融通基金：关于指数熔断机制对旗下开放式基金业务规则影响的公告查看PDF公告
1 融通基金 管理有限公司关 于指数熔断机制对 旗下 开放式 基金 业务规 则影响的公告 2015 年 12 月 4 日， 经 中 国证监 会同 意， 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 及中国 金融 期货交 易所 发布 指数 熔断 相关规 定 ， 并将于 2016 年 1 月 1 日起 正式 实施 。 为配合 指数 熔断 机制的 推出 ， 保 护基 金份 额持有 人利 益， 确保 融通 基金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 基金 管理 人” 或 “本 公司 ” ） 旗 下 受 影响的 开放 式 基 金在 指数 熔断机 制实 施后 平稳 运作 ， 根据 上海 证 券交易 所、 深圳 证券 交易 所 （以 下简 称 “ 沪深 交易 所” ） 、 中国 金融 期货 交易 所关于 指数 熔断 的相关 规则 、 中 国证 券投 资基金 业协 会 《 关于 指数 熔断机 制实 施后 公募 基金 行业相 关配 套工 作安排 的通 知》 的相 关规 定 及相 关基 金基 金合 同 的 约定 ， 本公 司就 相关 业务 处理规 则 影 响说 明 如下 ： 一、指数熔断 对开放 日基 金申购赎回转换等业 务办理 时间的影响 1 、 指数 熔断 当日 恢复 交易 的情形 若发生指 数熔 断且沪 深交 易所当日 恢复 交易的 ，本 公司旗下 所有 开放式 基金 的开放时 间 均不进 行调 整； 2 、 指数 熔断 至收 盘的 情形 若指数熔 断导致 沪深 交易 所提前收 市， 本公司 将以 沪深交易 所提前 收市 时间 作为 当日 受 熔断机 制影 响基 金 申 购赎 回 转换 等业务 办理 的 截止 时间 ， 如 由于 沪深 交易 所指 数熔断 规则 不 一致导 致沪 深交 易所 收市 时间不 一致 ， 基 金管 理人 将根据 “孰 早原 则” 确定 截止时 间。 即以 当日沪 深交 易所 较早 收市 的交易 所的 时间 为截 止时 间。 具体 时间 以基 金管 理人 届时发 布的 公 告为准 。 二 、受指数熔断影响 的基 金类型 根据沪深交易所 及 中国 金融 期 货 交 易 所 发 布 的指 数熔 断 业 务 规 则 受 熔 断机 制影 响 的 品 种 ，本 公司 现阶 段 旗 下的 QDII 基金、 货币 市场 基金 、理财 债券 基金 及基 金合 同投资 范围 中 不包含 指数 熔断 品种 的其 他债券 型基 金不 受指 数熔 断机制 的影 响 ， 公 司旗 下封 闭式基 金亦 不 受指数 熔断 机制 影响 ， 即 指数熔 断导 致上 海证 券交 易所 、 深 圳证 券交易 所提 前收市 ， 基金 当 日申购 赎回 转换 等业 务截 止时间 不会 提前 。 不 受熔 断机制 影响 的具 体基 金名 称如下 （截 止时 间 2015 年 12 月 30 日） ： 序号 基金主代码 基金全称 基金类型 2 1 161620 融通丰利 四分法 证券投 资 基金 国际(QDII) 基金 2 161603 融通债券 投资基 金 债券型基金 3 161608 融通易支 付货币 市场证 券 投资基金 货币市场 基金 4 161622 融通七天 理财债 券型证 券 投资基金 理财债券 基金 5 000394 融通通源 短融债 券型证 券 投资基金 债券 型基 金 除上述基金外的 股票 型基 金（不含 ETF ） 、 混合 型基 金 及基金合同投 资范围中 包含指数 熔断品种 的 债券 型基金 和 其他基 金 确 定为 受熔 断机 制影响 的基 金 ， 即 指数 熔断 导致 沪 深交 易 所 提前 收市 ，基金 （LOF 基金包 括场 内场外 ） 当 日 申购赎 回转 换等业 务截 止 时间将 会提 前 。 受熔断 机制 影响 的 具 体基 金名称 如下 （截 止时 间 2015 年 12 月 30 日） ： 序 号 基金主代 码 基金全称 基金类型 1 161601 融通新蓝 筹证券 投资基 金 混合型 基金 2 161605 融通蓝筹 成长证 券投资 基 金 混合型 基金 3 161604 融通深证100 指 数证券 投 资基金 股票型 基金 4 161606 融通行业 景气证 券投资 基 金 混合型 基金 5 161607 融通巨潮100 指 数证券 投 资基金(LOF) 股票型 基金 6 161609 融通动力 先锋混 合型证 券 投资基金 混合型 基金 7 161610 融通领先 成长混 合型证 券 投资基金(LOF) 混合型 基金 8 161611 融通内需 驱动混 合型证 券 投资基金 混合型 基金 9 161612 融通深证 成份指 数证券 投 资基金 股票型 基金 10 161614 融通四季 添利债 券型证 券 投资基金 债券型 基金 11 161613 融通创业 板指数 增强型 证 券投资基 金 股票型 基金 12 161616 融通医疗 保健行 业混合 型 证券投资 基金 混合型 基金 13 161618 融通岁岁 添利定 期开放 债 券型证券 投资基 金 债券型 基金 14 161624 融通标普 中国可 转债指 数 增强型证 券投资 基金 债券型 基金 15 000142 融通通泰 保本混 合型证 券 投资基金 混合型 基金 16 000278 融通通泽 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 混合型 基金 17 161626 融通通福 分级债 券型证 券 投资基金 债券型 基金 18 000437 融通月月 添利定 期开放 债 券型证券 投资基 金 债券型 基金 19 000466 融通通瑞 债券型 证券投 资 基金 债券型 基金 20 000727 融通健康 产业灵 活配置 混 合型证券 投资基 金 混合型 基金 21 000717 融通转型 三动力 灵活配 置 混合型证 券投资 基金 混合型 基金 22 001150 融通互联 网传媒 灵活配 置 混合型证 券投资 基金 混合型 基金 23 001152 融通新区 域新经 济灵活 配 置混合型 证券投 资基金 混合型 基金 24 001470 融通通鑫 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 混合型 基金 25 001471 融通新能 源灵活 配置混 合 型证券投 资基金 混合型 基金 26 161628 融通中证 军工指 数分级 证 券投资基 金 股票型 基金 27 161629 融通中证 全指证 券公司 指 数分级证 券投资 基金 股票型 基金 28 161630 融通中证 大农业 指数分 级 证券投资 基金 股票型 基金 29 001830 融通跨界 成长灵 活配置 混 合型证券 投资基 金 混合型 基金 3 30 002049 融通新机 遇灵活 配置混 合 型证券投 资基金 混合型 基金 31 002252 融通成长30 灵活 配置混 合型证券 投资基 金 混合型 基金 本公司 有权 根据 公司 新增 基金情 况 、 交 易所 业务 规则 的变化 以及 基金 投资 运作 情况补充 或 调整 受熔 断机 制影 响的 基金类 型或 具体 基金 品种 ， 并 依 照 《 证 券投 资基 金信 息披露 管理 办 法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告 。 三 、指数熔断导致基 金申 购赎回转换业务截止 时间 提前的情况下 基金申 购赎 回 业务规则 若指数 熔断 导致 “受 熔断 机制影 响基 金” 当日 申购 、 赎回 或转 换 截 止时 间提 前， 则 基金 管理人 应及 时通 过公 司网 站发布 公告 ，并 说明 当日 申购 、 赎回 或转 换 等 业务 的截止 时间 。 1 、 直销规 则
投资人 通过 基金 管理 人直 销渠道 办理 基金 申购 、 赎 回或 转 换业 务， 若申 请时 间早于 当日 申购赎 回截 止时 间， 则按 照当日 申请 进行 处理 ； 若 申请时 间晚 于当 日申 购、 赎回或 转换 截 止 时间， 则视 为下 一个 开放 日的申 购、 赎回 或转 换申 请 ， 其 基金 份额 申购 、 赎 回价格 为下 一开 放日基 金份 额申 购、 赎回 的价格 ， 投资 人可以 在 下 一开放 日截 止交 易之 前 办 理撤单 。 申请 时 间以基 金管 理人 直销 系统 记录为 准。 2 、 代销规 则 投资人 通过 代销 机构 办理 基金申 购、 赎回 及转 换业 务， 代 销机 构 依 据投 资人 提出申请 的 时间进 行判断 ，申请 时间 早于当 日申购 、赎回 或转 换 截止 时间， 则按照 当日 申请进 行处理 ； 如申请 时间 晚于 当日 申购 、 赎 回 或 转换 截止时 间 ， 则视为 下一 个工 作日 的申 购、 赎回 或转 换 申请， 投资 人 可 以在 下一 个工作 日的 开放 时间 内办 理撤单 。 申 请时 间以 代销 机构系 统记 录为 准 。 如代 销机 构未 做上 述业 务判断 而 将 截止 时间 后提 交的申 请并 作当 日申 请上 传给基 金注 册 登记机 构的 ， 基 金注 册登 记机构 将依 据代 销机 构发 来的申 请时 间进 行判 断， 申请时 间早 于当 日截止 时间 的 ， 则按 照当 日申请 进行 处理 ； 如 申请 时间晚 于当 日截 止时 间的 ， 则 无法 按照 当 日的申 请 予 以受 理 。 基金 管理人 或销 售机 构另 有公 告的除 外。 3 、 其他事 项
（1 ） 定期定额投资业务 销售机 构将 按照 与投 资 人 签署 申 请时 所约 定的 每月 固定扣 款日 、 扣 款金 额扣 款 ， 若 遇非 基金交 易日 时， 扣款 是否 顺延以 销售 机构 的具 体规 定为准 。 销 售机 构按 照定 投扣款 实际 发生 的时间 点作 为业 务申 请时 间上传 基金 注册 登记 机构 ， 本 公司 按照 上述 “三 、 指 数熔断 导致 基 金申购 赎回转 换业务 截止 时间提 前的情 况下基 金申 购赎回 业务规 则” 中 1、2 、的业 务规则 办理。 （2 ）定期开放基金 4 本公司 旗下 的定 期开 放基 金的开 放时 间以 届时 发布 的公告 为准 。 （3 ）场内基金二级市场交 易 及分级基金的合并 与拆 分 指数熔 断发 生后 ， 场内 基金 二级市 场交 易及 分级 基金 的合并 与拆 分以 沪深 交易 所发布 的 指数熔 断相关 规 则为 准。 四 、重要提示 1 、本 公告解 释权 归 融通 基 金管理 有限公 司 。本 公司 在保护 长期份 额持有 人利 益的基 础 上， 在不 违反 法律法 规和 基金合 同的 前提 下， 有权 根据实 际情 况调 整相 关业 务规则 ， 并依照 《 证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。 2 、 若未 来出 现新的 证券/ 期货交 易所 交易 时间 变更 、 指数 熔断 规则 发生 变化 或其他 特殊 情况 ， 本 公司 将视情 况对 前述开 放时 间调 整方 案进 行相应 的调 整 ， 并依 照 《 证券投 资基 金 信 息披露 管理 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告 。
3 、根 据目前 相关 交易 所的规 则，指 数熔断 期间 交易所 继续接 受基金 的场 内申购 赎回申 报， 但申 请应 当以登 记结 算机构 的确 认结 果为 准。 因此 ， 上 述申 购赎回 申请 在指数 熔断 发 生 期间， 存在 被确 认失 败的 可能， 敬请 投资 者注 意。 4 、 当 发生指 数熔 断时， 本 公司 有 权依据 相关法 规 规 定及基 金合同 约定暂 停基 金估值 或 延缓支 付基 金赎 回款，并 依照 《 证 券投 资基金 信息 披露管 理办 法 》 的有 关规 定在指 定媒介上 公告 。 5 、对 于投资 者在 当日 交 易 所实际 收盘后 提交的 申购 赎回转 换业务 申请， 本公 司将根据 销售机 构是 否于 当日 将此 类业务 申请 上传 给基 金注 册登记 机构 做相 应处 理 ， 敬 请投资 者注 意 不同 处 理方 式对 申请 确认 和相关 资金 冻结/ 解 冻的 不 同影响 。 6 、 基金 认购 申请 和分 红方 式变更 等业 务不 受上 述开 放时间 调整 的影 响。 7 、 本公 司将 在相 关基 金招 募说明 书定 期更 新时 ，对 招募说 明书 相关 内容 进行 更新。 8 、本 公告未 尽事 宜，以 法 律法规 、行业 自律规 定、 交易所 业务规 则、基 金合 同和招 募 说明书 规定 的内 容为 准。 9 、如 投资 者对 本公 告内 容有 疑 问， 可拨 打本 公司 的客 户 服务 电话 （400-883-8088 ）进 行咨询 。 风险提 示 ： 本 基金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不 保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 投资 者投 资于本 基金 时应 认真 阅读 本基金 的基 金合 同和招 募说 明书 等相 关法 律文件 。敬 请投 资者 注意 投资风 险。 5 特此公 告 。 融通基 金管 理有 限公 司 二〇一 五 年 十二 月 三 十一 日
