浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
2015 年第 1 号
基 金 管 理 人 ： 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中信银行 股 份 有 限 公 司
内 容 截 止 日 ：2015 年 11 月 25 日
浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
重要提示
本基金的募集申请已于 2015 年 3 月 17 日 经中国证监会证监许可〔2015 〕406
号文准予注册。
基金合同生效日期：2015 年5 月 25 日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生 波动。投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份
额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中
产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基
金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资
品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性
判断市场， 谨慎做出投资决策。 投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真
阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他
基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。 基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有
关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。
本次更新的招募说 明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日
为 2015 年11 月25 日， 有关财务数据和净值表现截止日 2015 年9 月30 日 （财务数
据未经审计） 。 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
目
录
一、基金管理人 ................................................................................................ 4
二、 基金托管人 ............................................................................................... 9
三、 相关服务机构 .......................................................................................... 10
四、 基金的名称 ............................................................................................. 19
五、 基金的类型 ............................................................................................. 19
六、 基金的投资目标 ...................................................................................... 19
七、 基金的投资范围 ...................................................................................... 20
八、 基金的投资策略 ...................................................................................... 20
九、 业绩比较基准 .......................................................................................... 25
十、 风险收益特征 .......................................................................................... 26
十一、基金的投资组合报告 ............................................................................ 26
十二、基金业绩 .............................................................................................. 30
十三、基金费用概览 ....................................................................................... 31
十四、对招募说明书更新部分的说明 .............................................................. 33 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
招 募说明书 摘要 （更新）
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一、 基金管理人
( 一) 基 金 管 理 人概 况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号3 幢316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场38 楼
成立时间：2007 年8 月5 日
法定代表人：姜明生
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：2.8 亿元人民币
股 权 结 构：上 海 浦 东发展 银 行 股份有 限 公 司 （以 下 简 称“浦 发 银 行” ） 持 有
51%的股权； 法国安盛投资管理有限公司 （以下简称 “安盛投资” ） 持有 39%的股
权；上海 国盛集团资产有限公司（以下简称“国盛资产 ” ）持有 10%的股权。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐莹
( 二) 主 要 人 员 情况
1、董事会成员
姜明生先生， 董事长， 本科学历。 历任中国工商银行总行信托投资公司业务
一部副总经理； 招商银行总行信托投资部副总经理； 招商银行北京分行行长助理；
招 商 银 行广州 分 行 副行长 （ 主 持工作 ） ； 招商银 行 总 行公司 银 行 部总经 理 ； 招 商
银 行 上 海分行 党 委 书记、 副 行 长（主 持 工 作） ； 招 商 银行上 海 分 行党委 书 记 、 行
长。2007 年 4 月加入 上海浦东发展银行，任总行党委委员。2007 年 9 月起任 上
海浦东发展银行总行副行长，2007 年 10 月至 2013 年 3 月兼 任上海浦东发展银
行上海分行党委书记、 行长 ， 现兼任中国银联董事 。 自2009 年 11 月起兼任本公
司董事长。
Bruno Guilloton 先 生， 副 董 事 长， 法 国 国 籍, 毕 业 于 国立 巴 黎 工 艺技 术 学
院。 于 1999 年加盟安盛投资管理 （巴黎） 公 司， 担任股票部门主管。2000 年至浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森
堡 公 司 和安盛 投 资 管理公 司 的 亚洲区 域 董 事。2005 年 起， 担 任 安盛投 资 管 理 公
司 内 部 审计全 球 主 管。2009 年 起任 安 盛 投资管 理 公 司亚洲 股 东 代表。 现 任 安 盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起 兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。 自2009 年3 月起兼任本公司副董事长。
刘长江先生， 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长，2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至2008 年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经 理 、 期货结 算 部 总经理 ，2008 年 起 担 任上海 浦 东 发展银 行 总 行公司 及 投 资 银
行总部副总经理，2008 年至 2012 年 11 月 兼任上海浦东发展银行总行公司及投
资 银 行 总部资 产 托 管部总 经 理 ， 现任 上 海 浦东发 展 银 行总行 金 融 机构部 总 经 理 。
自2011 年3 月起兼任本公司董事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO, 安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛 投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年3 月起兼任本公司董事。
郁蓓华女士， 董事，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银
行上海分行工 作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行
会计部总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银 行
信用卡中心副总经理。 自2012 年7 月起担任本公司总经理。 自 2013 年3 月起兼
任本公司董事。
汪素南先生， 董事。 浙 江大学计算机专业博士， 高级工程师、 国际注册内审
师。1996 年10 月加盟浦发银行宁波分行， 历任发展研究部、 电脑部、 分行营业
部总经理。2003 年10 月调任至浦发银行总行， 历任审计部执行审计官、 首席审
计官助理、中小企业业务经营中心总经理。2014 年 1 月至今担任浦发银行总行
零售业务总监。2014 年 3 月起兼任浦发银行总行小企业金融服务中心总经理。
自2014 年4 月起兼任本公司董事。
金杰先生， 董事。 上海财经大学工商管理硕士。 曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 （医药） 集 团有限公司等公司。 2011浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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年5 月进入上海国盛集团资产有限公司， 现任上海国盛集团资产有限公司资产管
理部总经理。自 2014 年9 月起兼任本公司董事。
王家祥女士， 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自 2011 年3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年1 月至2011 年9 月， 担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年11 月起至今， 任上海启恒律师事务所合伙人。 自2013
年2 月起兼任本公司独立董事。
董 叶 顺 先 生， 独 立 董 事。 中 欧 国 际工 商 学 院 EMBA ， 上 海机 械 学 院 机械 工 程
学士。 现任 IDG 资本投资顾问 （北京） 有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员。董叶顺先生拥有 7 年投资行业经历，曾任上海联和投资有限公司副总经理，
上海联创创业投资有限公司、 宏力半导体制造有限公司、MSN （中国） 有限公司、
南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多
年 的 管 理经验 ， 曾 任上海 申 雅 密封件 系 统 、中联 汽 车 电子、 联 合 汽车电 子 系 统 、
延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起
兼任本公司独立董 事。
霍 佳 震 先生, 独 立 董事。 同 济 大学管 理 学 博士。1987 年进 入 同 济大学 工 作 ，
历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授， 同济大学研究生院培养处处
长、 副院长。 现任同济大学经济与管理学院教授、 院长， 同济大学中德学院教席
教授。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
2、 监事会成员
檀静女士， 监事长， 澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年4 月至 2014 年6 月就职
于 上 海 盛融投 资 有 限公司 ， 曾 先后担 任 人 力资源 部 副 总经理 ， 监 事。2011 年 1浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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月起至今就职于上海 国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、 本部党支部书
记。自 2015 年3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先 生 ，澳 大 利 亚/英 国 国 籍 。澳 大 利 亚 莫纳 什 大 学 法学 学 士 、
文学学士。2003 年8 月加盟安盛投资管理公司 （英国伦敦） ， 历任固定收益产品
专家、 固定收益产品经理、 基金会计师和组合控制 、 首席运营官。 现任安盛投 资
管理有限公司亚太区首席运营官。 自2013 年2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生， 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月， 任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月， 任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今， 任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安盛沪深
300 增强型指数 证券投资基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证
锐联基本面 400 指数 证券投资 基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼 任本公司职工
监事。
朱敏奕女士， 本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工
监事。
3、 公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起 ，在招商银行上海
分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部
总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银行信用 卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起，
兼任本公司董事。
喻庆先生， 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历 ， 中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理； 光大证券有限公司 （上海） 投资银行部副总经理； 光大保德信基金 管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长。
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。 1997 年起曾先后就职于中国银行、浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起 ，担任本公司副总经 理
兼首席市场营销官。
4、 本基金基金经理
陈蔚丰女士，南京大学环境科学硕士。2008 年 6 月至 2010 年 11 月在江苏
瑞华投资发展有限公司担任行业研究员。2010 年11 月加盟浦银安盛基金管理有
限公司担任行业研究员之职。2013 年 2 月，提拔至高级研究员，先后负责过医
药、煤炭、旅游、计算机等行业及上市公司的研究。2014 年 7 月，陈蔚丰女士
调转至权益投资部，担任公司旗下股票基金经理助理。
5、 投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
黄列先生，本公司研究部总监。
陈士俊先生， 本公司金融工程部总监， 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强
型 证 券 投资基 金 及 浦银安 盛 中 证锐联 基 本 面 400 指 数 证券 投 资 基金基 金 经 理 并
兼任本公司职工监事。
吴勇先生， 本公司权益投资部总监， 公司旗下浦银安盛红利精选 混合型证券
投资基金 、 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛战略新兴
产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 浦 银 安 盛 消 费 升 级 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理。
薛铮先生， 本公司固定收益投资部总监， 公司旗下 浦银安盛稳健增利债券型
证券投资基金 （LOF） 、 浦银安盛幸福回报定 期开放债券型证券投资基金、 浦银安
盛6 个月定期开放债券型证券投资基金 、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券
投资基金 、 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金 及浦银安盛月月盈安心养老定
期支付债券型证券投资基金 基金经理。
蒋建伟先生， 本公司旗下浦银安盛价值成长混合型证券投资基金、 浦银安盛
新 经 济 结 构 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 浦 银 安 盛 增 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型
证券投资基金 基金经理。 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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顾佳女士，本公司合规风控部总经理。
督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
( 一) 基 金 托 管 人的 基 本 情 况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行” ）
住所：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
成立时间：1987 年4 月7 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：467.873 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-65550832
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经 营 范 围：吸 收 公 众存款 ； 发 放短期 、 中 期和长 期 贷 款；办 理 国 内外结 算 ；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同行业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡 业
务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项； 提供保管箱服务； 结汇、 售汇业务 ；
经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
中信银行成立于 1987 年，原名中信实业银行，是中国改革开放中最早成立
的新兴商业银行之一， 是中国最早参与国内 外金融市场融资的商业银行， 并以屡
创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。 伴随中国经济的快速发展， 中信实浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大， 于 2005 年 8 月， 正式更名"
中信银行"。2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股
东， 正式成立中信银行股份有限公司。 同年， 成功引进战略投资者， 与欧洲领先
的西班牙对外银行 （BBVA） 建立了优势互补的战略合作关系。 2007 年4 月27 日，
中 信 银 行在上 海 交 易所和 香 港 联合交 易 所 成功同 步 上 市。2009 年 ，中 信 银 行 成
功收购中信国际金融控股有限公司 （简称： 中 信国金）70.32% 股权。 经过二十多
年的发展， 中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一， 是一家快速增
长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。
( 二) 主 要 人 员 情况
刘 泽 云 先生， 现 任 中信银 行 股 份有限 公 司 资产托 管 部 总经理 ， 经 济学博 士 。
1996 年 8 月进入本行工作， 历任总行行长秘书室科长、 总行投资银行部处经理、
总行资产保全部主管、总行国际业务部总经理助理、副总经理（主持工作） 。
( 三) 基 金 托 管 业务 经 营 情 况
2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准， 取得基金托管人资格。 中信银行本着 “诚实信用、 勤勉尽责 ”
的原则，切实履行托管人职责。
截至 2014 年12 月31 日， 中信银行已托管 52 只开放式证券投资基金， 并托
管 证 券 公司资 产 管 理计划 、 信 托产品 、 企 业年金 、 股 权基金 、QDII 等 其 他 托 管
资产，总托管规模逾 3.49 万亿元人民币。
三、 相关服务机构
( 一) 基 金份额 发 售 机 构
1、 直销机构
（1 ）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话： （021）23212899
传真： （021）23212890
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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联系人：徐莹
网址：www.py-axa.com
（2 ）电子直销
浦 银 安 盛基金 管 理 有限公 司 电 子直销 （ 目 前支持 上 海 浦东发 展 银 行借记 卡 、
中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡、
广发银行借记卡、 上海农商银行借记卡 、 中国工商银行借记卡、 交通银行借记卡、
中国银行借记卡、 光大银行借记卡、 民生银行借记卡、 平安 银行借记卡、 邮政 储
蓄银行借记卡 ）
交易网站：www.py-axa.com
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
2、场外代销机构
（1 ）中信银行股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（3 ）兴业银行股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人： 高建平
服务热线 ：95561
网址：www.cib.com.cn
（4 ）中信证券股份有限公司 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客户服务热线： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
（5 ）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（6 ）广发证券股份有限公司
地址： 广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人： 孙树明
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（7 ）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（8 ）上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
客户服务热线：4008-918-918 或 021-962518
网址：www.962518.com
（9 ）海通证券股份有限公司
地址： 上海市广东路 689 号 1001A 1001B 室
法定代表人： 王开国
客户服务热线：95553 或 4008888001 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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网址：www.htsec.com.cn
（10 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：95587 或 4008-888-108
公司网站：www.csc108.com
（11）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
客户服务热线： 010-66045678
天相投顾网址： www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（12 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人： 张跃伟
客户 服务热线：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（13 ）上海好买基金销售有限公司
注册 地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人： 杨文斌
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（14 ）上海天天基金销售有限公司
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人： 其实 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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14
服务电话：400-1818-188
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（15）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
服务热线：4008-773-772
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（16 ）和讯信息科技有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人：王莉
服务热线：400-920-0022
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（17 ）北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-678-5095
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（18 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
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（19 ）深圳宜投基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201
办公地址：深圳市 福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人：华建强
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15
公司网站：www.yitfund.com
（20 ）上海汇付金融服务有限公司
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
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（21 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
客服电话：400-062-6766
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（22 ）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506
室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267995
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（23 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人： 肖雯
客服电话：020-89629066
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（24 ）交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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16
客服电话：95559
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（25 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
（26）广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
法定代表人： 邱三发
服务热线：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（27 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：95521 或 400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
（28 ）中泰证券股份有限公司
办公地址： 山东济南市经七路 86 号证券大厦 2001
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址：www.zts.com.cn
（29 ）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
客服电话：410-910-1166
公司网站：www.cicc.com.cn 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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17
（30 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（31 ）光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（32 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：许建平
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（33 ）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
客服电话：4001022011
公司网站：www.zszq.com.cn
（34 ）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 层
法定代表人：钱华
客服电话：4001962502
公司网站：www.ajzq.com 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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18
3、场内代销机构
投资者可通过 “上证基金通” 办理本基金的上海证券交易所场内申购与赎回，
可办理 “上证基金通” 业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。
如果上海证券交易所增加或减少具有 “上证基金通” 业务资格的证券公司， 请 以
上海证券交易所的具体规定为准。
( 二) 注 册登记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人： 崔巍
电话： （010）50938856
传真： （010）50938907
( 三) 出 具法律 意 见 书 的律 师 事 务 所和 经 办 律 师
名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址： 上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层
负责人： 黄宁宁
电话： 021-52341668
传真： 021-62676960
联系人： 周晓菲
经办律师：宣伟华、 周晓菲
( 四) 审 计基金 财 产 的 会计 师 事 务 所和 经 办 注 册会 计 师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）23238888
联系人： 黄靖婷
经办注册会计师： 薛竞、 黄靖婷 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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19
( 五) 其 他服务 机 构 及 委托 办 理 业 务的 有 关 情 况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成， 之后日常的维护管理由公司负责，
但与第三方服务公司签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技 术 支 持。公 司 业 务应用 系 统 主要包 括 开 放式基 金 登 记过户 子 系 统、直 销 系 统 、
资 金 清 算系统 、 投 资交易 系 统 、估值 核 算 系统、 网 上 交易系 统 、 呼叫中 心 系 统 、
外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系
统提供商的产品建设而成， 建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行
了相关的系统功能升级， 升级由系统提供商负责完成， 升级后的系统也均是系统
提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责， 但与系
统 提 供 商签订 有 技 术服务 合 同 ，由其 提 供 定期的 巡 检 及特殊 情 况 下的技 术 支 持 。
除上述情况外， 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统开发、
维护事项。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四、 基金的名称
浦银安盛 医疗健康灵活配置混合型证券投资基金
五、 基金的类型
混合型证券投资基金
六、 基金的投资目标
本基金主要投资于医疗健康行业股票， 通过自下而上精选个股和科学的风险
控制， 分享医疗健康产业发展所带来的投资机会， 力争为投资者带来长期的超额
收益。 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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20
七、 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股 票 （ 含中小 板 、 创业板 及 其 他经中 国 证 监会核 准 上 市的股 票 ） 、债券 （ 含 中 小
企业私募债） 、 货币市场工具 （含中期票据） 、 权证、 资 产支持证券、 股指期货以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的
相关规定） 。
如法律法规或监管 机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入投资范围 ， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关
规定。
本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95% ； 现金、 债 券资产、 资产支持
证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5% －100% ；
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持现金或到期日
在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
本基金以 医疗健康行业上市公司为股票主要投资对象， 投资于 医疗健康行业
上市公司 证券的资产占非现金资产的比例不低于 80% 。
八、 基金的投资策略
（一）资产配置策略
资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型， 通过宏观经济、 估值水平、 流动
性和市场政策等四个因素的分析框架， 动态把握不同资产类别的投资价值、 投资
时机以及其风险收益特征的相对变化， 进行股票、 固定收益证券和现金等大类资
产的合理配置， 在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。
（二）股票投资策略
本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略， 通过对医疗健康 行业的持续
跟踪研究， 依据对国家关于 医疗健康 行业的重大政策、 中长期规划的跟踪， 结合
对医疗健康 行业相关行业的发展趋势的研究分析 ， 上市公司发展战略、 商业模式、
技术、 工艺的分析， 对属于医疗健康 行业投资主题范畴的上市公司进行重点投资。
1、 医疗健康行业的界定
医疗 健康行业具体包括以下两类公司： （1） 主营业务从事医药保健行业 （涵
盖医药原料、 化学原料药及制剂、 医药中间体、 中药材、 中药饮片、 中成药、 抗浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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生素、 生物制品、 生化药品、 放射性药品、 医疗器械、 卫生材料、 制药机械、 药
用包装材料、 医药商业及医疗服务等） 的公司； （2） 当前 非主营业务提供的产品
或服务隶属于 医疗健康行业， 且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的公
司。
本基金管理人将持续跟踪宏观经济、 国家政策、 市场需求、 行业竞争格局及
发展趋势，对 医疗健康产业的最新投资主题进行动态调整。
2、行业精选策略
本基金主要考察行业在产业链上的位置、 行业定价能力、 行业发展趋势、 行
业景气程度、行业成熟程度、行 业 内 竞 争 格 局 等 因 素 ， 来 构 造 本 基 金 选 股 策 略 。
（1 ）基于行业定位和定价能力的分析和判断
本 基 金 将通过 毛 利 率的变 化 情 况深入 分 析 各个相 关 行 业的定 位 与 定价能 力 ，
重点关注那些可顺利将上游成本转化、 产品提价能力强， 保持较高毛利率的行业。
（2 ）基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断
本基金着眼于全球视野， 借鉴全球范围内各国家在经济结构调整中相关行业
发展的国际经验， 再结合对国内宏观经济、 行业政策、 产业发展规律、 居民收 入
支出变化等经济因素的分析， 从而判别国内各行业产业链传导的内在机制， 并从
中找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。
（3 ）基于行业生命周期的分析和判断
由于 医疗健康受益相关行业的外延在不断发展变化， 各行业发展成熟度不尽
相同，本基金将重点投资处于快速成长期、稳定成长期的相关行业。
（4 ）基于行业竞争结构的分析
本 基 金 重 点 通 过 波 特 的 竞 争 理 论 考 察 各 行 业 的 竞 争 结 构 ：a, 成 本 控 制 能 力 ；
b,现有竞争状况；c, 产品定价能力；d,新进入者的威胁；e, 替代品的威胁等。 本基
金重点投资那些行业内竞争规范、 行业中上市公司具有一定市场份额集中度的行
业。
3、个股选择策略
本基金 将采取精选个股的策略， 并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模
型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。 具体策略上， 主要从定量分析、 定
性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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（1 ）定量分析
主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务， 结合上市公司的
财务数据， 从上市 公司的盈利能力、 增长趋势、 运营能力、 偿债能力和现金流 指
标等 5 个方面对相关上市公司进行量化筛选， 挖掘财务健康度很高， 数据可以信
赖的上市公司， 这些公司作为进一步选择的目标。 主要指标包括有： 利能力指标、
增长趋势指标、运营能力指标、偿债能力指标、现金流指标。
（2 ）定性分析
①公司所处的行业特征和在行业中的地位
主要包括公司所处行业的周期特征、 行业景气度和行业集中度等内容， 同时
关注公司在所处行业或是子行业中的地位。
②公司的核心竞争力
主要体现在公司是否在经营许可、 规模、 资源、 技术、 品 牌、 创新能力和成
本控制等方面具 有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势， 并重点关注公
司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力， 内容包括上市公司的主营产
品 或 服 务是否 具 有 良好的 市 场 前景， 在 产 品或服 务 提 供方面 是 否 具有成 本 优 势 ，
是否拥有出色的销售机制、 体系及团队， 是否具备较强的技术创新能力并保持足
够的研发投入以推动企业的持续发展等。
③公司的管理能力和治理结构
关 注 公 司是否 具 有 诚信、 优 秀 的公司 管 理 层和良 好 的 公司治 理 结 构。诚 信 、
优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略， 把握住正确的发展方向，
以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发 挥； 同时良好的治理结构能促使
公司管理层诚信尽职、 融洽稳定、 重视股东利益并使得管理水平能充分适应企业
规模的不断扩大。
④公司的历史表现
我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司， 同时也关注和历史表现相
比，各方面情况正在得到改善的上市公司。
（3 ）估值分析
对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析， 主要
分 析 方 法 包 括 对 市 场 中 同 类 企 业 的 估 值 水 平 进 行 横 向 比 较 和 对 拟 投 资 上 市 公 司浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。 涉及的主要指标包括有： 市净率
指标（PB ） 、 市 盈 率 指 标 （PE ） 、 市 盈 率/ 盈 利 增 长 比 率 指 标 （PEG ） 、 市 值/ 标准
化的净现金流指标（MV/NormalizedNCF ） 、 经 济 价 值/ 息税折旧摊销前利润指标
（EV/EBITDA）。
本基金认为， 通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、 获利能力强、
核心竞争优势明显、 成长性高、 公司治理完善的上市公司， 再将筛选出的上市公
司纳入估值指标进行考察， 结合深入的基本面分析和实地调查研究， 选择出最具
有估值吸引力的股票，结合行业配置计划精选个股构建组合。
（三）债券投资策略
在资本市场国际化的背景下， 通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势
和国内宏观经 济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势， 采取自上而下的策
略构造组合。
1、期限结构策略
（1 ）久期调整策略
本基金将根据对利率水平的预期， 确定资产组合的久期配置。
（2 ）收益率曲线策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化 情景的 分析， 分别采用子
弹 型 策 略、哑 铃 型 策略或 梯 形 策略， 在 长 期、中 期 和 短期债 券 间 进行 合理配置，
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3 ）骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 买入收益率曲线最陡峭处所对应
的期限债券， 随着基金持有债券时间的延长， 债券的剩余期限将缩短， 到期收益
率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
2、 类属配置策略
在 保 证 流 动 性 的 基 础 上 ， 本 基 金 将 通 过 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 企 业( 公
司) 债、 可转 换债、 资产支持证券、 回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
（1 ）相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、 交易所与银行间的市
场利差，寻找价值相对低估的投资品种 。 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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（2 ）信用利差策略
通过对内外部评级、 利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资
策略。
3、个券选择策略
（1 ）流动性策略
通过对流动性做针对性地分析，考察个券的流动性。
（2 ）信用分析策略
本基金对企业债、 公司债、 金融债、 短期融资券等高信用债券进行信用分析。
此分析主要通过三个角度完成：a, 独立第三方的外部评级结果；b, 第三方担保情
况；c, 基于基本面财务模型的内部评价。 基本面财务模型在信用评价的主要作用
在 于 通 过 对 部 分 关 键 的 财 务 指 标 分 析 判 断 发 行 债 券 企 业 未 来 出 现 偿 债 风 险 的 可
能 性 ， 从而确 定 该 企业发 行 债 券的信 用 等 级与利 率 水 平。主 要 关 键的指 标 包 括 ：
NETDEBT/EBITDA 、EBIT/I 、资 产负债率、流动资产/ 流动负债、经营活动现金
流/ 总负债 。其中资产 负债率、流 动资产/ 流 动负债主要 分析企业静 态的债务 水 平
与结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
4、 可转债投资策略
本基金投资于可转债， 主要目标是降低基金净值的下行风险， 基金投资的可
转债可以转股，以保留 分享股票升值的收益潜力。
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。 本基金将采取积
极管理策略， 重视对可转债对应股票的分析与研究， 选择那些公司行业景气趋势
回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。
5、中小企业私募债投资策略
在严格控制风险的前提下， 通过严谨的研究， 综合考虑中小 企业私募债券的
安全性、 收益性和流动性等特征， 并与其他投资品种进行对比后， 选择具有相对
优势的类属和个券进行投资。 同时， 通过期限和品种的分散投资降低基金投资中
小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。
本基金可能投资的中小企业私募债， 其信用风险一般情况下高于其他公募债
券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
6、中期票据投资策略 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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投资策略通过浦银安盛信用分析系统， 遴选收益风险平衡或被市场错误定价
的中期票据， 兼顾流动性， 以持有到期为主， 波段操作结合的方式进行中期票居
的投资。
7 、 根 据基金 申 购 、赎回 等 情 况，对 投 资 组合进 行 流 动性管 理 ， 确保基 金 资
产的变现能力。
（四）权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求其
合 理 估 值水平 ， 以 主动式 的 科 学投资 管 理 为手段 ， 充 分考虑 权 证 资产的 收 益 性 、
流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当
期收益。
（五）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性
管理，选择风险调整后收益较高的品 种进行投资，以期获得长期稳定收益。
（六）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理的原则， 以套期保值为主要
目的， 在风险可控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资， 以管理投 资
组 合 的 系统性 风 险 ，改善 组 合 的风险 收 益 特性。 套 期 保值将 主 要 采用流 动 性 好 、
交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货
市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项， 同时针对股指期货交 易制定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准。
九、 业绩比较基准
1、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为： 中证医药卫生指数收益率*55%+ 中债综合指数收益
率*45% 。
2、选择比较基准的理由 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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中证医 药 卫生 指 数 （000933 ） 是 中证 指 数 有 限公 司 所 开 发的 指 数 中 的一 种 ，
其样本空间内股票是是中证 800 指数 800 只样 本股按行业分类标准选出的医药卫
生行业全部股票。 该指数涵盖全市场医药行业股票中的较好投资标的， 综合反映
沪深 A 股医药卫生行业的整体表现； 中债综合指数的编制方为中央国债登记结
算有限责任公司， 指数编制方法先进， 指数信息透明度高， 反映债券全市场整体
价格和投资回报情况的指数， 具有很高的代表性， 适合作为本基金债券投资部分
的基准。
综合 本基金资产配置与市场指数代表性等因素， 本基金选用 中证医药卫生指
数和中债综合指数 加权作为本基金的投资业绩评价基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，
基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后， 可以变更本基金业绩比较
基准,报中国 证监会备案并及时公告 ，而无需召开基金份额持有人大会 。
十、 风险收益特征
本基金为混合型基金， 本基金属于中高风险、 中高收益的基金品种， 其预期
风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
十一、 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ——中信 银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年9 月30 日（财务数据未经审计） 。
（一） 报告 期 末 基 金资 产 组 合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资
产的比例（% ）
1 权益投资 1,152,122,130.17 57.01 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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其中：股票 1,152,122,130.17 57.01
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 590,000,000.00 29.19
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金
合计
279,139,673.45 13.76
7 其他资产 799,568.14 0.04
8 合计 2,021,061,371.76 100.00
（ 二 ） 报 告期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 841,975,153.10 41.78
D
电力、 热力、 燃气及水生
产和供应业
31,912,161.81 1.58
E 建筑业 24,030,858.48 1.19
F 批发和零售业 157,272,307.22 7.80
G 交通运输、 仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、 软件和信息技
术服务业
－ －
J 金融业 － －
K 房地产业 36,048,054.00 1.79 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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L 租赁和商务服务业 19,720,000.00 0.98
M 科学研究和技术服务业 － －
N
水利、 环境和公共设施管
理业
17,075,916.00 0.85
O
居民服务、 修理和其他服
务业
－ －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 24,087,679.56 1.20
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 1,152,122,130.17 57.17
（ 三 ） 报 告期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 十 名 股票 投 资 明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 600976 健民集团 2,251,700 60,728,349.00 3.01
2 600129 太极集团 3,559,850 56,316,827.00 2.79
3 600351 亚宝药业 5,059,902 56,063,714.16 2.78
4 600521 华海药业 2,270,000 50,167,000.00 2.49
5 002551 尚荣医疗 2,518,450 49,739,387.50 2.47
6 000919 金陵药业 3,199,938 42,303,180.36 2.10
7 600240 华业资本 3,387,975 36,048,054.00 1.79
8 300147 香雪制药 1,959,864 34,003,640.40 1.69
9 000070 特发信息 1,557,101 33,804,662.71 1.68
10 002727 一心堂 702,729 32,536,352.70 1.61
（四） 报告 期 末 按 债券 品 种 分 类的 债 券 投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
（五） 报告 期 末 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排名 的 前 五 名债 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
（ 六 ） 报 告期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 名的 前 十 名 资产 支 持 证浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报 告期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 贵金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八 ） 报 告期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 名的 前 五 名 权证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报 告期 末 本 基 金投 资 的 股 指期 货 交 易 情况 说 明
1 、 报告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2 、 本基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
（十）报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 交 易 情况 说 明
1 、 本基 金投 资 国 债 期货 的 投 资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
2 、 报告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3 、 本基 金投 资 国 债 期货 的 投 资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
（十 一 ） 投资 组 合 报 告附 注
1 报 告期 内本 基 金 投 资的 前 十 名 证券 的 发 行 主体 没 有 被 监管 部 门 立 案调 查
或 在 报 告 编制 日 前 一 年受 到 公 开 谴责 、 处 罚 的情 况 。
2 本 基金 投资 的 前 十 名股 票 中 ， 没有 超 出 基 金合 同 规 定 的备 选 股 票 库的 范
围。
3 其 他各 项资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 480,920.86
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 188,252.49
5 应收申购款 130,394.79
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 － 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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9 合计 799,568.14
4 报 告期 末持 有 的 处 于转 股 期 的 可转 换 债 券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 报 告期 末前 十 名 股 票中 存 在 流 通受 限 情 况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
十二、 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 浦银医疗基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015/05/25-
2015/09/30
-25.20% 2.60% -16.80% 1.97% -8.40% 0.63%
（二）浦银 医疗自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同
期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2015 年 5 月25 日至2015 年9 月30 日） 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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十三、 基金费用概览
( 一) 基 金 费 用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金开户费和银行账户维护费；
9 、 按 照国家 有 关 规定和 《 基 金合同 》 约 定，可 以 在 基金财 产 中 列支的 其 他浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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费用。
( 二) 基 金 费 用 计提 方 法 、 计提 标 准 和 支付 方 式
1、基金管理人的管理费
本 基 金 的 管理 费 按 前 一日 基 金 资 产净 值 的 1.5% 年 费 率 计提 。 管 理 费的 计 算
方法如下：
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 ， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后 于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “(一)基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
( 三) 不 列 入 基 金费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关 费用； 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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4 、 其他 根 据 相关法 律 法 规及中 国 证 监会的 有 关 规定不 得 列 入基金 费 用 的 项
目。
( 四) 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒体上公告。
( 五) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
1. 在“重要提示”部分，更新了部分内容；
2. 在 “第三部分 基金管理人” 部分， 对 基金管理人人员更换或人员简历进
行了更新；
3. 在 “ 第 五部分 相 关服务 机 构 ”部分 ， 对 基金份 额 发 售机构 的 直 销机 构 、
代销机构 部分内容进行了更新；
4. 在“第六部分
基金的募集” ，更新了部分内容；
5. 在“第七部分
基金合同的生效” ，更新了部分内容；
6. 在 “第八部分
基金份额的申购与赎回” ， 对 “基金转换” 和 “定期 定额
投资计划”进行了更新；
7. 在“第 九部分
基金 的投 资 ” 部分， 补 充 了本基 金 最 近一期 公 开 披 露 的
投资组合报告的内容和 截至 2015 年 9 月 30 日的投资业绩；
8. 在 “第二十一部分 其他应披露事项” 部分， 更新了基金管理人 截至 2015
年 11 月 25 日刊登于 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 和公司网站的
与本基金相关的公告。 浦银安盛医疗健康 灵活配置混合型证券投资基金
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浦银安盛基金管理有限公司
二〇一 六年一月七日
