东方龙混合型 开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
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东方龙混合型开放式证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
（2015 年 第 2 号）
基 金管 理人 ：东 方基 金管 理有 限责 任公 司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
东方龙混合型 开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
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重要提示
东方龙 混合 型开 放式 证券 投资基 金（ 以下 简称 “本 基金” ）根据 2004 年 9 月24 日中 国
证券监督 管理委员 会《关 于同意东 方龙混合 型开放 式证券投 资基金募 集的批 复》 （证监 基 金
字 【2004 】152 号）和 《 关于募集 东方龙混 合型开 放式证券 投资基金 的确认 函》 （基金 部函
【2004 】117 号 ）的 核准 ，进行 募集 。本 基金 基金 合同于 2004 年 11 月 25 日正式 生效 。 本
基金为 混合 型开 放式 。
东方基金 管理有限 责任公 司（以下 简称“本 基金管 理人” 、 “管 理人” 或“本 公司” ） 保
证 《 东方 龙混 合型 开放 式 证券投 资基 金招 募说 明书 》 （以 下简 称 “ 《 招募说 明书 》 ” 或 “ 本 《招
募说明 书》 ” ） 的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本 《 招募 说明书 》 经中 国证 监会 核 准， 但中 国证 监
会对本 基金 募集 的核 准 ， 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益作 出实 质性 判断 或保证 ， 也不 表
明投 资 于本 基金 没有 风险 。
投资有风 险， 投资 者在投 资本基金 之前，请 仔细阅 读本基金 的招募说 明书和 基金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性 ， 充 分 考虑自 身的 风险 承受 能力 ， 并 对认 购 （ 或
申购 ） 本 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作 出 独立决 策 。 基 金管 理人 提 醒投资 者基 金投
资要承担 相应风险 ，包括 市场风险 、管理风 险、流 动性风险 和本基金 所投资 的股票、 债券 、
衍生品 等各 种投 资工 具的 相关风 险等 。 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值
变化导 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 负担 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪 尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金管 理人 于2015 年8月10 日在 基 金管 理人 公司 网站 发布 《 关于 变更 东方 龙混 合型开 放
式证券 投资 基金 业绩 比较 基准并 修改 基金 合同 的公 告》， 决定 变更 本基 金的 业 绩比较 基准 ，
由“ 中 信标 普300 成 长指 数 ×30% + 中 信标 普300 价值 指数×45% + 中 信标 普全 债 指数×25% ”
变更为 “ 中 信标 普300 成长 指数×30% + 中 信标 普300 价值指 数×45% + 中 证综 合 债指数 ×25%”，
并且修 改基 金合 同相 应条 款。 基 金管 理人 于2015 年8 月10日在 基 金管 理人 公司 网站 对 修订 后
的基金 合同 进行 了披 露。 上述文 件可 通过 本基 金管 理人 公 司网 站查阅 。
基金管理人 于2015 年11月4 日在基金管 理人公 司网站 发布 《 东方 基金管 理有限 责任公司
关于旗下 部分基金 业绩比 较基准名 称变更并 修改基 金合同的 公告 》 ， 决定将本 基金的业 绩 比
较基准 进行 更名 ，由 “ 中 信标普300 成长 指数 ×30% + 中信 标普300 价 值指 数×45% + 中证 综合东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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债指数 ×25% ” 更 名为 “ 标 普中国A 股300 成 长指数 ×30% + 标普 中国A 股300 价 值指数 ×45% +
中证综 合债 指数 ×25%”， 基金管 理人 于2015 年11月4 日在基 金管 理人 公司 网站 对修订 后的 基
金合同 进行 了披 露。 上述 文件可 通过 本基 金管 理人 公司网 站查阅 。
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日为 2015 年 9 月 30 日 （ 财务 数据 未经 审计 ）, 本招募 说
明书其 他所 载内 容截 止日 为 2015 年11 月 25 日。
本摘要根 据本基金 合同和 本基金《 招募说明 书》编 写, 并经中 国证监会 核准。 基金合 同
是约定基 金当事人 之间权 利、义务 的法律文 件。基 金投资人 自依基金 合同取 得基金份 额, 即
成为基金 份额持有 人和本 基金合同 的当事人,其持有 基金份额 的行为本 身即表 明其对基 金 合
同的承认 和接受, 并按照 《 中华人民 共和国 证券投 资 基金法》 （ 以下简 称《基 金 法》 ） 、 《中 华
人民共和 国证券 投资基金 运作管理 办法》 （ 以下简 称 《运作办 法》 ） 、基 金合同 及其他有 关规
定享有权 利、承担 义务。 基金投资 人欲了解 基金份 额持有人 的权利和 义务,应 详细查阅 本 基
金合同 。
一、基 金合同生效日期
2004 年 11 月 25 日
二、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
成立日 期：2004 年6 月 11 日
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 中国 证监会 许可 的其 他业 务
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字 【2004 】80 号
基金管 理公 司法 人许 可证 编号：A039
企业法 人营 业执 照注 册号 ：110000007042263
联系人 ： 李 景岩
电话：010-66295888 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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股权结 构：
股东名 称 出资金 额（ 人民 币） 出资比 例
东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64%
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27%
渤海国 际信 托股 份有 限公 司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100%
注： 公司 股东 渤海 国际 信 托有限 公司 于 2015 年 7 月16 日完 成股 改 ， 企 业名 称变更 为渤
海国际 信托 股份 有限 公司 。
内部组 织结 构：
股东会 是公 司的 最高 权力 机构， 下设 董事 会和 监事 会, 董事 会下 设合 规与 风险 控制委 员
会、 薪酬 与考 核委 员会 ； 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制 ， 下设投 资决 策委
员会 、产 品委员会 、IT 治 理委员会 、风险控 制委员 会 和权益 投资部、 固定收 益部、量 化投
资部、 专户 投资 部、 产 品开 发部、 销售 部、 公 募业 务部 、 电子 商务 部、 专 户业 务部 、 运营 部 、
信息技 术部 、 财务 部、 人 力资源 部 、 综 合管 理部 、 董事会 办公 室 、 风 险管 理 部、 监察 稽核 部
十 七个 职能 部门 及北 京分 公司 、 上 海分公 司 、 广 州分 公司 ； 公 司设督 察长 ， 分管 风险管 理部 、
监察稽 核部 ，负 责组 织指 导公司 的 风 险管 理和 监察 稽核工 作。
（二） 基金 管理 人主 要人 员 情况
1、董 事会 成员
崔伟先 生 ， 董 事长 ， 经济 学博士 。 历任 中国 人民 银 行副主 任科 员 、 主 任科 员 、 副 处级 秘
书， 中国 证监 会党 组秘 书 、 秘 书处 副处 长 、 处 长， 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长 、 党 委
委员 ， 中 国人 民银 行汕 头 中心支 行行 长 、 党 委书 记 兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 ， 中
国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员 、 局 长兼 党 委书记 ， 中国 证监 会协 调 部副主 任兼 中国
证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ； 现任 东方 基金 管 理有限 责任 公司 董事 长 ， 兼任东 北证 券股
份有限 公司 副董 事长 、 吉 林大学 商学 院教 师 、 中 国 证券投 资基 金业 协会 理事 、 东 方汇 智资 产
管理有 限公 司董 事长 。
张兴志 先生 ， 董事 ， 硕士 ， 研 究员 。 历任 吉林 省经 济体制 改革 委员 会宏 观处 处长 ， 吉 林
省体改 委产 业与 市场 处处 长， 吉林 亚泰 （ 集团 ） 股 份有限 公司 总裁 助理 、 副 总裁 ， 东 北证 券
有限责 任公 司副 总裁 、 东 证融达 投资 有限 公司 董事 、 副 总经 理 ； 现 任东 北证 券股份 有限 公司
副总裁 、纪 委书 记， 兼任 吉林省 证券 业协 会监 事长 。 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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何俊岩先 生，董事 ，硕士 ，高级会 计师、中 国注册 会计师、 中国注册 资产评 估师,吉林
省五一 劳动 奖章 获得 者 。 历任吉 林省 五金 矿产 进出 口公司 计划 财务 部财 务科 长， 东北 证券 有
限责任 公司 计划 财务 部总 经理 、 客 户资 产 管 理总 部 总经理 ， 福建 凤竹 纺织 科 技股份 有限 公司
财务总 监 ， 东 北证 券有 限 责任公 司财 务部 负责 人 、 财务总 监 ， 东 北证 券股 份 有限公 司副 总裁
兼财务 总监 ， 东证 融达 投 资有限 公司 董事 ， 东证 融 通投资 管理 有限 公司 董事 ， 东 方基 金管 理
有限责 任公 司监 事会 主席 ； 现任东 北证 券股 份有 限公 司总裁 ， 兼任 吉林 省证 券业 协会副 会长 、
吉林省 总会 计师 协会 副会 长、 渤 海期 货股 份有 限公 司 董事 。
郭兴哲 先生 ， 董事 ， 硕 士 ， 高 级经 济师 。 历 任唐 山 钢铁公 司技 术员 、 调度 ， 河北省 委科
教部干 部 ， 河 北省 经济 体 制改革 委员 会干 部 ， 河 北 省体改 委证 管办 副主 任 ， 河北省 证券 委员
会国内 业务 处处 长 、 综 合 处处长 ， 中国 证监 会石 家 庄特派 员办 公室 综合 处调 研员 ， 河 北证 券
有限责 任公 司总 裁 、 顾 问 ； 现 任河 北省 国有 资产 控 股运营 有限 公司 副总 裁 、 党委常 委 ， 兼 任
河北国 控化 工有 限公 司党 委书记 、董 事长 ；河 北卓 城企业 管理 服务 有限 公司 董事、总 经理 。
彭铭巧 女士 ， 董 事 ， 经 济学 硕士 。 历 任黑龙 江证 券有 限 公司深 圳营 业部 交易 员、 研 究员，
特区时 空杂 志社 编辑 ， 国 泰君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员 ， 海 航集 团有 限 公司证 券业 务部
研究室 经理 ， 海航 集团 财 务有限 公司 投资 银行 部理 财主管 ； 现任 渤海 国际 信 托股份 有限 公司
投资部 总经 理 ， 兼任 国都 证券有 限责 任公 司监 事 。
田瑞璋 先生 ， 独立 董事 ， 大学本 科 。 历 任中 国北 方 工业 （集 团） 总公 司副 总 经理 ， 中 国
兵器工业 总公司总 经济师 、副总经 理、党组 成员（ 副部级） ， 中国工 商银行党 委副书记 、 副
行长、中 央金融工 委委员 （副部级） ，工商 东亚金融 控股有限 公司全国 政协委 员、工商 东 亚
董事长 、 渤海银行 独立董 事 ；现任 中国扶贫 开发协 会常务副 会长（中 组部任 命、副部 级） 、
中国金 融学 会常 务理 事 、 中国 城 市金 融学 会副 会长 、 中 国宏 观经 济学 会常 务 理事 、 晋 商银 行
独立董 事。
金硕先 生 ， 独 立董 事， 教 授。 历任 吉林 大学 总务 办 公室副 主任 、 副教 授、 教 授， 长春 税
务学院 党委 书记 、 院长 ， 长春市 政协 委员 ， 吉林 省 政协委 员 、 文 教卫 生委 员 会副主 任 、 吉林
财经大 学党 委书 记。
关雪凌 女士 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 。 历任 中国 俄 罗斯东 欧中 亚学 会常 务理 事、 山东 博
汇纸业 股份 有限 公司 独立 董事 、 中 国人 民大 学东 欧 中亚研 究所 副所 长 、 所 长 ； 现 任中 国人 民
大学俄 罗斯 研究 中心 主任 、 国 务院 发展 研究 中心 欧 亚社会 发展 研究 所特 约高 级研究 员 ， 兼 任
中国世 界经 济学 会副 秘书 长、石 嘴山 银 行 股份 有限 公司独 立董 事 。
孙晔伟 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 。 历任 吉林 省社 会 科学院 助理 研究 员 ， 东 北 证券股 份有东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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限公司 投资 银行 部经 理 ， 东方基 金管 理有 限责 任公 司督察 长 ， 新 华基 金管 理 有限公 司总 经理
助理 ， 安 信证 券股 份有 限公 司基金 公司 筹备 组副 组长 ， 安信基 金管 理有 限责 任公 司副总 经理 ；
现任东 方基 金管 理有 限责 任公司 总经 理 ， 兼任 东方 汇智资 产管 理有 限公 司董 事 。
2、监 事会 成员
赵振兵先 生，监事 会主席 ，本科， 高级经济 师。历 任河北华 联商厦部 门助理 、副经理 、
副总经 理 ， 河 北省 商贸 集 团经营 二公 司副 总经 理 ， 河北省 工贸 资产 经营 有限 公司改 革发 展处
副处长 ， 河北 省国 有资 产 控股运 营有 限公 司企 业管 理部副 部长 、 资产 运营 部 部长 ； 现 任河 北
省国有 资产 控股 运营 有限 公司副 总裁 、河 北省 国控 矿业开 发投 资有 限公 司董 事 。
杨晓燕 女士 ， 监事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。 曾 任职北 京银 行等 金融 机构 ，20 余年金
融、证 券从 业经 历； 现任 东方基 金管 理有 限责 任公 司 风险 管理 部总 经理 。
肖向辉 先生 ， 监事 ， 本科 。 曾 任职 北京 市化 学工 业 研究院 、 中国 工商 银行 总 行； 现任 东
方基金 管理 有限 责任 公司 运营部 副总 经理 。
3、高 级管 理人 员
崔伟先 生， 董事 长， 简历 请参见 董事 介绍 。
孙晔伟 先生 ，总 经理 ，简 历请参 见董 事介 绍。
刘鸿鹏 先生 ， 副总 经理 ， 吉林大 学行 政管 理硕 士 。 历任任 吉林 物贸 股份 有限 公司投 资顾
问， 君安 证券 有限 责任 公 司长春 办事 处融 资融 券专 员， 吉林 省信 托营 业部 筹 建负责 人 ， 新 华
证券股 份有 限公 司长 春同 志街营 业部 副经 理 、 经 理， 东北证 券股 份有 限公 司杭 州营业 部经 理 、
营销管理 总部副经 理、经 理。2011 年5月加 盟本公 司 ，历任总 经理助理 兼市场 总监和市 场部
经理。
陈振宇 先生 ， 副总 经理 ， 华中理 工大 学经 济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有 限责 任 公司证 券投
资一部 经理 、 深圳 深南 中 路营业 部总 经理 、 资产 管 理部总 经理 等职 ， 招商 证 券股份 有限 责任
公司深 圳福 民路 营业 部总 经理 ， 安 信证 券股 份有 限 公司资 产管 理部 负责 人 、 证券投 资部 负责
人，安信 基金管理 有限责 任公司总 经理助理 兼基金 投资部总 经理。2014 年2 月 加盟本公 司，
曾任特 别助 理。
秦熠群 先生 ， 副总 经理 ， 中 央财经 大学 经济 学博 士 。 历 任中央 财经 大学 经济 学院 副院长 、
学校分 部副 主任 等职 务 。2011 年7 月加 盟本 公司 ， 历 任董办 主任 、 董 秘 、 总 经理 助理等 职务 ，
期间曾 兼任 人力 资源 部、 综合管 理部 、风 险管 理部 等部门 总经 理职 务。
李景岩 先生 ， 督察 长， 硕 士研究 生 ， 中 国注 册会 计 师。 历任 东北 证券 股份 有 限公司 延吉
证券营业 部财务经 理、北 京管理总 部财务经 理。2004 年6月加盟 本公司 ，历任 财务主管 ，财东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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务部经 理， 财务 负责 人， 综合管 理部 经理 兼人 力资 源部经 理、 总经 理助 理。
4、本 基金 基金 经理
姓名 任职时 间 简历
朱晓栋 （先 生）
2015年1月1 日起
至今
对 外 经 济 贸 易 大 学 经 济 学 硕 士 ，6 年 证 券 从 业 经
历。 2009 年 12 月 加盟 东方 基金管 理有 限责 任公 司，
曾 任 研 究 部 金 融 行 业 、 固 定 收 益 研 究 、 食 品 饮 料
行 业 、 建 筑 建 材 行 业 研 究 员 ， 东 方 龙 混 合 型 开 放
式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 东 方 精 选 混 合 型
开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 现 任 权 益 投 资 部
总 经 理 助 理 、 投 资 决 策 委 员 会 委 员 、 东 方 利 群 混
合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 安 心 收
益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 多 策
略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方
龙 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 鼎
新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方
核心动 力股 票型 开放 式证 券投资 基金 （于 2015 年
7 月 31 日 更名 为东 方核 心 动力混 合型 证券 投资 基
金） 基 金 经 理 、 东 方 新 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券
投资基 金基 金经 理 。
张洪建 （先 生）
2015年1月1 日起
至今
清华大 学物 理学 博士 ， 6 年 证券从 业经 历 ， 曾 任银
联 商 务 创 新 业 务 部 专 员 ， 平 安 证 券 综 合 研 究 所
TMT 行业 研究 员。 2012 年 5 月加 盟东 方基 金管 理
有 限 责 任 公 司 ， 曾 任 权 益 投 资 部 电 子 、 传 媒 、 家
用 电 器 、 电 气 设 备 行 业 研 究 员 ， 东 方 核 心 动 力 股
票型开 放式 证券 投资 基金 （于 2015 年 7 月 31 日
更 名 为 东 方 核 心 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ） 基金
经 理 助 理 。 现 任 东 方 策 略 成 长 股 票 型 开 放 式 证 券
投资基 金 （于 2015 年 8 月7 日更 名为 东方 策略 成东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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长 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ） 基 金 经 理 、 东 方
龙 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 新
思 路 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东
方创新 科技 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
于鑫（ 先生 ） 2008 年9月20 日至2015 年1 月1日 任本 基金 基金 经理
李坤元 （女 士） 2013 年10月11日至2014 年10 月14 日任 本基 金基 金经 理
季雷（ 先生 ） 2007 年3月16 日至2008 年9 月20日 任本 基金 基金 经理
杜位移 （先 生） 2006 年3月3 日至2008 年9 月20 日任 本基 金基 金经 理
宋炳山 （先 生） 2004 年11月25日至2006 年3 月3日 任本 基金 基金 经理
陈光明 （先 生） 2004 年11月25日至2005 年3 月27日 任本 基金 基金 经理
5、投 资决 策委 员会 成员
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 投资决 策委 员会 主任 委员 ，简历 请参 见高 级管 理人 员介绍 。
李仆先 生 ， 固 定收 益部 总 经理 ， 东 方稳 健回 报债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 东 方双 债
添利债 券型 证券 投资 基金 基金经 理， 东方 永润 18 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理 、 东方 赢家 保本 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理 、 东方稳 定增 利债 券型 证券 投资基 金基 金经
理 ， 投资 决策 委员 会委 员。 15 年 证券 从业 经历， 历任 宝钢集 团财 务有 限责 任公 司投资 经理 、
宝钢集 团有 限公 司投 资经 理、 宝岛 （香 港） 贸易 有限 公司投 资部 总经 理 、 华 宝 信托有 限责 任
公司资 管部 投资 副总 监、 信诚基 金管 理有 限公 司基 金经理 。2014 年 2 月加 盟 东方基 金管 理
有限责 任公 司， 曾任 特别 顾问。
王丹丹 女士 ， 固定 收益 部 副总经 理 、 投 资决 策委 员 会委员 、 东方 安心 收益 保 本混合 型证
券投资基 金基金经 理。中 国人民银 行研究生 部金融 学硕士，9 年基金 从业经 历。2006 年 6
月 加盟 东方 基金 管理 有限 责任公 司 ， 曾 任债 券研 究 员、 债券 交易 员、 东方 金 账簿货 币市 场证
券投资 基金 基金 经理 助理 、 东 方金 账簿 货币 市场 证 券投资 基金 基金 经理 、 东 方强化 收益 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 、东方 稳健 回报 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 。
刘志刚 先生 ， 量化 投资 部总 经理 ， 东 方央 视财 经 50 指 数增强 型证 券投 资基 金基 金经理 ，
投资决 策委 员会 委员 。 吉 林大学 数量 经济 学博 士，7 年基金 从业 经历 。 历 任工 银瑞信 基金 管
理有限 公司 产品 开发 部产 品开发 经理 、 安 信基 金管 理 有限责 任公 司市 场部 副总 经理兼 产品 开
发总监 。2013 年 5 月加 盟 东方基 金管 理有 限责 任公 司 ，曾 任指 数与 量化 投资 部总经 理、 专
户业务 部总 经理 、 产 品开 发部总 经理 、 投 资经 理。 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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朱晓栋 先生,简 历参 见基 金 经理介 绍。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基 金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司 （ 简称 ：中 国建 设银行 ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话： （010 ） 6759 5096
中国建 设银 行成 立 于1954 年10 月， 是一 家国 内领 先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年 10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。
2015 年 6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 ， 较 上年末 增 长 8.81% ； 客 户贷 款和垫 款
总额 101,571 亿 元， 增长 7.20% ；客 户存 款总 额 136,970 亿 元， 增长 6.19% 。 净利润 1,322
亿元， 同比 增 长 0.97% ； 营业收 入 3,110 亿 元， 同 比增 长 8.34% ，其 中， 利 息净收 入同 比增
长 6.31% ，手 续费 及佣 金 净收入 同比 增 长 5.76% 。 成本收 入 比 23.23% ，同 比 下降 0.94 个百
分点。 资本 充足 率14.70% ，处于 同业 领先 地位 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道 与运 营 管理部 ， 全面 推进 渠道 整 合； 营业 网
点“三 综合 ”建 设取 得新 进展， 综合 性网 点达 到 1.44 万 个， 综合 营销 团队 达 到 19,934 个、
综合柜 员占 比达 到84% ， 客户可 在转 型网 点享 受便 捷舒适 的 “ 一站 式” 服 务 。 加快 打造 电子
银行的 主渠 道建 设 ， 有 力 支持物 理渠 道的 综合 化转 型， 电子 银行 和自 助渠 道 账务性 交易 量占
比达94.32% ， 较 上年 末提 高 6.29 个 百分 点； 个 人网 上银行 客户 、 企 业网 上银 行客户 、 手 机东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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银行客 户分 别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ； 善融 商 务推出 精品 移动 平台 ， 个 人商城 手机 客
户 端“ 建行 善融 商城 ”正 式上线 。
转型重 点业 务快 速发 展。2015 年 6 月 末， 累计承 销 非金融 企业 债务 融资 工 具 2,374.76
亿元 ， 承 销金 额继 续保 持 同业第 一 ； 证 券投 资基 金 托管只 数和 新发 基金 托管 只数均 列市 场第
一， 成为 首批 香港 基金 内 地销售 代理 人中 唯一 一家 银行代 理人 ； 多模 式现 金 池、 票据 池、 银
联单位 结算 卡等 战略 性产 品市场 份额 不断 扩大 ， 现 金管理 品牌 “ 禹道 ” 的 市 场影响 力持 续提
升； 代理 中央 财政 授权 支 付业务 、 代理 中央 非税 收 入收缴 业务 客户 数保 持同 业第一 ， 在同 业
中首家按 照财政部 要求实 现中央非 税收入收 缴电子 化上线试 点。 “鑫 存管”证 券客户保 证金
第三方 存管 客户 数3,076 万户， 管理 资金 总 额7,417.41 亿元 ，均 为行 业第 一 。
2015 年 上半年， 本集团 各 方面良好表 现，得 到市场 与业界广泛 认可， 先后荣 获国内外
知名机 构授 予 的40 多项 重 要奖项 。 在英 国 《 银行 家》 杂志 2015 年 “ 世界 银行1000 强 排名 ”
中，以 一级 资本 总额 继续 位列全 球 第 2 ；在 美国 《 福布斯 》杂 志 2015 年 全球 上市公 司 2000
强排名 中继 续位 列 第2 ； 在美国 《财 富》 杂 志2015 年世 界500 强排 名 第29 位 ， 较上 年上 升
9 位； 荣获 美国 《 环球 金融 》 杂 志颁 发的 “2015 年 中 国最佳 银行 ” 奖项 ； 荣 获 中国银 行业 协
会授 予 的 “年 度最 具社 会 责任金 融机 构奖 ” 和 “ 年 度社会 责任 最佳 民生 金融 奖” 两个 综合 大
奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金 托管 处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工 210 余 人。 自 2007 年起 ， 托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并 已经 成为 常 规化的 内控 工
作手段 。
2、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行 信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部 、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投资 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部 、东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 ， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 ， 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3.基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截至 2015 年 9 月末 ，中 国建 设银 行已托 管 537
只证券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 ， 赢 得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投资 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 ， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3、内 部控 制制 度及 措施
投资托 管业务 部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “托管业 务综合 系统 —— 基金监督 子系统” ，严格按 照现行法 律法规 以及基金 合 同
规定 ， 对 基金 管理 人运 作 基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 ， 并 定期 编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报 送中 国证 监会 。 在日 常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服 务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2、监 督流 程
（1）每工 作日按时 通过基 金监督子 系统，对 各基金 投资运作 比例控制 指标进 行例行 监
控， 发现 投资 比例 超标 等 异常情 况 ， 向 基金 管理 人 发出书 面通 知 ， 与 基金 管 理人进 行情 况核
实，督 促其 纠正 ，并 及时 报告中 国证 监会 。
（2）收到 基金管理 人的划 款指令后 ，对涉及 各基金 的投资范 围、投资 对象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3）根据 基金投资 运作监 督情况， 定期编写 基金投 资运作监 督报告， 对各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风 格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4）通过 技术或非 技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ，电话或 书面要求 基金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
四、相 关服务机构
（一） 直销 机构 ：
1、柜 台交 易：
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号3 层
法定代 表人 ：崔伟
联系人 ： 孙 桂东
电话：010-66295921 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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传真：010-66578690
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
2、电 子交 易：
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 基金 的申 购、 赎回 等业 务 ， 具 体业 务 办理情 况
及业务 规则 请登 录本 公司 网站查 询。
本公司 网址 ：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 。
（二） 代销 机构
1、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
2、北 京银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223588
传真：010-66226045
客户服 务电 话： 95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
3、东 莞银 行股 份有 限公 司
住所： 东 莞市 莞城 区体 育 路 21 号东 莞银 行大 厦
办公地 址： 东 莞市 莞城 区 体育 路 21 号东 莞银 行大 厦
法定代 表人 ： 廖玉 林
联系人 ：陈 幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客户服 务电 话：4001196228 （全 国） 、96228 （ 广东 省内） 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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网址：www.dongguanbank.cn
4、吉 林银 行股 份有 限公 司
住所： 吉林 省长 春市 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
联系人 ：孟 明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服 务电 话： 400-88-96666 （ 全国 ）、96666 （ 吉 林省 ）
网址：www.jlbank.com.cn
5、交 通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务电 话：95559 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.95559.com.cn
6、兴 业银 行股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号 兴业 大厦9 楼
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
传真：021-62569070
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
7、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
住所： 中国 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服 务电 话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
8、中 国民 生银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：刘 健
电话：010-57092637
传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
9、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话 ：95599
网址：www.abchina.com
10、中 国银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 中国 银 行总行 办公 大楼
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
11、中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
12、招 商银 行股 份有 限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
13、中 信银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
14、安 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
15、长 江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
16、东 北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春 市自 由大路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服 务电 话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
17、东 方证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电 话：021-962506 或40088-88506
网址：www.dfzq.com.cn
18、东 海证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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客户服 务电 话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
19、东 莞证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：孙 旭
电话：0769-22119348
客户服 务电 话：961130 （ 省内直 拨， 省外 请加 拨区 号0769 ）
网址：www.dgzq.com.cn
20、方 正证 券股 份有 限公 司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22－24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电 话： 0731-85832503
传 真： 0731-85832214
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
21、光 大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
22、广 发证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省广 州市 天河 北路 183 号 大都 会广 场 43 楼 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场 5 、18 、19 、36、38、41、42、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
23、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺/朱 雅崴
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
24、国 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
25、国 元证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：李 蔡 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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电话：0551-68167423
传真：0551-68167431
客户服 务电 话: 95578
网址：www.gyzq.com.cn
26、海 通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服 务电 话：021-95553 、400-8888-001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
27、恒 泰长 财证 券有 限责 任公司
住所： 长春 市长 江路 经济 开发区 人民 大 街280 号科 技城2 层A-33 段
办公地 址： 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大 街 280 号科技 城2 层A-33 段
法定代 表人 ：赵 培武
联系人 ：曲 志诚
电话：0431-82945299
传真：0431-82946531
客户服 务电 话：0431-82951765
网址：www.cczq.net
28、恒 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特新 城区新 华东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：罗 俊峰
电 话：0471-4972042
传 真：0471-4961259
客户服 务电 话：0471-4961259 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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网 址：www.cnht.com.cn
29、华 安证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 （ 安徽 ）、4008096518 （ 全国 ）
网址：www.hazq.com
30、华 福证 券有 限责 任公 司
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
31、华 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省南 京市 江东 中路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰
电话：025-83389999
传真：025-83387337
客户服 务电 话：95577 或4008895597
网址：www.htsc.com.cn
32、华 鑫证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 （b） 单元 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
33、江 海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：刘 爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
34、联 讯证 券股 份有 限公 司
住所： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻中 心 西面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服 务电 话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
35、中 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 济南 市经 七 路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
23
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
36、山 西证 券股 份有 限公 司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
37、上 海证 券有 限责 任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888-6220
传真：021-63608830
客户服 务电 话：4008918918/021-962518
网址：www.shzq.com
38、申 万宏 源证 券有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：钱 达琛
电话：021-33388253
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
24
网址：www.swhysc.com
39、五 矿证 券有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ： 马 国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服 务电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
40、兴 业证 券股 份有 限公 司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 东路 166 号 中保 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
41、招 商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
42、中 国银 河证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
25
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服 务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
43、中 山证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市华 侨城 深南大 道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
44、中 信建 投证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
45、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
26
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
46、中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
47、中 信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服 务电 话：95548
网址：www.ecitic.com
48、中 信期 货有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北 座13 层1301-1305 室、14
层
办 公地 址： 深圳 市福 田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联 系人 ：洪 诚
电 话：0755-23953913
东方龙混合型 开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
27
传 真：0755-83217421
客 户服 务电 话：400-990-8826
网 址：www.citicsf.com
49、嘉 实财 富管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期46 层4609-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：余 永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服 务电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
50、杭 州数 米基 金销 售有 限公司
住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街 道文一 西 路 1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
51、上 海好 买基 金销 售有 限公司
住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
52、上 海天 天基 金销 售有 限公司 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
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住所: 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：彭 远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
53、 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 华严 北 里 2 号 民建 大 厦6 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服 务电 话：400 888 6661
网址：http://www.myfund.com
54、深 圳 众 禄基 金销 售有 限公司
住所: 深圳 市罗 湖区 深南 东 路 5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
55、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
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联系人 ：单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服 务电 话：400 820 2899
网址：www.erichfund.com
56、中 国国 际期 货有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：孟夏
电话：010-59539861
传真：010-59539806
客服电 话：95162 或400 888
8160
网址：www.cifco.net
57、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣 春
联系人 ： 车 倩倩
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电 话：400 678 5095
公司网 址：www.niuji.net
58、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层 727 室
法定代 表人 ：杨懿
联系人 ：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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客服电 话：400-166-1188
网址：https:// 8.jrj.com.cn
59、浙 江同 花 顺 基金 销售 有限公 司
住所: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ： 汪 林林
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
60、北 京增 财基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：史 丽丽
电话：010-67000988 传真：010-67000988
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
61、上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所: 上海 宝山 区蕴 川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：赵 沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话：400 067 6266
网址：www.leadfund.com.cn
62、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
住所: 北京 市北 京经 济技 术 开发区 宏达 北 路10 号五 层5122 室 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
联系电 话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网站：www.chtfund.com
63、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
网站：www.lufunds.com
64、北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号1 号楼 16 层 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：张 婷婷
联系电 话：18510450202
传真：010-56580660
客服：400-068-1176
网站：www.jimufund.com
65、上 海汇 付金 融服 务有 限公司
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
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联系电 话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: http://www.chinapnr.com/
66、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
联系电 话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com/
（三） 份额 登记 机构
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
联系人 ：王 骁骁
电话：010 －66295873
传真：010-66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（四） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上 海市 银城 中路68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：吕 红
电话：021-31358666
传真: 021-31358600 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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经办律 师： 吕红 黎明
（五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市南 京东 路 61 号新黄 浦金 融大 厦 4 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院7 号楼 10 层
法定代 表人 ：朱 建弟
联系人 ：朱 锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注 册会 计师 ： 朱 锦梅 、赵立 卿
五、基 金名称和基金类型
（一） 本基 金名 称： 东方 龙混合 型开 放式 证券 投资 基金
（二） 本基 金类 型： 混合 型
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式
六、基 金的投资目标和投 资方向
（一） 投资 目标
分享中 国经 济和 资本 市场 的高速 增长 ，为 基金 份额 持有人 谋求 长期 、稳 定的 投 资 回报 。
（二） 投资 方向
本基金 的投 资方 向为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 主 要包括 国内 依法 发行 、 上市 的股票 、
债券、 权证 以及 经中 国证 监会批 准的 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。
本基金 的重 点投 资对 象为 经过严 格筛 选的 优势 行业 中的龙 头企 业。 本基 金投 资 这类公 司
股票的 比例 将不 低于 基金 股票资 产 的50% 。
七、基 金的投资策略
本基金 的投 资管 理由 自上 而下的 资产 配置 、 积极 风格 管理和 自下 而上 的个 股 （包 括债券 ）
选择组 成。
1、决 策依 据及 投资 程序
（1） 依托 于公司 整体的 研究平台 ，并借助 外部的 研究机构 ，对宏观 经济、 证券市场 、
行业和 公司 的发 展变 化进 行深入 而有 效的 研究 ， 形 成有关 的各 类报 告 ， 为 本 基金的 投资 管理
提供决 策依 据。 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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（2）投资 决策委员 会定期 召开会议 ，讨论形 成本基 金的资产 配置比例 指导意 见；如 遇
重大事 项， 投资 决策 委员 会及时 召开 临时 会议 做出 决策。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的决议， 参考上 述报告， 并结合自 身的分 析判断 ，
形成基 金投 资计 划， 主要 包括风 格管 理和 投资 组合 管理。
（4）中央 交易室 依 据基金 经理的指 令，制定 交易策 略，统一 进行具体 品种的 交易； 基
金经理 必须 遵守 投资 组合 决定权 和交 易下 单权 严格 分离的 规定 。
（5）投资 决策委员 会根据 市场变化 对投资组 合计划 提出市场 风险防范 措施， 风险管 理
部 对投 资组 合计 划的 执行 过程进 行日 常监 督和 实时 风险控 制， 基金 经理 依据 基 金申购 和赎 回
的情况 控制 投资 组合 的流 动性风 险。
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下， 有 权根据 环境 变化 和实 际需 要对上 述
投资管 理流 程做 出调 整。
2、投 资管 理的 方法 和标 准
（1） 资产 配置
本基金 各类 资产 的投 资比 例范围 根据 本基 金的 投资 理念和 投资 方针 决定 ： 股 票 资产的 投
资比例 范围 为 0－95% ，债 券资产 的投 资比 例范 围为 0－95% ，而 货币 市场 工具 的投资 比例 范
围为 5－100% ，其 中保 持 不低于 基金 资产 净 值 5% 的 现金或 者到 期日 在 1 年 以 内的政 府债 券。
实际管 理中 ， 本基 金将 通 过战略 性资 产配 置和 战术 性资产 配置 来确 定投 资组 合中股 票 、 债 券
和货币 市场 工具 间的 投资 比例。
（2） 积极 风格 管理
结合对 市场 时机 的分 析和 把握 ， 进 行积 极的 风格 管 理， 主动 调整 股票 资产 中 成长型 股票
和价值 型股 票的 投资 比例 。
（3） 个股 选择
在具体 的个 股选 择上 ， 本 基金管 理人 建立 了一 套多 层次的 股票 筛选 体系 。 通 过定量 模型
和定性 分析 的有 机结 合， 充 分发挥 金融 工程 模型 的客 观科学 性和 投资 研究 人员 的主观 能动 性 ，
筛选出 具有 投资 价值 的个 股。
本基金 通过 “股 票初 选 ” 、 “ 质量 检验 ” 、 “ 精选 龙 头 ”和 “行 业优 化 ” 四个 层次的 股
票筛选 体系 ，层 层筛 选， 得到最 具投 资价 值的 个股 构成本 基金 核心 股票 池。
（4） 债券 投资 策略
本基金以 “理想久 期 ”作 为债券组 合配置的 核心， 通过期限 结构配置 、确定 类属配置 、
浮息债 和固 息债 的配 置 、 一级市 场和 二级 市场 的配 置、 个债 选择 、 组 合调 整 等策略 进行 债券东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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投资。
（5） 权证 投资 策略
基金管 理人 在确 保与 基金 投资目 标相 一致 的前 提下 ， 本 着谨 慎和 风险 可控 的 原则 ， 为 取
得与承担 风险相称 的收益 ，投资于 权证。 根据股票 、债券等 资产类别 的配置 计划，为 提 高
投资效 率或 避险 ，本 基金 可投资 于权 证， 权证 投资 比例范 围 为0% ～3% 。
八、基 金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 标普 中国 A 股 300 成 长 指数×30% + 标 普中国 A 股 300 价
值指数 ×45% + 中证 综合 债 指数×25% 。
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是标 普中 国 A 股 300 风 格指 数， 具体 包 括标普 中
国 A 股 300 成长 指数 和标 普中国 A 股 300 价值 指数 ，本基 金债 券部 分的 业绩 比较基 准为 中
证综合 债指 数。
中证综 合债 指数 是综 合反 映银行 间和 交易 所市 场国 债、 金融 债、 企业 债 、 央 票 及短融 整
体走势 的跨 市场 债券 指数 ， 能够体 现中 国债 券市 场整 体走势 ， 反应 本基 金对 债券 配置的 业 绩 。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准， 基 金
管理人 有权 根据 市场 发展 状况及 本基 金的 投资 范围 和投资 策略 ， 调 整本 基金 的 业绩比 较基 准 。
业绩比 较基 准的 变更 须经 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致， 由基 金管 理人 报 中国证 监会 备
案并 及 时公 告 。
法律法 规另 有 规 定的 ，从 其规定 。
九、基 金的风险收益特征
本基金 属于 证券 投资 基金 中的中 低风 险品 种， 其风 险 收益特 征介 于单 纯的 股票 型基金 与
单纯的 债券 型基 金之 间， 同 时其股 票组 合部 分的 风险 收益特 征也 介于 完全 成长 型股票 组合 与
完全价 值型 股票 组合 之间 。
十、基 金投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ， 已 复核 了本 报告 中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015年9月30日 （财 务 数据未 经审 计） 。 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 904,464,832.99 78.66
其中： 股票 904,464,832.99 78.66
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 30,266,000.00 2.63
其中： 债券
30,266,000.00 2.63
资 产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 52,300,278.45 4.55
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 148,269,958.50 12.89
8 其他资 产
14,536,901.88 1.26
9 合计
1,149,837,971.82
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 23,129,626.20 2.04
B 采矿业 - -
C 制造业 614,065,912.00 54.22
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 23,380,000.00 2.06
F 批发和 零售 业 17,330,800.00 1.53
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,346,000.00 0.91
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 51,587,761.60 4.56
J 金融业 - -
K 房地产 业 20,228,000.00 1.79
L 租赁和 商务 服务 业 730,400.00 0.06
M 科学研 究和 技术 服务 业 32,812,438.45 2.90
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 13,982,000.00 1.23
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 5,523,972.38 0.49
Q 卫生和 社会 工作 4,421,709.00 0.39
R 文化、 体育 和娱 乐业 82,330,213.36 7.27
S 综合 4,596,000.00 0.41
合计 904,464,832.99 79.86
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 000681 视觉中 国 2,924,857 77,450,213.36 6.84
2 300429 强力新 材 700,000 60,893,000.00 5.38
3 300285 国瓷材 料 1,699,938 52,698,078.00 4.65
4 300232 洲明科 技 2,054,111 42,109,275.50 3.72
5 300306 远方光 电 2,619,157 37,453,945.10 3.31
6 300012 华测检 测 1,827,991 32,812,438.45 2.90
7 002260 德奥通 航 1,399,828 29,046,431.00 2.56
8 000050 深天马 Ａ 1,524,400 21,173,916.00 1.87
9 300182 捷成股 份 450,000 19,579,500.00 1.73
10 000915 山大华 特 600,000 19,128,000.00 1.69
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 25,092,000.00 2.22
其中： 政策 性金 融债 25,092,000.00 2.22
4 企业债 券 5,174,000.00 0.46
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 30,266,000.00 2.67
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 150202 15 国开 02 200,000 20,076,000.00 1.77
2 124504 11 鹰 投债 50,000 5,174,000.00 0.46
3 150411 15 农发 11 50,000 5,016,000.00 0.44
4 - - - - -
5 - - - - -
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 权证 投资 明细 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金所 持有 的德 奥通航 （002260 ） 全 资子 公司南 通德 奥斯 太尔 航空 发动机 有 限
公司于2014 年12 月1 日与 南 通中奥 苏通 生态 园产 业发 展有限 公司 签署 了《 通用 航空发 动机 技
术平台-转 子发 动机 开发 委 托合同 》 ， 金 额6,500 万元 人民币 ， 其中 ， 合 同一 期 项目已 于2014
年12月23日 完成 ， 公司 确认 收入4,000 万元 ， 增加 公司2014 年 度净 利润2,810 万元 ， 占公司2013
年度经 审计 净利 润的140.04% 。对 于公 司全 资子 公司 签署前 述委 托合 同的 事项 ，公司 未及 时
履行信 息披 露义 务 ， 直 至2015 年1 月14 日才 对外 披露 。2015 年6月15 日 深圳 证券 交易所 针对 公
司未及 时披 露公 司重 大事 项进行 公开 批评 。
本基 金决 策依 据及 投资 程 序：
（1） 研究 员对 宏观 经济 、 证券市 场、 行业 和公 司的 发展变 化进 行深 入而 有效 的研究 ，
形成有 关的 各类 报告 ，为 本基金 的投 资管 理提 供决 策依据 。
（2） 投资 决策 委员 会定 期 召开会 议， 讨论 本报 告期 内本基 金投 资的 前十 名股 票中， 没
有投资 超出 基金 合同 规定 范围形 成本 基金 的资 产配 置比例 指导 意见 。
（3） 基金 经理 根据 投资 决 策委员 会的 决议 ，参 考上 述报告 ，并 结合 自身 的分 析判断 ，
形成基 金投 资计 划， 主要 包括行 业配 置和 投 资 组合 管理。
（4） 运营 部依 据基 金经 理 的指令 ，制 定交 易策 略， 统一进 行具 体品 种的 交易 ；基金 经
理必须 遵守 投资 组合 决定 权和交 易下 单权 严格 分离 的规定 。
（5） 投资 决策 委 员 会根 据 市场变 化对 投资 组合 计划 提出市 场风 险防 范措 施， 监察稽 核
部、风 险管 理部 对投 资组 合计划 的执 行过 程进 行日 常监督 和量 化风 险控 制。
本基金 投资 德奥 通航 主要 基于以 下原 因： 从基 本面 上看，2013 年8 月公 司提 出 通用航 空
业务未 来5 年的 发展 战略 规 划，此 后公 司通 过国 内和 国际的 连续 收购 及合 作展 开通航 业务 布
局。 国内 方面 ， 2013 年10 月收购 东营 德奥 直升 机公 司， 2014 年1月 与江 苏南 通 苏通科 技产 业
园合作 组织 实施 通用 航空 产业项 目 。 国 际方 面 ， 成 立 伊立浦 国际 控股 作为 通航 业务国 际运 作
平台， 2014 年5月 收购 瑞士MESA85.6% 的 股权 和德 国SkyTRAC/SkyRIDER 共轴 双旋翼 直升 机
项目的 全部 技术 资产 和样 机， 2014 年7 月与 奥地 利SAG 公司 合作 成为 其无人 机 系统中 国区 独东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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家总代 理，2014 年8 月收 购ROTORFLY 公司R30 共轴 双旋翼 直升 机资 产包 。公 司在通 航领 域
布局不 断推 进 ， 逐 步由 传 统家电 企业 转型 为通 航企 业。 我们 认为 公司 未来 有 望进一 步打 造成
为直升 机和 无人 机生 产 、 维修 、 服 务和 培训 一体 化 的通航 平台 。 公司 所从 事 的通用 航空 发展
潜力巨 大 ， 同 国内 同业 相 比竞争 优势 也非 常突 出 。 本基金 在这 一投 资过 程中 严格遵 守了 上述
投资程 序。
除上述 情况 外， 本报 告期 内 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 未发 现存 在被 监管部 门
立案调 查， 或在 报告 编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2）本报 告期内本 基金投 资的前十 名股票中 ，没有 投资超出 基金合同 规定备 选股票 库
之外的 股票 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 860,808.52
2 应收证 券清 算款 12,492,033.64
3 应收股 利 -
4 应收利 息 785,094.42
5 应收申 购款 398,965.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,536,901.88
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值 （ 元）
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况
说明
1 300429 强力新 材 60,893,000.00 5.38 重大资 产重 组
十一、 基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 净值 表现 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②- ④
2004/11/25-2004/12/31 0.16% 0.01% -5.53% 0.67% 5.69% -0.66%
2005/1/1-2005/12/31 3.07% 0.69% -7.52% 1 ．04%
10.59% -0.35%
2006/1/1-2006/12/31 106.91% 1.46% 81.94% 1.05% 24.97% 0.41%
2007/1/1-2007/12/31 107.31% 2.15% 107.41% 1.73% -0.10% 0.42%
2008/1/1-2008/12/31 -57.21% 2.34% -52.24% 2.29% -4.97% 0.05%
2009/1/1-2009/12/31 40.12% 0.86% 66.45% 1.51% -26.33% -0.65%
2010/1/1-2010/12/31 2.30% 1.02% -8.09% 1.17% 10.39% -0.15%
2012/1/1-2012/12/31 12.18% 0.90% 7.05% 0.93% 5.13% -0.03%
2013/1/1-2013/12/31 -2.20% 0.96% -2.89% 1.03% 0.69% -0.07%
2014/1/1-2014/12/31 31.69% 0.75% 38.70% 0.89% -7.01% -0.14%
2015/1/1-2015/6/30 75.95% 2.17% 21.51% 1.68% 54.44% 0.49%
2015/7/1-2015/9/30 -32.81% 3.98% -20.50% 2.41% -12.31% 1.57%
（二） 本基 金累 计净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图 东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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注： ① 根据 《 东方 龙混 合 型开放 式证 券投 资基 金基 金合同 》 的 规定， 本基 金 的资产 配置
范围为 ： 股 票0% ～95% 、 债 券0% ～95% 、 货 币市 场工 具 5% ～100% ， 基 金的 投资 组合应 在基 金
合同生 效之 日 起6 个 月内 达到规 定的 标准 。 本报 告 期内 ， 本 基金 严格 执行 了 《东 方龙 混合 型
开放式 证券 投资 基金 基金 合同》 的相 关规 定。
②本基 金成 立 于2004 年11 月 25 日， 截至 2015 年 9 月 30 日， 本基 金成 立不 满 十一年 。
③所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
十二、 费用概览
（一） 管理 费 ：
按前一 日的 基金 资产 净值 的 1.5%年 费率 计提
（二） 托管 费：
按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 算
（三） 申购 费 率 ：
本基金 的申 购费 按申 购金 额采用 比例 费率 ， 申购 费 率按申 购金 额的 大小 分为 三档 ， 具 体
如下表 所示 ：
东方龙混合型 开放式证券投资 基金
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申购金 额 费率
100万 元以 下 1.5%
100万元 （ 含） —500 万元 1.2%
500万元 （ 含） 以上 1000元
最低申 购金 额：1,000 元
（四） 赎回 费率 ：
赎回费 率随 基金 份额 持有 人持有 本基 金的 时间 的增 加而递 减， 如下 表所 示：
持有期 限（ 日历 日） 赎回费 率
1 天至365 天 0.5%
366 天 （含 ）以 上 0.25%
最低赎 回份 额：500 份基 金份额
本基金 账户 最低 保留 本基 金份额 余额 ：500 份
十三、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书 依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《证 券 投资基 金销
售管理 方法 》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法 》 及其他 有关 法律 法规 的要 求, 结 合本 基金
管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 进行 了更 新， 主要内 容如 下：
（一）在 “ 重要 提示 ” 中 ，更新了 “变更 东方龙 基 金业绩比 较基准 的相关 提 示信息 ” 、
“招募 说明 书有 关财 务数 据 和财 务净 值 的 截止 日期 ”及“ 其他 内容 的截 止日 期” 。
（二） 在“ 三、 基金 管理 人”部 分 ， 对基 金管 理人 的相关 内容 进行 了更 新。
（三） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。
（四） 在“ 五、 相关 服务 机构” 部分 ，更 新了 直销 机构和 代销 机构 的信 息。
（五） 在 “八、 基金的 投 资”部分 ， 更新 了“ 业 绩 比较基准 ”和“ 基金投 资 组合报告 ”
的内容 ， 投资 组合 报告 所 载数据 截止 日期 更新 为 2015 年9 月30 日 ， 该部 分内 容均按 有关 规
定编制 ，并 经本 基金 托管 人复核 ，但 未经 审计 。
（六） 在 “ 九、 基 金的 业 绩” 部 分， 更新 了 “基 金 净值表 现” 和 “ 本基 金累 计净值 增长
率与业绩 比较基准 收益率 的历史走 势对比图 ” ，该部 分内容均 按照有关 规定编 制，并经 本 基
金托管 人复 核， 但相 关财 务数据 未经 审计 。
（七 ） 在 “二 十一 、 其他 应 披露事 项 ” 部 分， 更新 了从 本基金 上次 《 招募 说明 书 （ 更新）》
截止 日2015 年5 月25 日 至本次 《 招募 说明 书 （ 更 新） 》 截止 日2015 年11 月25 日 之间 的信东方龙混合型 开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
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息披露 事项 。
上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要 ， 详 细资 料须以 本更 新招 募说 明书 正文 所 载
的内容为准。 欲 查 询本 更新 招 募 说 明 书 详 细 内容 ，可 登 录 东 方 基 金 管 理有 限责 任 公 司 网 站
www.orient-fund.com 。
东 方基 金管 理有 限责任 公司
2016 年1 月
