华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
华 泰 柏瑞 惠利 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 招 募说 明 书
（ 摘 要）
2016 年第 1 号
华泰柏瑞 惠利灵活配置混合型 证券投资基金（以下简称 “本基金” ）根据 2015 年 5 月
11 日中国证 券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会”） 《关于 准予 华泰柏瑞惠利灵活配
置混合型 证 券投资基金 注册的批复》 （证监 许可[2015]881 号 ）的 注册 ， 进行募集。 本基金
的基金合同于 2015 年5 月 25 日正式 生效。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司 （以下简称 “基金管理人”或“管理人 ”或“本公司”）保
证招募说明书的内容真实、 准确、 完 整。 本招募说明书 在中国证监会注册 ， 但中国证监会对
本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投
资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资
本基金前， 应全面了解 本基金的产 品特性，充 分考虑自身 的风险 承受 能力，理性 判断市场 ，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政 治、 经济、 社 会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 由于基金投资者连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管理人建议投资
者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年 11 月 24 日， 有关财务和业绩表现数据截
止日为 2015 年 9 月30 日 ，财务和业绩表现数据未经审计。
本 基 金 托 管 人 中 国 工商银 行 股 份 有 限 公 司 已 对 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 中 的 投 资 组 合 报
告和业绩表现进行了复核确认。
华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄 上海证大五道口广场 1 号 17 层
法定代表人：齐亮
成立日期：2004 年11 月18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字[2004]178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 2 亿元
存续期间：持续经营
联系人：汪莹白
联系电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49% 、华泰 证券股份有限公司 49%、苏
州新区高新技术产业股份有限公司 2% 。
（二）主要人员情况
1 、董事会成 员
齐亮先生： 董事长， 硕士， 1994-1998 年 任国务院发展研究中心情报中心处长、 副局长，
1998-2001 年 任中央财经领导小组办公室副局长，2001 年至 2004 年任华 泰证券股份有限公
司副总裁。
杨 智 雅 女 士 ： 董 事 ， 硕 士 ， 曾 就 职 于 升 强 工 业 股 份 有 限 公 司 ， 华 之 杰 国 际 商 业 顾 问 有
限公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦 证券投资顾问股份有限公司管理部经理，
1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友 邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、
协理， 2001 年7 月至2010 年2 月任AIG 友邦证券 投资顾问股份有限公 司副总经理、 总 经理、
董事长暨总经理，2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总
经理。
吴祖芳先生：董事，硕士，1992 年 起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子
公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。
Rajeev Mittal 先生：董 事，学士，1992 年加入美 国国际集团，2009 —2011 年担任 柏
瑞投资 （欧洲分公司） 总经理， 新兴市场投资主管， 全球固定收益研究团队主管和行政总 裁
（欧洲分公司） ，2011 年 至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁 （亚洲， 日本除外） 、
总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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韩 勇 先 生 ： 董 事 ， 博 士 ， 曾 任 职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 、 华 夏 证 券 有 限 公 司 和 中 国 证 券
监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10 月加入华 泰柏瑞基金管理有限公司。
朱小平先 生，独立董事，硕士，1983 至今任中国 人民大学商学院教授。
陈念良先生，独立董事，1977 年至 今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。
薛加玉先生 ，独立董事 ，博士，1988-1997 年任 江苏巨龙水 泥集团有限 公司团委书 记 、
财务处长、 副总经济师，1997-1999 年任 长城证券有限公司投资银行部副总经理，1999-2000
年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001 年任北 京华创投资管理有限公司执行
总裁，2001 年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。
杨科先生：独立董事，学士，2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年 至今
任该律师事务所合伙人。
2 、监事会成 员
严玉珍女士： 监事 长， 学士， 1987 年1 月至 1988 年9 月任罗兵咸 永道 （前容永道会计）
高级稽核员，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任香 港电讯（前大东电报）管理会计，1990 年 5
月至 1996 年 11 月任宝达 证券（施罗德集团）副财务总监，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德投资管理 （香港） 有限公司财务董事，2007 年9 月至 2008 年6 月任交银施罗德基 金
管理有限公司高级总经理顾问，2008 年7 月至2012 年9 月任 施罗德投资管理 （香港） 有 限
公司首席营运官，2012 年 9 月至今 任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。
王桂芳女士： 监事， 硕士，1996-2003 年 任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经
理，2003-2006 年任华泰证 券股份有限公司上海总部总经理，2006 年至今任 华泰证券股份有
限公司上海城市中心营业部总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员， 2004 年7 月加 入华泰柏瑞基金管理有限公司，
历任基金事务部总监、 上证红利 ETF 基金经理助 理、 上证红利 ETF 基金 经理，2010 年 10 月
起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上
证中小盘 ETF 联接基金基 金经理。2012 年5 月起担 任华泰柏瑞沪深 300ETF 及华泰柏瑞沪深
300ETF 联接 基金基金经理。2015 年2 月起任指数 投资部总监。2015 年5 月起任华泰柏瑞中
证 500 ETF 及华泰柏瑞中证 500ETF 联接基金的基金经理。
童辉先生： 监事， 硕士。1997-1998 年任 上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理， 2004 年4 月加 入华 泰柏瑞基金管理有限公司，
现任信息技术与电子商务部总监。
3 、总经理及 其他高级管理人员
韩勇先生： 总经理， 博士， 曾任职于君安证券有限公司、 华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安基金管理有限公司副总经理。2011 年华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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10 月加入华 泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生： 副总经理 ， 硕士，1997-2000 年任 深圳特区证券公司总经理助理、 副 总经
理，2001-2004 年任华泰 证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年 任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生 ：副总经理 ，硕士,1997-2001 年任上海证券交 易所登记结 算公司 交收 系统
开发经理 ，2001-2004 年 任华安基金管理有限公司 基金登记及结算部门总监，2004-2008 年
5 月任华泰柏 瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士： 副总经理。 曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司 （BGI ） 担 任投资经理，
2012 年 8 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013 年 8 月起 任华泰柏瑞量化增强 混合型证
券投资基金的基金经理，2013 年 10 月起任公司副总经理，2014 年 12 月 起任华泰柏瑞量化
优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 和 华 泰 柏 瑞 量 化 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量
化绝对收益策略定 期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理 。 本科与研究生毕业于清华
大学，MBA 毕 业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
高山先生， 副总经理， 博士。2001 年 5 月至2013 年7 月任职 于全国社会保障基金理 事
会投资部，任处长；2013 年 7 月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学
经济管理学院， 硕士毕业于中国人民银行研究生部， 博士毕业于财政部财政科学研究所研究
生部。
4 、本基金基 金经理
方纬先生，经济学硕士。2003 年 9 月至 2005 年 1 月任上海金信研究所研究员；2005
年 1 月至2007 年2 月任万 家基金管理有 限公司高级研究员；2007 年 2 月加 入华泰柏瑞基金
管理有限公司，历任研究员、高级研究员、基金经理助理。2014 年 8 月起任华泰柏瑞价值
增长股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 4 月起任华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。2015 年 5 月 起任华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理和华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月 起任华泰
柏瑞中国制造 2025 灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理。
杨景涵先生 ，中山大学 经济学硕士 。特许金融 分析师（CFA ） ，金融风险管理师（FRM）。
2004 年至 2006 年于平安 资产管理有限公司，任投资分析师；2006 年至 2009 年 9 月 于生命
人寿保险公司， 历任投连投资经理、 投资经理、 基金投资部负责人。2009 年10 月 加入本公
司，曾任专户投资部投资经理，2014 年 6 月至 2015 年 4 月任研究部总监助理。2015 年 4
月起任华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 5 月起任华泰柏瑞
惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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5 、投资决策 委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员： 副总经理王溯舸先生； 副总经理高山先生； 副总经理田汉卿女士； 总 经理助理兼
固定收益部总监董元星先生；投资部总监 方伦煜先生；投资部总监吕慧建先生 。
列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1 、依法募集 资金，办理 或者委托经 中国证监会 认定的其他 机构代为办 理基金份额 的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2 、办理基金 备案手续；
3 、自基金合同生效之日 起，以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金财产， 建立
健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基
金管理人的财产相互独立 ，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记 账 ， 进 行 证 券 投 资 ；
4 、按照基金 合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5 、进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告；
6 、编制季度 、半年度和年度基金报告；
7 、计算并公告基金资产 净值，确定 基金份额申 购、赎回价 格；按规定 受理申购和 赎回
申请，及时 、足额支付 赎回款项； 采取适当合 理的措施使 计算开放式 基金份额认 购、申购 、
赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
8 、办理与基 金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9 、 依据 《基 金法》 、 基金 合同及其 他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10 、 保存基 金财产管理业务活动的记录、 账册、 报表、 代表基金签订的重大合同及其他
相关资料；
11 、 以基金管 理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ；
12 、组织并 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变 现 和 分 配 ；
13 、中国证 监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1 、本基金管理人承诺严 格遵守现行 有效的相关 法律、法规 、规章、基 金合同和中 国证
监会的有关 规定，建立 健全内部控 制 制度，采 取有效措施 ，防止违反 现行有效的 有关法律 、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2 、 本基金管 理人承诺严格遵守 《中华人民共和国证券法》 、 《基 金法》 及有关法律法规，
建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ）将其固 有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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（2 ）不公平 地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基 金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金 份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ） 侵占、 挪用基金财产；
（6 ）泄露因职务便利获 取的未公开 信息、利用 该信息从事 或者明示、 暗示他人从 事相
关的交易活动；
（7 ）玩忽职 守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律法 规或中国证监会禁止的其他行为。
3 、本基金管理人承诺加 强人员管理 ，强化职业 操守，督促 和约束员工 遵守国家有 关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或 违规经营；
（2 ）违反基 金合同或托管协议；
（3 ）故意损 害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4 ）在向中 国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、 干扰、阻挠或严重影响中国证监会依 法监管；
（6 ）玩忽职 守、滥用职权；
（7 ）违反现行有效的有 关法律、法 规、规章、 基金合同和 中国证监会 的有关规定 ，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资
计划等信息；
（8 ）违反证券交易场所 业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段 操纵市场价 格，扰乱市 场秩
序；
（9 ）贬损同 行，以抬高自己；
（10）以不 正当手段谋求业务发展；
（11）有悖 社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公 开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他 法律、行政法规以及中国证监会禁止 的行为。
4 、基金经理 承诺
（1 ）依照有关法律、法 规和基金合 同的规定， 本着谨慎的 原则为基金 份额持有人 谋取
最大利益；
（2 ）不利用 职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ）不违反现行有效的 有关法律、 法规、规章 、基金合同 和中国证监 会的有关规 定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投
资计划等信息；
（4 ）不从事 损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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（五）基金管理人的内部控制制度
1 、内部控制 的原则
（1 ）健全性原则。内部 控制必须覆 盖公司各个 部门和各级 岗位，并渗 透到各项业 务过
程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2 ）有效性原则。通过 科学的内控 手段和方法 ，建立合理 的内控程序 ，维护内控 制度
的有效执行；
（3 ）独立性原则。公司 在精简的基 础上设立能 够充分满足 经营运作需 要的机构、 部门
和岗位， 各机构、 部门和岗位职能上保持相对独立。 内部控制的检查评价部门必须独立于内
部控制的建立和执行部门；
（4 ）相互制约原则。公 司内部部门 和岗位的设 置应权责分 明、相互制 衡，消除内 部控
制中的盲点；
（5 ）防火墙原则。公司 基金 资产、 自有资产、 其他资产的 运作应当分 离，基金投 资研
究、 决策、 执行、 清算、 评估等部门和岗位， 应当在物理上和制度上适当隔离， 以达到风险
防范的目的；
（6 ）成本效益原则。公 司运用科学 化的经营管 理方法降低 运作成本， 提高经济效 益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2 、内部控制 的主要内容
（1 ）控制环 境
董事会下设 风险管理与 审计委员会 ，全面负责 公司的风险 管理、风险 控制和财务 监控，
审查公司的内控制度， 并对重大关联交易进行审计； 董事会下设薪酬、 考核与资格审查委员
会， 对董事、 总经理、 督察长、 财务总监和其他高级管理人员 的候选人进行资格审查以确保
其具有中国证监会所要求的任职资格， 制定董事、 监事、 总经理、 督察长、 财务总监、 其他
高级管理人员及基金经理的薪酬/ 报 酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下， 认真执行董事会确定的内部控制战略， 为了有效贯彻公司
董事会制定的经营方针及发展战略， 设立了投资决策委员会和风险控制委员会， 就基金投资
和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长， 对董事会负责， 主要负责对公司内部控制的合法合规性、 有效性和合
理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2 ）风险评 估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况， 范围包括所有能对经营目标产生负面影响的
内部和外部因素， 评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性， 并将评估报
告报公司董事会及高层管理人员。
（3 ）控制活 动
控制活动包括自我控制、 职责分离、 监察稽核、 实物控制、 业绩评价、 严格授权、 资 产华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础， 是内部控制的第一道防线。 在公司内部建立科
学、 严格的岗位分离制度， 在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟
通制度， 后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任， 使相互监督制衡的机制成为内部
控制的第二道防线。 充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、 各部门、 各机构、 各项业务全
面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（4 ）信息与 沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 形成了自上而下的信息传播渠道
和自下而上的信息呈报渠道。 通过建立有效的信息交流渠道， 保证了公司员工及各级管理人
员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5 ）内部监 控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、 督察长、 风险控制委员会和法律监察部等部门
在各自的职权范围内开展。 本公 司设立了独立于各业务部门的法律监察部， 其中监察稽核人
员履行内部稽核职能， 检查、 评价公司内部控制制度合理性、 完备性和有效性， 监督公司 内
部控制制度的执行情况， 揭示公司内部管理及基金运作中的风险， 及时提出改进意见， 促进
公司内部管理制度有效地执行。
3 、基金管理 人关于内部控制的声明
（1 ） 基金管 理人确知建立、 实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任 ；
（2 ）本公司 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3 ）本公司 承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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截至 2015 年 9 月末，中国 工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以
来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范
的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行资产托管人职责， 为境内外广大
投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专 业的托管服务， 展现优异的市场
形象和影响 力。建立了 国内托管银 行中最丰富 、最成熟的 产品线。拥 有包括证券 投资基金 、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产 、QDII 资
产、 股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行 信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产 、ESCROW 等 门类齐全的托管产
品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2015 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003 年以
来，本行连 续十一年获 得香港《亚 洲货币》 、英 国《全球托 管人》 、香港 《财资》 、美 国《环
球金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海 证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 49 项最 佳托管 银
行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可
和广泛好评 。
（四）基金托管人的内部控制制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管
行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控
建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积
极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完
善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继 2005 、2007 、
2009 、2010 、2011 、2012 、2013 年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充
分的最权威的 SAS70 （ 审 计 标 准 第 70 号 ） 审 阅 后 ，2014 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第
八次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立
第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也
证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际
先进水平。目前，ISAE3402 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
（1 ） 内 部 风 险 控 制 目 标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法经营、
规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的
内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
（2 ） 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
稽 核 监 察 部 门 （ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部
各 业 务 处 室 共 同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门
风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风
险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对
业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控
制措施。
（3 ） 内 部 风 险 控 制 原 则
1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯 穿
于托管业务经营管理活动的始终。
2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制
约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和
人员。
3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内控
优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和其
他委托资产的安全与完整。
5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善 ，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
6 ） 独 立 性 原 则 。 设立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和控制人员
必 须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和
执行部门。
（4 ） 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗 位
职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ，
并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制
度和管理独立、网络独立。
2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定
者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在
实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理 部
门改进。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防 线 ” 、
“ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控 文
化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定
向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理 ，
定期或不定期地对业务运作状况进行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ，
制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输 线
路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、
应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练
更 加 接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现
在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小
时 内恢复业务。
（5 ） 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的
直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健
康、稳定地发展。
2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员
工 的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全
员 风 险 管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位
职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成
不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险 防
范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产
托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核
监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业
务环节之间的相互制约机制。
4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产 托
管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ，
一直将建立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放
在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
( 五) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 证 券 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对
基 金 投 资 范 围 、 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 管 理 人 参 与 银
行 间 债 券 市 场 、 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 、 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 、 基 金 资 产 净 值 计
算、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日 年 化 收 益 率 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、
基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载
基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基 金 托 管 人 对 上 述 事 项 的 监 督 与 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 的 实 际 投 资 运 作 违 反 《 基
金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 、 上 述 监 督 内 容 的 约 定 和 其 他 有 关 法 律 法 规
的 规 定 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 ， 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的
投 资 比 例 调 整 期 限 。 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管
人 发 出 回 函 并 改 正 。 在 规 定 时 间 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促
基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基
金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同和
有 关 法 律 法 规 规 定 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通 知 基 金 管 理 人 限 期 改 正 ， 如 基 金 管 理 人 未
能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 托 管 协 议 对
基 金 业 务 执 行 核 查 。 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示 ， 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时 间 内 答 复
并 改 正 ， 或 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ； 对 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 、 基 金
合 同 和 托 管 协 议 的 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项 ， 基 金 管 理 人 应 积 极
配合提供相关数据资料和制度等。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知
基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由， 拒绝、
阻 挠 对 方 根 据 本 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有
效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监
会。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）基金份额发售机构 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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基金份额发售机构 包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1 、直销机构 ：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大 五道口广场 1 号 楼17 层
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大 五道口广场 1 号 楼17 层
法定代表人：齐亮
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人： 汪莹白
客服电话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2 、代销机构
1 ）第一创业 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
2 ）光大证券 股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛 峰
联系人：周洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
3 ）华鑫证券 有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b) 单元
办公地址：上海市肇家浜路 750 号 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电话： 400-109-9918、021 －32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
4 ）中信建投 证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
5 ）泰诚财富 基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-641-1999
公司网址：www.taichengcaifu.com
6 ）一路财富 （北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院5 号楼 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万 通新世界 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
7 ）大同证券 有限责任公司 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座12 、13 层
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电话：400-712-1212
公司网址：http://www.dtsbc.com.cn
8 ）嘉实财富 管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余 永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
9 ）上海好买 基金销售有限公司
注册地址 ：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址 ：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人 ：张茹
电话 ：021-58870011-6702
传真 ：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
公司网址 ：www.ehowbuy.com
10 ）上海天 天基金销售有限公司
注册地址 ：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼2 层
办公地址 ：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人 ：潘世友
电话 ：021-54509988-7019
传真 ：021-64385308
客服电话 ：400-181-8188
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公司网址 ：www.1234567.com.cn
11 ）深圳众 禄基金销售有限公司
注册地址 ：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
办公地址 ：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
联系人 ：童彩平
电话 ： （0755 ）82080798
传真 ： （0755 ）82080798
客服电话 ：400-678-8887
公司网址 ：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
12 ）北京展 恒基金销售有限公司
注册地址 ：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址 ：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人 ：李兆贺
电话 ：010-62020088
传真 ：010-62020355
客服电话 ：400-888-6661
公司网址 ：www.myfund.com
13 ）浙江同 花顺基金销售有限公司
注册地址 ：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址 ：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人 ：吴强
电话 ：0571-88911818
传真 ：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
公司网站 ：www.5ifund.com
14 ）杭州数 米基金销售有限公司
注册地址 ：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址 ：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
联系人 ：徐昳绯
电话 ：021-60897840 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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传真 ：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123
公司网站 ：http://www.fund123.cn
15 ）中期资 产管理有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层 1103 号
办公地址 ：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层 1103 号
法定代表人 ：路瑶
联系人 ：侯英建
电话 ：010-65807865
传真 ：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
公司网站 ：www.cifcofund.com
16 ）宜信普 泽投资顾问（北京） 有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809
办公地址 ：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座1809
法定代表人 ：沈伟桦
联系人 ：刘梦轩
电话 ：(010)-52858244
公司网址 ：www.yixinfund.com
客服电话：400-6099-200
17 ）深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址 ：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址 ：北京市西城区金融大街 35 号 国际企 业大厦 C 座9 层
法定代表人 ：杨懿
联系人 ：张燕
电话 ： （010 ）58325395
公司网址 ：http://8.jrj.com.cn/
客服电话 ：400-166-1188
18 ）泉州银 行 股份有限公司
注册地址 ：泉州市云鹿路 3 号
办公地址 ：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人 ：傅子能
联系人 ：董培姗
电话 ：0595-22551071 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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公司网址 ：www.qzccbank.com
客服电话 ：400-88-96312
19 ）北京创 金启富投资管理有限公司
注册地址 ：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址 ：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法定代表人 ：梁蓉
联系人 ：张旭
公司网址 ：www.5irich.com
客服电话：400-6262-818
20 ）上海利 得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路 91 弄61 号 1 幢 12 层( 陆家嘴软 件园 10 号楼)
法定代表人：沈继伟
联系人: 徐鹏
公司网址：http://m.leadfund.com.cn
客服电话：400-005-6355
21 ）北京钱 景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人 ：魏争
公司网址：www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
22) 北京增财 基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010- 67000988-6003
公司网址： www.zcvc.com.cn
客服电话：400-001-8811
23) 诺亚正行 （上海）基金销售投资顾问公司
注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号B 座 12F
法定代表人：汪静波
联系人：谢远敏 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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电话：021-3850 9626
公司网址： www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
24) 上海陆金 所资产管理有 限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：陈思乐
公司网址：www.lufunds.com
客服电话：4008219031
25) 北京乐融 多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼1603
法定代表人： 董浩
联系人：于婷婷
公司网址：www.jimufund.com
客服电话：400-068-1176
26) 珠海盈米 财富管理有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
公司网址：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
27) 上海长量 基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-20691942 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
3 、 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东 新区民生路 1199 弄 上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
法定代表人：齐亮
办公地址：上海浦东 新区民生路 1199 弄上海证大 五道口广场 1 号楼17 层
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人：陈培
（三）律师事务所和经办律师
名称： 上海源泰律师事务所
住所： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行 大厦 1405 室
负责人： 廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律师： 刘佳、范佳斐
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师： 单峰、张勇
电话：021-23238888
传真：021-23238800
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四 、 基 金 的 名 称
华泰柏瑞 惠利灵活配置混合型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
混合型
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在有效控制风险的前提下， 追求基金资产的长期增值， 前瞻性地把握不同时期股票市场、
债券市场和银行间市场的收益率， 力争在中长期为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行的股票 （包含中小
板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （ 国债、 金融债、 企业/ 公 司债、 次
级债、可转 换债券（含 分离交易可 转债） 、央行 票据、短期 融资券、超 短期融资券 、中期票
据等） 、资产 支持证券、 债券回购、 银行存款、 货币市场工 具、股指期 货、权证以 及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例占基金资产的 0-95% ； 每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后， 现金和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净
值的 5%。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
1 、资产配置 策略
本基金为混合型基金， 以获取长期稳定收益为目标。 当股票市场的整体估值水平严重地
偏离了企业实际的盈利状况和预期的成长率， 出现明 显的价值高估， 如果不及时调整将可能
给基金份额持有人带来潜在的资本损失时， 本基金将进行大类资产配置调整， 降低股票资产
的比例，同时相应提高债券等其他资产的比例。
2 、股票投资 策略
本基金股票投资以定性和定量分析为基础， 从基本面分析入手。 根据个股的估值水平优
选个股， 重点配置当前业绩优良、 市场认同度较高、 在可预见的未来其行业处于景气周期中华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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的股票。
（1 ）行业配 置
本基金将综合考虑以下因素，进行股票资产在各行业间的配置。
1 ）国家经济 政策
本基金将积极关注政府未来的产业发展规划方向， 以及配套的 国家财政与税收政策、 货
币政策、产 业政策、贸 易政策、汇 率政策等政 策的变化， 分析国家政 策对 主题行 业 的影响 ，
重点投资于 受益于国家政策变化、预期收益率较高的行业。
2 ）经济周期
经济周期对各个行业的影响不尽相同， 本基金主要从两个角度把握经济周期带来的投资
机会： 一是充分分析过往历史数据， 找出经济周期对行业景气度影响的共性规律； 二是 将对
当前所处 经济周期阶段进行前瞻性分析， 根据各行业在经济周期各阶段的预期表现， 进行行
业配置与调整，为投资者追求 超额收益 。
3 ）各行业的 发展前景
本基金将重点关注各行业的发展进程， 捕捉行业科技技术、 制造工艺、 商业模式、 人才
结构等因素的最新变化， 从而预测各行业的发展前景， 发掘具有广阔发展潜力的行业， 并相
应对基金资产的行业配置进行调整。
4 ）各行业基 本面的变化
本基金将对影响各行业基本面的因素进行跟踪分析， 预期各行业基本面变化的拐点， 超
配基本面即将发生有利变化的行业，低配基本面即将发生不利变化的行业。
5 ）各行业的 相对估值水平
本基金将对 各行业的相对估值水平进行动态分析， 增加被市场低估的行业配置比例， 降
低盈利低于预期的行业配置比例。
6 ）市场需求 趋势
各行业市场需求的变化趋势不同， 有的表现为刚性需求， 有的呈现较大弹性， 导致不同
行业成长性出现差异。本基金将重点投资市场需求稳定或保持较高增长的行业。
7 ）行业竞争 格局
各行业内部的竞争格局不同， 行业利润率存在较大差异。 本基金将重点投资行业进入壁
垒较高、利润率稳定或保持增长的行业。
（2 ）个股选择 策略
本基金管理人精选上市公司的经营状况、 行业特征、 驱动因素及同业比较等定性方面对
个股进行基本面研究，选取具有持续经营能力的上市公司，组成股票投资组合。
3 、固定收益 资产投资策略
本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金 资产流动性的基础上， 有效利用基金资产，
提高基金资产的投资收益。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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固定收益资 产包括债券 （国债、金 融债、企业/ 公司债、次 级债、可转 换债券（含 分 离
交易可转债） 、 央行票据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据等） 、 资产支持证券、 债券
回购、银行存款、货币市场工具等。
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货币市场政策
等因素对固定收益资产的影响， 进行合理的利率预期， 判断市场的基本走势， 制定久期控制
下的资产类属配置策略。 在固定收益资产投资组合构建和管理过程中， 本基金管理人将具体
采用期限结构配置、 市 场转换、 信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、 现金管理等管 理
手段进行个券选择。
4 、权证投资 策略
权证为本基金辅助性投资工具， 其投资原则为有利于基金资产增值， 有利于加强基金风
险控制。 本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究， 同时综合考虑权证定价
模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。
5 、资产支持 证券投资策略
在对市场利率环境深入研究的基础上， 本基金投资于资产支持证券将采用久期配置策略
与期限结构配置策略， 结合定量分析和定性分析的方法， 综合分析资产支持证券的利率风险、
提前偿付风险、 流动性风险、 税收溢价等因素， 选择具有较高投资价值的资产支持证券进行
配置。
6 、其他金融 衍生工具投资策略
在法律法规允许的范围内， 本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理， 以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风
险， 提高投资效率。 本基金主要采用流动性好、 交易活跃的衍生品合约， 通过多头或空头 套
期保值等策略进行套期保值操作。 若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、 互换等
其他金融衍生品种， 本基金将以风险管理和组合优化为目的， 根据届时法律法规的相关规定
参与投资。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款利率（税后）+1% 。
本基金采用 “一年期银行定期存款利率 （税后）+1%” 作为业绩比较基准， 主要是因为
本基金追求长期稳定投资回报， 上述业绩比较基准能够较好地体现本基金的投资目标， 并易
于被投资者理解和接受。
随着法律法规和市场环境发生变化， 如果上述业绩比较基准不适用本基金， 或者本基金
业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布， 或者推出更权威的能够代表本基金风险收益
特征的指数， 基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 与基金托管人协商华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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一致后， 对业绩比较基准进行相应调整， 并报中国证监会备案并及时公告， 无需召开基金份
额持有人大会。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为混合型基金， 其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金， 低于股
票型基金。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
投资组合报告截止日为 2015 年9 月30 日。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
3,694,057,000.00 98.23
其中：债券
3,694,057,000.00 98.23
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式 回购的买入返
售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
22,405,027.23 0.60
7 其他资产
44,008,794.23 1.17
8 合计
3,760,470,821.46
100.00
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
注：本基金本报告期末未持有股票。
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票
投资明细
注：基金本报告期末未持有股票。
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4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 30,684,000.00 0.95
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,483,183,000.00 77.20
其中：政策性金融债 2,483,183,000.00 77.20
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 1,129,915,000.00 35.13
6 中期票据 50,275,000.00 1.56
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 3,694,057,000.00 114.85
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五
名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 150210 15 国开 10 4,900,000 509,796,000.00 15.85
2 150312
15 进出口
12 增 2
4,900,000 491,862,000.00 15.29
3 150308 15 进出 08 2,000,000 207,440,000.00 6.45
4 150207 15 国开 07 2,000,000 204,360,000.00 6.35
5 150415 15 农发 15 2,000,000 201,680,000.00 6.27
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十
名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金
属 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证
投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本基金本 报告期末未持有股指期货。
10、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
注：本基金本报告期末未持有国债期货。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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11、 投 资 组 合 报 告 附 注
11.1 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立
案 调 查 的 ， 也 没 有 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
11.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选
股 票 库 之 外 的 。
12、 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 202,014.63
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 43,806,779.60
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 44,008,794.23
13、 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
14、 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注：本基金本报告期末未持有股票。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定
盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2015 年9 月30 日。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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1 、 本 报告 期基 金 份 额净值 增 长 率及其 与 同 期业绩 比 较 基准收 益 率 的比较
华泰柏瑞惠利A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.30% 0.11% 0.74% 0.01% -0.44% 0.10%
华泰柏瑞惠利C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
-3.40% 0.42% 0.74% 0.01% -4.14% 0.41%
2 、 自 基 金 合同生 效 以 来基金 累 计 净值增 长 率 变动及 其 与 同期业 绩 比 较基准 收
益 率 变 动的比 较
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注：1 、图示 日期为日为 2015 年5 月25 日至2015 年 9 月30 日。
2 、按基金合 同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内 为建仓期，截至报告期末本基金
的各项投资比例已达到基金合同投资范围中规定的比例， 即投资于股票资产的投资比例占基
金资产的 0-95% ； 每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金和到期
日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
十三、基 金 的 费 用 与 税 收
（一 ）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、本基金从C 类基金份额 的基金财产中计提的销售服务费；
4 、基金合同 生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的投 资标的 交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用； 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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8 、基金的开 户费用、账户维护费用；
9 、基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用；
10 、按照国 家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E ×0.80% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日
结束之日起 2 个工作日内 或不可抗力情形消除之日起 2 个工 作日内支付。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.20% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日
结束之日起 2 个工作日内 或不可抗力情形消除之日起 2 个工 作日内支付。
3 、C 类基金 份额的销售服务费
本基金 A 类 基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类 基金
资产净值的 0.50% 年费率 计提。计算方法如下：
H ＝E×0.50%÷ 当年天数
H 为C 类基金 份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金 份额前一日基金资产净值
C 类基金份额 销售服务费每日计提， 按月支付。 经基金 管理人与基金 托管人核对一致后，
由基金托管人于次月 首日起 2 个工 作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人， 由基金管
理人代付给销售机构。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日
结束之日起 2 个工作日内 或不可抗力情形消除之日起 2 个工 作日内支付。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人将在基华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
上述 “ （一） 基金费用的种类中第 4 －10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、基金合同 生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关 法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管理费率、 基
金托管费率或销售服务费率， 无需召开基金份额持有人大会。 提高上述费率需经基金份额持
有人大会决议通过，但法律法规要求提高该等报酬标准或费率的除外。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规
的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 本基金的招募说明书进行了更新，
主要更新的内容如下：
1 、 “重要提示”部分，增加了基金合同生效时间等相关信息。
2 、 “三、 基金管理人” 部分， 对董事会成员、 监事会成员、总 经理及其他高级管理 人
员本基金基金经理、投资决策委员会成员 作了更新。
3 、 “四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
4 、 “五、相关服务机构”部分， 更新了代销机构的相关信息；
5 、 “六、基金的募集”部分，增加了募集结果的相关内容。
6 、 “九、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
7 、 “十、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
8 、“二十二 、其他应披 露事项”部 分，根据基 金合同生效 之日至本次 更新内容截 止 日华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金
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的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一六年一月六日
