国投瑞银国家安全混合：开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告查看PDF公告
国 投 瑞银 国 家安 全 灵活 配 置混 合 型 证 券 投资 基 金 开
放 日 常申 购 、 赎回、 转换 、 定 期 定额 投 资业 务 的公告
公告送出 日期：2016 年 1 月 4 日
1 公 告基 本信 息
基金名 称
国投瑞 银 国 家安 全 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金简 称 国投瑞 银 国 家安 全混合
基金主 代码 001838
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月 2 日
基金管 理人 名称 国投瑞 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国银 行 股 份有 限公 司
基金登 记机 构名 称 国投瑞 银基 金管 理有 限公 司
公告依 据
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及本 基 金 基金 合 同
和招募 说明 书等
申购起 始日 2016 年 1 月 6 日
赎回起 始日 2016 年 1 月 6 日
转换转 入起 始日 2016 年 1 月 6 日
转换转 出起 始日 2016 年 1 月 6 日
定期定 额投 资起 始日 2016 年 1 月 6 日
2 日 常申 购、 赎回 、 转换 、 定 期定额 投资 业务的 办理 时间
办理本 基金 的申 购 、 赎回 、 转换 、 定 期定 额投 资 业 务的开 放日 为 上 海证 券交 易所、 深圳
证券交 易所 的正 常交 易日 的交易 时间 ， 但 基金 管理 人根据 法律 法规 、 中 国证 监会的 要求 或基金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回 、 转换 、定 期定 额投资 时除 外。
开放时 间为： 每个 开放 日 的9：30-15：00 （投 资 人 在15：00 以后 提出 申购 （ 含定期 定额
投资 ） 、 赎回 与转 换业 务 申请 且 登记 机构 确认 接受 的， 其基 金份 额交易 价格 为下一 开放 日的
相应价 格） 。
由于各 销售 机构 系统 及业 务安排 等原 因， 具体 业务 办理时 间可 能有 所不 同， 请详见 各销
售机构 的具 体规 定。
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。
3 日 常申 购业 务
3.1 申 购金 额限 制
（1） 投资 人 在销 售机 构网 点首次 申购 基金 份额 的单 笔最低 限额 为人 民 币 10 元 ， 追加 申
购单笔 最低 限额 为人 民 币10 元。 在不 低于 上条 规定 的 10 元金 额下 限的 前提 下 ， 如基 金销 售
机构有 不同 规定 ， 投 资 人 在销售 机构 办理 涉及 上述 规则的 业务 时， 需同 时遵 循该销 售机 构的
相关规 定 。
（2）基 金管理 人可在 法律 法规允许 的情 况下， 调整 上述规定 申购 金额的 数量 限制。 基
金管理 人必 须在 调整 前依 照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定在 指定 媒 介 上公 告并 报中国 证监 会
备案。
3.2 申 购费 率
本基金 根据 投资 人申 购金 额的大 小， 将 申 购费 用划 分为 三 档：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元
1.50 %
100 万元≤M ＜500 万元
1.00 %
500 万元≤M
1000 元/ 笔
投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
3.3 其 他与 申购 相关的事 项
（1）申 购采用 全额缴 款方 式，若申 购资 金在规 定时 间内未全 额到 账则申 购不 成功， 若
申购不 成功 或无 效， 申购 款项本金 将 退回 投资 人账 户。 （2）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒 介 上公 告。
（3）基 金管理 人及其 他销 售机构可 以根 据市场 情况 对基金销 售费 用实行 一定 的优惠 ，
并履行 必要 的报 备和 信息 披露手 续。
（4 ） 基 金管理 人应 以交 易 时间结 束前 受理 有效 申购 申请的 当天 作为 申购 申请 日(T 日)，
在正常 情况 下， 本基 金登 记机构 在 T+1 日 内对 该交 易的有 效性 进行 确认 。T 日 提交的 有效 申
请， 投资 人可 在T+2 日后( 包括该 日) 到销 售网 点柜 台 或以销 售机 构规 定的 其他 方式查 询申 请
的确认 情况 。若 申购 不成 功或无 效， 则申 购款 项本 金退还 给投 资人 。
销售机 构对 申购 申请 的受 理并不 代表 该申 请一 定成 功， 而仅 代表 销售 机构 确实 接收到 申
购申请 。 申购 的确认 以登 记机构 的确 认结 果为 准。 对于申 购申 请及 申购 份 额 的确认 情况 ， 投
资人应 及时 查询 并妥 善行 使合法 权利 。
4 日 常赎 回业 务
4.1 赎 回份 额限 制
（1） 投资 者赎 回基 金份 额 ，单笔 赎回 不得 少于 500 份（如 该账 户在 该销 售机 构托管 的
基金余 额不 足500 份 ， 则 必须一 次性 赎回 基金 全部 份额 ） ； 若某 笔赎 回将 导 致投资 者在 销售
机构托 管的 基金 余额 不 足500 份 时 ， 基金 管理 人有 权 将投资 者在 该销 售机 构托 管的剩 余基 金
份额一 次性 全部 赎回 。
（2）基 金管理 人可在 法律 法规允许 的情 况下， 调整 上述规定 赎回 份额的 数量 限制。 基
金管理 人必 须在 调整 前依 照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告并 报中国 证监 会
备案。
4.2 赎 回费 率
本基金 赎回 费率 按持 有时 间递减 ，具 体如 下 ：
持有期 （Y ） 赎回费 率
Y＜7 日 1.50%
7 日≤Y ＜30 日 0.75%
30 日 ≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
2 年≤Y 0% 对于持 续持 有基 金份 额少 于 30 日 的投 资人 收取 的赎 回费， 将全 额计 入基 金财 产；对 持
续持有 基金 份额 长于30 日 但少于3 个 月的 投资 人收 取的赎 回费 ， 将 不低 于赎 回 费总额 的75%
计入基 金财 产； 对持 续持 有基金 份额 长 于 3 个 月但 少于6 个月 的投 资人 收取 的赎回 费， 将不
低于赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 ； 对持 续 持 有 基金份 额长 于6 个月 的投 资人收 取的 赎回
费， 将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 财产。 未计 入基金 财产 的部 分用 于支 付登记 费和 其
他必要 的手 续费 。
4.3 其 他与 赎回 相关的事 项
（1）基 金份额 持有人 在赎 回基金份 额时 ，基金 管理 人按 先 进 先出 的原则 ，即 对该基 金
份额持 有人 在该 销售 机构 托管的 基金 份额 进行 赎回 处理时 ， 申购 确认 日在 先的 基金份 额 先 赎
回，申 购确 认日 在后 的基 金份额 后赎 回， 以确 定所 适用的 赎回 费率 。
（2）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关 规 定在 指定 媒 介 上公 告。
（3）基 金管理 人及其 他销 售机构可 以根 据市场 情况 对基金销 售费 用实行 一定 的优惠 ，
并履行 必要 的报 备和 信息 披露手 续。
（4）投 资人在 提交赎 回申 请时，必 须有 足够的 基金 份额余额 。基 金份额 持有 人递交 赎
回申请 ， 赎 回成 立； 登记 机构确 认赎 回时 ， 赎 回生 效。 投 资人 赎回 申请 生效 后， 基 金管 理人
将在 T ＋7 日( 包括 该日)内 将赎回 款项 划往 基金 份额 持有人 账户 。在 发生 巨额 赎回或 基金 合
同载明 的其 他暂 停赎 回或 延缓支 付赎 回款 项的 情形 时， 款项 的支 付办 法参 照基 金合同 有关 条
款处理 。
遇交易 所或 交易 市场 数据 传输延 迟、 通讯 系统 故障、 银行 数 据交 换系 统故 障或 其它非 基
金管理 人及 基金 托管 人所 能控制 的因 素影 响业 务处 理流程 ， 则赎 回款 顺延 至上 述情形 消除 后
的下一 个工 作日 划往 基金 份额持 有人 银行 账户 。
5 日 常转 换业 务
5.1 转 换费 率
（1） 本基 金的 转换 费用 由 赎回费 和申 购补 差费 构成 。
（2） 在进 行基 金转 换时 ， 转出基 金视 同赎 回申 请， 如涉及 的转 出基 金有 赎回 费用, 则收
取该基 金的 赎回 费用 。
（3） 从 申购 费 用 低的 基金 向申购 费 用 高的 基金 转换 时,每 次收 取申 购补 差费 用 ； 从申 购
费用高 的基 金向 申购 费用 低的基 金转 换时, 不 收取 申 购补差 费用 。 （4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法， 投资 人当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。
5.2 其 他与 转换 相关的事 项
适用基 金： 本基 金份 额开 通与旗 下国 投瑞 银融 华债 券型证 券投 资基 金、 国投 瑞银景 气行
业证券 投资 基金 、 国 投瑞 银核心 企业 混合 型证 券投 资基金 、 国 投瑞 银创 新动 力混合 型证 券投
资基金 、国 投瑞 银稳 定增 利债券 型证 券投 资基 金、 国投瑞 银成 长优 选混合 型 证券投 资基 金 、
国投瑞 银稳 健增 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国投瑞 银优 化增 强债 券型 证券投 资基 金 、
国投瑞 银货 币市 场基 金、 国投瑞 银瑞 源保 本混 合型 证券投 资基 金、 国投 瑞银 纯债债 券型 证券
投资基 金、 国投 瑞银 中高 等级债 券型 证券 投资 基金 、 国投 瑞 银 策略 精选 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金、 国投 瑞银 医疗 保健行 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 国投 瑞银 新机遇 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 国 投瑞银 美丽 中国 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 投瑞银 钱多 宝货
币市场 基金 、 国 投瑞 银信 息消费 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 投瑞 银增 利宝货 币市 场基
金A 类 基金 份额 、 国 投瑞 银新动 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国投 瑞银 锐意改 革灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 国投瑞 银新 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 投瑞银 优选 收益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国投 瑞银 新价 值灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 投瑞 银添
利宝 货 币市 场基 金 A 类基 金份额 、 国 投瑞 银精 选收 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 投瑞
银招财 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国 投瑞 银新 增长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国投 瑞银
进宝保 本混 合型 证券 投资 基金 、 国 投瑞 银新 成长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金份 额之间
的转换 业务 。 另外 ， 本 公 司已在 直销 渠道 开通 旗下 基金 跨 TA 转换 业务 ， 具 体 请见相 关公 告 。
6 定 期定 额投 资业务
本基金 的定 期定 额投 资业 务在已 开通 此业 务的 销售 机构办 理 ， 具 体业 务规 则以 相关销 售
机构的 业务 规则 为准 。
7 基 金销 售机 构
7.1. 直 销机 构
国投瑞 银基 金管 理有 限公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心46层
电话：(0755)83575993 83575995
传真：(0755) 82904048 82904007
联系人 ： 贾 亚莉 、 曹 丽丽
客户服 务电 话：400-880-6868
公司网 站：www.ubssdic.com
7.2 非 直销 机构
序号 代销机构名称
开通
定期定投
定投最低申购金
额（元）
开通
转换业务
1 中国银 行 √ 100 √
2 工商银行 -- -- √
3 平安银 行 √ 300 √
4 渤海银 行 √ 100 √
5 吴江农 商行 √ 100 √
6 国泰君 安证 券 √ 100 √
7 中信建 投证 券 √ 100 √
8 国信证 券 √ 100 √
9 招商证 券 √ 100 √
10 广发证 券 √ 100 √
11 银河证 券 √ 100 √
12 海通证 券 √ 100 √
13 申万宏 源证券 √ 500 √
14
申万宏 源西 部证
券
-- -- √
15 华泰证 券 √ 100 √
16 兴业证 券 √ 100 √
17 光大证 券 √ 100 √
18 平安证 券 √ 100 √
19 国盛证 券 √ 100 √
20 华安证 券 √ 100 √
21 中信证 券 √ 100 √ 22 中信证 券（ 山东 ） √ 100 √
23 中泰证券 √ 500 √
24 安信证 券 √ 300 √
25 瑞银证 券 √ 100000 √
26 第一创 业证 券 √ 100 √
27 长城证 券 √ 100 √
28 渤海证 券 -- -- √
29 山西证 券 √ 200 √
30 中投证 券 √ 100 √
31 广州证 券 √ 200 √
32 东莞证 券 √ 100 √
33 财富证 券 -- -- √
34 东海证 券 -- -- √
35 上海证 券 √ 200 √
36 国都证 券 -- -- √
37 国金证 券 -- -- √
38 万联证 券 √ 200 √
39 江海证 券 √ 100 √
40 华宝证 券 √ 100 √
41 信达证 券 √ 100 √
42 国联证 券 √ 500 √
43 中金公 司 -- -- √
44 华福证 券 √ 100 √
45 中航证 券 -- -- √
46 华龙证 券 √ 100 √
47 世纪证 券 √ 100 √
48 中原证 券 √ 100 √
49 爱建证 券 √ 200 √
50 东北证 券 √ 100 √ 注：以上业务内容仅 为提 示，请以代销机构最 新规 定为准。
8 基 金份 额净 值公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
从2016 年1 月6日起, 基金 管 理人将 在每 个开 放日 的次 日 ，通 过网 站、 基金 份额 发售网 点
以及 其 他媒 介， 披露 开放 日的基 金份 额净 值和 基金 份额累 计净 值。
51 日信证 券 √ 100 √
52 国海证 券 √ 100 √
53 东吴证 券 √ 100 √
54 联讯证 券 √ 300 √
55 华鑫证 券 √ 100 √
56 浙商证 券 √ 100 √
57 天相投 顾 √ 100 √
58 众禄基 金销 售 √ 100 √
59 长量基 金销 售 √ 100 √
60 好买基 金销 售 √ 200 √
61 数米基 金销 售 √ 100 √
62 诺亚正 行 √ 1,000 —
63 天天基 金销 售 √ 100 √
64 展恒基 金销 售 √ 100 √
65
浙江同 花顺 基金
销售
√ 100 √
66 和讯科 技 √ 100 √
67 宜信普 泽 √ 100 √
68 汇付金 融 -- -- —
69 中信建 投期 货 √ 100 √
70 中信期 货 √ 100 √
71 联泰资 管 √ 100 √
72 盈米财 富 √ 100 √ 9 其 他需 要提 示的事 项
（1） 本基 金于2016 年1月6 日起加 入 部 分代 销机 构 及 国投瑞 银网 上交 易已 推出 的申购 费
率优惠 活动 及其 他费 率优 惠活动 （ 部分 同时含 定投 ） ， 详见 各代 销机 构相 关 公告和 本公 司网
站相关 提示 。
（2） 本公 告仅 对本 基金 开 放日常 申购 、赎回 、 转换 、定期 定额 投资 业务 的有 关事项 予
以说明 。投 资者 欲了 解本 基金的 详细 情况 ，请 阅读 刊登在2015 年11 月2 日《 中 国证券 报 》 和
《证券 时报 》 上的 《 国投 瑞银 国 家安 全 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书》 、 《国投
瑞银 国 家安 全 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 基 金份 额发售 公告 》 或 登录 本基 金管理 人网 站
（www.ubssdic.com ）查 阅 基金合 同、 招募 说明 书等 资料。 投资 者还 可拨 打本 公司客 服电 话
（400-880-6868) 或 代销 机 构咨询 电话 咨询 基金 的相 关事宜 。
风险提 示： 基金 管理 人依 照 恪尽职 守、 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，
但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。 投资 有风险 ， 投资 人申购 本基 金时应 认真 阅 读
《基金 合同 》、 《招 募说 明书》 等相 关法 律文 件。
国投瑞 银基 金管 理有 限公 司
2016年1月4 日
