富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金
更新招募说明书( 摘要)
（2015 年 第 2 号）
基 金 管 理 人： 国 海 富 兰克 林 基 金 管理 有 限 公 司
基 金 托 管 人： 中 国 银 行股 份 有 限 公司 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
【 重 要 提 示】
富兰克林国海 中小盘股票型证券投资基金 （以下简称 “富兰克林国海 中小盘
基金”或 “本基金”） 经中国证监会 2010 年10 月8 日证监基金字 【2010】1355
号文核准募集，本基金的基金合同于 2010 年11 月23 日生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准， 基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同
取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的
行 为 本 身即表 明 其 对基金 合 同 的承认 和 接 受，并 按 照 《基金 法 》 、基金 合 同 及 其
他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也要承担相应的投资风险。 基金投
资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大 量
赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理
风险， 某一基金的特定风险等。 富兰克林国海成长动力基金为股票型基金， 属证
券投资基金中的较高风险收益品种。 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基
金的《招募说明书》及《基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据 已 经 本 基 金 托 管 人
复核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2015 年 11 月 23 日，有关财务数
据和净值表现截止日为 2015 年 9 月30 日（财务数据未经审计） 。 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
一 、 基 金 管理 人
（一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址： 广西南宁市西乡塘区 总部路1 号中国－东盟科技企业孵化基地一
期C-6 栋二层
办公地址： 上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期9 层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004 年11 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2 亿元人民币
存续期限：50 年
联系人： 施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股份有限公司( 原名 “ 国海证券有限责任公司 ”) 持有
51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有 49%股权
（二）主要人员情况
1、 董事会成员：
董事长吴显玲女士， 中共党员， 管理学硕士， 经济师。 历任中国人民银行广
西 壮 族 自 治 区 金 融 管 理 处 主 任 科 员 ， 广 西 证 券 交 易 中 心 副 总 经 理 （ 主 持 全 面 工
作） ， 广西 证券登记有限责任公司法定代表人、 总经理， 广西证券有限责任公司
副总裁， 国海证券有限责任公司副总裁， 国海富兰克林基金管理有限公司督察长 ，
国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事长 。 现任国海富兰克林基金管理有
限公司董事长 、代为履行总经理职责 ，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）
有限公司董事长 、代为履行总经理职责 。
副董事长阮博文（William Y. Yun ）先生，工商管理硕士，CFA。阮先生担
任Franklin Resources, Inc.的管理人员，亦是该公司的投资管理和风险管理委
员会成员。 他也是Fiduciary Trust Company International （「 Fiduciary Trust」）富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
的董事会成员，于1992年加入Fiduciary Trust 担任基金经理8年，之后成为执
行副总裁，负责Fiduciary Trust 的全球权益类部门，并在2000 年至2005年期间
担任Fiduciary Trust 的总裁。他于2002年又担任Franklin Templeton
Institutional 的总裁，负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务，其
职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务， 以及
负责Franklin Templeton Portfolio Advisors 通过投资顾问和咨询人员为个人
和机构客户提供专户管理。 在2008年， 他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集
团的职务。 现任富兰克林邓普顿 投资集团执行副总裁， 并负责特定和另类投资团
队， 同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司副董事长， 国海富兰克林资产管理
（上海）有限公司董事。
董事何春梅女士， 中共党员， 工程硕士。 历任广西壮族自治区政府办公厅第
五秘书处科员、 副主任科员， 广西开发投资有限责任公司融资部副经理、 财务部
副经理、 经理、 总经理， 广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任， 国海 证
券有限责任公司监事， 广西壮族自治区金融工作办公室副主任、 党组成员、 机关
党委书记 ， 广西北部湾股权交易所股份有限公司董事 。 现任广西投资集团有限公
司党委副书记， 国海证券股份有限 公司董事长兼总裁、 党委书记， 国海良时期货
有限公司董事， 国海创新资本投资管理有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有
限公司董事。
董事麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生，硕士学位以及法学博士学位。在
加入富兰克林邓普顿投资集团之前， 麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律
师。 现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁， 国海富兰克林基金管理有限公司
股东代表、 董事， 国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事。 同时担任多 个
富兰克林邓普顿公司董事，其中包括：Templeton Investment Counsel, LLC，
Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （卢森堡），富兰克林邓普
顿投资 （亚洲） 有限公司 （香港） ， 邓普顿资产管理公司 （新加坡） ，Franklin
Templeton Holding Limited （毛里求斯） ， Franklin Templeton Services Limited
（爱尔兰）以及Franklin Templeton Asset Strategies, Inc. （美国）。麦敬
恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，并担任Templeton Global
Advisors Limited （巴哈马）执行副总裁。 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
董事胡德忠先生， 中共党员， 管理学博士， 经济师。 历任广西区人民银行计
划处科员， 广西证券公司国债交易部办事员， 广西证券有限责任公司深圳深南中
路证券营业部出市代表、 清算部经理、 交易部经理、 总经理助理、 副总经理、 总
经理， 广西证券 （2011年10月增资扩股并更名为国海证券） 有限责任公司公司总
裁助理兼经纪业务部总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业务部总经
理， 国海富兰克林基金管理有限公司副总经理， 上海凯石投资管理有限公司董事
副总经理， 国海 证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、 常务副总裁， 广西
北部湾股权交易所股份有限公司董事长，国海创新资本投资管理有限公司董事。
现任国海证券股份有限公司常务副总裁兼资产管理分公司总经理， 广西北部湾股
权交易所股份有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有限公司董事， 同时兼任国
海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事 。
董事燕文波先生， 中共党员， 工商管理硕士。 历任君安证券有限责任公司人
力资源部职员、 资产管理部职员， 上海浦东科创有限公司投资部经理， 民生证券
有限责任公司人力资源部总经理， 联合证券有限责任公司人力资源部总经理、 机
构客户部总经理， 国海证券有限责任公司总裁助理 （并先后兼任总裁办公室主任
和资产管理部、 资本市场部、 北京管理总部总经理等职务） ， 副总裁 兼北京分公
司总经理， 国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、 北京分公司总经
理。 现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理， 国海富兰克林基金
管理有限公司董事。
董事张伟先生， 硕士研究生学历。 历任澳纽银行集团 （悉尼） 企业银行主任，
香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁， 银行家信托有限公司 （英国） 联席
董事，德意志信托（香港）有限公司董事，德意志银行（香港）副总裁。2000
年7月加入富兰克林邓普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市
场业务拓展主管、 香港区总监。 现任富兰克林邓普顿投资 （亚洲） 有 限公司大中
华区总监及董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生， 中共党员， 硕士研究生学历， 高级会计师。 历任广西
柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、
财办主任， 广西财政厅预算处处长， 广西财政厅总会计师、 副厅长 （ 享受正厅级
待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
独立董事陈伟力女士， 大学本科学历。 历任美国斯坦福大学 访问学者， 中国
新技术创业投资公司副总经理，中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记，
现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生，MBA 商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事
长及第一大股东 （后与元大京华证券股份有限公司合并） ， H&Q （Hambrecht & Quist
Group）汉茂风险投资公司董事，越南国家投资基金公司董事，邓普顿新兴市场
信托股份有限公司董事， 邓普顿开发中国投资信托基金 （卢森堡） 董事， 台股 指
数基金公司 （英国） 董 事， 菲律宾信安银行董事， 富兰克林邓普顿国际基金 董事，
益民基金管理有限公司独立董事。 现任兴亚置业集团 （中国） 董事长， 亚洲环 球
证券公司 （香港） 董事长， 菲律宾信安银行独立董事， 国海富兰克林基金管理 有
限公司独立董事。
独立董事徐同女士， 复旦大学经济学硕士， 曾任上海普陀区政协委员。 历任
深圳特区证券公司交易部经理、 办公室主任、 深圳上证总经理， 国泰证券公司总
经理助理， 北京证券公司副总经理， 北京华远集团总经济师， 国都证券公司总经
济师。 现任三亚财经论坛发展有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有限公司独
立董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士， 经济学学士。 历任富达基 金 （香港） 有限公司投 资
服务代表，Asiabondportal.com 营销助理， 富达基金 （香港） 有限公司亚洲区 项
目经理， 英国保诚资产管理 （新加坡） 有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，
瑞士信贷资产管理 （新加坡） 有限公司亚洲区产品发展部总监， 工银瑞信基金管
理有限公司专户投资部产品负责人。 现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司 （富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司） 亚洲区产品策略部董事， 国海富兰克林基金
管理有限公司监事会主席。
监事刘俊红女士， 博士研究生，律师 （非执业）。历任太原师范学校教师，
太原市人民律师事务所执业律师， 中国工商银行广西分行营业部法律顾问， 中国
证监会南宁特派办上市公司监管处主任科员， 国海证券有限责任公司董事会秘书
兼董事会办公室主任， 国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察长、 督察长， 国富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
海证券有限责任公司董事会秘书、 合规总监， 国海良时期货有限公司董事长 （国
海证券股份有限公司副总裁兼任），国海证券股份有限公司副总裁 、合规总监。
现任国海证券股份有限公司副总裁， 国海良时期货有限公司董事， 广西北部湾股
权交易所股份有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事。
职工监 事 张 志 强 先 生 ，CFA ， 纽 约 州 立 大 学 （ 布 法 罗 ） 计 算 机 科 学 硕 士 ， 中
国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc. 软件工程师，
海通证券股份有限公司研究所高级研究员， 友邦华泰基金管理有限公司高级数量
分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、
业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、
金融工程部总经理、 国富沪深300指数增强基金、 国富中证100 指数增强基金基金
经理、职工监事。
职 工 监 事 赵 晓 东 先 生 ， 香 港 大 学MBA 。 历 任 淄 博 矿 业 集 团 项 目 经 理 ， 浙 江 证
券分析员， 上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理， 国海证券有限责任公
司行业研究员， 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹性
市值股票基金 （现更名为国富弹性市值混合基金） 和国富潜力组合股票基金 （现
更 名 为 国富潜 力 组 合混合 基 金 ）的基 金 经 理助理 ， 国 富沪深300 指 数增 强 基 金 基
金经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、 国富中小盘股票基
金、国富焦点驱动混合基金和国富弹性市值混合基金基金经理、职工监事 。
3、经营管理层人员
副总经理徐荔蓉先生，CFA ，CPA （ 非执业） ， 律师 （非执业） ， 中央 财经大
学经济学硕士。 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理 ， 融通基金管理有限
公司基金经理 ， 申万巴黎基金管理有限公司 （现 “申万菱信基金管理有限公司” ）
基金经理 ， 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、 资产管理部总经理兼投资
经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、 投资总监、 研究分析部总
经理， 国富中国收益混合基金 、 国富潜力组合混合基金和国富研究精选 混合基金
基金经理。
副总经理李彪先生，硕士研究生，副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师 ，
中国证监会海南证监局证券期货市场监管处处长 ， 证券机构监管处处长、 稽查处富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
处长， 国海富兰克林基金管理有限公司督察长助理、 督察长。 现任国海富兰克林
基金管理有限公司副总经理。
副总经理胡昕彦女士， 工商管理硕士。 历任中国银行上海市分行会计科科员，
汇丰数据处理 （上海） 有限公司共同基金部高级专员，2004年加入国海富兰克林
基金管理有限公司， 先后担任基金事务部副总经理、 行政管理部副总经理、 行政
管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士， 中共党员， 律师 （非执业） ， 英国伦 敦大学亚非学院法
律硕士。历任上海物资贸易中 心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理 ，
李 宁 体 育（上 海 ） 有限公 司 法 律顾问 。2005 年 加 入 国海富 兰 克 林基金 管 理 有 限
公司， 先后担任公司法律顾问、 高级法律顾问、 监察稽核部副总经理、 监察稽 核
部总经理。 自2006年起， 还同时兼任公司董事会秘书。 现任国海富兰克林基金管
理有限公司督察长兼董事会秘书、 高级法律顾问 ， 同时兼任国海富兰克林资产管
理（上海）有限公司董事会秘书 。
5、基金经理
赵晓东先生， 香港大学 MBA 。 历任淄博矿业集团项目经理， 浙江证券分析员，
上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理， 国海证券有限责任公司行业研究
员， 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹性市值股票基
金 （现更名为国富弹性市值混合基金） 和国富潜力组合股票基金 （现更名为国富
潜力组合混合基金） 的基金经理助理 ， 国富沪深300 指数增强基金基金经理。 截
止本报告期末任 国海富兰克林基金管理有限公司 权益投资总监， 国富中小盘股票
基金、国富焦点驱动混合基金 和国富弹性市值 混合基金的基金经理 、职工监事。
历任基金经理
无， 该基金自成立以来一直由赵晓东先生任基金经理， 没有发生基金经理变
更。
6、投资决策委员会成员 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成： 吴显玲女士 （董事长， 代为履行 总经理职
责） ；徐荔蓉先生（公司副总经理、 投资总监、研究分析部总经理 、基金经理） ；
刁晖宇先生 （ 固定收益投资总监 兼QDII 投资总监、 基金经理） ； 张志强先生 （ 量
化与指数投资总监、 金融工程部总经理、 基金经理、 职工监事） ； 赵晓东先生 （ 权
益投资总监 、基金经理、职工监事 ） ；储丽莉女士（督察长） 。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人
（ 一 ） 基 本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行”）
注册 及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二 ） 基 金托 管 部 门 及主 要 人 员 情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人 ，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％ 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII 、RQFII、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股 权
基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、 产品丰富的托管业务 体系。 在国内，中
国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
增值服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三 ） 证 券投 资 基 金 托管 情 况
截至 2015 年9 月30 日， 中国银行已托管 401 只证券投资基金， 其中境内基
金375 只，QDII 基金26 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数 型
等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位居
同业前列。
（ 四 ） 托 管业 务 的 内 部控 制 制 度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年 起， 中 国 银 行连 续 聘 请 外部 会 计 会 计师 事 务 所 开展 托 管 业 务内 部 控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”
等 国 际 主流内 控 审 阅准则 的 无 保留意 见 的 审阅报 告 。2014 年 ， 中国银 行 同 时 获
得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托 管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（ 五 ） 托 管人 对 管 理 人运 作 基 金 进行 监 督 的 方法 和 程 序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效 的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金 合 同 约定的, 应 当及时 通 知 基金管 理 人 ，并及 时 向 国务院 证 券 监督管 理 机 构 报
告。
三 、 相 关 服务 机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
注册地址： 广西南宁市西乡塘区 总部路1 号中国－东盟科技企业孵化基地一
期C-6 栋二层
办公地址： 上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期9 层
法定代表人： 吴显玲
联系人： 王蓉婕
联系电话：021-38555678
2、代销机构：
（1） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址 ：www.boc.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
公司网址 ：www.icbc.com.cn
富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
（4） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5） 交通银行股份有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区 银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区 银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 曹榕
客户服务电话 ：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址 ：www.cmbchina.com 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
（7） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
电话：010-89937369
传真：010-85230049
联系人：廉赵锋
客户服务电话：95558
公司网址 ：bank.ecitic.com
（8） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 吴建
电话：010-85238982
传真：010-85238680
联系人： 徐昊光
客户服务电话：95577
公司网址 ：www.hxb.com.cn
（9） 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复 兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
传真：010-57092611
联系人： 杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
（10） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
客户服务电话：95595
公司网址 ：www.cebbank.com
（11） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（12） 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客户服务电话：95574 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
公司网址 ：www.nbcb.com.cn
（13） 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人：陈幸
客户服务电话：4001196228
公司网址 ：www.dongguanbank.cn
（14） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人：王宏
客户服务电话：400-888-8811
公司网址 ：www.cbhb.com.cn
（15） 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人：张晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
联系人：姜鹏 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
（16） 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
联系人：项喻楠
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（17） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网址 ：www.ghzq.com.cn
（18） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（19） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-8888-666/95521
公司网址：www.gtja.com
（20） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（21） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
传真：010-66568990
联系人： 邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（22） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38162212
联系人：黄英
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（23） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（24） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（25） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（26） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址： www.zts.com.cn
（27） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
42、43、44 楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（28） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 杨树财
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（29） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618 、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（30） 财富证券有限责任公司
注册 地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人： 蔡一兵
富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人： 郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址 ：www.cfzq.com
（31） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人：尹伶
客户服务电话： 010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（32） 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
电话：025-52310550
传真： 025-52310586
联系人：陈秀丛
客户服务电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
（33） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（34） 中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋 41 层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋 3207 室
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务 电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（35） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62272108
联系人：陈琳琳
客户服务电话：400-8888-777 或95578、安徽省内客服电话：96888
公司网址：www.gyzq.com.cn
富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
（36） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：021-53519888
传真：021-63608830
联系人：徐曼华
客户服务电话：021-962518 ，4008-918-918（全国）
公司网址：www.962518.com
（37） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（38） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
公司网址：www.jhzq.com.cn
（39） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333910
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（40） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（41） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（42） 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 楼
法定代表人：陈林
电话：021-68778790
传真：021-68778113
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（43） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-83893286
传真：0591-87383610
联系人：徐松梅
客户服务电话：96326（福建省外加拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（44） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579 或4008-888-999
客户服务网站 ：www.95579.com
（45） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-68777877
公司网址：www.shhxzq.com
（46） 中信证券（山东）有限 责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（47） 中信期货有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人：洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（48） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（49） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（50） 上海好买基金销售有限公司 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
注册 地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613600
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
（51） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场B 座12F
法定代表人：汪静波
联系人： 徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（52） 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
（53） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层
法定代表人：闫振杰
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（54） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦1002 室
法定代表人：王莉
联系人： 魏亚斐
电话：021-20835776
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（55） 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元
办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：王斐
联系人： 付少帅
电话：010-59497361
传真：010-64788105
客户服务电话：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
（56） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东大道 555 号裕景国际B 座16 楼
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（57） 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址： www.fundhaiyin.com
（二）注册登记机构
名称： 国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址： 广西南宁市西乡塘区 总部路1 号中国－东盟科技企业孵化基地一
期C-6 栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期9 层
法定代表人：吴显玲
电话： （021）38555511
传真： （021）68880120
联系人： 胡昕彦
富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称： 上海市通力律师事务所
注册地址 ：上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
负责人： 韩炯
联系电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 黎明
经办律师： 吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海湖滨路 202 号普华永道中心11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：黄靖婷
经办注册会计师：单峰、黄靖婷
四 、 基 金 名称
富兰克林国海 中小盘股票型证券投资基金
五 、 基 金 的类 型
开放式股票型证券投资基金
六 、 基 金 的投 资 目 标
本基金投资具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票， 力求在有效控制风
险的前提下，获得基金资产的长期稳定增值。
七 、 基 金 的投 资 范 围
本基金投资具有良好流动性的金融工具， 投资范围包括国内依法发行上市的富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
股票、 国债、 金融债、 企业债、 央行票据、 可转换债券、 权证及国家证券监管机
构允许基金投资的其它金融工具。 在正常市场情况下， 本基金将保持较高股票投
资比例， 不做大幅度的资产配置调整。 其中， 股票投资的比例范围为基金资产的
80%－95% ； 债券、 权证、 货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具 占 基 金资产 的 比 例范围 为 5%-20% 。 现 金或者 到 期 日在一 年 以 内的政 府 债 券 占
基金资产净值的比例不低于 5% 。
基金管理人将重点投资于处于快速成长过程中的中型及小型企业股票。 基金
管理人每半年将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加， 累计
流通市值达到总流通市值 2/3 的股票归入中小盘股票。 在此期间对于未被纳入最
近 一 次 排序范 围 的 股票（ 如 新 股、恢 复 上 市股等 ） ， 如果其 流 通 市值可 满 足 以 上
标准，也称为中小盘股票。本基金不低于 80%的股票资产投资于中小盘股票。
此外， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八 、 基 金 的投 资 策 略
本基金将在适度的大类资产配置的基础上， 运用 “市值筛选、 精选个股、 行
业优化” 的股票投资策略。 在动态市值筛选的基础上， “自下而上 ”运用定量和
定性相结合的方法精选个股， 同时识别和把握不同风格的行业和板块在不同市场
阶段的变动趋势中的投资机会， 优化行业配置的比例， 以谋求超越投资基准的超
额收益，实现基金资产的长期稳定增值。
本基金的投资策略包括资产配置策略、股票投资策略和债券投资策略。
1、资产配置策略
本 基 金 的 股票 投 资 的 比例 范 围 为 基金 资 产 的 80% －95% 。本 基 金 通 过分 析 宏
股 票投 资策略
（ 为主 ）
资 产配 置策略
（ 适度 ）
债 券投 资策略
（ 防守 性） 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
观经济状况、 资产估值水平和市场特征等因素， 仅在上述资产配置范围内适度调
整股票、债券、货币市场工具和其他法律法规允许的金融工具的投资比例。
2、股票投资策略
本基金在资产配置范围相对固定的情况下， 主要采用精选个股和行业优化的
投资策略， 挖掘并投资于具有良好治理结构、 成长性好、 估值合理及具有巨大发
展潜力的中小市值上市公司。
本 基 金 的股 票 投 资策略 主 要 包括市 值 筛 选策略 、 精 选个股 策 略 和行业 优 化
策略。
（1 ）动态市值筛选
基 金 管 理人每 半 年 将对中 国 A 股市 场 中 的股票 按 流 通市值 从 小 到大排 序 并
相加，累计流通市值达到 A 股总流通市值 2/3 的股票归入中小盘股票。
如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的， 本基金将根据市场
情况，取停牌前收盘价或公允价值计算流通市值。
（2 ）精选个股
通过自下而上的精选个股策略， 运用定性和定量相结合的方法， 从行业发展
前景、 成长速度、 成长质量、 成长的驱动因素这四个维度对企业的可持续成长能
力进行评估：
①行业发展前景
主要从行业的生命周期、 行业景气度、 产业政策、 产业链景气传导、 行业 竞
争格局等方面，分析上市公司所处行业的发展前景。
②成长速度
合
理
的
中
小
盘
成
长
股
行业优化
精选个股
动态市值筛选
估值
合理的
中 小盘股票 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
结合公司所处行业特征及在行业中的相对竞争地位，分析公司的成长速度，
主要考察公司的业务增长、利润增长等，挖掘具有较高成长速度的上市公司。
③成长质量
主要分析公司的利润构成、 利润率、 资产收益率及其变化， 同时考察公司的
财务状况、 现金流特征， 以及公司的研发能力、 管理能力、 核心技术等竞争优势 ，
评估公司的成长是否来自其内在优势， 以及这 些支撑公司成长的因素是否具备持
续性。
④成长驱动因素
主要从公司的核心竞争力、 商业盈利模式、 公司治理结构和管理团队素质等
方面考察公司保持较快成长速度的驱动因素。
? 核心竞争力
核心竞争力使公司得以区别于其竞争对手，保持持续成长能力的来源和基
础。 考察一个公司是否具有核心竞争力， 主要分析公司是否具有核心技术和创新
能 力 （ 如专利 、 商 标等知 识 产 权） ， 提 供 的产品 （ 或 服务） 是 否 具有较 高 的 技 术
壁垒， 是否具有良好的销售网络、 市场品牌或垄断资源等， 是否具有领先的经营
模式等。
? 商业盈利模式
深入分析上市公司的商业盈利模式， 判断其是否符合社会经济和行业发展的
趋势、 是否具备长期的拓展空间、 是否具有内在可复制性、 是否具有竞争对手难
以模仿的独特优势等。 只有公司的商业盈利模式符合社会经济和行业发展的大趋
势、 具有广阔的发展空间、 在发展过程中能持续有效， 而且保持对竞争对手的领
先优势，才能保证公司在未来的持续成长。
? 公司治理结构和管理层评价
清晰、合理的公司治理是公司不断良性发展的基础。从股权结构的合理性、
信息披露的质量、 激励机制的有效性、 关联交易的公允性、 公司的管理层和股东
的利益是否协调和平衡等方面，对公 司治理水平进行综合评估。
公司管理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、 不断创造领先优势的关
键因素。 对公司管理团队进行评价， 主要考察其过往业绩、 诚信记录、 经营战 略
规划和商业计划执行能力等。 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
（3 ）行业优化
在把握宏观经济周期性运行规律的基础上， 分析市场形势变化以及各个行业
的发展趋势，合理调整投资组合在行业间的配置。
（4 ）估值水平分析
通过相对估值和绝对估值方法分析股票的合理估值， 筛选出市场价格低估或
合理的上市公司股票。
3、债券投资策略
本基金的债券投资为股票投资不易实施预定投资策略时的防守性措施。 债券
投资策略主要包括利率预期策略、 久期管理策略、 类属资产配置策略、 个券选择
策略等。
4、权证的投资策略
本基金不直接从二级市场买入权证， 可持有股票派发或可分离交易债券所分
离的权证。
九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金业绩比较基准为：
中证 700 指数收益率*90%+ 银行同业存款利率*10%
中证 700 指数衡量股票投资部分的业绩。 中证 700 指数是中证指数有限公司
以沪深 300 指 数 为基础 编 制 的系列 规 模 指数之 一 ， 其成分 股 由 中盘指 数 （ 中 证
500 ） 和 小盘 指 数 （中证 200 ） 的成 份 股 一起构 成 ， 具有较 高 的 权威性 及 市 场 代
表性。 本基金股票投资部分主要投资于具有良好品质和较大发展潜力的企业， 尤
其是处于快速成长过程中的中型及小型企业的股票， 中证 700 指数作为综合反映
沪深证券市场中小市值公司整体状况的基准指数， 可以较合理地衡量本基金股票
投资业绩。
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适
用于本基金 时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根
据实际情况在履行适当的程序后对业绩比较基准进行相应调整。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
本基金是股票型基金， 属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
品种，其风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。
十 一 、 基 金投 资 组 合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本 基 金 的 托管 人 中 国 银行 股 份 有 限公 司 根 据 本基 金 合 同 的规 定 ， 已于 2015
年10 月 22 日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据 截 至2015 年9 月30 日， 本报告财务资料未经审计。
1. 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 253,306,128.89 85.00
其中：股票 253,306,128.89 85.00
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 14,165,644.81 4.75
8 其他各项资产 30,527,218.43 10.24 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
9 合计 297,998,992.13 100.00
2. 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 165,637,563.77 58.24
D
电力、 热力、 燃气及水
生产和供应业
10,509,445.80 3.70
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G
交通运输、 仓储和邮政
业
－ －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、 软件和信息
技术服务业
15,932,778.00 5.60
J 金融业 28,464,302.49 10.01
K 房地产业 3,344,338.00 1.18
L 租赁和商务服务业 10,791,792.69 3.79
M
科学研究和技术服务
业
3,264,000.00 1.15
N
水利、 环境和公共设施
管理业
15,361,908.14 5.40
O
居民服务、 修理和其他
服务业
－ －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － － 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 253,306,128.89 89.07
3. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资
明细
序
号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值
比例（％）
1 002553 南方轴承 2,213,324 21,756,974.92 7.65
2 000568 泸州老窖 747,439 15,352,397.06 5.40
3 000858 五 粮 液 627,994 13,602,350.04 4.78
4 600872 中炬高新 908,600 13,183,786.00 4.64
5 600305 恒顺醋业 593,907 11,789,053.95 4.15
6 600780 通宝能源 1,568,574 10,509,445.80 3.70
7 600837 海通证券 663,700 8,462,175.00 2.98
8 300070 碧水源 193,406 8,449,908.14 2.97
9 600486 扬农化工 324,000 7,938,000.00 2.79
10 600687 刚泰控股 550,000 7,353,500.00 2.59
4. 报告 期末 按 券 种 分类 的 债 券 投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 交 易 情 况说 明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
10. 报告 期 末 本 基金 投 资 的 国债 期 货 交 易情 况 说 明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11. 投 资 组合 报 告 附 注
1) 本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调
查的， 或在报告编制日前一年内受到证监会、 证券交易所公开谴责、 处罚的证券
如下：
海通证券于2015年1月20日公告显示，因存在为少数融资融券六个月到期并
提出逾期负债暂缓平仓申请的客户，在维持担保比例处于150 ％以上的前提下暂
缓平仓的行为 （这部分客户数占公司融资融券交易的总客户数不到1%） ， 受到暂
停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。目前海通证券已经采取了
以下整改措施：一是暂停新开立客户信用账户三个月； 二是不允许有任何新的
合约逾期， 合约到期前将按合同规定提醒客户及时了结合约， 到期未了结将会执
行强制平仓； 三是按监管要求限定的期限内完成违规逾期合约的清理； 四是认真
整改融资融券业务，确保业务的合规经营。
海通证券2015年9月11日公告显示，海通证券涉嫌违法违规的事实如下：海
通证券上海建国西路营业部和杭州解放路营业部对杭州恒生网络技术服务有限
责任公司HOMS 系统 （以下简称HOMS 系统） 开放专线接入， 其中第一条专线于2014
年3月由零售与网络金融部、信息技术管理部、合规与风险管理总部平行审核后
接入上线。 第二条专线于2015 年2月由零售与网络金融部、 合规与风险管理总部、
信息技术管理部平行审核后接入上线。对于上述外部接入的第三方交易终端软
件， 海通证券未进行软件认证许可， 未对外部系统接入实施有效管理， 对相关客
户身份情况缺乏了解。
根据当事人违法行为的事实、 性质、 清洁和社会危害程度， 依据 《证 券公司
监督管理条例》第八十四条的规定，证监会拟决定：一、对海通证券责令改正，
给予警告， 没收违法所得28,653,000 元， 并处以85,959,000元罚款； 二、 对丁学
清给予警告，并处以10万元罚款；三、对邹二海给予警告，并处以10万元罚款；富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
四、对高宏杰给予警告，并处以10万元罚款；五、对汪峥给予警告，并处以5万
元罚款；六、对方贤明给予警告， 并处以5万元罚款；七、对沈云明给予警告，
并处以5万元罚款；八、对宋世浩给予警告， 并处以5万元罚款。
本基金对海通证券投资决策说明： 本公司的投研团队经过充分研究， 认为上
述事件仅对海通证券短期经营有一定影响,不改变公司长期投资价值。同时由于
我们看好证券行业整体的发展前景,行业杠杆度的提升带来盈利能力的上升,因
此买入海通证券。本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。
2) 本 基 金投 资 的 前十名 股 票 中，没 有 投 资于超 出 基 金合同 规 定 备选股 票 库
之外的股票。
3)
其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 288,506.01
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 4,891.05
5 应收申购款 30,233,821.37
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 30,527,218.43
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况
说明
1 300070 碧水源 8,449,908.14 2.97
筹划重大资产
重组
2 000858 五粮液 13,602,350.04 4.78
筹划重大资产
重组
富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
十 二 、 基 金的 业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截 至2015 年9 月30 日 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比
较：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2010 年11 月23 日
— 2010年12月31
日
2.80% 1.14% -2.55% 1.41% 5.35% -0.27%
2011 年1 月1 日 －
2011 年12月31日
-18.19% 1.20% -30.06% 1.32% 11.87% -0.12%
2012 年1 月1 日－
2012 年12月31日
24.97% 1.27% 1.12% 1.34% 23.85% -0.07%
2013 年1 月1 日－
2013 年12月31日
-8.18% 1.23% 9.35% 1.27%
-17.53
%
-0.04%
2014 年1 月1 日－
2014年12月31日
32.33% 1.16% 34.33% 1.06% -2.00% 0.10%
2015 年1 月1 日－
2015年9月30日
17.31% 3.07% 7.62% 2.71% 9.69% 0.36%
2010 年11 月23 日
－ 2015 年9 月30
日
49.80% 1.64% 8.96% 1.57% 40.84% 0.07%
十 三 、 基 金的 费 用 概 述
（一）与基金运作有关的费用 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
1、 基金的费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ） 因基金 的 证 券交易 或 结 算而产 生 的 费用（ 包 括 但不限 于 经 手费、 印 花
税、 证管费、 过户费、 手续费、 券商佣金、 权证交易的结算费及其他类似性质的
费用等） ；
（4 ）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7 ）基金的资金汇划费用；
（8 ）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在 通 常 情 况下 ， 基 金 管理 费 按 前 一日 基 金 资 产 净值的 1.5% 年 费 率 计提 。 计
算方法如下：
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。
（2 ）基金托管费
基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计
算方法如下：
H=E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的基金托管费 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。
3、本部分第 1 条第（3）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据
有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
4、与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式请详见本招募说
明书“第六部分：基金的募集 ” 中“七、认购方式与费率结构 ”中的相关规定。
本基金的申购费、 赎回费的费率水 平、 计算公式、 收取方式和使用方式请详见本
招募说明书 “第八部分： 基金份额的申购、 赎回 ”中的“六、 申购和赎回的价格、
费用及其用途 ”中的相关规定。 不同基金间转换的转换费， 相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。 基金认购费、 申购、 赎
回费和基金转换费由投资者或基金份额持有人承担，不列入基金财产。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书
全文“第八部分、基金份额的申购与赎回 ”相应部分。
2、赎回费用
基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书
全文“第八部分、基金份额的申购与赎回 ”相应部分。
（三）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
1 、 “ 重 要提 示 ” 一章 中 更新 了 本招 募 说 明 书 （2015 年第 2 号 ） 所 载 内 容 截
止日及 有 关财 务 数 据 和净 值 表 现 截止 日 。
2 、 “ 释义 ”部 分 更 新 了对 基 金 法 的解 释 。
3 、 “ 基 金管 理 人 ” 一章 相 关 内 容 更新如下： 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
（1 ）基金管理人概况中关于联系人的信息更新为施颖楠；
（2 ）更新了董事何春梅女士的信息
（3 ）更新了董事胡德忠先生的信息
（4 ）更新了监事刘俊红女士 的信息
（5 ）删去了职工监事戴刚先生的信息
（6 ）新增了职工监事赵晓东先生的信息
（7 ）更新了副总经理徐荔蓉先生 的信息
（8 ）更新了督察长储丽莉女士 的信息
（9 ）更新了基金经理赵晓东先生 的信息
（10 ）更新了投资决策委员会成员信息
4 、 “ 基 金托 管 人 ” 一章 更 新 了 基金 托 管 人 部分 信 息 。
5 、 “ 相 关服 务 机 构 ”一章更新 如下 ：
1 ） 新 增了中 信 期 货有限 公 司 、万银 财 富(北京) 基 金销售 有 限 公司 信息、 海
银基金销售有限公司 信息；
2） 删除了中信证券（浙江）有限责任公司信息 ；
3 ） 更新 了宁 波 银 行股份 有 限 公司 、 中 信 建投证 券 股 份有限 公 司 、国泰 君 安
证券股份有限公司 、 中国银河证券股份有限公司 、 中泰证券股份有限公司 、 东北
证券股份有限公司 、 上海好买基金销售有限公司 、 深圳众禄金融控股股份有限公
司、 北京展恒基金销售股份有限公司 、 和讯信息科技有限公司 、 上海长量基金销
售投资顾问有限公司 信息。
4）更新了 普华永道中天会计师事务所 信息。
6 、 在 “ 基 金 合 同 的 生 效 ” 一 章 中 ， 更 新 了 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人
数 量 和 资 产规 模 要 求 。
7 、在 “ 基金 的 投 资 基金 投 资 组 合报 告 ”一章中 ，更 新了本 基 金 最 近一 期 投
资 组 合 的 内容 ， 内 容 更新 到 2015 年 9 月 30 日。
8 、 在 “ 基金 的 业 绩 ”一 章 中 ， 更新 了 基 金 合同 生 效 以 来至 2015 年 9 月 30
日 的 本 基 金投 资 业 绩 。
9 、 在 “ 托管 协 议 摘 要” 一 章 中 更新 了 基 金 管理 人 信 息 。 富 兰 克林 国海中 小 盘股 票型证 券 投资 基金更 新 招募 说明书( 摘要)（2015 年第 2 号）
10 、 更 新 了 “ 其 他 应 披 露 事 项 ” 一 章 中 自 上 次 招 募 说 明 书 披 露 以 来 涉 及 本
基 金 的 相 关公 告 。
国海富兰克林基金管理有限公司
2016 年1 月5 日
