东方 多策 略灵 活配 置 混 合型 证券 投资
基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
（2015 年 第 2 号）
基 金 管理 人 ：东 方 基金 管 理有 限 责任 公 司
基 金 托管 人 ： 中国工商 银 行股 份 有限 公 司
东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第2 号）
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重要提示
东方多策略灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 根据 2014 年 4 月29 日中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ） 《关于 核准 东方多策略灵活配置 混合型证券
投资基金募集的批复》 （ 证监许可[2014]443 号 ） 和 《关于东方多策略灵活配置混合型证券投资
基金募集时间安排的确认函》 （证券 基金机构监管部部函[2014]151 号） 准予募集注册。 本基金
基金合同于 2014 年5 月21 日正式生效 。
东方基金管理有限责任公司 （以下简称 “本基金管理人” ） 保证 《 东方 多策略灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书” ）的内容真实、准
确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书 。基金的过往业绩并
不预示其未来表现。基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受， 并按照 《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投
资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本
基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考
虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇
到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎
回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的
信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入 到投资范围当中，中小企业私
募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券不能公开
交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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进行交易。一般情况下，中小企业私募债券的交易不活跃，潜在流动性风险较大；并且，当发
债主体信用质量恶化时， 受市场流动性限制， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，
从而可能给基金净值带来损失。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行 负责。
本基金管理人于 2015 年11 月 13 日在 指定媒介和本基金管理人公司网站发布 《关于东方多
策略灵活配置混合型证券投资基金增加 C 类基 金份额并修改基金合同的公告》 ，本 基金于 2015
年11 月13 日起增加收取销售服务费的 C 类基 金份额，并对本基金的基金合同作相应修改。上
述公告可通过《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时报》及东方基金管理有限责任公司网站
查阅。修订后的基金合同、托管协议可通过东方基金管理有限责任公司网站查阅。
有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年9 月30 日 （财务数 据未经审计）, 本招募说明 书
其他所载内容截止日为 2015 年11 月21 日。
本摘要根据本基金合同和本基金 《招募说明书》 编写, 并经中国 证监会核准。 基金合同是约
定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即 成为基金
份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和
接受, 并按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《 基金法》 ） 、 《 公开募集证券投资基
金运作管理办法》 （以下 简称 《运作办法》 ） 、 基 金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基
金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅本基金合同。 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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一 、 基 金 合 同 生 效 日 期
2014 年 5 月21 日
二 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人基本情况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004 年6 月11 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：50 年
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字【2004】80 号
基金管理公司法人许可证编号：A039
企业法人营业执照注册号：110000007042263
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 12,800 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100%
注：公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年7 月 16 日完 成股改，企业名称变更为渤海
国际信托股份有限公司。
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会, 董事 会下设合规与风险控制委员会、
薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，下设投资决策委员会、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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产品委员会、IT 治理委 员会、 风险控制委员会和权益投资部、 固定收益部、 量化投资部、 专 户
投资部、 产品开发部、 销售部、 公募业务部、 专户业务部、 电子商务部、 运营部、 信息技术部 、
财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十六个职能部门
及北京分公司、上海分公司、广州分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部，负
责组织指导公司的监察稽核工作。
（二）基金管理人主要人员情况
1 、董事会成 员
崔伟先生， 董事长， 经济学博士。 历任中国人民银行副主任科员、 主任科员、 副处级秘书，
中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员，
中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会
海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资
者教育办公室召集人；现任东方基金管理有 限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副
董事长、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产管理有限公司董
事长。
张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长，吉林省
体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助理、副总裁，东北证券有限
责任公司副总裁, 东证融 达投资有限公司董事、副总经理 ；现任东北证券股份有限公司副总裁、
纪委书记，兼任吉林省证券业协会监事长。
何俊岩先生， 董事， 硕士 ， 高级会计师、 中国注册会计师、 中国注册资产评估师, 吉 林省五
一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长，东北证券有限责任
公司计划财务部总经理、 客户资产管理总部总经理， 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，
东北证券有限责任公司财务部负责人、财务总监，东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监，
东证融达投资有限公司董事、东证融通投资管理有限公司董事， 东方基金管理有限责任公司监
事会主席；现任东北证券股份有限公司总裁 ，兼任吉林省证券业协会副会长、吉林省总会计师
协会副会长、渤海期货股份有限公司董事 。
郭兴哲先生，董事，硕士，高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度，河北省委科教
部干部，河北省经济体制改革委员会干部，河北省体改委证管办副主任，河北省证券委员会国
内业务处处长、综合处处长，中国证监会石家庄特派员办公室综合处调研员，河北证券有限责
任公司总裁、顾问；现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、党委常委，兼任河北国控
化工有限公司党委书记、董事长；河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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彭铭巧女士，董事，经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、研究员，
特区时空杂志社编辑，国泰君安证券公司海口营业部研究员，海航集团有限公司证券业务部研
究室经理，海航集团财务有限公司投资银行部理财主管；现任 渤海国际信托股份有限公司 投资
部总经理，兼任国都证券有限责任公司监事。
田瑞璋先生，独立董事，大学本科。历任中国北方工业（集团）总公司副总经理，中国兵
器工业总公司总经济师、副总经理、党组成员（副部级） ， 中国工商银行党委副书记、副行长、
中 央 金 融 工 委 委 员 （ 副 部 级 ） ， 工 商 东 亚 金 融 控 股 有 限 公 司 全 国 政 协 委 员 、 工 商 东 亚 董 事 长 、
渤海银行独立董事； 现任中国扶贫开发协会常务副会长 （中组部任命、 副部级） 、 中国金 融学会
常务理事、中国城市金融学会副会长、中国宏观经济学会常务理事、晋商银行独立董事。
金硕先生，独立董事，教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教授，长春税务
学院党委书记、院长，长春市政协委员，吉林省政协委员、文教卫生委员会副主任；现任吉林
财经大学党委书记。
关雪凌女士，独立董事，经济学博士。历任 中国俄罗斯东欧中亚学会常务理事、山东博汇
纸业股份有限公司独立董事、中国人民大学东欧中亚研究所副所长、所长；现任中国人民大学
俄罗斯研究中心主任、国务院发展研究中心欧亚社会发展研究所特约高级研究员，兼任中国世
界经济学会副秘书长、石嘴山银行股份有限公司独立董事。
孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员，东北证券股份有限
公司投资银行部经理， 东方基金管理有限责任公司督察长， 新华基金管理有限公司总经理助理，
安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长，安信基金管理有限责任公司副总经理；现任东
方基金管理有限责任公司总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事。
2 、监事会成员
赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、副经理、副
总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经营有限公司改革发展处副处
长，河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部长、资产运营部部长；现任河北省国有
资产控股运营有限公司副总裁、河北省国控矿业开发投资有限公司董事。
杨晓燕女士， 监事， 硕士 研究生 ， 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机构，20 余 年金融、
证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司 风险管理部总经理。
肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中 国工商银行总行；现任 东方
基金管理有限责任公司运营部副总经理。
3 、高级管理 人员 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
孙晔伟先生，总经理，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生，副总经理，吉林大学行政管理硕士。 历任吉林物贸股份有限公司投资顾问，
君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹建负责人，新华证券股
份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管
理总部副经理、经理。2011 年5 月加 盟本公司， 历任总经理助理兼市场总监和市场部经理。
陈振宇先生，副总经理，华中理工大学经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资
一部经理、深圳深南中路营业部总经理、资产管理部总经理等职，招商证券股份有限责任公司
深圳福民路营业部总经理，安信证券股份有限公司资产管理部负责人、证券投资部负责人，安
信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理。2014 年2 月加盟本公司， 曾任特别
助理。
秦熠群先生，副总经理，中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、
学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，
期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
李景岩先生， 督察长， 硕 士研究生， 中国注册会计师。 具有 17 年证券从业 经历， 历任东北
证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、 北京管理总部财务经理。 2004 年 6 月加 盟本公司，
历任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。
4 、本基金基 金经理
姓名 任职时间 简历
朱晓栋（先生） 2014 年5 月21日起至今
对 外 经 济 贸 易 大 学 经 济 学 硕 士 ，5 年
证券从业经历。2009 年12 月加盟东方
基金管理有限责任公司， 曾任研究部
金融行业、 固定收益研究、 食品饮料
行业、 建筑建材行业研究员， 东方龙
混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理助理、 东方精选混合型开放式证券
投资基金基金经理。 现任 权益投资部
总经理助理、投资决策委员会委员、
东 方 利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基
金基金经理、 东方安心收益保本混合
型证券投资基金基金经理、 东方多策
略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理、 东方龙混合型开放式证券投
资基金基金经理、 东方鼎新灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、 东方东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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核 心 动 力 股 票 型 开 放 式 证 券 投 资 基
金 （ 于2015 年7 月31 日更名为东方核
心动力混合型证券投资基金） 基金经
理、 东方新策略灵活配置混合型证券
投资基金基金经理 、 东方精选混合型
开放式证券投资基金基金经理 。
徐昀君（先生） 2014 年5 月21日起至今
对外经济贸易大学金融学硕士，CFA ，
FRM ，7 年证 券从业经历。 曾任安信证
券资产管理部研究员、 投资经理， 华
西证券资产管理部投资经理。2013年
3 月 加 盟 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公
司， 曾任东方安心收益保本混合型证
券投资基金基金经理助理、 东方稳健
回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
助理、 东方安心收益保本混合型证券
投资基金基金经理。 现任东方稳健回
报债券型证券投资基金基金经理、 东
方 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理、 东方多策略灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、 东方双债添
利债券型证券基金基金经理、 东方添
益债券型证券投资基金基金经 理、 东
方 利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
基金经理、 东方永润18 个月定期开放
债券型证券投资基金基金经理。
姚航（女士） 2014 年5 月21日起至今
中国人民大学工商管理硕士，11年证
券从业经历。 曾就职于嘉实基金管理
有限公司运营部。2010年10月加盟 东
方基金管理有限责任公司， 曾任债券
交易员、 东方金账簿货币市场证券投
资基金基金经理助理， 现任东方金账
簿货币市场证券投资基金基金经理、
东 方 保 本 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基
金基金经理、 东方多策略灵活配置混
合型证券投资基金基金经理 、 东方新
策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经理、 东方新思路灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、 东方赢家
保本混合型证券投资基金基金经理 。
5 、投资决策 委员会成员
陈振宇先生，副总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见高级管理人员介绍。
李仆先生，固定收益部总经理，东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方稳健回东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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报债券型证券投资基金基金经理， 东方永润 18 个 月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东
方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方稳定增利债券型证券投资基金基金经理 ，投资
决策委员会委员。15 年 证券从业经历， 历任宝钢集团财务有限责任公司投资经理、 宝钢集团有
限公司投资经理、宝岛（香港）贸易有限公司投资部总经理、华宝信托有限责任公司资管部投
资副总监、 信诚基金管理有限公司基金经理。2014 年2 月加 盟东方基金管理有限责任公司， 曾
任特别顾问。
王丹丹女士，固定收益部副总经理，东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理，投
资决策委员会委员。中国人民银行研究生部金融学硕士，9 年基金从业经历。2006 年 6 月加盟
东方基金管理有限责任公司，曾任债券研究员、债券交易员、东方金账簿货币市场证券 投资基
金基金经理助理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资
基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。
刘志刚先生， 量化投资部总经理， 投资决策委员会委员， 东方央视财经 50 指 数增强型证券
投资基金基金经理。吉林大学数量经济学博士，7 年基金 从业经历。历任工银瑞信基金管理有
限公司产品开发部产品开发经理、 安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。
2013 年 5 月 加盟东方基金管理有限责任公司， 曾任指数与量化投资部总经理、 专户业务部总经
理、产品开发部总经理、投资经理。
朱晓栋先生，投资决策委员会委员，简历请参见本基金基金经理介绍。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系
三 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人情况
1 、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司 （以下简称“中国工商银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
成立时间：1984 年1 月1 日
注册资本：349,018,545,827 元人民 币
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
2 、主要人员 情况 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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截至 2013 年12 月末，中 国工商银行资产托管部共有员工 176 人，平均年 龄 30 岁，95% 以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
3 、基金托管 业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以来，
秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理
模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、
金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括 证券投资基金、信托资产、保
险资产、 社会保障基金、 安心账户资金、 企业年金基金、QFII 资 产、QDII 资 产、 股权投资基金、
证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公
司特定客户资产管理、QDII 专户资产 、ESCROW 等 门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开
展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2013 年 12
月，中国工商银行共托管证券投资基金 358 只 。自 2003 年 以来，本行连续十年获得香港《亚
洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美 国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证
券报》 等境内外权威财经媒体评选的 41 项最佳托管 银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行，
优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
4 、基金托管 人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优
势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分
不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时，
把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险 控制机制，强化业务项目全过程
风险管理作为重要工作来做。 继 2005 、2007、2009 、2010、2011、2012 、2013 年七次 顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号） 审阅后，2014
年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无保留意见的控制及有
效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全
面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国
际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已 经成为年度化、常规化的内控工作手段。
（1 ）内部风 险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运
作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有
效、稳健运行。
（2 ）内部风 险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合
规部、 内部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核
监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管
部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责
范围内实施具体的风险控制措施。
（3 ）内部风 险控制原则
①合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业
务经营管理活动的始终。
②完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督
制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
③及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的
原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
④审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资
产的安全与完整。
⑤有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证
得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
⑥独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对
独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
（4 ）内部风 险控制措施实施
①严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科
学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防
火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
②高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理
者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标
方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
③人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线” 、 “ 互控防线” 、 “监控防东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第2 号）
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线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责
任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、
签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
④经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各
项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
⑤内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或
不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风
险控制措施，排查风险隐患。
⑥数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余
备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
⑦应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操
作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资
产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。 从演练结
果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
（5 ）资产托 管部内部风险控制情况
①资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导
下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
②完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同
参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风
险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通
过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织
结构。
③建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制
的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了
一整套内部风险控制制度， 包括： 岗 位职责、 业务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等，
覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
④内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是
商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系
统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，
新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的 位置，视风东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第2 号）
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险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
四 、 相 关 服 务 机 构
（一）直销机构
1 、柜台交易:
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
法定代表人：崔伟
办公地址：北京市西城区锦什坊 街 28 号3 层
联系人：孙桂东
电话：010 －66295921
传真：010 －66578690
网站：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2 、电子交易 ：
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及
业务规则请登录本公司网站查询。
本公司网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（二）代销机构
1 、中国建设 银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
2 、中国农业 银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第2 号）
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3 、中国邮政 储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
4 、东莞银行 股份有限公司
住所： 东莞 市莞城区体育路 21 号东 莞银行大厦
住所： 东莞 市莞城区体育路 21 号东 莞银行大厦
法定代表人： 廖玉林
联系人：陈幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客户服务电话：4001196228（全国） 、96228 （广 东省内）
网址：www.dongguanbank.cn
5 、吉林银行 股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服务电话： 400-88-96666 （全 国）、96666 （吉林省）
网址：www.jlbank.com.cn
6 、长江证券 股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：杨泽柱 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第2 号）
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联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
7 、东北证券 股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
8 、东海证券 股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号 投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531 或 400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
9 、东莞证券 股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第2 号）
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10、光大证 券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号3 楼
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
11、国泰君 安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺/ 朱雅崴
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
12、海通证 券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服务电话：021-95553 、400-8888-001 或拨 打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
13、华安证 券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客户服务电话：96518 （ 安徽） 、4008096518（全国 ）
网址：www.hazq.com
14、华泰证 券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰
电话：025-83389999
传真：025-83387337
客户服务电话：95577 或 4008895597
网址：www.htsc.com.cn
15、华鑫证 券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号 安联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客户服务电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
16、江海证 券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
17、联讯证 券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广 播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服务电话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
18、中泰证 券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
19、山西证 券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山 西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第2 号）
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20、上海证 券有限责任公司
住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53519888-6220
传真：021-63608830
客户服务电话：4008918918/021-962518
网址：www.shzq.com
21、申万宏 源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：钱达琛
电话：021-33388253
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
22、五矿证 券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号 经贸中心 48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中 心 48 楼
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
23、兴业证 券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 99 号标 力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第2 号）
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法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
24、招商证 券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
25、中国银 河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
26、中山证 券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755- 82570586 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
27、中信建 投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
28、中信证 券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
29、中信证 券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号 迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第2 号）
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30、中信证 券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服务电话：95548
网址：www.ecitic.com
31、中信期 货有限公司
住所： 深 圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时 代广场 （二期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人：张皓
联系人 ：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
32、嘉实财 富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
33、上海长 量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第2 号）
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办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
34、杭州数 米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客服电话：400 076 6123
公司网址： www.fund123.cn
35、深圳众 禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：400 678 8887
公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
36、上海好 买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第2 号）
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传真：021-68596916
客服电话：400 700 9665
公司网址：www.ehowbuy.com
37、上海天 天基金销售有限公司
住所：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客服电话：400 1818 188
公司网址：www.1234567.com.cn
38、北京展 恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里 2 号 民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大 厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
39、中国国 际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒 基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：孟夏
电话：010-59539861
传真：010-59539806
客服电话：95162 或 400 888 8160
网址：www.cifco.net 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第2 号）
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40、北京钱 景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人：车倩倩
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话：400 678 5095
公司网址：www.niuji.net
41、深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄 胜广场中央办公楼东翼 7 层727 室
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
42、浙江同 花顺基金销售有限公司
住所：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：汪林林
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
43、北京增 财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第2 号）
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法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
44、上海利 得基金销售有限公司
住所：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400 067 6266
网址：www.leadfund.com.cn
45、北京恒 天明泽基金销售有限公司
住所: 北京市 北京经济技术开发区宏达北路 10 号 五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网站：www.chtfund.com
46、 上海陆 金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第2 号）
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传真：021-22066653
客服：4008219031
网站：www.lufunds.com
47、北京乐 融多源投资咨询有限公司
住所: 北京 市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603
法定代表人：董浩
联系人：张婷婷
联系电话：18510450202
传真：010-56580660
客服：400-068-1176
网站：www.jimufund.com
48、 上海汇 付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: http://www.chinapnr.com/
49、 诺亚正 行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com/ 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第2 号）
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（三）登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：王骁骁
电话：010 －66295873
传真：010 －66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：黎明
电话：021 －31358666
传真：021 －31358600
经办律师：黎明、孙睿
（五）审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金 融大厦 4 层
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院7 号楼 10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、赵 立 卿 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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五 、 基 金 名 称 和 基 金 类 型
（一）本基金名称：东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
（二）本基金类型：混合型
基金运作方式：契约型、开放式
六 、 基 金 投 资 目 标 和 投 资 方 向
（一）投资目标
在严控风险的前提下，结合灵活的资产配置和多种投资策略，充分把握市场机会，力争获得
超越业绩比较基准的投资回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （包括中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、 货币市场工具、权证、资产支持证券、
股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规
定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将
其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ， 投资于 权证的比例不超过基
金资产净值的 3% ；本基 金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10% ；
本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的
政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。
未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的，本基金 在履行适当程序后， 可参与同
业存单的投资，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
七 、 基 金 的 投 资 策 略
本基金通过对类别资产的灵活配置， 调整不同时期内基金的整体风险与收益水平， 并结合多
种投资策略精选具有较高投资价值的股票和债券，获得基金的长期稳定增值。
1 、类别资产 配置
在类别资产的配置上， 本基金结合宏观经济因素、 市场估值因素、 政策因素、 市场情绪因素
等分析各类资产的市场趋势和收益风险水平，进而对股票、债券和货币市场工具等类别的资产进
行动态调整。
（1 ） 宏 观 经济 因 素 。 主 要 分 析 对 证 券 市 场 的 基 本 面 产 生 普 遍 影 响 的 宏 观 经济指标。包括：东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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GDP 增长率、 工业增加值、CPI 、PPI 水平及其变化趋势、 市场利率水平及其变化趋势、M1、M2 值
及其增加量等；
（2 ） 市 场 估值 因 素 。 包 含 纵 向 比 较 股 票 市 场 的 整 体 估 值 水 平 、 横 向 比 较 股 票 、 债 券 之 间 的
相对收益水平、上市公司盈利水平及其盈利预期、市场资金供求关系变化等；
（3 ） 政 策 因素 ， 研 究 与 证 券 市 场 紧 密 相 关 的 各 种 宏 观 调 控 政 策 ， 包 括 产 业 发 展 政 策 、 区 域
发展政策、货币政策、财政政策、房地产调控政策等；
（4 ） 市 场 情绪 因 素 ， 包 含 新 开 户 数 、 股 票 换 手 率 、 市 场 成 交 量 、 开 放 式 基 金 股 票 持 仓 比 例
变化等。
综合上述因素的分析结果， 本基金给出股票、 债券和货币市场工具等资产的最佳配置比例并
实时进行调整。
2 、股票投资 策略
本基金灵活运用多种投资策略， 多维度分析股票的投资价值， 充分挖掘市场中潜在的投资机
会，实现基金的投资目标。
（1 ）行业配 置策略
重点行业资产配置。本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调整、行业自身生命周期、
对国民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素进行分析，从行
业对上述因素变化的敏感程度和受益程度入手，筛选处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定
的中长期发展趋势的行业作为重点行业资产 进行配置。
焦点行业资产配置。 对于国家宏观经济运行过程中产生的阶段性焦点行业， 本基金通过对经
济运行周期、行业竞争态势以及国家产业政策调整等影响行业短期运行情况的因素进行分析和研
究，筛选具有短期重点发展趋势的行业资产进行配置，并依据上述因素的短期变化对行业配置权
重进行动态调整。
（2 ）个股配 置策略
①价值投资策略
价值投资策略是通过寻找价值被低估的股票进行投资， 以谋求估值反转带来的收益。 通过运
用多项指标如PE 、PB 、EV/EBITDA 等 进行相对估值，通过与国内同行业其它公司估值水平以及国
外同行业公司相对估值水平等进行估值比较，找出价值被相对低估的公司。
②趋势投资策略
公司的经营业绩成长和公司投资价值的提升具有连续性和延展性， 这决定了公司股票价格的
长期趋势。同时，在股票市场上，由于受到当期各种外部因素的影响，股票价格还具有中、短期东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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趋势。中期趋势表现为股价相对长期趋势的估值偏离和估值修复过程，而短期趋势则表现为外部
因素影响短期股价偏离和恢复的过程。由于市场反应不足或反应过度，股票价格的涨跌往往表现
出一定的惯性。因此，可通过基本面分析、行为金融分析和事件分析，利用股价中、短期趋势的
动态特征，进行股票的买入和卖出操作 ，从而提高单只股票的投资收益。
③主题投资策略
在我国经济发展过程中， 经济结构的调整和优化是一个长周期和多层次的过程， 本基金通过
对国内经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势研究，对影响经济发展或企业盈利的关键
性驱动因素及成长动因进行前瞻性的分析，挖掘市场的长期性和阶段性主题投资机会，精选出与
符合投资主题的行业和具有核心竞争力的上市公司，力争获取市场超额收益，实现基金资产的长
期稳定增值。
④成长投资策略
本基金也将关注成长型上市公司，重点关注中小市值股票（包括中小企业板和创业板股票）
中具有潜在高成长性和稳健盈利模式的上市公司，在充分的行业研究和审慎的公司研究基础上，
本基金将适度提高成长精选股票的风险水平，对优质成长型公司可给予适当估值溢价。在具体操
作上，在以政策分析、行业分析和公司特质分析等基本面定性分析的基础上，采用时间序列分析
和截面数据分析评价上市公司的盈利能力及其变化路径和公司盈利能力在行业内乃至整个市场所
处的相对位置，评估风险，精选投资标的。
3 、债券投资 策略
（1 ）久期调 整策略
本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断， 形成对未来市
场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产组合的久期值，达到增加收益或减少损
失的目的。当预期市场总体利率水平降低时，本基金将延长所持有的债券组合的久期值，从而可
以在市场利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资本利得；反之，当预期市场总体利率水平
上升时，则缩短组合久期，以避免债券价格下降带来的资本损失，获得较高的再投资收益。
（2 ）期限结 构策略
在目标久期确定的基础上， 本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期， 调 整
组合的期限结构策略，适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策略等，在短期、中期、长期债券
间进行配置，以从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时，采
取子弹策略；当预期收益率曲线变平时，采取哑铃策略；当预期收益率曲线不变或平行移动时，
采取梯形策略。 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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（3 ）类属资 产配置策略
根据资产的发行主体、 风险来源、 收益率水平、 市场流动性等因素， 本基金将市场主要细分
为一般债券 （含国债、 央行票据、 政策性金融债等） 、 信用 债券 （含公司债券、 企业债券、 非政策
性金融债券、 短期融资券、 地方政府债券、 资产支持证券等） 、 附权债 券 （含可转换公司债券、 可
分离交易公司债券、含回售及赎回选择权的债券等）三个子市场。在大类资产配置的基础上，本
基金将通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进
行综合分析，在目标久期控制及期限结构配置基础上，采取积极投资策略，确定类属资产的最优
配置比例。
①一般债券投资策略
在目标久期控制及期限结构配置基础上， 对于国债、 中央银行票据、 政策性金融债， 本基金
主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时，由于国债及央行票据具有良好的流动性，能够
为基金的流动性提供支持。
②信用债券投资策略
信用评估策略： 信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。 本基
金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析等调查研究，分析
违约风险即合理的信用利差水平，对信用债券进行独立、客观的价值评估。
回购策略： 回购放大是一种杠杆投资策略， 通过质押 组合中的持仓债券进行正回购， 将融得
资金购买债券，获取回购利率和债券利率的利差，从而提高组合收益水平。影响回购放大策略的
关键因素有两个：其一是利差，即回购资金成本与债券收益率的关系，只有当债券收益率高于回
购资金成本时，放大策略才能取得正的回报；其二是债券的资本利得，所持债券的净价在放大操
作期间出现上涨，则可以获取价差收益。在收益率曲线陡峭或预期利率下行的市场情况下，在防
范流动性风险的基础上，适当运用回购放大策略，可以为基金持有人争取更多的收益。
③附权债券投资策略
本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股 性特征等因素的基础上，利用 BS 公式或
二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值，重视 对可转换债券对应股票的分析与研究， 选
择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、 安全边际较高的品种进行投资 。对于含回售及赎回
选择权的债券， 本基金将利用债券市场收益率数据， 运用期权调整利差 （OAS） 模 型分析含赎回或
回售选择权的债券的投资价值，作为此类债券投资的主要依据。
4 、权证投资 策略
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型，深东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化， 寻求其合理定价水平 。全面考虑权证资产的收
益性、流动性及风险性特征，谨慎投资， 追求较稳定的当期收益。
5 、资产支持 证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把握市场交易机会
等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险
调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
6 、中小企业 私募债券投资策略
在控制信用风险的基础上， 本基金对中小企业私募债投资， 主要通过期限和品种的分散投资
控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。
针对内嵌转股选择权的中小企业私募债， 本基金通过深入的基本面分析及定性定量研究， 自
下而上精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在的增强收益。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制订严格的投资决策流程、 风险
控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等
各种风险。
7 、股指期货 投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性
好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模
型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值
操作。
八 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率 ×70%+ 中债 总指数收益率×30%
本基金选择中债总指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债总指数 样本具有广泛
的市场代表性， 涵盖主要交易市场 （银行间市场、 交易所市场等） 、 不同发行主体 （政府、 企业等）
和期限 （长期、 中期、 短 期等） ， 是中 国目前最权威， 应用也最广的指数。 中债总指数的构成品种
基本覆盖了本基金的债券投资标的，反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。
本基金选择沪深 300 指数 收益率 作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深 300 指 数样本覆盖
了沪深市场 60% 左右的市 值，具有良好的市场代表性和可投资性。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理
人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩 比东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致并及时公告， 无需召开基金份额持有人大会 。
九 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金 和货币市场基金，但低于
股票型基金，属于中等风险水平的 投资品种。
十 、 基 金 投 资 组 合 报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月30 日 （财务数据未经审计） 。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 16,056,257.89 2.29
其中：股票 16,056,257.89 2.29
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 638,142,536.62 91.01
其中：债券
638,142,536.62 91.01
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 28,000,162.00 3.99
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 2,139,949.35 0.31
8 其他资产
16,847,142.37 2.40
9 合计
701,186,048.23
100.00
2 、报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林、牧、渔业 890,000.00 0.13
B 采矿业 - -
C 制造业 14,157,357.89 2.05
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,008,900.00 0.15
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - - 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 16,056,257.89 2.32
3 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
1 300429 强力新材 39,911 3,471,857.89 0.50
2 000848 承德露露 200,000 2,512,000.00 0.36
3 002719 麦趣尔 50,000 2,410,000.00 0.35
4 002348 高乐股份 100,000 1,591,000.00 0.23
5 300341 麦迪电气 100,000 1,585,000.00 0.23
6 300285 国瓷材料 50,000 1,550,000.00 0.22
7 002260 德奥通航 50,000 1,037,500.00 0.15
8 600694 大商股份 30,000 1,008,900.00 0.15
9 002458 益生股份 50,000 890,000.00 0.13
10 - - - - -
4 、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
1 国家债券 2,008.00 0.00
2 央行票据 - -
3 金融债券 40,102,000.00 5.80
其中：政策性金融债 40,102,000.00 5.80
4 企业债券 517,799,528.62 74.89
5 企业短期融资券 80,239,000.00 11.60
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 638,142,536.62 92.29
5 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
1 1180025 11 牡国投债 500,000 53,235,000.00 7.70 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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2 011550003 15 商飞 SCP003 500,000 50,140,000.00 7.25
3 1180032 11 鹰投债 450,000 46,930,500.00 6.79
4 1380388 13 河池债 340,000 36,686,000.00 5.31
5 1180056 11 长交债 322,500 33,633,525.00 4.86
6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10 、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11 、投资组 合报告附注
（1 ）本基金 所持有的德奥通航（002260）全资子 公司南通德奥斯太尔航空发动机有限公司于
2014 年12月1 日与南通中奥苏通生态园产业发展有限公司签署了 《通用航空发动机技术平台- 转 子发
动机开发委托合同》，金额6,500 万 元人民币，其中，合同一期项目已于2014 年12 月23日完成 ，公
司确认收入4,000 万元， 增加公司2014 年度净利润2,810 万元， 占公司2013 年度经审计净利润的
140.04% 。 对于公司全资子公司签署前述委托合同的事项， 公司未及时履行信息披露义务， 直至2015
年1 月14 日才 对外披露。2015 年6 月15 日深圳证券交易所针对公司未及时披露公司重大事项进行公开
批评。
本基金决策 依据及投资程序：
①研究员对宏观经济、 证券市场、 行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究， 形成有关 的
各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。
②投资决策委员会定期召开会议， 讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中， 没有投资超出
基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。
③基金经理根据投资决策委员会的决议， 参考上述报告， 并结合自身的分析判断， 形成基金 投
资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。
④运营部依据基金经理的指令， 制定交易策略， 统一进行 具体品种的交易； 基金 经理必须遵守
投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
⑤投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施， 监察稽核部、 风险管东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。
本基金投资德奥通航主要基于以下原因：从基本面上看，2013年8 月公 司提出通用航空业务未
来5 年的发展 战略规划， 此后公司通过国内和国际的连续收购及合作展开通航业务布局。 国内方面，
2013 年10 月 收购东营德奥直升机公司，2014 年1 月与江苏南通苏通科技产业园合作组织实施通用航
空产业项目。国际方面，成立伊立浦国际控股作为通航业务国际运作平台，2014年5 月收购瑞 士
MESA85.6% 的 股权和德国SkyTRAC/SkyRIDER 共轴双 旋翼直升机项目的全部技术资产和样机，2014 年7
月与奥地利SAG 公司合作 成为其无人机系统中国区独家总代理，2014 年8 月收购ROTORFLY公司R30 共
轴双旋翼直升机资产包。 公司在通航领域布局不断推进， 逐步由传统家电企业转型为通航企业。 我
们认为公司未来有望进一步打造成为直升机和无人机生产、维修、服务和培训一体化的通航平台。
公司所从事的通用航空发展潜力巨大， 同国内同业相比竞争优势也非常突出。 本基金在这一投资过
程中严格遵守了上述投资程序。
除上述情况外， 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ） 本报告 期内本基金投资的前十名股票中， 没有投资超出基金合同规定的备选股票库。 （3 ）
其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 163,509.54
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 16,681,644.75
5 应收申购款 1,988.08
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,847,142.37
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说明
1 300429 强力新材 3,471,857.89 0.50 重大资产重组
2 002719 麦趣尔 2,410,000.00 0.35 筹划重大事项
3 002348 高乐股份 1,591,000.00 0.23 筹划重大事项 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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十 一 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2014/5/21-2014/12/31 10.26% 0.24% 42.55% 0.93% -32.29% -0.69%
2015/1/1-2015/6/30 10.82% 0.14% 18.99% 1.58% -8.17% -1.44%
2015/7/1-2016/9/30 0.63% 0.07% -19.92% 2.34% 20.55% -2.27%
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注： 本基金基金合同于 2014 年5 月21 日生效， 建 仓期为 6 个 月， 建仓期结束时各项资产 配
置比例符合合同规定。
十 二 、 费 用 概 览 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
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（一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、C 类基金 份额的销售服务费；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6 、基金份额 持有人大会费用；
7 、基金的证 券/ 期货交易 费用；
8 、基金的银 行汇划费用；
9 、基金的开 户费用、账户维护费用；
10、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规
另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率 计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基
金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休假等 ， 支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费 率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基
金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 五个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第2 号）
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定节假日、公休日等, 支 付日期顺延。
3 、C 类基金 份额销售服务费
本基金仅对 C 类基金份额 收取销售服务费，C 类基 金份额的销售服务费每日按前一日 C 类基
金份额的基金资产净值的 0.30% 年费 率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.30% ÷当年天数
H 为C 类基金 份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金 份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发
送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产中一次性划
出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金市场推广、持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“一、基金费用的种类中 第 4 －10 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1.基金管理 人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、基金合同 生效前 的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 三 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 运作办法》 、 《证券投资基金销售管
理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对
本基金实施的投资管理活动进行了更新，主要内容如下：
（一）在“重要提示”中，更新了 “本基金增加C 类基金份 额并修改基金合同 ”“招募说明书
有关财务数据的截止日期”和“其他内容的截止日期” 。
（二）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人的相关内容进行了更新。 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第2 号）
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（三）在“五、相关服务机构”部分，更新了 直销机构、代销机构 的信息。
（四）在“七、基金份额的申购与赎回 ”部分，更新了“申购和赎回的数量限制”、“ 申购费
用和赎回费用”、“ 申购 份额与赎回金额的计算 ” ，并根据 C 类基金份额的增加 完善相关表述。
（五）在“八、基金的投资”部分， 更新了“投资管理流程”和“基金投资组合报告”的内
容，截止日期为 2015 年9 月 30 日， 该部分内容均按有关规定编制，并经本基金托管人复核，但
未经审计。
（六）在“九、基金的业绩”部分， 更新了“基金净值表现”和“本基金累计净值增长率与
业绩比较基准收益率的历史走势对比图” ， 该部 分内容均按照有关规定编制， 并经本基金托管人复
核，但相关财务数据未经审计。
（七）在“十一、基金资产估值”部分，根据新增加的 C 类基金份额完善相关表述。
（八）在“十二、基金收益与分配”部分，根据新增加的 C 类基金份额 完善相关表述。
（九）在“十三、基金的费用与税收”部分，补充 C 类基 金份额的销售服务费。
（十）在“十五、基金的信息披露”部分，根据新增加的 C 类基金份额 完善相关表述。
（十一）在“十八、基金合同的内容摘要”部分，根据增加 C 类基金份额对于基金合同的修
订进行更新。
（十二）在“十九、基金托管协议的内容摘要”部分，根据增加 C 类基金份额对于托管协议
的修订进行更新。
（十三） 在 “二十 一、 其他应披露事项” 部分， 更新了从 上次 《招募说明书 （更新） 》 截止日
2015 年 5 月21 日至本次 《招募说明书 （更新） 》 截止日 2015 年 11 月 21 日之间的信息披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 详 细 内 容 ， 可 登 录 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 网 站
www.orient-fund.com 。
东方基金管理有限责任公司
2016 年 1 月
