富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
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富国天利增长债券投资基金
招募说明书(更新)
(摘要)
(二0一五 年第二号)
富国天利增长债券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 由中国证券监督委员会于 2003
年10 月10 日证监基金字 【2003】112 号文批准 发起设立。 本基金的基金合同于2003
年12 月 2 日正式生效。
【重要提示】
投 资 有风 险, 投资 人 拟申 购本 基金 时 应认 真阅读 本 招募 说明 书, 全 面认 识本 基
金 产 品的 风险 收益 特征 ,应 充分 考虑 投 资人 自身 的 风险 承受 能力 ,并 对于 申购 基 金
的 意 愿、 时机 、数 量等 投资 行为 作出 独 立决 策。 基 金管 理人 提醒 投资 人基 金投 资 的
“ 买 者自 负 ” 原 则 ,在 投资 人作 出投 资 决策 后, 基 金运 营状 况与 基金 净值 变化 引 致
的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要根 据本 基金 的 基金 合同 和基 金 招募 说明书 编 写, 并经 中国 证 监会 核准 。
基 金 合同 是约 定基 金当 事人 之间 权利 、 义务 的法 律 文件 。基 金投 资人 自依 基金 合 同
取 得 基金 份额 ,即 成为 基金 份额 持有 人 和本 基金 合 同的 当事 人, 其持 有基 金份 额 的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金
合 同 及其 他有 关规 定享 有权 利、 承担 义 务 。 基金 投 资人 欲了 解基 金份 额持 有人 的 权
利和义务,应详细查阅本基金 的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至2015 年12月2日, 基金投资组合报告 和基金业绩表
现截止至2015年9月30日(财务数据未经审计) 。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:富国基金管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8 号上海 国金中心二期16-17 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人:薛爱东
总经理: 陈 戈
成立日期:1999 年4 月13 日
电话: (021 )20361818
传真: (021 )20361616
联系人: 范伟隽
注册资本:1.8 亿元人民币
股权结构(截止于2015 年12 月 2 日):
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券 有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 股份 有限公司 16.675%
公 司 设立 了投 资决 策 委员 会和 风险 控 制委 员会等 专 业委 员会 。投 资 决策 委员 会
负 责 制定 基金 投资 的重 大决 策 和 投资 风 险管 理 。 风 险控 制委 员会 负责 公司 日常 运 作
的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,
防范和化 解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十二个部门、 三个分公司和二个子公司, 分别是: 权益投资部、
固 定 收益 投资 部、 固定 收益 专户 投资 部 、固 定收 益 研究 部、 量化 与海 外投 资部 、 权
益 专 户投 资部 、养 老金 投资 部、 权益 研 究部 、集 中 交易 部、 董事 会办 公室 、综 合 管
理 部 、机 构业 务部 、零 售业 务部 、营 销 管理 部、 客 户服 务部 、电 子商 务部 、战 略 与
产 品 部、 监察 稽核 部、 计划 财务 部、 人 力资 源部 、 信息 技术 部、 运营 部、 北京 分 公
司、 成都分公司、 广州分公司 、 富国资产管理 (香港) 有限公司、 富国资产管 理 (上
海 ) 有限 公司 。权 益投 资部 :负 责权 益 类基 金产 品 的投 资 管 理; 固定 收益 投资 部 :
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负 责 固定 收益 类公 募产 品和 非固 定收 益 类公 募产 品 的债 券部 分( 包括 公司 自有 资 金
等 ) 的投 资管 理; 固定 收益 专户 投资 部 :负 责一 对 一、 一对 多等 非公 募固 定收 益 类
专 户 的投 资管 理; 固定 收益 研究 部: 负 责固 定收 益 类公 募产 品和 非固 定收 益类 公 募
产 品 的债 券部 分的 研究 管理 等; 量化 与 海外 投资 部 :负 责量 化权 益投 资、 量化 衍 生
品 投 资及 境外 权益 等各 类投 资的 研究 与 投资 管理 ; 权益 专户 投资 部: 负责 社保 、 保
险、QFII 、一 对 一、 一对 多 等非 公 募权 益类 专户 的 投 资管 理; 养 老金 投资 部 :负 责
养 老 金( 企业 年金 、职 业年 金、 基本 养 老金 、社 保 等) 及类 养 老 金专 户等 产品 的 投
资 管 理; 权益 研究 部: 负责 行业 研究 、 上市 公司 研 究和 宏观 研究 等; 集中 交易 部 :
负 责 投资 交易 和风 险控 制; 董事 会办 公 室: 履行 公 司章 程规 定的 工作 职责 ,暂 与 综
合 管 理部 合署 办公 ;综 合管 理部 :负 责 公司 董事 会 日常 事务 、公 司文 秘管 理、 公 司
( 内 部) 宣传 、信 息调 研、 行政 后勤 管 理等 工作 ; 机构 业务 部: 负责 年金 、专 户 、
社 保 以及 共同 基金 的机 构客 户营 销工 作 ;零 售业 务 部: 管理 华东 营销 中心 、华 中 营
销 中 心、 华南 营销 中心 (广 州分 公司 ) 、 北方营 销 中心 (北 京分 公司 ) 、 西部 营销 中
心 (成都分公司) 、 华北营销中心, 负责共同基 金的零售业务; 营销 管理部: 负责营
销计划的拟定和落实 、品牌建设和 媒体关系管 理, 为零售和机构业务团队 、子公司等
提 供 一站 式销 售支 持; 客户 服务 部: 拟 定客 户服 务 策略 ,制 定客 户服 务规 范, 建 设
客 户 服务 团队 ,提 高客 户满 意度 ,收 集 客户 信息 , 分析 客户 需求 ,支 持公 司决 策 ;
电 子 商务 部: 负责 基金 电子 商务 发展 趋 势分 析, 拟 定并 落实 公司 电子 商务 发展 策 略
和 实 施细 则, 有效 推进 公司 电子 商务 业 务; 战略 与 产品 部: 负责 开发 、维 护公 募 和
非 公 募产 品, 协助 管理 层研 究、 制定 、 落实 、调 整 公司 发展 战略 ,建 立数 据搜 集 、
分 析 平台 ,为 公司 投资 决策 、销 售决 策 、业 务发 展 、绩 效分 析等 提供 整合 的数 据 支
持 ; 监察 稽核 部: 负责 监察 、风 控、 法 务和 信息 披 露; 信息 技术 部: 负责 软件 开 发
与 系 统维 护等 ;运 营部 :负 责基 金会 计 与清 算; 计 划财 务部 :负 责公 司财 务计 划 与
管 理 ;人 力资 源部 :负 责人 力资 源规 划 与管 理; 富 国资 产管 理( 香港 )有 限公 司 :
证 券 交易 、 就 证券 提供 意见 和提 供资 产 管理 ;富 国 资产 管理 (上 海) 有限 公司 : 经
营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到2015 年11月30日, 公司有员工331人, 其中61.8%以上具有硕士以上学历。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
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薛 爱 东先 生, 董事 长 ,研 究生 学历 , 高级 经济师 。 历任 交通 银行 扬 州分 行监 察
室 副 主任 、办 公室 主任 、会 计部 经理 、 证券 部经 理 ,海 通证 券股 份有 限公 司扬 州 营
业 部 总经 理, 兴安 证券 有限 责任 公司 托 管组 组长 , 海通 证券 股份 有限 公司 黑龙 江 管
理 总 部总 经理 兼党 委书 记、 上海 分公 司 总经 理兼 党 委书 记、 公司 机关 党委 书记 兼 总
经理办公室主任。
陈 戈 先生 ,董 事, 总 经理 ,研 究生 学 历。 历任国 泰 君安 证券 有限 责 任公 司研 究
所研究员, 富国基金管理有限公司研究员、 基 金经理、 研究部总经理、 总经理助理、
副总经理,2005 年4 月至2014 年4 月任富国 天益价值证券投资基金基金经理。
麦陈婉芬女士(Constance Mak) ,董事,文学及商学学士,加拿大注册会计师。
现任BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO
Financial Group ) , 中 加贸 易 理事 会董 事 和加拿 大 中文 电 视台 顾 问团 的成 员 。历 任
St. Margaret ’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。
方 荣 义先 生, 董事 , 研究 生学 历, 高 级会 计师。 现 任申 万宏 源证 券 有限 公司 副
总 经 理、 财务 总监 。历 任北 京用 友电 子 财务 技术 有 限公 司研 究所 信息 中心 副主 任 ,
厦门大学工商管 理教育中心副教授, 中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支
行) 会计处副处长, 中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长, 中国银行
业 监 督管 理委 员会 深圳 监管 局财 务会 计 处处 长、 国 有银 行监 管处 处长 ,申 银万 国 证
券股份有限公司财务总监。
裴 长 江先 生, 董事 , 研究 生学 历。 现 任海 通证券 股 份有 限公 司副 总 经理 。历 任
上 海 万国 证券 公司 研究 部研 究员 、闸 北 营业 部总 经 理助 理、 总经 理, 申银 万国 证 券
公 司 闸北 营业 部总 经理 、浙 江管 理总 部 副总 经理 、 经纪 总部 副总 经理 ,华 宝信 托 投
资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生, 董事, 本科学历, 加拿大特许会计师。 现任BMO
金 融 集 团 国 际 业 务 全 球 总 裁 (SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group)。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984
年加入加拿大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行 。
蒲冰先生, 董事,本科学历, 中级审计师。 现任山东省国际信托股份有限公司自
营 业 务部 副总 经理 。历 任山 东正 源和 信 会计 师事 务 所审 计部 、评 估部 员工 ,山 东 省
鲁信置 地 有限 公司 计财 部业 务经 理, 山 东省 国际 信 托有 限公 司计 财部 业务 经理 , 山
东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
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张 克 均先 生, 董事 , 研究 生学 历。 现 任申 万宏源 证 券有 限公 司战 略 规划 总部 总
经 理 。历 任福 建兴 业银 行厦 门分 行电 脑 部副 经理 、 计划 部副 经理 、证 券部 副经 理 、
杏 林 支行 副行 长; 申银 万国 证券 股份 有 限公 司厦 门 证券 营业 部副 经理 、经 理、 深 圳
分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄 平 先生 ,独 立董 事 ,研 究生 学历 。 现任 上海盛 源 实业 (集 团) 有 限公 司董 事
局 主 席。 历任 上海 市劳 改局 政治 处主 任 ;上 海华 夏 立向 实业 有限 公司 副总 经理 ; 上
海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。
戴国强先生,独立董事,研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学院院长、党委
书 记 。历 任上 海财 经大 学助 教、 讲师 、 副教 授、 教 授, 金融 学院 副院 长、 金融 学 院
常务副院长、 金融学院院长; 上海财经大学教授、 博士生导师, 金融学院党委书记,
教授委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先 生, 独立 董 事, 研究生 学 历, 加 拿大 特 许会 计师 。 现
任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加拿大
毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30 余年财务管理
及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR
Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com
Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总裁。
李 宪 明先 生, 独立 董 事, 研究 生学 历 。现 任上海 市 锦天 城律 师事 务 所律 师、 高
级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生, 监事长,本科学历, 高级会计师。 现任山东省国际信托股份有限公
司 纪 委书 记、 风控 总监 。历 任山 东省 济 南市 经济 发 展总 公司 会计 ,山 东正 源和 信 有
限 责 任会 计师 事务 所室 主任 ,山 东鲁 信 实业 集团 公 司财 务, 山东 省鲁 信投 资控 股 集
团有限公司财务,山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈 寅 先生 ,监 事, 本 科学 历。 现任 申 银宏 源证券 有 限公 司合 规与 风 险管 理总 部
总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判组长;
上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏 瑾 璐女 士, 监事 , 研究 生学 历。 现 任蒙 特利尔 银 行上 海代 表处 首 席代 表。 历
任 上 海大 学外 语系 教师 ;荷 兰银 行上 海 分行 结构 融 资部 经理 ;蒙 特利 尔银 行金 融 机
构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。
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仇 夏 萍女 士, 监事 , 研究 生学 历。 现 任海 通证券 股 份有 限公 司计 划 财务 部总 经
理 。 历任 中国 工商 银行 上海 分行 杨浦 支 行所 任职 ; 在华 夏证 券有 限公 司东 方路 营 业
部任职。
孙琪先生, 监事, 本科学历。 现任富国基金管 理有限公司IT 副总监。 历任杭州
恒 生 电子 股份 公司 职员 ,东 吴证 券有 限 公司 职员 , 富国 基金 管理 有限 公司 系统 管 理
员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士, 监事, 本科学历,CFA。 现任富国基 金管理有限公司策略研究员。 历
任 上 海夏 商投 资咨 询 有 限公 司研 究员 , 富国 基金 管 理有 限公 司研 究助 理、 助理 研 究
员。
王 旭 辉先 生, 监事 , 研究 生学 历。 现 任富 国基金 管 理有 限公 司华 东 营销 中心 总
经 理 。历 任职 于郏 县政 府办 公室 职员 , 郏县 国营 一 厂厂 长, 富国 基金 管理 有限 公 司
客户经理、高级客户经理。
陆 运 天先 生, 监事 , 研究 生学 历。 现 任富 国基金 管 理有 限公 司电 子 商务 部电 子
商 务 总监 助理 。历 任汇 添富 基金 任电 子 商务 经理 , 富国 基金 管理 有限 公司 资深 电 子
商务经理。
3、督察长
范 伟 隽先 生, 督察 长 。中 共党 员, 硕 士研 究生。 曾 任毕 马威 华振 会 计师 事务 所
项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开始担任
富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。
林 志 松先 生, 副总 经 理。 中共 党员 , 大学 本科, 工 商管 理硕 士。 曾 在漳 州商 检
局 办 公室 、晋 江商 检局 检验 科、 厦门 证 券公 司投 资 发展 部工 作。 曾任 富国 基金 管 理
有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008 年开
始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士,研究生学历,13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限
公 司 副总 经理 。历 任中 国建 设银 行上 海 市分 支行 职 员、 经理 ,华 安基 金 管 理有 限 公
司 上 海营 销总 部投 资顾 问、 总监 助理 、 市场 部总 监 助理 、上 海分 公司 总经 理助 理 、
市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
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李笑薇女士, 研究生学历, 高级经济师,13 年 证券、 基金从业经验。 现任富国
基 金 管理 有限 公司 副总 经理 兼基 金经 理 。历 任国 家 教委 外资 贷款 办公 室项 目官 员 ,
摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研究员,
巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投资总监、
高 级 基金 经理 及高 级研 究员 ,富 国基 金 管理 有限 公 司 量 化与 海外 投资 部总 经理 兼 基
金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生, 研究生学历,16 年证券、 基金从 业经验。 现任富国基金管理有限
公 司 副总 经理 兼基 金经 理。 历任 富国 基 金管 理有 限 公司 产品 开发 主管 、基 金经 理 助
理、 基金经理、 研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼研究部总经理兼基金经理、
总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
(1)现任基金经理:
黄纪亮先生,基金经理,生于 1985 年,硕士, 自 2008 年开始从事证券行业工
作。2008 年7 月至2012 年11 月在国泰君安证 券股份 有限公司任助理研究员; 2012
年11 月至2013 年 2 月在富国基金管理有限公 司任债券研究员; 2013 年 2 月任富国
强回报定期开放债券型证券投资基金基金经理 ,2014 年 3 月起任富国汇利回报分级
债券型证券投资基金基金经理 和富国天利增长债券投资基金基金经理,2014 年 6 月
起任富国信用债债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格 。
(2)历任基金经理:
汪沛先生,任职时间为2003 年12 月至2005 年12 月。
杨贵宾先生,任职时间为2009 年 9 月至2012 年6 月。
陈曙亮先生,任职时间为2012 年 7 月至2014 年7 月。
饶刚先生,任职时间为2006 年 1 月至2015 年 3 月。
6、投资决策委员会
投 资 决策 委员 会 成 员 构成 如下 : 公 司 总经 理陈戈 先 生、 主动 权益 及 固定 收益 投
资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度 。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
(一 ) 基金托管人 基本情况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
注 册 资 本 : 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 洪 渊
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
截至 2015 年 9 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人 , 平 均 年 龄
30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或
高 级 技 术 职 称 。
( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供
托 管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理
和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履
行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安
全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银
行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、
社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投
资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信
贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐
全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以
为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2015 年 9 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证
券 投 资 基 金 496 只。自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、
英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
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最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好
评。
三、相关服务机构
(一)基金 销售机构
1、直销机构:富国基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金 中心二期16-17 层
办公地址:上海 市浦东新区世纪大道8 号上海 国金中心二期16-17 层
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈
直销网点:上海投资理财中心
上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路588 号宝地广场A 座23 楼
客户服务统一咨询电话:95105686 、4008880688 (全国统一,免长途话费)
传真:021-20361544
联系人:林燕珏
公司网站:www.fullgoal.com.cn
2、代销机构:
( 1 ) 中国工商银行股份有限公司
注册地 址: 北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号
法人代表: 姜建清
联系电话: (010)95588
传真电话: (010)95588
联系人员: 杨先生
客服电话: 95588
公司网站: www.icbc.com.cn
( 2 ) 中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
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办公地址: 北京市东城区建国门内大街69号
法人代表: 刘士余
联系电话: (010)85108227
传真电话: (010)85109219
联系人员: 曾艳
客服电话: 95599
公司网站: www.abchina.com
( 3 ) 中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: (010)66594946
传真电话: (010)66594946
联系人员: 陈洪源
客服电话: 95566
公司网站: www.boc.cn
( 4 ) 中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街25号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: (010)66275654
传真电话: 010-66275654
联系人员: 张静
客服电话: 95533
公司网站: www.ccb.com
( 5 ) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路188号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号
法人代表: 牛锡明
联系电话: (021)58781234
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传真电话: (021)58408483
联系人员: 张宏革
客服电话: 95559
公司网站: www.bankcomm.com
( 6 ) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号
法人代表: 李建红
联系电话: (0755)83198888
传真电话: (0755)83195109
联系人员: 曾里南
客服电话: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
( 7 ) 中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
法人代表: 常振明
联系电话: (010)65550827
传真电话: (010)65550827
联系人 员: 常振明
客服电话: 95558
公司网站: bank.ecitic.com
( 8 ) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址: 上海市北京东路689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: (021)61618888
传真电话: (021)63604199
联系人员: 唐小姐
客服电话: 95528
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公司网站: www.spdb.com.cn
( 9 ) 中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大 街25号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-63636153
传真电话: 010-63639709
联系人员: 朱红
客服电话: 95595
公司网站: www.cebbank.com
( 10 ) 中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路4号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号
法人代表: 董文标
联系电话: (010)58351666
传真电话: (010)57092611
联系人员: 杨成茜
客服电话: 95568
公司网站: www.cmbc.com.cn
( 11 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街3号
办公地址: 北京市西城区金融大街3号
法人代表: 李国华
联系电话: (010)68858057
传真电话: (010)68858057
联系人员: 王硕
客服电话: 95580
公司网站: www.psbc.com
( 12 ) 北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲17号首层
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
13
办公地址: 北京市西城区金融大街丙17号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话: 010-66226045
联系人员: 谢小华
客服电话: 95526
公司网站: www.bankofbeijing.com.cn
( 13 ) 华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街22号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话: 010-85238680
联系人员: 郑鹏
客服电话: 95577
公司网站: www.hxb.com.cn
( 14 ) 上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路168号
办公地址: 上海市浦东新区银 城中路168号
法人代表: 范一飞
联系电话: (021)68475888
传真电话: (021)68476111
联系人员: 龚厚红
客服电话: (021)962888
公司网站: www.bankofshanghai.com
( 15 ) 深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: (0755)22197874
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14
传真电话: (0755)22197874
联系人员: 蔡宇洲
客服电话: 95511-3
公司网站: www.bank.pingan.com
( 16 ) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话: 0574-87050024
联系人员: 胡技勋
客服电话: 96528(上海、北京地区962528)
公司网站: www.nbcb.com.cn
( 17 ) 青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路68号
办公地址: 青岛市市南区香港中路68号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话: 0532-85709799
联系人员: 滕克
客服电话: 96588(青岛) 、40066-96588(全国)
公司网站: www.qdccb.com
( 18 ) 东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路21 号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话: 0769-22117730
联系人员: 巫渝峰
客服电话: 0769-96228
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15
公司网站: www.dongguanbank.cn
( 19 ) 温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道196 号
办公地址: 温州市车站大道196 号
法人代表: 邢增福
联系电话: (0577)88990085
传真电话: (0577)88995217
联系人员: 姜晟
客服电话: 96699(浙江省内) , 962699 (上海地区) ,0577-96
公司网站: www.wzbank.com.cn
( 20 ) 渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道201-205号
办公地址: 天津市河西区马场道201-205号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话: 022-58316259
联系人员: 王宏
客服电话: 4008888811
公司网站: www.cbhb.com.cn
( 21 ) 洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系电话: (0379)65921977
传真电话: (0379)65921977
联系人员: 李亚洁
客服电话: 96699
公司网站: www.bankofluoyang.com.cn
( 22 ) 大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路88号
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
16
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路88号
法人代表: 陈占维
联系电话: (0411)82356627
传真电话: (0411)82356590
联系人员: 李格格
客服电话: 4006640099
公司网站: www.bankofdl.com
( 23 ) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省昆山市前进中路219号
办公地址: 江苏省昆山市前进中路219号
法人代表: 刘斌
联系电话: (0512)57379292
传真电话: (0512)55211330
联系人员: 丁丽丽
客服电话: 96079
公司网站: www.ksrcb.cn
( 24 ) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话: 020-22389014
联系人员: 黎超雄
客服电话: 020-961111
公司网站: www.grcbank.com
( 25 ) 花旗银行(中国 )有限公司
注册地址: 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路33 号 花 旗 集 团 大 厦 主 楼28 楼01A 单 元 、
02A 单元和04单元,29楼02单元
办公地址: 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路33 号 花 旗 集 团 大 厦 主 楼28 楼01A 单 元 、
02A 单元和04单元,29楼02单
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17
法人代表: 欧兆伦
联系电话: 021-28966000
传真电话: 021-28963332
联系人员: 陈莹
客服电话: 个人客户服务中心电话:800 8301 880
公司网站: www.citibank.com.cn
( 26 ) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话: 010-66045518
联系人员: 尹伶
客服电话: 010-66045678
公司网站: www.txsec.com
( 27 ) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: (021)38676666
传真电话: (021)38670666
联系人员: 芮敏琪
客服电话: 400-8888-666/ 95521
公司网站: www.gtja.com
( 28 ) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路66 号4号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188 号
法人代表: 王常青
联系电话: (010)65183888
传真电话: (010)65182261
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
18
联系人员: 权唐
客服电话: 400-8888-108
公司网站: www.csc108.com
( 29 ) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法人代表: 何如
联系电话: (0755)82130833
传真电话: (0755)82133952
联系人员: 周杨
客服电话: 95536
公司网站: www.guosen.com.cn
( 30 ) 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39 —45层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39 —45层
法人代表: 宫少林
联系电话: (0755)82943666
传真电话: (0755)82943636
联系人员: 林生迎
客服电话: 95565、400-8888-111
公司网站: www.newone.com.cn
( 31 ) 广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316 房)
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36 、38、41和42 楼
法人代表: 孙树明
联系电话: (020)87555305
传真电话: (020)87555305
联系人员: 黄岚
客服电话: 95575
公司网站: www.gf.com.cn
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19
( 32 ) 中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法人代表: 王东明
联系电话: (010)84588888
传真电话: (010)84865560
联系人员: 顾凌
客服电话: 95558
公司网站: www.cs.ecitic.com
( 33 ) 中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法人代表: 陈有安
联系电话: (010)66568430
传真电话: (010)66568990
联系人员: 田薇
客服电话: 4008-888-888
公司网站: www.chinastock.com.cn
( 34 ) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路689号
办公地址: 上海市广东路689号
法人代表: 王开国
联系电话: (021)23219000
传真电话: (021)23219000
联系人员: 李笑鸣
客服电话: 95553
公司网站: www.htsec.com
( 35 ) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45层
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20
法人代表: 李梅
联系电话: (021)33389888
传真电话: (021)33388224
联系人员: 黄莹
客服电话: 95523或4008895523
公司网站: www.swhysc.com
( 36 ) 兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路268号
办公地址: 浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1号楼21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话: 0591-38281963
联系人员: 夏中苏
客服电话: 95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
( 37 ) 长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: (027)65799999
传真电话: 027-85481900
联系人员: 李良
客服电话: 95579或4008-888-999
公司网站: www.95579.com
( 38 ) 安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35楼、28层A02单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: (0755)82558305
传真电话: (0755)82558002
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21
联系人员: 陈剑虹
客服电话: 400-800-1001
公司网站: www.essence.com.cn
( 39 ) 湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话: (021)68865680
联系人员: 赵小明
客服电话: 400-888-1551
公司网站: www.xcsc.com
( 40 ) 国元证券股份有限公司
注册地址: 合肥市寿春路179号
办公地址: 合肥市寿春路179号
法人代表: 蔡咏
联系电话: (0551)62207935
传真电话: (0551)62207935
联系人员: 李蔡
客服电话: 95578
公司网站: www.gyzq.com.cn
( 41 )渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道8号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话: 022-28451892
联系人员: 蔡霆
客服电话: 400-651-5988
公司网站: www.bhzq.com
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
22
( 42 ) 华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话: 0755-82492962
联系人员: 孔晓君
客服电话: 95597
公司网站: www.htsc.com.cn
( 43 ) 山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351 -8686659
传真电话: 0351-8686659
联系人员: 郭熠
客服电话: 400-666-1618 、95573
公司网站: www.i618.com.cn
( 44 ) 中信证券(山东)有限责 任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话: 0532-85022605
联系人员: 吴忠超
客服电话: 95548
公司网站: www.citicssd.com
( 45 ) 信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
23
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话: 01063080978
联系人员: 唐静
客服电话: 400-800-8899
公司网站: www.cindasc.com
( 46 ) 东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路318 号2 号楼22层、23 层、25层-29层
办公地址: 上海市中山南路318 号2 号楼21层-23 层、25层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话: 021-63326729
联系人员: 胡月茹
客服电话: 95503
公司网站: www.dfzq.com.cn
( 47 ) 长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法人代表: 黄耀华
联系电话: (0755)83516289
传真电话: (0755)83515567
联系人员: 刘阳
客服电话: (0755)33680000 (深圳) 、400-6666-888(非深
公司网站: www.cgws.com
( 48 ) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址: 上海市静安 区新闸路1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话: 021-22169134
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24
联系人员: 刘晨、李芳芳
客服电话: 95525
公司网站: www.ebscn.com
( 49 ) 东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路1138 号
办公地址: 长春市自由大路1138 号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话: 0431-85096517
联系人员: 安岩岩
客服电话: 400-600-0686
公司网站: www.nesc.cn
( 50 ) 天一证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东桃林路18号环球广场A座
办公地址: 浙江省宁波市开明街417-427号
法人代表: 沈国军
联系电话: (021)68558133
传真电话: (021)68558236
联系人员: 王嵘
客服电话: 010-51268183
公司网站: www.skyone.com.cn
( 51 ) 上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号
法人代表: 龚德雄
联系电话: (021)53519888
传真电话: (021)53519888
联系人员: 张瑾
客服电话: (021)962518
公司网站: www.962518.com
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25
( 52 ) 新时代证券股份有限公司
注册地址: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法人代表: 田德军
联系电话: 010-83561000
传真电话: 010-83561001
联系人员: 田芳芳
客服电话: 95399
公司网站: www.xsdzq.cn
( 53 ) 大同证券经纪有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址: 山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A座12、13层
法人代表: 董祥
联系电话: 0351-4130322
传真电话: 0351-4130322
联系人员: 薛津
客服电话: 4007121212
公司网站: www.dtsbc.com.cn
( 54 ) 国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法人代表: 姚志勇
联系电话: 0510-82830162
传真电话: 0510-82830162
联系人员: 沈刚
客服电话: 95570
公司网站: www.glsc.com.cn
( 55 ) 平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
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26
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话: 95511-8
联系人员: 吴琼
客服电话: 95511-8
公司网站: stock.pingan.com
( 56 ) 华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327
法人代表: 李工
联系电话: 0551-65161666
传真电话: 0551-65161600
联系人员: 甘霖
客服电话: 96518(安徽) 、4008096518 (全国)
公司网站: www.hazq.com
( 57 ) 国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路13号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: (0755)83709350
传真电话: (0755)83704850
联系人员: 牛孟宇
客服电话: 95563
公司网站: www.ghzq.com.cn
( 58 ) 财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
法人代表: 蔡一兵
联系电话: (0731)4403319
传真电话: (0731)4403439
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27
联系人员: 郭磊
客服电话: (0731)4403319
公司网站: www.cfzq.com
( 59 ) 中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371 —69099882
传真电话: 0371--65585899
联系人员: 程月艳
客服电话: 95377
公司网站: www.ccnew.com
( 60 ) 国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法人代表: 常喆
联系电话: (010)84183333
传真电话: (010)84183311-3389
联系人员: 黄静
客服电话: 400-818-8118
公司网站: www.guodu.com
( 61 ) 东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法人代表: 刘化军
联系电话: 021-20333910
传真电话: 021-50498825
联系人员: 王一彦
客服电话: 95531;400-8888-588
公司网站: www.longone.com.cn
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( 62 ) 中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法人代表: 许刚
联系电话: 021-20328309
传真电话: 021-50372474
联系人员: 王炜哲
客服电话: 400-620-8888
公司网站: www.bocichina.com
( 63 ) 恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法人代表: 庞介民
联系电话: 010-88088188
传真电话: 010-88088188
联系人员: 王旭华
客服电话: (0471)4972343
公司网站: www.cnht.com.cn
( 64 ) 华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街239 号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法人代表: 杨炯洋
联系电话: 010-52723273
传真电话: 028-86157275
联系人员: 张曼
客服电话: 95584
公司网站: www.hx168.com.cn
( 65 ) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路358号大成国际大厦20楼
2005 室
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
29
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路358号大成国际大厦20楼
2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话: 010-88085858
联系人员: 李巍
客服电话: 4008-000-562
公司网站: www.hysec.com
( 66 ) 中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路86号
办公地址: 济南市经七路86号23层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 -68889155
传真电话: 0531-68889185
联系人员: 吴阳
客服电话: 95538
公司网站: www.qlzq.com.cn
( 67 ) 金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址: 深圳市深南大道4001 号时代金融中心17层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话: 0755-83025625
联系人员: 马贤清
客服电话: 400-8888-228
公司网站: www.jyzq.cn
( 68 ) 德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9楼
办公地址: 上海市福山路500号城建国际中心26 楼
法人代表: 姚文平
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
30
联系电话: 021-68761616
传真电话: 021-68767880
联系人员: 朱磊
客服电话: 400 8888 128
公司网站: http://www.tebon.com.cn
( 69 ) 信泰证券有限责任公司
注册地址: 南京市长江路88号
办公地址: 南京市长江路88号
法人代表: 钱凯法
联系电话: (025)84784765
传真电话: (025)84784830
联系人员: 舒萌菲
客服电话: 4008888918
公司网站: www.thope.com
( 70 ) 华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8 层
办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话: 0591-87383610
联系人员: 张宗锐
客服电话: 96326(福建省外请先拨0591)
公司网站: www.hfzq.com.cn
( 71 ) 华龙证券股 份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话: (0931)4890628
联系人员: 李昕田
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
31
客服电话: (0931)96668 、4006898888
公司网站: www.hlzqgs.com
( 72 ) 中国国际金融有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话: 010-65051166
联系人员: 陶亭
客服电话: 010-65051166
公司网站: http://www.cicc.com.cn
( 73 ) 上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话: 021-68775878
联系人员: 倪丹
客服电话: 68777877
公司网站: www.cf-clsa.com
( 74 ) 瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12 层、15层
办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12 层、15层
法人代表: 程宜荪
联系电话: (010)58328888
传真电话: (010)58328112
联系人员: 牟冲
客服电话: 4008878827
公司网站: www.ubssecurities.com
( 75 ) 中国中投证券有限责任公司
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
32
注 册 地址: 深 圳市 福 田区 益田 路与 福 中路 交界处 荣 超商 务中 心A 栋第18 层-21 层
及第04层01 、02 、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A栋第04、18层至21 层
法人代表: 高涛
联系电话: (0755)82023442
传真电话: (0755)82026539
联系人员: 刘毅
客服电话: 95532、400-600-8008
公司网站: www.china-invs.cn
( 76 ) 江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话: 0451-82287211
联系人员: 刘爽
客服电话: 400-666-2288
公司网站: www.jhzq.com.cn
( 77 ) 英大证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表: 吴骏
联系电话: 0755-83007159
传真电话: 0755-83007034
联系人员: 吴尔晖
客服电话: 4000-188-688
公司网站: www.ydsc.com.cn
( 78 ) 大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路24 号
办公地址: 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
33
法人代表: 张智河
联系电话: 0411-39673202
传真电话: 0411-39673219
联系人员: 谢立军
客服电话: 4008-169-169
公司网站: www.datong.com.cn
( 79 ) 江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
法人代表: 费晓燕
联系电话: 0510-82758877
传真电话: 0510-88555898
联系人员: 袁丽萍
客服电话: 0510-9688988
公司网站: www.jsjbl.com
( 80 ) 和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街22 号泛利大厦10层
办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话: 021-20835879
联系人员: 于杨
客服电话: 400-920-0022
公司网站: licaike.hexun.com
( 81 ) 诺亚正行(上海)基金销售 投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话: 021-3860-2300
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34
联系人员: 张姚杰
客服电话: 400-821-5399
公司网站: www.noah-fund.com
( 82 ) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话: 0755-82080798
联系人员: 汤素娅
客服电话: 4006-788-887
公司网站: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.
( 83 ) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190 号2号楼2层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路195 号3C座9楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话: 021-64385308
联系人员: 潘世友
客服电 话: 400-1818-188
公司网站: www.1234567.com.cn
( 84 ) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路196 号26号楼2楼41号
办公地址: 上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯大厦903~906室
法人代表: 杨文斌
联系电话: (021)58870011
传真电话: (021)68596916
联系人员: 张茹
客服电话: 4007009665
公司网站: www.ehowbuy.com
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
35
( 85 ) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一 西路1218号1栋202室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话: 0571-26697013
联系人员: 张裕
客服电话: 4000766123
公司网站: www.fund123.cn
( 86 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201 ,13585790204
传真电话: 021—58787698
联系人员: 沈雯斌
客服电话: 400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
( 87 ) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路1号903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话: 0571-86800423
联系人员: 吴强
客服电话: 4008-773-772
公司网站: www.5ifund.com
( 88 ) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
36
法人代表: 闫振杰
联系电话: (010)62020088
传真电话: (010)62020088
联系人员: 宋丽冉
客服电话: 4008886661
公司网站: www.myfund.com
( 89 ) 中期资产管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
法人代 表: 路瑶
联系电话: 010-59539718
传真电话: 010-59539701
联系人员: 侯英建
客服电话: 95162,4008888160
公司网站: www.cifcofund.com
( 90 ) 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话: 021-20280110
联系人员: 张倩
客服电话: 400-021-8850
公司网站: www.harvestwm.cn
( 91 ) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: (010)66154828
传真电话: (010)88067526
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
37
联系人员: 张旭
客服电话: 400-6262-818
公司网站: www.5irich.com
( 92 ) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路88 号9号楼15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路88 号SOHO现代城C座1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话: 010-85894285
联系人员: 程刚
客服电话: 400-609-9200
公司网站: www.yixinfund.com
( 93 ) 北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
传真电话: 010-65174782/65231189
联系人员: 魏尧
客服电话: 400-066-9355
公司网站: www.kstreasure.com
( 94 ) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话: 021-52975270
联系人员: 凌秋艳
客服电话: 400-046-6788
公司网站: www.66zichan.com
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
38
( 95 ) 上海 凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765号602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话: 021-63332523
联系人员: 李晓明
客服电话: 4000-178-000
公司网站: www.lingxianfund.com
( 96 ) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话: 021-22066653
联系人员: 宁博宇
客服电话: 4008219031
公司网站: www.lufunds.com
( 97 ) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话: 020-89629011
联系人员: 吴煜浩
客服电话: 020-89629066
公司网 站: www.yingmi.cn
基 金 管理 人可 根据 有 关法 律法 规的 要 求, 选择其 他 符合 要求 的机 构 代理 销售 本
基金,并及时公告。
(二)注册登记机构:富国基金管理有限公司
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
39
名称:富国基金管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8 号上海 国金中心二期16-17 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8 号上海 国金中心二期16-17 层
法定代表人:薛爱东
总经理: 陈戈
成立日期:1999 年4 月13 日
电话: (021 )20361818
传真: (021 )20361616
联系人: 雷青松
(三)出具法律意见书的律师事务所 (基金募集时)
名称:北京市竞天公诚律师事务所
注册地址:北京市朝阳门外大街20 号联合大厦15 层
办公地址:北京市朝阳门外大街20 号联合大厦15 层
负责人:张绪生
联系电话: (010)65882200
传真: (010 )65882211
联系人:许舒萱
经办律师:戴华、王燕萍
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华 明会计师事务所
注册地址: 北京市东城区东长安街1 号东方广 场东方经贸城安永大楼16 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号环 球金融中心50 楼
法定代表人: 葛明
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳 、蒋燕华
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
40
四、基金的名称
富国天利增长债券投资基金
五、基金的类型
债券型
六、基金的投资目标
本 基 金为 主要 投资 于 高信 用等 级固 定 收益 证券的 投 资基 金, 投资 目 标是 在充 分
重视本金长期安全的前提下,力争为基金份额持有人创造较高的当期收益。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于固定收益类金融工具, 包括国内依法公开发行、 上市的国债、
金融债、 企业 (公司) 债、 可转债, 以及中国 证监会允 许基金投资的其他金融工具。
本基金可以通过参与新股首发等低风险的投资方式来提高基金收益水平。
八、基金的投资策略
本 基 金的 投资 策略 将 随市 场效 率的 提 高而 调整。 在 目前 中国 债券 市 场处 于制 度
与 规 则快 速调 整的 阶段 ,管 理人 将采 用 久期 控制 下 的主 动性 投资 策略 ,主 要包 括 :
久 期 控制 、期 限结 构配 置、 市场 转换 和 相对 价值 判 断等 管理 手段 。在 有效 控制 整 体
资 产 风险 的基 础上 ,根 据对 宏观 经济 发 展状 况、 金 融市 场运 行特 点等 因素 的分 析 确
定组合整体框架; 对债券市场、 收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,
相机而动、积极调整。
1、 久期控制是根据对 宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定
组合的整体久期,有效的控制整体资产风险;
2、 信用风险管理方面管理人将充分利用现有行业与公司研究力量, 根据发债主
体 的 经营 状况 和现 金流 等情 况对 其信 用 风险 进行 评 估, 以此 作为 品种 选择 的基 本 依
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
41
据。
3、 期限结构配置是在确定组合久期后, 针对收益率曲线形态特征确定合理的组
合 期 限结 构, 包括 采用 集中 策略 、两 端 策略 和梯 形 策略 等, 在长 期、 中期 和短 期 债
券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
4、 市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险特性构建和调
整组合,提高投资收益。
5、 相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券
品 种 ,选 择合 适的 交易 时机 ,增 持相 对 低估 、价 格 将上 升的 类属 ,减 持相 对高 估 、
价格将下降的类属。
主 动 性投 资策 略的 制 定与 贯彻 的过 程 ,也 是管理 人 对于 风险 进行 动 态评 估与 管
理 的 过程 。对 风险 定价 失效 机会 的把 握 充分 体现 了 主动 性投 资策 略的 特点 。在 系 统
化 的 风险 控制 体系 下, 通过 对管 理指 标 的设 定与 监 控, 管理 人不 但可 以有 效控 制 整
体 资 产的 风险 水平 ,而 且可 以在 寻求 风 险结 构优 化 的过 程中 不断 提高 基金 的收 益 水
平。
九、基金的业绩比较基准
中央国债登记 结算有限责任公司 编制并发布的中国债券总指数
十、基金的风险收益特征
本 基 金为 主要 投资 于 高信 用等 级固 定 收益 证券的 投 资基 金 , 属于 低 风险 的基 金
品种。
十一、基金的投资组合报告
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投资 - -
其中:股票 - -
2
固定收益投 资 1,765,060,646.24 94.42
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
42
其中:债券 1,765,060,646.24 94.42
资产 支持证券 - -
3
贵金属投资 - -
4
金融衍生品 投资 - -
5
买入返售金 融资产 - -
其中: 买断式回 购的买入 返售 金融
资产
- -
6
银行存款和 结算 备付 金合计 54,126,772.09 2.90
7
其他资产 50,236,003.79 2.69
8
合计 1,869,423,422.12 100.00
2、 报告期末 按行业分类的股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有股票资产
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:本基金本报告期末未持有股票资产
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
1 国家债券 6,684,262.20 0.41
2 央行票据 - -
3 金融债券 377,360,461.00 23.18
其中:政策 性金融债 319,318,961.00 19.62
4 企业债券 1,351,775,923.04 83.05
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 10,229,000.00 0.63
7 可转债 19,011,000.00 1.17
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,765,060,646.24 108.44
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
1 018001 国开 1301 1,199,100 121,001,181.00 7.43
2 150211 15 国开 11 800,000 80,248,000.00 4.93
3 122357 14 浙证债 550,000 58,041,500.00 3.57
4 110320 11 进出 20 500,000 50,625,000.00 3.11
5 090203 09 国开 03 500,000 50,080,000.00 3.08
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
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注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1 ) 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
(2 ) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1 ) 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
(2 ) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
(3 ) 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、 投资组合报告附注
(1 ) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期内 本基 金投 资的 前十 名证 券的 发 行主 体没 有 被监 管部 门立 案调 查或 在本 报 告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2 ) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期内投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的。
(3 ) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 493,462.07
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 47,889,425.85
5 应收申购款 1,853,115.87
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
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9 合计 50,236,003.79
(4 ) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例(% )
1 113008 电气转债 10,492,000.00 0.64
(5 ) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
(6 ) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投
资有风险, 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 、 富国天利增长债券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准
收益率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2003.12.2 至
2003.12.31
0.14% 0.01% 1.71% 0.34% -1.57% -0.33%
2004.1.1 至
2004.12.31
-2.63% 0.29% -2.42% 0.35% -0.21% -0.06%
2005.1.1 至
2005.12.31
11.57% 0.28% 10.26% 0.18% 1.31% 0.10%
2006.1.1至
2006.12.31
27.56% 0.40% 2.89% 0.09% 24.67% 0.31%
2007.1.1至
2007.12.31
38.70% 0.40% -1.80% 0.08% 40.50% 0.32%
2008.1.1至
2008.12.31
3.65% 0.21% 14.89% 0.20% -11.24% 0.01%
2009.1.1至
2009.12.31
8.94% 0.20% -1.24% 0.10% 10.18% 0.10%
2010.1.1至
2010.12.31
7.99% 0.30% 1.92% 0.10% 6.07% 0.20%
2011.1.1至 -3.45% 0.26% 5.72% 0.11% -9.17% 0.15%
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2011.12.31
2012.1.1至
2012.12.31
9.74% 0.14% 2.51% 0.07% 7.23% 0.07%
2013.1.1至
2013.12.31
-1.54% 0.25% -2.10% 0.11% 0.56% 0.14%
2014.1.1 至
2014.12.31
15.80%
0.12%
11.23%
0.15%
4.57%
-0.03%
2015.1.1 至
2015.9.30
9.70% 0.44% 4.78% 0.11% 4.92% 0.33%
2003.12.2 至
2015.9.30
211.05% 0.29% 58.12% 0.16% 152.93% 0.13%
2、 自基金合同生效以来富国天利增长债券投资基金累计份额净值增长率与业绩
比较基准收益率的历史走势对比图
注:截止日期为2015 年 9 月30 日。
本基金于 2003 年 12 月 2 日成立,建仓期 6 个 月,从 2003 年 12 月 2 日至 2004 年 6
月1 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符 合基金合同约定。
十三、费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
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1、基金费用种类
(1) 、基金管理人的管理费;
(2) 、基金托管人的托管费;
(3) 、基金合同生效后的基金信息披露费用;
(4) 、基金合同生效 后与基金相关的会计师费、律师费;
(5) 、基金份额持有人大会费用;
(6) 、基金的证券交易费用;
(7 ) 、 按照 国家 有关 规 定和 《基 金合 同》 约定, 可 以在 基金 资产 中列 支 的其 他
费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1) 、基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的0.8%年费率计提。 管理费的计算方法如下:
H=E×0.8% ÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管理 费每 日计 算 ,逐 日累 计至 每 月月 末,按 月 支付 ,由 基金 管 理人 向基 金
托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于 次月前 2 个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2) 、基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的2‰的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×2‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托管 费每 日计 算 ,逐 日累 计至 每 月月 末,按 月 支付 , 由 基金 管 理人 向基 金
托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(3) 、上述 1 中(3) —(7)项费用由基金托管 人根据有关法规及相应协议规
定, 按费用实际支出金额列入当期费用,从基金资产中支付 。
3、不列入基金费用的项目
基 金 管理 人和 基金 托 管人 因未 履行 或 未完 全履行 义 务导 致的 费用 支 出或 基金 财
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
47
产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基 金 合同 生效 前的 相 关费 用, 包括 但 不限 于验资 费 、会 计师 和律 师 费、 信息 披
露 费 用等 不列 入基 金费 用。 其他 具体 不 列入 基金 费 用的 项目 依据 中国 证监 会有 关 规
定执行。
4、费用调整
基 金 管理 人和 基金 托 管人 可根 据基 金 发展 情况调 整 基金 管理 费率 或 基金 托管 费
率 。 调高 基金 管理 费率 或基 金托 管费 率 , 须 召开 基 金份 额持 有人 大会 审议 ;调 低 基
金 管 理费 率或 基金 托管 费率 ,无 须召 开 基金 份额 持 有人 大会 。基 金管 理人 必须 最 迟
于新的费率实施日前3 个工作日在至少一种中 国证监会指定的媒体上公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、基金的申购 费
(1) 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在
申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
(2)投资者选择交纳 前端申购费用时 ,按申 购金额采用比例费率。 投资者在一
天 之 内如 果有 多笔 申购 ,适 用费 率按 单 笔分 别计 算 。 本 基金 的前 端收 费模 式对 通 过
直 销 柜台 申购 的养 老金 客户 与除 此之 外 的其 他投 资 者实 施差 别的 申购 费率 。 投资者
选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
具体费率如下:
A、申购费率
申购金额(含申购费) 前端申购费率
100 万元以下 1.2%
100 万元以上 (含100 万元) 1.0%
1000 万元以上 (含1000 万元) 1000 元/笔
注: 上述前端申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户外的其他
投资者。
B、特定申购费率
购买金额(M,含申购费) 特定申购费率%
M<100万 0.36
100万≤M<1000 万 0.30
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
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1000万≤M 每笔1000 元
注:上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台 、选择前端收费模式 申购的
养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社
会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划; 企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划 ;企业年金养老金产品 。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 本公司将在招募说明
书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。
(3)投资者选择 交纳 后端申购费用时 ,按申 购金额采用比例费率, 持有时间不
满一年的后端申购费率为申购金额的 1.4%,费率按持有时间递减,每多持有一年,
其后端申购费率按20%递减, 最低为零, 精确到 小数点后4 位, 小数点后 第5 位舍去。
具体费率如下:
持有时间 后端申购费率
1 年以内 M=1.4%
满1 年不满 2 年 0.8×M=1.12%
满2 年不满 3 年 0.6×M=0.84%
满3 年不满 4 年 0.4×M=0.56%
满4 年不满 5 年 0.2×M=0.28%
满5 年以后 0
M 为持有不满一年的后端申购费率。
因红利自动再投资 而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。
本 基 金的 申购 费用 由 基金 申购 人承 担 ,不 列入基 金 资产 , 主 要用 于 本基 金的 市
场推广、销售等各项费用。
2、基金的赎回费
本基金的赎回费率按持有年限递减,赎回费率如下表:
持有年限 赎回费率
1 年以内 0.3%
满1 年不满 3 年 0.15%
满3 年以后 0
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赎 回 费用 由赎 回人 承担, 在扣 除基 金注 册与 过户 登 记人 收取 的注 册登 记 费用 后,
余额不低于赎回费的25%归基金财产。
本 基 金的 申购 费率 、 赎回 费率 最高 不 得超 过法律 法 规规 定的 限额 。 在法 律法 规
规定的限制内, 基金管理人可决定 实际执行的申购、 赎回费率, 并在 《招募说明书》
中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时,应最迟于新的费率开始实施前 3 个
工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
3、基金的转换费
(1)前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构
成 , 具体 收取 情况 视每 次转 换时 两只 基 金的 申购 费 率差 异情 况和 赎回 费率 而定 。 其
中: 转出 基金 赎回 费 是 按转 出基 金正 常 赎回 时的 赎 回费 率收 取费 用 ; 转入 基金 申 购
补差费 是 按照 转入 基金 与转 出基 金的 申 购费 率的 差 额收 取补 差费 。 对 于前 端转 前 端
模式, 转 出基 金金 额所 对应 的转 出基 金 申购 费率 低 于转 入基 金的 申购 费率 的, 补 差
费 率 为转 入基 金和 转出 基金 的申 购费 率 差额 ;转 出 基金 金额 所对 应的 转出 基金 申 购
费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零 。
基金转换的计算 公式如下 :
转出基金赎回费=转出金额× 转出基金赎回费率
转入金额=转出金额-转出基金赎回费
净转入金额=转入金额 ÷(1+申购补差费率)
申购补差费=转入金额-净转入金额
转入份额=净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,且全
部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前 累计未付收益。
(2)后端转后端
后 端 收费 模式 基金 发 生转 换时 ,其 转 换费 由转出 基 金的 赎回 费和 申 购补 差费 两
部分构成, 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。
当 转 出基 金后 端申 购费 率高 于转 入基 金 后端 申购 费 率时 ,基 金转 换申 购费 补差 费 率
为 转 出基 金与 转入 基金 申购 费率 之差 ; 当转 出基 金 的后 端申 购费 率低 于转 入基 金 的
后端申购费率,申购补差费率为零。
1) 对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金, 其后端收
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
50
费模式下份额之间互相转换的计算公式如下:
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金 份额净值
转出基金赎回费用=转出金额 × 转出基金赎回费率
申购补差费用=(转出金额-转出基金赎回费用) ×补差费率
净转入金额=转出金额- 转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/ 转换申请当日转入基金的基金份额净值
2) 对于由本公司担任注册登记机构的基金, 后端收费模式下基金份额之间互相
转换的计算公式如下:
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率/ (1+补差费率)
净转入金额=转出金额- 转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/ 转换申请当日转入基金的基金份额净值
注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,且全
部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代理的
同 一 基金 管理 人管 理的 、在 同一 注册 登 记人 处注 册 登记 的、 同一 收费 模式 的开 放 式
基金。
对 于 养老 金客 户基 金 转换 , 如 在实 施 特定 申购费 率 的基 金间 转换 ,则 按 特定 申
购 费 率之 间的 价差 进行 补差 ,如 转换 的 两只 基金 中 至少 有一 支为 非实 施特 定 申购费
率的基金, 则按照原申购费率之间的价差进行补差。 详见本公司 2013 年 2 月 7 日公
告《 富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率的公告 》。
(三)基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说 明
本 招 募说 明书 依据 《中 华 人民 共和 国证 券投 资基 金 法》 、 《 证券 投资 基 金运 作 管
理 办法 》 、 《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露 管理 办法 》及 其
他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
富 国 天利增长债 券投资基 金更新招 募说明书 摘要
51
1 、 “重 要提 示” 部 分 对 更新 招募 说明 书内 容的截 止 日期 及有 关财 务数 据 的截 止
日期进行了更新。
2 、 “三 、基 金管 理人 ” 部分 对 基 金管 理人 概况、 主 要人 员情 况 等 基本 情 况进 行
了更新。
3、对 “四、基金托管人 ”部分 进行了更新。
4、 “五、 相关服务机构” 部分对 代销机构 、 注 册登记机构 部分信息 进行了 更新。
5、 “八、基金份额的申购与赎回”部分 完善了可与本基金转换的 适用范围 。
6、 “九 、基金的投资 ” 部分将基金投资组合报告更新至2015 年 9 月30 日。
7、 “十、基金的业绩 ” 部分对基金业绩 更新至 2015 年 9 月 30 日,并更新了 历
史走势对比图 。
8、 “十七、 风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、“ 二十 二 、其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。
富国基金管理有限公司
二 〇一六年一 月八日