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国联安优选(257070)

国联安优选:更新招募说明书(2016年1月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
国 联 安 优 选 行 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 
招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 
基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 
 
 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 2 【重要 提示】 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会2011 年3 月24 日 证 监 许可[2011]437 号 文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明 书经 中国证监会核准, 但中 国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对 本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财 产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益; 因 基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者根据所 持有份额享受基金的收益, 但同 时也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括: 因政治、 经济、 社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险, 个别证券特有的非 系统性风险, 基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金 投资债券引发的信用风险, 以及本基金投资策 略所特有的风险等等。 本基金为 混合型基金, 具有 较高风险、 较高预期收益的特征, 其风险和预期收益 低于股 票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。 投资有风险, 投资者在 投资本基金前应认真阅读本 基金的招募说明书 和基 金合同。 基金的 过往业 绩并不代表 其未来表现 。 基金管理人管理的其 他基金的 业绩并不构成本 基金业绩表现的保证。 本基金管理人于 2015 年 8 月 8 日公告《国联 安基金管理有限公司关于旗 下五只基金变更基金名称的公告》 , “国联安 优 选行业股票型证券投资基金” 更 名为“国联安优选行业 混合型证券投资基金” 。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 11 月 23 日,有关 财务 数据和净值表现截止日为 2015 年9 月30 日(财务数据未经审计)。 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 3 目


录 一、绪言 ................................................................................................................... 5 二、释义 ................................................................................................................... 6 三、基金管理人 ....................................................................................................... 9 四、基金托管人 ..................................................................................................... 19 五、相关服务机构 ................................................................................................. 21 六、基金的募集 ..................................................................................................... 48 七、基金合同的生效 ............................................................................................. 49 八、基金份额的申购、赎回与转换 ..................................................................... 50 九、基金的投资 ..................................................................................................... 64 十、基金的业绩 ..................................................................................................... 77 十一、基金的财产 ................................................................................................. 77 十二、基金资产的估值 ......................................................................................... 79 十三、基金的收益分配 ......................................................................................... 83 十四、基金的费用与税收 ..................................................................................... 85 十五、基金的会计与审计 ..................................................................................... 88 十六、基金的信息披露 ......................................................................................... 89 十七、风险揭示 ..................................................................................................... 89 十八、基金的业务规则 ......................................................................................... 97 十九、基金合同的变更、终止与清算 ................................................................. 98 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 4 二十、基金合同的内容摘要 ............................................................................... 101 二十一、基金托管协议的内容摘要 ....................................................................114 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................................................... 124 二十三、其他应披露事项 ................................................................................... 127 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................................... 136 二十五、备查文件 ............................................................................................... 137


国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 5 一 、绪 言 《国联 安 优 选行 业混 合 型 证券 投资 基金 招募 说 明书》 (以 下简 称“ 本 招募 说明书” ) 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《证 券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作 办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理 办法》 (以 下简称 《销 售办法 》 ) 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管理 办法 》 (以 下简 称《信 息披 露办 法》 ) 和其他 有关 法律 法规 的 规定以 及《 国联 安 优 选 行业混合 型证券投资基金 基金合同》 (以下简称“基金合同”或《基金合同》 )编写 。 本招募说明书阐述了 国联安优选行业混合型 证券投资基金的投资目标、 策 略、 风险、 费率等与投 资者投资决策有关的全部必要事项, 投资者在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重 大遗漏, 并对其真实性、 准确性、 完整性承担 法律责任。 本基金是根据本招募 说明书所载明的资料申请募集的。 本招募说明书由 国联安基金管理有限公司 负 责解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载 明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。


本招募说明书根据本基金的基 金合同编写, 并 经中国证监会核准。 基 金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文 件。 基金投资者依据基 金合同取 得基金份额, 即成为基 金份额持有人和本 基金基金合同的当事人, 其 持有基金 份额的 行为 本身 即表 明 其对基 金合 同的 承认 和 接受, 并按 照《 基金 法 》 、基金 合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基 金投资者欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 6 二 、释 义 本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 基金或本基金: 指国联安优选行业混合型 证券投资基金; 基金合同: 指《国联安优选行业混合 型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充; 招募说明书: 指 《 国 联 安 优 选 行 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书》及其定期更新; 发售公告: 指 《国联安优选行业混合型 证券投资基金基金份额发 售公告》 托管协议 指《国联安优选行业混合型 证券投资基金托管协议》 及其任何有效修订和补充; 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会; 中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会; 《基金法》: 指 《中华人民共和国证券投资基金法》 及不时做出的 修订;


《销售办法》 : 指 《证券投资基金销售管理办法》 及不时做 出的修订; 《运作办法》 : 指 《证券投资基金运作管理办法》 及不时做出的修订; 《信息披露办法》 : 指 《证券投资基金信息披露管理办法》 及不时作出的 修订; 元: 指人民币元; 基金管理人: 指国联安基金管理有限公司; 基金托管人: 指中国银行股份有限公司; 注册登记业务: 指本基金登记、 存管、 清算和交收业务, 具体内容包 括投资者基金账户管理、 基金份额注册登记、 清算及 基金交易确认、 发放红利、 建立并保管基金份额持有 人名册等; 注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构。 本基金的注册登 记 机 构 为 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 本 基 金 注 册 登 记 业 务 的机构; 投资者: 指个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他投资者; 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 7 个人投资者: 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 可 以 投 资 于 证 券投资基金的自然人; 机构投资者: 指 在 中 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 权 政 府 部 门 批 准 设 立 和 有 效 存 续 并 依 法 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 企业法人、事业法人、社会团体或其他组织; 合格境外机构投资者: 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法》 及相关法律法规规 定可以投资于在中国境内依法 募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者; 基金份额持有人大会: 指按照基金合同第九部分之规定召集、 召开并由基金 份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议; 基金募集期: 指基金合同和招募说明书中载明, 并经中国证监会 备 案的基金份额募集期限, 自基金份额发售之日起最长 不超过3 个月; 基金合同生效日: 指募集结束, 基金募集的基金份额总额、 募集金额和 基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 相 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规定的, 基金管理人依据 《基金法》 向中国证监会办 理备案手续后,中国证监会的书面确认之日; 存续期: 指基金合同生效至终止之间的不定期期限; 工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日; 认购: 指在基金募集期内, 投资者按照基金合同的规定申请 购买本基金基金份额的行为; 申购: 指在基金合同生效后的存续期间, 投资者申请购买本 基金基金份额的行为; 赎回: 指在基金合同生效后的存续期间, 基金份额持有人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 基 金 管 理 人 购 回 本基金基 金份额的行为; 基金转换: 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件, 申请将 其 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换为基金管理人管理的其他 基金的基金份额的行为; 转托管: 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 基 金 账 户 内 的 某 一 基 金 的 基 金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为;


指令: 指基金管理人在运用基金财产进行投资时, 向基金托 管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令; 代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 8 取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托, 代为 办理基金认购、申购、赎回和其他 基金业务的机构 ; 销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构; 基金销售网点: 指 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点; 指定媒体: 指中国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互 联网网站或其它媒体; 基金账户: 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 注 册 登 记 机 构 办 理 注 册 登 记 的 基 金 份 额 余 额 及 其变动情况的账户; 交易账户: 指 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机构办理认购、 申购、 赎回、 转换及转托管等业务而 引起的基金份额的变动及结余情况的账户; 开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日; T 日: 指投资者向销售机构提出申购、 赎回或其他业务申请 的开放日; T+n 日: 指T 日后 (不包括 T 日) 第n 个工作日,n 指自 然数; 基金收益: 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价 差、银行存款利息以及其他合法收入; 基金资产总值: 指基金持有的各类有价证券、 银行存款本息、 应收款 项 以 及 以 其 他 资 产 等 形 式 存 在 的 基 金 财 产 的 价 值 总 和; 基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值; 基金份额净值 指 以 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 余 额 所得的单位基金份额的价值; 基金资产估值: 指计算、 评估基金财产和负债的价值, 以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程; 法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、 行政法规、 司法 解释、 地方法规、 地方规章、 部门规章及其他规范性 文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充; 不可抗力: 指任何无法预见、 无法克服、 无法避免的事件和因素, 包括但不限于洪水、 地震及其他自然灾害、 战争、 疫 情、 骚乱、 火灾、 政府 征用、 没收、 法律变化 、 突发 停电、 电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他 突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 9 三 、基 金管 理人 (一) 基金管理人概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 法定代表人: 庹启斌 成立日期:2003年4月3日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2003]42 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元人民币 存续期限: 五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021-38992888 联系人:茅斐 股权结构: 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% (二 ) 主要人员情况 1、董事会成员 (1) 庹启 斌先 生, 董 事长, 经济 学博 士。 历 任华东 师范 大学 国际 金 融系 讲师、 君安证券有限 公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经理、 香 港公司研究策划部经理、 研究发展中心主任、 经纪管理部总经理、 债券部总经 理、 副总裁, 国泰君安 证券股份有限公司副总裁。 现任国泰君安证券股份有限 公司执行董事、党委委员;国联安基金管理有限公司董事长。 (2)Andrew Douglas Eu (余义焜)先生,副董事长,工商管理硕士。历 任怡富 证券 投资 有限 公 司高级 研究 分析 员、 投 资经理 、董 事( 地区 业 务) 、JF国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 10 资产管理有限公司董事、 行政总裁。 现任安联 环球投资亚太区行政总裁、 安联 全球执行委员会成员、安联环球投资亚太有限公司董事。 (3) 谭晓 雨女 士, 公 司总经 理, 经济 学硕 士 ,国务 院特 殊津 贴专 家 ,高 级经济师。 历任君安证 券有限公司研究所行业部研究员、 二级研究员 及高级研 究员; 国泰君安证券股 份有限公司研究所副所长、 咨询部总经理及财 富管理部 联席总 经理 。现 任国 联 安基金 管理 有限 公司 总 经理职 务。2015 年8月18 日,根 据公司第四届董事会第十七次会议,同意周浩先生不再担任公司督察长职务, 由总经理谭晓雨女士代行督察长职务。 (4)叶锦华先生(IP Kam Wah) ,董事,学士 学位,澳洲注册会计师。历 任瑞士银行香港分行会计经理、 财务总监; 瑞 士银行集团财务董 事、 亚太区财 务变更计划负责人及项目总监; 瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总 监及常务董事; 瑞银证 券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事; 瑞银环 球资产管理(日本)有限公司法定核数师;国投瑞银基金管理有限公司监事、 监事长。 现任安联环球 投资亚太区首席财务总监, 安联环球投资亚太 有限公司 董事,德盛安联资产管理公司(日本、新加坡、台湾)董事。 (5 )汪 卫杰 先生 ,董事 , 经济 学硕 士, 会计师 职 称 。1994年起进 入 金融 行业, 历任君安证券有限责任公司财务部主管、 稽核部副总经理、 资 金计划部 副总经理、 长沙营业部总经理、 财务总部 总经理、 深圳分公司总经理助理、 计 划财务总部总经理、 国 泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、 资产负 债管理委员会专职主任委员、 子公司管理小组 主任。 现任国泰君安证 券股份有 限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。 (6) 程静 萍女 士, 独 立董事 ,高 级经 济师 职 称。历 任上 海市 财政 局 副科 长、 副处长、 处长、 局 长助理, 上海市财政局、 税务局副局长, 上海市计划委 员会、 上海市发展计划 委员会副主任兼上海市物价局局长、 上海市发 展和改革 委员会副主任、 第十届全国人大代表、 上海市决策咨询委员会专职委员。 现任 上海银行独立董事、上海市创业投资行 业协会会长。 (7) 王鸿 嫔女 士, 独 立董事 ,法 学士 。历 任 台湾摩 根资 产管 理旗 下 的怡 富证券投资信托有限公司副总经理、 怡富证券 投资顾问公司总经理, 中国摩根 资产管理董事总经理、 上投摩根基金管理有限公司总经理。 现主要从 事教育工 作和公益活动。 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 11 (8) 胡斌先生, 独立董事, 特许金融分析师(CFA), 美国伊利诺伊大学(UIUC) 工商管理硕士 (MBA) 、 上海交通大学管理工程博士。 历任纽约银行梅隆资产管 理公司担任Standish Mellon 量 化 分 析 师、 公司 副 总 裁 ,Coefficient Global 公司创始人之一兼基金经理。 2007年11月起, 担 任梅隆资产管理中国区负责人。 2010年7月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官(总经理) 。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)担任总经理。 2、监事信息: (1) 元湉 伟女 士, 监 事会主 席, 北京 大学 光 华管理 学院 工商 管理 硕 士。 历任中国工商银行大连分行出纳、 会计、 信息 技术等工作,1992年担任工商银 行信托公司证券部副主任;1994年加入君安证 券任大连营业部总经理助理, 期 间兼任君安物业有限责任公司总经理; 1999 年担任国泰君安证券大连西安路营 业部副总经理;2004年 起任大连 营业部总经理;2005年起任辽宁营销 总部副总 经理; 2007年起任辽宁营销总部总经理; 2009 年起担任辽宁分公司总经理; 2012 年起任财富管理部总经理;现任国联安基金管理有限公司监事会主席。 (2) 庄小慧女士, 监事, 法律硕士。 历任Bell, Temple见习律师、 McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大 律师及 事 务 律 师助 理 、金 杜律 师 事 务 所事务律师助理、 瑞士 再保险公司法律顾问。 现任安联环球投资亚太区法律顾 问。 (3) 朱慧 女士 ,职 工 监事, 经济 学学 士, 历 任国泰 证券 有限 公司 、 国泰 君安证券股份有限公司财务部副经理, 现任国联安基金管理有限公司财务部总 监。 (4) 刘涓 女士 ,职 工 监事, 经济 学学 士, 现 任国联 安基 金管 理有 限 公司 基金事务部副总监。 3、公司高级管理人员 (1) 庹启 斌先 生, 董 事长, 经济 学博 士。 历 任华东 师范 大学 国际 金 融系 讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经理、 香 港公司研究策划部经理、 研究发展中心主任、 经纪管理部总经理、 债券部总经 理、 副总裁, 国泰君安 证券股份有限公司副总裁。 现任国泰君安证券股份有限国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 12 公司执行董事、党委委员;国联安基金管理有限公司董事长。 (2) 谭晓 雨女 士, 公 司总经 理, 经济 学硕 士 ,国务 院特 殊津 贴专 家 ,高 级经济师。 历任君安证 券有限公司研究所行业部研究员、 二级研究员 及高级研 究员; 国泰君安证券股 份有限公司研究所副所长、 咨询部总经理及财 富管理部 联席总 经理 。现 任国 联 安基金 管理 有限 公司 总 经理职 务。2015 年8月18 日,根 据公司第四届董事会第十七次会议,同意周浩先生不再担任公司督察长职务, 由总经理谭晓雨女士代行督察长职务。 (3) 李柯 女士 ,副 总 经理, 经济 学学 士。 历 任中国 建设 银行 上海 分 行国 际业务部、 上海联合财务有限公司资金财务部副经理、 经理、 营运负 责人兼内 部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理, 现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 (4) 魏东 先生 ,副 总 经理, 经济 学硕 士。 曾 任职于 平安 证券 有限 责 任公 司和国 信证 券股 份有 限 公司;2003 年1月 加盟 华宝兴 业基 金管 理有 限 公司,先 后担任交易部总经理、 华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴 业先进成长股票型证券投资基金基金经理、 投资副总监及国内投资部总经理职 务。2009年6月加入国 联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、 投资总监 的职务 。2009 年9 月起 ,担任 国联 安德 盛精 选 混合证 券投 资基 金 的 基 金经理。 2009年12 月至2011 年8 月,兼 任国 联安 主题 驱 动股票 型证 券投 资基 金 的基金经 理。2014 年3 月起 ,兼 任国联 安新 精选 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 的基金经 理。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 (5) 满黎 先生 ,副 总 经理, 研究 生学 历。 曾 任职于 华安 基金 管理 有 限公 司, 先后担任上海分公司高级投资顾问、 西安分公司总经理、 华东业务总部总 经理、 北京 总部 高级 董 事总经 理;2012 年9月 加盟国 联安 基金 管理 有 限公司, 担任市场总监。自2012年11月起,担任国联安基金管理有限公司副总经理。 4、基金经理 (1)现任基金 经理: 潘明先生, 硕士研究生 。1996年6月至1998年6 月在计算机科学公司担任咨 询师;1998 年8月至2005 年5 月在 摩托 罗拉 公司 担任高 级行 政工 程师 ;2003年1 月至2003年12月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师; 2004年4月至2005年5 月在短剑投资公司担任执行董事; 2005年5 月至2009年7月在指导资本公司担任国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 13 基金经理兼大宗商品研究总监; 2009年8月至2010年3月在海通证券股份有限公 司担任投资经理; 2010年1月至2013年1月在GCS母基金公司、 GCS有限公司、 GCS 有限责 任合 伙公 司担 任 独立董 事;2010 年3月至2012年10 月 在光 大证 券资产管 理有限公司担任投资经理助理; 2012年10月至2013年12月在光大证券资产管理 有限公司担任投资经理。2013年12月起加入国 联安基金管理有限公司, 担任基 金经理助理。2014 年2 月起担任本基金基金经理 ;2015年4月起担任 国联安德盛 红利股票证券投资基金 基金经理。 (2)历任基金经理: 基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间 王忠波先生 2011 年5 月至2014 年1 月 饶晓鹏先生 2014 年1 月至2015 年4 月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会 是公司基金投资的最高投资决策机构。 投资决策委员会由 公司总经理、 主管投资的副总经理、 投资组合管理部负责人、 固定收益业务负 责人、 研究 部负 责人 及 高级基 金经 理1-2 人( 根 据需要)组 成。 投资 决 策委员会 成员为: 谭晓雨(总经理)投委会主席 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 邹新进(投资组合管理部总监) 杨子江(研究部总监) 冯俊(固定收益部负责人) 高级基金经理1-2 人( 根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 (三 ) 基金管理人的职责 1、依 法募 集基 金, 办 理或者 委托 经 中 国证 监 会 认定 的其 他机 构代 为 办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 14 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按 照基 金合 同的 约 定确定 基金 收益 分配 方 案,及 时向 基金 份额 持 有人 分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度 和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、 以基金管理人名义 , 代 表基金份额持有人 利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为; 12、有关法律法规和中国证监会 规定的其他职责。 (四 ) 基金管理人的承诺 1、基 金管 理人 承诺 不 从事违 反《 证券 法》 的 行为, 并承 诺建 立健 全 内部 控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生; 2、基 金管 理人 承诺 不 从事违 反《 基金 法》 的 行为, 并承 诺建 立健 全 内部 风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟 取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5) 依照法律、 行政 法规有关规定, 由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、 基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度, 采取有效措施,防止违反基金合同行为的发生; 4、基 金管 理人 承诺 加 强人员 管理 ,强 化职 业 操守, 督促 和约 束员 工 遵守 国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责; 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 (五 ) 基金经理承诺 1、依 照有 关法 律法 规 和基金 合同 的规 定, 本 着谨慎 的原 则为 基金 份 额持国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 15 有人谋取最大利益; 2、不 利用 职务 之便 为 自己、 代理 人、 代表 人 、受雇 人或 任何 其他 第 三人 牟取不当利益; 3、不 泄漏 在任 职期 间 知悉的 有关 证券 、基 金 的商业 秘密 、尚 未依 法 公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息; 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (六 ) 基金管理人内部控 制制度 基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。 内 部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系; 内部控制 制度是指公司为防范金融风险, 保护资产的安 全与完整, 促进各项经 营活动的 有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的 总称。 1、内部控制的目标 本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、 运营规范、 管理 高效和持续、 稳定、 健康发展的基金管理公司。 具体来说, 必须达到以下目标: (1) 严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章,自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格。 (2) 健全 符合 现代 企 业制度 要求 的法 人治 理 结构, 形成 科学 合理 的 决策 机制、执行机制和监督机制。 (3) 建立 行之 有效 的 风险控 制系 统, 确保 各 项经营 管理 活动 的健 康 运行 与公司财产的安全完整。 (4) 不断 提高 经营 管 理的效 率和 效益 ,努 力 实现公 司价 值的 最大 化 ,圆 满完成公司的经营目标和发展战略。 2、内部控制的原则 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则: (1) 健全 性原 则。 内 部控制 应当 包括 公司 的 各项业 务、 各个 部门 或 机构 和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 (2) 有效 性原 则。 通 过科学 的内 控手 段和 方 法,建 立合 理的 内控 程 序, 维护内控制度的有效执行。 (3) 独立 性原 则。 公 司各机 构、 部门 和岗 位 职责应 当保 持相 对独 立 ,公 司基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 16 (4) 相互 制约 原则 。 公司内 部部 门和 岗位 的 设置应 当权 责分 明、 相 互制 衡。 (5) 成本 效益 原则 。 公司运 用科 学 化 的经 营 管理方 法降 低运 作成 本 ,提 高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则: (1) 合法 合规 性原 则 。公司 内控 制度 应当 符 合国家 法律 、法 规、 规 章和 各项规定。 (2) 全面 性原 则。 内 部控制 制度 应当 涵盖 公 司经营 管理 的各 个环 节 ,不 得留有制度上的空白或漏洞。 (3) 审慎 性原 则。 制 定内部 控制 制度 应当 以 审慎经 营、 防范 和化 解 风险 为出发点。 (4) 适时 性原 则。 内 部控制 制度 的制 定应 当 随着有 关法 律法 规的 调 整和 公司经营战略、 经营方 针、 经营理念等内外部 环境的变化进行及时的修改或完 善。 4、内部控制的基本要求 (1) 公司 必须 依据 自 身经营 特点 设立 顺序 递 进、权 责统 一、 严密 有 效的 三道监控防线: 1)建 立以 一线 岗位 为 基础的 第一 道监 控防 线 。各岗 位职 责明 确, 有 详细 的岗位说明书和业务流程, 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵 守,在授权范围内承担责任。 2)建 立相 关部 门、 相 关岗位 之间 相互 监督 制 衡的第 二道 监控 防线 。 建立 重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。 3) 建立以督察长、 监察稽核部、 风险管理部对各岗位、 各部门、 各机构、 各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督 察长、 风险管 理部和监 察稽核部独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反 馈。 (2) 公司 必须 建立 科 学的授 权批 准制 度和 岗 位分离 制度 。各 业务 部 门和 分支机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度, 直接的操作部门 或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。 (3) 公司 必须 建立 完 善的岗 位责 任制 度和 规 范的岗 位管 理措 施。 在 明确国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 17 不同岗位的工作任务基础上,赋予各岗位相应的责任和职权,建立相互配合、 相互制约、 相互促进的工作关系。 通过制定规范的岗位责任制度、 严格的操作 程序和合理的工作标准,大力 推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。 (4) 公司 必须 真实 、 全面地 记载 每一 笔业 务 ,充分 发挥 会计 的核 算 和监 督职能, 健全会计、 统计、 业务等各种信息资料及时、 准确报送制度, 确保各 种信息资料的真实与完整。 (5) 公司 必须 建立 严 密有效 的风 险管 理系 统 ,包括 主要 业务 的风 险 评估 和监测办法、 分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风 险防范系统等。 通过严密的风险管理, 及时发现内部控制的弱点, 以便堵塞漏 洞、消除隐患。 (6) 公司必须制订切 实有效的应急应变措施, 设定具体的应急应变 步骤。 尤其是投资交易等重要部位遇到断电 、 失火等 非常情况时, 应急应变 措施要及 时到位, 并按预定功能 发挥作用, 以确保公司 的正常经营不会受到不必要的影 响。 5、内部风险控制的内容 公司内部风险控制的主要内容包括:投资管理业务控制、信息披露控制、 信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 (1) 公司 自觉 遵守 国 家有关 法律 法规 ,按 照 投资管 理业 务的 性质 和 特点 严格制定管理规章、 操 作流程和岗位手册, 明 确揭示不同业务可能存在的风险 点并采取控制措施。 (2) 公司 按照 法律 、 法规和 中国 证监 会有 关 规定, 建立 完善 的信 息 披露 制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 (3) 公司 根据 国家 法 律法规 的要 求, 遵循 安 全性、 实用 性、 可操 作 性原 则,严格制定信息系统的管理制度。 (4) 公司依据 《中华 人民共和国会计法》 、 《金融企业会计制度》 、 《证 券投资基金会计核算办法》 、 《企业财务通则》 等国家有关法律、 法规制订基 金会计制度、 公司财务制度、 会计工作操作流程和会计岗位工作手册, 并针对 各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 (5) 公司 按照 法律 、 法规和 中国 证监 会有 关 规定, 建立 完善 的监 察 稽核 控制制度,保证监察稽核部门的独立性和权威性。 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 18 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 19 四 、基 金托 管人 ( 一) 基本情 况 名称:中国银行股份有限公司 (简称“中国银行” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元 整 法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010 )66594942 中国银行客服电话:95566 ( 二) 基金托 管部 门及主 要人 员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具 有丰富的银行、 证券、 基金、 信托从业经验, 且具有海外 工作、 学习或培训经 历,60%以上的员工具 有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专 业化的托 管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券 投资基金、 基金 (一对多、 一对一) 、 社保基金、 保险资金、QFII、RQFII 、QDII、 境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股 权基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内, 中国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值 服务, 为各类客户提供 个性化的 托管增值服务,是国内 领先的大型中资托管银行。 ( 三) 证券投 资基 金托管 情况 截至2015 年 9 月30 日, 中国银行已托管 401 只证券投资基金, 其中 境内 基金375 只,QDII 基金26 只, 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指 数型等多种类型的基金, 满足了不同客户多元 化的投资理财需求, 基 金托管规 模位居同业前列。 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 20 ( 四) 托管业 务的 内部控 制制 度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作 的组成部分, 秉承中国银行风险控制理念, 坚持 “规范运作、 稳健经营” 的原 则。 中国银行托管业务 部风险控制工作贯穿业务各环节, 通过风险识 别与评估 、 风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、 全面、全程的风险管控。 2007 年 起, 中国 银行连 续 聘请 外部 会计 会计师 事 务所 开展 托管 业务内 部 控制审阅工作。 先后获 得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402” 和 “SSAE16” 等国际 主流 内控 审阅 准 则的无 保留 意见 的审 阅 报告。2014 年 ,中 国 银行同时 获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行 托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 ( 五) 托管人 对管 理人运 作基 金进 行 监督 的方法 和程 序 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管 理办法》 的相关规定, 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政 法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 及 时通知基 金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管 理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定, 或者违 反基 金合 同约 定 的, 应 当及 时通 知基 金 管理人 ,并 及时 向国 务 院证券监 督管理机构报告。 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 21 五、相 关服务机构 (一) 基金份额 销售 机构 (1 ) 直销机构 名称:国联安 基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 法定代表人: 庹启斌 成立时间:2003年4月3日 联系人:茅斐 客户服务电话:400-7000-365(免长途通话费) 、021-38784766 网址:www.vip-funds.com 或www.GTJA-Allianz.com (2 ) 代销机构 1)中国银行股份有限公司 住所:北京 市复兴门内大街1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人: 田国立 电话:010-66594587 联系人:张建伟 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 2)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号


办公地址: 北京市西城区金融大街25 号 法定代表人: 王洪章 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 22 电话:010-67596084 联系人:王琳 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 3)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海 中山东一路12 号 办公地址:上海中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61616206 联系人:虞谷云 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 4)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号


办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人:吴建


电话:010-85238428 联系人:刘军祥


客户服务电话:95577


网址:www.hxb.com.cn 5)交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市 浦东新区银城中路 188 号 法定代表人: 牛锡明 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 23 电话:021-58781234 联系人:曹榕 客户服务电话 :95559 网址:www.bankcomm.com 6)渤海银行股份有限公司 住所:天津市河西区马场道 201-205 号


办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤


电话:022-58314846


联系人: 王宏 客户服务电话 :400-8888-811


网址:www.cbhb.com.cn 7)东莞银行股份有限公司 住所:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 办公地址: 东莞市莞城区体育路21 号东莞银行大厦 法定代表人:廖玉林 电话:0769-2211811 联系人:张技辉 客户服务电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn 8)宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址: 浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 24 电话:0574 -87011947 联系人:朱海亚 客户服务电话:96528、962528(上海) 网址:www.nbcb.com.cn 9)平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深 南东路 5047 号 办公地址: 深圳市罗湖 区深南东路 5047 号 法定代表人: 马明哲 电话:0755-22197874 联系人:蔡宇洲 客户服务电话:95511 网址: www.bank.pingan.com 10)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 万建华 电话:021-38676161 联系人:芮敏琪 客户服务电话 :95521 网址: www.gtja.com 11)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 25 电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 客户服务电话: 95553 网址:www.htsec.com.cn 12)光大证券股份有限公司 住所:上海市 静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 电话:021-22169089 联系人:刘晨 客户服务电话: 95525 网址: www.ebscn.com


13)华泰证券股份有限公司 住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-84579763 联系人:万鸣 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 14)广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址: 广州市天河北路183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 26 法定代表人: 孙树明 电话:0755-82558305 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn 15)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层 办公地址:北京市西 城区金融大街35 号国际企业大厦C 座2-6 层 法定代表人: 陈有安 电话:010-66568047 联系人:田 巍 客户服务电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 16)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人: 高冠江 电话:010-88656100 联系人:唐静 客户服务电话:400-8008-899 网址:www.cindasc.com 17)中泰证券有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 27 办公地址: 山东省济南市经七路86 号 法定代表人:李玮 电话:0531-68889157 联系人:王霖 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 18)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558038 联系人:郑向溢 客户服务电话:400-8001-001 网址:www.essence.com.cn 19)华福证券有限责任公司 住所:福州五四路新天地大厦 7 至10 层 办公地址: 福州五四路新天地大厦7 至10 层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 联系人:张腾 客户服务电话:400-8896-326 网址:www.gfhfzq.com.cn 20)山西证券股份有限公司 住所:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 28 办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686602 联系人:孟婉娉 客户服务电话:400-6661-618 网址:www.i618.com.cn 21)国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市 寿春路179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人: 蔡咏 电话:0551-2257034 联系人:李伟卫 客户服务电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 22)中信建投 证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼


办公地址:北京市 东城区朝内大街188 号


法定代表人: 王常青


电话:010-85130577 联系人:魏明


客户服务电话:400-8888-108


网址:www.csc108.com 23)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 29 办公地址:广东省深圳市福田区 中心三路 8 号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-85130579 联系人:张于爱 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 24)中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41 层 办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融大 厦A 栋41 层 法定代表人: 许雄斌 电话:0791-6768681 联系人:戴蕾 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.scstock.com 25)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址: 北京市西城区金融大街8 号 法定代表人: 祝献忠 电话:010-58568118 联系人:林长华 客户服务电话:400-898-9999 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 30 网址:www.hrsec.com.cn 26)新时代证券有限责任公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501 法定代表人: 刘汝军 电话:010-83561149 联系人:孙恺 客户服务电话:400-6989-898 网址:www.xsdzq.cn 27)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人: 杨泽柱 电话:027-65799999 联系人:李良 客户服务电话:95579 或400-8888-999 网址:www.95579.com 28)东方证券股份有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 318 号 新源广场2 号楼21-29 楼 办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场2 号楼21-29 楼 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888-3108 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 31 网址:www.dfzq.com.cn 29)西南证券股份有限 公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大 厦 办公地址: 重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 法定代表人: 余维佳 电话: (023 )63786464 联系人:陈诚 客户服务电话:400-8096-096 网址:www.swsc.com.cn 30)国信证券股份有限公司 住所:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人:何如 电话:0755-82133066 联系人:李颖 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 31)平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 办公地址: 深圳市福田区金田路4036 号荣超大厦16-20 楼 法定代表人:杨宇翔 电话:0755-22626391 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 32 网址:www.stock.pingan.com 32)华泰联合证券有限责任公司 住所: 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A 、02 、03、 04)、 17A、18A、24A、25A、26A 办公地址: 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A、02、 03、04)、 17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人: 吴晓东 电话:0755-82493561 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 网址:www.lhzq.com 33)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座18-21 层 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座18-21 层 法定代表人:龙增来 电话:0755-82023442 联系人:刘毅 客户服务电话:400-6008-008 网址:www.cjis.cn 34)中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层 法定代表人:沈强 电话:0571-86078823 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 33 联系人:周妍 客户服务电话:95548 网址:www.bigsun.com.cn 35)西部证券股份有限公 司 住所:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 电话:029-87406171 联系人:王宝辉 客户服务电话: 95582 网址: www.westsecu.com.cn 36)华龙证券有限责任公司 住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人: 李晓安 电话:0931-4890100 联系人:李昕田 客户服务电话:96668(甘肃省内) ,400-6898-888 网址:www.hlzqgs.com


37)爱建证券有限责任公司 住所:上海市世纪大道 1600 号32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼 法定代表人:郭林 电话: (021 )62171984 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 34 联系人:陈敏 客户服务电话:021-63340678 网址:www.ajzq.com 38)招商银行股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人: 李建红 电话: (0755 )83077278 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 39)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 电话: (010 )66105662 联系人:查樱 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 40)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 法定代表人: 常振明 电话:010-8993 6689


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招募说明书(更新) 35 联系人:方爽 客户服务电话:95558 网址: bank.ecitic.com 41)东北证券股份有限公司 住所:长春市人民大街 1138 号 办公地址:长春市人民大街 1138 号 法定代表人: 杨树财 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客户服务电话:400-6000-686 网址:www.nesc.cn 42)国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表人:冉云 电话:028-86690126 联系人:金喆 客户服务电话:400-6600-109 网址:www.gjzq.com.cn 43)东吴证券股份 有限公司 住所:苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 36 联系人:方晓丹 客户服务电话:400-8601-555 网址: www.dwjq.com.cn 44)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943079 联系人:吴少彬 客户服务电话:95565 或400-8888-111 网址:www.newone.com.cn 45)中信万通证券有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001 办公地址: 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼 21 层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 46)江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号


办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人: 孙名扬 电话:0451-85863696 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 37 联系人:刘爽 客户服务电话 :400-6662-288 网址: www.jhzq.com.cn 47) 华宝证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层 法定代表人:陈林


电话:021-68778081 联系人:刘闻川 客户服务电话 :400-8209-898 网址: www.cnhbstock.com 48)浙商证券股份有限 公司 住所:浙江省杭州市杭大路 1 号 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼 法定代表人:吴承根 电话:0571-87901908 联系人:刘虹 客户服务电话:400-6967-777 网址:www.stocke.com.cn 49)天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼


办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼 法定代表人:余磊


电话:87618882 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 38 联系人:翟璟


客户服务电话:400-8005-000 网址: www.tfzq.com 50)中国国际期货有限公司 住所: 北京市朝阳区建 国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、 12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦15 层 法定代表人:王兵 联系人:赵森 电话:010-59539864 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net 51)中国国际金融有限公司 住所:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 52)中山证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 39 联系电话:0755-82570586 联系人:罗艺琳 客户服务电话:400-1022-011 网址:www.zszq.com 53)第一创业证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼


法定代表人:刘学民 电话:0755-25832583


联系人:毛诗莉


客户服务电话:400-8881-888 网址:www.fcsc.com 54)德邦证券 有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 电话: 021-68761616 联系人:朱磊 客户服务电话:400-8888-128 网址: www.tebon.com.cn 55)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 40 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 联系人:尹伶 客户服务电话:010-66045678 网址: www.txsec.com 56)杭州数米基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 层 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790 联系人:周嬿旻 客户服务电话:400-0766-123 网址:www.fund123.cn 57)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼 法定代表人:其实 电话:021-54509998 联系人:练兰兰 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 58) 名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 41 法定代表人:杨文斌 电话:021-58870011 联系人:王玉山 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 59)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦6 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 联系人:宋丽冉 客户服务电话:400-8886-661 网址:www.myfund.com 60)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 室 办公地址:上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼801 室 法定代表人:王静波 电话:021-38602377 联系人:方成 客户服务电话:400-8215-399 网址:www.noah-fund.com 61)深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:广东省深圳 市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 42 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客户服务电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn 62)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场E 座18 楼 法定代表人:王莉 电话:021-68419822 联系人:周轶 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 63)名称:万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内 法定代表人:王斐 电话:010-59393923 联系人:付少帅 客户服务电话:400-059-8888


网址:www.wy-fund.com 64)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 43 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691835 联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 65) 名称:北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 法定代表人:罗细安


电话:010-67000988 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn 66) 名称:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 联系人:赵沛然 客户服务电话:4000-676-266 网址: www.leadfund.com.cn 67) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司(未上线) 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼2 楼 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 44 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 联系人:吴强 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 68)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层 法定代表人:梁越 电话:400-898-0618 联系人:马鹏程 客户服务电话:400-898-0618 网址: www.chtfund.com 69)名称:北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418829 联系人:魏争 客户服务电话:400-678-5095 网址:www.niuji.net 70)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼 1001 室 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 45 法定代表人:陈峥 电话:0571-88337529 联系人:邵俊 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 71)海银基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼B 单 元 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼B 单 元 法定代表人:刘惠 电话:021-80133828 联系人:徐烨琳 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 72)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层A 区 法定代表人:杨懿 电话:15810206817 联系人:张燕 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 73)名称:上海陆金所资产管理有限公司 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 46 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 74)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司 住所:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室 法定代表人:董浩 电话:010- 56580666 联系人:张婷婷 客户服务电话:18510450202 网址:https://www.jimufund.com/ 75)名称:上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:凌秋艳 客户服务电话: 4000-466-788 网址:http ://www.66zichan.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求, 选择其他符合要求的机 构代理销国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 47 售本基金,并及时公告。 (二) 注册登记机构 名称:国联安基金管理有限公司


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼 法定代表人: 庹启斌 联系人:茅斐 电话:021-38992852 (三) 出具法律意见书的 律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址: 上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 联系人:安冬 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师: 吕红、安冬 (四) 审计基金资产的会 计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所 住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址: 上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场50 楼 负责人:蔡廷基 联系人:王国蓓 联系电话:021-22122888 传真:021-62881889 经办注册会计师: 王国蓓、钱晓英 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 48 六 、 基 金的 募集 本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《销售办法》 等有 关法律法规以及本 基金 《基金合同》,经 2011 年3 月24 日中国证券监督管理 委员会证监许可[2011]437 号文核准募集。 募集期为 2011 年 4 月 15 日至 2011 年 5 月 18 日。经毕马威华振会计师事务所验资,按照每份基金份额初始面值 人民币 1.00 元计算, 本基金募集期间共募集 1,366,884,502.21 份基金份额, 有 效认购总户数为 11,710 户。 国联安优选行业混合型 证券投资基金











招募说明书(更新) 49 七 、基 金合 同的 生效 (一) 基金备案的条件 根据有关规定,本基金满足《基金合同》生效条件,《基金合同》已于 2011 年 5 月 23 日生效。 自基金合同生效日起, 本基金管理人正式开始管理本 基金。 (二) 基金存续期内的基 金份额持有人数量 和资产规模 本基金合同 生效后的存续期内, 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元的, 基金管理人应当 及时报告中国证监会; 连续 20 个 工作日出现前述情形的, 基金管理人应当向中国证监会说明 上述情况的 原因和 报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 50 八 、基 金份 额的 申购 、赎回 与 转换 (一) 申购与赎回办理的 场所 本 基 金 的 销 售 机 构 包 括 本 基 金 管 理 人 和 本 基 金 管 理 人 委 托 的 代 销 机 构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所 或 按销售机 构提供的其他方式办理 基金份额的申购与赎回 。销售机构名单和联系 方式 见上述第五章第(一) 条。 基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构,并予以公告。 (二) 申购与赎回办理的 开放日及时间 1、开放日及时间 本基金的开放日为本合同生效后基金管理人公告开始办理申购或赎回 之日,具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。 在基金开放日,投资者提出的申购、赎回申请时间应在上海证券交易 所与深圳证券交易所当日收市时间 (目前为下午3:00) 之前, 其基 金份额 申购、赎回的价格为当日的价格 。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的 申购、 赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 、 赎回或转换申请的,视 为下一个开放日的申请 ,其基金份额申购、赎 回 、 转换价格为下次办理基金份额申购、赎回 、转换时间所在开放日的价格。 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时 间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 2、申购与赎回的开始时间 申购开始日:2011年7月15日 赎回开始日:2011年7月15日 申购、赎回的开放日:指本基金为投资人办理基金份额申购、赎回等 业务的工作日,为证券 交易所交易日(基金管 理人公告暂停申购、赎 回时 除外)。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 51 (三) 申购与赎回的原则 1、 “未知价” 原则 , 即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份 额净值为基准进行计算; 2、 基金采用金额申购 和份额赎回的方式, 即申购以金额申请, 赎回以 份额申请; 3、 基金份额持有人在赎回基金份额时, 基金管理人按先进先出的原则, 即对该基金份额持有人 在该销售机构托管的基 金份额进行处理时,申 购确 认日期在先的基金份额 先赎回,申购确认日期 在后的基金份额后赎回 ,以 确定所适用的赎回费率; 4、 当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销, 在当 日的业务办理时间结束后不得撤销; 基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则, 应当按照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。 投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份 额余额。 2、申购与赎回申请的确认 基金管理人应自身或要求注册登记机构在T+1 日对基金投资者申购、 赎 回申请的有效性进行确认。 投资者 可以在T+2 日到销售网点柜台或以销售机 构规定的其他方 式 及 时查 询 申 请 的 确 认 情 况 。基 金 销 售 机 构 申 购 申 请的 受 理并不代表该申请一定 成功,而仅代表销售机 构确实接收到申购申请 。申 购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成 功,申购款项将退回投 资者账户,由此产生的 利息等损失由投资者自 行承国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 52 担。 投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投 资者支付赎回款项,赎 回款项在自受理基金投 资者有效赎回申请之日 起不 超过7个工作日的时间内划往投资者银行账户。 在发生巨额赎回 时, 赎回款 项的支付办法按 基金合同和有关法律法规规定处理。 (五) 申购与赎回的数额 限制 1、申购金额的限制 通过本公司网站或代销机构申购本基金的,每个基金账户每次单笔申 购金额不得低于 10 元 (含申购费) , 代销机 构另有规定的, 从其规 定。 通 过直销柜台申购本基金的, 每个基金账户首次申购金额不得低于 1 万元 (含 申购费),已在直销机 构有申购本基金记录的 投资者不受上述申购最 低金 额的限制,单笔追加申购最低金额为 10 元(含申购费)。 代销机构的投资者欲转托管入直销柜台进行交易的,要受直销柜台最 低申购金额的限制。 投资者当期分配的基金收益,通过红利再投资方式转入持有本基金基 金份额的,不受最低申购金额的限制。 2、赎回份额的限制 基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时,每次赎回申请不得低于 100份基金份额, 同时赎回份额必须是整数份额 。 投资人全额赎回时不受上 述限制。 3、最低保留余额的限制 每个工作日基金份额持有人在 销售机构(网点)单个交易账户保留的 本基金基金份额余额 不足 100 份时,若当日该账户同时有份额减少类业务 (如赎回、转换出等) 被确认,则基金管理人 有权将基金份额持有人 在该 账户保留的本基金 基金份额余额一次性同时 全部赎回。 4 、 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 , 合 理 调 整 对 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数量限制,基金管理人 进行前述调整应当按照 《信息披露办法》的有 关规 定在至少一种指定媒体上公告。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 53 (六) 申购费 率与赎回费 率 1、申购费率 本基金对申购设置级差费率, 申购费率随申购金额的增加而递减: ① 通过本公司直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下 表: 申购金额 (含申购费) 申购费率 50 万元以下


















































0.60% 50 万元(含)以上,100 万元以下


0.48% 100 万元(含)以上,500 万元以下


0.32% 500 万元(含)以上,1000 万元以下











0.12% 1000 万元(含)以上








每笔交易 1000 元 ② 非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表: 申购金额 (含申购费) 申购费率 50 万元以下


















































1.50% 50 万元(含)以上,100 万元以下


1.20% 100 万元(含)以上,500 万元以下


0.80% 500 万元(含)以上,1000 万元以下











0.30% 1000 万元(含)以上








每笔交易 1000 元 投资者通过国联安基金 网上直销平台申购本基 金可享受前端申购费率 优惠。具体优惠申购费率 届时以最新的相关公告为准。 基金管理人不设置申购 金额上限,但各银行卡 具体的申购上限要遵守 各银行网上银行上限标 准。本基金管理人可根 据业务情况调整上述交 易费 用和限额要求,并依据相关法规的要求提前进行公告。 本基金申购费用由 基金 申购人承担,不列入基 金资产, 可用于本基金 的市场推广、销售 、注册登记等基金存续期间发生的各项费用 。 投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 54 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。 2、赎回费率 持有期限 赎回费率 持有期<1 年 0.50% 1 年 ≤持有期<2 年 0.20% 持有期≥2 年 0 注:1 年指365 天 。 赎 回 费 用 由 基金 赎 回 人 承 担 , 赎 回 费 用的25% 归 入 基 金 资 产 , 其 余 部 分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在 法律法规和 基金合同 规 定范围内调整申购费率 和 赎回费率。费率如发生 变更,基金管理人应当 按照《信息披露办法》 的有 关规定在至少一种指定媒体上公告。 4、对特定交易方式( 如网上交易 、电话交易 等),基金管理人可以 按 中国证监会要求履行必 要手续后,采用低于柜 台交易方式的基金申购 费率 和基金赎回费率。 5、基金管理人可以在 不违背法律法规规定及 基金合同约定的情况下 根 据市场情况制定基金促 销计划,针对基金投资 者定期和不定期地开展 基金 促销活动。在基金促销 活动期间,基金管理人 在与相应的代销机构协 商一 致后,可以按中国证监 会要求履行必要手续后 ,对基金投资者适当调 整基 金申购费率和赎回费率。 (七) 申购份数与赎回金 额的计算方式 1、申购份额的计算 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后, 以申请 当 日 基金份额净值为基准 计算,各计算结果均按 照四舍五入方法,保留 小数 点后两位,由此误差产 生的损失由基金财产承 担,产生的收益归基金 资 产 所有。 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中, 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 55 申购费用 = 申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值 例: 某投资者投资5万元申购本基金的基金份额, 假设申购当日基金份 额净值为1.05元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50000/ (1+1.5% )=49261.08 元 申购费用=50000-49261.08=738.92元 申购份额=49261.08/1.05=46915.31份 即:投资者投资5 万 元申 购 本 基 金 的 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 基 金 份额 净 值为1.05元,则其可得到46915.31份基金份额。 2、赎回净额的计算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的 金额,净赎回金额为赎 回金额扣除赎回费用的 金额,各计算结果均按 照四 舍五入方法,保留小数 点后两位,由此误差产 生的损失由基金财产承 担, 产生的收益归基金财产所有。 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中, 赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 例:某投资者 赎回本基金 10000 份基金份额,赎回 适用费率为 0.5% , 假设赎回当日基金份额净值为 1.148 元,则其可得净赎回金额为: 赎回总金额=10000×1.148=11480 元 赎回费用=11480×0.5% =57.40 元 净赎回金额=11480-57.40 =11422.60 元 即:投资者赎回本基金 10000 份基金份额,假设赎回当日基金份额净 值为 1.148 元,则可得到的净赎回金额为 11422.60 元。 3、基金份额净值计算 T 日基金份额净 值=T 日基金资产净值/T 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总 数。基金份额净值单位 为人民币元,计算结果 保留 到 小数点后 三 位 ,小 数 点后第四位四舍五入。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇 特殊国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 56 情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 (八) 申购与赎回的注册 登记 1、 经基金销售机构同 意, 基金投资者提出的申购和赎回申请, 在基金 管理人规定的时间之前可以撤销。 2、投资者 T 日申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资 者增加权益并办理注册登记手续, 投资者自 T +2 日起有权赎回该部分基金 份额。 3、投资者 T 日赎回基 金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投 资 者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 4、 基金管理人可在法律法规允许的范围内, 对上述注册登记办理时间 进行调整,并应当按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (九) 巨额赎回的认定及 处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日中, 本基金的基金份额净赎回申请 (赎回申请总份额扣除申 购总份额后的余额)与 净转出申请(转出申请 总份额扣除转入申请总 份额 后的余额)之和超过上一日基金总份额的 10%,为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时, 基金 管理人可以 根据本基金当时的资产组合状况决定 接受全额赎回或部分延期赎回。 (1)接受全额赎回: 当基金管理人认为有能 力兑付投资者的全部赎 回 申请时,按正常赎回程序执行。 (2) 部分延期赎回: 当 基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难, 或认为兑付投资者的赎 回申请进行的资产变现 可能使基金资产净值发 生较 大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10% 的前提下,对其余赎回 申请延期办理。对于当 日的赎回申请,应当按 单个 基金份额持有人申请赎 回份额占当日申请赎回 总份额的比例,确定该 基金 份额持有人当日受理的 赎回份额;未受理 部 分除 投 资 者 在 提 交 赎 回 申请 时 选择将当日未获受理部 分予以撤销者外,延迟 至下一开放日办理,赎 回价国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 57 格为下一个开放日的价格。 转入下一开放日的 赎回申请不享有赎回优先权, 以此类推,直到全部赎回为止。 (3)当发生巨额赎回 并延期办理时,基金管 理人应当通过邮寄、传 真 或招募说明书规定的其他方式,在 3 个工作日内通知基金份额持有人,说 明有关处理方法,同时在至少一种指定媒体予以上公告。 (4) 暂停接受和延缓支付: 本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回, 如基金管理人认为有必 要,可暂停接受赎回申 请;已经接受的赎回申 请可 以延缓支付赎回款项 , 但延缓期限不得超过 20 个工作日, 并应当在至少一 种会指定媒体上公告。 (十) 拒绝或暂停申购的 情形及处理 在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请: (1)因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请; (2)证券交易场所交 易时间非正常停市,导 致基金管理人无法计算 当 日基金资产净值; (3)发生基金合同 规定的暂停基金财产估值情况; (4)基金资产规模过 大,使基金管理人无法 找到合适的投资品种, 或 其他可能对基金业绩产 生负面影响,从而损害 现有基金份额持有人的 利益 的情形; (5)法律法规规定或经中 国证监会认定的其他情形。 发生上述暂停申购情形之一的,且基金管理人决定拒绝或暂停申购的, 基金管理人应当根据有 关规定在指定媒体上刊 登暂停申购公告。如果 基金 投资者的申购申请被拒 绝,被拒绝的申购款项 将退还给投资者。在暂 停申 购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理 并依法公告 。 (十一) 暂停赎 回或者延缓 支付赎回款项的情 形及处理方式 在以下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请: (1)因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项; (2)证券交易场所交 易时间非正常停市,导 致基金管理人无法计算 当 日基金资产净值; 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 58 (3)基金连续发生巨 额赎回,根据 基金合同 规定,可以暂停接受赎 回 申请的情况; (4)发生基金合同 规定的暂停基金财产估值的情况; (5)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的, 且基金管理人 决定 暂停接受投资者的赎回申请或 延缓支付赎回款项时, 基金管理人应 当 在 当 日报 中 国 证 监 会 备 案 。 已确 认 成功的赎回申请,基金 管理人应当足额支付赎 回款项;如暂时不能足 额支 付,应当将可支付部分 按单个账户已被确认成 功的赎回申请量占赎回 申请 总量的比例分配给赎回 申请人,未支付部分在 后续开放日予以支付, 并以 后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 3 项所述 情形,按基金合同的相 关条款处理。投资者在 申请赎回时可事先选择 将当 日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时 恢复赎回业务的办理并依 法公告。 (十二) 其他暂停申购和赎 回的情形及 暂停申 购和赎回 的公告 发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项,但基金管理 人有正当理由认为需要 暂停基金申购、赎回的 ,可以经届时有效的合 法程 序宣布暂停接受投资者的申购、赎回申请。 暂停基金的申购、 赎回, 基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 暂停申购或 赎 回 期 间 结束 , 基 金 重 新 开 放 时 ,基 金 管 理 人 应 依 法 公 告并 报 中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 (1)如果发生暂停的 时间为一天,基金管理 人将于重新开放日,在 至 少一种指定媒体,刊登 基金重新开放申购或赎 回的公告,并公告最近 一个 开放日的基金份额净值。 (2)如果发生暂停的 时间超过一天但少于两 周,暂停结束,基金重 新 开放申购或赎回时, 基金管理人将提前一个工作日, 在至少一种指定媒体, 刊登基金重新开放申购 或赎回的公告,并在重 新开放申购或赎回日公 告最 近一个开放日的基金份额净值。 (3) 如果发生暂停 的 时间超过两周, 暂停期间, 基金管理人应每两周国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 59 至少重复刊登暂停公告 一次;当连续暂停时间 超过两个月时,可对重 复刊 登暂停公告的频率进行 调整。暂停结束,基金 重新开放申购或赎回时 ,基 金管理人应提前三个工 作日,在至少一种指定 媒体连续刊登基金重新 开放 申购或赎回的公告,并 在重新开放申购或赎回 日公告最近一个开放日 的基 金份额净值。 (十三 )基金转换 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部 份额转换为同一基金管 理人管理的另一只开放 式基金份额。基金转换 只能 在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都 是该销售机构代理 的 同一 基 金管理人管理的、在同 一注册登记机构处注册 登记的、同一收费模式 的开 放式基金。 1、基金转换费及转换份额的计算: (1) 进行基金转换的总费用包括转换手续费、 转出基金的赎回费和转 入基金与转出基金的申购补差费三部分。 1)转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。 2)转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率 其中:转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 3) 转入基金与转出基 金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购 费率的差额计算收取,具体计算公式如下: 转入基金与转出基金的申购补差费率 = max [ (转入基金的申购费率 —转出基金的申购费率),0 ],即转入基金 申购费率减去转出基金申购费 率,如为负数则取零。 前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费 率和转出基金的申购费 率作为依据来计算。后 端份额之间转换的申购 补差 费率为零,因此申购补差费为零。 投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 60 他开通基金转换业务的 开放式基金间的基金转 换业务,享受转换费中 相应 前端申购补差费率的优 惠,其他费率标准不变 。在确定基金转换补差 费率 时,对于转出基金、转入基金的标准申 购费率高于 0.6%的,申购费率按各 基金对应的 4 折优惠申购费率执行,但优惠申购费率不得低于 0.6% ;转出 基金、转入基金的标准申购费率等于或低于 0.6%的,则依据标准申购费率 计算。 基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用,并依据相关法规要 求进行公告。 4)基金转换费率详见相关公告。 (2)转换份额的计算公式: 转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转换费用=转换手续费+转出基金的赎回费+申购补差费 其中: 转换手续费=0 赎回费=转出金额×转出基金赎回费率 申 购 补 差 费 =( 转 出 金 额 - 赎 回 费) × 申 购 补 差 费 率/(1+ 申 购 补 差 费 率) 1)如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率 转换费用=转出基金的赎回费+申购补差费 2)如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率 转换费用=转出基金的赎回费 3)转入金额 = 转出金额 - 转换费用 4)转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 其中,转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为 确定依据。 注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 (3)基金转换业务举例: 例:某投资者于某日通过本公司网上交易平台将其持有的国联安精 选 股票基金 500,000 份转换为国联安安心混合基金,该投资者使用的是工行 卡(非通联支付)。假 设转换申请受理当日国 联安精选股票基金的基 金单国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 61 位资产净值为1.250 元, 国联安安心混合基金的基金单位资产净值为1.050 元,假设该投资者持有国联安精选股票基金不满 1 年。该金额档次下,国 联安精选网上交易转换为国联安安心成长的网上交易申购补差费率为 0.75%-0.6%=0.15% ,则该投资者最终得到的安心成长的份额计算为:


国联安精选股票基金赎回费=转出份额×国联安精选股票基金当日基 金单位资产净值×国联安精选股票 基 金 赎 回 费 率 =500,000.00 ×1.250 × 0.5%=3,125 元 申 购 补 差 费 = ( 转 出 金 额 - 转 出 金 额 × 转 出 基 金 赎 回 费 率) × 申 购 补 差费率/(1+申购补差费率)= (500,000×1.250-500,000×1.250×0.5%)× 0.15% / (1+0.15%)=931.42 元 转入金额=转出份额×国联安精选股票基金当日基金单位资产净值- 赎 回 费 - 申 购 补 差 费 =500,000.00 ×1.250 -3,125 -931.42 =620,943.58 元 转 入 份 额 = 转 入 金 额/ 国 联 安 安 心 混 合 基 金 当 日 单 位 基 金 资 产 净 值 = 620,943.58 / 1.050 =591,374.84 份


2、业务规则: (1)基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时, 转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。 (2) 基金转换采取未 知价法, 即以申请受理当日各转出、 转入基金的 单位资产净值为基础进行计算。 (3) 正常情况下, 基金注册与过户登记人将在 T+1 日对投资者 T 日的 基金转换业务申请进行有效性确认。 在 T+2 日后 (包括该日) 投资 者可通 过本公司直销业务平台查询基金转换的成交情况。 (4) 目前基金转换的最低申请份额 原则上 为100 份基金单位。 基金份 额持有最低为 100 份基金单位。如投资者办理基金转换出后该基金份额不 足 100 份时,需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限 额限制。 (5) 单个开放日基金 净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放 日基金总份额的 10%时, 为巨额赎回。 发生巨额赎回时, 基金转出与基金赎 回具有相同的优先级, 基金管理人可根据基金 资产组合情况,决定全 额转国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 62 出或部分转出,并且对 于基金转出和基金赎回 ,将采取相同的比例确 认。 在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。 (6) 目前, 原有基金为 前端收费的基金份额只能转换为其他前端收费 的基金份额,后端收费的基金份额只能转换为其他后端收费的基金份额。 本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制,但最迟应 在调整生效前按照《信 息披露管理办法》在至 少一种中国证监会指定 的信 息披露媒体公告。 3、暂停基金转换的情形及处理: 出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务: (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作。 (2) 证券交易场所在交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算 当日基金资产净值。 (3) 因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回, 基 金管理人认 为有必要暂停接受该基金单位转出申请。 (4) 法律、 法规、 规 章规定的其他情形或其他在 《基金合同》 、 《 招 募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。 发生上述情形之一的,基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定 期限内在至少一种中国 证监会指定媒体上刊登 暂停公告。重新开放基 金转 换时,基金管理人应按 照《信息披露办法》在 至少一种中国证监会指 定媒 体上刊登重新开放基金转换的公告。 (十四 ) 定期定额投资计 划 敬请参见本招募说明书 “二十二、 对基金份额持有人的服务” 之第 (四) 项“定期定额投资计划” 。 (十五 ) 基金 的非交易过 户 、转托管、冻结 与质押 1、 基金注册登记机构 只受理继承、 捐赠、 司 法强制执行和经注册登记 机构认可的其他情况下的非交易过户。其中: “继承” 指基金份额持 有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 63 继承; “捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性 质的基金会或社会团体的情形; “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人 持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。 符 合条件的非交易过户申 请自申请受 理 日 起 二 个月 内 办 理 ; 申 请 人 按 基金 注 册登记机构规定的标准缴纳过户费用。 2 、 基 金 份 额 持 有 人 可 以 办 理 其 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 的 转 托 管 手 续。转托管在转出方进行申报,基金份额转托管一次完成。投资者于 T 日 转托管基金份额成功后,转托管份额于 T+1 日到达转入方网点,投资者可 于T+2 日起赎回该部分基金份额。 3 、 基金注册登记机构 只受理国家有权机关依 法要求的基金账户或基 金份额的冻结与解冻。 基金账户或基金份额被 冻结的,被冻结部分产 生的 权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。 4、 如相关法律法规允 许基金管理人办理基金份额的质 押业务或其他基 金业务,基金管理人将制定和实施相应的业务规则 。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 64 九 、基 金的 投资 (一) 投资目标 本基金主要投资于流动性周期、企业盈利周期和通货膨胀周期中的景 气行业,优选景气行业 中具有高成长性的企业 ,在控制风险的前提下 ,努 力实现超越业绩比较基准的长期稳定回报。 (二) 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票 (包 含中小 板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的 股票) 、 债券、货币市场工具 、权 证 、 资 产 支 持 证 券 以及 法 律 法 规 或 中 国 证 监会 允 许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证 监会的相关规定)。 如法 律 法规或中国证监会以后 允许基金投资其他品种 ,本基金管理人在履行 适当 程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。


本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%—95%;债券资 产、货币市场工具、权 证、资产支持证券以及 法律法规或中国证监会 允许 基金投资的其他证券品种占基金资产的 5% —40%, 其中, 基金保留的 现金或 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%。 (三) 投资理念 把握流动性周期、企业盈利周期和通货膨胀周期下各行业不同表现特 征和发展状态,动态理 解不同周期中高成长企 业的独有特质,在周期 变化 与高成长性中优选个股。 (四) 投资策略 1、资产配置 策略 根据宏观经济发展趋势、金融市场的利率变动和市场情绪,综合运用 定性和定量的方法,对 股票、债券和现金类资 产的预期收益风险及相 对投 资价值进行评估,确定 基金资产在股票、债券 及现金类资产等资产类 别的国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 65 分配比例。在有效控制投资风险的前提下,形成大类资产的配置方案。 若出现重大突发事件、投资者情绪急剧变化、海外市场异常变动等因 素导致投资决议形成的 市场环境发生改变,基 金经理可以提出大类资 产配 置的调整建议,投资决 策委员会召开会议,讨 论基金经理的建 议 并 确定 大 类资产的调整比例,由基金经理执行。 2、股票投资 策略 本 基 金 通 过 自 上 而 下 的 行 业 配 置 和 自 下 而 上 的 个 股 精 选 相 结 合 的 方 法,在投资策略上充分 体现双重“优选”概念 ,即,前瞻性地把握中 国经 济成长和结构转型过程 中行业景气度的变化, 以定量分析和定性分析 相结 合的方法, 动态优选不同经济周期阶段的景气行业; 并结合价值投资理念, 挖掘该行业的成长性个股,获取超额收益率。 (1)行业配置策略 在中国经济成长和结构转型的发展过程中,不同时期各行业的景气度 不同。本基金管理人主 要从中国经济周期演进 中各行业景气变化的机 理出 发,总结各行 业 的 市 场表 现 与 经 济 周 期 的 联 动关 系 , 从 而 优 选 出 不 同经 济 周期下的投资收益超过 市场中各行业收益率的 平均值的景气行业。对 于在 不同经济周期下投资收 益能够长期超越市场中 各行业平均收益率的行 业, 本基金立足于长期持有 ;对于在经济周期的不 同阶段具有不同市场表 现的 行业,本基金管理人将 在经济周期演进过程中 根据这些行业与经济周 期的 联动关系进行动态的行 业优化配置,在控制风 险的前提下,努力实现 基金 资产的长期稳定回报。 本基金主要通过流动性周期、利润周期和通胀周期三个因素来刻画经 济周期,分析各行业表现与经济周期之间的相关性。 1)流动性周期 流动性周期主要由利率走势所驱动,特别是短期利率。当中央银行降 息以刺激经济时, 周期往往进入了加速阶段, 当降息结束时周期到达顶点, 强的流动性增长常常导致较强的利润上升, 进 而导致企业投资和就业增长; 当中央银行加息、收缩 流动性时,大多数时候 对通货膨胀及企业过度 投资 等产生抑制作用。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 66 2)利润周期 利润周期通常落后于利率的变化。企业的利润增长经常鼓励企业开支 和薪水增长,利润减少则正好相反。 3)通货膨胀 周期 通货膨胀指在纸币流通条件下,因货币供给大于货币实际需求,导致 货币贬值, 而 引 起 的 一段 时 间 内 物 价 持 续 而 普遍 地 上 涨 现 象 ; 而 当 市场 上 流通货币减少, 货币 供给 小于货币实际需求, 影响物价下跌, 就造 成通货 紧缩。通 货 膨 胀 与 通 货紧 缩 的 交 替 与 经 济 周 期是 交 织 在 一 起 的 , 对 企业 的 开支、产品价格以及利润率等产生重要的影响。 下图描述了三个周期和它们的相互关系。在一个典型的经济周期中, 流动性周期经常领先于利 润 周 期 , 然 后 是 通 胀周 期 。 三 个 周 期 在 时 间上 并 存,相互交织。每一周 期的各个阶段前后继起 ,但并不必然存在。本 基金 将在宏观经济动态变化中前瞻性地把握三者的演变, 并从中优选景气 行业。 本基金管理人将通过定性和定量的方法,分析流动性周期、利润周期 和通胀周期中各行业市场表现的关键驱动因素(如主营业务利润增长率) , 进而判断各行业的市场择时顺序, 从而优选出 不同经济周期下的景气行业, 并实现对优选行业的重点配置。 为提高本基金行业配置的有效性,本基金还将从行业内各企业的财务 指标、行业生命周期与 景气度的变化、宏观政 策影响(如当时国家产 业政 流动性周期 利润周期 通胀周期 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 67 策的导向) 、 估值与成长性的最新变化, 结合实地调研所获知的关于各行业 的发展态势与景气变化 的最新信息,把握各备 选行业的发展前景,选 择成 长性行业,并据此对投资组合当中的行业构成进行及时调整。 (2)选股策略 在对行业景气程度和投资价值的分析过程中,本基金将前瞻性地把握 中国经济成长及结构转 型中受惠的行业高成长 公司,使投资者分享这 些上 市公司在中国经济发展 和结构转型中获得的高 成长溢价,获得长期、 稳定 的投资回报。 在得到了最优化的行业配置比例之后,基金管理人将从已经优选出的 行业中,挑选高成长上 市公司进行投资。在个 股选择上,主要对品质 、成 长性和估值三个方面进行评估。 1)品质 本基金主要通过 盈利能力指标(如 P/E 、P/S、P/EBIT 等) ,经营效率 指标 (如ROE、ROA 、ROIC 等) 和财务状况指标 (如资产负债率、 流动 比率 等)衡量上市公司的品质。 2)成长性评估 本基金主要通过企业利润增长率等指标以及成长性综合评价来评估公 司的成长性。 首先对企业利润增长率、销售毛利率等成长性指标进行定量评估,然 后根据企业成长性评价 体系,对公司的成长性 进行综合评分并排序, 挑选 出其中最具成长潜力而且 成 长 质 量 优 良 的 股 票进 入 核 心 股 票 池 。 企 业成 长 性评价体系从宏观环境 、行业前景、公司质量 和成长性质量方面对企 业的 成长性进行评价,采用 定性分析结合定量分析 的方法对企业的成长性 进行 综合评分。 3)估值水平


对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟 踪研究,在明确的价值 评估基础上选择定价相 对合理且成长性可持续 的投 资标的。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 68 3、债券投资 策略 在债券投资方面,本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债 和可转换债券等债券品 种。本基金采用久期控 制下的债券积极投资策略, 满足基金流动性要求的前 提 下 实 现 获 得 与 风 险相 匹 配 的 投 资 收 益 。 主要 的 债券投资策略有: 1)久期控制 策略 在对利率变化方向和趋势判断的基础上,确定恰当的久期目标,合理 控制利率风险。根据对 市场利率水平的预期, 在预期利率下降时,增 加组 合久期,以较多地获得 债券价格上升带来的收 益;在预期利率上升时 ,减 小组合久期,以规避债券价格下降的风险。 2)类属策略 通过研究宏观经济状况,货币市场及资本市场资金供求关系,以及市 场投资热点,分析国债 、金融债、企业债券等 不同债券种类的利差水 平, 评定不同债券类属的相 对投资价值,确定组合 资产在不同债券类属之 间配 置比例。 3)收益率曲线 配置策略 通过对央行货币政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种 因素的分析来预测 收 益率 曲 线 形 状 的 可能变化 , 在久期确定的基础上 ,充 分把握收益率曲线 的 非平 行 移 动 带 来 的 机 会 ,根 据 利 率 曲 线 移 动 情 况, 选 择哑铃型组合、子弹型组合或阶梯型组合 。 4、权证投资 策略 本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证的投资 。 1) 综合分析权证的包 括执行价格、 标的股票波动率、 剩余期限等因素 在内的定价因素, 根据BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断 , 对价 值被低估的权证进行投资。 2) 基于对权证标的股票未来走势的预期, 充分利用权证的杆杆比率高 的特点,对权证进行 单边投资; 3) 基于权证价值对标的价格、 波动率的敏感性以及价格未来走势等因国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 69 素的判断,将权证、标 的股票等金融工具合理 配置进行结构性组合投 资 , 或利用权证进行风险对冲。 (五 ) 投资 决策流 程 (1) 由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察, 进行经济与政策研 究; (2) 数量策略部 运用风险监测模型以及各种风险监控指标, 对市场预 期风险和投资组合风险进行风险测算,并提供分析报告 ; (3) 投资决策委员会进行资产配置政策的制定。 投资决策委员会定期 召开会议,依 据 上 述 报告 对 资 产 配 置 提 出 指 导性 意 见 ; 如 遇 重 大 事 项, 投 资决策委员会及时召开临时会议做出决策; (4) 结合投资委员会和风险管理部的建议, 基金经理根据市场状况进 行投资组合方案设计; 基金经理根据投资决策 委员会的决议,参考上 述报 告,制定资产配置、类 属配置和个债配置和调 整计划,进行投资组合 的构 建和日常管理; (5)基金经理进行投资组合的敏感性分析; (6) 对投资方案进行合规性检查, 重点检查是否满足基金合同规定和 各项法律法规的 规定; (7) 基金经理 进行投 资组合的实施, 设定或者调整资产配置比例、 单 个券种投资比例,交易 指令传达到交易部;交 易部依据基金经理的指 令, 制定交易策略,通过交 易系统执行投资组合的 买卖。交易情况及时反 馈到 基金经理; (8) 投资组合评价。 风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置 和调整提出风险防范建议; 对投资组合进行评估, 并对风险隐患提出预警; 对投资组合的执行过程 进行实时风险监控等。 基金经理依据基金申购 和赎 回的情况控制投资组合的流动性风险。 (六 ) 投资业绩比较基准 业绩基准收益率=沪深300 指数×80% +上证国债指数×20%。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 70 选择该业绩基 准,是基于以下原因:


沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布, 由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。 该指 数以成份股的可自由流 通股数进行加权,指数 样本覆盖了沪深市场六 成左 右的市值,具有良好的市场代表性和市场影响力。 上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”,是以上海证券交 易所上市的所有固定利 率国债为样本,按照国 债发行量加权而成。其 编制 方法借鉴了国际成熟市 场主流债券指数的编制 方法和特点,并充分考 虑了 国内债券市场发展的现 状,具备科学性、合理 性、简便性和易于 复 制等 优 点。上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。 根据本基金设定的投资范围,基金管理人以 80 %的沪深 300 指数和 20 %的上证国债指数构 建的复合指数作为本基 金的业绩比较基准,与 本基 金的投资风格基本一致 ,可以用来客观公正地 衡量本基金的主动管理 收益 水平。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加 适合用于本基金的业绩 基准 的指数时,本基金可以 在与基金托管人协商一 致并报中国证监会备案 后变 更业绩比较基准并及时公告。 (七 ) 风险收益特征 本基金为混合 型 基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期 收益的品种,其预期风 险收益水平 低 于 股 票 型基 金 , 高 于 债 券 型 基 金及 货 币市场基金。 (八 ) 投资限制 1、 禁止 行为 禁止用本基金 资产从事以下行为 (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 71 (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向基金管理人、 基金托管人出资或者买 卖基金管理人、基金托 管 人发行的股票或者债券; (6)买卖与基金管理 人、基金托管人有控股 关系的股东或者与基金 管 理人、基金托管人有其 他重大利害关系的公司 发行的 证 券 或 者 承 销 期内 承 销的证券; (7) 从事内幕交易、 操 纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8) 依照法律、 行政法规有关法律法规规定, 由中国证监会规定禁止 的其他活动。 2、 投资 组合限 制 本基金的投资组合将遵循以下限制:


(1) 本基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的 60%—95%;债 券资产、 货币市场工具 (包括现金、 通知存款 、 短期融资券、1 年以内 (含 1 年) 的银行定期存款 、 大额存单 、 期限在 1 年以内 (含1 年) 的债券回 购、 期限在1 年以内 ( 含 1 年) 的中央银行票据 等) 、 权证、 资产支 持证 券以及法律法规 或 中 国证 监 会 允 许 基 金 投 资 的其 他 证 券 品 种 占 基 金 资产 的 5%—40%, 其中, 基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%,基 金保留的现金或投资于 到期日在一年以内的政 府债券的比例合计不低 于基 金资产净值的5% ;


(2) 持有一家上市公司的股票, 其市值不得超过基金资产净值的 10%;


(3) 本基金与由本基 金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行 的证券,不得超过该证券的 10%; (4) 本基金进入全国 银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超 过基金资产净值的 40%;


(5) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不超 过上一交易日基金 资产净值的 0.5% ,基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过 该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定; (6) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值 的20%;


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招募说明书(更新) 72 (7) 本基金持有的同一 (指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不 得超过该资产支持证券规模的 10%; (8) 本基金管理人管 理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产 支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (9) 本基金财产参与股票发行申购, 所申报的金额不得超过本基金的 总资产, 所申报的股票 数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;


(10)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。


《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适 当程序并书面通知托管人后,基金不受上述限制。


(九) 投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的约定 。因证券市场波动、上 市公司合并、基金规模 变动 等基金管理人之外的因 素致使基金投资不符合 基金合同约定的投资比 例规 定的,基金管理人应当 在十个交易日内进行调 整。法律法规或监管机 构另 有规定时,从其 规定。 (十) 基 金管理人代表基金 份额持有人利益行 使股东权利及因 基金财 产投资于证券所产 生的其他权利的处 理原则及方法 1、基金管理人按照国 家有关规定,以基金管 理人的名义,代表基金 份 额持有人利益独立行使 股东权利、债权人权利 及因基金财产投资于证 券所 产生的其他权利,保护基金份额持有人的利益;


2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;


3、有利于基金财产的安全与增值;


4、不通过关联交易为 自身、雇员、授权代理 人或任何存在利害关系 的 第三人牟取任何不当利益。 (十一 )融资融券 本基金可以按照国家的 有关法律法规规定进行融资、融券。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 73 (十二 )基金的投资组合 报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈 述或重大遗漏,并对其 内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连 带责 任。 本基金的托管人 ——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 复核 了本报告中的财务指标 、净值表现和投资组合 报告等内容,保证复核 内容 不存在虚 假 记 载 、 误 导性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。本 投 资 组 合 报 告 所 载 数据 截 至2015 年9 月 30 日,本报告财务资料未经审计师审计。 1 报告 期末 基金资 产组合 情况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产 的比例(%) 1 权益投 资 1,350,311,613.11 93.52 其中: 股票 1,350,311,613.11 93.52 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 84,481,761.98 5.85 7 其他各 项资 产 9,108,040.27 0.63 8 合计 1,443,901,415.36 100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。 2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 74 B 采矿业 - - C 制造业 631,116,705.69 44.09 D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 326,336,567.38 22.80 J 金融业 - - K 房地产 业 78,783,782.96 5.50 L 租赁和 商务 服务 业 88,319,259.00 6.17 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 225,755,298.08 15.77 S 综合 - - 合计 1,350,311,613.11 94.34 3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产 净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 002739 万达院 线 1,134,800 92,486,200.00 6.46 2 002131 利欧股 份 6,348,631 91,102,854.85 6.36 3 002036 汉麻产 业 5,085,000 78,207,300.00 5.46 4 300078 思创医 惠 1,164,833 71,637,229.50 5.00 5 000558 莱茵体 育 4,043,743 67,611,382.96 4.72 6 300364 中文在 线 595,628 61,010,176.04 4.26 7 002183 怡 亚 通 1,276,100 55,369,979.00 3.87 8 002343 禾欣股 份 1,843,200 54,171,648.00 3.78 9 300359 全通教 育 675,491 52,944,984.58 3.70 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 75 10 300166 东方国 信 1,784,890 52,565,010.50 3.67 4 报告 期末 按债券 品种分 类 的 债券投 资组 合 本报告 期末 本基 金未 持有 债券。 5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明 细 本报告 期末 本基 金未 持有 债券。 6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证 券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货 交 易情 况说明 9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货, 没有 相关 投资 政策。


10 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明 10.1 本 期国债 期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货, 没有 相关 投资 政策。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 76 10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 10.3 本 期国债 期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货, 没有 相关 投资 评价。 11 投 资组 合报告 附注 11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部 门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 11.3 其 他各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 892,882.70 2 应收证 券清 算款 7,112,081.97 3 应收股 利 - 4 应收利 息 19,117.65 5 应收申 购款 1,083,957.95 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 9,108,040.27 11.4报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转债 。 11.5报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分 的公允 价值 (元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限 情况说 明 1 002739 万达院 线 92,486,200.00 6.46 重大资 产重 组 2 002131 利欧股 份 91,102,854.85 6.36 重大资 产重国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 77 组 3 002183 怡 亚 通 55,369,979.00 3.87 重大事 项 4 002343 禾欣股 份 54,171,648.00 3.78 重大资 产重 组 十 、基 金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金 资产,但不保证基金一 定盈利,也不保证最低 收益。基金的过往业绩 不代 表未来表现。投资有风 险,投资人在做出投资 决策前应仔细阅读本基 金的 招募说明书。 基金份额 净值增长 率① 同期业绩比 较基准收益 率③ ①- ③ 净值增长 率标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ②- ④ 2011-5-23至 2011-12-31 -14.40% -19.86% 5.46% 0.85% 1.07% -0.22% 2012-1-1至 2012-12-31 11.10% 7.04% 4.06% 1.06% 1.02% 0.04% 2013-1-1至 2013-12-31 38.85% -5.30% 44.15% 1.53% 1.11% 0.42% 2014-1-1至 2014-12-31 4.29% 41.16% -36.87% 1.64% 0.97% 0.67% 2015-01-01至 2015-6-30 101.12% 22.00% 79.12% 3.19% 1.81% 1.38% 2015-01-01至 2015-9-30 27.22% -5.80% 33.02% 3.95% 2.16% 1.79% 2011-5-23至 2015-9-30 75.19% 8.02% 67.17% 2.04% 1.30% 0.74% 十 一、 基金 的财 产 (一) 基金资产总值 本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本 息、基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。 (二) 基金资产净值 本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 78 (三) 基金 财产的账户 本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账 户,与基金管理人和基 金托管人自有的财产账 户以及其他基金财产账 户独 立。 (四) 基金财产的保管及 处分 1、本基金财产独立于 基金管理人及基金托管 人的固有财产,并由基 金 托管人保管。 2、基金管理人、基金 托管人因基金财产的管 理、运用或者其他情形 而 取得的财产和收益,归基金财产。 3、基金管理人、基金 托管人因依法解散、被 依法撤销或者被依法宣 告 破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算范围。 4、 基金财产的债权不得与基金管理人、 基金托管人固有财产的债务 相 抵销;不同基金财产的 债权债务,不得相互抵 销。非因基金财产本身 承担 的债务,不得对基金财产强制执行。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 79 十 二、 基金 资产 的估 值 (一) 估值目的 基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负 债的公允价值。开放式 基金份额申购、赎回价 格应按基金估值后确定 的基 金份额净值计算。 (二) 估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法 规规定需要对外披露基金净值的非营业日。 (三) 估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1 )交易所上市的有 价证券(包括股票、权 证等) ,以其估值日在 证 券 交易所挂牌的市价( 收盘价)估值;估值日 无交易的,且最近交易 日后 经济环境未发生重大变 化或证券发行机构未发 生影响证券价格的重大 事件 的,以最近交易日的市 价(收盘价)估值;如 最近交易日后经济环境 发生 了重大变化或证券发行 机构发生影响证券价格 的重大事件的,可参考 类似 投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格; (2) 交易所上市的债 券, 采用估值技术确定公允价值。 对在交易所市 场上市交易的不含权债 券,选取第三方估值机 构提供的相应品种当日 的估 值净价估值;对在交易 所市场上市交易的含权 债券,选取第三方估值 机构 提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值; (3) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 采用估值技术确定公允 价值。交易所上市的资 产支持证券,采用估值 技术确定公允价值,在 估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (4) 对在交易所市场交易的可转换债券, 以每日收盘价作为估值全价。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1) 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股, 按估值日在证券交易所 挂牌的同一股票的估值 方法估值;该日无交易 的,以最近一日的市价 (收国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 80 盘价)估值; (2) 首次公开发行未 上市的股 票、 债券和权证, 采用估值技术确定公 允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后, 按交易所上市的同一股 票的估值方法估值;非 公开发行有明确锁定期 的股 票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种, 采用估值技术确定公允价值。 4、 因持有股票而享有 的配股权, 采用估值技术确定公允价值, 在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 5、 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的 , 按债券所处的市场分 别估值。 6、 中小企业私募债券采用市场参与者普遍认同, 且被以往市场实际交 易价格验证具有可靠性 的估值技术,确定中小 企业私募债券的公允价 值。 中小企业私募债券采用 估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下,按 成本 估值。法律法规对中小企业私募债券估值有最新规定的,从其规定。 7、 股指期货合约按照结算价估值, 如估值日无结算价且最近交易日后 经济环境未发生重大变化,按最近交易日结算价估值。 8、 国债期货合约按照结算价估值, 如估值日无结算价且最近交易日后 经济环境未发生重大变化,按最近交易日结算价估值。 9 、如有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的,基金管理人可根据 具体情况与基金托管人 商定后,按最能反映公 允价 值的价格估值。 10 、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增 事项,按国家最新规定估值。 (四) 估值对象 本基金所持有 的 各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及其它投 资等金融资产和金融负债。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 81 (五) 估值程序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。 基金份额净值由 基 金管理人完成估值后, 将估值结果报给基金托 管人,基金托管人按《 基金 合同》规定的估值方法 、时间、程序复核无异 议后,由基金管理人对 外公 布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (六) 基金份额净值的确 认 用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管 人 进行复核。基金管理人 应于每个工作日交易结 束后计算当日的基金份 额净 值并发送给基金托管人 。基金托管人对净值计 算结果复核确认后发送 给基 金管理人,由基金管理人对基金份额净值予以公布。 基金份额净值的计算精确到小数点后 3 位, 小 数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定的,从其规定。 (七) 估值错误的处理 1、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后 3 位(含第 3 位) 内 发生差错时,视为基金份额净值估值错误。 2、基金管理人和基金 托管人将采取必要、适 当合理的措施确保基金 财 产估值的准确性、及时 性。当基金份额净值出 现错误时,基金管理人 应当 立即予以纠正,并采取 合理的措施防止损失进 一步扩大;当计价错误 达到 或超过基金份额净值的 0.25%时, 基金管理人应当报中国证监会备案; 当计 价错误达到或超过基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并同时 报中国证监会备案。 3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的 ,按其规定处理。 (八 ) 暂停估值的情形及 处理 1、基金投资所涉及的 证券交易所 遇法定节假 日或因其他原因暂停营 业 时; 2、因不可抗力或其他 情形致使基金管理人、 基金托管人无法准确评 估 基金财产价值时; 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 82 3、中国证监会认定的其他情形。 (九 ) 特殊情形的处理 1、基金管理人按本条第( 三)款有关估值方法规定的第 6 项条款进 行 估值时,所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 2、 由于不可抗力原因, 或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据 错误,基金管理人和基 金托管人虽然已经采取 必要、适当、合理的措 施进 行检查,但未能发现错 误的,由此造成的基金 财产估值错误,基金管 理人 和基金托管人可以免除 赔偿责任。但基金管 理人 和 基 金 托 管 人 应 当 积极 采 取必要的措施消除由此造成的影响。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 83 十 三、 基金 的收 益分 配 ( 一) 基金利润的 构成


基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣 除相关费用后的余额; 基金已实现收益指基金 利润减去公允价值变动 收益 后的余额。


( 二) 基金可供分 配利润


基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利 润中已实现收益的孰低数。


( 三) 收益分配原 则


本基金收益分配应遵循下列原则:


1、本基金的每份基金份额享有同等分配权;


2、基金收益分配后每 一基金份额净值不能低 于面值, 即:基金收益 分 配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额 收益分配金额后不能低 于面 值; 3、 本基金收益每年最多分配 12 次, 每次收益分配比例不低于收益分配 基准日可供分配利润的 20%;


4、若基金合同生效不满 3 个月,可不进行收益分配;


5、本基金收益分配方 式分为两种:现金分红 与红利再投资,基金投 资 者可选择现金红利或将 现金红利按红利发放日 的基金份额净值自动转 为基 金份额进行再投资;若 投资者不选择,本基金 默认的收益分配方式是 现金 分红;


6、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 ( 四) 收益分配方 案 基金收益分配方案 中 应 载 明 基 金 期 末 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对 象、分配原则、分配时 间、分配数额及比例、 分配方式及有关手续费 等内 容。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 84 2013 年 11 月 22 日, 本 基金 向基金持有人按每 10 份基金派发红利 2.01 元。 ( 五) 收益分配的 时间和程序


1、 本基金收益分配方案由基金管理人拟定、 由基金托管人核实后确定, 基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。


2、在分配方案公布后( 依据具体方案的规定) ,基金管理人就支付的 现 金红利向基金托管人发 送划款指令,基金托管 人按照基金管理人的指 令及 时进行分红资金的划付。


3、 基金红利发放日 距离收益分配基准日 (即可供分配利润计算截止日) 的时间不超过15 个工作日。 ( 六) 收益分配中 发生的费用 1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 2 、 收 益 分 配 时 发 生 的 银 行 转 账 等 手 续 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 承 担。 如果基金份额持有 人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用, 注册登记机构自动将该 基金份额持有人的现金 红利 按 红利发放日的 基金 份 额净值转为基金份额。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 85 十 四、 基金 的费 用与 税收 (一) 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用; 4、基金合同生效以后的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费; 7、基金资产的资金汇划费用; 8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 (二) 基金费用计提方法 、计提标准和支付 方式 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下, 基金管 理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 计算方法如下: H=E×1.5% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致 后,由基金托管人于次月 首日起 3 个工作日内从 基金财产中一次性 支付给 基金管理人。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计 提。计算方法如下: H=E×0.25% ÷当年天数 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 86 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致 后,由基金托管 人于次月首日起 3 个工作日内从 基金财产中一次性 支付给 基金托管人。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3) 本条第 (一) 款第 3 至第8 项费用由基金管理人和基金托管人根 据有关法规及相应协议 的规定, 按 费 用 支 出 金额 支 付 , 列入或摊入 当期 基 金费用。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式 等 敬请参见本招募说 明书 “八、基金的申购、赎回与转换”。 (2)赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式 等 敬请参见本招募说 明书 “八、基金的申购、赎回与转换”。 (三) 不列入基金费 用的 项目 本条第 (一) 款约定以外的其他 与基金运作无关的事项发生的 费用, 以 及基金管理人和基金托 管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支 出或 基金资产的损失等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用, 不得从基金财产中列支。 (四) 基金管理费和基金 托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基 金托管费率。降低基金 管理费率和基金托管费 率,无须召开基金份额 持有 人大会。基 金 管 理 人 必须 最 迟 于 新 的 费 率 或 收费 模 式 实 施 日 前 依 照 《信 息 披露办法》的有关规定在指定媒体上 公告。 (五) 税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 87 纳税义务。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 88 十 五、 基金 的会 计与 审计 (一) 基金会计政策 1、基金的会计年度为公历每年 1 月1 日至12 月31 日。 2、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。 3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。 4、本基金独立建账、独立核算。 5、本基金会计责任人为基金管理人。 6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算, 按照有关法律法规规定 编制基金会计报表,基 金托管人定期与基金管 理人 就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。 (二) 基金年度审计 1、基金管理人聘请与 基金管理人、基金托管 人相独立的、具有从事 证 券业务资格的会计师事 务所及其注册会计师等 对基金年度财务报表及 其他 规定事项进行审计 。 2、基金管理人认为有 充足理由更换会计师事 务所,须报中国证监会 备 案。基金管理人应在更 换会计师事务所后依照 《信息披露办法》的有 关规 定公告。 3、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意 。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 89 十 六、 基金 的信 息披 露 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基 金 信息通过至少一 种 指 定媒 体 和 基 金 管 理 人 的 互联 网 网 站 等 媒 介 披 露 ,并 保 证投资者能够按照基金 合同约定的时间和方式 查阅或者复制公开披露 的信 息资料。 (一) 基金招募说明书、 基金合同、基金托 管协议 基金募集申请经中国证监会核准后, 基金管理 人应当在基金份额发售的 3 日前, 将招募说明书、 基金合同摘要登载在指定报刊和网站上; 基金管理 人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。 基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月 结束之日起 45 日内, 更 新招募说明书并登载在 网站上,将更新后的招 募说明书摘要登载在指 定报 刊上。 基金管理人应当 在 公告的15 日前向中国证监会报送更新的招募说明 书,并就有关更新内容提供书面说明。 (二) 基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 并 在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 (三) 基金合同生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事 宜予以公告。 (四) 基金资产净值、基 金份额净值公告 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人 应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回之后, 基金 管理人应当在 每个开放日 的次日,通过网站、基 金份额销售网点以及其 他媒介,披露开放日的 基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 90 和基金份额净值。基金 管理人应当在前述最后 一个市场交易日的次日 ,将 基金资产净值、基金份 额净值和基金份额累计 净值登载在指定报刊和 网站 上。 (五) 定期报告 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证 券投资基金信息披露内 容与格式的相关文件的 规定单独编制,由基金 托管 人按照法律法规的规定 对相关内容进行复核。 基金定期报告,包括基 金年 度报告、基金半年度报告和基金季度报告 及更新的招募说明书。 1、 基金年度报告: 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, 编制完 成基金年度报告,并将 年度报告正文登载于网 站上,将年度报告摘要 登载 在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 2、 基金半年度报告: 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 编 制完成基金半年度报告 ,并将半年度报告正文 登载在网站上,将半年 度报 告摘要登载在指定报刊上。 3、 基金季度报告: 基金 管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日 内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 基金合同生效不足 2 个月的, 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半 年度报告或者年度报告。 法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。 (六) 临时报告与公告 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告 书,予以公告,并在公 开披露日分别报中国证 监会和基金管理人主要 办公 场所所在地中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件, 是 指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的事件,包括: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止基金合同; 3、转换基金运作方式; 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 91 4、更换基金管理人、基金托管人 ; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事 长、总经理及其他高级 管理人员、基金经理和 基 金托管人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%; 10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变 动超过30%; 11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理 受到 严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; 18、基金改聘会计师事务所; 19、基金变更、增加、减少基金代销机构; 20、基金更换基金注册登记机构; 21、基金开始办理申购、赎回; 22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、基金发生巨额赎回并延期支付; 24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、基金份额持有人大会的决议 27、中国证监会规定的其他事项。 (七) 公开澄清 在基金合同期限内, 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 92 能对基金份额价格产生 误导性影响或者引起较 大波动的,相关信息披 露义 务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清, 并将有关情况立即报告 中国 证监会。 (八) 基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备 案,并予以公告。 (九 ) 中国证监会规定的 其他信息 (十) 信息披露文件的存 放与查阅 招募说明书公布后, 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金代 销机构的住所,投资者 在支付工本费后,可在 合理时间内取得上述文 件复 印件。 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住 所,投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 93 十 七、 风险 揭示 证券投资基金 (以下简称 “基金” ) 是一种长 期投资工具, 其主要功能 是分散投资,降低投资 单一证券所带来的个别 风险。基金不同于银行 储蓄 和债券等能够提供固定 收益预期的金融工具, 投资者购买基金,既可 能按 其持有份额分享基金投 资所产生的收益,也可 能承担基金投资所 带 来的 损 失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括 基金自身的管理风险、 技术风险和合规风险等 。巨额赎回风险是开放 式基 金所特有的一种风险, 即当单个交易日基金的 净赎回申请(赎回申请 份额 总数加上基金转换中转 出申请份额总数扣除申 购申请份额总数及基金 转换 中转入申请份额总数后 的余额)超过基金总份 额的百分之十时,投资 者将 可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票基金、 混 合基金、 债券基金、 货 币市场基金等不同类型, 投资者投资不同类型的 基金将获得不同的收益 预期,也将承担不同程 度的 风险。一般来说,基 金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基 金的风险收益特征,并 根据自身的投资目的、 投资期限、投资经验、 资产 状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 投 资 者 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区 别。定期定额投资是引 导投资者进行长期投资 、平均投资成本的一种 简单 易行的投资方式。但是 定期定额投资并不能规 避基金投资所固有的风 险, 不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金 的风险收益特征, 不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。 以 1.00 元 初始面值开展基金募集 或因拆分、封转开、分 红等行为导致基金份额 净值 调整至 1.00 元初始面值或 1.00 元附近,在市场波动等因素的影响下,基 金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 94 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈 利,也不保证最低收益 。基金管理人管理的其 他基 金的业绩不构成对本基 金业绩表现的保证。基 金管理人提醒投资者基 金投 资的“买者自负”原则 ,在做出投资决策后, 基金运营状况与基金 净值 变 化引致的投资风险,由投资者自行负担。 基金份额持有人须了解并承受以下风险: (一) 市场风险


证券市场价格 因 受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各 种因素的影响而引起的波动 , 将对基金收益水平产生 潜在风险, 主要包括:


1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、 地区发展政策等) 和 证券 市 场 监 管 政 策 发 生 变化 , 导 致 市 场 价 格 波 动而 产 生风险。


2、 经济周期风险。 证券市场受宏观经济运行的影响, 而经济运行具有 周期性的特点,而宏观 经济运行状况将对证券 市场的收益水平产生影 响, 从而对基金收益造成 影响。 3、 利率风险。 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变 动。 利率直接影响着 债券的价格和收益率, 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券 和 债 券回 购 ,其收益水平会受 到利率变化 和 货 币 市 场供 求 状况的影响。


4、 上市公司经营风险 。 上市公司的经营 状况受多种因素影响, 如管理 能力、财务状况、市场 前景、行业竞争、人员 素质等,这些都会导致 企业 的盈利发生变化。如果 基金所投资的上市公司 经营不善,其股票价格 可能 下跌,或者能够用于分 配的利润减少,使基金 投资收益下降。虽然基 金可 以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不 能完全规避。


5、 购买力风险。 基金投资的目的是基金资产的保值增值, 如果发生通 货膨胀,基金投资于证 券所获得的收益可能会 被通货膨胀抵消,从而 使基 金的实际收益下降 ,影响基金资产的保值增值。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 95 (二) 管理风险


在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能 等,会影响其对信息的 占有和对经济形势、证 券价格走势的判断,从 而影 响基金收益水平。因此 ,本基金的收益水平与 基金管理人的管理水平 、管 理手段和管理技术等相 关性较大 , 本 基 金 可 能因 为 基 金 管 理 人 的 因 素而 影 响基金收益水平。 (三 ) 流动性风险


本基金属于开放式基金,在基金的所有开放日,基金管理人都有义务 接受投资者的申购和赎 回。如果基金资产不能 迅速转变成现金,或者 变现 为现金时使资金净值产 生不利的影响,都会影 响基金运作和收益水平 。尤 其是在发生巨额赎回时 ,如果基金资产变现能 力差,可能会产生基金 仓位 调整的困难,导致流动性风险,可能影响基金份额净值。 (四) 信用风险 基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违 约、拒绝支付到期本息 ,都可能导致基金资产 损失和收益变化,从而 产生 风险。 (五 ) 投资本基金的特有 风险


行业选择策略投资主要面临景气行业选择和高成长个股选择等风险。 在选择景气行业时, 对 各种定量指标的选取要经过充分的理论和实证分析, 选择出最适合的指标。 同时在基金的运作过程 中,对于资产、行业以 及个 股的配置都要设定一定 的控制阀值,对于超出 阀值的需要进行相应的 论证 和合理的解释。 (六) 其他风险


1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;


2、 因基金业务 快速发展, 在制度建设、 人员 配备、 内控制度建立等方 面的不完善产生的风险;


3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;


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招募说明书(更新) 96 4、对主要业务 人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;


5、因业务竞争压力可能产生的风险;


6、 战争、 自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失, 影响基金收 益水平,从而带来风险;


7、其他意外 导致的风险。


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招募说明书(更新) 97 十 八、 基金 的业 务规 则 基金份额持有人应遵守基金托管人、基金管理人及其代理销售机构和 注册登记机构的相关交易及业务规则。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 98 十九 、 基金 合同 的变 更、 终止 与清 算 (一) 基金合同的变更 1、 变更基金合同涉及 法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。 2、 变更基金合同的基 金份额持有人大会决议应报中国证监会核准 或备 案,并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。 3、 但如因相应的法律 法规发生变动并属于 基金合同必须遵照进行修改 的情形,以及《基金合 同》约定的其他无需召 开基金份额持有人大会 决定 的事项可不经基金份额 持有人大会决议,而经 基金管理人和基金托管 人同 意修改后公布,并报中国证监会备案。 (二) 基金合同的终止 有下列情形之一的, 基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止; 2、 基金管理人、 基金托管人职责终止, 在六个月内没有新基金管理人、 基金托管人承接的; 3、法律法规和基金合同规定的其他情形。 基金合同终止 后, 基金 管理人和基金托管人有权依照 《基金法》 、 《 运 作办法》、《销售办法 》、基金合同及其他有 关法律法规的规定,行 使请 求给付报酬、从基金财产中获得补偿的权利。 (三 ) 基金 财产的清算 1、基金合同终止,基 金管理人应当按法律法 规和 基金合同的有关规 定 组织清算组对基金财产进行清算。 2、基金财产清算组 (1) 自基金合同终止事 由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立 基金财产清算组,在基 金财产清算组接管基金 财产之前,基金管理人 和基 金托管人应按照基金合 同和托管协议的规定继 续履行保护基金财产安 全的国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 99 职责。 (2)基金财产清算组 成员由基金管理人、基 金托管人、具有从事证 券 相关业务资格的注册会 计师、律师以及中国证 监会指定的人员组成。 基金 财产清算组可以聘用必要的工作人员。 (3) 基金财产清算组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配。 基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 (1) 基金合同终止情形发生后, 由基金财产清算组统一接管基金财产; (2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限; (3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认; (4)对基金财产进行评估和变现; (5)制作清算报告; (6)聘请会计师事务 所对 清算报告进行外部 审计,聘请律师事务所 对 清算报告出具法律意见书; (7)将清算报告报中国证监会备案并公告; (8)对基金财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理 费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1) 、 (2)、( 3)项规定清 偿前,不分配给基金份 额 持有人。 对于基 金 缴 存 于 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 最 低 结 算 备 付 金 和 交易席位保证金等,在 中国证券登记结算有限 责任公司对其进行调整 后方 可收回。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 100 6、基金财产清算的公告 基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计, 律师事务所出 具 法律意见书后,报中国证监会备案并公告。 7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 101 二十 、 基金 合同 的内 容摘 要 (一 ) 基金份 额持有人、 基金管 理人和基金 托管人的权利、 义务 1、基金管理人的权利 (1)依法募集基金,办理基金备案手续; (2)依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产; (3)根据法律法规和 基金合同的规定,制订 、修改并公布有关基金 认 购、申购、赎回、转托 管、基金转换、非交易 过户、冻结、收益分配 等方 面的业务规则; (4)根据法律法规和 基金合同的规定决定本 基金的相关费率结构和 收 费方式,获得基金管理 费,收取认购费、申购 费、赎回费及其他事先 核准 或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用; (5)根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额; (6)在本合同的有效 期内,在不违反公平、 合理原则以及不妨碍基 金 托管人遵守相关法律法 规及其行业监管要求的 基础上,基金管理人有 权对 基金托管人履行本合同 的情况进行必要的监督 。如认为基金托管人违 反了 法律法规或基金合同规 定对基金财产、其他基 金合同当事人的利益造 成重 大损失的,应及时呈报 中国证监会和中国银监 会,以及采取其他必要 措施 以保护本基金及相关基金合同当事人的利益; (7)根据基金合同的 规定选择适当的基金代 销机构并有权依照代销 协 议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查; (8) 自行担任基金注册登记机构或选择、 更换基金注册登记代理机构, 办理基金注册登记业务 ,并按照基金合同规定 对基金注册登记代理机 构进 行必要的监督和检查; (9)在基金合同约定的范围内, 拒绝或暂停受理申购和赎回的申请; (10) 在法律法规允许的前提下, 为基金份额持有人的利益依法为基金 进行融资、融券; (11)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益分配方案; (12) 按照法律法规, 代表基金对被投资企业行使股东权利, 代表基金国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 102 行使因投资于其他证券所产生的权利; (13)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人; (14)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会; (15) 选择、 更换律师、 审计师、 证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构并确定有关费率; (16)法律法规、基金合同 规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 (1)依法申请并募集 基金,办理或者委托经 中国证监会认定的其他 机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续;


(3)自基金合同生效 之日起,以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和 运 用基金财产; (4)配备足够的具有 专业资格的人员进行基 金投资分析、决策,以 专 业化的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风 险控制、监察与稽核、 财务管理及人事管理等 制 度,保证所管理的基金 财产和基金管理人的财 产相互独立,对所管理 的不 同基金分别管理、分别记账,进行证 券投资; (6)按基金合同的约 定确定基金收益分配方 案,及时向基金份额持 有 人分配基金收益; (7)除依据《基金法 》、基金合同及其他有 关规定外,不得为自己 及 任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;


(8)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告; (9)依法接受基金托管人的监督; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11) 采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、 申购、 赎回和 注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;


(12)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; (13) 严格按照 《基金 法》 、 基金合同及其他 有关规定, 履行信息披露 及报告义务; (14) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除基金国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 103 法、基金合同及其他有 关规定另有规定外,在 基金信息公开披露前应 予以 保密,不得向他人泄露; (15)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (16) 保存基金财产管理业务活动的记录、 账册、 报表、 代表基金签订 的重大合同及其他相关资料; (17) 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (18) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实 施其他法律行为; (19) 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估 价、变现和分配; (20) 因违反基金合同 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合 法权益,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21) 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时, 应为基金份额持 有人利益向基金托管人追偿; (22)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 3、基金托管人的权利 (1)依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产; (2)依照基金 合同的约定获得基金托管费; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作; (4)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人;


(5)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会; (6)法律法规、基金合同规定的其他权利。 4、基金托管人的义务 (1)安全保管基金财产; (2) 设立专门的基金托管部, 具有符合要求的营业场所, 配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; (4)除依据《基金法 》、基金合同及其他有 关规定外,不得以基金 财 产为自己及任何第三人谋取非法利益,不得委托第三人托管基金财产; 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 104 (5)对所托管的不同 基金财产分别设置账户 ,确保基金财产的完整 和 独立; (6)保管由基金管理 人代表基金签订的与基 金有关的重大合同及有 关 凭证; (7)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (8)按照基金合同的 约定,根据基金管理人 的指令,及时办理清算 、 交割事宜;


(9)保守基金商业秘 密。除《基金法》、基 金合同及其他有关规定 另 有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露; (10) 根据法律法规及本合同的约定, 办理与基金托管业务 活动有关的 信息披露事项; (11) 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告的相关内容 出具意见,说明基金管 理人在各重要方面的运 作是否严格按照基金合 同的 规定进行;如果基金管 理人有未执行基金合同 规定的行为,还应当说 明基 金托管人是否采取了适当的措施; (12)建立并 保存基金份额持有人名册; (13) 复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、 赎回价格; (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (15) 依据基金管理人 的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收 益和赎回款项; (16) 按照规定召集基 金份 额持有人大会或配合基金份额持有人依法自 行召集基金份额持有人大会; (17)按照法律法规监督基金管理人的投资运作; (18) 因过错违反基金合同导致基金财产损失, 应承担赔偿责任, 其责 任不因其退任而免除; (19) 因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时, 应为基金向基 金管理人追偿,除法律法规另有规定外,基金托管人不承担连带责任; (20)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 5、基金份额持有人的权利 (1)分享基金财产收益; 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 105 (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金 份额;


(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;


(5)出席或者委派代 表出席基金份额持有人 大会,对基金份额持有 人 大会审议事项行使表决权;


(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;


(7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、 基金托管人、基金份额 销售机构损害其合法权 益 的行为依法提起诉讼; (9)法律法规、基金合同规定的其他权利。 6、基金份额持有人的义务 (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; (2)缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用; (3)在持有的基金份 额范围内,承担基 金亏 损或者基金合同终止的 有 限责任; (4)不从事任何有损 基金、其他基金份额持 有人及其他基金合同当 事 人合法利益的活动; (5)执行基金份额持有人大会的决议; (6)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (7)遵守基金管理人 、销售机构和注册登记 机构的相关交易及业务 规 则; (8)法律法规及基金合同规定的其他义务。 (二 ) 基金份额持有人大 会召集、议事及表 决的程序和规则 1、有以下情形之一时,应召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; (2)转换基金运作方式; (3)提高基金管理人 、基金托管人的报酬 标 准,但根据法律法规的 要 求提高该等报酬标准的除外; (4)更换基金管理人、基金托管人; 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 106 (5)变更基金类别; (6)变更基金投资目标、范围或策略; (7)变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序; (8)本基金与其他基金合并; (9)对基金合同当事 人权利、义务产生重大 影响,需召开基金份额 持 有人大会的变更基金合同等其他事项; (10) 法律法规或中国 证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 2、有以下情形之一的,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费率、基金托管费率; (2)在法律法规和基 金合同规定的范围 内调 低本基金的申购费率 、 赎 回费率及 变 更 收 费 方 式, 在法律法规和本基金 合同规定的范围内且 在不 提 高现有基金份额持有人 适用的费率的前提下设 立新的基金份额级别、 增加 新的收费方式; (3)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改; (4)经中国证监会批准,基金推出新业务或服务; (5)基金管理人、基 金注册登记机构、代销 机构在法律法规规定的 范 围内调整有关基金认购、 申购、 转换、 非交易 过户、 转托管等业务的规则; (6) 对基金合同的修改 不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化; (7)对基金合 同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (8)除法律法规或基 金合同规定应当召开基 金份额持有人大会以外 的 其他情形。 3、召集方式: (1)除法律法规或基 金合同另有约定外,基 金份额持有人大会由基 金 管理人召集。 (2)基金托管人认为 有必要召开基金份额持 有人大会的,应当向基 金 管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管 理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 107 (3)代表基金份额 10% 以上的基金份额持有 人认为有必要召开基金 份 额持有人大会的,应当 向基金管理人提出书面 提议。基金管理人应当 自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并 书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基 金管理人决定不召集, 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必 要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集,并书面 告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金管 理人;基金托管人决定 召集 的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 (4)代表基金份额 10% 的基金份额持有人就 同一事项书面要求召开 基 金份额持有人大会,而 基金管理人、基金托管 人都不召集的,代表基 金份 额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监 会备案。 (5)基金份额持有人 依法自行召集基金份额 持有人大会的,基金管 理 人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 (6)基金份额持有人 大会的召集人负责选择 确定开会时间、地点、 方 式和权益登记日。 4、通知 召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前 30 天在至少一 种 指定媒体上 公 告 。 基 金份 额 持 有 人 大 会 不 得 就未 经 公 告 的 事 项 进 行 表决 。 基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点、方式; (2)会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式; (3)代理投票授权委托书送达时间和地点; (4)会务常设联系人姓名、电话; (5)权益登记日; (6)如采用通讯表决 方式,还应载明具体通 讯方式、委托的公证机 关 及其联系方式和联系人 、书面表达意见的寄交 和收取方式、投票表决 的截 止日以及表决票的送达地址等内容。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 108 5、开会方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会等 。 现场 开会由基金份额持有人 本人出席或通过授权委 派其代理人出席,现场 开会 时基金管理人和基金托 管人的授权代表应当出 席;通讯方式开会指按 照基 金合同的相关规定以通 讯的书面方式进行表决 。会议的召开方式由召 集人 确定,但决定基金管理 人更换或基金托管人的 更换、转换基金运作方 式和 终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者 持有基金份额的凭证和 受托出席会议者出具的 委 托人持有基金份额的凭 证和授权委托书等文件 符合法律法规、本基金 合同 和会议通知的规定; (2)经核对,汇总到 会者出示的在权益登记 日持有基金份额的凭证 显 示,全部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50% 以上。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1)召集人按基金合 同规定公布会议通知后 ,在两个工作日内连续 公 布相关提示性公告; (2)召集人按照会议 通知规定的方式收取基 金份额持有人的书面表 决 意见; (3)本人直接出具书 面意见或授权他人代表 出具书面意见的基金份 额 持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上; (4)直接出具书面意 见的基金份额持有人或 受托代表他人出具书面 意 见的其他代表,同时提 交的持有基金份额的凭 证和受托出席会议者出 具的 委托人持有基金份额的 凭证和授权委托书等文 件符合法律法规、基金 合同 和会议通知的规定; (5)会议通知公布前已报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述的条件, 则召集人可 另行确定并公告重新表决 的时间(至少应在 25 个工作日后), 且确定有 权出席会议的基金份额持有人 资格的权益登记日应保持不变。 6、议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 109 1)议事内容限为本条前述第 1 款规定的基金 份额持有人大会召开事由 范围内的事项。 2)基金管理人、 基金 托管人、代表基金份 额 10%以上的基金份额 持有 人可以在大会召集人发 出会议通知前向大会召 集人提交需由基金份额 持有 人大会审议表决的提案。 3)对于基金份额持有 人提交的提案,大会召 集人应当按照以下原则 对 提案进行审核: a、关联性。大会召集 人对于基金份额持有人 提案涉及事项与基金有 直 接关系,并且不超出法 律法规和基金合同规定 的基金份额持有人大会 职权 范围的,应提交大会审 议;对于不符合上述要 求的,不提交基金份额 持有 人大会审议。如果召集 人决定不将基金份额持 有人提案提交大会表决 ,应 当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 b、程序性。大会召集 人可以对基金份额持有 人的提案涉及的程序性 问 题做出决定。如将其提 案进行分拆或合并表决 ,需征得原提案人同意 ;原 提案人不同意变更的, 大会主持人可以就程序 性问题提请基金份额持 有人 大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 4)代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人 提交基金份额持有人大 会 审议表决的提案,或基 金管理人或基金托管人 提交基金份额持有人大 会审 议表决的提案,未获得 基金份额持有人大会审 议通过,就同一提案再 次提 请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规 定的除外。 5)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (2)议事程序 在现场开会的方式下, 首先由召集人宣读提案, 经讨论后进行表决, 并 形成大会决议,报经中 国证监会核准或备案后 生效。在通讯表决开会 的方 式下,首先由召集人在 会议通知中公布提案, 在所通知的表决截止日 期第 二 个 工 作 日 由 大 会 聘 请 的 公 证 机 关 的 公 证 员 统 计 全 部 有 效 表 决 并 形 成 决 议,报经中国证监会核准或备案后生效。 7、表决 (1)基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 110 (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1)特别决议 对于特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二以上(含三分之二)通过。 2)一般决议 对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50% 以 上通过。 更换基金管理人或者基金托管人、 转换基金运 作方式或终止基金合同应 当以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时, 符合法律法规、 基 金合同和会议通知规定的 书面表决意见即视为有 效的表决;表决意见模 糊不清或相互矛盾的视 为弃 权表决,但应当计入出 具书面意见的基金份额 持有人所代表的基金份 额总 数。 基金份额持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分开审议、逐项表决。 (1)现场开会 1)基金份额持有人大 会的主持人为召集人授 权出席大会的代表,如 大 会由基金管理人或基金 托管人召集,基金份额 持有人大会的主持人应 当在 会议开始后宣布在出席 会议的基金份额持有人 中推举两名基金份额持 有人 代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人, 则 监督员 由基金托管人担任;如 基金托管人为召集人, 则监督员由基金托管人 在出 席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人; 如大会由基金份 额持有 人自行召集,基金份额 持有人大会的主持人 应当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在出 席 会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。 2)监票人应当在基金 份额持有人表决后立即 进行清点并由大会主持 人 当场公布计票结果。 3)如果大会主持人对 于提交的表决结果有怀 疑,可以对所投票数进 行 重新清点;如果大会主 持人未进行重新清点, 而出席大会的基金份额 持有 人或者基金份额持有人 代理人对大会主持人宣 布的表决结果有异议, 其有国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 111 权在宣布表决结果后立 即要求重新清点,大会 主持人应当立即重新清 点并 公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 4)在基金管理人或基 金托管人担任召集人的 情形下,如 果在计票过 程 中基金管理人或者基金 托管人拒不配合的,则 参加会议的基金份额持 有人 有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。 (2)通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式可采取如下方式: 由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。 9、生效与公告 (1)基金份额持有人 大会按照《基金法》有 关法律法规规定表决通 过 的事项,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基 金份额持有人大会决定 的事项自中国证监会依 法核准或者出具无异议 意见 之日起生效。 (2)生效的基金份额 持有人大会决议对全体 基金 份额持有人、基金 管 理人、基金托管人均有 法律约束力。基金管理 人、基金托管人和基金 份额 持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。 (3)基金份额持有人 大会决议应当自中国证 监会核准或出具无异议 意 见后2 日内,由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。 (4) 如果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 10、 法律法规或 监管机关对基金份额持有人大会另有规定的, 从其规定。 (三 ) 基金合同解除和终 止的事由、程序 1、基金合同的终止 有下列情形 之一的,本基金合同应当终止: (1)基金份额持有人大会决定终止; (2)基金管理人、基 金托管人职责终止,在 六个月内没有新基金管 理 人、基金托管人承接的; (3)法律法规和基金合同规定的其他情形。 基金合同终止后, 基金 管理人和基金托管人有权依照 《基金法》 、 《 运国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 112 作办法》、《销售办法 》、基金合同及其他有 关法律法规的规定,行 使请 求给付报酬、从基金财产中获得补偿的权利。 2、基金财产的清算 (1)基金合同终止, 基金管理人应当按法律 法规和本基金合同的有 关 规定组织清算组对基金财产进行清算。 (2)基金财产清算组 1) 自基金合同终止事由 之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基 金财产清算组,在基金 财产清算组接管基金财 产之前,基金管理人和 基金 托管人应按照基金合同 和托管协议的规定继续 履行保护基金财产安全 的职 责。 2)基金财产清算组成 员由基金管理人、基金 托管人、具有从事证券 相 关业务资格的注册会计 师、律师以及中国证监 会指定的人员组成。基 金财 产清算组可以聘用必要的工作人员。 3)基金财产清算组负 责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配 。 基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 (3)清算程序 1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算 组统一接管基金财产; 2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限; 3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认; 4)对基金财产进行评估和变现; 5)制作清算报告; 6)聘请会计师事务所 对清算报告进行外部审 计,聘请律师事务所对 清 算报告出具法律意见书; 7)将清算报告报中国证监会备案并公告; 8)对基金财产进行分配。 (4)清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理 费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 (5)基金剩余财产的分配 基金财产按下列顺序清偿: 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 113 1)支付清算费用; 2)交纳所欠税款; 3)清偿基金债务; 4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款 1)、 2)、 3) 项规定清偿前 , 不分配给基金份额持有 人。 对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和 交易席位保证金等,在 中国证券登记结算有限 责任公司对其进行调整 后方 可收回。 (6)基金财产清算的公告 基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计, 律师事务所出 具 法律意见书后,报中国证监会备案并公告。 (7)基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。 (四 ) 争议解决 方式 1、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 2、本基金合同的当事 人之间因本基金合同产 生的或与本基金合同有 关 的争议可通过友好协商解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方 式解决的,则任何一方 有权将争议提交位于北 京的 中国国际经济贸易仲裁 委员会,按照其时有效 的仲裁规则进行仲裁。 仲裁 裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。 3、除争议所涉内容之 外,本基金合同的其他 部分应当由本基金合同 当 事人继续履行。 (五 ) 基金合同存放地和 投资者取得基金合 同的方式 基金合同存放在基金管理人和 基 金 托 管 人 住 所 , 投 资 者 在 支 付 工 本 费 后,可在合理时间内取 得上述文件复印件,基 金合同条款及内容应以 基金 合同正本为准。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 114 二十 一 、基 金托 管协 议的 内容 摘要 (一 ) 托管协议当事人 1、基金管理人 名称:国联安基金管理有限公司基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦9 楼 法定代表人: 符学东 成立时间:2003 年4 月3 日 批准设立机关: 中国证券监督管理委员会 批准设立文号: 中国证监会证监基金字[2003]42 号 组织形式: 有限责任公司 注册资本:1.5 亿元人民币 经营范围:发起 设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 存续期间:持续 经营 2、基金托管人 名称:中国银行股份有限公司 住所:北京市 西城区复兴门内大街1 号 法定代表人: 肖钢 成立时间:1983 年10 月31 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]24 号 组织形式: 股份有限公司 注册资本: 人民币贰仟 柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍 元整 经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算; 办理票据贴现; 发 行 金融 债 券 ; 代 理 发 行 、 代理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券; 买 卖政府债券;从事同业 拆借;提供信用证服务 及担保;代理收付款项 及代 理保险业务;提供保险 箱服务;外汇存款;外 汇贷款;外汇汇款;外 汇兑 换;国际结算;同业外 汇拆借;外汇票据的承 兑和贴现;外汇借款; 外汇 担保;结汇、售汇;发 行和代理发行股票以外 的外币有价证券;买卖 和代国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 115 理买卖股票以外的外币 有价证券;自营外汇买 卖;代客外汇买卖;外 汇信 用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款; 资信调查、 咨询、 见证 业务; 组织或参加银团贷款; 国际贵金属买卖;海外 分支机构经营与当地法 律许 可的一切银行业务;在 港澳地区的分行依据当 地法令可发行或参与代 理发 行当地货币;经 中国人民银行批准的其他业务。 存续期间: 持续经营 (二 ) 基金托管人对基金 管理人的业务监督 和核查 1、 基金托管 人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 建 立 相关的技术系统, 对基金管理人的投资运作进行监督。 主要包括以下方面: 1)对基金的投资范围 、投资对象进行监督。 基金管理人应将拟投资 的 股票库、债券库等各投 资品种的具体范围提供 给基金托管人。基金 管理 人 可以根据实际情况的变 化,对各投资品种的具 体范围予以更新和调整 ,并 书面通知基金托管人。 基金托管人根据上述投 资范围对基金的投资进 行监 督; 2)对基金投融资比例进行监督: (1) 本基金的投资 组 合比例为: 股票资产占基金资产的 60%—95%;债 券资产、 货币市场工具 (包括现金、 通知存款 、 短期融资券、1 年以内 (含 1 年) 的银行定期存款 、 大额存单 、 期限在 1 年以内 (含1 年) 的债券回 购、 期限在1 年以内 ( 含 1 年) 的中央银行票据 等) 、 权证、 资产支 持证 券以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的 其他证券品种占基金资 产的 5%—40%, 其中, 基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%,基 金保留的现金或投资于 到期日在一年以内的政 府债券的比例合计不低 于基 金资产净值的5% ;


(2) 持有一家上市公司的股票, 其市 值不得超过基金资产净值的 10%;


(3)本基金与由本基 金管理人管理的其他基 金共同持有一家公司发 行 的证券, 不得超过该证券的 10% (资产托管人项下义务仅限于监管由其担任 资产托管人的资产管理人所管理全部基金财产的投资符合上述比例限制) ; (4)本基金进入全国 银行间同业市场进行债 券回购的资金余额不得 超 过基金资产净值的 40%;


国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 116 (5)本基金在任何交 易日买入权证的总金额 ,不超过上一交易日基 金 资产净值的 0.5% ,基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过 该权证的10% (资产托 管人项下义务仅限于监管由其担任资产托 管人的资产 管理人所管理全部基金 财产的投资符合上述比 例限制)。法律法规或 中国 证监会另有规定的,遵从其规定; (6)本基金持有的全 部资产支持证券,其市 值不得超过基金资产净 值 的20%;


(7)本基金持有的同 一(指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不 得超过该资产支持证券规模的 10%; (8)本基金管理人管 理的全部基金投资于同 一原始权益人的各类资 产 支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% (资产托管人项下 义务仅限于监管由其担 任资产托管人的资产管 理人所管理全部基金财 产的 投资符合上述比例限制); (9)本基金 财产参与 股票发行申购,所申报 的金额不得超过本基金 的 总资产, 所申报的股票 数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;


(10)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。


《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的, 履行适当 程序并书面通知托管人后,基金不受上述限制。


3)为对基金 禁止从事 的关联交易进行监督, 基金管理人和基金托管 人 应相互提供与本机构有 控股关系的股东或与本 机构有其他重大利害关 系的 公司名单; 4) 基金管理人向基金托 管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库, 交易对手库由银行间交 易会员 中 财 务 状 况 较 好、 实 力 雄 厚 、 信 用 等 级高 的 交易对手组成。基金管 理人可以根据实际情况 的变化,及时对交易对 手库 予以更新和调整,并通 知基金托管人。基金管 理人参与银行间债券市 场交 易的交易对手应符合交 易对手库的范围。基金 托管人对基金管理人参 与银 行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督;


5)基金托管人对银行 间市场交易的交易方式 的控制按如下约定进行 监 督; 基金管理人应按照审慎的风险控制原则, 对银 行间交易对手的资信状况国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 117 进行评估,控制交易对 手的资信风险,确定与 各类交易对手所适用的 交易 结算方式,在具体的交 易中,应尽 力 争 取 对 基金 有 利 的 交 易 方 式 。 由于 交 易对手资信风险引起的损失,基金托管人不承担赔偿责任。 6)基金如投资银行 存 款,基金管理人应根据 法律法规的规定及基金 合 同的约定,事先确定符 合条件的所有存款银行 的名单,并及时提供给 基金 托管人,基金托管人据 以对基金投资银行存款 的交易对手是否符合上 述名 单进行监督; 2、 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 对 基金资产净值计算 、 基金 份 额 净 值 计 算 、 应 收资 金 到 账 、 基 金 费 用 开支 及 收入确定、基金收益分 配、相关信息披露、 基金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载基 金 业绩表现数据等进行复核。 3、 基金托管人在上述第 (一) 、 (二) 款的监 督和核查中发现基金管理 人违反法律法规的规定、 《基金合同》 及本协议的约定 , 应及时通知基金管 理人限期纠正,基金管 理人收到通知后应及时 核对确认并以书面形式 对基 金托管人发出回函并改 正。在限期内,基金托 管人有权随时对通知事 项进 行复查。基金管理人对 基金托管人通知的违规 事项未能在限期内纠正 的, 基金托管人应及时向中国证监会报告。 4、 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、 《基金合同》 及本协议的规定, 应 当拒 绝 执 行 , 立 即 通 知 基金 管 理 人 , 并 依 照 法 律法 规 的规定及时向中国证监 会报告。基 金 托 管 人 发现 基 金 管 理 人 依 据 交 易程 序 已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定, 或者违反 《基金合同》 、 本 协议约定的,应当立即 通知基金管理人,并依 照法律法规的规定及时 向中 国证监会报告。 5、基金管理人应积极 配合和协助基金托管人 的监督和核查,包括但 不 限于:在规定时间内答 复基金托管人并改正, 就基金托管人的疑义进 行解 释或举证,对基金托管 人按照法规要求需向中 国证监会报送基金监督 报告 的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 (三) 基金管理人对基金 托管人的业务监督 和核查 1、在本协议的 有效期 内,在不违反公平、合 理 原则以及不妨碍基金 托国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 118 管人遵守相关法律法规 及其行业监管要求的基 础上,基金管理人有权 对基 金托管人履行本协议的 情况进行必要的核查, 核查事项包括但不限于 基金 托管人安全保管基金财 产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复 核基 金管理人计算的基金资 产净值和基金份额净值 、根据基金管理人指令 办理 清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 2、基金管理人发现基 金托管人擅自挪用基金 财产、未对基金财产实 行 分账管理、无正当理由 未执行或延迟执行基金 管理人资金划拨指令、 泄露 基金投资信息等违反法律法规、 《基金合同》 及本协议有关规定时, 应及时 以书面形式通知基金托 管人限期纠正,基金托 管人收到通知后应及时 核对 并以书面形式对基金管 理人发出回函。在限期 内,基金管理人有权随 时对 通知事项进行复查,督 促基金托管人改正。基 金托管人对基金管理人 通知 的违规事项未能在限期 内纠正的,基金管理人 应依照法律法规的规定 报告 中国证监会。 3、基金托管人应积极 配合基金管理人的核查 行为,包括但不限于: 提 交相关资料以供基金管 理人核查托管财产的完 整性和真实性,在规定 时间 内答复基金管理人并改正。 (四 ) 基金财产的保管 1、基金财产保管的原则 (1)基金财产应独立于基金管理人、基 金托管人的固有财产。 (2) 基金托管人应安全保管基金财产, 未经基金管理人的合法合规指 令或法律法规、 《基金 合同》 及本协议另有规 定, 不得自行运用、 处 分、 分 配基金的任何财产。 (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 (4) 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户, 确保基金财 产的完整与独立。 (5) 除依据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金合同》 及其他有关法律法 规规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 2、基金合同生效前募集资金的验资和入账 (1) 基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时, 募集的基金份额总国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 119 额、基金募集金额、基 金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法 》等 有关规定的,由 基 金 管理 人 在 法 定 期 限 内 聘 请具 有 从 事 相 关 业 务 资 格的 会 计师事务所对基金进行 验资,并出具验资报告 ,出具的验资报告应由 参加 验资的2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字方为有效。 (2) 基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处 为本基金开立的基金银 行账户中,并确保划入 的资金与验资确认金额 相一 致。 3、基金的银行账户的开设和管理 (1)基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 (2) 基金托管人以本基金的名义 开设本基金的银行账户。 本基金的银 行预留印鉴由基金托管 人保管和使用。本基金 的一切货币收支活动, 包括 但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益 、收取申购款,均需通 过本 基金的银行账户进行。 (3) 本基金银行账户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理 人不得假借本基金的名 义开立其他任何银行账 户; 亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。 (4)基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 4、基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 以 基 金 名 义 在 基 金 托 管 人 认 可的存 款银行的指定营业网点 开立存款账户,并负责 该账户的日常管理以及 银行 预留印鉴的保管和使用 。基金管理人应派专人 协助办理开户事宜。在 上述 账户开立和账户相关信 息变更过程中,基金管 理人应提前向基金托管 人提 供开户或账户变更所需的相关资料, 并对基金 托管人给予积极配合和协助。 5、基金证券账户和资金账户的开设和管理 (1) 基金托管人应当代表本基金, 以基金托管人和本基金联名的方式 在中国证券登记结算有限责任公司开设证券账户。 (2) 本基金证券账户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理 人不得出借或转 让 本 基金 的 证 券 账 户 , 亦 不 得使 用 本基金的证券账户进行本基金业务以外的活动。 (3) 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算 有限责任 公司开国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 120 立结算备付金账户,用 于办理基金托管人所托 管的包括本基金在内的 全部 基金在证券交易所进行 证券投资所涉及的资金 结算业务。结算备付金 的收 取按照中国证券登记结算 有限责任公司的规定执行。 (4) 在本托管协议生效日之后, 本基金被允许从事其他投资品种的投 资业务的,涉及相关账 户的开设、使用的,若 无相关规定,则基金托 管人 应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 6、债券托管专户的开设和管理 基 金 合 同 生 效 后 , 基 金 管 理 人 负 责 以 基 金 的 名 义 申 请 并 取 得 进 入 全 国 银行间同业拆借市场的 交易资格,并代表基金 进行交易;基金托管人 负责 以基金的名义在中央国 债登记结算有限责任公 司开设银行间债券市场 债券 托管账户,并代表基金 进行银行间债券市场债 券和资金的清算。在上 述手 续办理完毕之后,由基金托管人负责向中国人民银行报备。 7、基金财产投资的有关有价凭证的保管 基 金 财 产 投 资 的 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 由 基 金 托 管 人负责妥善保管。基金 托管人对其以外机构实 际有效控制的有价凭证 不承 担责任。 8、与基金财产有关的重大合同及有 关凭证的保管 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关的重大合同及有关凭 证。基金管理人代表基 金签署有关重大合同后 应在 收到合同正本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。 除本 协议另 有规定外,基金管理人 在代表基金签署与基金 有关的重大合同时应保 证基 金一方持有两份以上的 正本,以便基金管理人 和基金托管人至少各持 有一 份正本的原件。重大合 同由基金管理人与基金 托管人按规定各自保管 至少 15 年。 (五 ) 基金资产净值计算 与复核 1、基金资产净值的计算和复核 (1) 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后 的价值。 基金份额净 值是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 (2) 基金管理人应每开放日对基金财产估值。 估值原则应符合 《基金国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 121 合 同 》 、 《 证 券 投 资 基 金会 计 核 算 业 务 指 引 》 及其 他 法 律 法 规 的 规 定 。用 于 基金信息披露的基金资 产净值和基金份额净值 由基金管理人负责计算 ,基 金托管人复核。基金管 理人应于每个开放日结 束后计算得出当日的该 基金 份额净值,并在盖章后 以双方认可的方式发送 给基金托管人。基金托 管人 应对净值计算结果进行 复核,并将复核结果返 还给基金管理人 , 由 基金 管 理人对外公布。月末、 年中和年末估值复核与 基金会计账 目 的 核 对 同时 进 行。 (3) 当相关法律法规或 《基金合同》 规定的估值方法不能客观反映基 金财产公允价值时, 基金管理人可根据具体情况 , 并与基金托管人商定后 , 按最能反映公允价值的价格估值。 (4) 基金管理人、 基 金托管人发现基金估值违反 《基金合同》 订明 的 估值方法、程序以及相 关法律法规的规定或者 未能充分维护基金份额 持有 人利益时,双方应及时进行协商和纠正。 (5) 当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位内(含第三位) 发生差错时,视为基金 份额净值估值错误。当 基金份额净值出现错误 时, 基金管理人应当立即予 以纠正,并采取合理的 措施防止损失进一步扩 大; 当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时, 基 金管理人应当报中国证监会备 案;当计价错误达到基金份额净值的 0.5% 时,基金管理人应当在报中国证 监会备案的同时并及时 进行公告。 如 法 律 法 规或 监 管 机 关 对 前 述 内 容另 有 规定的,按其规定处理。 (6) 除本协议和基金合同另有约定外, 由于基金管理人对外公布的任 何基金净值数据错误, 导致该基金财产或基金 份额持有人的实际损失 ,基 金管理人应对此承担责 任。若基金托管人计算 的净值数据正确,则基 金托 管人对该损失不承担责 任;若基金托管人计算 的净值数据也不正确, 则基 金托管人也 应 承 担 部 分未 正 确 履 行 复 核 义 务 的责 任 。 如 果 上 述 错 误 造成 了 基金财产或基金份额持 有人的不当得利,且基 金管理人及基金托管人 已各 自承担了赔偿责任,则 基金管理人应负责向不 当得利之主体主张返还 不当 得利。如果返还金额不 足以弥补基金管理人和 基金托管人已承担的赔 偿金 额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 (7) 由于不可抗力原因, 或由于证券交易所及登记结算公司发送的数国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 122 据错误,基 金 管 理 人 和基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采取 必 要 、 适 当 、 合 理 的措 施 进行检查,但是未能发 现该错误的,由此造成 的基金资产估值错误, 基金 管理人和基金托管人可 以免除赔偿责任。但基 金管理人和基金托管人 应当 积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 (8)如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异, 且双方经协商未能达成 一致,基金管理人可以 按照其对基金份额净值 的计 算结果对外予以公布,基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。 (六 ) 基金份额持有人名 册的登记与保管


1、基金份额持有人名册的内容 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 包 括 但 不 限 于 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有的基金份额。 基金份额持有人名册包括以下几类: (1)基金募集期结束时的基金份额持有人名册; (2)基金权益登记日的基金份额持有人名册; (3)基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册; (4)每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 2、基金份额持有人名册的提供 对于每 半 年 度 最 后 一 个 交 易 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 , 基 金 管 理 人 应 在每半年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。 对于基金募集期 结束时的基金份额持有 人名册、基金权益登记 日的基金份额持有人名 册以 及基金份额持有人大会 登记日的基金份额持有 人名册, 基 金 管 理 人 应在 相 关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。 3、基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善 保存持有人名册,基金 管理人应及时向中国证 监会报告,并代为履行 保管 基金份额持有人名册的 职责。基金托管人应对 基金管理人由此产生的 保管 费给予补偿。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 123 (七 ) 争议解决方式 1、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 2、 基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争 议可通过友好协商解决。 但若自一方书面提出 协商解决争议之日起 60 日内 争议未能以协商方式解 决的,则任何一方有权 将争议提交位于北京的 中国 国际经济贸易仲裁委员 会,并按其时有效的仲 裁规则进行仲裁。仲裁 裁决 是终局的,对仲裁 各方当事人均具有约束力。 3、除争议所涉的内容 之外,本协议的当事人 仍应履行本协议的其他 规 定。 (八 ) 托管协议的修改与 终止。 1、托管协议的变更 本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 , 可 以 对 协 议 进 行 变 更 。 变 更 后 的 新 协 议,其内容不得与《基 金合同》的规定有任何 冲突。变更后的新协议 应当 报中国证监会备案 。 2、托管协议的终止 发生以下情况,本托管协议应当终止: (1) 《基金合同》终止; (2)本基金更换基金托管人; (3)本基金更换基金管理人; (4)发生《基金法》 、 《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 3、基金财产的清算 基金管理人和基金托管 人应按照《基金合同》 及有关法律法规的规定 对本 基金的财产进行清算。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 124 二十 二 、对 基金 份额 持有 人的 服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根 据基金份额持有人的需 要和市场的变化,有权 增加或变更服务项目。 主要 服务内容如下: (一) 持有人注册登记服 务 基金管理人担任基金注册登记机构为基金份额持有人提供注册登记服 务,配备安全、完善的 电脑系统及通讯系统, 准确、及时地为基金投 资者 办理基金账户、 基金份额的登记、 管理、 托管 与转托管, 股东名册的管理, 权益分配时红利 的 登 记、 权 益 分 配 时 红 利 的 派发 , 基 金 交 易 份 额 的 清算 过 户和基金交易资金的交收等服务。 (二) 邮寄服务 1、 定期对账单邮寄服务 基金管理人设立客户服务中心。 每季度结束后 20 个工作日内, 客户服 务中心将向该季度发生 过交易的基金份额持有 人邮寄该持有人最近一 季度 基金账户状况对账单。 年度结束后的20 个工作日内, 客户服务中心向 所有 在册有基金份额 的 持 有人 及 第 四 季 度 发生 过 交易 的投资者寄送最近一 季度 基金帐户状况对帐单。 2、其它相关的信息资料 指不定期寄送的基金资讯材料, 如基金新产品 或新服务的相关材料等。 (三) 红利再投资服务 若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基金收益分配,该份额持 有人当期分配所得基金 收益将按红利发放日的 基金份额资产净值自动 转基 金份额,且不收取任何 申购费用, 客 户 的 分 红方 式 以 基 金 注 册 登 记 机构 — —国联安基金管理有限公司登记的方式为准 。 (四) 定期定额投资计划 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 125 投资者可通过本公司指定的基金销售机构提交申请,约定每月扣款时 间和扣款金额,由销售 机构于每月约定扣款日 在投资者指定资金账户 内自 动完成扣款和基金申购申请。 投资者通过国联安网上直销平台定期定额申购本基金可享受前端定期 定额申购费率优惠,具 体优惠申购费率以相关 公告为准。本基金并适 时参 加相关代销机构定期定 额申购费率优惠活动, 具体活动细则及费率情 况详 情参见基金管理人有关公告。 基金管理人为满足广大投资人的理财需求,将不断增加定期定额业务 的代理销售渠道,代理销售网点名称以公告为准。 (五) 客户服务中心 1、客服中心电话服务 (1)自动语音服务 呼叫中心自动语音查询系统提供 7*24 小时自动语音服务和查询服务, 客户可通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。 (2)人工服务 客服中心提供每周 5 个工作日的人工服务。 客服中心电话:021-38784766、400-7000-365(免长途话费) 2、网上客户服务 网上客户服务为投资 者提供查询服务、 资讯服 务以及相互交流的平台。 投资者可以查询热点问题,并对服务进行投诉和建议。





网址:www.gtja-allianz.com 客服电子邮箱: customer.service@gtja-allianz.com


3、电子邮件服务 投资者可以在网站上订阅邮件公共信息服务, 内容包括基金份额净值、 基金资讯信息、定期基金报 告和临时公告等。 (六) 网上交易 基金管理人已开通部分银行卡及汇款交易方式的基金网上直销业务, 持有相应借记卡的基金 投资人满足相关条件下 ,可以直接通过基金管 理人 网站(www.gtja-allianz.com ) 办 理 开 户 手 续 , 并 通 过 基 金 管 理 人 网 上 直国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 126 销系统办理本基金的申 购、定投、赎回和转换 等业务。通过基金管理 人网 上 直 销 系 统 办 理 本 基 金 申 购 业 务 的 基 金 投 资 人 可 享 受 前 端 申 购 费 率 的 优 惠,通过基金管理人网 上直销系统办理本基金 前端收费模式下转换入 业务 的基金投资人将享受转 换费中相应前端申购补 差费率的优惠。 有 关 详情 可 参见相关公告。 在条件成熟的时候, 基 金管理人将根据基金网上交易业务的发展状况, 适时扩大可用于基金网 上交易平台或用于交易 支付的银行卡种类,敬 请基 金投资人留意相关公告。 基金网上交易业务的解释权归本公司所有。 (七) 客户投诉受理服务 投 资 者 可 以 通 过 电 话 (021-38784766 , 400-7000-365) 、 邮 件 (customer.service@gtja-allianz) 、 网上留言、 书信等主要投诉受理渠 道对基金管理人的工作提出投诉和建议, 客户 服务人员会及时地进行处理 。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 127 二 十三 、其 他应 披露 事项 基金合同如有未尽事宜,由基金合同当事人各方按有关法律法规协商 解决。


1、 经中国证监会批准后, 基金管理人将申请本基金在证券交易所上市 交易,具体规定请参见基金管理人公告。 2、 自合同生效以来, 本基金管理人及基金托管人涉及托管业务无诉讼、 仲裁事项。 3、最近3 年本基金管理人在本期内未受到任何处分。 4、基金披露的其他重要事项 披露日期 公告名称 披露媒体 2015-05-23 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持中国南车等股票估值调整 的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-05-23 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持金螳螂和西部建设估值调 整的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-05-26 国联安基金管理有限公司关于增加 浙江同花顺基金销售有限公司为旗 下部分开放式基金代销机构及开通 定投、转换及费率优惠的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 2015-05-27 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持北新建材、 兆 驰股份等股票 估值调整的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-05-28 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持首开股份等股票估值调整 的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 128 2015-05-30 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持三安光电股票估值调整的 公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-05-30 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持腾邦国际等股票估值调整 的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-06-03 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持上海钢联、 探路者、 新华医 疗股票估值调整的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-06-03 国联安优选行业股票型证券投资基 金暂停大额申购、 转换 转入及定期定 额投资的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-06-04 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持电广传媒等股票估值调整 的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-06-05 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持浩宁达股票估值调整的公 告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-06-06 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持海亮股份股票估值调整的 公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-06-06 国联安基金管理有限公司高级管理 人员变更公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 2015-06-10 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持浦发银行股票估值调整的 公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 129 2015-06-10 国联安基金管理有限公司关于增加 北京钱景财富投资管理有限公司为 旗下部分开放式基金代销机构及开 通定投、转换及费率优惠的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 2015-06-10 国联安基金管理有限公司关于增加 浙江金观诚财富管理有限公司为旗 下部分开放式基金代销机构及开通 定投、转换及费率优惠的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 2015-06-13 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持股票估值调整的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-06-18 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持三泰控股等股票估值调整 的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-06-19 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持仁和药业股票估值调整的 公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-06-23 国联安优选行业股票型证券投资基 金分红公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-06-23 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持股票估值调整的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-06-27 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持长荣股份、 华 东医药股票估 值调整的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-06-30 国联安基金管理有限公司关于旗下 部分基金参加交通银行股份有限公 司申购费率优惠活动的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 130 2015-06-30 国联安优选行业股票型证券投资基 金暂停大额申购、 转换 转入及定期定 额投资的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-01 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持科达洁能、 保 千里和海南海 药股票估值调整的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-01 国联安基金管理有限公司关于旗下 部分基金参加数米基金网费率优惠 活动的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-03 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持鱼跃医疗股票估值调整的 公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-04 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持长江电力股票估值调整的 公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-04 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持得润电子、 利 欧股份和博彦 科技股票估值调整的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-06 国联安优选行业股票型证券投资基 金招募说明书(更新)摘要 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司 网站 2015-07-07 国联安基金管理有限公司关于公司 投资旗下基金相关事宜的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 2015-07-07 国联安优选行业股票型证券投资基 金恢复申购、 转换转入 及定期定额投 资业务的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 131 2015-07-08 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持华录百纳 (300291 ) 估值调 整的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-09 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持黄河旋风等股票估值 调整 的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-10 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持科华生物等股票估值调整 的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-11 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持丽珠集团等股票估值调整 的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-11 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持美克美家等股票估值调整 的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-14 国联安基金管理有限公司关 于旗下 部分基金开展赎回费率优惠活动的 公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-15 国联安基金管理有限公司关于增加 和讯信息科技有限公司为旗下部分 开放式基金代销机构及开通定投、 转 换及费率优惠的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-15 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持通富微电等股票估值调整 的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-16 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持游族网络股票估值调整的 公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 132 2015-07-18 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持恒康医疗股票估值调整的 公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-21 国联安优选行业股票型证券投资基 金 2015 年度 2 季报 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-29 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持禾欣股份股票估值调整的 公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-30 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持国投电力股票估值调整的 公告 中国证券报、上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-07-30 国联安基金管理有限公司关于增加 深圳市新兰德证券投资咨询有限公 司为旗下部分开放式基金代销机构 及开通定投、 转换及费 率优惠的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 2015-08-08 国联安基金管理有限公司关于旗下 五只基金变更基金名称的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-08-14 国联安基金管理有限公司关于增加 北京恒天明泽基金销售有限公司为 旗下部分开放式基金代销机构并开 通定投、转换、费率优惠的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 2015-08-19 国联安基金管理有限公司关于旗下 部分基金参加中国国际金融股份有 限公司相关费率优惠活动的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 2015-08-21 国联安基金管理有限公司关于旗下 部分基金在中国工商银行股份有限 公司开通转换业务的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 133 2015-08-22 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持通富微电 (002156 ) 估值调 整的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-08-22 国联安基金管理有限公司高级管理 人员变更公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 2015-08-22 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持长电科技等股票估值调整 的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-08-25 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金参加天天基金网费率优惠活动 的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 2015-08-27 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持鼎汉技术等股票估值调整 的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-08-28 国联安基金管理有限公司关于增加 海银基金销售有限公司为旗下部分 开放式基金代销机构并开通定投、 转 换、费率优惠的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 2015-08-28 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持骅威股份等股票估值调整 的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-08-28 国联安优选行业股票型证券投资基 金 2015 年度半年报 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-08-29 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持新嘉联、 中国 高科股票估值 调整的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 134 2015-09-08 国联安基金管理有限公司关于旗下 部分基金增加第一创业证券股份有 限公司为代销机构并参加相关费率 优惠活动的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 2015-09-10 国联安基金管理有限公司关于调整 旗下开放式基金申购金额下限的公 告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 2015-09-16 国联安基金管理有限公司关于旗下 部分基金参加华宝证券有限责任公 司相关费率优惠活动的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 2015-09-17 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持爱康科技股票估值调整的 公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-09-18 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金参加上海好买基金销售有限公 司 费率优惠活动的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 2015-09-24 国联安基金管理有限公司关于旗下 部分基金在平安证券有限责任公司 开通定期定额投资业务并参加相关 费率优惠活动的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-09-28 国联安基金管理有限公司关于增加 上海陆金所资产管理有限公司为旗 下部分开放式基金代销机构及费率 优惠的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-10-19 国联安基金管理有限公司关于增加 北京乐融多源投资咨询有限公司为 旗下开放式基金代销机构并开通定 投、转换及参加费率优惠的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 2015-10-26 国联安优选行业股票型证券投资基 金 2015 年 3 季度报告 中国证券报、上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 135 2015-11-05 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金参加浙江同花顺基金销售有限 公司 费率优惠活动的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 2015-11-07 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持道博股份股票估值调整的 公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-11-07 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金所持超图软件、 北 京银行等股票 估值调整的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、 公司网站 2015-11-13 国联安基金管理有限公司关于旗下 基金参加长量基金、 利 得基金及和讯 网等费率优惠活动的公告 中国证券报、 上 海证券报、 证券 时报、证券日 报、公司网站 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 136 二十 四 、招 募说 明书 的存 放及 查阅 方式 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登 记人的办公场所,投资 人可在办公时间免费查 阅,也可按工本费购买 本招 募说明书的复制件或复印件。 投资人按上述方 式所获得的文件或其复印件。 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 国联安优选行业混合型证券投资基金


招募说明书(更新) 137 二十 五 、备 查文 件 备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场 所和营业场所,在办公时间内可供免费查阅。 1.中国证监会核准 国联安优选行业股票型 证券投资基金募集的文件 2.《国联安 优选行业混合型证券投资基金 基金合同》 3.《国联安 优选行业混合型证券投资基金 托管协议》 4.关于申请募集 国联安优选行业股票型证券投资基金 之法律意见书 5.基金管理人业务资格批件和营业执照 6.基金托管人业务资格批件和营业执照 7.中国证监会要求的其他文件 国联安基金管理有限公司 二〇一六年一月 六日