工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
工 银 瑞信 全 球精 选 股票 型 证券 投 资 基金
更新的 招 募 说明 书 摘要
(2016 年第 1 号 )
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人:中 国 建设银行 股份有 限 公司
境外托管 人:纽 约 梅隆银行 股份有 限 公司
境外投资 顾问: 威 灵顿管理 有限责 任 合伙制公 司
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2010 年2月11 日 证 监基金 字[2010]178 号文 核 准募集 。
本基金 基金 合同 于2010 年5 月25日 生效 。
投资有 风险 , 投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 基 金的 过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 公开募 集 证 券投资 基金运 作管理 办法》 、基金 合同及
其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务 。 基 金投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 , 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。
基金管 理人 不保 证基 金一 定盈利 ,也 不向 投资 者保 证最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2015 年11 月24 日 , 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2015 年9 月30 日( 财务 数 据未经 审计 ) 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
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一 、基金的名称
本基金 名称 :工 银瑞 信 全 球精选 股票 型证 券投 资基 金
二 、基金的类型
本基金 类型 :股 票型 基金
三 、基金的投资目标
在有效 控制 基金 资产 风险 的基础 上, 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
四 、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围包 括: 国际资 本市 场股 票、 债券 、 回购 、 股 票指 数期 货、 外汇远 期合
约、 外汇 互换 及其他 用于 组合避 险或 有效 管理 的金 融衍生 工具 。 其中 , 股 票 资产占 基金 资产
的比例 为60%-95% , 债券 、 现金等 金融 工具 占基 金资 产的比 例 为 5%-40% , 现 金 或者到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
上述国际资本市场 股票 应在 与 中 国 证 监 会 已 签署 双边 监 管 合 作 谅 解 备 忘录 的国 家 或 地
区证券 市场 挂牌 交易 。
如果法 律法 规允 许, 本基 金的股 票投 资比 例可 以提 高至基 金资 产净 值的100% , 此事 项无
须经基 金份 额持 有人 大会 同意。
五 、基金的投资策略
1 、国 家与 地区 资产 配置
本基金 在全 球范 围内 进行 股票投 资 , 采 用 “ 自上 而 下” 方法 进行 国家及 地区 的资产 配置 。
本基金 将综 合运 用定 性和 定量分 析方 法, 分析 各个 国家及 地区 的宏 观经 济形 势、经 济政 策 ,
以及股 票市 场估 值水 平, 比较各 国家 及地 区股 票市 场投资 相对 吸引 力, 并结 合各市 场的 风险
水平, 动态 地确 定基 金资 产在各 个国 家及 地区 的资 产配置 。
2 、行 业配 置策 略
本基金 的行 业配 置策 略建 立在宏 观经 济形 势分 析、 宏观经 济和 产业 政策 分析 、 行业 景气
度分析 、 行 业生 命周 期分 析和行 业竞 争结 构分 析基 础上, 通过 定性 评价 和行 业估值 模型 分别
筛选出 在短 、 中 、 长 期内 具有良 好发 展前 景的 行业 。 根据 各行 业所 处生 命周 期、 行 业竞 争结
构、 行业 景气 度变动 趋势 等因素 , 对各 行业 的 相对 投资价 值进 行 动 态跟 踪 分 析, 挑选 优势 行
业和景 气行 业 , 动态 地确 定基金 资产 在各 个行 业的 资产配 置 。 根 据不同 的行 业之间 , 特别 是
周期 性行业与非周 期性行业之 间, 所 具有的不同 的 增长 、估值及行业 风险特性, 采取与之
相适应 的投 资策 略。 对非 周期类 行业 追求 长期 稳定 增长及 合理 估值 买入 并较 长期拥 有; 对周
期类行业 以 历史 估值 为基 础进行 波段 操作 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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3 、股 票精 选
本基金 在全 球范 围内 精选 股票过 程中 , 将 以全 球视 野, 配 备定 量分 析工 具, 选 择在行 业
中具备 竞争 优势 、 成 长性 良好, 估值 合理 和金 融风 险低的 股票 。 由 于不 同的 证券市 场, 具有
不同的 增长 、估 值、 经 济 基本面 及企 业运 行特 性, 因此, 本基 金将 采取 与之 相适应 的股 票
选择策 略。 在成 熟资 本市 场选择 估值 与增 长平 衡的 业务模 式优 秀、 或具 有独 特产品 或服 务 、
行业中 国际 竞争 力强 的企 业, 在新 兴资 本市 场重 点 投资长 期稳 定增 长, 并具 有特定 优势 产业
股票的 投资 策略 。
3.1 定 量筛 选
本基金 将首 先 借 助定 量研 究平台 , 采用 定量分 析指标 , 初步 筛选 出 潜在 投资 对象 。 在定
量分析 中, 本基 金注 重上 市公司 以下 四个 方面 的指 标: (1 ) 长 期成 长能 力指 标, 比 如 主 营业
务利润 增长 率 、 净利 润增 长率、 销售 收入 增长 率、 盈利预 期增 长和 盈利 超预 期等; (2) 估值
水平指 标, 比如 市净 率 (PB)、 市 销率 (PS ) 、 、P/CFFO 、EV/EBITDA 和EV/FCF 等 ; (3 ) 盈利 能
力指标 ,比 如 净 资产 收益 率 (ROE)和 资 本回 报率 (ROIC) 等; (4) 负债 水平 指标, 比如 资
产负债 率(Debt/Equity ) 和经营 现金 流量 比例 (OCF )等。
3.2 基 本面 分析
在上述 分析 的基 础上 , 本 基金将 进一 步研 究初 选 上 市公司 的基 本面 , 考 察企 业的竞 争优
势、盈 利能 力及 可持 续成 长能力 。
(1) 竞争 优势 分析
企业在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定企 业成 败的 关键 。 企业在 行业 中的 相对 竞争 优势取 决
于企业 战略 、 经营管 理水 平及技 术创 新能 力等 多方 面因素 。 本基 金认为 , 具 有较强 竞争 优势
的企业 具有 以下 一项 或多 项特点 :
a )具有 良好公 司治理 结构 ,注重股 东回 报,已 建立 起市场化 经营 机制、 决策 效率高 、
对市场 变化 反应 灵敏 并内 控有力 ;
b )具 有与 行业 竞争 结构 相 适应的 、清 晰的 竞争 战略 ;
c )在 行业 内拥 有成 本优 势 、规模 优势 、品 牌优 势或 其它特 定优 势;
d )在 特定 领域 具有 原材 料 、专有 技术 或其 它专 有资 源;
e )具 有较 强技 术创 新能 力 ;
f )财 务稳 健, 经营 效率 及 盈利能 力高 于行 业平 均水 平。
(2) 盈利 能力 分析
上市公 司盈 利能 力的 质量 和 持续 性 取 决于 盈利 增长 背后的 驱动 因素 , 这些 驱动 因素往 往工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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是上市 公司 具备 的相 对竞 争优势 , 具体 包括技 术优 势、 资源 优势 和商业 模式 优势等 。 本基 金
通过 研 究公 司的 商业 模式 、 技术 优势 、 资 源优 势 , 分析其 原材 料供 应、 生产 工艺及 技术 、 产
品销售 策略 等因 素, 考察 其成本 、利 润构 成, 从而 分析企 业的 盈利 能力 。
(3) 成长 性分 析
结合公 司所 处行 业特 性及 公司在 行业 内的 相对 竞争 地位, 分析 公司 可持 续成 长能力 , 选
择预期未来3-5年或更长时间,公司主营业务收入、主营业务利润具有较高可持续成长速 度
的公司 进行 跟踪 研究 。
3.3 投 资价 值评 估
在上述 分析 的基 础上 , 充 分考虑 上市 公司 的未 来盈 利能力 与增 长潜 力, 结合 公司所 处的
发展阶 段 、 所 属行业 特性 , 评 估公 司的 合理内 在价 值 , 选择 估值 合理或 者价 值被低 估上 市 公
司 股票 作为 投资 对象 。 对 于周期 性行 业上 市公 司, 重点选 择具 有历 史估 值优 势的公 司作 为投
资对象 。
4 、债 券 投 资策 略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 , 本 基金 将 投 资政府 债券 、 回 购等 固定 收益产 品金
融工具 。 本 基金 在预 期股 票市场 阶段 性回 报率 低于 债券资 产回 报率 时, 或者 股票市 场投 资风
险较高 、 预 期将 出现 大幅 度下跌 时, 本基 金会 将一 部分基 金资 产投 资于 政府 债券以及 信 用评
级为投 资级 以上 的其 它 债 券。 债 券投 资策 略总 体上 服务于 基金 资产 配置 , 其 目的是 管理 基金
的现金 资产 ,着 力于 控制 风险, 一般 仅进 行中 短期 投资。
(1) 久期 策略
债券投 资主 要着 眼于 中短 期投资 , 以便 预期 股票 市场 表现良 好时 能够 迅速 调整 基金投 资
组合的 资产 配置 ,债 券组 合的久 期不 超 过2 年。
(2) 信用 策略
为了控 制债 券的 信用 风险 , 基 金持 有的 债券将 主要 集中美 国 、 欧 洲等成 熟市 场, 且债 券
发行人 所在 的国 家或 地区 主权评 级不 低于 投资 级。 在这些 市场 ,本 基金 主要 投资政 府债 券 ,
以及其 它信 用评 级将 不低 于投资 级的 债券 。
5 、衍 生品 投资 策略
出于股 票市 场风 险对 冲 、 回避汇 率风 险的 需要 , 或 者本基 金进 行套 利交 易的 需要 , 或 者
基金管 理人 基于 控制 交易 成本的 考虑 , 本 基金 在有 效控制 风险 的前 提下 , 可 以投资 股票 指数
期货、 股票 期权 以及 外汇 互换等 衍生 金融 工具 。
衍生金 融工 具的 应用 不仅 为低成 本、 快速 地实 施投 资战略 提供 了有 效的 手段 , 还能 够对工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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投资风 险进 行套 期保 值, 构造套 利投 资组 合增 加投 资收益 。 本 基金 投资 衍生 品仅限 于投 资组
合避险 或有 效管 理, 不用 于投机 或放 大交 易 , 同时 须严格 遵守 法律 法规 的其 他要求 。 本基 金
进行上 述衍 生金 融工 具投资 时 , 将 在对 这些 衍生 金融 工具标 的证 券进 行基 本面 研究及 估值 的
基础上 , 结 合数 量化 定价 模型, 确定 其合 理内 在价 值, 从 而构 建避 险、 套利 或其它 适当 目的
交易组 合 , 并 严格 监控 衍生 金融工 具投资 的 风险 。 本基 金使用 衍生 品种 的主 要投 资策略 如 下 :
(1)股票 指数 期货投 资 策 略。当预期 证 券市场 价格 下跌时, 本基 金可能 建立 股票指 数
期货合 约的 空头 头寸 , 从 而回避 证券 市场 下跌 导致 基金资 产损 失的 风险 。 同 样, 为了 提高 资
金利用 效率 、 低 成本 地实 现对特 定国 家或 者地 区的 资产配 置, 本基 金可 能建 立这些 国家 或者
地区的 股票 指数 期货 合约 多头头 寸。
(2)股 票期权 投资策 略。 预期股票 价格 在未来 一定 时间内将 保持 平稳波 动时 ,本基 金
可能卖 出股 票期 权, 以获 取一定 的权 利金 ,从 而为 基金资 产带 来增 加收 益。
(3)外 汇风险 规避 投 资策 略。本基 金不 进行外 汇汇 率 的投 机 交易 ,但在 必要 时,可 以
利用外 汇互 换等 衍生 金融 工具 来 管理 汇率 风险 ,以 规避外 币对 人民 币的 汇率 风险。
六 、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :MSCI All Country World Index
sm
(MSCI 世界 指数 )总收 益
MSCI All Country World Index
sm
(MSCI 世界 指数) 是由摩 根斯坦 利- 巴诺公 司(MSCI
Barra ) 编制 的具有 投资性 的全球股 票指 数 。该 指数 覆盖了包 含发 达国家 以及 新兴国家 证券
市场上市 的股 票,反 映了 全球 主要 股票 市场价 格走 势 的总体 状况 。MSCI 世界 股票指数 总收
益包括 指数 价格 变化 及红 利收益 。
随着市 场环 境的 变化 , 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金时 , 本 基金 管理 人可以 依据
维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 , 根 据实 际情 况对业 绩比 较基 准进 行相 应调整 。 调 整业
绩比较 基准应 经基金 托管 人同意 ,报中 国证监 会备 案,基 金管理 人应在 调整 前3个工 作日 在
中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 上刊 登公 告。
七 、基金的风险收益 特征
本基金 是投 资于 全球 资本 市场的 股票 型基 金, 属于 风险水 平较 高的 基金 品种 , 其预 期收
益及风 险水 平高 于债 券型 基金, 亦高 于混 合型 基金 。
八 、基金的投资组合 报告
本报告 期 自2015 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 (财 务 数据未 经审 计) 。
1、 报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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1 权益投 资 68,965,973.67 74.08
其中: 普通 股 67,254,921.37 72.24
优先股 - -
存托凭 证 1,711,052.30 1.84
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中: 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 : 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
24,015,411.36 25.80
8 其他资 产 113,541.82 0.12
9 合计 93,094,926.85 100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 市值占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2、 报告期末在各个国家 ( 地区)证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% )
美国 53,661,919.71 58.28
英国 8,051,227.37 8.74
瑞士 3,289,036.74 3.57
中国香 港 1,646,496.92 1.79
德国 828,459.88 0.90
卢森堡 761,070.07 0.83
加拿大 727,762.98 0.79
合计 68,965,973.67 74.90
注:1 、权 益投 资的 国家 类 别根据 其所 在证 券交 易所 确定 ;
2、 由于 四舍 五入 的 原因市 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3、 报告期末按行业分类 的 股票投资组合
行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% )
保健
Health Care 9,687,293.59 10.52
必 需 消 费 品
Consumer 6,310,337.30 6.85 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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8
Staples
材料
Materials 744,903.14 0.81
非 必 需 消 费 品
Consumer
Discretionary
10,954,565.36 11.90
工业
Industrials 3,434,430.51 3.73
金融
financials 14,024,160.88 15.23
信 息 技 术
Information
Technology
23,810,282.89 25.86
合计 68,965,973.67 74.90
注:1 、 以上 分类 采用 全球 行业分 类标 准(GICS);
2 、 由于 四舍 五入 的 原因市 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
4 、期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名权益投资明细
序
号
公司名 称
(英文)
公司
名称
(中
文)
证券代 码
所在
证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量
(股)
公允价 值( 人
民币元 )
占基金
资产净
值比例
(%)
1 Apple Inc
苹果
公司
US0378331005
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 2,954 2,072,678.21 2.25
2
Amazon.Com
Inc
亚马
逊公
司
US0231351067
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 482 1,569,529.78 1.70
3
Home Depot
Inc
家得
宝
US4370761029
纽约
证券
交易
所
美国 2,033 1,493,577.07 1.62
4 Visa Inc
维萨
公司
US92826C8394
纽约
证券
交易
所
美国 3,140 1,391,422.42 1.51
5
Altria
Group Inc
高特
利
US02209S1033
纽约
证券
交易
所
美国 3,985 1,379,028.06 1.50
6 Novartis 诺华 CH0012005267 瑞士 瑞士 2,304 1,341,268.61 1.46 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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9
AG 证券
交易
所
7
MasterCard
Inc
万事
达股
份有
限公
司
US57636Q1040
纽约
证券
交易
所
美国 2,324 1,332,303.55 1.45
8
Eli Lilly &
Co
礼来 US5324571083
纽约
证券
交易
所
美国 2,494 1,327,748.73 1.44
9
Accenture
PLC
埃森
哲公
司
IE00B4BNMY34
纽约
证券
交易
所
美国 2,082 1,301,377.71 1.41
10
Merck & Co
Inc
默克 US58933Y1055
纽约
证券
交易
所
美国 4,071 1,279,045.54 1.39
5、 报告期末按债券信用 等 级分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 投资 。
9、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
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10 、投资组合报告附注
10.1 申明本基金投资的前 十名证券的发行主体 本期 是否出现被监管部门 立案 调查, 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查 , 或 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
10.2 申明基金投资的前十 名股票是否超出基金 合同 规定的备选股票库。
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 人民 币元 )
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 44,227.40
4 应收利 息 4,638.76
5 应收申 购款 56,439.18
6 其他应 收款 8,236.48
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 113,541.82
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
九 、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1 、本 基金 合同 生效 日为2010 年5 月25 日, 基金 合同 生 效以来 (截 至2015年9月30日)的工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示:
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2010 年 7.00% 0.55% 19.03% 1.05% -12.03% -0.50%
2011 年 -19.72% 1.33% -11.85% 1.36% -7.87% -0.03%
2012 年 10.13% 0.76% 15.85% 0.82% -5.72% -0.06%
2013 年 29.28% 0.73% 19.12% 0.64% 10.16% 0.09%
2014 年 7.60% 0.72% 4.54% 0.57% 3.06% 0.15%
2015.1.1-2015. 7.90% 0.88% -3.36% 0.89% 11.26% -0.01%
自基金 合同 生效 起
至今
42.00% 0.88% 46.28% 0.92% -4.28% -0.04%
注:同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 ,已 包含 人民 币汇率 波动 等因 素产 生的 效应。
2、 工 银瑞 信全 球精 选股 票 型证券 投资 基金 累计 净值 增长率 与业 绩比 较基 准收 益率的 历
史走势 对比 图(2010 年5 月25 日至2015 年 9 月 30 日)
注:1 、本 基金 基金 合同 于 2010 年 5 月 25 日生 效。
2、 按照 基金 合同 规定 , 本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期 。 截 至 报告期 末 , 本
基 金 投 资 符 合 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 及 投 资 限 制 的 规 定 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为
60%-95% , 债券、 现金 等 金融工 具占 基金 资产 的比 例为 5%-40% , 现金 或者 到 期日在 一年 以工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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12
内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
十、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1 、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ,含境 外托 管 人 收取 的费 用;
(3) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用;
(4) 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费;
(7) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(8) 外汇 兑换 交易 的相 关 费用;
(9) 境外 市场 税务 顾问 费 用;
(10 ) 在 中国 证监会 规定 允许的 前提 下 , 本基 金可 以从基 金财 产中 计提 销售 服务费 , 具
体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明;
(11 )依 法可 以 在 基金 财 产中列 支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定 , 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
2 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一估值 日 基金 资产 净值的 1.8% 年费 率计 提。 计算方 法
如下:
H =E ×1.8% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 估值 日基 金资 产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 向基金 托管
人发送 基金 管理 费划 付指 令,经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 10 个工 作日 内从基 金财 产工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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13
中一次 性支 付给 基金 管理 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 , 基 金托 管 费按前 一估值 日 基金 资产 净值 的 0.35% 年 费率 计提 。 计算方 法
如下:
H =E ×0.35 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 估值 日基 金资 产 净值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 向基金 托管
人发送 基金 托管 费划 付指 令,经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 10 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 托管 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。
基金托 管费 中包 括基 金托 管人代 境外 托管 人收 取的 境外资 产托 管费 , 以及 因支 付境外 资
产托管 费而 发生 的汇 兑费 用以及 境外 托管 人在 国内 应缴纳 的相 关税 负等 。
(3)除 管理费 和托管 费之 外的基金 费用 ,由基 金托 管人根据 其他 有关法 规及 相应协 议
的规定 ,按 费用 支出 金额 支付, 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支 出 或基 金财 产 的 损
失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
4 、基金 管理人 和基金 托管 人可根据 基金 发展情 况调 整基金管 理费 率和基 金托 管费率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率, 申 购费 率随 申购 金额 的增加 而递 减, 最高 申购 费率不 超过
3%, 投资 者可 以多 次申 购 本基金 ,申 购费 率按 每笔 申购申 请单 独计 算 。
费用种类 费率标准
申购费
M<100 万 1.6%
100 万 ≤M <300 万 1.0%
300 万 ≤M <500 万 0.8% 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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M ≥500 万 按笔收 取,1000 元/ 笔
注:M 为申 购金 额( 人民 币元)
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 , 并应 在投 资人 申购 基金份 额时 收取 , 不列 入基 金财产 ,
主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
2 、赎 回费
费用种类 费率标准
赎回费
持有期<1 年 0.5%
1 年 ≤ 持 有期<2 年 0.3%
持有期≥2 年 0
注:1 年指 365 天。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 赎回费 总额 的 25% 归 基金 财产, 75%
用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续费 。
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整申 购费率、 赎回 费率或 收费 方式, 并
最迟将于 新的 费率或 收费 方式开始 实施 前 3 个工作 日在至少 一种 中国证 监会 指定的信 息披
露媒体 公告 。
(三) 基金 税收
基金根 据国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ,履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定, 履行 纳税 义务。
除因基 金管 理人 或基 金托 管人疏 忽、 故意 行为 导致 的基金 在税 收方 面造 成的 损失外 , 基
金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。
十一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 : 郭 特华
成立日 期:2005 年 06 月 21 日 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围: 基金 募集 ;基 金销售 ;资 产管 理; 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本:2 亿 元人 民币
联系人 : 朱 碧艳
联系电 话:010-4008119999
股权结构:中国工 商银行股份有限公司占公 司注册资本 的 80% ;瑞士信贷银行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20% 。
存续期 间: 持续 经营
( 二) 主要 人员 情况
1 .董 事会 成员
沈立强 先生
董 事长 , 硕 士, 高 级会 计师 。1976 年 参加工 作, 先后 在中 国人 民银行 杭州
分行、 中国 工商 银行 浙江 分行、 河北 分行 、 上 海分 行工作 。 历 任中 国工 商银 行杭州 分行 营业
部副主 任、 杭州 分行 营业 部主任 、 浙 江分 行会 计出 纳处副 处长 、 储 蓄处 副处 长、 储 蓄处 处长、
人事处 处长、 党委组 织部 部长、 营业部 总经理 (兼) 、浙江 分行行 长助理 、副 行长、 党委副
书记 ; 中 国工 商银行 河北 分行行 长 ; 中 国工商 银行 上海分 行行 长 , 兼任 上海 市银行 同业 公 会
会长、 上海 市城 市金 融学 会会长 、 上 海市 支付 清算 协会会 长、 上海 市金 融学 会副会 长、 上海
国际商 会副 会长 、 上 海世 界贸易 中心 协会 副会 长、 中国城 市金 融学 会常 务理 事、 上海 市宏观
经济学 会常 务理 事 、 中 国社 会科学 院陆 家嘴 研究 基地 理事会 理事 、 上海 财经 大学 校董会 董事 ,
上海市 人大 代表 。
Neil Harvey 先生
董 事, 瑞士信 贷执 行董 事, 常驻 香港。 瑞士 信贷 银行 香港 和大中 华
区首席 执行 官, 负责 私人 银行、 财富 管理 和投 资银 行业务 。 同 时,Neil Harvey 先生还是资产
管理亚 太地 区副 主席 、 亚 太区运 营委 员会 成员 。 Neil Harvey 先生在投资 银行 和 资产管 理领 域
有三十 年的 工作 经历 , 对 新兴市 场和 亚太 地区 有着 深刻的 了解 , 在 亚太 地区 也有十 七年 的工
作经历 。 Neil Harvey 先生在瑞士 信贷 工作 十五 年 , 担任过 很多 职务 , 目前 他 是资产 管理 亚太
和新兴 市场 负责 人。 此前 ,他担 任亚 洲( 除日 本) 投资银 行和 固定 收益 业务 负责人 。另 外 ,
他在瑞 士信 贷和 其他 公司 都担过 要职, 负责 澳大 利 亚、 非 洲、 日 本、 拉 美、 中东、 土 耳其 和
俄罗斯 地区 的业 务。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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郭特华 女士 : 董 事, 博士, 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理, 兼任 工银 瑞信投 资
管理有 限公 司董 事、 董事 长, 工 银瑞 信资 产管 理 ( 国际) 有限 公司 董事 长。 历任中 国工 商银
行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长, 中国 工商 银行总 行资 产托 管部 处长 、副总 经理 。
王一心 女士
董事
高级 经济师 , 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 ( 公司 业务 二部、 营业 部) 副总 经理 ; 中国 工商 银行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ;中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士, 董事 , 高 级会 计师, 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事 , 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 (Certified Internal Auditor) 资格
证书。 历任 中国 工商 银行 国际业 务部 外汇 清算 处负 责人, 中国 工商 银行 清算 中心外 汇清 算处
负责人 、 副 处长 , 中 国工 商银行 稽核 监督 局外 汇业 务稽核 处副 处长 、 处 长, 中国 工 商银 行内
部审计 局境 外机 构审 计处 处长, 工行 悉尼 分行 内部 审计师 、风 险专 家。
田国强 先生
独 立董 事
经济学 博士 , 上 海财 经大 学经济 学院 院长 , 上 海财 经大学 高等
研究院 院长 ,美 国德 州A&M 大学 经济 系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部 “ 千人计 划 ”
入选者 及其 国家 特聘 专家 , 首批 人文 社会 科学 长江 学者讲 座教 授, 曾任 上海 市人民 政府 特聘
决策咨 询专 家, 中国 留美 经济学 会会 长 (1991-1992)。 2006 年 被 《 华尔 街电讯 》 列为 中国 大
陆十大 最具 影响 力的 经济 学家之 一 。 主 要研究 领域 包括经 济理 论 、 激励 机制 设计 、 中 国经 济
等。
孙祁祥 女士 , 独 立董 事, 经 济学博 士, 现任 北京 大学 经济学 院院 长, 教授, 博士 生导师 ,
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任, 中国 金融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 , 中国 保险学 会副 会长 , 教 育部 高等学 校经 济学类 学科 专 业
教学指 导委 员会 委员 , 美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、 学 术主 持人, 美国C.V. Starr 冠名教授 。
曾任亚 太风 险与 保险 学会 主席、 美国 国家 经济 研究 局、美 国印 第安 纳大 学、 美国哈 佛大 学 、
香港大学 访问 学者。 在《 经济研究 》等 学术刊 物上 发表论文100 多 篇, 主持过20 多项由 国家
部委和 国际 著名 机构 委托 的科研 课题 。
Jane DeBevoise 女 士, 独立 董事, 香港 大学 艺术 系博 士,历 任银 行家 信托 公司 (1998 年
与德意 志银 行合 并) 董事 总经理 、 所罗 门 ?古 根海 姆基金 会副 主席 及项 目总 监、 香港 政府 委
任的展 览馆 委员 会成 员、 香港西 九龙 文娱 艺术 馆咨 询小组 政府 委任 委员 。 2003 年至 今担 任香
港亚洲 艺术 文献 库董 事局 董事及 主席 ,2009 年 至今 担任美 国亚 洲艺 术文 献库 总裁。
2 . 监 事会 成员
吴敏敏 女士: 监事, 经济 学 硕士。1996 年入 职中 国工 商银行 深圳 市分 行,2007 年调入 中工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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国工商 银行 总行 。历 任中 国工商 银行 深圳 分行 计划 财务部 副总 经理 、财 务会 计部副 总经 理 、
中国工 商银 行股 份制 改革 办公室 战略 引资 与上 市处 副处长 、 战略 管理 与投 资者 关系部 战略 发
展与合 作处 副处 长、 处长 ,现任 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 专家 。
黄敏女 士: 监事 ,金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信 贷
集团) ,先后担任全球投资 银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首 席运 营官 ,资 产管 理大中 国区 首席 运营 官, 现 任资产 管理 中国 区负 责人 。
张舒冰 女士 : 监事 , 硕士。2003 年 4 月至 2005 年 4 月 , 任 职于 中国 工商 银 行, 担任 主
任科员 。2005 年 7 月 加入 工银瑞 信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管 理部翻 译兼 综
合,2007 年至 2012 年 担 任战略 发展 部副 总监 ,2012 年至 2014 年 9 月 任职 于 机构客 户部 ,
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务; 2014 年 9 月至 2015 年 7 月 , 担 任机 构产 品 部总监 。 2014
年 11 月至 今, 担任 工银 瑞 信投资 管理 有限 公司 监事 。2015 年 7 月 至今 担任 工 银瑞信 投资 管
理有限 公司 副总 经理 。
洪波女 士 : 监 事, 硕士 。ACCA 非执 业会 员。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级审 计员;2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任公 司监 察稽核 总部 业务主管 ;2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任法 律合 规部 副总监 。
倪莹女 士: 监事 ,硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ,历 任副 科长 、科长 ,
校团委 副书 记。 2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委, 任干 部处 副调 研员 。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ,现 任副总 监。
3 .高 级管 理人 员
郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。
朱碧艳 女士 : 硕 士, 国际 注册内 部审 计师 , 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 , 兼
任工银 瑞信 资产 管理 (国 际) 有 限公 司董 事、 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司监 事。1997 -1999
年中国 华融 信托 投资 公司 证券总 部经 理 ,2000 -2005 年中 国华 融资 产管 理公 司投资 银行 部、
证券业 务部 高级 副经 理。
4 .本 基金 基金 经理
游凛峰 先生 :19 年 证券 从 业经验 ;先 后 在 Merrill Lynch Investment Managers 担任美 林
集中基 金和 美林 保本 基金 基金经 理,Fore Research & Management 担任 Fore Equity Market
Neutral 组 合基 金经 理, Jasper Asset Management 担任 Jasper Gemini Fund 基金 基 金经理 ; 2009
年加入 工银 瑞信 ,2009 年 12 月 25 日至 今担 任工 银 全球基 金的 基金 经理 ,2010 年 5 月 25
日至今 担任 工银 全球 精选 基金的 基金 经理 ; 2012 年 4 月 26 日 至今 担任 工银 基 本面量 化策 略工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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股票基 金基 金经 理;2014 年 6 月 26 日至 今, 担任 工 银瑞信 绝对 收益 混合 型基 金基金 经理 。
5. 投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
江明波 先生 ,15 年 证券 从 业经验 ; 曾 任鹏 华基 金普 天债券 基金 经理 、 固定 收 益负责 人;
2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ;2006
年加入 工银 瑞信 , 现 任投 资总监 , 兼 任工 银瑞 信资 产管理 (国 际) 有限 公司 固定收 益投 资总
监,工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 董事 ;2011 年 起担 任全国 社保 组合 基金 经理 ;2008 年 4 月
14 日 至今 , 担 任工 银添 利 基金基 金经 理 ;2011 年2 月 10 日至 今, 担任 工银 四 季收益 债券 型
基金基 金经 理;2013 年3 月6 日 至今 ,担 任工 银瑞 信增利 分级 债券 基金 基金 经理。
杜海涛先 生,18 年 证券从 业经验; 先后 在宝盈 基金 管理有限 公司 担任基 金经 理助理 ,
招商基金 管理 有限 公 司担 任招商现 金增 值基金 基金 经理;2006 年加入 工银瑞 信,现任 投资
总监兼 固定 收益 部总 监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日 ,担 任工 银货 币市场 基金
基金经 理; 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日 ,担任 工银 双利 债券 型基 金基金 经理 ;
2007 年 5 月 11 日至 今, 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理;2011 年 8 月 10 日至 今,
担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金基 金经 理;2012 年6 月21 日至 今, 担 任工银 纯债 定
期开放 基金 基金 经理 ;2013 年 1 月 7 日至 今, 担任 工银货 币市 场基 金基 金经 理;2013 年 8
月14 日至2015 年11 月 11 日,担 任工 银月 月薪 定 期支付 债券 型基 金基 金经 理;2013 年 10
月 31 日 至今 ,担 任工 银瑞 信添福 债券 基金 基金 经理 ;2014 年 1 月 27 日 至今 ,担任 工银 薪
金货币 市场 基金 基金 经理 ;2015 年4 月17 日至 今, 担任工 银总 回报 灵活 配置 混合型 基金 基
金经理 。
何江旭先 生,18 年 证券从 业经验; 曾担 任国泰 基金 金鑫、基 金金 鼎、金 马稳 健回报 、
金鹰增长 以及 金牛创 新成 长基金的 基金 经理, 基金 管理部总 监兼 权益投 资副 总监;2009 年
加入工 银瑞 信, 现任 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事、总 经理 ;2010 年 4 月 12 日至 2014
年 7 月 30 日, 担任 工银 核 心价值 基金 基金 经理 ;2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日,
担任工 银消 费服 务行 业基 金的基 金经 理。
宋炳珅 先生 ,11 年证 券从 业经验 ;曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加入 工
银瑞信 , 现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年2 月 14 日 至今, 担任 工银 瑞信添 颐债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 ;2013 年1 月 18 日 至今, 担任工 银双 利债 券基 金基 金经理 ;2013
年1 月 28 日至2014 年 12 月5 日 , 担 任工 银瑞 信60 天理财 债券 型基 金基 金经 理;2014 年1
月 20 日 至今 ,担 任工 银红 利基金 基金 经理 ;2014 年 1 月 20 日至 今, 担任 工银 核心价 值基工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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金基金 经理 ;2014 年 10 月 23 日 至今 ,担 任工 银瑞 信研究 精选 股票 型基 金基 金经理 ;2014
年11 月18 日至 今, 担任 工银瑞 信医 疗保 健行 业股 票型基 金基 金经 理;2015 年 2 月16 日至
今,担 任工 银瑞 信战 略转 型主题 股票 型基 金基 金经 理。
欧阳凯 先生 ,13 年证 券从 业经验 ;曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加 入
工银瑞 信, 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 , 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金
经理,2011 年12 月 27 日 至今担 任工 银保 本混 合基 金基金 经理 ,2013 年 2 月7 日至今 担任
工银瑞 信保本 2 号混 合型 发起式 基金 基金 经理 ,2013 年6 月 26 日 起至 今担 任 工银瑞 信保 本
3 号混 合型 基金 基金 经理, 2013 年7 月4 日起 至今 担 任工银 信用 纯债 两年 定期 开放基 金基 金
经理,2014 年 9 月 19 日 起至今 担任 工银 瑞信 新财 富灵活 配置 混合 型基 金基 金经理 ,2015
年5 月 26 日起 至今 担任 工 银丰盈 回报 灵活 配置 混合 型基金 基金 经理 。
黄安乐先 生,12 年 证券从 业经验; 先后 在天相 投资 顾问有限 公司 担任研 究员 ,国信 证
券经济研 究所 担任资 深分 析师,国 信证 券资产 管理 总部担任 投资 经理、 研究 员;2010 年加
入工银 瑞信 ,现 任权 益投 资部总 监。2011 年 11 月 23 日至 今, 担任 工银 主题 策略混 合基 金
基金经 理;2013 年9 月 23 日至今 , 担 任工 银瑞 信精 选平衡 基金 基金 经理 ;2014 年 10 月 22
日至今 , 担 任工 银高 端制 造行业 股票 型基 金基 金经 理;2015 年4 月28 日至 今 , 担任 工银 新
材料新 能源 行业 股票 型基 金基金 经理 。
李剑峰先 生,12 年 证券从 业经验; 曾任 中央国 债登 记结算有 限责 任公司 业务 经理、 高
级副经理 ;2008 年 加入工 银瑞信, 曾任 固定收 益研 究员,现 任专 户投资 部总 监,专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
十二、 基金托管人
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 : 王 洪章
成立时 间:2004 年 09 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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联系人 : 田 青
联系电 话:(010) 6759 5096
十三、 境外托管人
名称: 纽约 梅隆 银行 股份 有限公 司 The Bank of New York Mellon Corporation
注册地 址:225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
办公地 址:225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
法定代 表人 :Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事 长兼 首席 执行 官)
成立时 间:1784 年
组织形 式: 股份 有限 公司
存续期 间: 持续 经营
信用等 级: Aa2 评级 (穆 迪),AA- (标 普) (截 止 2015 年9 月30 日)
截至2015 年 9 月 30 日,纽 约梅隆 银行 托管 资产 规模 达28.5 万 亿美 元,管 理资 产规模 为
1.6 万 亿美 元。
截至2015 年9 月30 日, 纽 约梅隆 银行 股东 权益 为382 亿美 元, 一 级资 本充 足率 为11.9% 。
全球员 工总 人数 为51,300 。
十四、 境外投资顾问
名称: 威灵 顿管 理有 限责 任合伙 制公 司
地址:280 Congress Street, Boston, MA 02210, USA
成立时 间:1933 年
组织形 式: 有限 责任 合伙 制
存续期 间: 持续 经营
联系人 :Mr. Paul J. Coakley
电话:1-617-951-5000
传真:1-617-443-5688
电子邮 箱:pjcoakley@wellington.com
威灵顿管理 有限责 任合伙 制公司 (Wellington Management Company LLP,WMC ,以下简
称 “威 灵顿 ”) 是全 球最 具规模 的独 立私 人投 资管 理公司 之一 。 自 成立 至今 , 威灵 顿在 投资
领域中 提供 创新 的领 导性 方案 , 以 满足 客户的 需求 。 截 至 2015 年9 月30 日 , 威 灵顿 为客 户
管理的 资产 总值 逾8,980 亿美元 , 为分 布于50 多 个 国家的 逾 2,100 名机 构客 户提供 投资 顾
问服务。 威灵 顿对所 管理 的资产采 用广 泛而多 样化 的投资方 式, 整体而 言, 约有 42% 的资工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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21
产投资 于股 票,42% 为固 定收益 证券 投资 ,其 余 16% 为多 策略 投资 。
威灵顿 公司 总部 设于 波士 顿,并 在以 下地 区设 有办 事机构 :
芝加哥 (伊 利诺 伊州 ) 、 韦 纳(宾 夕法 尼亚 州) 及旧 金山( 加利 福尼 亚州 )
北京、 法兰 克福 、苏 黎世 、香港 、伦 敦、 新加 坡、 悉尼及 东京 。
十五、相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 :郭 特华
客户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100 ,66583111
联系人 :王 秋雅
网
址:www.icbccs.com.cn
2 、代 销机 构
1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
传真:010 -66107914
客户服 务电 话:95588
网站:www.icbc.com.cn
2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
联系人 :张 静
传真:010 -66275654 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
22
客户服 务电 话:95533
网址:www.ccb.com
3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
客户服 务电 话:95599
网址:http://www.abchina.com
4) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城 区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
联系人 :侯 燕鹏
传真:010 -66594431
客户服 务电 话:95566
网址:www.boc.cn
5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :张 宏革
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
23
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
7) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :朱 红
电话:010 -63636153
传真:010 -63636157
客户服 务电 话:95595
网址:www.cebbank.com
8) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
联系人 :郑 鹏
电话:010 -85238667
传真:010 -85238680
客户服 务电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn
9) 北京农 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法定代 表人 :乔 瑞
联系人 :王 薇娜
电话:010 —63229475
传真:010 —63229478
客户服 务电 话:96198 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
24
网址:www.bjrcb.com
10) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :于 慧
电话: 021 —61618888
传真:021 -63602431
客户服 务电 话:95528
网址:www.spdb.com.cn
11) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
电话:0571 -85108195
传真:0571 -85106576
客户服 务电 话:
400-8888-508;0571 —96523
网址: www.hzbank.com.cn
12) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2 -6 层
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇 电话 :010 —66568430
传真:010 —66568990
客户服 务电 话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
13) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
25
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
电话:010 -85130588
传真:010 -65182261
客户服 务电 话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
14) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
联系人 : 芮 敏祺
电话:021 -38676666
传真:021 -38670161
客户服 务电 话:95521
网址:www.gtja.com
15) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服 务电 话:010 —84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
16) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公 地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45
层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :黄 维琳 、钱 达琛 电话:021-33389888
传真:021-3338822 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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26
客户服 务电 话:95523
网址:www.swhysc.com
17) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755 —82960223
传真:0755 -82943636
客户服 务电 话:4008888111 ;95565
网址:www.newone.com.cn
18) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨
电话:021 -22169081
传真:021 -22169134
客户服 务电 话:4008888788 ;95525
网址:http://www.ebscn.com/
19) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号通 证券 大厦
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219275
传真:021 -63602722
客户服 务电 话:95553
网址:www.htsec.com
20) 国信证 券股 份有 限公 司 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
27
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
21) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :王 兆权
电话:022 -28451861
传真:022 -28451892
客户服 务电 话: 4006515988
网址:www.bhzq.com
22) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地址: 江苏省南 京市 中山东路 90 号华 泰证券 大厦、深圳 市福田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :庞 晓芸
电话:025 -84457777
传真:025 -84579763
客户服 务电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
23) 红塔证 券股 份有 限公 司
地址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 :况 雨林 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
28
客服电 话:0871-3577946
联系人 :高 国泽
电话:0871-3577942
24) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
联系人 :程 月艳 、耿 铭
电话:0371 —65585670
传真:0371 —65585665
客户服 务电 话:0371 —967218 、400-813-9666
网址:www.ccnew.com
25) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 :刘 东
联系人 :林 洁茹
电话:020 -88836999
传真:020 -88836654
客户服 务电 话:961303
网址:www.gzs.com.cn
26) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 :何 亚刚 联系 人:李 微
电话:010-59355930
传真:010 —66553791
客户服 务电 话:400 -889 -5618
网址:http://www.e5618.com
27) 东兴证 券股 份有 限公 司 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
29
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 :徐 勇力
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服 务电 话:400-8888-993
网址:http://www.dxzq.net.cn
28) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
29) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
电话:010-66045608
传真: 010-66045500
客户服 务电 话:010-66045678
网址: www.txsec.com
30) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 :杨 宝林 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
30
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人 :吴 忠超
客户服 务电 话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
31) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :周 妍
电话:0571 -86811958
传真:0571 -85783771
客户服 务电 话:0571 —95548
网址:www.bigsun.com.cn
32) 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 :贾 绍君
联系电 话:021 —36535002
传真:021 —36533017
联系人 :汪 尚斌
客户咨 询电 话:40088-11177
公司网 址:www.xzsec.com
33) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
31
客户服 务电 话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
34) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 :辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心 A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
办公地 址 :辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心 A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 :董 永成
客服电 话:4008-169-169
网址: www.daton.com.cn
35) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
36) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍
联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
37) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :张 晶晶
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
32
联系电 话 : 62020088--8105
客服电 话:4008-886-661
传真: 62020088--8802
网址: www.myfund.com
38) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址:
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
39) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
40) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011 —6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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33
网址:http://www.ehowbuy.com/
41) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲
联系电 话:021-38602750
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
42) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://www.hexun.com
43) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551 -5161821
传真:0551 -5161672
客户服 务电 话:0551-96518/4008096518
网址:http://www.hazq.com/
44) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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34
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :常 振明
联系人 :丰 靖
传真:010 -65550828
客户服 务电 话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
45) 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
电话:0931 -8888088
传真:0931 -4890515
客户服 务电 话:0931 —4890619/4890618/4890100
网址:http://www.hlzqgs.com/
46) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755 -22626172
传真:0755 -82400862
客户服 务电 话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
47) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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35
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
48) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 东方 路 989 号中 达大 厦 2 楼
法定代 表人 :盛 大
联系人 :徐 雪吟
联系电 话:021-50583533-3011
客服电 话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
49) 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
50) 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :高 晓芳
联系电 话: 010-59393920-811
客服电 话:4008080069
传真: 010-59393074
网址: www.wy-fund.com 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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36
51) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
52) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :单 丙烨
联系电 话:021-20691832
客服电 话:400-089-1289
传真:021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
53) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 :马 令海
联系人 : 邓洁
联系电 话: 010-58325388-1105
客服电 话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
54) 宜信普 泽投 资顾 问( 北京 )有限 公司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 :沈 伟桦 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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37
联系人 : 程刚
联系电 话: 010-85892781
客服电 话: 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
55) 一路财 富( 北京 )信 息科 技 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :苏 昊
联 系电 话:010-88312877-8033
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
56) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :赵 森
联系电 话:010-65807399
客服电 话:95162
网址:www.cifco.net
57) 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 :路 瑶
联系人 :侯 英建
联系电 话:010-65807865
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
58) 中天嘉 华基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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38
办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 :黄 俊辉
联系人 :张 立新
联系电 话:010-58276785
客服电 话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
59) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询 有限公 司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 :杨 涛
联系人 :周 君
联系电 话:010-53570568
客服电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
60 )北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :李 皓
联系电 话:13521165454
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
61 )海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :冯 立
联系电 话:021-80133535
客服电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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39
62 )上 海大 智慧 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 :申 健
联系人 :付 江
联系电 话:021-20219988*31781
客服电 话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
63 )上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :周 丹
电话:021-33323999*8318
客服电 话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
64 )泛 华普 益基 金销 售有 限公司
注册地 址: 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址: 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场 A 座 1502 室
联系人 :付 勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电 话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
65 ) 上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
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40
传真:021-22066653
客户服 务电 话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
66) 北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 :董 浩
联系人 : 张婷 婷
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址:www.jimufund.com
67) 上海 联泰 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 中国 ( 上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 : 凌秋 艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
68 )君 德汇 富投 资咨 询有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 :李 振
联系人 :魏 尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电 话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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69 )上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :李 晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服 务电 话:4000 178 000
网址:www.lingxianfund.com
70 )北 京微 动利 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
法定代 表人 : 梁洪 军
联系人 : 季长 军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服 务电 话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
71 )汉 口银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 :陈 新民
联系人 :李 欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国)
网址:www.hkbchina.com
72 )东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
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法定代 表人 :何 沛良
联系人 :林 培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
73 )齐 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号
办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号
法定代 表人 :杲 传勇
联系人 :郭 媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电 话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
74 )天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座 4 楼
法定代 表人 :余 磊
联系电 话: (027 )87618889
传真: (027 )87618882
联系人 :刘 鑫
客服电 话: (027 )87618889
公司网 址:http://www.tfzq.com
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。
(二) 注册 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
住
所: 北京 市西城 区金 融大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6 层
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称: 北 京德 恒 律 师事 务所
住
所: 北 京市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座十 二层
负责人 :王丽
电
话 :(010 )66575888
传
真 :(010 )65232181
经办律 师: 徐建 军、 李晓 明
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称: 安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住 所 : 北京 市东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 安永 大楼 (即 东三 办公楼 ) 16
层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城 安 永大 楼( 即 东 三办公 楼 )
16 层
法定代 表人 :葛 明
经办注 册会 计师 : 李 慧民 ,王珊 珊
联系电 话: (010 )58152145
传真: (010 )58114645
联系人 : 王 珊珊
十 六、对招募说明书 更新 部分的说明
本 基金 管理 人 依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ,对本 基金 的招 募说 明书 进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下:
1 、在 “二 、释 义” 部分 , 对《基 金法 》和 《运 作办 法》的 释义 进行 了修 改; 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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2 、在 “四 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了截 至2015年9 月30日 的投 资组 合情 况;
3 、在 “五 、基 金的 业绩 ” 部分, 更新 了截 至2015年9 月30日 本基 金的 业绩 表现 ;
4 、在 “六 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了 基 金管 理人 的住所 、 主 要人 员情 况等 信息 ;
5 、在 “ 七 、境 外投 资顾 问 ”部分 ,对 境外 投资 顾问 的相关 信息 进行 了更 新;
6 、在 “十 八、 基金 托管 人 ”部分 ,更 新了 基金 托管 人的 相 关信 息 ;
7 、在 “ 十 九、 境外 托管 人 ”部分 ,对 境外 托管 人的 相关信 息进 行了 更新 ;
8 、在“ 二十、 相关服 务机 构”部分 ,更 新了 基 金份 额发售机 构和 注册登 记机 构 的相关
信息 ;
9 、在“ 二十三 、对基 金份 额持有人 的服 务”部 分, 更新了 关 于对 账单服 务、 关于定 期
定额投 资和 关于 电子 化交 易等 相 关内 容;
10 、 “二 十 四、 其他应 披露 事项”部 分, 披露本 次更 新内容期 间的 有关本 基金 的所有 公
告 ;
11 、 在“ 附件 二: 基金 托 管协议 摘要 ”部 分, 更新 了基金 管理 人的 住所 信息 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可 登陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二○ 一 六年 一月 八日