大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成景安短融债券型证券投资基金
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2015 年 第 2 期
基 金 管 理 人 ： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 农业银 行 股 份有 限 公 司
二〇一 五 年 十二 月
大成景安短融债券型证券投资基金
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重 要 提 示
大成景安短 融债券 型证券 投资基金 （ 以下简 称“本 基金” ） 经 中国证监 会2013 年4月8日
证监许 可 【2013 】310 号 文 核准募 集 ， 基金 合同 于2013 年5月24日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 为较 低风 险、 较低 收益的 债券 型基 金产 品， 其风险 收益 水平 高于 货币 市场基 金 ，
但低于 混合 型基 金和 股票 型基金 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金过 往业 绩并 不预 示 其 未来表 现。
本更新 的招 募说 明书 所载 内容截 止日 为2015年11 月24 日 （ 其中 人员 变动 信息 以 公告日 为
准） ， 有关 财务 数据 和基 金 净值表 现截 止日 为2015年9 月30日 ， 本报 告中 所列 财 务数据 未经审
计。 大成景安短融债券型证券投资基金
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一．基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 肖 剑
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监 事会 。 公司 组织 架构 下设 二十 三 个部门 ，
分别为 股票 投资 部 、 研 究 部、 社保 基金 及机 构投 资 部、 固定 收益 总部 （下 设 公募投 资部 、 非
公募投资部 、固收 研究部 、运营交易 室） 、数 量与指 数投资部 、专户投 资部、 市场部、 战略
客户部、互 联网金 融总部 （下设电子 商务部 、平台 创新部、 研发部与 技术支 持部） 、产 品研
发与金 融工 程部 、 品牌 管 理与营 销策 划部 、 信息 技 术部 、 交 易管 理部 、 基 金 运营部 、 客户 服
务部 、 国 际业 务部 、 监察 稽 核部 、 风 险管 理部 、 总经 理 办公室 、 董事 会办 公室 、 人 力资源 部、
计划财 务部 以及 行政 部。 公司在 北京 、 上 海、 西安 、 成 都、 武汉 、 福 州、 沈 阳、 广州 、 南 京
和青岛 等地 设立 了十 家分 公司 ， 拥 有两 家子 公司 ， 分 别为大 成国 际资 产管 理有 限公司 及大 成
创新资 本管 理有 限公 司 。 此外 ， 公 司还 设立 了 投 资 决策委 员会 、 投资 风险 控 制委员 会和 战略
规划委 员会 等专 业委 员会 。
公司以 “ 责 任、 回报 、 专 业 、 进 取 ” 为 经营 理念 ， 坚 持 “ 诚实信 用 、 勤 勉尽 责 ” 的 企 业精神 ，
致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ，以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合 ，
力求为 投资 者获 得更 大投 资回报 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2015 年 11 月 24 日 ， 本基金 管理 人共 管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金 ： 大成 中大成景安短融债券型证券投资基金
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证 100 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 深证 成 长 40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金及 大
成深证 成 长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 中 证 500 深 市交 易 型开放 式指 数
证券投 资基 金 、 中 证 500 沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大成 深证 成 份交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金。2 只 QDII 基金：大成标 普 500 等权重 指数 证券 投资 基金 、大成 纳斯 达
克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 及 54 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ： 大 成 景 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、大成价值增长证 券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 大 成货 币市 场 证券投 资基 金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券投
资基金 、大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资基 金 、大成 积极 成长 混合 型证 券投资 基金 、
大成创 新成 长混合 型证 券 投资基 金(LOF) 、大成景阳 领先混 合型 证券投 资基 金 、大成 强化 收
益定期 开放 债 券 型证 券投 资基金 、 大成 策略 回报 混 合型证 券投 资基 金 、 大 成 行业轮 动混 合型
证券投 资基 金 、 大 成中 证 红利指 数证 券投 资基 金 、 大成核 心双 动力 混合 型证 券投资 基金 、 大
成竞争 优势 混合 型证 券投 资基金 、 大成 景恒 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 大 成 内需增 长混 合型
证券投 资基 金、 大成 可转 债增强 债券 型证 券投 资基 金、大 成消 费主 题混 合型 证券投 资基 金 、
大成新锐产业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金（LOF ） 、 大成月添利理
财债券 型证 券投 资基 金 、 大成现 金增 利货 币市 场证 券投资 基金 、 大成 月月 盈 短期理 财债 券型
证券投 资基 金、 大成 现金 宝 场内实 时申 赎货 币市 场基 金、 大 成景 安短 融债 券型 证 券投资 基金 、
大成景 兴信 用债 债券 型证 券投资 基金 、 大成 景旭 纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 祥分 级债
券型证 券投 资基 金 、 大 成 信用增 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 健康产 业混 合型
证券投资基金、大成中小盘混合型证券投资基金（LOF ） 、大成灵活配置混合型证券投资基
金、 大成 丰财 宝货 币市 场 基金 、 大 成景 益平 稳收 益 混合型 证券 投资 基金 、 大 成添利 宝货 币市
场基金、大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金（LOF ） 、大成
高新技 术产 业股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 秀灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 大 成互 联网 思
维混合 型证 券投 资基 金 、 大成景 明灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 大 成景 穗 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 大 成景 鹏 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 大 成景 源灵 活配 置 混合型 证券 投资
基金 、 大 成睿 景灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 大 成景裕 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大
成中证 互联 网金 融指 数分 级证券 投资 基金 、 大成 正 向回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大
成恒丰 宝货 币市 场基 金 、 大成绝 对收 益策 略混 合型 发起式 证券 投资 基金 、 大 成景沛 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员 大成景安短融债券型证券投资基金
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董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士 。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ；2007 年6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ；2008 年8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长；2012 年11 月至 今， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席 。2014 年12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年1 月至6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至1997 年4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年5 月至 2015 年1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副 总经理 ，零 售交 易业 务总 部副总 经理 。
罗登攀 先生 ， 董事 、 总 经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。 具 注册 金融 分析 师(CFA) 、 金 融风
险管理师（FRM） 资格。曾 任毕马威（KPMG ）法律诉 讼部资深咨 询师、 金融部 资深咨询师 ，
以及 SLCG 证券 诉讼 和咨 询 公司合 伙人 ；2009 年至 2012 年 ，任 中国 证券 监督 管 理委员 会规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ；2013 年 2 月至2014
年10 月， 任中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任厦 门大 学 财经系 教师 ；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年8 月至1999 年2 月， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博 士 研究生 在读 。 具注 册会 计 师、 注册 资产 评估 师资 格 。 现 任中 国
银河投 资管 理有 限公 司投 资二部 董事 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。2012 年6 月起 ，兼 任
镇江银 河创 业投 资有 限公 司总经 理、 投资 决策 委员 会委员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 经济 学院 院长 助理， 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，大成景安短融债券型证券投资基金
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博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京大学 光华管 理学院 讲席教授（ 博士生 导师） ， 金融系联 合系主任 ，院长 助理，北 京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先生， 监事长， 中国 人民大学经 济学专 业研究 生，高级经 济师。2006 年 被亚洲风
险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司
董事、 常务 副总 裁（ 至 2012 年 7 月） 、 党委 委员 ；2010 年 7 月起 ，兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有 限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董事，2012 年 6 月 起， 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 ， 现 任
风险管 理部 总监 。
吴萍女 士， 职工 监事 ， 文 学学士 。1991 年至 1992 年 任中国 农业 银行 深圳 分行 国际业 务
部会计 。1993 年至 1998 年任日 本三 和银 行深 圳分 行单证 部、 信贷 部主 任。1999 年至 2009
年任普 华永 道会 计师 事务 所深圳 分所 审计 部经 理、 高级经 理。2010 年 6 月加 入大成 基金 管
理有限 公司 ，历 任计 划财 务部高 级会 计师 、总 监助 理，现 任计 划财 务部 副总 监。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历。1992 年－1994 年 ， 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询大成景安短融债券型证券投资基金
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公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
钟 鸣远 先生 ，副 总经理 ，金 融学 硕士 。曾 任国家 开发 银行 深圳 分行 资金计 划部 职员 ，
联合证券有限责任公司 固 定收益部投资经理，泰 康 人寿保险股份有限公司 固 定收益部研究
员， 新华 资产 管理 股份 有 限公司 固定 收益 部高 级投 资经理 ， 易方 达基 金管 理 有限公 司固 定收
益总部 总 经 理兼 固定 收益 投资部 总经 理。2014 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任公 司
助理总 经理 。2015 年 1 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
肖剑先 生 ， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （政府 ） 办公 室 副主任 ， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理， 深圳市 人民 政
府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司， 任公
司副总 经理 。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 ，2013 年 5 月起 任公 司助 理总 经理。2015 年 8 月 起任 公 司副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。2000 至 2002 年 就职 于 Hunton & Williams
美国及 国际 律师 事务 所，2002 至 2006 年 任中 银国 际 投行业 务副 总裁 ，2006 至 2009 年 任香
港三山 投资 公司 董事 总经 理， 2009 至 2014 年任 标准 银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投
行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，出 任首 席战 略官 。2015 年 8 月 28
日起任 公司 副总 经理 。2015 年 8 月起 任公 司副 总经 理。
2．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
李达夫 先生 ， 数 量经 济学 硕士， 证券 从业 年限 9 年。2006 年 7 月至 2008 年 4 月就职 于
东莞农 商银 行资 金营 运中 心， 历 任交 易员 、 研 究员 。2008 年 4 月至 2012 年 9 月就职 于国 投大成景安短融债券型证券投资基金
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瑞银基 金管 理有 限公 司固 定收益 部 ， 2011 年 6 月 30 日至 2012 年 9 月 15 日担 任国投 瑞银 货
币市场 基金 基金 经理 。2012 年 9 月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 。2013 年 3 月 7 日至 2014
年 4 月 4 日 任大 成货 币市 场证券 投资 基金 基金 经理 。2013 年 3 月 7 日起 任大 成现金 增利 货
币市场 基金 基金 经理 。 2013 年 7 月 17 日 起兼 任大 成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。
2014 年 9 月 3 日 起任 大成 信用增 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。具 有基 金
从业资 格。 国籍 ：中 国
（2） 历任 基金 经理
历任 基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
陶铄 2013 年 5 月 24 日至 2014 年 9 月 2 日
3、公司 固 定收 益投 资决 策 委员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 3 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 2 名。 名单 如下 ：
钟鸣远 ， 公司 副总 经理 ， 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 ； 张 翼， 固定 收益 部 副总监 ， 固
定收益 投资 决策 委员 会委 员； 王立 ， 固 定收 益部 总 监助理 ， 大成 债券 投资基 金基金 经理 ， 大
成景兴 信用 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理， 大成 景丰债 券型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经
理，固 定收 益投 资决 策委 员会委 员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二．基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币 大成景安短融债券型证券投资基金
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存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银行 是中国 第一 批开展 托管业 务的国 内商 业银行 ，经验 丰富， 服务 优质， 业
绩突出 ，2004 年被 英国 《 全球托 管人 》 评为 中国 “ 最佳托 管银 行” 。2007 年中 国农业 银行 通
过了美 国 SAS70 内部 控制 审计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审 计报 告， 表 明 了独立 公正 第
三方对 中国 农业 银行 托管 服务运 作流 程的 风险 管理 、 内 部控 制的 健全 有效 性 的全面 认可 。 中
国农业 银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提 升， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金 牌理财 ’TOP10
颁奖盛典” 中成绩 突出， 获“最佳托 管银行 ”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官》杂志 颁
发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工
程师、 律师 等专 家 10 余名 ，服务 团队 成员 专业 水平 高、业 务素 质好 、服 务能 力强， 高级 管
理层均 有 20 年 以上 金融 从 业经验 和高 级技 术职 称， 精通国 内外 证券 市场 的运 作。
基金托 管业 务经 营情 况 大成景安短融债券型证券投资基金
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截止到 2015 年 9 月 30 日 ，中 国农 业银 行托 管 的封闭 式证 券投 资基 金和 开放式 证
券投资 基金 共 306 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经
营、 规范 运作 、 严 格监 察, 确保业 务的 稳健 运行, 保 证 基金财 产的 安全 完整,确 保 有关信 息的 真
实、准 确、 完整 、及 时, 保 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险
管 理和内部 控制工作 进行监 督和评价 。托管业 务部专 门设置了 风险管理 处, 配备 了专职内 控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措 施
具备系 统、完 善的制 度控 制体系 ，建立 了管理 制度 、控制 制度、 岗位职 责、 业务操 作
流程 ， 可 以保 证托 管业 务 的规范 操作 和顺 利进 行 ； 业务人 员具 备从 业资 格 ； 业务管 理实 行严
格的复 核、 审核 、检 查制 度，授 权工 作实 行集 中控 制，业 务印 章按 规程 保管 、存放 、使 用 ，
账 户资料严 格保管， 制约机 制严格有 效；业务 操作区 专门设置 ，封闭管 理, 实施 音像监控 ；
业 务信息由 专职信息 披露人 负责, 防止泄密 ；业务实现 自动化操 作，防止 人为事 故的发生 ，
技术系 统完 整、 独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同 、 托 管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书 面警 示。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报告 。对投 资比例 超标、清算 资金透 支以及 其他涉嫌违 规交易 等行为 ，书面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三．相关服务机构 大成景安短融债券型证券投资基金
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（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市黄 浦区 广东 路689 号海 通证 券大 厦19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/63513925
传真：021-63513928/62185233
2．场 外 代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219 大成景安短融债券型证券投资基金
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11
网址：www.abchina.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（4） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（5） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588 大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
12
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（6） 杭州 银行 股份 有限 公 司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108309
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（7） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（8） 温州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（9） 洛阳 银行 股份 有限 公 司 大成景安短融债券型证券投资基金
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13
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（10 ）吉 林银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
客服电 话：400-88-96666( 全国) 96666( 吉林 省)
网址：www.jlbank.com.cn
（11 ） 中 国银 河证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（12） 申万 宏源 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：陈亮
客服电 话：95523 或 4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（13） 海通 证券 股份 有限 公司 大成景安短融债券型证券投资基金
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14
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（14） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（15） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（16） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（17） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（18） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（19） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ： 许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（20） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 大成景安短融债券型证券投资基金
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16
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（21） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（22） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张智
电话：021-64716089
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（23） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（24） 方正 证券 股份 有限 公司 大成景安短融债券型证券投资基金
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17
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（25） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（26） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（27） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999 大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
18
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（28） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ： 刘 婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（29 ） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（30） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（31） 天相 投资 顾问 有限 公司 大成景安短融债券型证券投资基金
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19
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（32） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（33） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（34） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938 大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
20
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（35） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（36） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：卢 琳
联系电 话: 0371-68599287 联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（37） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
（38） 民生 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917 大成景安短融债券型证券投资基金
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21
公司网 址：www.mszq.com
（39 ）德 邦证 券有 限责 任 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 大 厦 26 楼 （邮 政编 码：200122 ）
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊
客服电 话：021-68761616-8125
电话：021-68761616
传真：021-68767981
网址：www.tebon.com.cn
（40） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（41） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（42） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
22
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
（43） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（44） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（45） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（46） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠 大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
23
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568062
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（47） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（48） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：高 莉莉
电话：021-54509988
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（49） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：张裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（50） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
24
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：文 雯
网站：http://8.jrj.com.cn
客户服 务电 话：400-166-1188
（51） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（52） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
网站：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
（53） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
联系人 ：林 海明
网站：www.5ifund.com
客户服 务电 话：4008-773-772
（54） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
大成景安短融债券型证券投资基金
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25
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：张 裕
网站：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（55） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：郭 剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（56） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（57） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司 大成景安短融债券型证券投资基金
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26
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话： （010 ）58153000，（ 0755 ）25028288
传真： （010 ）85188298，（ 0755 ）25026188 大成景安短融债券型证券投资基金
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27
签章注 册会 计师 ：昌 华、 王华
联系人 ：李 妍明
四．基金的名称
本基金 名称 ： 大 成景 安短 融债券 型证 券投 资基 金。
五．基金的类型
本基金 类型 ：债券 型 基金
六．基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 、开放 式
七．基金存续期限
本基金 存续 期限 ： 不 定期
八．基金的投资目标
在严格 控制 风险 并保 持流 动性的 基础 上 ， 主 要通 过对 短期融 资券 和其 他固 定收 益类证 券
的积极 主动 管理 ，力 争超 越同期 银行 定期 存款 利率 、获取 绝对 回报 。
九．基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 债、 央行 票据 、地 方政府 债 、
金融债 、 企业 债、 短期 融 资券 、 超 级短 期融 资券 、 中期票 据 、 公 司债 、 资 产 支持证 券 、 债 券
逆回购 、 银行 存款 等固 定收 益类资 产以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工
具，但 须符 合中 国证 监会 相关规 定。
本基金 对债 券资 产的 投资 比例不 低于 基金 资产 的 80% ， 本基 金对 短期 融资 券、 超级短 期
融资券 和剩 余期 限 在 1 年 之内 的 中期 票据 、 公司 债、 企业债 的投 资比 例合 计不 低于非 现金 基
金资产 的80% 。 现金 或者 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5%。
本 基金
所指短 融包 括短 期融 资券 、 超 级短 期融 资券 和剩 余 期限 在1 年 之内 的中 期票 据、 公司 债、 企
业债。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票 、 权 证等 权益 类 资产 ， 也 不参 与一 级市 场 新股申 购和
新股增 发。 同时 本基 金不 参与可 转换 债券 投资 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 履行 适当 程 序后 ， 可 以
将其纳 入投 资范 围， 其投 资比例 遵循 届时 有效 法律 法规或 相关 规定 。
十． 基金的投资策略 大成景安短融债券型证券投资基金
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28
本基金 主要 目标 是在 努力 保持本 金稳 妥 、 高 流动 性 特点的 同时 ， 通过 适当 延 长基金 投资
组合的 久期 、 更高 比例 的 短期融 资券 以及 其它 期限 较短信 用债 券的 投资 ， 争 取获取 更高 的投
资收益 。
（1） 久期 策略
为了保持本 基金明 显的收 益- 风险特征 ，本基 金将对 宏观经济指 标（主 要包括 ：市场资
金供求 、 利率 水平 和市 场 预期 、 通 货膨 胀率 、GDP 增 长率 、 货 币供 应量 、 就业 率水平 、 国际
市场利 率水 平 、 汇 率） 和 财政货 币政 策进 行深 入研 究和分 析的 基础 上 ， 对 未 来较长 的一 段时
间内的 市场 利率 变化 趋势 进行预 测， 决定 组合 的久 期。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 策略 是基 于对 收益率 曲线 变化 特征 的分 析， 预测 收益 率曲 线的 变 化趋势 ， 并
据此进 行投 资组 合的 构建 。收益 率曲 线策 略有 两方 面的内 容， 一是 收益 率曲 线本身 的变 化 ，
根据收 益率 曲线 可能 向上 移动或 向下 移动 ， 降低 或 加长整 个投 资组 合的 平均 剩余期 限 。 二 是
根据收 益率 曲线 上不 同年 限收益 率的 息差 特征 ， 通 过 骑乘策 略， 投资 于最 有投 资 价值的 债券 。
（3） 相对 价值 挖掘 策略
本基金 在主 要投 资于 短期 融资券 的同 时 ， 深 入挖 掘市 场上各 类固 定收 益型 投资 产品由 于
市场分 割 、 信 息不 对称 、 发行人 信用 等级 意外 变化 等情况 造成 的短 期内 市场 失衡 ； 新 股、 新
债发行 以及 节 日 效应 等因 素导致 的市 场资 金供 求发 生短时 失衡 等 。 这 种失 衡将 带来一 定投 资
机会 。 通 过分 析短 期市场 机会发 生的 动因 ， 研究其 中的规 律 ， 据 此调 整组合 配置 ， 改 进操 作
方法， 积极 利用 市场 机会 获得超 额收 益。
十一 。 基金的业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 中债短 融总 指数
中债短 融总 指数 是中 央国 债登记 结算 公司 于 2007 年 4 月发 布的 反映 中国 短 期融资 券市
场价格 变动 趋势 的综 合型 指数 ， 基 期为 2005 年 6 月30 日 。 其 样本 债券 涵盖 了 所有短 期融 资
券和超 级短 期融 资券 。 若 上 述基准 指数 停止 计算 编制 或更改 名称 ， 或 今后 法律 法 规发生 变化 ，
或市场 出现 更合 适 、 更权 威的比 较基 准 ， 且 更接近 本基金 风格 时 ， 经 基金托 管人同 意 ， 基 金
管理人 在履 行适 当程 序之 后， 可选 用新 的比 较基 准 ， 并 将及 时公 告。 上述 变 更业绩 比较 基准
不需要 基金 份额 持有 人大 会通过 。 大成景安短融债券型证券投资基金
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十二。基金的风险收 益特 征
本基金 为较 低风 险、 较低 收益的 债券 型基 金产 品， 其风险 收益 水平 高于 货币 市场基 金 ，
但低于 混合 型基 金和 股票 型基金 。
十三。基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 ， 于 2015 年 12 月 4 日 复核 了本 报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 ， 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成 景 安短 融债 券 型 证券投 资基 金 2015 年 3 季度 报告 ，
截至 2015 年 9 月 30 日。 （ 财务数 据 未 经审 计） 。
1.1 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 - 0.00
其中： 股票
- 0.00
2 固定收 益投 资
1,292,867,554.16 82.08
其中： 债券
1,292,867,554.16 82.08
资产支 持证
券
- 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融 资
产
- 0.00
6
银行存 款和 结算 备
付金合 计
18,039,153.20 1.15
7 其他资 产
264,257,043.90 16.78
8 合计
1,575,163,751.26
100.00
1.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 大成景安短融债券型证券投资基金
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30
1.3 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
1.4 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（% ）
1 国家债 券 27,788,000.00 2.14
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 40,194,000.00 3.10
其中： 政策 性金 融债 40,194,000.00 3.10
4 企业债 券 283,340,054.16 21.82
5 企业短 期融 资券 879,557,500.00 67.75
6 中期票 据 61,988,000.00 4.77
7 可转债 - 0.00
8 同业存 单 - 0.00
9 其他 - 0.00
10 合计 1,292,867,554.16 99.58
1.5 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（% ）
1 011541001 15 鞍钢 SCP001 400,000 40,304,000.00 3.10
2 011511006 15 大 唐集 SCP006 400,000 39,976,000.00 3.08
3 122209 12 中油 01 380,000 39,178,000.00 3.02
4 041562003 15 沪 世茂 CP001 300,000 30,411,000.00 2.34
5 041561012 15 光明 CP001 300,000 30,354,000.00 2.34
1.6 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
1.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
1.9.1 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 大成景安短融债券型证券投资基金
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31
1.9.2 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
1.9.3 本期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
1.10 投资组 合报 告附 注
1.10.1
报告 期内 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体无 被监 管部门 立案 调查 的， 或在 报告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
1.10.2
基金 投资 的前 十名 股票 中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
1.10.3
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 21,601.40
2 应收证 券清 算款 980,907.79
3 应收股 利 -
4 应收利 息 22,068,309.71
5 应收申 购款 241,186,225.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 264,257,043.90
1.10.4 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.10.5 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
1.10.6 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十四。基金的业绩
（一） 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
大成景 安短 融债 券 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
业绩比
较基准
业绩比 较
基准收 益
①－③ ②－ ④ 大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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准差② 收益率
③
率标准 差
④
2013.07.01 －2013.12.31 2.40% 0.04% 2.13% 0.04% 0.27% 0.00%
2014.01.01-2014.12.31 7.81% 0.09% 5.99% 0.03% 1.82% 0.06%
2015.01.01-2015.09.30 5.71% 0.06% 4.05% 0.02% 1.66% 0.04%
2013.05.24-2015.09.30 16.70% 0.07% 12.63% 0.03% 4.07% 0.04%
大成景 安短 融债 券 B
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－ ④
2013.07.01 －2013.12.31 2.40% 0.07% 2.13% 0.04% 0.27% 0.03%
2014.01.01-2014.12.31 8.30% 0.09% 5.99% 0.03% 2.31% 0.06%
2015.01.01-2015.09.30 5.95% 0.06% 4.05% 0.02% 1.90% 0.04%
2013.05.24-2015.09.30 17.50% 0.07% 12.63% 0.03% 4.87% 0.04%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变
动的比 较 大成景安短融债券型证券投资基金
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33
注： 本基 金合 同规 定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比
例符合 基金 合同 的约 定。 建仓期 结束 时， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。
十五。基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 大成景安短融债券型证券投资基金
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34
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9、销 售服 务费 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.40% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E× 0.40 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值 的 0.14% 的年费率计提。托管费的计算方法 如
下：
H＝E× 0.14 %÷ 当年 天数 大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
35
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3 －8 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3、销 售服 务费
本基金 分设 两级 基金 份额 ：A 级 基金 份额和B 级 基 金份额 。本 基金 对 A 级 基 金份额 和 B
级基金 份额 设置 不同 的销 售服务 费率 。
本基 金 A 级基 金份 额的 销 售服务 年费 率 为 0.30% ，B 级基金 份额 的年 费率 为 0.01%。对
于由B 类降 级 为A 类 的基 金份额 持有 人 ， 年 销售 服务 费率应 自其 降级 后的 下一 个工作 日起 适
用A 类 基金 份额 的费 率 。 对于 由 A 类 升级 为B 类的 基金份 额持 有人 ， 年销 售 服务费 率应 自其
升级后 的下 一个 工作 日起 享受 B 类基 金份 额的 费率 。
在通常 情况 下， 某级 的销 售服务 费按 前一 日该 级基 金资产 净值 计提 。计 算方 法如下 ：
H＝E×R÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的销 售服 务费
E 为前 一日 该级 基金 资产 净值
R 为该 级基 金对 应的 销售 服务费 年费 率
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 销售 服务费 划付
指 令，经基 金托管 人复核 后于次月首 日起 3 个工 作 日内从基金 财产中 一次性 支付给销售 机
构，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 大成景安短融债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
36
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率 、 基 金托 管费率 和
基金 销 售服 务费 率 。 降 低 基金管 理费 率 、 基 金托 管 费率和 销售 服务 费率 ， 无 须召开 基金 份额
持有人 大会 。 基金 管理 人必 须依照 有关 规定 最迟 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 体和基 金管 理
人网站 上刊 登公 告。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 六。对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 及 其
他有关 法律 法规 的要 求 ， 对 2015 年 7 月 9 日公 布的 《 大成 景安 短融 债券 型证 券投资 基金 更
新招募 说明 书 （2015 年 1 期） 》 进行 了补 充和 更新 ， 主要修 改内 容如 下：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十二 、基 金的 投资 ” 部分 。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十三 、基 金的 业绩 ” 部分 。
6．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 五、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 六、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 六 年 一月 八日
