诺安基金：关于指数熔断机制对旗下公募基金业务规则影响的公告查看PDF公告
诺 安基 金管理 有限 公司关 于指 数熔断 机制 对旗下 公募 基金业 务规 则影响 的公 告 2015 年 12 月 4 日， 经 中 国证监 会同 意， 上海 证券 交易所 、 深 圳证 券交 易所 及中国 金融 期货交 易所 发布 指数 熔断 相关规 定， 并将 于 2016 年 1 月 1 日起 正式 实施 。 为配合 指数 熔断 机制的 推出 ， 确保公 募基 金在指 数熔 断机 制实 施后 平稳运 作 ， 保 护基金 份额 持有人 利益 。 诺 安基金 管理有 限公司 （以 下简称 “基金 管理人 ”或 “本公 司” ）将 指数 熔断机 制实施 后对公 司旗下 公募 基金 业务 规则 影响说 明如 下： 一、指数熔断对开放 日基 金申购赎回转换等业 务时 间的影响 （1 ） 若发 生指 数熔断 且上 海证券 交易 所、深 圳证 券 交易所 均恢 复交易 的， 本 公司旗 下 所有基 金的 开放 时间 均不 受影响 。 （2 ） 若指 数熔 断导致 上海 证券交 易所 、深圳 证券 交 易所提 前收 市，基 金管 理 人将以 上 海证券 交易 所 、 深圳 证券 交易所 提前 收市 时间 作为 当日申 购 、 赎 回、 转换 及 定投等 业务 截止 时间， 具体 时间 以基 金管 理人届 时发 布的 公告 为准 。 （3 ） 对上 海证 券交易 所、 深 圳证 券交 易所因 熔断 规 则导致 收市 时间不 一致 的 ，基金 管 理 人 将 根 据 “孰 早 原 则 ”确 定 当 日 基 金申 购 赎 回 转换 业 务 的 截 止时 间 。 举 例： 如 某 交 易日 14 点 58 分， 沪深 300 指 数涨幅 第一 次触 及 5% ，则 依据指 数熔 断规 则， 上海 证券交 易所 当 日收市 时间 为 14 点 58 分 ，深圳 证券 交易 所由 于进 入集合 竞价 阶段 ，收 市时 间仍为 15 点。 依据“ 孰早 原则 ” ， 基金 管 理人确 定当 日基 金申 购赎 回转换 业务 截止 时间 为 14 点 58 分。 二、受指数熔断影响 的基 金类型 （1 ） 根据 上海 证券交 易所 、深圳 证券 交易所 及中 国 金融期 货交 易所发 布的 指 数熔断 业 务规则 受熔 断机 制影 响的 品种， 基金 管理 人现 阶段 将 旗下的 股票 型基 金 （ 不含 股 票型 ETF）、 混合型基金 及基 金 合 同 投资 范 围 中 包 含指 数 熔 断 品种 的 债 券 型 基金 确 定 为 受熔 断 机 制 影响 的基金 ， 即 指数 熔断 导致 上海证 券交 易所 、 深 圳证 券交易 所提 前收 市， 上述 基金 （LOF 基金 包括场 内场 外） 当日 申购 赎回转 换等 业务 截止 时间 将会提 前。 受熔 断机 制影 响的具 体基 金名 称如下 （截 止时 间 2015 年 12 月 31 日） ： 序号 基金名称 基金代码 1 诺安平 衡证 券投 资基 金 320001 2 诺安先 锋混 合型 证券 投资 基金 320003 3 诺安优 化收 益债 券型 证券 投资基 金 320004 4 诺安价 值增 长混 合型 证券 投资基 金 320005 5 诺安灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 320006 6 诺安成 长混 合型 证券 投资 基金 320007 7 诺安增 利债 券型 证券 投资 基金 A 320008 8 诺安增 利债 券型 证券 投资 基金 B 320009 9 诺安中 证 100 指数 证券 投 资基金 320010 10 诺安中 小盘 精选 混合 型证 券投资 基金 320011 11 诺安主 题精 选混 合型 证券 投资基 金 320012 12 诺 安 上 证 新 兴 产 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金联接 基金 320014 13 诺安保 本混 合型 证券 投资 基金 320015 14 诺安多 策略 混合 型证 券投 资基金 320016 15 诺安汇 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 320020
（2 ）货 币市 场基 金、 短期 理财债 券基 金、 纯债 基金 、股票 型 ETF 以 及不 参与 境内股 票、 可 转债、 可交 换债 券投 资的 QDII 基金不 受指 数熔 断机 制的影 响， 即指 数熔 断导 致上海 证券 交 易所 、 深 圳证 券交易 所提 前收市 ， 上述 基金当 日申 购赎回 转换 等业 务截 止时 间不会 提前 。 不 受熔断 机制 影响 的具 体基 金名称 如下 （截 止时 间 2015 年 12 月 31 日） ： 16 诺安双 利债 券型 发起 式证 券投资 基金 320021 17 诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 320018 18 诺安研 究精 选股 票型 证券 投资基 金 320022 19 诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 000066 20 诺安优 势行 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 000538 21 诺安优 势行 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 C 002053 22 诺安稳 健回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 000714 23 诺安稳 健回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 C 002052 24 诺安新 经济 股票 型证 券投 资基金 000971 25 诺安永 鑫收 益一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 000510 26 诺安裕 鑫收 益两 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 001020 27 诺安低 碳经 济股 票型 证券 投资基 金 001208 28 诺安中 证500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 001351 29 诺安创 新驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 001411 30 诺安创 新驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 C 002051 31 诺安先 进制 造股 票型 证券 投资基 金 001528 32 诺安利 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 002137 33 诺安景 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 002145 34 诺安中 证创 业成 长指 数分 级证券 投资 基金 163209 序号 基金名称 基金代码 1 诺安货 币市 场基 金 A 320002 2 诺安货 币市 场基 金 B 320019 3 诺安全 球黄 金证 券投 资基 金 320013 4 诺安全 球收 益不 动产 证券 投资基 金 320017 5 诺安聚 利债 券型 证券 投资 基金 A 000736 6 诺安聚 利债 券型 证券 投资 基金 C 000737 7 诺安信 用债 券一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 000151 8 诺安稳 固收 益一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 000235 9 诺安泰 鑫一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 A 000201 10 诺安泰 鑫一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 C 001964 11 诺安纯 债定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 A 163210 12 诺安纯 债定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 C 163211 13 诺安油 气能 源股 票证 券投 资基金 （LOF ） 163208 14 中小板 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 159921 15 诺 安 上 证 新 兴 产 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 510260 16 诺安中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 510520 17 诺安天 天宝 货币 市场 基 金 A 000559
（3 ）ETF 基金申购 赎回业 务不受指数 熔断影响 ，但 根据上海证 券交易所 、深 圳证券交 易所指 数熔 断规 则， 指数 熔断期 间股 票 型 ETF 二级 市场交 易暂 停。 具体 业务 规则详 见上 海证 券交易 所、 深圳 证券 交易 所指数 熔断 规则 。 （4 ） 基金 管理 人有权 根据 交易所 业务 规则的 变化 以 及基金 投资 运作情 况调 整 受熔断 机 制影响 的基 金类 型或 具体 基金品 种 ， 并 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关规 定在 指定 媒介上 公 告 。 三、 指 数 熔 断导 致 基 金申购 、 赎回、 转换 及 定 期定额 投 资 业 务 截止 时 间 提前的 情 况 下 基金申购 、 赎回、转换 及 定期定额投资 业务规 则 若指数 熔断 导致 “ 受熔 断 机制影 响基 金 ” 当 日申 购 、 赎 回 、 转换 或定 投业 务 截止时 间提 前， 则 基金 管理 人应 及时 通过公 司网 站发 布公 告， 并说明 当日 申购 、 赎 回 、 转换 或 定投 等业 务的截 止时 间。 （1 ）直 销渠 道 投资人 通过 基金 管理 人直 销渠道 （ 直销 柜台 和网 上 交易 ） 办 理基 金申 购、 赎 回 、 转换 或 定投 业 务， 若申 请时 间早 于当日 申购 赎回 截止 时间 ，则按 照当 日申 请进 行处 理 。 投资人 通过 基金 管理 人直 销渠道 办理 基金 申购 、 赎 回、 转 换或 定投 业务， 若申 请时间 晚 于当日 申购 、 赎 回 、 转换 或定投 截止 时间 ， 则 视为 下一个 开放 日的 申购 、 赎 回 、 转换 或 定投 申请， 其基 金份 额申 购、 赎回价 格为 下一 开放 日基 金份额 申购 、 赎 回的 价格 ， 投资 人可 以在 下一个 开放 日的 开放 时间 内办理 撤单 。 申请时 间以 基金 管理 人直 销系统 记录 为准 。 （2 ）代 销渠 道 投资人 通过 代销 机构 办理 基金申 购、 赎回 、 转换 或定 投 业务 ， 代 销机 构依 据投 资人提 出 申请的 时间 进行 判断 ， 申 请时间 早于 当日 申购 、 赎 回 、 转换 或 定投 截止 时间 ， 则按 照当 日申 请进行 处理 。 如 申请 时间 晚于当 日申 购、 赎回 、 转换 或定 投 截 止时 间， 则视 为下一 个工 作日 的申购 、赎 回 、 转换 或定 投 申请 ，投 资人 可以 在下 一个工 作日 的开 放时 间内 办理撤 单。 如代销 机构未 做上 述业 务 判断， 基金管 理人 将依 据 代销机 构发来 的申 请时 间 进行判 断， 申请时 间早 于当 日申 购、 赎回 、 转换 或定 投 截 止时 间， 则 按照 当日 申请 进行 处理； 如申 请时 间晚于 当日 申购 、赎 回 、 转换或 定投 截止 时间 ，则 确认申 请失 败。 申请时 间以 代销 机构 系统 记录为 准 。 如果届 时发 布的 公告 涉及 具体基 金当 日申 购 、 赎回、 转换或 定投 等业 务办 理时 间处理 方 式与上 述处 理方 式不 一致 的，以 届时 公告 的为 准。 四 、定期开放式基金 定期开 放式基 金开 放期 最 后一个 开放日 当天 发生 指 数熔断 导致交 易所 无正 常 交易时 间， 18 诺安天 天宝 货币 市场 基 金 E 000560 19 诺安天 天宝 货币 市场 基 金 B 000625 20 诺安天 天宝 货币 市场 基 金 C 000818 21 诺安理 财宝 货币 市场 基 金 A 000640 22 诺安理 财宝 货币 市场 基 金 B 000641 23 诺安理 财宝 货币 市场 基 金 C 001026 24 诺安聚 鑫宝 货币 市场 基 金 A 000771 25 诺安聚 鑫宝 货币 市场 基 金 B 000779 26 诺安聚 鑫宝 货币 市场 基 金 C 001669 27 诺安聚 鑫宝 货币 市场 基 金 D 001867
则基金 管理 人为 维护 基金 份额持 有人 利益 的情 况下 ， 可以 将开 放日 延长 至下 一个工 作日 ， 届 时以基 金管 理人 发布 的公 告为准 。 五 、场内基金二级市 场交 易 指数熔 断发 生后 ， 场内 基 金二级 市场 交易 是否 暂停 以上海 证券 交易 所 、 深 圳 证券交 易所 发布的 指数 熔断 规则 为准 。 六 、分级基金的合并 与拆 分 若指数 熔断 导致 上海 证券 交易所 、 深圳 证券 交易 所 暂停交 易 ， 则 场内 分级 基 金的合 并与 拆分业 务 不 暂停 。 如 果届 时发布 的公 告的 处理 方式 与上述 处理 方式 不一 致的 ， 请 以 届时 公告 的为准 。 七 、其他需要提示的 事项 1、基金 管理 人在保 护长 期 份额持 有人利 益的 基础 上 ，在不 违反法 律法 规和 基 金合同 的 前提下 ， 有 权根 据实 际情 况调整 相关 业务 规则 ， 并 依照 《 信息 披露 办法 》 的 有关规 定在 指定 媒介上 公告 。 2、公告 未尽 事宜， 以法 律 法规、 交易所 业务 规则 、 基金合 同和招 募说 明书 规 定的内 容 为准。 3、如果 因业 务规则 发生 变 化或在 指数熔 断发 生时 ， 本公司 发布的 公告 涉及 的 处理方 式 与上述 处理 方式 不一 致的 ， 请以 届时 公告 为准 。 4、如投 资者 对本公 告内 容 有疑问 ，可拨 打本 公司的 客户服 务电话 （400-888-8998）或 前往公 司网 站（www.lionfund.com.cn ）进 行咨 询。 5、本公 司承 诺以诚 实信 用 、勤勉 尽责的 原则 管理 和 运用基 金财产 ，但 不保 证 基金一 定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 投 资者 投资 于本公 司管 理的基 金时 应认 真阅 读基 金合同 、 招募 说 明书等 文件 。 6、本 公告 解释 权 归 本公 司 所有 。 特此公 告。 诺安基 金管 理有 限公 司 二〇一 五年 十二 月三 十一 日
