中融基金:关于在指数熔断实施期间调整开放时间的公告查看PDF公告
1 中融基金管理有限公司 关于 在 指数熔断 实施期间 调整旗下 部分基金 开放时间 的 公告 依据 上海 证券交 易所 、 深 圳证券 交易所 、 中国金 融期货 交 易所关于 指数 熔断 的 相关规则 、 中国证 券投资 基金业 协会 《 关 于 指 数 熔 断 机 制 实 施 后 公 募 基 金 行 业 相 关 配 套 工 作 安 排 的通知》 及 相关 基金 基 金合同 等的规定 , 中 融 基金管 理有 限 公 司 ( 以下 简 称 “我 司” ) 将在 指 数 熔断 实 施期 间 调 整 旗 下 部分 基 金 的开放 时间 。 现将相关 情 况公告 如下: 一 、 指 数 熔断 当日恢 复交 易的 情形 当 发生指 数熔断 且 上海 证券交 易所 、 深圳 证券交 易所 当 日 均 恢复 交易的 , 我 司旗下 所有公 募基金 的开放 时间均 不进 行调整 。 二 、 指 数 熔断 至收盘 的情 形 当 发 生 指 数 熔 断 且 上 海 证 券 交 易 所 或 深 圳 证 券 交 易 所 指 数熔断 至收盘 的 , 不同类 型基金 开放时 间 将依 据基金 的情 况进行调整 。 具体 情况如下 : ( 一 ) 我 司旗下 的货 币 市场 基金 和 基金合 同投资 范围中 不 包 含 指 数 熔 断 品 种 的 债 券 型 基 金 的 开 放 时 间 不 受 指 数 熔 断 的 影 响 , 基金开 放时间 不进行 调整 。 具 体 涉及 基金 包括 : 中融 货币 市场 基金 A ( 基 金 代 码:2 000847)、 中 融货币 市场基 金 C (基金 代码:000846 ) 、 中融 日 日 盈 交 易 型货币 市场基 金(基 金 代 码:511930 ) 。 ( 二 ) 我 司旗下 定期 开放基 金的 开 放时间 以 我 司 在 官方 网站届时发布 的 公 告为准 。 具体 涉及 基金包 括: 中融 增 鑫一年 定期开 放债券 型证券 投 资 基金 A (基金 代码 :000400 ) 、中 融 增 鑫一 年 定期 开放 债券型证券 投资基 金 C ( 基金 代码:000401 ) 。 ( 三 ) 除上 述基金 外 的股 票 型基 金 、混合 型基金 及 基金 合 同 投 资 范 围 中 包 含 指 数 熔 断 品种 的 债券 型 基金和 其 他 基 金 , 开 放 时 间调整 如下 : 1 . 若 上 海 证 券交 易 所 或 深圳 证 券 交易 所 发 生指 数 熔断 且 熔断至 收盘的, 当日基 金 申购、 赎回开放 时间 截至当 日最 后 一次实施 指数 熔断 的 起始时 间 。 即:( 1 ) 对当日 交易 所 实 际 收盘 (指 发生熔 断且熔 断至 收盘的 起始 时 间,下同) 前提 交 的申购、 赎回、 基金转 换及定 投等业 务 (以 下简称“ 申赎 类 业 务” ) 申请 , 按 当日 的 申请 处 理 。 (2 ) 对 当 日交 易 所 实 际 收盘 后 提交的 申赎类 业务 申 请, 按如 下规则 处理: 对 通过 我 司直销 柜台和 网上交 易系统 提交 的申赎 类业务 申请,按下 一 开放日 的申请 处理 , 投资 者可于 下一开 放日办 理上述 申请 的 撤单;对 通过 其 他销售 机构提 交的申 赎类 业 务申请, 如 其 他 销 售 机 构 当 日 将 交 易 所 实 际 收 盘 后 提 交 的 申 赎 类 业 务 申 请 上传给 基金管 理人的, 此类申 请将全 部确认 失败;如 其他3 销售 机 构 于 下 一 日 将 交 易 所 实 际 收 盘 后 提 交 的 申 赎 类 业 务 申 请上传 基金管 理人的 , 此 类申请 将按下 一开放 日的申 请处 理, 投资者 可于下 一开放 日办理 上述申 请的撤 单,基金 管理 人 或 销 售 机 构另有 公告的 除外。 2 . 对于沪深 证券 交 易 所 因熔 断 规 则导 致 收 市时 间 不一 致 的按照 孰 早原 则执行 , 即 当日两 交易所 较早收 市的时 间为 基 金 当 日 开 放时间 的截止 时间 。 3 . 基 金 认 购 申请 、 分 红 方式 变 更 和 分 级 基 金配 对 转换 等 业 务 不 受 上述开 放时间 调整的 影响 。 我 司将在 相关基 金招募 说明书 定期 更新时 , 对招 募说明 书 相 关 内 容 进行更 新。 重 要 提 示 : 1 . 依 据 目 前 相关 交 易 所 的规 则 , 指数 熔 断 期间 交 易所 继 续接受 基金的 场内申 购 、 赎回 申报,但 申请应 当以登 记结 算 机构的 确认结 果为准 。 因此, 上述申 购 、 赎回 申请在 指数 熔 断发生 期间, 存在被 确认失 败的 可能 , 敬 请 投 资 者 注 意 。 2 . 若 未来 出 现新的 证券/ 期货 交易 市场、证券/ 期货 交易 所 交 易 时 间变 更 、 指数 熔 断 规则 发 生变 化 或 其他 特 殊 情况 , 我司 将视 情况对 前述开 放时间 调整 方案进 行相应 的调整 , 但 应 在 实 施 日 前依照 有关规 定在指 定媒 介上公 告。 3 . 上海证券交 易 所 或 深 圳证 券 交 易所 发 生 指数 熔 断且4 指 数 熔 断 至收 盘 的 ,我 司 将 在官方 网站 及 时 发布 相 关 公告 , 说 明受指 数熔断 影响的 相关基 金当 日申购 、 赎回 等业务 实际 办 理时间 的变化 等事项 ; 如 果届时 发布的 公告涉 及具体 基金 当 日申购 、 赎回 等业 务办理 时间处 理方式 与上述 处理方 式不 一 致 的 , 以 届时公 告的为 准。 4 . 当 发 生 指 数熔 断 时 , 基金 管 理 人可 能 根 据基 金 合同 的 约定延 缓支付 基金赎 回款 。 对交 易所实 际收盘 后提交 的申 赎 类业务 申请,根据 其他销 售 机构 是否于 当日将 此类业 务申 请 上传给 基金管 理人 , 我司 将采取 全部确 认失败 或作为 下一 开 放日申 请的不 同处理 方式 , 敬请 投资者 注意两 种处理 方式 对 申 请 确 认 和相关 资金冻 结/ 解冻 的不同 影响。 5 . 投 资 者 如 需了 解 业 务 详情 , 可 以咨 询 其 他销 售 机构 或 通 过 以 下 途径咨 询 我司: 中 融基金 管理有 限公司 客户服 务电 话: 400-160-6000 ( 免 长途话费) , (010 )85003210 网址:www.zrfunds.com.cn 风 险 提 示 : 本 基金管 理人承 诺以诚 实信用 、 勤 勉尽责 的原则 管理和 运 用基金 资产 , 但不 保证基 金一定 盈利 , 也不 保证最 低收益 。 基 金的过 往业绩 不代表 其将来 表现。投 资有风 险,敬请 投资 人 认真阅 读基金 的相关 法律文 件,并选择 适合自 身风险 承受5 能 力 的 投 资 品种进 行投资 。 特此公告。
中融 基 金管理 有限 公司
2015 年 12 月 31 日