信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
信 诚 中证 TMT 产 业 主题 指 数分 级 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 摘要
（2016 年第 1 次更新）
基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金于 2014 年11 月 28 日基金合同正式生效。
基金的过 往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当
事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有
人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按
照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2015 年 11 月 28 日，有关财务数据和净
值表现截止日为 2015 年9 月30 日（ 未经审计）。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
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一、 基 金 管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：信诚基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银 行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
设立日期：2005年9 月30 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监基金字【2005 】142 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 境 外 证 券 投 资 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的
其他业务。
电话：（021 ）68649788
联系人：唐世春
股权结构：
股 东 出资额（万元人民币） 出资比例
(%)
中信信托有限责任公司
9800 49
英国保诚集团股份有限公司
9800 49
中新苏州工 业 园 区 创 业 投 资 有
限公司
400 2
合 计 20000 100
（二）主要人员情况
1. 董事会成员
张 翔 燕 女 士 ， 董 事 长 ， 硕 士 学 位 。 历 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 副 总 经 理 、 综 合 计 划 部 总
经 理 ， 中 信 银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 中 信 银 行 总 行 营 业 总 部 副 总 经 理 ， 中 信 证 券 股 份 有 限 公
司 副 总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总
裁 、 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 业 务 协 同 部 主 任 ， 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 、 中 信
信诚资产管理有限公司（信诚基金管理有限公司之子公司）监事。
陈 一 松 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 信 实 业 银 行 资 金 部 科 长 、 中 信 证 券 股 份 有 限
公 司 总 裁 办 主 任 、 长 城 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 行 长 秘信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
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书 兼 行 长 办 公 室 副 主 任 、 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 董 事
长。
王 道 远 先 生 ， 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 、
信 托 管 理 部 总 经 理 、 总 经 理 助 理 、 董 事 会 秘 书 、 副 总 经 理 。 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 副
总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事
长。
Guy Robert STRAPP 先 生 ， 董 事 ， 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 （ 香 港 ） 有 限 公 司 首 席 执
行 官 ， 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 资 产 管 理 业 务 投 资 总 裁 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加 坡 ） 有 限 公 司 首 席 执
行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官。
黄 慧 敏 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 花 旗 银 行 消 费 金 融 事 业 部 业 务 副
理 、 新 加 坡 大 华 银 行 业 务 开 发 副 理 、 大 华 资 产 管 理 公 司 营 销 企 划 经 理 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加
坡 ） 有 限 公 司 营 销 部 主 管 、 瀚 亚 投 资 （ 台 湾 ） 有 限 公 司 市 场 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 （ 台 湾 ）
有限公司总经理。
魏 秀 彬 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东 南 亚 区 域
合规经理、施罗德投资管理( 新加坡) 有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首
席风险官。
何 德 旭 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 所 长 、
研 究 员 ， 中 国 社 会 科 学 院 数 量 经 济 与 技 术 经 济 研 究 所 副 所 长 、 金 融 研 究 中 心 副 主 任 等 职 。
现任中国社会科学院金融研究所副所长、研究员、博士生导师。
夏 执 东 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 副 主 任 、 中 国 建 设
银 行 总 行 国 际 部 副 处 长 、 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 副 总 经 理 、 北 京 天 华 会 计 师 事 务 所 首 席 合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注：原“英 国保诚集团 亚洲区总部 基金管理业 务”自2012 年2 月14 日起正式更名为 瀚 亚
投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2. 监事
於 乐 女 士 ， 监 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 日 本 兴 业 银 行 上 海 分 行 营 业 管 理 部 主 管 、 通 用 电
气 金 融 财 务 （ 中 国 ） 有 限 公 司 人 力 资 源 经 理 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 人 力 资 源
官。
3. 经营管理层 人员情况
吕 涛 先 生 ， 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经 理 、
中信基金 管 理有限 公 司 （中信证 券 股份有限 公 司的全资 子 公司，2009 年2 月已与 华 夏基金 管信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
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理 有 限 公 司 合 并 ） 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 中 信 资 产 管 理 有 限 公 司 副
总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
桂 思 毅 先 生 ， 副 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 安 达 信 咨 询 管 理 有 限 公 司 高 级 审 计 员 ，
中 乔 智 威 汤 逊 广 告 有 限 公 司 财 务 主 管 ， 德 国 德 累 斯 登 银 行 上 海 分 行 财 务 经 理 ， 信 诚 基 金 管
理 有 限 公 司 风 险 控 制 总 监 、 财 务 总 监 、 首 席 财 务 官 、 首 席 运 营 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限
公司副总经理、首席财务官。
唐 世 春 先 生 ， 副 总 经 理 ， 法 学 硕 士 。 历 任 北 京 天 平 律 师 事 务 所 律 师 、 国 泰 基 金 管 理 有
限 公 司 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 、 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 、 总 经 理 助 理 兼
董 事 会 秘 书 ； 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 兼 董 事 会 秘 书 、 中 信 信 诚 资 产 管 理 有 限 公 司 董
事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
隋 晓 炜 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 注 册 会 计 师 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级
经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理 、 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 、 首 席 市 场 官 、
首 席 运 营 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 公 司 副 总 经 理 、 兼 任 中 信 信 诚 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总
经理。
4. 督察长
周 浩 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 历 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 主 任 科 员 、 公 职 律 师 、
副 调 研 员 ， 上 海 航 运 产 业 基 金 管 理 有 限 公 司 合 规 总 监 ， 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
现任信诚基金管理有限公司督察长。
5 ．基金经理
杨旭先生，硕士。曾担任美国对冲基金Robust methods 公司 数量分析师，华尔街对冲基
金WSFA Group 公 司 助 理 基 金 经 理 ， 该 基 金 为 股 票 多 空 型 对 冲 基 金 。2012 年8 月 加 入 信 诚 基
金，曾分 别 担任助理 投 资经理、 专 户投资经 理 。现任信 诚 中证500指数分级基金 、 信诚沪深
300 指数分级基金、 信诚 中证800医药指数分 级基 金、信 诚中 证800有色指数分级 基 金 、信诚
中证800 金 融 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证TMT 产 业 主 题 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 新 选 回 报 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 新 旺 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 信 诚 中 证
信 息 安 全 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 中 证 智 能 家 居 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 及 信 诚 中 证 基
建工程指数分级证券投资基金的基金经理。
曾任基金经 理：吴雅楠 先生，自合 同成立之日 起至2015年3 月27日担任本基金的基 金 经
理
6 ．投资决策 委员会成员
胡喆女士，副首席投资官、特定资产投资管理总监；
王旭巍先生，副首席投资官；
董越先生，交易总监；
张光成先生，股票投资副总监； 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
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王睿先生，研究副总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金 托 管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月 ，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行 ， 总 部 设 在 北 京 。 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股 票 代 码
939) ，于 2007 年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2015 年 6 月 末，本集团资产总额 182,192 亿元， 较上年末增长 8.81% ； 客户贷款和垫
款总额 101,571 亿元，增 长 7.20% ； 客户存款总额 136,970 亿 元，增长 6.19% 。净利润 1,322
亿元，同比增长 0.97% ；营业收入 3,110 亿元， 同比增长 8.34% ，其中 ， 利息净收入同比增
长 6.31% ， 手续费及佣金净收入同比增长 5.76% 。成本收入比 23.23% ， 同比下降 0.94 个百
分点。资本充足率 14.70% ，处于同业领先地位。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部 ， 全 面 推 进 渠 道 整 合 ； 营 业
网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 ， 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个 ， 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934
个 、 综 合 柜 员 占 比 达 到 84% ， 客 户可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 “ 一 站 式 ” 服 务 。 加 快 打
造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设 ， 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型 ， 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性
交易量占比达 94.32% ， 较上 年末提高 6.29 个百 分点；个人网上银行客户、企业网上银 行 客
户、手机银行客户分别增长 8.19% 、10.78% 和 11.47% ；善 融商务推出精品移动平台，个人
商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。
转型重点业务快速发展。2015 年 6 月末，累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76
亿 元 ， 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ； 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场
第 一 ， 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ； 多 模 式 现 金 池 、 票 据信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
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池 、 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大 ， 现 金 管 理 品 牌 “ 禹 道 ” 的 市 场 影 响
力 持 续 提 升 ； 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 、 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第
一 ， 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 。 “ 鑫 存 管 ” 证
券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户 ， 管 理 资 金 总 额 7,417.41 亿 元 ， 均 为 行 业 第
一。
2015 年 上 半年 ， 本 集 团各 方 面 良 好表 现 ， 得 到市 场 与 业 界广 泛 认 可 ，先 后 荣 获 国 内 外
知名机构授予的 40 多 项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年 “世界银行 1000 强排
名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ； 在美国《福布斯》杂志 2015 年全球 上市公司
2000 强排名 中继 续位列第 2 ；在美国《财富》杂志 2015 年 世界 500 强 排名第 29 位 ，较上
年上升 9 位 ；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015 年 中国最佳银行”奖项；荣获中国
银 行 业 协 会 授 予 的 “ 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 ” 和 “ 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 ”
两个综合大奖。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场
处 、 理 财 信 托 股 权 市 场 处 、QFII 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 监 督 稽 核 处等
9 个 职 能 处 室 ， 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心 ， 共 有 员 工 210 余人。自 2007 年
起 ， 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常 规 化
的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵 观 甫 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、
总 行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业
务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行
总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 力 铮 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二
部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银
行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户
服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托
管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客
户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
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实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 9 月末， 中国建设银
行已托管 537 只 证 券 投资 基 金 。 中国 建 设 银 行专 业 高 效 的托 管 服 务 能力 和 业 务 水平 ， 赢 得
了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至 今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》
评为“中国最佳托管银行”。
三 、 相 关服务 机 构
（一）基金份额发售机构
1. 场外发售 机构
（1 ）直销机 构
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所：上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人：钱慧
投 资 人可 以通 过 本公 司网 上 交易 系统 办 理本 基金 的 开户 、认 购 、申 购及 赎 回等 业务,具体
交易细则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址：http://www.xcfunds.com.cn/.
（2 ）销售机 构
1 ）中国建设 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
传真：010-66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
2 ）交通银行 股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
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联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
3 ）中信证券 股份有限公司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 （ 邮 编 ：
518048 ）
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：0755-23835888 、010-60838888
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http：//www.cs.ecitic.com
4 ）中信期货 有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层1301-1305 室、14
层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心三路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层1301-1305 室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com/
5 ）中信证券 （山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号 楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
6 ）中信建投 证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系电话：010-85130554
开放式基金咨询电话：4008888108
网址：www.csc108.com
7 ）中国中投 证券有限责任公司 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
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注 册 地址 ：深 圳 市福 田区 益 田路 与福 中 路交 界处 荣 超商 务中 心A 栋第18 层至21 层 及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务 中心A 栋第4 、18层至21 层
法定代表人：龙增来
统一客户服务电话：400-600-8008 、95532
公司网站：www.china-invs.cn
8 ）招商证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
9) 国信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
联系电话：0755－82130833
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755－82133952
全国统一客户服务电话:95536
公司网址: www.guosen.com.cn
10) 海通证 券股份有限公司
地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：95553 或 拨打各城市营业网点咨询电话
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
11 ）中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企 业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企 业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
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联系电话：010-66568047
客户服务电话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
12 ）国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
客户服务热线：400-8888-666 / 95521
13 ）长城证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
14 ）上海长 量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
15 ）杭州数 米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
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话：0571-28829790
传
真：0571-26698533
16 ）上海好 买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
电
话：021-58870011 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
10
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真：021-68596919
17 ）中国银 行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
18 ）和讯信 息科技有限公司、
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层
办公地址：上海市浦东新区东方路18 号保利广场E 座18F
法定代表人：王莉
联系人：魏亚斐
电话：021-20835787
传真：021-20835879
19 ）上海天 天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址：徐汇区龙田路195 号3C 座10楼
法定代表人：其实
电
话：021-54509998
传
真：021-64385308
20 ）招商银 行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
21 ）上海汇 付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号1807-5 室
办公地址：上海市中山南路100 号金 外滩国际广场19楼
法定代表人：张皛 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
11
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话：021-33323998
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真：021-33323993
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客户服务电话：400-820-2819
22 ）浙江同 花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7 号电子 商务产业园2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
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话：0571-88911818
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真：0571-86800423
公司网站：www.5ifund.com
客服电话：4008-773-772
23 ）上海联 泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路658 弄2 号楼B 座6 楼
法定代表人：燕斌
电
话：021-51507071
传
真：021-62990063
网址：http://www.91fund.com.cn
客服电话：4000-466-788
24 ）珠海盈 米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国 际广场南塔12 楼
法定代表人：肖雯
电
话：020-89629021
传
真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
2. 场 内 发 售 机 构 ： 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 会 员 单 位 ， 具 体 名 单 见 本
基金份额发售公告。
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金
或变更上述销售机构，并及时公告。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
12
住所：北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代 金融中心19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代 金融中心19 楼
负责人：韩炯
经办律师：黎明、孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银 行大厦6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号 星展银行大厦6 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：薛竞、俞伟敏
四 、 基 金的名 称
信诚中证TMT 产业主题指数分级证券投资基金
五 、 基 金的类 型
契约型开放式
六 、 基 金的投 资 目 标
本 基 金 进 行 数 量 化 指 数 投 资 ， 通 过 严 谨 的 数 量 化 管 理 和 投 资 纪 律 约 束 ， 实 现 对 中 证
TMT 产业主 题指数的有 效跟踪，为投资者提供一个有效的投资工具 。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
13
七 、 基 金的投资范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 股 票 、 债 券 、 债 券 回 购 、 中 期
票 据 、 银 行 存 款 、 权 证 、 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 金 融
工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期
货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为 85% －100% ，其 中投资于股票的资产
不 低 于 基 金 资 产 的 85% ， 投 资 于 中 证 TMT 产 业 主 题 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低
于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ，
应当保持不低于基金资产净值 5% 的 现金或到期日在一年以内的政府债券。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可以将其纳入投资范围。
八 、 基 金的投资策略
本 基 金 采 用 数 量 化 指 数 投 资 方 法 ， 按 照 成 份 股 在 标 的 指 数 中 的 基 准 权 重 为 基 础 ， 以 抽
样 复 制 的 策 略 构 建 指 数 化 投 资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 化 进 行 相 应 调
整 ， 力 争 保 持 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.35% ，年跟 踪误差不超过 4% 。
当 预 期 成 份 股 发 生 调 整 和 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 分 红 等 ， 发 生 特 殊 情 况 （ 如 成 份 股 长
期 停 牌 、 成 份 股 发 生 变 更 、 成 份 股 权 重 由 于 自 由 流 通 量 发 生 变 化 、 成 份 股 公 司 行 为 、 市 场
流 动 性 不 足 等 ） ， 或 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 等 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响
时 ， 或 法 律 法 规 禁 止 投 资 等 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时 ， 基 金 管 理 人 可
以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
基 金 管 理 人 将 对 成 份 股 的 流 动 性 进 行 分 析 ， 如 发 现 流 动 性 欠 佳 的 个 股 将 可 能 采 用 合 理
方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合：
(1) 基本面替代：按照与被替代股票基本面及规模相似的原则，选取一揽子标的指数成
份股票作为替代股备选库；
(2) 相关性检验：计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被替
代 股 票 相 关 性 较 高 的 股 票 组 成 模 拟 组 合 ， 以 组 合 与 被 替 代 股 票 的 日 收 益 率 序 列 的 相 关 系 数
最大化为优化目标，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。
基 金 管 理 人 可 运 用 股 指 期 货 ， 以 提 高 投 资 效 率 更 好 地 达 到 本 基 金 的 投 资 目 标 。 本 基 金
在 股 指 期 货 投 资 中 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 在 风 险 可 控 的 前 提 下 ， 本
着 谨 慎 原 则 ， 参 与 股 指 期 货 的 投 资 ， 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险 ， 改 善 组 合 的 风 险 收 益
特 性 。 此 外 ， 本 基 金 还 将 运 用 股 指 期 货 来 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 以 进 行 有 效 的 现 金
管 理 ， 如 预 期 大 额 申 购 赎 回 、 大 量 分 红 等 ， 以 及 对 冲 因 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 跟 踪 标 的 指信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
14
数的风险。
基 金 管 理 人 将 建 立 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组 ， 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负 责 股 指 期 货
的 投 资 审 批 事 项 ， 同 时 针 对 股 指 期 货 交 易 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度 并 报 董 事 会
批准。此外，基金管理人还将做好培训和准备工作 。
九 、 基 金的业 绩 比 较基准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 ：95 ％ × 中 证 TMT 产 业 主 题 指 数 收 益 率+5 ％ × 金 融 同 业 存 款
利率。
十 、 基 金的风 险 收 益特征
本 基 金 为 跟 踪 指 数 的 股 票 型 基 金 ， 具 有 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 ， 其 预 期
风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基 金 和 混 合 型 基 金 。 从 本 基 金 所 分 离 的 两 类 基
金份额来看，信诚 TMT A 份额具有 预期风险、预期收益较低的特征；信诚 TMT B 份额具
有预期风险、预期收益较高的特征。
十 一 、 基金投 资 组 合报告 （ 未 经审计 ）
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定，于 2015 年 10 月 23 日复
核了本招募更新中的投资组合报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2015 年9 月30 日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 444,038,162.25 88.57
其中：股票 444,038,162.25 88.57
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - - 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
15
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 40,368,905.01 8.05
7 其他资产 16,918,255.46 3.37
8 合计 501,325,322.72 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
1)
指数投资按 行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 191,217,267.98 39.03
D
电力、热力 、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 16,000,444.48 3.27
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 191,900,193.05 39.17
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 44,920,256.74 9.17
S 综合 - -
合计 444,038,162.25 90.64
2)
积极投资按 行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末, 未持 有积极投资的股票投资。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
16
1)
报告期末指 数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（% ）
1 300027 华谊兄弟 480,791 15,207,419.33 3.10
2 000839 中信国安 1,002,946 14,312,039.42 2.92
3 000066 长城电脑 1,087,786 12,041,791.02 2.46
4 000748 长城信息 605,334 10,865,745.30 2.22
5 300134 大富科技 615,250 10,600,757.50 2.16
6 600446 金证股份 395,070 10,038,728.70 2.05
7 300017 网宿科技 138,155 7,282,150.05 1.49
8 002475 立讯精密 236,277 6,986,710.89 1.43
9 300251 光线传媒 232,112 6,380,758.88 1.30
10 000917 电广传媒 329,541 6,350,255.07 1.30
2)
报告期末积 极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票投资。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1)
报告期末本 基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期初及报告期内均未持有股指期货投资。
2)
本基金投资 股指期货的投资政策
基金管理人可运用股指期货, 以提高 投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在
股指期货投资中将根据风险管理的原则, 以套期 保值为目的, 在风险可控的前提下, 本 着谨慎
原则, 参与 股 指期货的 投 资, 以管理 投 资组合的 系 统性风险, 改 善组合的 风 险收益特 性 。此外,信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
17
本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理, 以及对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1) 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益 明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
3) 本期国债期货投资评价
本基金投资 范围不包括国债期货投资。
11. 投资组合报告附注
1)
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日
前一年内受到公开谴责、处罚。
2)
本基金投 资的前十名股票中, 没有 超出基金合同规定备选库之外的股票。
3)
其他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,868,601.21
2 应收证券清算款 14,895,545.14
3 应收股利 -
4 应收利息 19,330.24
5 应收申购款 134,778.87
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,918,255.46
4)
报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5)
报告期末前 十名股票中存在流通受限情况的说明
i. 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值( 元)
占基金资产净值比例
（% ）
流通受限情况说明
1 300027 华谊兄弟 15,207,419.33 3.10 筹划重大事项 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
18
2 000839 中信国安 14,312,039.42 2.92 筹划重大资产重组
3 000066 长城电脑 12,041,791.02 2.46 筹划重大资产重组
4 000748 长城信息 10,865,745.30 2.22 筹划重大资产重组
5 300134 大富科技 10,600,757.50 2.16 筹划重大资产重组
6 600446 金证股份 10,038,728.70 2.05 筹划重大资产重组
7 000917 电广传媒 6,350,255.07 1.30
关于筹划发行股份
收购资产事项
ii. 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资的股票投资。
6)
投资组合报 告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十 二 、 基金的 业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 9 月 30 日。
（一） 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2014 年 11 月 28 日
至 2014 年 12 月 31
日
-4.50% 0.95% -5.13% 1.98% 0.63% -1.03%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 9 月 30 日
12.84% 3.50% 30.69% 3.09% -17.85% 0.41%
2014 年 11 月 28 日
至 2015 年 9 月 30
日
7.76% 3.31% 23.99% 2.98% -16.23% 0.33%
（二） 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
19
注: 本基金建 仓日自2014年11月28日至2015 年5 月28 日, 建仓日 结束时资产配置比例符合本基
金基金合同规定。
十 三 、 费用概 览
( 一) 与基金运作有关的费用
1 ．基金费用 的种类
1 ）基金管理 人的管理费；
2 ）基金托管 人的托管费；
3 ）基金财产 拨划支付的银行 费用；
4 ）基金合同 生效后的基金信息披露费用；
5 ）基金份额 持有人大会费用；
6 ）基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7 ）基金的证 券、期货交易费用；
8 ）基金上市 初费和上市月费；
9 ）基金的账 户开户费用、账户维护费用；
10）基金合 同生效后的标的指数许可使用费；
11）依法可 以 在基金财产中列支的 其他费用。
上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律 法 规
另有规定时从其规定。
2 ．基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
1 ）基金管理 人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日 基金资产净值的 1.00% 年费率计提。计算方法如
下： 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
20
H ＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的等，支付日期
顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人
协商解决。
2 ）基金托管 人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基 金资产净值的 0.22% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的等，支付日期
顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人
协商解决。
3 ）基金合同 生效后的标的指数许可使用费
本基金作为指数基金，需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数许可使用协
议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定的费率
发生变更，本条下的指数许可使用费将相应变更，基金管理人将在更新的招募说明书或公
告中予以披露。
通常情况下，指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02% 的年费率 计提。计算方
法如下：
H=E ×年费率/ 当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 5 万元（大写：伍万元整）。计费期间不
足一季度的，根据实际天数按比例计算。计 费区间不足一季度的，该季度指数许可使用费
收取下限的计算方法如下：许可使用费的收取下限=5 万元 × 本基金在本季度的实际运作天
数 / 所在季度 的实际天数 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
21
指数许可使用费从基金合同生效日开始每日计算，逐日累计。标的指数许可使用费的
支付方式为每季支付一次，基金合同生效后，由基金管理人向基金托管人发送指数许可使
用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月 的最后一个工作日前
从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用费。
4 ）除管理费 和托管费、指数许可使用费之外的基金费用，由基 金托管人根据其他有关
法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3 、不列入基 金运作费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金 合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4 、基金管理 人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前 在指定媒介上刊登公告。
( 二) 与基金销售有关的费用
1 、信诚TMT 份额的场外申购费率如下：
单笔申购金额 场外申购费率
M<50 万 1.0%
50 万≤M<100万 0.6%
M ≥100 万 1000 元/ 笔
（注：M ：申 购金额；单位：元）
信诚TMT 份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
为 更 好 地 满 足 投 资 者 的 理 财 需 求 ， 根 据 相 关 基 金 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 的 有 关 规 定 ，
本 公 司 决 定 自2015 年12 月1 日 起 ， 针 对 旗 下 现 有 所 有 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 础 份 额 的 场
内 申 购 费 率 实 施 费 率 优 惠 ， 优 惠 活 动 截 止 日 期 另 行 公 告 。 调 整 后 信 诚 中 证TMT 产业主题指
数分级证券投资基金场内申购费率 如下：
单笔申购金额 申购费率
M ＜50万 0
50万≤M ＜100 万 0
M ≥100 万 0
2 、信诚TMT 份额的场外 赎回费率按 照基金份额 持有时间逐 级递减，场 外赎回的实 际 执
行的费率如下：
持有时间 场外赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25% 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
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Y ≥2 年 0
（注：Y ：持 有时间，其中1 年为365 日，2 年为730 日）
信诚TMT 份额的场内赎回费率为固定值0.5% ，不按份额持有时间分段设置赎回费率。
3 、基金管理 人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
十四、对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》（以下简称“运作办法”）、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动，对原《信诚中证TMT 产业主题指数分级证券投资基金招募说明书》进行了更
新，主要更新的内容如下：
1 、 在“重要提示”部分对更新了相应日期。
2 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相 关 成 员 的 内
容。
3 、 在“第四部分 基金托管 人 ”部分，更新了托管人的有关信息。
4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 销 售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了
更新。
5 、 在 “ 第 十 部 份 信诚TMT 份 额 的 申 购 、 赎 回 ” 部 份 ， 增 加 “ 信 诚TMT 份 额 自2015 年12
月1 日 起 针 对 旗 下 现 有 所 有 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 础 份 额 的 场 内 申 购 费 率 实 施 费 率 优
惠。”
6 、 在 “ 第 十 四 部 分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 财 务 数 据 截
止至2015 年9 月30日。
7 、 在 “ 第 十 五部 分 基金 的业 绩 ” 部 分， 更 新 了 该节 的 内 容 ，数 据 截 止 至2015 年9 月30
日。
8 、 在 “ 第 二 十 七 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 ， 网 上 交 易 服 务 增 加 通 过 “ 上
海银联电子支付有限公司的基金投资客户”渠道。
9 、 在“第二十 八部分 其 他应 披 露 事 项 ” 部分， 披露 了 自2015年5 月29 日 以来 涉 及 本 基
金的相关公告。
信诚 基金管理有限公司
2016 年 1 月 11 日 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新 ）
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