惠裕B：惠裕A份额开放申购赎回期间交易风险提示公告查看PDF公告
中海 惠裕 纯债 分 级 债券 型 发起 式 证券 投 资基 金 之惠 裕A 份额 开放 申购 赎 回期 间 惠裕 B 份 额 （150114 ） 交易 风 险提 示 公告 《中海 惠裕纯债分级债券型 发起式证券投资基金基金合同 》 （以下简称 “ 《基 金合同》 ”） 已于 2013 年 1 月 7 日 生效。根据《基金合同》的规定， 中海惠裕纯 债分级债券型发起式证券投资基金（ 场内简称：中海惠裕，基金代码：163907， 以下简称 “本基金”） 自生效之日 起3 年内， 基金份额分为惠裕 A 份额 （基金代 码：163908） 和惠裕B 份额 （基金代码：150114） 。 根据 《基金合同》 的有关规 定， 基金合同生效后 3 年期届 满， 无需召开基金份额持有人大会， 本基金将不再 进行基金份额分级，并转换为上市开放式基金（LOF）份额。惠裕 A 自基金合同 生效之日起3 年内起每满6 个月开放申购与赎回一次。 2016 年1 月6 日为惠裕 A 的 第 六 个开放 日 （ 即基金 合 同 生效后 3 年期届 满 基 金份额 转 换 前的最 后 一 个 开 放日） ， 接受投资者的申购与赎回 。现就惠裕B 的风险提示如下： 1、 惠裕 B 收益分配变化的风险。根据《基金合同》规定， 在惠裕 A 的最后 1 个开放日， 基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率重新设定惠裕 A 的年收益率， 该收益率适用于该开 放日 （不含） 到基金合同生效后 3 年期届满日 （含） 的时间段。 计算公式为： 惠 裕A 的年收益率（单利）＝1 年期银行定期存款基准利率+1.4%。
其中，1 年 期银行定期存款基准利率为 本次惠裕 A 开放 日（2016 年 1 月 6 日）中国人民银行公布并执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率， 惠裕A 的年 收益率计算按照四舍五入的方法保留到 以百分比计算的 小数点后第2 位。 惠裕A 的约定年收益率按照上述方式调整后， 惠裕B 的收益分配将相应调整 。 （2016 年1 月7 日交易结束前本基金仍划分为 惠裕A、惠裕B 两级份额。） 根据本基金 《基金合同》 的规定， 本基金基金合同生效后 3 年期届满， 无需 召开基金份额持有人大会， 本基金将不再进行基金份额分级， 并转换为上市开放 式基金（LOF）份额，故原持有惠裕 B 的基金份额持有人的风险收益特征将发生 一定的变化。 惠裕 B 为较高风险、 较高收益的基金份额。 在本基金转换为上市开 放式基金 （LOF） 份额之后， 转换后的上市开放式基金 （LOF） 为债券型基金， 属 于证券投资基金中 较低风险的基金 品种， 其预期风险与预期收益高于货币市场基 金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金管理人再次提醒投资者注意基金份额 转换后的风险收益特 征变化。 2 、 惠裕 B 杠杆率变动的风险。目前，惠裕 A 与 惠裕 B 的 份 额 配 比 为 0.24639739:3。 本次开放日内 惠裕A 的申购赎回可能会引发惠裕 A、 惠裕B 份额 配比发生变化，进而导致 惠裕 B 份额杠杆率变动风险。
基金管理人将向深圳证券交易所申请 惠裕 B 自 2016 年 1 月 4 日上午 自开市 至 10：30 分停牌 1 小时 。本次惠裕 A 实施基 金份额折算及开放赎回结束后，本 基金管理人将对惠裕 A 基金份额折算及开放赎回的结果进行公告。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保 证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投 资于本基金时应认真阅读本基金 的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。 中海 基 金 管理 有 限 公 司 2016 年 1 月 4 日
