大成 睿景灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要
（2015 年第 1 期）
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人： 广发 证券 股 份 有限公 司
二〇一五 年十二 月
大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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重 要 提 示
大成睿 景灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “本基 金” ） 经中 国证 监会 2015 年 4
月 30 日 证监 许可 【2015 】784 号 文核 准募 集。 本基 金的基 金合 同于 2015 年 5 月 26 日 正式
生效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基 金管 理人 承诺 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产， 但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
投资人 应当 认真 阅读 基金 合同 、 基 金招 募说 明书 等 信息披 露文 件 ， 自 主判 断 基金的 投资
价值， 自主 做出 投资 决策 ，自行 承担 投资 风险
基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来 表现 。基 金管理 人管 理的 其他 基金 的业绩 并不 构成 本
基金业 绩表 现的 保证 。
本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核 。 所 载内 容截止 日 为 2015 年 11 月 26 日 （其
中人员 变动 信息 以公 告日 为准） ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日为 2015 年 9 月 30 日 （财
务数据 未经 审计 ） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 肖 剑
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监 事会 。 公司 组织 架构 下设 二十 三 个部门 ，
分别为 股票 投资 部 、 研 究 部、 社保 基金 及机 构投 资 部、 固定 收益 总部 （下 设 公募投 资部 、 非
公募投 资部 、 固收 研究 部 、 运 营交 易室 ） 、 数量 与 指数投 资部 、 专户 投资 部 、 市 场部 、 战 略
客户部 、 互联网 金融 总部 （下 设电 子商务 部 、 平 台 创新部 、 研发部 与技 术支 持部 ） 、 产品 研
发与金 融工 程部 、 品牌 管 理与营 销策 划部 、 信息 技 术部 、 交 易管 理部 、 基 金 运营部 、 客户 服
务部 、 国 际业 务部 、 监察 稽 核部 、 风 险管 理部 、 总经 理 办公室 、 董事 会办 公室 、 人 力资源 部、
计划财 务部 以及 行政 部。
公司以 “ 责 任、 回报 、 专 业 、 进 取 ” 为 经营 理念 ， 坚 持 “ 诚实信 用 、 勤 勉尽 责 ” 的 企 业精神 ，
致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ，以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合 ，
力求为 投资 者获 得更 大投 资回报 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2015 年 11 月 15 日， 本基金 管理 人共 管 理 5 只ETF 及1 只ETF 联接 基金 ：大成 中
证100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 深证 成 长40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金及 大
成深证 成 长40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 中 证 500 深市 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金 、 中 证500 沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大成 深证 成 份交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金。2 只QDII 基 金： 大成 标普500 等权重 指数 证券 投资 基金 、大成 纳斯 达
克100 指 数证 券投 资基 金 及55 只开 放式 证券 投资 基 金： 大 成景 丰债 券型 证券 投 资基金 （LOF）、
大成价 值增 长证 券投 资基 金、 大成 债券 投 资 基金 、 大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金、 大成 精选 增
值混合 型证 券投 资基 金 、 大成货 币市 场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指数 证 券投资 基金 、 大
成财富 管 理2020 生 命周 期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长混 合型 证券 投资 基金 、大成 创新 成
长混合 型证 券投 资基 金(LOF) 、大 成景 阳领 先混 合型 证券投 资基 金、 大成 强化 收益定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 、 大 成策略 回报 混合 型证 券投 资基金 、 大成 行业 轮动 混 合型证 券投 资基
金、 大成 中证 红利 指数 证 券投资 基金 、 大成 核心 双 动力混 合型 证券 投资 基金 、 大 成竞 争优 势
混合型 证券 投资 基金 、 大 成景恒 保本 混合 型证 券投 资基金 、 大成 内需 增长 混 合型证 券投 资基大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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金、 大成 可转 债增 强债 券 型证券 投资 基金 、 大成 消 费主题 混合 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产
业混合 型证 券投 资基 金 、 大成优 选混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 大成 月添 利 理财债 券型 证券
投资基 金、 大成 现金 增利 货 币市场 证券 投资 基金 、 大 成 月月盈 短期 理财 债券 型证 券投资 基金 、
大成现 金宝 场内 实时 申赎 货币市 场基 金 、 大 成景 安 短融债 券型 证券 投资 基金 、 大 成景 兴信 用
债债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 旭纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 大 成景 祥分 级 债券型 证券 投资
基金、 大成 信用 增利 一年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 大 成健 康产 业混 合型 证 券投资 基金 、
大成 中 小盘 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） 、 大 成灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 大 成丰 财宝 货
币市场 基金 、 大成 景益 平 稳收益 混合 型证 券投 资基 金、 大成 添利 宝货 币市 场 基金 、 大 成景 利
混合型 证券 投资 基金 、 大 成产业 升级 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 、 大 成高 新 技术产 业股 票型
证券投 资基 金 、 大 成景 秀 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 大 成互 联网 思维 混 合型证 券投 资基
金、 大成 景明 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 大 成 景穗灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 大 成
景鹏灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 大 成景 源灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 大 成睿 景灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 大 成 景 裕灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 大成 中 证互联 网金 融指
数分级 证券 投资 基金 、 大 成正向 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 大成 恒 丰宝货 币市 场基
金、 大成 绝对 收益 策略 混 合型发 起式 证券 投资 基金 、 大 成景 沛灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金
和 大成 景辉 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
三、主 要人 员情 况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先生， 董事长 ，工学 学士。曾任 职于共 青团哈 尔滨市委、 哈尔滨 银行股 份有限公
司、中 泰信 托有 限责 任公 司；2007 年 6 月， 任哈 尔 滨银行 股份 有限 公司 执行 董事；2008 年
8 月， 任哈 尔滨 银行 股份 有 限公司 董事 会秘 书 ； 2012 年 4 月 ， 任哈 尔滨 银行 股 份有限 公司 副
董事长 ； 2012 年 11 月 至今 ， 任中 泰信 托有 限责 任公 司监事 会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副 总经理 ，零 售交 易业 务总 部副总 经理 。
罗登攀 先生 ， 董 事、 总经 理， 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “ 千 人计 划” 专家 ； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任厦 门大 学财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博 士 研究生 在读 。 具注 册会 计 师、 注册 资产 评估 师资 格 。 现 任中 国
银河投 资管 理有 限公 司投 资二部 董事 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。2012 年 6 月起 ，兼 任
镇江银 河创 业投 资有 限公 司总经 理、 投资 决策 委员 会委员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 经济 学院 院长 助理， 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研 室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和 北京大学 光华管 理学院 讲席教授（ 博士生 导师） ， 金融系联 合系主任 ，院长 助理，北 京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ： 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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陈希先生， 监事长， 中国 人民大学经 济学专 业研究 生，高级经 济师。2006 年 被亚洲风
险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司
董事、 常务 副总 裁（ 至 2012 年 7 月） 、 党委 委员 ；2010 年 7 月起 ，兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公司
董事，2012 年 6 月 起， 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 ， 现 任
风险管 理部 总监 。
吴萍女 士， 职工 监事 ， 文 学学士 。1991 年至 1992 年任 中国 农业 银行 深圳 分行 国际业 务
部 会计 。1993 年至 1998 年任日 本三 和银 行深 圳分 行单证 部、 信贷 部 主 任。1999 年至 2009
年任 普 华永 道会 计师 事务 所深圳 分所 审计 部 经 理、 高级经 理。2010 年 6 月加 入大成 基金 管
理有限 公司 ，历 任计 划财 务部高 级会 计师 ， 现 任计 划财务 部副 总监 。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历。1992 年－1994 年 ， 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东 华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
钟 鸣远 先生 ，副 总经理 ，金 融学 硕士 。曾 任国家 开发 银行 深圳 分行 资金计 划部 职员 ，
联合证券有限责任公司 固 定收益部投资经理，泰 康 人寿保险股份有限公司 固 定收益部研究
员， 新华 资产 管理 股份 有 限公司 固定 收益 部高 级投 资经理 ， 易方 达基 金管 理 有限公 司固 定收
益总部 总经 理兼 固定 收益 投资部 总经 理。2014 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任公 司
助理总 经理 。 2014 年 11 月 起兼任 大成 国际 资产 管理 有限公 司董 事 。 2015 年 1 月起任 大成 基
金管理 有限 公司 副总 经理 。
肖剑先 生 ， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （政府 ） 办公 室 副主任 ， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理， 深圳市 人民 政大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，任 公
司副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学法 学博 士 。2000 至 2002 年 就职 于Hunton & Williams
美国及 国际 律师 事务 所，2002 至2006 年任 中 银国 际 投行业 务副 总裁 ，2006 至2009 年任 香
港三山 投资 公司 董事 总经 理，2009 至2014 年任 标准 银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投
行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，出 任首 席战 略官 ，2015 年8 月起 任
公司副 总经 理。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年1 月 加入 大成 基 金管理 有限 公
司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理，2015 年8 月起任 公司 副总 经理 。
2．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
李本刚 先生 ， 管 理学 硕士 。2001 年至 2010 年 先后 就 职于西 南证 券股 份有 限公 司、 中 关
村证券 股份 有限 公司 和建 信基金 管理 有限 公司 ，历 任研究 员、 高级 研究 员。2010 年 8 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ， 历任研 究部 高级 研究 员、 行 业研究 主管 。 2012 年9 月4 日至2015
年 7 月 1 日 任大 成内 需增 长股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ，2015 年 7 月 2 日 起任大 成内 需
增长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。2014 年 4 月 16 日至 2015 年 7 月 2 日 任 大成消 费主 题
股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ，2015 年7 月3 日起至 2015 年10 月21 日任 大 成消费 主题 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。2014 年5 月 14 日至 2015 年5 月25 日任 大成 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理 ，2015 年9 月18 日起 任大 成 睿景灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理。 现任 股票 投资 部总 监。具 有基 金从 业资 格。 国籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
焦巍 2015 年 5 月 26 日至 2015 年 9 月 30 日
3．公 司投 资决 策委 员会 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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公司股 票投 资决 策委 员会 由 9 名 成员 组成 ，名 单如 下：
周德昕 ，股 票投 资部 成长 组投资 总监 ，大 成财 富管 理 2020 生命 周期 证券 投资 基金基 金
经理及 大成 新锐 产业 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ， 股 票投 资决 策委 员会 委 员； 李本 刚， 股
票投资 部总 监 ， 大 成内 需 增长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 大 成睿 景灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理 ， 股 票 投资决 策委 员会 委员 ； 王 文祥 ， 研 究部 总监 兼任 社 保基金 及机 构投
资部总 监， 大成 产业 升级 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 经理， 股票 投资 决策 委员会 委员 ；
于雷 ， 交 易管 理部 总监 ， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 蒋 卫强 ， 风 险管 理部 总 监， 股票 投资 决
策委 员会委员; 孙 蓓琳，股票投 资部混合组 投资总监，大 成积极成长 混合型证券投 资基金基
金经 理 ， 股票 投资 决策委 员会委 员 ； 徐 彦， 大成 策 略回报 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 大
成竞争优势混合型证券 投 资基金基金经理，大成 高 新技术产业股票型证券 投 资基金基金经
理， 景阳 领先 混合 型证券 投资基 金基 金经 理 ， 股票 投资决 策委 员会 委员 ； 石 国武 ， 股 票投 资
部价值 组投 资总 监 ， 大 成 价值增 长证 券投 资基 金基 金经理 ， 大成 核心 双动 力 混合型 证券 投资
基金基 金经 理， 大成 优选 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 经理， 股票 投资 决策 委员会 委员 ；
苏秉毅 ， 数 量与 指数 投资 部 副总监 ， 中 证 500 沪 市交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 ，
大成中 证 100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理 ， 大 成深 证成 份交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 基金 经理 ，大 成中证 互联 网金 融指 数分 级证券 投资 基金 基金 经理 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 广发 证券 股份 有限 公司 （ 简称 ： 广 发证 券 ）
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 5 楼、7 楼、18 楼、19 楼、38
楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
成立时 间：1994 年 1 月 21 日
基金托 管资 格批 文及 文号 ： 证监 许可 【2014 】510 号
注册资 本： 人民 币 7,621,087,664 元
存续期 间： 长期 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 ：王 玮
联系电 话：020-87555888
广发证 券成 立于 1991 年， 是国内 首批 综合 类证 券公 司。 公 司先 后于 2010 年和 2015 年
分 别 在 深 圳 证 券交 易 所 及香 港 联 合 交 易 所主 板 上 市（ 股 票 代 码 ：000776.SZ ，1776.HK）。
截至 2015 年 6 月 30 日 ， 公司共 有分 公 司 19 家 、证 券营业 部 256 家， 营业 网 点分布 于全 国
31 个 省、 直 辖市、 自治 区 。 广发 证券 旗下 拥有 五家 全资子 公司 ， 分 别是 广发 期 货有 限公 司、
广发控 股 （香 港） 有限 公 司、 广发 信德 投资 管理有 限公司 、 广发 乾和 投资有 限公司 和广 发证
券资产 管理 （广 东） 有限 公 司， 控 股广 发基 金管 理有 限公司 ， 参 股易 方达 基金 管理有 限公 司、
广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司 等 公司 ， 间 接全资 持有 广发 金融 交易 （英 国） 有限 公
司（ 伦敦 金属 交易 所 LME 第一类 交易 会员 ） 和广 发 证券 （加 拿大 ） 有限 公司 ，形 成了 以证
券业务 为核 心、 业务 跨越 境内外 的金 融控 股集 团架 构。
截至 2015 年 9 月 30 日， 广发证 券注 册资 本 76.21 亿元， 总资 产 4,058.52 亿 元， 归 属于
上市公 司股 东的 所有 者权 益 733.28 亿元 ；2015 年 前 三季度 营业 收入 为 263.54 亿元 ， 归 属于
上市公 司股 东的 净利 润 为 103.86 亿 元。 资本 实力 及 盈利能 力在 国内 证券 行业 持续领 先， 总
市值居 国内 上市 证券 公司 前列。
广 发证券 设资产 托管部。现 有员工 具有多 年基金、证 券和银 行从业 经历，具备 基金 从
业资格 ， 员工 的学 历均在 本科以 上 ， 专 业分 布合理 ， 是 一支 诚实 勤勉 、 积 极 进取的 资产 托管
从业人 员团 队。
（二） 主要 人员 情况
孙树明 先生 自 2012 年 5 月 起获委 任为 公司 的董 事长 兼执行 董事 ， 自 2015 年 3 月起兼
任中证 机构 间报 价系 统股 份有限 公司 副董 事长 。孙 先生的 主要 工作 经历 包括 ：1984 年 8 月
至 1990 年 8 月历 任中 国 财政部 条法 司科 员、 副主 任科员 及主 任科 员，1990 年 8 月至 1994
年 9 月 任中 国财 政部 条法 司副处 长，1994 年 9 月至 1996 年 3 月任 中国 财政 部 条法司 处长 ，
1994 年 7 月至 1995 年 7 月任河 北涿 州市 人民 政府 副市长 （挂 职） ，1996 年 3 月至 2000 年
6 月任 中国 经济 开发 信托 投资公 司总 经理 办公 室主 任、总 经理 助理 ，2000 年 6 月至 2003 年
3 月任 中共 中央 金融 工作 委员会 监事 会工 作部 副部 长，2003 年 9 月至 2006 年 1 月任 中国 银
河证券 有限 公司 监事 会监 事，2006 年 1 月至 2007 年 4 月 任中 国 证 监会 会计 部副主 任 ，2007
年 4 月至 2011 年 3 月任 中 国证监 会会 计部 主任 。 孙先 生于 1984 年 7 月取 得位 于 武汉的 湖北
财经学 院（ 现名 中南 财经 政法大 学） 经济 学学 士学 位，并 于 1997 年 8 月 取得 位于北 京的 财大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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政部财 政科 学研 究所 经济 学博士 学位 。
杨龙先 生 自 2014 年 5 月 起 获委任 为本 公司 副总 经理 ， 其 主要 工作 经历 包括 ：1991 年 7
月至 1993 年 8 月 任天 津市 政府研 究室 科员 ，1993 年 8 月至 1994 年 6 月任 天津 水利局 办公
室科员 ， 1994 年 7 月至 1998 年 1 月任 本公 司深 圳红 宝路营 业部 总经 理 ， 1998 年 1 月至 2004
年 3 月任 深圳 业务 总部 总 经理，2004 年 3 月至 2004 年 10 月 任经 纪业 务总 部 常务副 总经 理
兼深圳 业务 总部 总经 理，2004 年 10 月至 2005 年 3 月任人 力资 源管 理部 副总 经理，2005 年
3 月至 2005 年 9 月 任银 证 通营销 中心 总经 理 ， 2005 年 10 月至 2008 年 12 月 任 联通华 建网 络
有限公 司顾 问 ，2009 年 1 月至 2014 年 9 月任 本公 司 总经理 助理 （ 彼同 时于 2009 年 10 月至
2012 年 11 月任 深圳 分公 司总经 理以 及 于 2011 年 9 月至 2011 年 12 月 任深 圳 高新南 一道 证
券营业 部总 经理 ） 。 杨先 生于 1988 年 6 月获 得位 于 天津的 南开 大学 经济 学士 学位， 于 1991
年 7 月获 得位 于北 京的 中 共中央 党校 经济 学硕 士学 位，于 2013 年 5 月 取得 香 港科技 大学 高
层管理 人员 工商 管理 硕士 学位及 于 2003 年 12 月取 得位于 天津 的南 开大 学管 理学博 士 学 位 。
刘 洋先生 现任广 发证券资产 托管部 总经理 。曾就职于 大成基 金管理 有限公司、 招商 银
行股份 有限 公司 、 浦银安 盛基金 管理 有限 公司 、 上 海银行 股份 有限 公司 、 美 国道富 银行 。 刘
先生于 2000 年 7 月 获得 北 京大学 理学 学士 ， 并于 2003 年 7 月获得 北京 大学 经济 学硕士 学位 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
广发证 券 于 2014 年 5 月 取 得中国 证监 会核 准证 券投 资基金 托管 资格 。 广 发证 券严格 履
行基金 托管 人的 各项 职责 ， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 确保 基金 资产 的完 整 性和独 立性 ，
切实维 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 ，提 供高 质量 的基金 托管 服务 。截 至 2015 年 9 月 ，广
发证券 已托 管宝 盈睿 丰创 新灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 前海 开源 睿远 稳健 增利混 合型 证
券投资 基金 、 建信 睿盈 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 东方 睿鑫 热点 挖掘 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 国泰 睿吉 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大成 睿景 灵活 配置 混 合型证 券投 资基
金、 长信 利广 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 长 信 睿进灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 信
中证一 带一 路主 题 指 数分 级证券 投资 基金 、天 弘中 证环保 产业 指数 型发 起式 证券投 资基 金 、
天弘中 证 100 指 数型 发起 式证券 投资 基金 、 天弘 中 证 800 指数 型发 起式 证券 投资基 金 、 天 弘
上证 50 指 数型 发起 式证 券 投资基 金 13 只 证券 投资 基 金。
( 四) 基 金托 管人 的内 部控 制制度
1、内 部控 制目 标
广发证 券 严 格遵 守国 家有 关托管 业务 的法 律法 规 、 监管规则 和 内部 规章 制度 ， 防 范和 化大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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－10－
解基金 托管 业务 经营 风险 ， 保 证托 管资 产的 安全 完 整； 维护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 ； 确
保 托管 资产 的运 作及 相 关 信息 披 露符 合国 家法 律法 规、监 管规 则及 相关 合同 、协议 的规 定 ；
保障托 管业 务安 全、 有效 、稳健 运行 。
2、内 部控 制组 织结 构
广发证 券 风 险控 制委 员会 对资产 托管 业务 的风 险管 理与内 部控 制进 行监 督和 评价 。 广 发
证券 风 险管 理部 负责 拟定 风险管 理政 策 、 对 业务 进 行风险 监控 和评 估 ； 广 发 证券 合 规与 法律
事务部 负 责 托 管 业 务 法律审 核 与 合 规 检 查 ； 广 发证券 稽核部对 托 管 业 务 的内部 控 制 进行独
立、 客观 的检查 和 监督 。 资产托 管部 设置 专门 的内 部控制 岗 ， 配 备了 专职监 察稽核 人员 ， 对
业务的 运行 独立 行使 监督 稽核职 权。 各业 务岗 位在 各自范 围内 实施 具体 的风 险控制 措施 。
3、内 部控 制制 度及 措施
广 发证券 制订了 完善的托管 业务管 理制度 ，包括《广 发证券 证券投 资基金托管 业务 管
理办法 》 、 《 广发 证券 资 产托管 业务 内部 控制 大纲 》 、 《广 发证 券证 券投 资 基金托 管业 务操
作规程 》 、 《 广发 证券 证 券投资 基金 托管 业务 会计 核算规 定 》 、 《广 发证 券 证券投 资基 金托
管业务 基金 清算 管理 规定 》 、 《广 发证 券证 券投 资 基金托 管业 务投 资监 督管 理规定 》 、 《 广
发证券 证券 投资 基金 托管 业务信 息披 露管 理规 定 》 、 《 广发 证券 资产 托管 业 务印章 及加 密设
备管理 规定 》 、 《 广发 证 券资产 托管 业务 授权 管理 办法 》 、 《广 发证 券证 券 投资基 金托 管业
务系统 维护 管理 规定 》 、 《广 发证 券资产 托管 部岗 位备份 及员 工轮 岗管 理规 定》 、 《 广发 证
券证券 投资 基金 托管 业务 保密与 档案 管理 规定 》 、 《 广发证 券证 券投 资基 金托 管业务 重大 可
疑情况 报告 规定 》 、 《 广 发证券 证券 投资 基金 托管 业务应 急处 理流 程》 、 《 广发证 券证 券投
资基金 托管 业务 从业 人员 管理规 定 》 、 《广 发证 券资 产托管 部员 工投 资证 券投 资基金 管理 办
法》 等 。 确保 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 严格 实行
复核 、 审 核、 检查 制度 ； 授权工 作实 行集 中控 制 ； 业务印 章按 规程 保管 、 存 放、 使用 ， 账 户
资料严 格保 管 ， 制 约机 制 严格有 效 ； 业 务操 作区 专 门设置 ， 封闭 管理 ， 实 施 音像监 控 ； 业 务
信息由 专职 信息 披露 人负 责， 防止 泄密 ； 业 务实 现 自动化 操作 ， 防止 人工操 作风险 ， 技术 系
统完整 、独 立。
（五） 基金 托管 人对 管理 人运作 基金 进行 监督 的方 法和程 序
根 据《基 金法》 等有关法律 法规以 及 基金 合同、 基金 托管协 议 相关 规定， 基金 托管 人
对基金 的投 资范 围和 投资 对象 、 基 金投 融资 比例 、 基金投 资禁 止行 为 、 基 金 参与银 行间 债券
市场、 基金 资产 净值 的计 算、 基 金份 额净 值计 算、 应 收资金 到账 、 基 金费 用开 支及收 入确 定、大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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基金收 益分 配 、 相 关信 息 披露 、 基 金宣 传推 介材 料 中登载 基金 业绩 表现 数据 等进行 监督 和核
查，其 中对 基金 的投 资比 例的监 督和 核查 自基 金合 同生效 之后 六个 月开 始。
基 金托管 人发现 基金管理人 违反《 基金法 》 等有关法 律法规 或 基金 合同、基金 托管 协
议 相关 规定 的行 为 ， 应 及 时以书 面形 式通 知基 金管 理人限 期纠 正 ， 基 金管 理 人收到 通知 后应
及时核 对 ， 并 以书 面形 式 对基金 托管 人发 出 回 函确 认。 在限 期内 ， 基 金托 管 人有权 随时 对通
知事项 进行 复查 ， 督促 基 金管理 人改 正 。 基 金管 理 人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限
期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 基金 托管人 发现 基金 管理 人有 重大违 规行 为 ，
应立即 报告 中国 证监 会， 同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ： 王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市黄 浦区 广东 路689 号海 通证 券大 厦19 层 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/63513925
传真：021-63513928/62185233
2．代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人:朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（5） 光大 证券 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（6） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（7） 申万 宏源 证券 股份 有 限公司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：陈亮
客服电 话：95523 或4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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－14－
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（8） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（9） 中国 国际 金融 有限 公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ： 丁 学东
联系人 ： 杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
（10） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（11） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（12） 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（13） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
(14) 德邦 证券 有限 责任 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 大 厦26 楼 （邮 政编 码：200122 ）
法定代 表人 ： 姚 文平
联系人 ：朱 磊
客服电 话：021-68761616-8125
电话：021-68761616
传真：021-68767981
网址：www.tebon.com.cn
（15） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（16） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（17） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（18） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ： 卢 国锋
联系人 ：陈幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（19） 长城 证券 有限 责任 公司 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（20） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（21） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ： 宋 志江
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：李琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（22） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话：400-888-8100 （全国 ） 、96100 （广 西）
法定代 表人 ： 刘峻
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（23） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（24） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（25） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东 湖新技 术开 发区 关东 园 路2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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（26） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
(27) 郑州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 22 号
法定代 表人 ：王 天宇
客户服 务电 话：0371-967585
网址：www.zzbank.cn
（28） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市 郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ： 菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：卢琳
联系电 话: 0371-68599287 联系 传真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（29） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ： 徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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（30） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏平
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（31） 吉林 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ： 张 宝祥
联系人 ：孙 琦
联系电 话：043184999627
客服电 话：400-88-96666( 全国) 96666(吉 林省)
网址：www.jlbank.com.cn
(32) 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：遇玺
联系电 话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（33） 交通 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（34） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：彭 莲
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（35） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（36） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
网站：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
（37） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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－22－
网站：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（38） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
联系人 ：吴 杰
联系电 话：0571-88911818-8653
网站：www.5ifund.com
客户服 务电 话：4008-773-772
（39） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：http://8.jrj.com.cn
客户服 务电 话：400-166-1188
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 7 号财 富中 心 写字楼A 座40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 7 号财 富中 心 写字楼A 座40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 海市 黄浦 区湖 滨路 202 号 企业 天 地 2 号 楼普华 永道 中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：俞 伟敏
四、基金的名称
本基金 名称 ：大 成 睿 景灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：混合 型 基金
六、基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 开放式
七、基金份额的申购 、赎回 与转换
（一） 申购 和赎 回场 所 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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－24－
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投资者应当在销售机构 办 理基金销售业务的营业 场 所或按销售机构提供的 其 他方式办理基
金份额 的申 购与 赎回 。
（二） 申购 和赎 回的 开放 日及时 间
1、开 放日 及开 放时 间
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具 体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深圳 证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 ， 但 基金 管理 人 根据法 律法 规 、 中 国证 监 会的要 求或 本基
金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新 的证券 交易 市场 、 证 券交 易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间
1、开 放日 及开 放时 间
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具 体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深圳 证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 ， 但 基金 管理 人 根据法 律法 规 、 中 国证 监 会的要 求或 本基
金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新 的证券 交易 市场 、 证 券交 易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间
本基金 已于 2015 年 7 月 2 日开放 日常 申购 、赎 回、 转换及 定投 业务 。
（三） 申购 与赎 回的 原则
1、“未知价 ”原则 ，即申 购、赎回价 格以申 请当日 收市后计算 的基金 份额净 值为基准
进行计 算；
2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ” 原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
4、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照 投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 ， 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管理 人 必须在 新规大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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－25 －
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。
（四） 申购 与赎 回 的 程序
1、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。
2、申 购和 赎回 的款 项支 付
投资人 申购 基金 份额 时， 必 须全额 交付 申购 款项 ， 投 资 人交付 款项 ， 申 购申 请即 为 有效。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将 在 T ＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。
3、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管理人应以交易时间 结束前受理有效申 购 和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或赎 回 申 请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构 在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 可 在T+2 日后(包 括该 日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他方
式查询 申请 的确 认情 况。 若申购 不成 功， 则申 购款 项退还 给投 资人 。
（五） 申购 和赎 回的 数量 限制
1、投 资者 每次 申购 的最 低 金额 为 10 元人 民币 。
2、投资者赎 回本基 金份额 时，可申请 将其持 有的部 分或全部基 金份额 赎回； 本基金可
以对投 资者 每个 交易 账户 的最低 基金 份额 余额 以及 每次赎 回的 最低 份额 做出 规定 ， 具 体业 务
规则请 见有 关公 告。
3、基金管理 人可根 据市场 情况，在法 律法规 允许的 情况下，调 整上述 对申购 的金额和
赎回的 份额 、 最低 基金 份 额余额 和累 计持 有基 金份 额上限 的数 量限 制 ， 基 金 管理人 必须 在调
整生效 前依 照有 关规 定至 少在一 家指 定媒 介公 告并 报中国 证监 会备 案。
（六） 申购 和赎 回的 价格 、费用 及其 用途
1、本 基金 基金 份额 分为 A 类和 C 类基 金 份额 。投 资 人申购 A 类基 金份 额在 申 购时支 付
申购费 用， 申 购C 类 基金 份额不 支付 申购 费用 ，而 是从该 类别 基金 资产 中计 提销售 服 务 费 。
2、申 购费 率
投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ， 适 用费 率按 单 笔分别 计算 。 本基 金A 类和 C 类 基金
份额的 具体 费率 如下 ：
申购费 率 申购金 额（M ） A 类 申购 费率 C 类 申购 费率 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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申购金 额 申购费 率
0
M<50 万 1.50%
50 万 ≤ M < 20 0 万 1.20%
200 万≤ M<5 00 万 0.80%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
基金份 额申 购费 用由 投资 人承担 ， 不 列入 基金 财产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、
注册登 记等 各项 费用 。因 红利自 动再 投资 而产 生的 基金份 额， 不收 取相 应的 申购费 用。
3、赎 回费 率
赎回费 率随 投资 人持 有基 金份额 期限 的增 加而 递减 。具体 赎回 费率 结构 如下 表所示
A 类赎 回费 率
持有年 限 赎回费 率
T<7 天 1.50%
7 天≤T<30 天 0.75%
30 天≤T<6 个月 0.50%
6 个月 ≤T<1 年 0.10%
1 年≤T<2 年 0.05%
T≥2 年 0%
C 类赎 回费 率
T < 30 天 0.50%
T≥ 30 天 0
本基金 对持 续持 有基 金份 额少 于 30 日 的投 资人 收取 的赎回 费， 将全 额计 入基 金财产 ；
对持续 持有 基金 份额 长 于 30 日 但少 于 3 个月 的投 资 人收取 的赎 回费 ，将 不低 于赎回 费总 额
的 75% 计 入基 金财 产； 对持 续持有 基金 份额 长于 3 个 月但少 于 6 个 月的 投资 人 收取的 赎回 费，
将不低 于赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产； 对持 续持 有基金 份额 长 于 6 个 月的 投资人 收取 的
赎回费 ， 将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 财产 。 未计 入基 金财 产的 部分 用于支 付登 记费
和其他 必要 的手 续费 。
4、基金管理 人可以 在基金 合同约定的 范围内 调整费 率或收费方 式，并 最迟应 于新的费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5、基金管理 人可以 在不违 反法律法规 规定及 基金合 同约定的情 形下根 据市场 情况制定
基金促 销计 划， 针 对以 特 定交易 方式( 如网 上交 易、 电话交 易等) 等进 行基 金交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率。 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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6、基金管理 人可以 在不违 背法律法规 规定和 基金合 同约定的情 形下对 已在本 公司直销
中心办 理账 户 认 证手 续并 通过本 公司 直销 中心 申购 基金的 养老 金账 户进 行申 购费率 优惠 。 养
老金账 户 ， 包 括养 老基 金与 依法成 立的 养老 计划 筹集 的资金 及其 投资 运营 收益 形成的 补充 养
老基金 ， 包括 全国 社会 保 障基金 、 可以 投资 基金 的 地方社 会保 障基 金 、 企 业 年金单 一计 划以
及集合 计划 。 如将 来出 现 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 ， 本 公司将 依据 规定
将其纳 入养 老金 账户 范围 。 养 老金 账户 申购 费率 优 惠的详 细实 施情 况 ， 请 见 基金管 理人 发布
的相关 业务 公告 。
（七） 申购 份额 与赎 回支 付金额 的计 算方 式
1、申 购和 赎回 数额 、余 额 的处理 方式
（1）申购份 额余额 的处理 方式： 申购 份额计 算结果 按四舍五入 方法， 保留到 小数点后
两位， 由此 产生 的收 益或 损失由 基金 财产 承担 。
（2）赎回金 额的处 理方式 ：赎回金额 计算结 果均按 四舍五入方 法，保 留到小 数点后两
位，由 此产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承 担。
2、申 购份 额的 计算
（1）A 类 基金 份额 的申 购
申购本 基 金A 类 份额 的申 购费用 采用 前端 收费 模式 （即 申购 基金 时缴 纳申 购 费） ， 投资
人 的申 购金 额包 括申 购费 用和净 申购 金额 。A 类申 购份额 的计 算方 式如 下：
净申购 金额 =申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
（注： 对于 适用 固定 金额 申 购费用 的申 购， 净申 购金 额 ＝申购 金额 －固 定申 购费 用金额 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
（注： 对于 适用 固定 金额 申购费 用的 申购 ，申 购费 用＝固 定申 购费 用金 额）
申购份 数= 净申 购金 额/申 购当 日A 类 基金 份额 净值
例一 ： 某 投资 人投资 5 万 元申购 本基 金 的A 类 基金 份额 ， 假 设申 购当 日基 金 份额净 值为
1.050 元， 则可 得到 的申 购份额 为：
净申购 金额=50000/ （1+1.5% ）=49261.08 元
申购费 用=50000-49261.08=738.92 元
申购份 额=49261.08/1.050=46915.31 份
即： 投资 人投资 5 万元 申 购本基 金 的A 类 基金 份额 ， 假 设申 购当 日 A 类基 金 份额净 值为
1.05 元， 则其 可得 到46915.31 份 A 类基 金份 额。
（2）C 类 基金 份额 的申 购
C 类申 购份 额的 计算 方式 如下：
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当 日C 类 基金 份额 净值 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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－28－
例二 ： 某 投资 人投资 5 万 元申购 本基 金 的C 类 基金 份额 ， 假 设申 购当 日 C 类 基金份 额净
值为1.050 元， 则可 得到 的申购 份额 为：
净申购 金额=50000/ （1+0% ）=50000 元
申购费 用=50000-50000=0 元
申购份 额=50000/1.050=47619.05 份
即： 投资 人投资 5 万元 申 购本基 金 的C 类 基金 份额 ， 假 设申 购当 日 C 类基 金 份额净 值为
1.05 元， 则其 可得 到47619.05 份 C 类基 金份 额。
3、赎 回金 额的 计算
基金份 额持 有人 在赎 回本 基金时 缴纳 赎回 费 ， 基 金份 额持有 人的 赎回 净额 为赎 回金额 扣
减赎回 费用 。
（1）A 类 基金 份额 的赎 回
如果投 资人 赎 回A 类基 金 份额， 则赎 回金 额的 计算 方法如 下：
赎回总 金额=赎 回份 额 ? 赎 回当 日A 类 基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 总金 额 ?A 类基金 份额 赎回 费率
净赎回 金额=赎 回总 金额 ? 赎回费 用
例一： 某 投 资人 赎回 本基 金 10000 份 A 类基 金份 额 ，赎回 适用 费率 为 0.5% ， 假设赎 回
当日A 类基 金份 额净 值 为1.148 元， 则其 可得 净赎 回金额 为：
赎回总 金额 ＝10000 ×1.148 ＝11480 元
赎回费 用＝11480 ×0.5% ＝57.40 元
净赎回 金额 ＝11480 －57.40 ＝11422.60 元
即： 投 资人 赎回 本基 金10000 份A 类 基金 份额， 假设 赎 回当 日A 类基 金份 额净 值 为1.148
元，则 可得 到的 净赎 回金 额为 11422.60 元。
（2）C 类 基金 份额 的赎 回
如果投 资人 赎 回C 类 基金 份额， 则赎 回金 额的 计算 方法如 下：
赎回总 金额=赎 回份 额 ? 赎 回当 日C 类 基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 总金 额 ?C 类基金 份额 赎回 费率
净赎回 金额=赎 回总 金额 ? 赎回费 用
例二： 某 投 资人 赎回 本基 金 10000 份 C 类 基金 份额 ，假设 持有 期大 于 30 天， 则赎回 适
用费率 为0 ，假 设赎 回当 日 C 类 基金 份额 净值 为1.148 元 ，则 其可 得净 赎回 金额为 ：
赎回总 金额 ＝10000 ×1.148 ＝11480 元
赎回费 用＝11480 ×0% ＝0 元
净赎回 金额 ＝11480 －0＝11480.00 元
即： 投 资人 赎回 本基 金10000 份C 类 基金 份额， 假设 赎 回当 日C 类基 金份 额净 值 为1.148
元，持 有期 大 于30 天， 则 可得到 的净 赎回 金额 为 11480.00 元。 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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4、本 基金 基金 份额 净值 的 计算
A 基金 份额 净值 ＝A 类基 金 份额的 基金 资产 净值 总额/A 类基 金份 额总 数
C 类基 金份 额净 值＝C 类 基 金份额 的基 金资 产净 值总 额/C 类基 金份 额总 数
本基金 份额 净值 的计 算 ， 保留到 小数 点 后 3 位 ， 小 数点后 第 4 位四 舍五 入 ， 由此产 生的
收益或 损失 由基 金财 产 享 有或 承 担。 T 日 的基 金份 额 净值在 当天 收市 后计 算， 并在 T+1 日内
公告。 遇特 殊情 况， 经中 国证监 会同 意， 可以 适当 延迟计 算或 公告 。
（八 ）申 购与 赎回 的注 册 登记
1． 投资 者 T 日申 购基 金 成功后 ， 正常 情况 下 ， 基 金注册 登记 机构 在 T ＋1 日为投 资者
增加权 益并 办理 注册 登记 手续， 投资 者在 每个 运作 期的开 放日 有权 赎回 该部 分基金 份额 。
2．投 资者 T 日 赎回 基金 成功后 ，正 常情 况下 ，基 金注册 登记 机构 在 T ＋1 日为投 资者
扣除权 益并 办理 相应 的注 册登记 手续 。
3．基金管理 人可在 法律法 规允许的范 围内， 对上述 注册登记办 理时间 进行调 整，并最
迟于开 始实 施 前 3 个工 作 日在指 定媒 介上 公告 。
（九） 拒绝 或暂 停申 购的 情形
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受基 金投资 者的 申购 申请 ：
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
2、发生基金 合同规 定的暂 停基金资产 估值情 况时， 基金管理 人 可暂停 接收投 资人的申
购申请 。
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
4、基金管理 人认为 接受某 笔或某些申 购申请 可能会 影响或损害 现有基 金份额 持有人利
益时。
5、基金资产 规模过 大，使 基金管理人 无法找 到合适 的投资品种 ，或其 他可能 对基金业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述 第1 、2 、3 、5 、6 项暂停 申购 情形 时 ， 基 金 管理人 应当 根据 有关 规定 在指定 媒
介上刊 登暂 停申 购公 告。 如 果投资 人的 申购 申请 被拒 绝， 被 拒绝 的申 购款 项将 退 还给投 资人 。
在暂停 申购 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 申购业 务的 办理 。
（十） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。
2、发生基金 合同规 定的暂 停基金资产 估值情 况时， 基金管理人 可暂停 接收投 资人的赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。
5、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述情 形时 ， 基金 管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的 赎回 申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如暂 时 不能足 额支 付 ， 应 将可 支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额 。 若 出现 上述 第4 项所 述情 形， 按基 金合 同 的相关 条款 处理 。 基金 份 额持有 人在 申
请赎回 时可 事先 选择 将当 日可能 未获 受理 部分 予以 撤销 。 在 暂停 赎回 的情 况 消除时 ， 基金 管
理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公 告。
（十一 ）巨 额赎 回的 情形 及处理 方式
1、巨 额赎 回的 认定
若本基金 单个开放日内的基金份额 净赎回申请( 赎回申请份额 总数加上基金转换中转 出
申请份额总数 后扣除申购申请份额总数 及基金转换中转入申请份 额总数后的余额) 超过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。
2、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
（1）全额赎 回：当 基金管 理人认为有 能力支 付投资 人的全部赎 回申请 时， 按 正常赎回
程序执 行。
（2）部分延 期赎回 ：当基 金管理人认 为支付 投资人 的赎回申请 有困难 或认为 因支付投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎 回比例不低于上一开放日 基金总份额 的 10% 的前提下，可对其余 赎回申请延 期办
理。 对于 当日 的赎 回申 请 ， 应 当按 单个 账户 赎回 申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额； 对于 未能 赎 回部分 ， 投 资人 在提 交赎 回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以此 类推 ， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。
（3） 暂停 赎回 ：连续 2 日以上( 含本 数) 发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 介上进 行公 告。
3、巨 额赎 回的 公告
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时 ， 基 金管 理人 应 当通过 邮寄 、 传真 或者 招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关处 理方 法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。
（十二 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告
1、发生上述 暂停申 购或赎 回情况的， 基金管 理人当 日应立即向 中国证 监会备 案，并在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。
2、如 发生 暂停 的时 间 为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。
3、如 果发 生暂 停的 时间 超 过 1 天但 少于 2 周 ，暂 停 结束基 金重 新开 放申 购或 赎回时 ，
基金管 理人 应提 前 2 个工 作日在 至少 一家 指定 媒介 刊登基 金重 新开 放申 购或 赎回的 公告 ， 并
在重新 开始 办理 申购 或赎 回的开 放日 公告 最近 一个 工作日 的基 金份 额净 值。
4、如 果发 生暂 停的 时间 超 过 2 周， 暂停 期间 ，基 金 管理人 应 每 2 周至 少重 复 刊登暂 停
公告一 次 。 暂 停结 束基 金 重新开 放申 购或 赎回 时 ， 基金管 理人 应提 前 2 个工 作日在 至少 一家
指定媒 介连 续刊 登基 金重 新开放 申购 或赎 回的 公告 ， 并在重 新开 放申 购或 赎回 日公告 最近 一
个工作 日的 基金 份额 净值 。
（十三 ）基 金转 换
基金管理人可以根据相关 法律法规以及本基金合同 的规定决定开办本基金与 基金管理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务 ， 基 金转 换可 以 收取一 定的 转换 费 ， 相 关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并及 时告 知基 金托 管人与 相关 机
构。
（十四 ）基 金的 非交 易过 户
指基金 注册 登记 机构 受理 继承 、 捐 赠、 司法 强制 执行 和经注 册登 记机 构认 可的 其它情 况
而产生 的非 交易 过户 。 无 论在上 述何 种情 况下 ， 接 受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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基金份 额投 资者 。
“继承 ” 是指 基金 份额 持 有人死 亡 ， 其 持有 的基 金 份额由 其合 法的 继承 人继 承； “ 捐赠 ”
指基金份额 持有人 将其合 法持有的基 金份额 捐赠给 福利性质 的基金会 或社会 团体； “司 法强
制执行 ” 是指 司法 机构 依据 生效司 法文 书将 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额强 制划转 给其 他
自然人 、 法 人或 其他 组织 。 办理非 交易 过户 必须 提供 基金注 册登 记机 构要 求提 供的相 关资 料，
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 自申 请受 理日 起 2 个月内 办理 ， 并按 基金 注册 登记机 构规 定
的标准 收费 。
（十五 ） 基金 的转 托管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。
如果出 现基 金管 理人 、 注 册登记 机构 、 办理 转托 管 的销售 机构 因技 术系 统性 能限制 或其
它合理 原因 ，可 以暂 停该 业务或 者拒 绝基 金份 额持 有人的 转托 管申 请 。
（十六 ）定 期定 额投 资计 划
在各项 条件 成熟 的情 况下 ， 本 基金 可为 基金 投资 者 提供定 期定 额投 资计 划服 务， 具体 实
施方法 以更 新后 的招 募说 明书和 基金 管理 人届 时的 公告为 准。
（十七 ）基 金的 冻结 和解 冻
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。
（十八 ）基 金份 额的 转让
根据届 时有 效的 有关 法律 法规和 政策 的规 定 ， 本 基 金可以 以除 申购 、 赎回 以 外的其 他交
易方式 进行 转让 。
八、基金的投资目标
把握中国经济转型期的成 长股投资机会， 本 基 金 通过 灵 活 的 资 产 配 置 和 主 动的 投 资 管
理，拓 展大 类资 产配 置空 间，在 控制 风险 的前 提下 为投资 者谋 求资 本的 长期 增值 。
九、基金的投资范围
本基 金的投资 范围为具 有良好 流动性的 金融工具 ，包括 国内依法 发行上市 的股票 （包
括主板、中 小板、 创业板 及其他经中 国证监 会核准 上市的股 票） 、债券 等固定 收益类投 资工大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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具（包 括国 债、 央行 票据 、金融 债、 企业 债、 公司 债、次 级债 、地 方政 府债 券、中 期票 据、
可转换 债券( 含分 离交 易可 转债） 、 可交 换债 券、 短期 融资券 、 资产 支持 证券 、 债券回 购 、 货
币市场工具等) 、股指期 货、权证、银行 存款 以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的 其
他金融 工具( 但须 符合 中国 证监会 相关 规定) 。
如法 律法规或 监管机构 以后允 许基金投 资其他品 种，基 金管理人 在履行适 当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资组合比例为 ： 股票等权益类资产占基 金 资产的比例为 0-95% ；债 券、货币
市场工 具、 银行 存款 等固 定收益 类资 产占 基金 资产 比例不 低于 5% ； 每个 交易 日日终 在扣 除
股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资
产净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资比 例要 求有 变更 的， 基金 管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以做 出相 应调 整。
十、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 国家 经济 政策 、 股 票 市场风 险 、 债 券市 场整 体 收益率 曲线
变化和 资金 供求 关系 等因 素的分 析 ， 研 判经 济周 期 在美林 投资 时钟 理论 所处 的阶段 ， 综合 评
价各类 资产 的市 场趋 势、 预期风 险收 益水 平和 配置 时机 。 在 此基 础上 ， 本 基 金将积 极 、 主 动
地确定 权益 类资 产、 固定 收益类 资产 和现 金等 各类 资产的 配置 比例 并进 行实 时动态 调整 。
2、股 票投 资策 略
本基金 在资 产配 置和 行业 配置上 遵循 “ 自上 而下 ” 的积极 投资 策略 ， 并 结 合 定性与 定量
分析 ， 充 分发 挥基 金管理 人研究 团队 和投 资团 队 “ 自下而 上 ” 的 主动 选股能 力， 把握 经济 结
构转型 期的 成长 股投 资机 会，投 资于 具有 长期 持续 增长能 力的 公司 。
基金管 理人 认为 ， 中国 经 济依靠 传统 的 “投 资推 动 ” 与 “出 口拉 动 ” 的 经济 增长模 式已
经难以 为继 ， 长期 支撑 中 国经济 高速 增长 的要 素红 利、 人口 红利 以及 全球 化 红利的 势能 都在
衰减 。 在 人口 红利 消失 、 投资边 际产 出下 降的 情况 下， 中国 经济 走出 增长 困 境需要 依靠 产业
结构调 整和 经济 转型 。中 国经济 将在 调结 构、 促改 革的过 程中 寻找 新的 增长 点和新 动力 。
本基金 通过 对 上 市公 司基 本面分 析， 主要 采用 优选 个 股的主 动投 资策 略， 获取 超 额收益 。
优选个 股是 指积 极 、 深入 、 全 面地 了解 上市 公司基 本 面 ， 动 态评 估公 司价值 ， 当 股价 低于 合大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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理价值 区域 时 ， 买 入并 持 有； 在股 价回 复到 合理 价 值的过 程中 ， 分享 股价 提 升带来 的超 额收
益。
在股票 投资 组合 的构 建过 程中 ， 本 基金 将以 中国 经济 结构 转 型期 的 成 长股 投资 机会作为
本基金的投资主线。将 备选 股 票 池 成 份 股 的 动 态性价 比 作 为 选 择 其 进 入 投资组 合 的 重 要 依
据， 动态 性价 比主 要根 据 上市公 司未 来两 年的 动 态PE 衡 量。 未来 两年 的动 态PE 由 基金 管理
人根据 内外 部研 究资 料并 结合实 地调 研结 果 ， 在 对备 选股票 池成 份股 未来 两年 业绩预 测的 基
础上 ， 结 合当 前市 场价 格 计算 。 基 金管 理人 将对 备 选股票 池成 份股 按行 业进 行动态 性价 比排
序， 同 时参 考PEG 、PB 、 现 金流估 值等 指标 以及 对上 市公司 的定 性分 析， 选择 各行业 中动 态
性价比 最优 的股 票买 入， 构建股 票组 合。
3、新 股申 购投 资策 略
本基金 将在 审慎 原则 下参 与一级 市场 新股 与增 发新 股的申 购 。 通 过研 究首 次发 行股票 及
增发新 股的 上市 公司 基本 面因素 ， 分析 新股 内在 价 值、 市场 溢价 率、 中签 率 和申购 机会 成本
等综合 评估 申购 收益 率， 从而制 定相 应的 申购 策略 以及择 时卖 出策 略。
4、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资采 取稳 健的投 资管 理方 式 ， 获 得 与风险 相匹 配的 投资 收益 ， 以 实现 在
一定程 度上 规避 股票 市场 的系统 性风 险和 保证 基金 资产的 流动 性 。 本 基金 通过 分析未 来市 场
利率趋 势及 市场 信用 环境 变化方 向 ， 综 合考 虑不 同 券种收 益率 水平 、 信用 风 险、 流动 性等 因
素， 构造 债券 投资 组合 。 在实际 的投 资运 作中 ， 本 基金将 运用 久期 控制 策略 、 收 益率 曲线 策
略、类 别选 择策 略、 个券 选择策 略等 多种 策略 ，获 取债券 市场 的长 期稳 定收 益。
5、权 证投 资策 略
本基金 的权 证投 资是 以权 证的市 场价 值分 析为 基础 ， 配以权 证定 价模 型寻 求其 合理估 值
水平， 以主 动式 的科 学投 资 管 理为 手段 ， 充 分考 虑权 证 资产的 收益 性、 流动 性及 风 险性特 征，
通过资 产配 置、 品种 与类 属选择 ，追 求基 金资 产稳 定的当 期收 益。
6、股 指期 货的 投资 策略
本基金 在股 指期 货投 资中 将根据 风险 管理 的原 则 ， 以套期 保值 为目 的 ， 在 风 险可控 的前
提下 ， 参 与股 指期 货的 投 资。 此外 ， 本 基金 还将 运 用股指 期货 来管 理特 殊情 况下的 流动 性风
险，如 预期 大额 申购 赎回 、大量 分红 等。
十一、基金的业绩比 较基 准 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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中证500 指 数收 益率*60%+ 中债综 合指 数收 益率*40%
本基金 选择 中 证500 指数 和 中债 综合 指数 分别 作为 基金股 票资 产和 债券 、 货币 市场工 具
等其他 资产 的 业 绩比 较基 准。中 证 500 指 数综 合反 应沪深 股市 场内 小市 值公 司的整 体状 况 ，
对沪深 股市 小盘 股的 整体 走势具 有较 强的 代表 性 。 中债 综合 指数 的选 样债 券的 信用类 别覆 盖
全面， 期限 构成 宽泛 。选 用上述 业绩 比较 基准 能够 忠实反 映本 基金 的风 险收 益特征 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时 ， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则 ， 根 据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整 。 调 整业 绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意 ， 并 报中 国
证监会 备案 。基 金管 理人 应在调 整 前2 个 工作 日在 至少一 种指 定媒 介上 予以 公告。
十二、基金的风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高 预期 收 益的基 金品 种 ， 其 风险 与 预期收 益高
于债券 基金 与货 币市 场基 金。
十三、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 广发 证券 根据 基金合 同规 定， 于 2015 年 12 月 9 日 复核 了本 报 告中的 财务
指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重
大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 890,474,431.79 41.20
其中： 股票
890,474,431.79 41.20
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
- 0.00 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,264,470,134.57 58.51
8 其他资 产
6,288,461.00 0.29
9 合计
2,161,233,027.36
100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 10,500,000.00 0.49
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 593,267,463.09 27.66
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
10,473,190.20 0.49
E 建筑业 50,286,718.00 2.34
F 批发和 零售 业 - 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,488.00 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
201,493,394.12 9.39
J 金融业 - 0.00
K 房地产 业 - 0.00
L 租赁和 商务 服务 业 2,674.44 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 24,203,038.72 1.13
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 243,465.22 0.01
S 综合 - 0.00
合计 890,474,431.79 41.51
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 002517 泰亚股 份 2,861,040 119,276,757.60 5.56
2 002657 中科金 财 1,203,706 73,317,732.46 3.42
3 600654 中安消 3,203,600 63,655,532.00 2.97
4 300224 正海磁 材 2,306,581 57,895,183.10 2.70
5 300207 欣旺达 2,303,997 57,553,845.06 2.68
6 300007 汉威电 子 1,098,184 48,616,605.68 2.27
7 002325 洪涛股 份 3,822,600 41,781,018.00 1.95
8 600418 江淮汽 车 3,089,108 41,023,354.24 1.91
9 300359 全通教 育 470,732 36,895,974.16 1.72
10 002236 大华股 份 999,772 33,802,291.32 1.58
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 在股 指期 货投 资中 将根据 风险 管理 的原 则 ， 以套期 保值 为目 的 ， 在 风 险可控 的前
提下 ， 参 与股 指期 货的 投 资。 此外 ， 本 基金 还将 运 用股指 期货 来管 理特 殊情 况下的 流动 性风
险，如 预期 大额 申购 赎回 、大量 分红 等。
（3） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
3.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（4） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（5） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10．投 资组 合报 告附 注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体 无 被监 管 部门立案调 查的 ， 或在报 告编制日
前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 5,165,760.32 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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2 应收证 券清 算款 532,637.15
3 应收股 利 -
4 应收利 息 296,431.19
5 应收申 购款 293,632.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,288,461.00
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说
明
1 600654 中安消 63,655,532.00 2.97 重大事 项停 牌
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十四、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 自基金 合同 生效 以来 （2015 年 5 月 22 日 ） 至 2015 年 9 月 30 日基 金份 额净 值
增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较 ：
大成睿 景灵 活配 置混 合 A
阶段
净值
增长率
①
净值
增长率
标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③
②- ④
2015.05.26 —2015.09.30 -28.70% 1.99% -23.75% 2.35% -4.95% -0.36%
大成睿 景灵 活配 置混 合C
阶段
净值
增长率
①
净值
增长率
标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③
②- ④
2015.05.26 —2015.09.30 -29.00% 2.00% -23.75% 2.35% -5.25% -0.35%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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比较
大成 睿 景灵 活配 置混 合型 证券投 资 基 金累 计份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的
历史走 势对 比图
（2015 年 05 月 26 日至 2015 年 9 月 30 日）
注：1 、注 ：本 基金 合同 生 效日 为 2015 年5 月26 日 ，截至 报告 期末 本基 金合 同生效 未满 一
年。
2、本 基金 合同 规定 ，基 金 管理人 应当 自基 金合 同生 效日起 六个 月内 使基 金的 投资组 合大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
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比例符 合基 金合 同的 约定 。截至 报告 期末 ，本 基金 仍在建 仓期 。
十五、基金的费用 与税 收
(一)基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、本 基金 从C 类基 金份 额的基 金财 产中 计提 的销 售服务 费；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用（包 括但 不限 于场 地费 、会计 师费 、律 师费 和公 证费） ；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规和基 金合 同另 有规 定时 从其规 定。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E×1.5 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ， 若遇 法
定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E×0.25 ％÷ 当年 天数 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ， 若遇 法
定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。
3、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费 ，C 类基 金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基
金资产 净值 的0.8% 年费 率 计提。 计算 方法 如下 ：
H＝E× 0.8% ÷ 当 年天 数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提 ， 按 月支 付。 经基 金管理 人与 基金 托管 人双 方核对 无
误后，基金 托管人 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支付给 基金管 理人，由基 金
管理人 代付 给销 售机 构。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
上述“ 一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付 。
（ 三 ）不 列入 基金 费用 的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 可协 商酌 情降 低基金 管
理费和 基金 托管 费 ， 此 项 调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。 基金 管 理人必 须最 迟于
新的费 率实 施 日2 日 前在 指定媒 介上 刊登 公告 。
（五） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 大成 睿景灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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十六、对招募说明书 更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 对2015 年5 月8 日 公布 的 《 大成 睿 景 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 招募 说明 书》
进行了 更新 ， 并根 据本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更新 ， 主
要更新 的内 容如 下：
1 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 八、 基金 的投 资 ” 部 分。
5 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6 ．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 一 、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 一月 十一 日
