鹏华弘益 灵活配置混合型证券投资基金
更新的 招募说 明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
二零一 六年一 月
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重要提示
本基金经 2015 年 4 月 22 日中国证券监督管理委员会下发的 《关于核准鹏华弘益灵活配
置混合型证券投资基金募集的批复》 （[2015]689 号文） 注册， 进行募集。 根据相关法律法规，
本基金基金合同已于2015 年5 月29 日正式生效， 基金管理人于该日起正式开始对基金财产
进行运作管理。
本基金属于混合型基金， 其预期风险和预期收益高于货币市场基金、 债券型基金， 低于
股票型基金， 属于证券投资基金里中高风险、 中高预期收益的品种。 投资人在投资本基金前，
应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 并承担基金
投资中出现的各类风险， 包括但不限于： 系统性风险、 非系统性风险、 管理风险、 本基金特
定风险等。
本基金投资范围包括中小企业私募债， 中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采
取非公开方式发行和交易， 由于不公开资料， 外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，
可能会降低市场对该类债券的认可度， 从而影响该类债券的市场流动性。 中小企业私募债券
的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、 经营的波动性较大， 同时， 各类材料 （包
括招募说明书、 审计报告） 不公开发布， 也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难
度。
本基金投资股指期货等金融衍生品。 金融衍生品是一种金融合约， 其价值取决于一种或
多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。 投资于衍生
品需承受市场风险、 信用风险、 流动性风险、 操作风险和法律风险等。 由于衍生品通常具有
杠杆效应， 价格波动比标的工具更为剧烈， 有时候比投资标的资产要承担更高的风险。 并且
由于衍生品定价相当复杂， 不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。 股指期货采用保
证金交易制度， 由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行情时， 股价指数微小的变动就可
能会使投资人权益遭受较大损失。 股指期货采用每日无负债 结算制度， 如果没 有在规定的时
间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来 损失。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定 盈 利，也不 保 证最低收 益 。基金管 理 人提醒投 资 人基金投 资 的 “买者 自 负 ”原则，
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在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行承
担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并 按照《基 金 法》 、 《运作 办法》 、基 金 合同及其 他 有关规定 享 有权利、 承 担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日 为 2015 年 11 月
28 日，有关 财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月30 日 （未经审计） 。
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第一部分 基金管理人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
1 、名称：鹏 华基金管理有限公司
2 、住所：深 圳市福田区福华三路 168 号深圳国际 商会中心 43 层
3 、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4 、法定代表 人：何如
5 、办公地址 ：深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层
6 、电话： （0755）82021233
传 真： （0755）82021155
7 、联系人： 吕奇志
8 、注册资本 ：人民币 1.5 亿元
9 、股权结构 ：
出 资 人 名称 出 资 额 （万元 ） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1 、基金管理 人董事会成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高级会计师， 国籍： 中国。 历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、 总会计师、 常务副总经理、 总经理、 党委书记， 深圳发展银行 行
长助理、 副行长、 党委委员、 副董事长、 行长、 党委副书记， 现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生， 董事， 经济学博士， 讲师， 国籍： 中国。 历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理，
现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生， 董事， 经济 学博士， 国籍： 中国。 历 任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、 中共深圳市委政策研究室副处长、 深圳证券结算公司常务副总经理、 深圳证券交易
所首任行政总监、 香港深业 （集团） 有限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、
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中国高新 技 术产业投 资 管理有限 公 司董事长 兼 行政总裁 、 鹏华基金 管 理有限公 司 董事总裁、
国信证券股份有限公司副总裁, 现任 国信证券股份有限公司顾问。
周中国先生， 董事， 会计 学硕士研究生， 国籍： 中 国。 曾任深圳市华为技术有限公司定
价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财 务总部业务经理、外派
财务经理、 高级经理、 总经理助理、 副总经理、 国信证券股份有限公司人力资源总部副总经
理、资金财务总部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方案部投资总监、Epsilon 资产 管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执行官， 欧利盛资本
股份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 首席执行官、 欧利盛 AI 资产管理股份公司 （Eurizon
AI SGR ） 首席执行官。 现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
市场及业务发展总监，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）董事、VUB
资产管理有限公司监事会成员。
Alessandro Varaldo 先生 ，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德
意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司投资管理部债券基金和现金头寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资 产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，
圣保罗银行投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销策划部负责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ）产品和销售部负责人，Capitalia 投资管理股份公司（Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法
人风险管理业务负责人， 欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保
罗银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄 、投资和养老金产品部负责人。
史际春先生， 独立董事， 法学博士， 国籍： 中国。 历任安徽大学讲师、 中国人民大学副
教授， 现任中国人民大学法学院教授、 博士生导师， 国务院特殊津贴专家， 兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
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张元先生， 独立董事， 大学本科， 国籍： 中国。 曾任新疆军区干事、 秘书、 编辑， 甘肃
省委研究室干事、 副处长、 处长、 副 主任， 中央金融工作委员会研究室主任， 中国银监会政
策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任中央国债登记
结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中央国债登记结算
有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士， 独立董事， 工商管理硕士， 国籍： 中国。 曾任中国进出口银行副处长， 负责
贷款管 理和 运营， 项目 涉及制 造业 、能源 、电 信、跨 国并 购；2007 年 加入曼 达林 投资顾问
有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2 、基金管理 人监事会成员
黄俞先生， 监事会主席， 研究生学历， 国籍： 中国。 曾在中农信公司、 正大财务公司工
作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事 长 。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法学学士， 律师， 国籍： 意大利。 曾在意大利多家律师事
务所担任律师， 先后在法国农业信贷集团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理资产管理股份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产品开发部， 欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。
陈冰女士， 监事， 本科学历， 国籍： 中国 。 曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、 资金财务部财务科副经理、 资金财务部资金科经理、 资金财务部
主任会计师兼科经理、 资金财务部总经理助理、 资金财务总部副总经理等， 现任国信证券资
金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
于丹女士， 职工监事， 法学硕士， 国籍： 中国。 历任北京市金杜( 深圳) 律师事务所律师；
2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经
理助理。
郝文高先生， 职工监事， 大专学历， 国籍： 中国。 历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有
限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生， 职工监事， 管理学硕士， 国籍： 中 国。 历任毕 马威 （中国 ） 管理顾问 公 司 咨
询顾问， 南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月加 入鹏华基金管理有限
公司，现任北京分公司总经理。
3 、高级管理 人员情况
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何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事，总裁，简历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融分析师 （CFA ） ， 经济学硕士， 国籍： 中国。 历任 中国国
际金融有限公司经理， 博时基金管理有限公司博时 价值增长基金基金经理、 固定收益部总经
理、 基金裕泽基金经理、 基金裕隆基金经理、 股票投资部总经理， 现任鹏华基金管理有限公
司副总裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理硕士、 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中国人民大学校办科
员， 中国证监会办公厅副处级秘书， 全国社保基金理事会证券投资部处长、 股权资产部 （实
业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间 担任中国证监会第 16 届 主板发审委专职委
员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕士， 国籍： 中国。 历任博时基金管理有限公司监察 法律部
监察稽核经理， 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理、 职工监事、
督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生， 副总裁， 管理学博士， 国籍： 中国。 历任深圳经济特区证券公司研究所副所
长、 投资部经理， 南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理， 易方达基金管理有限公司
信息技术 部 总经理助 理 ，鹏华基 金 管理有限 公 司总裁助 理 、机构理 财 部总经理 、 职工监事，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生， 督察长， 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中共中央办公厅秘书局干部， 中国
证监会办公厅新闻处干部、 秘书处副处级 秘书、 发行监管部副处长、 人事教育部副处长、 处
长，鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理， 现任鹏华基金管理有限公司督察长。
4 、本基金基 金经理
刘方正先生， 国籍中国， 理学硕士，5 年证券从业经验。2010 年 6 月加盟 鹏华基金管理
有限公司，从事债券研究工作，担任固定收益部高级研究员、基金经理助理，2015 年 3 月
起担任鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2015 年 3 月至 2015 年 8 月 兼任鹏
华行业成长证券投资基金（2015 年 8 月已转型为鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金）
基金经理，2015 年 4 月 起兼任鹏华弘润灵活 配置混合型证券投资基金基金经理，2015 年 5
月起兼任 鹏 华弘和灵 活 配置混合 型 证券投资 基 金、鹏华 弘 华灵活配 置 混合型证 券 投资基金、
鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015 年 6 月起兼任鹏华弘鑫灵活配置混
合型证券投资基金基金经理，2015 年 8 月起兼任鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金、
鹏华前海万科 REITs 封 闭式混合型发起式证券投资基金基金经理。 刘方正先生具备基金从业
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资格。
本基金基金经理管理其它基金情况：
2015 年 3 月 起担任鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
2015 年 3 月至 2015 年 8 月兼任鹏华行业成长证券投资基金 （2015 年 8 月 已转型为鹏华
弘泰灵活配置混合型证券投资基金）基金经理；
2015 年 4 月 起兼任鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
2015 年 5 月 起兼任鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘华灵活配置混合型
证券投资基金基金经理；
2015 年 6 月 起兼任鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015 年 8 月起 兼
任鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华前海万科 REITs 封闭式混合型发起式证券投
资基金基金经理。
李韵怡女士， 国籍中国， 经济学硕士，8 年证券 从业经验。 曾任 职于广州证券股份有限
公司投资 管 理总部， 先 后担任研 究 员、交易 员 和投资经 理 等职务， 从 事新股及 可 转债申购、
定增项目等工作；2015 年 6 月加盟鹏华基金管理有限公司，从事投研工作，2015 年 7 月起
担任鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华
弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华弘锐灵活
配置混合型证券投资基金、 鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华弘和灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。李韵怡女士具备基金从业资格。
本基金基金经理管理其它基金情况：
2015 年 7 月 起担任鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型
证券投资基金、 鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华弘锐灵活配置混合型证券投资
基金、 鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。
本基金历任基金经理：无
5 、投资决策 委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司 董事、总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
初冬女 士， 鹏华基 金管 理有限 公司 总裁助 理、 固定收 益投 资总监 、固 定收益 部总 经理，
社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券、 鹏华双债增利债券、 鹏华双债加利债券基
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金基金经理。
冀洪涛 先生 ， 鹏华 基金 管理有 限公 司总裁 助理 、权益 投资 总监、 权益 投资一 部总 经理，
社保基金组合投资经理，专户投资经理 。
王宗合先生， 鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理， 鹏华消费优选混合、 鹏华金
刚保本混合、鹏华品牌传承混合、鹏华养老产业股票基金基金经理。
王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理， 鹏华中证 500 指数
（LOF ） 、鹏 华地产分级、 鹏华沪深 300 指数 （LOF ） 、 鹏华创业板分级、 鹏华互联网分级基
金基金经理。
梁浩先生， 鹏华基金管理有限公司研究部总经理， 鹏华新兴产业混合、 鹏华环保产业股
票、鹏华先进制造股票、鹏华动力增长混合(LOF) 基金基金经理。
阳先伟先生， 鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理， 鹏华丰收债券、 鹏华 双债
保利债券、鹏华可转债债券基金基金经理。
陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理， 鹏华中国 50 混合、鹏华 消
费领先混合基金基金经理。
6 、上述人员 之间不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
一 、 基 本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
二 、 基 金托管 部 门 及主要 人 员 情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年 ， 现有员工 110 余人， 大部 分员工具有丰富的银行、
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证券、 基金、 信托从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经历，60％ 以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投资基金、 基
金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII、RQFII 、QDII 、 境 外三类机构、 券商资
产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、 私募基金、 资金托管等 门类
齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内，中 国银行首家开展绩效评估、 风险 分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三 、 证 券投资 基 金 托管情 况
截至 2015 年 9 月 30 日， 中国银行已托管 401 只 证券投资基金，其中境内基金 375 只，
QDII 基金 26 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金， 满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
第三部分 相 关 服 务 机构
一、基金份额销售机构
1 、直销机构
（1 ）鹏华基 金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕奇志
网址：www.phfund.com
（2 ）鹏华基 金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融 街中心南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：李筠
（3 ）鹏华基 金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花 旗集团大厦 801B 室
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联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李化怡
（4 ）鹏华基 金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 4312 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁明兵
（5 ）鹏华基 金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号 富力中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周樱
2 、银行销售 机构：
（1 ）中国银 行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
统一客户服务电话：95566
联系人：陈洪源
公司网站：www.boc.cn
（2 ）平安银 行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深 圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张莉
电话：021-38637673
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
（3 ）东莞农 村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
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法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
客户服务电话：961122
网址: www.drcbank.com
（4 ）大连银 行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人：陈占维
联系人：孙洁
客户服务电话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com/
（5 ）江苏张 家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省张家港市人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
客服电话：0512-96065
联系人： 朱芳
网址：www.zrcbank.com
3 、券商销售 机构：
（1 ）中国国 际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人：杨涵宇
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（2 ）国金证 券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
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法定代表：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
服务热线：4006-600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（3 ）方正证 券股份有限公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华 侨国际大厦 22-24 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 险大厦 11 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
联系电话：010-57398063
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（4 ）湘财证 券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号 标志商务中心A 栋11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号 标志商务中心A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（5 ） 西南证 券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
联系电话：023-63786141
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客户服务电话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
4 、期货公司 销售机构：
（1 ）中信建 投期货有限公司
注册地址：渝中区中山三路 107 号 上站大楼平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
办公地址：重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人：彭文德
电话：023-86769637
传真：023-86769629
联系人：刘芸
客户服务电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
5 、第三方销 售机构
（1 ）深圳众 禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（2 ）诺亚正 行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼 801 室
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：何菁菁
网址：www.noah-fund.com
（3 ）杭州数 米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
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法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：周嬿旻
网址：www.fund123.cn
（4 ）天相投 资顾问有限公司
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林爽
网址：www.txsec.com
（5 ）上海长 量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：刘琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（6 ）上海好 买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯大厦 903 ～906 室
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：陶怡
网址：www.ehowbuy.com
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15
（7 ）北京展 恒基金销售有限公司
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
（8 ）浙江同 花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
客服电话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人：蒋泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（9 ）上海天 天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（10）浙江 金观诚财富管理有限公司
住所： 拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼403 室
办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区8 层
法定代表人: 陆彬彬
联系人：鲁盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
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16
（11) 和讯 信息科技有限公司
住所： 北京 市朝阳区朝外大街 22 号 泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人：于扬
联系电话：021-20835888
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（12）深圳 市新兰德 证券投资咨询有限公司
住所： 深圳 市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
法定代表人： 马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（13) 宜信 普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809
法定代表人： 唐宁
联系人：王巨明
联系电话：010-52855650
客服电话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
（14) 泛华 普益基金销售有限公司
住所： 四川 省成都市成华区建设路 9 号高地中 心 1101 室
办公地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
联系人：黄飚
联系电话：028-84252471
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17
客服电话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
（15) 中期时 代基金销售（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号1 幢11 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话： 010-59539888
客服电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（16) 万银 财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京朝阳区北四环中路 27 号 盘古大观 3201
办公地址：北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大 观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：毛怀营
联系电话：010-59393923
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（17) 深圳 腾元基金销售有限公司
住所： 深圳 市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810
办公地址：深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼1806-1810
法定代表人： 卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
客服电话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
（18）北京 增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
法定代表人：王昌庆
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18
联系人：罗细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（19) 北京 恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层5122 室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号5 层5122 室
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
联系电话：010-57756068
客服电话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
（20）上海 陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
联系电话：021-20662010
客服电话：4008219031
网址： www.lu.com
（21）上海 汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系人：黄敏儿
联系电话：020-38788892-823
客服电话：440-8202-819
网址： https://fund.bundtrade.com
（22）北京 乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼1603
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办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中 心 A 座16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
联系电话：13811217674
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（23）珠海 盈米财富管理有限公司
住所： 珠海 市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求， 根据实情， 选择其他符合要求的机构销售本基金
或变更上述销售机构，并及时公告。
二、登记机构
名称：鹏华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
法定代表人：何如
联系人：吴群莉
联系电话：0755-82021106
传真：0755-82021165
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
负责人：闵齐双
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座201
联系电话：0733-32981099
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20
传真：0755-33033086
联系人：鲍泽飞
经办律师：闵齐双、鲍泽飞
四、会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：单峰、陈熹
第四部分 基金的名称
本基金名称：鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金
第五部分 基 金 的 运 作方 式 与 类 型
契约型开放式，混合型基金
第六部分 基 金 的 投 资目 标
本基金在科学严谨的资产配置框架下， 严选安全边际较高的股票、 债券等投资标的， 力
争实现绝对收益的目标。
第七部分 基金的投资 范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包
含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债 券 （ 含国债、 金融债、 企业债、
公司债、 央 行票据、 中 期票据、 短 期融资券、 次级债、 可 转换债券、 可交换债券、 中小企业
私募债等） 、 货币市场 工 具、股指 期 货、权证 、 资产支持 证 券以及法 律 法规或中 国 证监会允
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21
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资 产的比例为 0%－95% ； 基金持有 全部权证的
市值不得 超 过基金资 产 净值的 3%；每个交易 日 日终在扣 除 股指期货 合 约需缴纳 的 交易保证
金后， 基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产
净值的5%。
如 果 法 律 法 规 对 该 比 例 要 求 有 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 比 例 为 准 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 会 做
相应调整。
第八部分 基 金 的 投 资策 略
一、基金的投资策略
1 、资产配置 策略
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量 （包括 GDP 增 长率、CPI 走势、M2 的绝 对
水平和增长率、 利率水平与走势等） 以及各项国家政策 （包括财政、 税收、 货币、 汇率政策
等） ，并结 合 美林时钟 等 科学严谨 的 资产配置 模 型，动态 评 估不同资 产 大类在不 同 时期的投
资价值及其风险收益特征， 追求股票、 债券和货币等大类资产的灵活配置和稳健的绝对收益
目标。
2 、股票投资 策略
本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司， 严选其中安全边际
较高的个股构建投资组合： 自上而下地分析行业的增长前景、 行业结构、 商业模式、 竞争要
素等分析把握其投资机会； 自下而上地评判企业的产品、 核心竞争力、 管理层、 治理结构等；
并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判， 严选安全边际较高的个股， 力争实现组合的
绝对收益。
（1 ）自上而 下的行业遴选
本基金将自上而下地进行行业遴选， 重点关注行业增长前景、 行业利润前景和行业成功
要素。 对行业增长前景， 主要分析行业的外部发展环境、 行业的生命周期以及行业波动与经
济周期的关系等； 对行业利润前景， 主要分析行业结构， 特别是业内竞争的方式、 业内竞争
的激烈程度、 以及业内厂商的谈判能力等。 基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成
更新的招募说明书摘要
22
功要素的判断，为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。
（2 ）自下而 上的个股选择
本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择： 一方面是竞争力分析， 通过对公司竞争
策略和核心竞争力的分析， 选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的
公司。 就公司竞争策略， 基于行业分析的结果判断策略的有效性、 策略的实施支持和策略的
执行成果 ； 就核心竞 争 力，分析 公 司的现有 核 心竞争力 ， 并判断公 司 能否利用 现 有的资源、
能力和定位取得可持续竞争优势。
另一方面是管理层分析， 在国内监管体系落后、 公司治理结构不完善的基础上， 上市公
司的命运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考察公司的管理层以 及管理制度。
（3 ）综合研 判
本基金在自上而下和自下而上的基础上， 结合估值分析， 严选安全边际较高的个股， 力
争实现组合的绝对收益。 通过对估值方法的选择和估值倍数的比较， 选择股价相对低估的股
票。就估值方法而言，基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法（包括 PE 、
PEG 、PB 、PS、EV/EBITDA 等） ； 就估值倍数而言， 通过业内比较、 历史比较和增长性分
析，确定具有上升基础的股价水平。
3 、债券投资 策略
本基金债券投资将采取久期策略、 收益率曲线策略、 骑乘策略、 息差策略、 个券选择策
略、 信用策略、 中小企业私募 债投资策略等积极投资策略， 灵活地调整组合的券种搭配， 精
选安全边际较高的个券，力争实现组合的绝对 收益。
（1 ）久期策 略
久期管理是债券投资的重要考量因素， 本基金将采用以 “目标久期” 为中心、 自上而下
的组合久期管理策略。
（2 ）收益率 曲线策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据， 本基金将据此调整组合长、
中、短期债券的搭配，并进行动态调整。
（3 ）骑乘策 略
本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略， 以达到增强组
合的持有期收益的目的。
（4 ）息差策 略
本基金将采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。
更新的招募说明书摘要
23
（5 ）个券选 择策略
本基金 将根 据单个 债券 到期收 益率 相对于 市场 收益率 曲线 的偏离 程度 ，结合 信用 等级、
流动性、 选择权条款、 税赋特点等因素， 确定其投资价值， 选择定价合理或价值被低估的债
券进行投资。
（6 ）信用策 略
本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价， 根据内、 外部信用评级结果， 结
合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断， 选择信用利差被高估、 未来
信用利差可能下降的信用债进行投资。
（7 ）中小企 业私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让， 约定在一定期限还本付息的
公司债券。 由于其非公开性及条款可协商性， 普遍具有较高收益。 本基金将深入研究发行人
资信及公司运营情况， 合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。 本基金在投资过程中密
切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超额收益。
4 、股指期货 、权证等投资策略
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，主 要选择 流动 性好、
交易活跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指 期货的杠杆作用， 降低申购赎回时现金资产
对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资产净值的目的。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股指期货的
投资审批事项， 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
本基金通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型及价值挖掘策略、 价差
策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。
5 、资产支持 证券的投资策略
本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理， 并
根据信用风险、 利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略， 严格遵守法律法规和基金合
同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。
二、投资决策依据及程序
1 、投资决策 依据
（1 ）有关法 律、法规和基金合同的有关规定。
（2 ）经济运 行态势和 证券市场走势。
更新的招募说明书摘要
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（3 ）投资对 象的风险收益配比。
2 、投资决策 程序
（1 ）投资 决 策委员 会： 确定本 基金 总体资 产分 配和投 资策 略。投 资决 策委员 会定 期召
开会议，如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。
（2 ） 基金经 理 （或管理小组） ： 设计 和调整投资组合。 设计和调整投资组合需要考虑的
基本因素包括： 每日基金申购和赎回净现金流量； 基金合同的投资限制和比例限制； 研究员
的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
（3 ）集中 交 易室： 基金 经理向 集中 交易室 下达 投资指 令， 集中交 易室 经理收 到投 资指
令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
（4 ）绩效 与 风险评 估小 组：对 基金 投资组 合进 行评估 ，向 基金经 理（ 或管理 小组 ）提
出调整建议。
（5 ）监察稽 核部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
（6 ）本基 金 管理人 在确 保基金 份额 持有人 利益 的前提 下有 权根据 市场 环境变 化和 实际
需要调整上述投资决策程序，并予以公告。
第九部分 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金业绩比较基准：
一年期银行定期存款利率（税后）+3%
本基金 的投 资目标 是追 求绝对 收益 ，为投 资者 提供长 期稳 定的保 值增 值， “一年 期 银行
定期存款利率（税后）+3% ”作为业 绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金管理人协商基金托
管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告， 但不需要召集基金份额
持有人大会。
第十部分 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金属于混合型基金， 其预期风险和预期收益高于货币市场基金、 债券型基金， 低于
股票型基金，属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。
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第十一部分 基 金 的 投资 组 合 报 告
基金管理人的董事会、 董 事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 10 月22 日复 核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2015 年9 月30 日（ 未经审计）。
1 、报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 3,347,280.00 0.31
其中：股票
3,347,280.00 0.31
2 固定收益投资
742,025,000.00 69.36
其中：债券
742,025,000.00 69.36
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
318,494,279.57 29.77
7 其他资产
5,886,604.72 0.55
8 合计
1,069,753,164.29
100.00
2 、 报 告期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 3,347,280.00 0.43
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
更新的招募说明书摘要
26
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,347,280.00 0.43
3 、 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002152 广电运通 40,000 1,044,000.00 0.14
2 002583 海能达 88,000 718,960.00 0.09
3 000925 众合科技 50,000 714,000.00 0.09
4 002089 新 海 宜 40,000 516,800.00 0.07
5 600559 老白干酒 6,000 353,520.00 0.05
注：上述股票明细为本基金本报告期末持有的全部股票。
4 、 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 742,025,000.00 96.26
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
更新的招募说明书摘要
27
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 742,025,000.00 96.26
5 、 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 020077 15 贴债 03 5,000,000 494,500,000.00 64.15
2 020079 15 贴债 05 2,500,000 247,525,000.00 32.11
注：上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。
6 、 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
（1 ）报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货持仓 和 损 益明细
注：本基金本报告期内未发生股指期货投资。
（2 ）本 基 金 投资股 指 期 货的投 资 政 策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 主要选择流动性好、 交易
活跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低申购赎回时现金资产对投
资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资产净值的目的。
10 、 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
（1 ） 本 期 国 债期货 投 资 政策
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2 ） 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
更新的招募说明书摘要
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（3 ） 本 期 国 债期货 投 资 评价
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11 、 投 资 组 合报告 附 注
（1 ） 本 基 金投 资 的 前十名 证 券 中本期 没 有 发行主 体 被 监管部 门 立 案调查 的 、 或 在报 告 编 制
日 前 一 年内受 到 公 开谴责 、 处 罚的证 券 。
（2 ） 本基 金投 资 的 前十名 股 票 没有超 出 基 金合同 规 定 的备选 股 票 库。
（3 ）其 他 资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 367,613.39
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,518,494.31
5 应收申购款 497.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,886,604.72
（4 ）报 告 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ） 报告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6 ） 投 资 组 合报告 附 注 的其他 文 字 描述部 分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分 基 金 的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定
盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
1 、基金合同 生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示：
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A 类
净值
增长率 1
净值
增长率标
准差 2
业绩比
较基准收益
率 3
业绩比较
基准
收益率标
准差 4
1-3 2-4
2015 年 5 月29 日
（ 基 金 合 同 生 效
日） 至 2015 年 9 月
30 日 0.60% 0.08% 1.71% 0.01% -1.11% 0.07%
C 类
净值
增长率 1
净值增
长率标准
差 2
业绩比较
基准收益率 3
业绩比较基
准
收益率标准
差 4
1-3 2-4
2015 年 5 月29 日
（ 基 金 合 同 生 效
日） 至 2015 年 9 月
30 日 -0.20% 0.06% 1.71% 0.01% -1.91% 0.05%
2 、基金合同 生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：
更新的招募说明书摘要
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注1 ：业绩比 较基准= 一年期定存款税后利率 +3% ；
注2 ：本基金 基金合同于2015年5 月29 日生效；
注 3 ：本基金 业绩截止日为 2015 年9 月 30 日。
第十三部分 基 金 的 费用 与 税 收
一、基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、证券账户 开户费用、账户维护费用；
更新的招募说明书摘要
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9 、基金销售 服务费；
10、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法 如 下 ：
H ＝E× 1.00%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
自 2015 年 7 月 10 日开始 ，本基金的管理费按原费率的 6 折收取，即 0.6% 。结束时间
以本公司公告为准。
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人
核对一致后，由 基金托管人于次月首日起 2-5 个 工作日内从 基金财产中一次性 支付给基金管
理人。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人
核对一致后，由 基金托管人于次月首日起 2-5 个 工作日内从 基金财产中一次性 支付给基金托
管人。
3 、C 类份额 的基金销售服务费
本基金 A 类 基金份额不收取销售服务费， C 类基 金份额的销售服务费年费率为 0.50% 。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人将在基金年
度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
H=E ×0.50% ÷当年天数
H 为 C 类基 金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基 金份额前一日的基金资产净值
自 2015 年7 月 10 日开始 ，C 类基金 的 销售服务费按原费率的 6 折收取， 即 0.3%。 结束
时间以本公司公告为准。
更新的招募说明书摘要
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基金销售服务费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金 管理人与基金托
管人核对一致后，由 基金托管人于次月 首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给登记
机构，由登记机构代付给销售机构。
上述“ 一、基 金费用的种类中第 3 －9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、与基金销售有关的费用
1 、申购费
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申购的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费
率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的补充养老基金等， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金
单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管
理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监
会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基 金管 理人的 直销 柜台申 购本 基金基 金份 额的养 老金 客户适 用下 表特定 申购 费率，
其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：
A 类、C 类基金份额
申购金额 M （元） 一般申 购费率 特 定 申 购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06%
M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。 投资人在一天之内如果有多笔申购，
适用费率按单笔分别计算。
申购费用由投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登 记等
各项费用。
2 、赎回费
本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：
持 有 年 限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
更新的招募说明书摘要
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7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜6 个月 0.5%
Y≥6 个月 0
赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 A 类基
金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人 收取的赎回费全额计入基金财产；对持续
持有期少于 3 个月的投资人收取的 赎回费总额的 75% 计入 基金财产；对持续持有期长于 3
个月但少于 6 个月的投资人收取的 赎回费总额的 50% 计入 基金财产；对持续持有期长于 6
个 月 的 投 资 人 ， 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 计入 基 金 财 产 。 上 述 未 纳 入 基 金 财 产 的 赎 回 费
用于支付登记费和其他必要的手续费。
本基金 C 类 基金份额的赎回费率如下表所示：
持 有 年 限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 个月 0.5%
Y≥1 个月 0
赎回费用由赎回 C 类基 金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 C 类基
金份额时收取。对 C 类 基金份额持有人 投资人收取的赎回费全额计入基金财产 。
四、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理 人和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的费 用支 出或基 金财 产的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣缴义务人按
照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
更新的招募说明书摘要
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第十四部分 对 招 募 说明 书 更 新 部分 的 说 明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》 及其 它
有关法律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金管理人原
公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、在“重要 提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、 有关财务数据的截止
日期和基金合同生效日期。
2 、对“第三 部分 基金管 理人”部分内容进行了更新。
3 、对“第四 部分 基金托 管人”部分内容进行了更新。
4 、对“第五 部分 相关服 务机构”内容进行了更新。
5 、对“第六 部分 基金的 募集与基金合同的生效 ”内容进行了更新。
6 、对“第七 部分 基金份 额的申购与赎回 ” 部分 内容进行了更新。
7 、对“第八 部分 基金的 投资 ”部分内容进行了更新。
8 、新增了“ 第九部分 基 金的业绩” 的内容。
9 、对“第十 三部分 基金 的费用与税收”部分内容进行了更新。
10、对“ 第 二十部分 对 基金份额持有人的服务 ”部分内容进行了更新。
11、 对“第 二十一 部分 其他应披露事项 ”部分内容进行了更新。
鹏 华 基 金管理 有 限 公司
2016 年 1 月
