国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
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国泰金牛创新成长混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2015年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金根据 2007 年4 月20 日中国证券监督管理委员会 《关于同意国泰金牛创新成长股
票型证券投资基金设立的批复》 （证监基金字[2007]118 号）核准募集。
根据 2014 年8 月8 日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《关于实施 〈公
开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰金牛创新成长股票型证券投
资基金基金合同》 （以下简称“基金合同” ）的约定，本基金自 2015 年 8 月 8 日起基金类别
变更为混合型基金，基金名称由“国泰金牛创新成长股票型证券投资基金”修订为“国泰金
牛创新成长混合型证券投资基金” ，基金合同和托管协议部分条款相应修订。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人” ）
保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国
证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金
产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投
资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 11 月
18 日，投资组合报告为 2015 年 3 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6
月30日。 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
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第一节
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998 年3 月5日
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
法定代表人：唐建光
注册资本：1.1 亿元人民币
联系人：何晔
联系电话：（021）31089000，4008888688
基金管理人股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2015 年11月 18 日，本基金管理人共管理 55只开放式证券投资基金：国泰金鹰增
长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行
业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国
泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型
证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本
增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券
投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用
互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券
投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平
衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券
投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金
（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
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年期国债交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债
券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券
投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资
基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资
基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券
投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券
投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵
活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券
型证券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵
活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深
证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置
混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证
券投资基金（由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰央企改革
股票型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基
金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基
金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2 月14 日，本基金管理人成为首批获准开
展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准
获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，
囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
三、主要人员情况
（一）董事会成员：?
唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982 年1 月至1988 年10 月在煤炭工业部
基建司任工程师； 1988年 10 月至 1993年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长； 1993
年 7 月至1995 年9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年 9 月至1998 年
10 月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年10 月至 2005
年 1 月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年 1月起在中国建银投资有限责任公
司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年11 月至 2014年 10 月
任国泰基金管理有限公司监事会主席，2014年8 月起任公司党委书记，2015 年8 月起任公
司董事长、法定代表人。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
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股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开
市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014
年 5 月起任公司董事。
陈川，董事，博士研究生，经济师。2001 年 7月至 2005 年 8 月，在中国建设银行总行
工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005年 8 月至
2007年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务
经理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。
2008年 5 月至 2012 年 6月， 在中国建银投资有限责任公司工作， 历任投资银行部高级经理、
投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份
有限公司副总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副
总经理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月， 任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。
现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员； 2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人； 2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁； 2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA历任研究员/基金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总
监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013年 11 月起任公司
董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任
中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险
承保人；1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。
2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托
投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津
证券营业部副经理、经理。2002年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心
主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务
有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
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张峰，董事，硕士研究生，16 年证券从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3月就职于国家
计划委员会， 历任产业经济研究所科员、 政研室经济分析处副处长、 财金司综合处处长。 1999
年 3 月至 2001 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作，任研究部副总监、市场部总监。2001
年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理公司，任总经理助理。2002年 4 月至 2015年 4
月在嘉实基金管理有限公司工作，历任督察长、副总经理兼首席市场官。2015年 5 月加入
国泰基金管理有限公司，2015年 8月起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专
业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济
法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会
常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委
员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目
前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年 6月起任
公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委
书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚
松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；
1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分
行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010年 11 月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，
历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。 2003 年至 2008
年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年 11 月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作，历任
河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定
市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商
银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010
年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014年 10 月起任公司独立董事。
（二）监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006年 6 月，先后建
设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
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经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3 月至 2012 年 8 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012年 9 月至 2014 年 8月在建投投资有限
责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India任公司秘书及法务。2000 年 9月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003年 3 月至 2008年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总
经理。2008年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore法
律及合规部主管。 2008年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东
南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行
官。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放
军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任
公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎
百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，
先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华
北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国
电力财务有限公司投资管理部主任。2012年 4月起任公司监事。
李辉，监事，大学本科。1997年 7月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司，2000
年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003年 1 月至 2005 年 7 月任职于海
康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年
3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、
总经理办公室负责人。现任公司总经理助理、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。
2013年 11 月起任公司职工监事。
束琴，监事，大专学历。1980 年 3月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行
和工商银行安康地区分行， 1993年 3月至 2008年 8月任职于陕西省住房资金管理中心。 2008
年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部
副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9 月加盟国泰基金管理有限
公司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
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基金经理助理，2008年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009年 5 月
起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经
理， 2013 年 9 月至 2015年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理。
2015年 8 月起任公司职工监事。
（三）高级管理人员：
唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
张峰，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，22 年证券基金从业经历。1993 年 4 月至 1998年 4
月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经
理。1998年 4 月至 2007年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、
基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年 12 月加入国泰基金管理有限公司，
2008年 12 月起担任公司副总经理，2015 年 8 月 31 日起代任公司督察长。
周向勇，硕士研究生，19 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银
行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入
国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11 月起任公司副总经理。
（四）本基金基金经理及相关研究人员配备
1、现任基金经理
程洲，男，硕士研究生，CFA，15 年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证券研究所。
2004 年 4 月加盟国泰基金管理有限公司，历任高级策略分析师、基金经理助理；2008 年 4
月至 2014 年3 月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理， 2009 年 12 月至 2012 年 12
月兼任金泰证券投资基金的基金经理，2010 年 2 月至 2011 年 12 月兼任国泰估值优势可分
离交易股票型证券投资基金的基金经理，2012年 12 月起兼任国泰金泰平衡混合型证券投资
基金（原金泰证券投资基金）的基金经理，2013 年12 月起兼任国泰聚信价值优势灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 1 月起兼任国泰金牛创新成长混合型证券投资基
金（原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金）的基金经理。2012 年2 月至2014年 3 月任
基金管理部总监助理。
2、历任基金经理
2007 年 5 月 18 日至 2009 年 12 月 1 日，由何江旭担任本基金的基金经理，2009 年 12
月 2 日起至2015 年1 月25 日由范迪钊担任本基金的基金经理，2015年 1月26 日起至今由国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
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程洲担任本基金的基金经理。
3、相关研究人员配备
为确保实现基金合同规定的投资目标， 本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的
研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行
业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程研究人员负责数量分析，根据历史模拟和风险
测算的结果提出投资可行性分析。
（五）投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。?
投资决策委员会成员组成如下：?
主任委员：?
张峰：总经理、董事?
委员：?
周向勇：副总经理?
黄焱：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理?
吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监?
张则斌：权益投资总监?
（六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二节
基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
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成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通
过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三
方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国
农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10
颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁
发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004年9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险
管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理
层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
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截止到 2015年 9 月30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 306只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严
格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，
账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；
业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投
资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通
过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金
管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
第三节
相关服务机构
一、基金份额发售机构 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
11
（一）直销机构
序号? 机? 构? 名? 称? 机? 构? 信? 息?
1?
国泰基金管理有限
公司上海直销柜台?
地址：上海市虹口区公平路 18 号8号楼嘉昱大厦 16 层‐19层
客户服务专线：400‐888‐8688，021‐31089000?
传真：021‐31081861? 网址：www.gtfund.com?
2?
国泰基金?
电子交易平台?
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android交易客户端
“国泰基金”微信交易平台?
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（二）销售机构
（1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工商银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
法定代表人：姜建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农业银行股
份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建设银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：王洪章 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银行股份有
限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明 客服电话：95559
联系人：张宏革 电话：021-58781234 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
12
网址：www.bankcomm.com
6
招商银行股份有
限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦东发展银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
8
华夏银行股份有
限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建 客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银行股份有
限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com
10
中国民生银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银行股份有
限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮政储蓄银
行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华 法定代表人：李国华
客服电话：95580 客服电话：95580
网址：www.psbc.com 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
13
13
杭州银行股份有
限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
14
渤海银行股份有
限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
15
青岛银行股份有
限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：滕克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
16
洛阳银行股份有
限公司
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
17
深圳农村商业银
行股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大
厦
法定代表人：李伟 联系人：王璇
宋永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com
18
大连银行股份有
限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49 楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
19
平安银行股份有
限公司
注册地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
电话：0755-22168032 客服电话： 95511-3或95501
网址：www.bank.pingan.com 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
14
20
哈尔滨银行股份
有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电话：95537、400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
21
广州农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：黄子励 联系人：戴一挥
电话：020-22389298 电话：020-22389188
客服电话： 020-961111 网址： www.grcbank.com
22
东莞农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：何茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
23
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
24
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
法定代表人：王常青 联系人：魏明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
25
国信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26楼
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
26
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：林生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
15
27
中国银河证券股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人：田薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
28
海通证券股份有
限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电话：400-888-8001（全国），021-95553
网址：www.htsec.com
29
申万宏源证券有
限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211 客服电话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
30
兴业证券股份有
限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
31
万联证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19层
法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
32
民生证券股份有
限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A
座 16-18 层
法定代表人：余政 联系人：赵明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
33
东吴证券股份有
限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
16
客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
34
东方证券股份有
限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
35
上海证券有限责
任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
36
国盛证券有限责
任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼
法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
37
光大证券股份有
限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
38
广发证券股份有
限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、
38、39、41、42、43、44 楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
39
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：王东明 联系人：陈忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
17
40
渤海证券股份有
限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101
室
办公地址：天津市河西区宾水道 8号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
41
中信万通证券有
限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
号楼第20 层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
42
华泰证券有限责
任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 联系人：张小波
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
43
长江证券股份有
限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 联系人：李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
44
国海证券股份有
限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
45
中原证券股份有
限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层
法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
18
46
中泰证券股份有
限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
47
安信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
48
恒泰证券股份有
限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民 联系人：王旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
49
东莞证券有限责
任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
50
中国中投证券有
限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人：龙增来 联系人：刘毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
51
长城国瑞证券有
限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
52
华宝证券有限责
任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
层 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
19
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
53
英大证券有限责
任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安 联系人：王睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
54
中国国际金融有
限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2 座27 层及
28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
55
华福证券有限责
任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
56
天相投资顾问有
限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
57
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
58
中国民族证券有
限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
59
华龙证券有限责
任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
20
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
60
国元证券股份有
限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
61
西部证券股份有
限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
62
德邦证券有限责
任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9楼
法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
63
中航证券有限公
司
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大
厦A座41楼
法定代表人：杜航 联系人：戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
64
东海证券股份有
限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人：刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
65
方正证券股份有
限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24
层
法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
66
山西证券股份有
限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
21
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
67
湘财证券有限责
任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
68
华融证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
69
日信证券有限责
任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
70
江海证券有限公
司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
71
广州证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
塔 19 楼、20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
72
天源证券经纪有
限公司
注册地址：青海省西宁市长江路 53号
法定代表人：林小明 联系人：王斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
73
浙商证券股份有
限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座6/7
法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电话：967777
网址：www.stocke.com.cn 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
22
74
中银国际证券有
限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚 联系人：王炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com
75
新时代证券有限
责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号A 座8 层
法定代表人：马金声 联系人：孙恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
76
西南证券股份有
限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
77
国都证券有限责
任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层10层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
78
开源证券有限责
任公司
注册地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座5层
法定代表人：李刚 联系人：王姣
电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
79
华安证券股份有限
公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智
中心 B1 座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
80
华鑫证券有限责任
公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000 传真：021-54668802
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
23
网址：www.cfsc.com.cn
81
杭州联合农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电话：96592 网址：www.urcb.com
82
包商银行股份有
限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
网址： www.bsb.com.cn
83
山东寿光农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：山东寿光市银海路 19 号
法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
电话：0536－5293756 传真：0536－5293756
客服电话：0536－96633
84
晋商银行股份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
法定代表：上官永清
客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com
85
宁波银行股份有
限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
客服电话：96528（上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
86 ?
张家港农村商业
银行股份有限公
司?
注册地址：张家港市人民中路 66 号
法定代表： 王自忠 联系人：朱芳
电话：0512-96065 客服电话：0512-96065
传真：051256968259
网址：http://www.zrcbank.com
87
浙商银行股份有
限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
网址：http://www.czbank.com 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
24
88
广发银行股份有
限公司
注册地址：广州市东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
电话：020-38322256 传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
89
上海农村商业银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
90
苏州银行股份有
限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868390 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
（2）第三方销售机构
序号 机构名称 机构信息
1
诺亚正行（上海）
基金销售投资顾
问有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205 室
法定代表人：汪静波 联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销售
有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37号 4号楼 449 室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长量基金销售
投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室
法定代表人： 张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众禄基金销售
有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼
I、J 单元 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
25
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展恒基金销售
有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
6
浙江同花顺基金销
售公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-776、0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
杭州数米基金销售
有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8
江苏金百临投资咨
询有限公司
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99号
法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天天基金销
售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2层
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
网址：www.1234567.com.cn
客服电话：4001818188
10
万银财富（北京）
基金销售有限公
司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5号楼 3201 内
法定代表：李招弟 联系人：刘媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
26
客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利得基金销
售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表：盛大 联系人：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇金（北京）
投资管理有限公
司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院8号楼 C 座1701
室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金观诚财富
管理有限公司
注册地址：杭州市教工路 18 号 EAC欧美中心 A座 D 区801
法定代表：陆彬彬 联系人：鲁盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财富管理有
限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单
元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890
传真： 021-20280110、
010-85097308
客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普泽投资顾
问（北京）有限公
司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9 号楼15层 1809
法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
16
一路财富（北京）
信息科技有限公
司
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22层2208
客户服务热线：400-001-1566
公司网站：http://www.yilucaifu.com
17
北京增财基金销
售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：http://www.zcvc.com.cn 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
27
18
上海联泰资产管
理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3层
310室
客户服务热线：4000-466-788
公司网站：http://www.91fund.com.cn
19
上海汇付金融服
务有限公司
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
客服电话：400-820-2819
公司网站：http://a0918660.atobo.com.cn
20
上海陆金所资产
管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21?
泰诚财富基金销
售（大连）有限公
司?
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号?
法定代表人：林卓?
电话：0411-88891212? 传真：0411-84396536?
客服电话：4006411999?
网址：www.taichengcaifu.con?
22?
北京钱景财富投
资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：http://www.qianjing.com
23?
北京乐融多源投
资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层
法定代表人：董浩
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
24?
北京微动利投资
管理有限公司
注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融
商业楼 341室
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
28
网址：http://www.buyforyou.com.cn
25?
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
二、注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有限
公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中
心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19
层
法定代表人：唐建光 传真：021-31081800
联系人：何晔
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
序号 机构 名 称 机 构 信 息
1
上海源泰律师事务
所
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海 联系人：廖海
电话：021-51150298 传真：021-51150398
经办律师：廖海、田卫红
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：黄靖婷
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
29
经办注册会计师：许康玮、黄靖婷
第四节、基金名称
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
第五节、基金类型和存续期限
1、 基金类型：混合型证券投资基金
2、 基金运作方式：契约型、开放式
3、 基金存续期限：不定期
第六节、投资目标
本基金为成长型混合基金， 主要投资于通过各类创新预期能带来公司未来高速增长的创
新型上市公司股票，在有效的风险控制前提下，追求基金资产的长期增值。这里的创新包括
技术创新、制度创新、市场创新和管理创新等范畴。
第七节、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票、 债券、
现金、短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。其中债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债、
可转换债券、央行票据、资产支持证券等。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它
品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产投资比例占基金资产的 60%-95%；债券资产投资比例占基金资产的
0-35%；权证投资比例占基金资产净值的 0-3%；资产支持类证券投资比例占基金资产净值的
0-10%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
第八节、投资策略
（一）大类资产配置
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业
政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
30
未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。
本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置： 战略性资产配置首先分析
较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险，然后确定最能满足各类基金风险-回
报率目标的资产组合；战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同，预测短期性回
报率，调整资产配置，获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析
与定性分析相结合的方法。
在定量分析方面，主要采用均衡市盈率预测模型，并参考其他相关指标。均衡市盈率模
型的思路是通过测算 A股市场理论上均衡的市盈率水平，然后将其与 A股市场整体、基金股
票池的实际市盈率水平进行比较，来判定股票市场系统性风险的高低，最后则根据理论值与
实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收
益率差距表（1/PE-银行利率）等指标，来判断股市是否处于合理水平。
在定性分析方面，主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析，并对根据定量模
型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括国家宏观经济和证券市
场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程
度等。
（二）股票资产投资策略
本基金的股票资产投资将在国家发展规划所指引的产业领域内， 采取自下而上的选股方
法。利用 “成长因子”筛选出成长型上市公司股票池；在此基础上利用公司自主开发的“创
新型上市公司评价体系”，对符合创新特征的上市公司进行深入的分析和比较，筛选出通过
创新能够在未来带来高速成长的上市公司，形成创新成长型上市公司股票池；最后通过相对
价值评估，形成优化的股票投资组合。
1、成长型股票筛选
本基金采用“成长因子评估体系”对上市公司进行成长性评价，分析和预测企业未来的
成长性。成长因子主要包括以下 4个指标：
(1) 销售收入增长率
(2) 净利润增长率
(3) 总资产增长率
(4) 净资产收益率增长率
为反映企业的“可持续成长性”，主要以最近三年平均增长率为评价依据。按上述指标
对上市公司分别进行排名，对排名值进行简单平均后，形成一个复合型的成长因子,并依其国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
31
结果对上市公司进行再排名，最终得到上市公司的成长性排名。本基金选择排名在前的 600
个上市公司作为成长型股票池。
2、创新型股票筛选
在成长型股票池的范围内，本基金根据“创新型上市公司评价体系”对上市公司进行创
新型的甄别。评价创新型上市公司的标准主要包括技术创新、制度创新、市场创新和管理创
新等范畴。
现代经济发展理论认为：技术创新、制度创新、市场创新和管理创新共同构成企业创新
的四大支柱，它们之间相互联系、相互影响，形成十分复杂的企业创新系统。其中，技术创
新是企业创新的核心，是企业实现科学技术成果向现实生产力转化的根本途径，也是形成企
业核心竞争力的关键和源泉。制度创新是企业创新的保障，它通过改变产权结构支撑起企业
的整体框架，为创新提供有效的激励机制。市场创新是企业创新的出发点和最终归宿，它通
过开拓新市场或创造市场新组合将创新成果转化为商业价值和企业实力， 向企业提供创新压
力和动力，并决定和影响着企业创新活动的规模、内容及发展方向。管理创新是企业创新的
平台，它通过创造新的资源整合范式，为创新奠定坚实的基础，提高并增强企业创新成功的
可能性，降低创新风险。
在坚持科学性、可比性、可操作性、系统性、绝对指标分析和相对指标分析相结合等 5
项原则的基础上，基金管理人根据系统论的思想，创建了“创新型上市公司评价体系”。
在评价体系的指标选择中，企业技术创新能力为总指标，亦为一级指标。一级指标下设
四个二级指标，分别为企业技术创新指标、制度创新指标、市场创新指标和管理创新指标。
二级指标下设六个三级指标。三级指标下设十四个四级指标。
在评价体系的评价方法上， 主要运用 AHP 法确定权重， 利用模糊数学方法进行综合评价。
本基金利用创新型上市公司评价体系， 选择排名在前的 300个以内上市公司作为创新成
长型股票池。
3、相对价值评估
在创新成长型股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对
价值评估主要运用国际化视野，将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较。
具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、
EV/EBITDA 等方法。
（三）债券资产投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
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政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资
管理。
1、以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时，增加组合久期，提高
债券价格上升产生的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，降低债券价格下降产生的损
失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移，降低债券组合的整体持仓比例，同时
降低组合久期，来使组合损失降到最低。
2、以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种
类，如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方
法，在短、中、长期债券间确定比例，以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。
3、以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析，
寻找市场投资机会。比如在预期国债与金融债利差缩小时，卖出国债，买入金融债。
4、以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小，
大额交易流动性较差、小额交易流动性较好，而银行间国债市场发行总量较大，大额交易成
本低，某些时段流动性较好。故根据不同时段对流动性的不同需求，在两个市场间配置债券
资产。
在通过上述配置方法构建债券组合之后， 本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行
动态调整：
1、短期经济运行指标,如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动，引起的市
场实际利率的变动；
2、中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动，导致整个投资组合重新
估价；
3、央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调整；
4、债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化，导致二级市场收
益率产生波动；
5、由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价；
6、市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动；
7、单个券种或某一类别债券的定价偏差，也就是市场失衡导致的投资机会等。
第九节、业绩比较基准
业绩基准=80%×沪深 300指数收益率+20%×上证国债指数收益率。 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
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沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为中国 A 股市场
中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映 A 股市场总体发展趋势。沪深 300 指数中
的指数股的发布和调整均由交易所完成，具有较强的公正性与权威性。
第十节、风险收益特征
本基金为混合型基金， 基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金。
第十一节、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 10 月 21 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2015年 9 月30 日，本报告所列财务数据未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号
项目 金额(元) 占基金总资产的
比例(%)
1
权益投资
1,162,971,586.97 66.94
其中：股票
1,162,971,586.97 66.94
2
固定收益投资
2,608,573.50 0.15
其中：债券
2,608,573.50 0.15
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
87,500,421.25 5.04
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
438,602,897.02 25.25
7
其他各项资产
45,644,860.70 2.63
8
合计
1,737,328,339.44 100.00 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
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（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业
809,426,854.70 47.33
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
25,520,940.00 1.49
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
42,904,090.00 2.51
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
58,289,752.20 3.41
J 金融业
39,882,807.60 2.33
K 房地产业
94,067,142.47 5.50
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
92,880,000.00 5.43
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
1,162,971,586.97 68.00
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 002059 云南旅游 9,000,000 92,880,000.00 5.43
2 002007 华兰生物 2,488,527 87,372,182.97 5.11
3 002236 大华股份 2,300,000 77,763,000.00 4.55
4 000895 双汇发展 4,272,558 75,197,020.80 4.40
5 600584 长电科技 4,731,861 62,223,972.15 3.64 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
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6 002250 联化科技 3,459,926 61,932,675.40 3.62
7 600521 华海药业 2,600,000 57,460,000.00 3.36
8 600519 贵州茅台 248,518 47,295,460.58 2.77
9 002008 大族激光 2,364,671 46,063,791.08 2.69
10 600235 民丰特纸 5,813,135 43,540,381.15 2.55
（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 2,608,573.50 0.15
8 其他 - -
9 合计 2,608,573.50 0.15
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 113008 电气转债 19,890 2,608,573.50 0.15
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
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本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原
则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种
选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法规的规定执
行。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,926,419.32
2 应收证券清算款 42,482,515.40
3 应收股利 -
4 应收利息 79,035.28
5 应收申购款 1,156,890.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 45,644,860.70
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 113008 电气转债 2,608,573.50 0.15
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允
价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情
况说明 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
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1 600584 长电科技 62,223,972.15 3.64 非公开发行
第十二节、基金的业绩
本基金业绩截止日为 2015 年6 月30日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2007年5月18日至
2007年12月31日
36.36% 1.59% 32.65% 1.81% 3.71% -0.22%
2008 年度 -54.17% 2.64% -56.18% 2.43% 2.01% 0.21%
2009 年度 93.28% 1.62% 73.60% 1.64% 19.68% -0.02%
2010 年度 0.34% 1.40% -9.12% 1.26% 9.46% 0.14%
2011 年度 -14.70% 1.14% -19.67% 1.04% 4.97% 0.10%
2012 年度 9.93% 1.16% 7.04% 1.02% 2.89% 0.14%
2013 年度 31.88% 1.35% -5.30% 1.11% 37.18% 0.24%
2014 年度 14.24% 1.25% 41.16% 0.97% -26.92% 0.28%
2015 年上半年 56.71% 2.13% 22.00% 1.81% 34.71% 0.32%
2007年5月18日至
2015年6月30日
168.32% 1.63% 28.61% 1.51% 139.71% 0.12%
第十三节、基金的费用与税收
一、基金的费用的种类
（一）基金管理人的管理费；
（二）基金托管人的托管费；
（三）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（四）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（五）基金份额持有人大会费用；
（六）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
38
过户费、手续费、席位费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
（七）银行汇划费用；
（八）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金合同终止基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（一）基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（二）基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、 基金费用的种类中第 3－8 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等
不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。 调高
基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第二号）
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托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工
作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四节、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2015年 7 月1
日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期、本基金类别变更及修订
合同和托管协议部分条款的说明；
2、更新了“第二节 释义”中的相关内容；
3、更新了“第三节 基金管理人”中的相关内容；
4、更新了“第四节 基金托管人”中的相关内容；
5、更新了“第五节 相关服务机构”中的相关信息；
6、更新了“第九节 基金的投资”中基金投资组合报告等相关内容，数据截止至2015
年9月30日；
7、更新了“第十节 基金的业绩”，数据截止至2015年6月30日；
8、更新了“第十一节 基金的财产”中的相关内容；
9、更新了“第二十节 基金托管协议的内容摘要”中的相关信息；
10、更新了“第二十二节 其他应披露的事项”，新增了自上次招募说明书披露以来涉
及本基金的相关公告；
11、更新了“第二十四节 备查文件”中的相关内容。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为
准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一五年十二月三十一日
