德邦多元回报：基金份额发售公告查看PDF公告
德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 1
德邦 多 元回 报 灵活 配 置混 合 型 证 券 投资 基 金 基 金 份额 发 售公 告 基 金 管理 人 ： 德 邦 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 民生 银 行股 份 有限 公 司
二 〇一 五年 十二 月
德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 2 重 要提 示 1、 德邦多元回报 灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “本基金 ”）的 发售已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]1617号文准予募集 注册。中 国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质 性判断、推荐或者保证。 2、 本基金为契约型开放式、混合型证券投资基金。 3、 本基金的管理人为 德邦基金管理有限公司 （以下或简称 “本公司 ”或“基 金管理人 ”） ， 基金托管人为 中国民生银行股份有限公司 ， 基金份额登记机构为 德邦基金 管理有限公司。 4 、 本 基 金 募 集 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资者、 机构投资者和合格境外机构投资者 、 人民币合格境外机构投资者 以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。 5、 本基金募集期限自2016年1月6日起至2016年2月5日，投资者可通过基金 管理人的直销 机构及基金管理人指定的其他销售机构的销售网点认购本基金。 6 、 在基金募集期内， 投 资者可多次认购基金份额。 通过基金管理人网上交易 平台或其他销售机构首次认购本基金份额的， 每个基金账户单笔最低认购金额为 100 元人民币； 通过基金管理人直销中心首次认购本基金份额的， 每个基金账户 单笔最低认购金额为 100 元； 追加认购本基金份额的单笔最低金额为 100 元。 销 售机构另有规定的， 从其规定。 各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有 其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 7、本基金不设募集规模上限。 8、 基金合同生效时， 有效认购款项在募集期间所形成的利息折算成基金份 额，归基金份额持有人所有。利息转份额 以实际从登记机构取得的记录为准。 9、 销售机构对认购申请的受理并不表示该申请已经成功，而仅代表销售机 构确实 接 收了认购申请， 认购申请的成功与否应以基金份额登记机构的确认登记 为准。 认购申请一经销售机构受理， 不可撤销。 投资者 应在基金合同生效后 及时 到各销售网点或本基金客户服务中心查询认购申请的 确认情况。 10、 投资人在首次认购本基金时， 如尚未开立 德邦基金管理有限公司基金账德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 3 户， 需按销售机构的规定， 提出开立 德邦基金管理有限公司基金账户和销售机构 交易账户的申请。 开户和认购申请可同时办理， 一次性完成， 但认购申请的确认 须以开户确认成功为前提条件。 一个投资人只能开立和使用一个基金账户， 已经 开立 德邦 基金管理有限公司基金账户的投资人可免予开户申请。 投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购， 也不得违规融资或帮助他人 违规进行认购。 11、 本公告仅对本基金发售的有关事项 和规定予以说明。 投资者欲了解本基 金的详细情况， 请详细阅 读2015年12月31日 起分别刊登在 《上海证券报》 、 《中 国证券报》 、 《证券时 报》 上的 《德邦多元回报 灵活配置混合型证券投资基金招 募说明书》 。 本基金的 基金合同、 招募说明书及本公告将 同时发布在本公司网站 （www.dbfund.com.cn ）。投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格， 了解基金发售相关事宜。 12、对未开设销售网点的地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话 400-821-7788 （免长途 话费） 或 021-26010928 和销售机构销售网点的咨询电话垂 询购买事宜。 13、 本基金募集期间， 除本公告所列示的销售机构外， 如增加销售机 构， 本 公司将另行公告。 各销售机构可能增加部分基金销售网点， 具体 销售 网点名单及 开户认购事项详见各销售机构有关公告或拨打各销售机构客户服务电话咨询， 具 体规定以各销售机构说明为准。 14、基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。 15、风险提示 （1 ）证券投资基金（以下简称基金）是一种长期投资工具，其主要功能是 分散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等 能够提供固定收益预期 的金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享 基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 （2 ）基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括 基金自身的 市场风险、 投资风险、 管理风险、 流动性风险、 合规风险、 本基金的 特定风险、 技术及操作等其他风险 等。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种 风险， 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时， 投资人德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 4 将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 （3 ）基金分为股票 型基金、混合型基金、债券 型基金、货币市场基金等不 同类型， 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度 的风险。 一般来说， 基金的收益预期越高， 投资人承担的风险也越大 。 本基金为 混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金， 但低 于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 （4 ） 投资人应当认真阅读 本基金的基金合同、 招募说明书等基金法律 文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产 状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 （5 ） 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整 取等储蓄方式的区别。 定期定额投资是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资 方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人获 得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 （6 ）基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业 绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的买者自负 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投 资人自行负担。 本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益 特征。投资人按 1.00 元发售面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值 跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。
（7 ）投资人应当通过基金管理人或具有基金 销售业务资格的其他机构购买 和赎回基金， 基金 销售 机构名单详见本基金招募说明书 、 本发售公告 以及其他相 关公告。
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基金 份额发售公告 5 一 、本 次基金 份额 发售情 况 （一）基金名称及代码 基金名称： 德邦 多元回报灵活配置混合型 证券投资基金 （基金简称： 德邦多 元回报 灵活配置混合 ） 基金代码：A 类 ：001777 （简称： 德邦多元回报灵活配置混合 A）； C 类： 001778 （简称： 德邦多元回报灵活配置混合 C ） （二） 基金类别 混合型证券投资基金 （三）基金运作方式 契约开放式 （四）基金的投资目标 本基金在 严格控 制风险 的前提下 ，通过 对不同 类别资产 的优化 配置, 分享中 国经济快速持续增长的成果，力求为投资者实现长期稳健的超额收益。 （五）基金份额 发售面值 每份基金份额的发售面值为 1.00 元人民币 （六 ） 基金存续期限 不定期 （七 ） 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票 （包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 权证、股指 期货等权益类金融工具、 债券等固定收益类金融工具 （包括国债、 央行票据、 金 融债、 企业债、 公司债 、 次级债、 地方政府债 券、 中期票据、 可转换 债券 （含分 离交易可 转债） 、中小 企业私募 债券、 短期融 资券、资 产支持 证券、 债券回购、 银行存款、 货币市场工具等） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具 （但须符合中国证监会相关规定） 。 基金的投资组合比例为： 股票占基金资产的比例为 0-95% ； 投资于债券、 债 券回购、 货币市场工具、 现金、 银行存款以及法律法规或中国证 监会允许基金投 资的其他金融工具不低于基金资产的 5% ；每个交易日日终在扣除股指期货需缴 纳的交易保证金后， 应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 6 资产净值的 5% 。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监 管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 （八）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合 格境外机构投资者 、 人民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的 其他投资人。 （九 ） 募集的最低募集份额总额和募集目标 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，不设募集规模上限。 （十） 销售机构 1、直销机构 （1 ）德邦基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层 公司总机：021-26010999 直销电话：021-26010928 直销传真：021-26010960 联系人： 王伟 发售期间， 投资者可以通过本公司客服电话 400-821-7788 （免长途话费） 或 021-26010928 进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉建议 等 。 （2 ）德邦基金管理有限公司网上交易平台
网址：www.dbfund.com.cn 2、其他销售机构 （1 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人: 陶涛 客服电话: 400-181-8188 联系人: 许云婷 德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 7 电话：021-54509988 传真：021-54509981 网址: www.1234567.com.cn (2) 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：张裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com (3) 上海利得基金销售 有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
客服电话：400-033-7933
联系人：徐鹏
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：www.leadbank.com.cn (4) 海银基金销售有限 公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人 ：刘惠
客服电话：400-808-1016
联系人：刘燕妮
电话：021-80133888
传真：021-80133413
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基金 份额发售公告 8 网址：www.fundhaiyin.com (5) 北京增财基金销售 有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：李皓 电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn (6) 泰诚财富基金销售( 大连) 有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：孙先帅 电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
网址：www.taichengcaifu.com (7) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人：郭坚 客服电话：400-821-9031 联系人：陈思乐 电话：021-20662010 网址：www.lufunds.com (8) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 9 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层 法定代表人：燕斌 客服电话：400-046-6788 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 网址：www.66zichan.com （9 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人： 张跃伟 联系人：唐诗洋
电话：021-20691926
传真：021-58787698 客服电话：400-820-2899 公司网址 ：www.erichfund.com （10 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18 楼 法定代表人：王莉
联系人：刘英 联系电话：021-20835888 传真号码：021-20835879
客服热线：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com （11 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 办公地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006 法定代表人: 杨懿 德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 10 客服电话：400-166-1188 联系人：文雯 联系电话：010-83363101
网址：http://8.jrj.com.cn/ （12 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室 法定代表人: 杨文斌 客服电话：400-700-9665 联系人：陆敏 联系电话：021-20613999
网址：www.ehowbuy.com （13 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平 客服电话：400-8773-772 联系人：董一锋
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 公司网址：www.5ifund.com （14 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人： 梁越 客服电话：4008-980-618 联系人： 张晔
电话：010-58845312 传真：010-58845306 德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 11 公司网址：www.chtfund.com （十一）募集时间安排与基金合同生效 本基金的募集 期限 为 2016 年 1 月 6 日至 2016 年 2 月 5 日。 募集期 限自基金 份额发售之日起最长不超过 3 个月。 基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短发售募 集期，并及时公告，此类变更适用于所有销售机构。 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金 募集期届满或 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售， 并 在 10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10 日内， 向中国证监 会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基 金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起， 《基金 合同》生效。 二、 发 售方式 与相 关规定 （一） 发售方式 通过 各销售机构的 基金销售网点 （包括基金管理人的直销中心柜台、 网上直 销平台及基金管理人签订基金销售服务协议并办理基金销售业务 的 其 他 销 售 机 构的销售网点）公开发售。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。 认购 申请的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请 及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 （二） 认购程序 投资人认购时间安排， 认购时应提交的文件和办理的手续， 可咨询销售机构 各基金销售网点的经办人员。 （三）认购费率 本基金在认购时收取认购费， 认购费率随认购金额的增加而递减。 本基金对 通过直销中心认购的养老金客户等特定投资群体与除此之外的其他投资人实施 差别的认 购 费率 。 养 老金客户 等特定 投资群 体是指 依 法设立 的基本 养老保险基 金、 依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 12 保险基金 （包括 全国社 会保障基 金、 企业年 金单一计 划以及 集合计 划），以及 可以投资基金的其他社会保险基金。 如将来出现可以投资基金的住 房公积金、 享 受税收优惠的个人养老账户、 经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基 金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围， 并按规定向中国证监会备案。 本基金 A 类基金份额在认购时收取前端认购费用，C 类基金份额不收取认购 费用。 基金认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 注册登 记等募集期间发生的各项费用。 募集期投资人可以多次认购本基金，A 类基金份额的认购费用按每笔 A 类基 金份额认购申请单独计算。 本基金 A 类基金份额认购费率如下： 养老金客户等特定投资群体通过基金管理人的直销中心认购本基金的认购 费率见下表： （四） 认购份额的计算 认购采用 “ 金额认购，份额确认 ” 方法，计算公式如下：
（1 ）对于认购本基金 A 类基金份额的投资者，认购份额的计算公式为： 认购费用采用比例费率时： 净认购金额= 认购金额/ （1+ 认购费率）
认购费用= 认购金额- 净 认购金额
认购份额= （净认购金额+ 认购利息）/ 基金份额发售面值
认购费用采用固定金额时：
认购费用= 固定金额
认购费 客户认购金额（M） 认购费率 M＜100万元 1.2% 100万元≤M＜200 万元 0.8% 200万元≤M ＜500万元 0.5% M≥500万元 1000 元/ 笔 认购费 客户认购金额（M） 认购费率 M＜100万元 0.12% 100万元≤M＜200 万元 0.08% 200万元≤M ＜500万元 0.05% M≥500万元 1000 元/ 笔 德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 13 净认购金额= 认购金额- 认购费用
认购份额= （净认购金额+ 认购利息）/ 基金份额发售面值 认购费用以人民币为单位， 以四舍五入方式保留至小数点后 2 位， 认购份额 的计算保留到小数点后 2 位， 小数点2 位以后的部分四舍五入， 由此误差生的收 益或损失由基金财产承担。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份 额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 例1 ： 某投资人 （非养老金客户） 投资10,000 元认购本基金A类基金份额， 适 用的认购费率为1.2% ， 如果认购期内认购资金获得的利息为10元， 则其可得到的 基金份额计算如下：
净认购金额=10,000 ÷（1+1.2%）=9,881.42 元 认购费用=10,000-9,881.42=118.58元
认购份额＝（9,881.42 ＋10）÷ 1.00＝9,891.42份
即该投资人投资10,000元认购本基金A类基金份额，加上认购资金在认购期 内获得的利息10元，基金发售结束后，投资人确认的基金份额为9,891.42 份。
（2 ）对于认购本基金C类基金份额的投资者，认购份额的计算公式为：
认购份额=（认购金额+认购资金产生的利息）÷基金份额初始面值
例2 ：某投资人（非养老金客户）投资本基金C类基金份额10,000 元，如果 认购期内认购资金获得的利息为10元，则其可得到的基金份额计算如下：
认购份额＝（10,000 ＋10）÷1.00＝10,010.00份
即该投资人投资10,000元认购本基金C类基金份额，加上认购资金在认购期 内获得的利息10元，基金发售结束后，可得到10,010.00份基金份额。 （五） 认购的方式及确认 1、 本基 金 份额 的认购 采用金额 认购方 式。 投 资者认购 前，需 按销售 机构规 定的方式备足认购的金额； 2、基金 募集期 内，投 资者可多 次认购 基金份 额，已受 理的认 购申请 不得撤 销；
3、 销售 网点受 理申请 并不表示 对该申 请的是 否成功的 确认， 仅说明 该销售 网点收到了认购申请。 申请是否有效应以基金份额登记机构的确认为准。 投资者 应在基金合同生效后到各销售网点或本公司客户服务中心查询认购申请的受理 情况 ； 若投资人的认购申请被确认无效， 基金管理人应当将投资人认购金额本金德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 14 足额退还投资者； 4、通过 基金管 理人网 上交易平 台或其 他销售 机构首次 认购本 基金份 额的， 每个基金账户单笔最低认购金额为 100 元人民币； 通过基金管理人直销中心首次 认购本基金份额的， 每个基金账户单笔最低认购金额为 100 元； 追加认购本基金 份额的单笔最低 金额为 100 元。销售机构另有规定的，从其规定。 5、募集 期间不 设置投 资者单个 账户持 有基金 份额的比 例和最 高认购 金额限 制。 各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的， 以各销售机构 的业务规定为准。 三 、直 销机构 开户 及认购 程序 （一）直销中心的开户与认购流程 1、 个人投资者 （1 ） 开户及认购时间： 募集 期间每日上午 9：30 至下午 17：00 （ 周六、 周 日及法定节假日 除外） 。 （2 ）开户及认购程序： 1） 投资者提供 下列材料办理基金账户的开户手续： A. 填写合格并经申请人签字确认的 《开放式基金账户业务申请表 （个人） 》 及《风险承受能力调查问卷（个人） 》 ； B. 本人有效身份证件 （身份证、 军官证、 士兵 证 、 武警证、 台胞证、 港 澳 居民来往内地通行证 、 护照等 ）原件及复印 件 ； C. 指定银行账户实名制凭证（银行借记卡或存折的原件及复印件） ； D. 需要开通传真交易 的投资者， 应签署 《开放式基金传真交易协议书》 ； E. 委托他人代办的， 还需提供经本人签字确认的委托代办业务授权委托 书原件、代办人有效身份证件原件及复印件； F. 需要提交的其他材料。 2） 投资者提供 下列材料办理基金认购手续： A. 填写合格并经申请人签字确认的《开放式基金交易业务申请表》 ； B. 资金划付凭证原件或复印件； C. 本人有效身份证件原件及复印件； D. 《开放式基金传真交易协议书》 （适用于传真交易） ； 德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 15 E. 委托他人代办的， 还需提供经本人签字确认的委托代办业务授权委托 书原件及代办人有效身份证件原件及复印件。未满 18 周岁的个人投 资者还需提供经监护人签字确认的《法定代理人确认函》 。 投资者开立基金账户的同时可办理认购手续。 3） 认购资金的缴付 ： 投资者应在提出认购申请当日 17：00 前，将 足额认购资金划至 基金管理人 在 指定银行开立的 下列 直销专户。 A. 户名：德邦基金管理有限公司 开户行：交通银行上海第一支行 账号：310066726018170166900 B. 户名：德邦基金管理有限公司 开户行：工商银行上海吴淞路支行 账号：1001197819200053442 C. 户名：德邦基金管理有限公司 开户行：招商银行上海大连路支行 账号：121910244310802 D. 户名：德邦基金管理有限公司 开户行：建设银行上海普陀支行 账号：31001511980050031801 （3）注意事项 1） 认购申请当日下午 17： 00 之前， 若投资者的认购资金未到达基金管理人 指定直销专户， 则当日提交的申请顺延受理。 申请受理日期 （即有效申请日） 以 资金到账日为准。 2） 基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： A. 投资者已 划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； B. 投资者已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的； C. 投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的； D. 募集期截止日下午 17：00 之前认购资金未到达指定直销专户的； E. 基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。 3） 对登记机构确认的无效认购，基金管理人将在 7 个工作日内将认 购资金 退回， 投资者可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请 （届时募集期已结束德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 16 的除外）。 2、 机构投资者 （1 ） 开户及认购时间 ： 募集期间每日上午 9：30 至下午 17：00 （ 周六、 周 日及法定节假日 除外） 。 （2 ）开户及认购程序： 1） 投资者提供 下列材料办理基金账户的开户手续： A. 填写合格并加盖公章和法定代表人 （非法人单位则为负责人） 章的 《开 放式基金账户业务申请表 （机构版） 》 、 《风险 承受能力调查问卷 （机 构版）》； B. 工商行政管理部门核发并已通过年检的 《企业法人执照》 或 《营业执 照》 副本原件及加盖法人 （或非法人单位） 公章的复印件； 或民政部 门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及加盖法人 （或非法 人单位） 公章的复印件。 如为境外机构投资者， 还应提交合格境外机 构投资者证券投资业务许可证、 投资额度的审批证明的原件及复印件 （须加盖托管银行印章）； C. 有效的组织机构代码证原件及加盖法人 （或非法人单位） 公章的复印 件； D. 有效的税务登记证原件及加盖法人（或非法人单位 ） 公 章 的 复 印 件 ； E. 银行的开户证明原件及复印件； F. 加盖预留印鉴的预留印鉴卡； G. 需要开通传真交易的投资者， 应签署 《开放式基金传真交易协议书》 ； H. 委托他人办理的， 需提交授权经办人有效身份证件原件及复印件、 加 盖公章和法定代表人 （非法人单位则为负责人） 章的基金业务授权委 托书原件。 2 ）投资者提供 下列材料办理基金认购手续： A. 填写合格并加盖预留印鉴的《开放式基金交易业务申请表》； B. 资金划付凭证原件或复印件； C. 《开放式基金传真交易协议书》（适用于传真交易）； D. 授权经办人有效身份证件原件及复印件。 投资人开户的同时可办理认购手续。 3） 认购资金的缴付 ： 德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 17 投资者应在提出认购申请当日 17：00 前， 以 电汇、 支票主动付款或贷记凭 证方式 将足额认购资金划至 基金管理人在指定 银行开立的下列直销专户。 A. 户名：德邦基金管理有限公司 开户行：交通银行上海第一支行 账号：310066726018170166900 B. 户名：德邦基金管理有限公司 开户行：工商银行上海吴淞路支行 账号：1001197819200053442 C. 户名：德邦基金管理有限公司 开户行：招商银行上海大连路支行 账号：121910244310802 D. 户名：德邦基金管理有限公司 开户行：建设银行上海普陀支行 账号：31001511980050031801 （3 ）注意事项 1） 认购申请当日下午 17： 00 之前， 若投资 者的认购资金未到达 基金管理人 指定直销专户， 则当日提交的申请顺延受理。 申请受理日期 （即有效申请日） 以 资金到账日为准。 2） 基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： A. 投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； B. 投资者已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的； C. 投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的； D. 募集期截止日下午 17： 00 之前认购资金未到 达指定基金直销 专户的； E. 基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。 3） 对登记机构确认的无效认购， 基金管理人将在 7 个工作日内将认 购资金 退回， 投资 者可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请 （届时募集期已结束 的除外）。 （二）直销网上交易的开户与认购流程 1、 开户及认购时间 ：募集期间 24 小时接受 开户、认购申请。工作日 17： 00 之后以及法定节假日的认购申请顺延至下一交易日处理 。 2、开户及认购程序： 德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 18 （1 ）开立基金账户 ： 投资者通过 本公司网上直销交易系统开立基金账户 时， 需验证身份信息， 阅 读风险提示函， 并签订网上直销协议。 新用户第一次登录时， 系统将要求投资者 进行风险测评。 （2 ）认购流程： A. 投 资 者 通 过 网 上 直 销 交 易 系 统 开 立 基 金 账 户 当 日 ， 即 可 使 用 基金账号 或交易账号 办理认购业务； B. 投 资 者 通 过 网 上 直 销 交 易 系 统 进 行 认 购 的 流 程 请 参 见 本 公 司 网 站 所 公 布的《德邦基金管理有限公司网上交易业务规则》 。 3、 注意事项 （1 ）若 投资 者 的认购 资金未 被 实时扣 除 ，则 该笔提交 的申请 失败 。 请确保 银行账户有足额资金后重新发起认购申请 。 （2 ）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： A. 投资者已划付认购资金，但开户不成功的； B. 投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的； C. 基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。 （3 ）对登记机构确认的无效认购 ，基金管理人将在 7 个工作日内将 认购资 金退回， 投资 者可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请 （届时募集期已结 束的除外）。 四 、非 直销机 构的 开户与 认购 程序
机构投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规 定为准。 五 、清 算与交 割 （一） 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集 行为结束前， 任何人不得动用。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基 金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 （二 ）本基金权益登记由基金登记机构在募集结束后完成。 德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 19 六 、基 金的验 资与 基金合 同生 效 （一）基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金 管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法 定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。 基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监 会书面 确认之 日起， 《 基金合 同》生 效；否则 《基金 合 同》 不生效。基 金管理人 在收到 中国证 监会确认 文件的 次日对 《基金合 同》生 效事宜 予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 （二 ）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足 基金备案条件，基金管理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 ： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同 期 活期存款利息； 3、如基 金募集 失败， 基金管理 人、基 金托管 人及 销售 机构不 得请求 报酬。 基金管理人、 基金托管人和 销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 七 、发 售费用 基金募集期间的信息披露费、 会计师费、 律师费以及其他费用， 不得从基金 财产中列支。 若本基金募集失败， 因募集行为而产生的债务和 费用由基金管理人 、 基金托管人和销售机构各自 承担。 基金合同生效后的各项费用按有关法律法规的 规定列支。 德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 20 八 、本 次份额 发售 当事人 和相 关机构 （一）基金管理人 名称：德邦基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层 办公地址：上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层 法定代表人：姚文平 成立时间：2012 年 3 月 27 日 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 2 亿元 存续期间：持续经营 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2012]249 号 经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监 会许可的其他业务 联系人： 刘利 联系电话：021-26010999 公司网站：www.dbfund.com.cn （二）基金托管人 名称： 中国民生银行股份有限公司 （以下简称“中国民生银行” ） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 成立时间：1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号： 证监基金字［2004］101 号 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666
联系人： 赵天杰 德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 21 （三）发售机构 发售机构名单详见“一、本次基金份额发售基金情况”中的“ （十） 销售机 构”。 （四）登记机构 名称： 德邦基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层 办公地址：上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层 法定代表人：姚文平 联系电话：021-26010999 联系人：吴培金 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人： 孙睿 经办律师：黎明、 孙睿 （六）审计基金财产的会计师 事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙人） 法定代表人：葛明
住所：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
办公地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：010-58153000
公司传真：010-85188298
签章会计师：陈露、蔺育化 业务联系人：蔺育化 德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
基金 份额发售公告 22
德邦基金管理有限公司
二〇一五年十二月 三十一日
