的指 数 成份股 组成 及其 权重 构建 股票投 资
组合 。 由 于跟 踪组 合构 建 与标的 指数 组合 构建 存在 差异 ， 若 出现 较为 特殊 的 情况 （例 如成 份
股停牌、 股票流动 性不足 以及其他 影响指数 复制效 果的因素） ，本基 金将采用 替代性的 方 法
构建组 合 ， 使 得跟 踪组 合 尽可能 近似 于全 复制 组合 ， 以 减少 对标 的指 数的 跟 踪误差 。 本基 金
所采用 替代 法调 整的 股票 组合应 符合 投资 于股 票的 资产比 例不 低于 基金 资产 的 85% ， 投 资 于
中证军工指数成份股和备 选成份股的资产比例不低 于非现金基金资产的 80%的投资比例限
制。
（2） 股票 投资 组合 的调 整
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本基金所构建的股票投资 组合将根据中证军工指数 成份股及其权重的变动而 进行相应
调整 ， 本 基金 还将 根据 法 律法 规 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动情 况等 ， 对其进 行适 时调
整，以 保证 基金 净值 增长 率与基 准指 数间 的高 度正 相关和 跟踪 误差 最小 化。
1）定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2）不 定期 调整
A．当成份 股发生配 送股、 增发 、临 时调入及 调出成 份股等情 况而影响 成份股 在指数 中
权重的 行为 时， 本基 金将 根据各 成份 股的 权重 变化 及时调 整股 票投 资组 合；
B． 根 据本 基金 的申购 和赎 回情况 ， 对 股票 投资 组合 进 行调整 ， 从 而有 效跟 踪标 的 指数 ；
C．根据法 律、法规 和基金 合同的规 定，成份 股在标 的指数中 的权重因 其他特 殊原因 发
生相应 变化 的， 本基 金可 以对投 资组 合管 理进 行适 当变通 和调 整， 力求 降低 跟踪误 差。
在正常 市场 情况 下 ， 力 争 控制本 基金 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.35% ， 年跟踪 误
差不超 过 4% 。 如 因指 数编 制规则 调整 或其 他因 素导 致跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 超过上 述范 围 ，
基金管 理人 应采 取合 理措 施避免 跟踪 偏离 度、 跟踪 误差进 一步 扩大 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 的目 的是 在保证 基金 资产 流动 性的 基础上 ， 降低 跟踪 误差 。 本 基金将 采
用宏观 环境 分析 和微 观市 场定价 分析 两个 方面 进行 债券资 产的 投资 ， 通 过主 要 采取组 合久 期
配置策 略 ， 同 时辅 之以 收 益率曲 线策 略 、 骑 乘策 略 、 息 差策 略等 积极 投资 策 略构建 债券 投资
组合。
4、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险 收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时 针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
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并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略， 设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交易部 执行。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 控制委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
1、标 的指 数
本基金 股票 资产 的标 的指 数为中 证军 工指 数。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止中 证军 工指 数的 编制 、 发 布或 授权 ， 或中 证军 工 指数由 其
他指数 替代 、 或 由于 指数 编 制方法 的重 大变 更等 事项 导致中 证军 工指 数不 宜继 续作为 标的 指
数， 或证 券市 场有 其他 代 表性更 强 、 更 适合 投资 的 指数推 出 ， 本 基金 管理 人 可以依 据维 护投
资者合 法权 益的 原则 ，变 更本基 金的 标的 指数 。
若标的 指数 变更 涉及 本基 金投资 范围 或投 资策 略的 实质性 变更 ， 则 基金 管理 人 应就变 更
标的指 数召 开基 金份 额持 有人大 会 ， 并 报中 国证 监 会备案 。 若标 的指 数变 更 对基金 投资 无实
质性影响 （包括但 不限于 编制机构 变更、指 数更名 等） ，则无 需召开 基金份额 持有人大 会，
在报中 国证 监会 备案 后及 时公告 。
2、业 绩比 较基 准
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本基金 业绩 比较 基准 ：中 证军工 指数 收益 率×95% ＋ 银行活 期存 款利 率( 税后) ×5%
若本基 金标 的指 数发 生变 更， 基金 业绩 比较 基准 随之 变更 。 如 果今 后法 律法 规发 生变化 ，
或者有 更权 威的 、 更能 为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出时 ， 本基 金基 金 管理人 可以 在与
基金托 管人 协商 同意 后变 更业绩 比较 基准 的组 成和 权重。 本基 金由 于上 述原 因 变更业 绩比 较
基准 ， 无 需召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基金 管理 人 应于变 更前 在中 国证 监会 指定的 媒体 上公
告。
（ 六）风险收益特征
本基金 属于 采用 指数 化操 作的股 票型 基 金 ， 其预 期 的风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、 债
券基金 、混 合型 基金 ，为 证券投 资基 金中 的较 高风 险、较 高收 益品 种。
（ 七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）本基 金投资于 股票的 资产比例不 低于基 金资产 的 85%， 投资于 中证军工 指数成 份
股和备 选成 份股 的资 产比 例不低 于 非 现金 基金 资产 的 80% ；
（2）每个 交易日日 终在扣 除股指期 货合约需 缴纳的 交易保证 金后，保 持不低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券；
（3） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（5 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（6）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％；
（7） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（8）本基 金持有 的同一( 指同一信 用级别) 资产支持 证券的比 例，不得 超过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（9）本基 金管理人 管理的 全部基金 投资于同 一原始 权益人的 各类资产 支持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（10 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（11 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（12） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资 产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年 ，债 券回 购到 期 后不得 展期 ；
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（13 ） 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百
分之三； 一只基金 持有的 所有流通 受限证券 ，其市 值不得超 过基金资 产净值 的百分之 十五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（14 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的10% ；
（15 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基金 资产净值 的 100% ；其中， 有价证券 指股票 、债券（ 不含到 期 日在一 年以内的 政府
债券） 、权 证、 资产 支持 证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（16 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ；
（17 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（18 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应
当符合 《基 金合 同》 关于 股票投 资比 例的 有关 约定 ；
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金在 开始进行 股指期 货投资之 前，应与 基金托 管人就股 指期货开 户、清 算、估值 、
交收等 事宜 另行 具体 协商 。
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法规 或监管部 门取消 上述限制 ，如适用 于本基 金，基金 管理人在 履行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
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规定的 限制 。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 12 月 18 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 956,338,742.84 89.21
其中： 股票 956,338,742.84 89.21
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 112,118,416.08 10.46
7 其他资 产 3,500,822.86 0.33
8 合计 1,071,957,981.78 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按 行业分类的股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值
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比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 879,359,030.89 82.48
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 7,877,209.77 0.74
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 66,188,227.18 6.21
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,914,275.00 0.27
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 956,338,742.84 89.70
2.2 报告期末积极投 资按行业分类的股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 601989 中国重 工 9,462,722 94,721,847.22 8.88
2 000768 中航飞 机 2,044,140 45,850,060.20 4.30
3 600271 航天信 息 823,849 44,232,452.81 4.15
4 300024 机器人 666,900 37,813,230.00 3.55
5 600893 中航动 力 892,915 36,484,506.90 3.42
6 600150 中国船 舶 1,025,546 36,263,306.56 3.40
7 600839 四川长 虹 5,282,900 31,116,281.00 2.92
8 600118 中国卫 星 868,308 31,068,060.24 2.91
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9 002465 海格通 信 2,226,850 28,436,874.50 2.67
10 000748 长城信 息 1,397,971 25,093,579.45 2.35
3.2 报告期末积极投 资按公允价值占基金 资产 净值比例大小排序的 前五 名股票投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
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序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,312,190.48
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 22,044.87
5 应收申 购款 2,166,587.51
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,500,822.86
11.4 报告期末持有的 处于转股期的可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
11.6 报告期末指数投资前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 000748 长城信 息 25,093,579.45 2.35 重大资 产重 组
11.7 报告期末积极投 资前五名股票中存在 流通 受限情况的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
11.8 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源中 证军 工指 数型 证券投 资基 金
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
2014.5.27-
2014.12.31
48.60% 1.74% 60.30%
1.87% -11.70% -0.13%
2015.1.1-2
015.9.30
8.28% 3.72% 20.63% 3.48% -12.35% 0.24%
2014.5.27-
2015.9.30
60.90% 2.99% 93.37% 2.87% -32.47% 0.12%
注：本 基金 的业 绩比 较准 为： 中 证军 工指 数收 益率 ×95% ＋银 行活 期存 款利 率( 税后) ×5% 。
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九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、标 的指 数许 可使 用费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.00% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.20% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.20% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3、标 的指 数许 可使 用费
基金合同生效后的标的指 数许可使用费按照基金管 理人与中证指数有限公司 签署的指
数使用 许可 协议 的约 定从 基金财 产中 向中 证指 数有 限公司 支付 。 标 的指 数许 可 使用费 按前 一
日的基 金资 产净 值 的0.02% 的年 费率 计提 ，计 算方 法 如下：
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H＝E×0.02%/ 当 年天 数
H 为每 日应 付的 标的 指数 许可使 用基 点费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用基 点费 的收取 下限 为每 季度 人民 币 4 万元， 计费 期间 不足 一季度 的 ，
根据实 际天 数按 比例 计算 。 标的指 数许 可使 用费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每季 度末 ， 按 季支 付 ，
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 指数 使用 费划 款指 令， 基 金托 管人 复核 后于 次季 前 10 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给中 证指 数有 限公 司。 若遇 法定 节假 日、 公 休日等 ， 支付 日
期顺延 。
中证指数有限公司根据相 应指数使用许可协议变更 上述标的指数许可使用费 费率和计
算方法 的 ， 本 基金 按照 变 更后的 费率 计提 标的 指数 许可使 用费 ， 基金 管理 人 必须依 照有 关规
定最 迟 于新 的费 率和 计算 方式实 施日 前依 照 《信 息披 露办法 》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公 告 。
如果中证指数有限公司根 据指数使用许可协议的约 定要求变更标的指数许可 使用费费
率和计 算方 法 ， 应 按照 变 更后的 标的 指数 许可 使用 费从基 金财 产中 支付 给指 数许可 方 。 此 项
变更无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
上述 “ （一 ） 基金 费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金管理费、 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率等相 关
费率 。 降 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率， 无须 召 开基金 份额 持有 人大 会 。 基金管 理人 必须
依照有 关规 定于 新的 费率 实施日 前在 指定 媒体 和基 金管理 人网 站上 刊登 公告。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 、其 他应披 露事 项
（一 ） 本 基金 管理 人的 董 事、 监事 、 高 级管 理人 员 以及其 他从 业人 员在 子公 司前海 开源
资产管 理（ 深圳 ）有 限公 司（以 下简 称“ 前海 开源 资管公 司” ）兼 职及 领薪 情 况如下 ：
本基金 管理 人总 经理 、董 事蔡颖 女士 兼任 前海 开源 资管公 司董 事长 、法 定代 表人；
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本基金 管理 人首 席运 营官 、董事 会秘 书李 志祥 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本基金 管理 人汤 力女 士兼 任前海 开源 资管 公司 监事 ；
本基金 管理 人联 席投 资总 监付柏 瑞先 生兼 任前 海开 源资管 公司 联席 总经 理、 投 资 经理 ；
本基金 管理 人专 户投 资部 员工龚 自勇 、 吴彦 、 李 隽 、 张洋兼 任前 海开 源资 管公 司投资 经
理。
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本基金 管理 人除 上述 人员 以外未 有其 他董 事 、 监 事 、 高级管 理人 员以 及其 他从 业人员 在
前海开 源资 管公 司兼 任职 务的情 况。
（二）2015 年 5 月 27 日至 2015 年 11 月 27 日登 载 于指定 报刊 和 本 基金 管理 人官方 网
站上的 公告 ：
日期 公告
2015-11-27
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 长江 证券为 代销 机构 并开 通
转换业 务的 公告
2015-11-20
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 大泰 金石为 代销 机构 及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2015-11-19
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 天风 证券为 代销 机构 并开 通
定投和 转换 业务 的公 告
2015-10-24 前海开 源中 证军 工指 数型 证券投 资基 金 2015 年第3 季度报 告
2015-10-23
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 中国 邮政储 蓄银 行为 代销 机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 与其 费率 优惠 活动 的公告
2015-10-21
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 前海 开源 中证 军工 指数型 证券 投资 基金 变
更基金 经理 的公 告
2015-10-20
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 积木 盒子为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-10-20
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 北京 微动利 为代 销机 构及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2015-10-16
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 大通 证券为 代销 机构 并开 通
转换业 务的 公告
2015-10-16
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 中经 北证为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-10-16
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 国金 证券为 代销 机构 并开 通
转换业 务的 公告
2015-10-15
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 盈米 财富为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-09-29
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 在爱 建证券 开通 转换 业务 的
公告
2015-09-25
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 陆金 所资管 为代 销机 构并 参
与其费 率优 惠活 动的 公告
2015-09-23
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 新浪 仓石为 代销 机构 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
前海开源中证 军工指数型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
2015-09-09
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 富济 财富为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-09-09
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 锦安 基金为 代销 机构 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2015-09-07
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 渤海 证券为 代销 机构 并开 通
转换业 务的 公告
2015-08-25 前海开 源中 证军 工指 数型 证券投 资基 金 2015 年半 年 度报告
2015-08-25 前海开 源中 证军 工指 数型 证券投 资基 金 2015 年半 年 度报告 摘要
2015-08-18
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参与 中金 公司费 率优 惠活 动的 公
告
2015-08-07
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加 天天 基金费 率优 惠活 动的 公
告
2015-08-07
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加 数米 基金费 率优 惠活 动的 公
告
2015-08-06
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 钱景 财富为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-08-03
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 长城 证券为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-07-20 前海开 源中 证军 工指 数型 证券投 资基 金 2015 年第2 季度报 告
2015-07-20 前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 在安 信证 券开通 转换 业务 的公 告
2015-07-20
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 恒天 明泽为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-07-14
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 新兰 德为代 销机 构并 参与 其
费率优 惠活 动的 公告
2015-07-10
前海开 源中 证军 工指 数型 证券投 资基 金招 募说 明书 （更新） 摘要 （2015 年第
1 号）
2015-07-03
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 中期 资产为 代销 机构 及开 通
定投业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2015-07-01
前海开 源基 金管 理有 限公 司旗下 基 金 2015 年 半年 度 最后一 个交 易日 基金 资
产净值 、 基金 份额 净值 及 基金基 金资 产净 值 、基 金 份额净 值及 基金 份额 累计
净值公 告
2015-06-30
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参与 交通 银行申 购费 率优 惠活 动
的公告
2015-06-26
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 泰诚 财富为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-06-24
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 汇付 金融为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-06-12
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 增财 基金为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-06-12
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 中信 期货为 代销 机构 并开 通
定投和 转换 业务 的公 告
2015-06-12
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 联泰 资产为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
前海开源中证 军工指数型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
2015-06-10
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参与 中信 建投费 率优 惠活 动的 公
告
2015-06-10
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 一路 财富为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-06-02
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参与 中国 农业银 行申 购费 率优 惠
活动的 公告
2015-05-27
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参与 诺亚 正行费 率优 惠活 动的 公
告
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 中证 军工 指数 型 证 券投资 基金 募集 的文 件
2、《 前 海开 源 中 证军 工指 数型 证 券投 资基 金 基 金合 同》
3、《 前 海开 源 中 证军 工指 数型 证 券投 资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、 存放 地点 ： 《 基金 合同》 、 《 托管 协议 》 存 放在 基金 管理人 和基 金托 管人 处 ； 其余备 查
文件存 放在 基金 管理 人处 。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 ， 变 更基 金经理 并更 新相 关信 息 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 代销 机构 名单 进行 了更新 。
4、在 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 部分 ，对 投资 人通 过基金 管理 人网 上交 易系 统申购 本
基金的 申购 费率 进行 了更 新。
5、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了“ （十 ）基 金的 投资组 合报 告” 、“ （十 一）基 金
的业绩 ”相 关信 息。
前海开源中证 军工指数型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
6、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 披露 了本 基金 管理 人董事 、监 事、 高级 管理 人员以 及
其他从 业人 员在 子公 司前 海开源 资产 管理 （深 圳） 有限公 司兼 职及 领薪 情况 ；披露 了 2015
年5 月27 日至2015 年 11 月 27 日期 间涉 及本 基金 的 公告。
7、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二○一 六年一月九日
