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景祥A(000357)

大成景祥:更新招募说明书摘要(2015年第2期)查看PDF公告

大成景祥分级债券型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要 大成景 祥分级债券型 证 券投资 基 金 更 新 招募说 明 书 (摘 要 ) 2015 年第 2 期 基 金 管 理 人 : 大成 基 金 管 理 有 限公 司 基 金 托 管 人 : 中国 农业银 行 股 份有 限 公 司 二〇一 五 年 十二 月 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































1 重 要 提 示 大成景 祥分 级债 券型 证券 投资基 金 经 中国 证监 会 2013 年 9 月 11 日 证监 许可 【2013 】 1177 号文核 准募 集 , 基金 合同 于 2013 年 11 月 19 日正 式 生效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 大成景 祥分 级债 券型 证券 投资基 金 是 债券 型基金, 属于 证券 投资 基金 中的 中偏 低风险 基 金产品 ,其 长期 平均 风险 和预期 收益 率低 于股 票型 基金、 混合 型基 金, 高于 货币市 场 基 金 。 从投资 者具 体持 有的 基金 份额来 看, 由于 基金 收益 分配的 安排 ,景 祥 A 份额 将表现 出 较低风 险 、 稳 健收 益的 明 显特征 , 其预 期收 益和 预 期风险 要低 于普 通的 债券 型基金 份额 ; 而 景祥 B 份额 表现 出高 风险 、高收 益的 显著 特征 ,其 预期收 益和 预期 风险 要高 于普通 的债 券 型基金 份额 。 本基金的投资范围中包括 中小企业私募债券,该券 种具有较高的流动性风险 和信用风 险, 可 能增 加本 基金 总体 风险水 平。 此外 投资 景 祥 A 可 能遇 到的 特有 风险 包 括流动 性风 险, 利率风 险, 开放 日的 巨额 赎回风 险, 极端 情形 下的 损失风 险等 ;投 资景 祥 B 份额可 能遇 到 的特有 风险 包括 流动 性风 险、杠 杆机 制风 险, 利率 风险, 杠杆 率变 动风 险等 。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不 保证本 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。 基金过 往业 绩并 不预 示其 未来表 现。 投资有 风险 , 投资 人申购 基金时 , 请仔 细阅 读本 基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。 基金 管 理人提 醒 投 资人 基金 投资 的 “ 买 者自 负 ” 原 则, 在做 出投资 决策 后 , 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ,由 投资人 自行 负担 。 本更新 的招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2015 年 11 月 19 日 (其 中人 员变 动信 息以公 告 日为准 ) , 有关 财务 数据 和 基金净 值表 现截 止日 为 2015 年 9 月 30 日 ,本 报告 中所列 财务 数 据未经 审计 。 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































2 一.基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 48% ) 、中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比例 25% ) 、广 东 证券股 份有 限公 司(持 股比 例 2% )四 家公 司 。 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖剑 大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监 事会 。 公司 组织 架构 下设 二十 三 个部门 , 分别为 股票 投资 部 、 研 究 部、 社保 基金 及机 构投 资 部、 固定 收益 总部 (下 设 公募投 资部 、 非 公募投 资部 、 固收 研究 部 、 运 营交 易室 ) 、 数量 与 指数投 资部 、 专户 投资 部 、 市 场部 、 战 略 客户部 、 互联网 金融 总部 (下 设电 子商务 部 、 平 台 创新部 、 研发部 与技 术支 持部 ) 、 产品 研 发与金 融工 程部 、 品牌 管 理与营 销策 划部 、 信息 技 术部 、 交 易管 理部 、 基 金 运营部 、 客户 服 务部 、 国 际业 务部 、 监察 稽 核部 、 风 险管 理部 、 总经 理 办公室 、 董事 会办 公室 、 人 力资源 部、 计划财 务部 以及 行政 部。 公司在 北京 、 上 海、 西安 、 成 都、 武汉 、 福 州、 沈 阳、 广州 、 南 京 和青岛 等地 设立 了十 家分 公司 , 拥 有两 家子 公司 , 分 别为大 成国 际资 产管 理有 限公司 及大 成 创新资 本管 理有 限公 司 。 此外 , 公 司还 设立 了投 资 决策委 员会 、 投资 风险 控 制委员 会和 战略 规划委 员会 等专 业委 员会 。 公司以 “ 责 任、 回报 、 专 业 、 进 取 ” 为 经营 理念 , 坚 持 “ 诚实信 用 、 勤 勉尽 责 ” 的 企 业精神 , 致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ,以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合 , 力求为 投资 者获 得更 大投 资回报 。 (二) 证券 投资 基金 管理 情况 截至 2015 年 11 月 19 日 , 本基金 管理 人共 管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金 : 大成 中大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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3 证 100 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 深证 成 长 40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金及 大 成深证 成 长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 中 证 500 深 市交 易 型开放 式指 数 证券投 资基 金 、 中 证 500 沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大成 深证 成 份交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金。2 只 QDII 基金:大成标 普 500 等权重 指数 证券 投资 基金 、大成 纳斯 达 克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 及 53 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 : 大 成 景 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 、大成价值增长证 券投资基 金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 大 成货 币市 场 证券投 资基 金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券投 资基金 、大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资基 金 、大成 积极 成长 混合 型证 券投资 基金 、 大成创 新成 长混合 型证 券 投资基 金(LOF) 、大成景阳 领先混 合型 证券投 资基 金 、大成 强化 收 益定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 大成 策略 回报 混 合型证 券投 资基 金 、 大 成 行业轮 动混 合型 证券投 资基 金 、 大 成中 证 红利指 数证 券投 资基 金 、 大成核 心双 动力 混合 型证 券投资 基金 、 大 成竞争 优势 混合 型证 券投 资基金 、 大成 景恒 保本 混 合型证 券投 资 基 金 、 大 成 内需增 长混 合型 证券投 资基 金、 大成 可转 债增强 债券 型证 券投 资基 金、大 成消 费主 题混 合型 证券投 资基 金 、 大成新锐产业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金(LOF ) 、 大成月添利理 财债券 型证 券投 资基 金 、 大成现 金增 利货 币市 场证 券投资 基金 、 大成 月月 盈 短期理 财债 券型 证券投 资基 金、 大成 现金 宝 场内实 时申 赎货 币市 场基 金、 大 成景 安短 融债 券型 证 券投资 基金 、 大成景 兴信 用债 债券 型证 券投资 基金 、 大成 景旭 纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 祥分 级债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 信用增 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 健康产 业混 合型 证券 投资基金、大成中小盘混合型证券投资基金(LOF ) 、大成灵活配置混合型证券投资基 金、 大成 丰财 宝货 币市 场 基金 、 大 成景 益平 稳收 益 混合型 证券 投资 基金 、 大 成添利 宝货 币市 场基金、大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF ) 、大成 高新技 术产 业股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 秀灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 大 成互 联网 思 维混合 型证 券投 资基 金 、 大成景 明灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 大 成景 穗 灵活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 大 成景 鹏 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 大 成景 源灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 大 成睿 景灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 大 成景裕 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大 成中证 互联 网金 融指 数分 级证券 投资 基金 、 大成 正 向回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大 成恒丰 宝货 币市 场基 金和 大成绝 对收 益策 略混 合型 发起式 证券 投资 基金 。 (三) 主要 人员 情况 1、公 司高 级管 理人 员 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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4 董事会 : 刘卓先生, 董事长 ,工学 学士。曾任 职于共 青团哈 尔滨市委、 哈尔滨 银行股 份有限公 司、中 泰信 托有 限责 任公 司;2007 年 6 月, 任哈 尔 滨银行 股份 有限 公司 执行 董事;2008 年 8 月, 任哈 尔滨 银行 股份 有 限公司 董事 会秘 书 ; 2012 年 4 月 , 任哈 尔滨 银行 股 份有限 公司 副 董事长 ; 2012 年 11 月 至今 , 任中 泰信 托有 限责 任公 司监事 会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。 靳天鹏 先生 , 副 董事 长, 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月, 任 职于 共青团 河 南省委 ;1993 年 3 月至 12 月, 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ;1994 年 1 月至 6 月, 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月, 任 职于 蛇口 招商港 务股 份 有限公 司 ;1997 年 5 月至 2015 年 1 月, 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究 员, 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 , 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 , 资产 管 理总部 投资 部副 总经 理( 主持工 作) ,法 律合 规部 副 总经理 ,零 售交 易业 务总 部副总 经理 。 罗登攀 先生 , 董 事、 总经 理, 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风 险管理 师 (FRM ) 资 格 。 曾 任毕马 威 (KPMG ) 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 , 以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人;2009 年至 2012 年, 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规 划委专 家顾 问委 员, 机构 部创新 处负 责人 , 兼 任国 家 “ 千 人计 划” 专家 ; 2013 年 2 月至 2014 年 10 月, 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 , 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任 大成基 金管 理有 限公 司总 经理。2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。 周 雄 先 生 , 董 事 , 金 融 学 博 士 , 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 (EMBA)。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月, 任厦 门大 学财经 系教 师;1993 年 4 月至 1996 年 8 月, 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ;1996 年 8 月至 1999 年 2 月, 任人 民日报 社事 业 发展局 企业 管理 处副 处长 ;1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司, 历任副 总裁 、 总裁, 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。 孙学林 先生 , 董事 , 博 士 研究生 在读 。 具注 册会 计 师、 注册 资产 评估 师资 格 。 现 任中 国 银河投 资管 理有 限公 司投 资二部 董事 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。2012 年 6 月起 ,兼 任 镇江银 河创 业投 资有 限公 司总经 理、 投资 决策 委员 会委员 。 黄隽女 士 , 独 立董 事, 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 , 中 国人民 大学 经济 学院 院长 助理, 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。 叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研 室主 任 , 博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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5 吉敏女 士 , 独 立董 事, 金 融学博 士 , 现 任东 北财 经 大学讲 师 , 教 研室 主任 , 东北财 经大 学金融 学国 家级 教学 团队 成员 , 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 , 主 要从 事金 融 业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、 三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 , 并 负责 撰写 项 目总结 报告 , 在 国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。 金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 ) 和 北京大学 光华管 理学院 讲席教授( 博士生 导师) , 金融系联 合系主任 ,院长 助理,北 京大 学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东 亚研究 中心 执行 理事 。 监事会 : 陈希先生, 监事长, 中国 人民大学经 济学专 业研究 生,高级经 济师。2006 年 被亚洲风 险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司 董事、 常务 副总 裁( 至 2012 年 7 月) 、 党委 委员 ;2010 年 7 月起 ,兼 任吉 林 省国家 生物 产 业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公司 董事,2012 年 6 月 起, 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ;2012 年 7 月 起至今 ,任 中 国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。 蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公 司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务 部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金 融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 , 现 任 风险管 理部 总监 。 吴萍女 士, 职工 监事 , 文 学学士 。1991 年至 1992 年 任中国 农业 银行 深圳 分行 国际业 务 部会计 。1993 年至 1998 年任日 本三 和银 行深 圳分 行单证 部、 信贷 部主 任。1999 年至 2009 年任普 华永 道会 计师 事务 所深圳 分所 审计 部经 理、 高级经 理。2010 年 6 月加 入大成 基金 管 理有限 公司 ,历 任计 划财 务部高 级会 计师 、总 监助 理,现 任计 划财 务部 副总 监。 其他高 级管 理人 员: 杜鹏女 士, 督 察长, 研究 生学历。1992 年-1994 年 , 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询 公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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6 融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副 经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理 部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理 有限公 司督 察长 。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。 钟 鸣远 先生 ,副 总经理 ,金 融学 硕士 。曾 任国家 开发 银行 深圳 分行 资金计 划部 职员 , 联合证券有限责任公司 固 定收益部投资经理,泰 康 人寿保险股份有限公司 固 定收益部研究 员, 新华 资产 管理 股份 有 限公司 固定 收益 部高 级投 资经理 , 易方 达基 金管 理 有限公 司固 定收 益总部 总经 理兼 固定 收益 投资部 总经 理。2014 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 任公 司 助理总 经理 。 2014 年 11 月 起兼任 大成 国际 资产 管理 有限公 司董 事 。 2015 年 1 月起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。 肖剑先 生 , 副总 经理 , 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 (政府 ) 办公 室 副主任 , 深 圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理, 深圳市 人民 政 府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ,任 公 司副总 经理 。 温智敏 先生 , 副总 经理 , 哈佛大 学法 学博 士 。2000 至 2002 年 就职 于Hunton & Williams 美国及 国际 律师 事务 所,2002 至2006 年 任中 银国 际 投行业 务副 总裁 ,2006 至2009 年任 香 港三山 投资 公司 董事 总经 理,2009 至2014 年任 标准 银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投 行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司,出 任首 席战 略官 ,2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。 周立新 先生 , 副总 经理 , 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河 县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆 博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、 江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股 企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中 国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年1 月 加入 大成 基 金管理 有限 公 司, 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监 兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理,2015 年8 月起任 公司 副总 经理 。 2、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 张文平 先生 , 南京 大学 管 理学硕 士 ,5 年 证券 从业 经 历。2009 年10 月至 2011 年5 月就 职于毕马威 企业咨 询有限 公司南京分 公司审 计部;2011 年起 加入大 成基金管 理有限公司 ,大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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7 历任固 定收 益部 助理 研究 员。2013 年 11 月25 日至 2015 年 3 月 5 日担 任大 成 景祥分 级债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 助理。2015 年 3 月 7 日起 担任大 成景 祥分 级债 券型 证券投 资基 金 基金经 理。2015 年 6 月 23 日 起任 大成 景裕 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。2015 年7 月1 日起 任大 成现 金宝 场内实 时申 赎货 币市 场基 金基金 经理 及大 成月 月盈 短期理 财债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 。具有 基金 从业 资格 。国 籍:中 国。 (2) 历任 基金 经理 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 屈伟南 2013 年 11 月 19 日至 2015 年 5 月 25 日 3、公 司投 资决 策委 员会 公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 3 名 成员 组成 ,设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名, 其他委 员 2 名。 名单 如下 : 钟鸣远 , 公司 副总 经理 , 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 ; 张 翼, 固定 收益 部 副总监 , 固 定收益 投资 决策 委员 会委 员; 王立 , 固 定收 益部 总 监助理 , 大成 债券 投资基 金基金 经理 , 大 成景兴 信用 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理, 大成 景丰债 券型 证券 投资 基金 (LOF ) 基金经 理,固 定收 益投 资决 策委 员会委 员。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 二.基金托管人


( 一) 基金 托管 人情 况 1、基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 :刘 士余 成立日 期:2009 年 1 月 15 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-66060069 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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8 传真:010-68121816 联系人 :林 葛 中 国农业 银行股份 有限公司 是中国 金融体系 的重要组 成部分, 总行 设在北 京。经 国务院 批准, 中国 农业 银 行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。 中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。 中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 , 服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自 己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、 联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行, 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 , 坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 , 立足 县域 和城市 两大市 场 , 实 施差 异化竞 争策略 , 着力 打 造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产 品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩 突出 ,2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过 了美 国 SAS70 内 部控 制审 计, 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告, 表明 了 独立公 正第 三 方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理 、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面 认 可 。 中 国 农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升, 在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩 突出, 获“最佳托 管银行 ”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官》杂志 颁 发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立,2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托 资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风 险 管理处 ,拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 2、主 要人 员情 况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 , 其 中 高级会 计师 、 高级 经济 师 、 高 级工 程 师、律 师等 专 家 10 余 名, 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强,高 级管 理 层均 有 20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ,精 通国内 外证 券市 场的 运作 。 基金托 管业 务经 营情 况 截止 到 2015 年 9 月 30 日 , 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资 基金 共 306 只。 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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9 (二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明 1、内 部控 制目 标 严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、 规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、 准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 2、内 部控 制组 织结 构 风 险管理 委员会总 体负责中 国农业 银行的风 险管理与 内部控 制工作,对托 管业务 风险管 理 和内部控 制工作进 行监督 和评价。 托管业务 部专门 设置了风 险管理处, 配备了 专职内控 监 督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 3、内 部控 制制 度及 措施 具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 , 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流 程, 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严格 的复核 、 审核 、 检 查制 度 , 授 权工 作实 行集 中控 制 , 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用, 账 户 资料严格 保管,制 约机制 严格有效 ;业务操 作区专 门设置, 封闭管理, 实施音 像监控; 业 务 信息由专 职信息披 露人负 责,防 止泄密; 业务实现自 动化操作 ,防止人 为事故 的发生, 技 术系统 完整 、独 立。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 基金托管人 通过参 数设置 将《基金法 》 、 《运作 办法》 、基金合同 、托管 协议规 定的投资 比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 , 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并通 过 基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。 当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2、书面警示 。对本 基金投 资比例接近 超标、 资金头 寸不足等问 题,以 书面方 式对基金 管理人 进行 提示 ; 3、书面报告 。对投 资比例 超标、清算 资金透 支以及 其他涉嫌违 规交易 等行为 ,书面提 示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 三.相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1.直 销机 构: 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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10 大成基 金管 理有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :王 为开 公司网 址:www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 (免 长途 固话 费) 大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 : (1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 联系人 :王 欢欢 、白 小雪 电话:0755-83195236/22223555/22223556 传真:0755-83195239/83195235/83195242/83195232 (2) 大成 基金 上海 投资 理 财中心 地址: 上海 市黄 浦区 广东 路689 号海 通证 券大 厦19 层 联系人 :徐 舲 电话:021-62185377/63513925 传真:021-63513928/62185233 2.场 外 代 销机 构 (1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :刘 士余 客服电 话:95599 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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11 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2) 国都 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (3) 上海 天天 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 法人代 表: 其实 联系人 :潘 世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (4) 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代 表人 :郭 坚 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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12 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼





联系人 :宁 博宇 网站:www.lufunds.com 客户服 务电 话:4008219031 (5) 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司


注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 法定代 表人 :汪 静波


办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼


联系人 :徐 诚


网站:www.noah-fund.com 客户服 务电 话:400-821-5399 (6) 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司


注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 法定代 表人 :凌 顺平


办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼


联系人 :吴 杰 电话:0571-88911818-8653 网站:www.5ifund.com 客户服 务电 话:4008-773-772 (7) 中国 国际 金融 有限 公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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13 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :杨 涵宇 联系电 话:010-65051166 客服电 话:010-85679238 、010-85679169 网址:www.ciccs.com.cn (8) 北京 钱景 财富 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012


办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦(丹 棱 soho)1008 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 网站:www.qianjing.com


客户服 务电 话:400-893-6885


(9) 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号 法定代 表人 :杨 懿 办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号





联系人 :文 雯 网站:http://8.jrj.com.cn 客户服 务电 话:400-166-1188 基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ,选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 , 并及时 公告 。 (二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司


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14 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层


办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦33 层


法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388


传真:0755-83195229


联系人 :范 瑛 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯 艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼


办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼 法定代 表人 :杨 绍信


经办注 册会 计师 :薛 竞、 叶尔甸 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人 :刘莉 四. 基金份额的分级 (一) 基金 份额 分级 的概 述 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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15 本基金 在 3 年存 续期 内 , 按照不 同预 期收 益和 风险 特征分 为两 类基 金份 额 , 分别为 景祥 A 份 额和 景 祥 B 份额 。景 祥 A 份 额和 景祥 B 份 额的 初始份 额配 比原 则上 不超 过 7:3 。 景祥 A 和景 祥 B 的收 益计 算方式 不同 。 景祥 A 根据 基金合 同的 规定 获取 约定 收益 , 景 祥 B 根据 基金 合同 的规 定 获取本 基金 在扣 除景 祥 A 的本金 和应 计收 益后 的全 部剩余 收益 。 景祥 A 和景 祥 B 分开 募集 ,并按 照基 金合 同约 定的 比例进 行初 始配 比, 所募 集的景 祥 A 和景祥 B 的基 金资 产合 并运作 。景 祥 A 和景 祥 B 都不上 市交 易。 景祥 A 自 基金 合同 生效 日 起每 6 个月 开放 一次 申购 与赎回 业务 。景 祥 A 的 开 放日为 自 基金合 同生 效日 起 每 6 个 月即将 届满 的最 后两 个工 作日。 景 祥 A 的 开放 日分 为赎回 开放 日 和申购 开放 日。 每次 景 祥 A 开放 时,第 一个 开放 日 为赎回 开放 日, 第二 个开 放日为 申购 开 放日。 基金 管理 人在 赎回 开放日 对景 祥 A 份额 持有 人在赎 回申 请提 交日 提交 的赎回 申请 进 行受理 ,投 资者 可以 在景 祥 A 申 购开 放日 进行景 祥 A 的 申购 操作 。景祥 A 第 六次开 放时 , 只开放 赎回 ,不 开放 申购 ,赎回 开放 日为 基金 合同 到期日 。 景祥 A 的折 算日 为景 祥 A 的申购 开放 日。 折 算日 日 终, 景 祥 A 的 基金 份额 净 值调整 为 1.000 元。 折 算后, 景 祥 A 份额持 有人 持有 的景 祥 A 份额数 按照 折算 比例 相应 增减。 景祥 A 折算日 不对 景 祥 B 份额 进 行折算 。 景祥 B 自基 金合 同生 效之 日 起至 基金 合同 到期 日前 一日封 闭运 作, 封闭 期内 不接受 申 购和赎 回申 请 。 因不可 抗力 或其 他情 形致 使景祥 A无 法按 时开 放申 购与赎 回业 务或 折算 的, 其开放 日 、 折算日 的计 算为 不可 抗力 或其他 情形 影响 因素 消除 之日的 下一 个工 作日 , 届时 以基金 管理 人 公告为 准。 (二) 景祥 A份 额的 运作 1.约 定收 益 景祥 A 根据 基金 合同的 规 定获取 约定 收益 ,计 算公 式如下 : 景祥 A 的年 约定 收益率 ( 单利)= 一年 期银 行定 期存 款利率 (税 后)+ 利差 (0-2.3% ) 其中, 一年 期银 行定 期存 款利率 (税 后) 是指 在基 金合同 生效 日或 景 祥 A 每 个运作 期 起始日中国 人民银 行公布 并执行的人 民币一 年期银 行定期存 款年利率 (当时 适用利率) 。利 差由基 金管 理人 在每 一个 运作期 前根 据国 内利 率市 场变化 予以 确定 , 其 取值 范围 从 0% ( 含) 到 2.3% ( 含) 。 景祥 A 的 年约定 收益 率计 算按 照四 舍五入 的方 法保 留到 百分 数的小 数点 后 2 位。 景祥 A 首 个运作期的利 差将在基金募集期开始 前 确定, 景祥 A 首个运作 期的利 差为 1.9% ; 此后 景 祥 A 每个 运 作期的 利差 将在 该运 作期 开始前 公告 。 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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16 本基金 净资 产优 先分 配予 景祥 A 的 本金 及约 定收 益 ,剩余 净资 产分 配予 景祥 B 。 如本 基金净 资产 等于 或低 于景祥 A 的 本金 及约 定收 益的 总额, 本基 金净 资产 全部 分配予 景祥 A 份额后 ,仍 存在 额外 未弥 补的景祥 A 份额 本金及 约 定收益 总额 的差 额, 则不 再进行 弥补 。 基金管 理人 并不 承诺 或保 证景 祥 A 的 约定 收益 ,在 基金资 产出 现极 端损 失的 情况下 , 景祥 A 的份 额持 有人可 能 会面临 无法 取得 约定 收益 甚至亏 损本 金的 风险 。 2.开 放日 景祥 A 自 基金 合同 生效 之 日起 每 6 个 月开 放一 次申 购与赎 回业 务。 景祥 A 的 开放日 为 自基金 合同 生效 日起 每 6 个月即 将届 满的 最后 两个 工作日 。景 祥 A 的开 放日 分为赎 回开 放 日和申 购开 放日 。每 次景 祥 A 开 放时 ,第 一个 开放 日为赎 回开 放日 ,第 二个 开放日 为申 购 开放日 。基 金管 理人 在赎 回开放 日对 景 祥 A 份 额持 有人在 赎回 申请 提交 日提 交的赎 回申 请 进行受 理 , 投 资者 可以 在 景祥 A 申购 开放 日进行 景 祥 A 的 申购 操作 。 景祥 A 第六次 开放 时, 只开放 赎回 ,不 开放 申购 ,赎回 开放 日为 基金 合同 到期日 。 例 如基 金合 同生 效日 为 2013 年 6 月 25 日 (星 期二) ,则 景祥 A 的第 一次 开放 日为 2013 年 12 月 24 日( 星期 二)和 2013 年 12 月 25 日 (星 期三) , 其中 2013 年 12 月 24 日 为 赎回开 放日 ,2013 年 12 月 25 日为 申 购开放 日。 景祥 A 的 第二 开放日 为 2014 年 6 月 24 日(星 期二 )和 2014 年 6 月 25 日 (周 三) , 其中 2014 年 6 月 24 日为赎 回开 放日 ,2014 年 6 月 25 日 为申 购开 放日 , 依次类 推。 因不可 抗力 或其 他情 形致 使景 祥 A 无 法按 时开 放申 购与赎 回业 务的 ,其 开放 日为不 可 抗力或 其他 情形 影响 因素 消除之 日的 下两 个工 作日 。 下一运 作期 的起 始日 为该 顺延后 申购 开 放日的 次日 ,下 一运 作期 的申购 开放 日和 赎回 开放 日不受 顺延 影响 。 具体的 开放 日规 定以 基金 管理人 届时 的公 告为 准。 3.份 额折 算 (1) 折算 频率 自基金 合同 生效 日起 每 6 个月折 算一 次 (2) 折算 对象 基金份 额折 算基 准日 登记 在册的 所有 景 祥 A 份额 (3) 折算 基准 日 景祥A 的折 算基 准日 即景 祥A的 申购 开放 日 (4) 折算 方式 折算日 日终 , 景祥 A 的基 金份额 净值 调整 为 1.000 元。 折算 后 , 基金 份额 持 有人持 有的 景祥 A 的份 额数 按照折 算 比例相 应增 减。 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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17 景祥 A 的基 金份 额折算 公 式如下 : 景祥 A 的折 算比 例=折 算 日景 祥 A 折 算前 的基金 份 额净值 /1.000 景祥 A 的折 算比 例的计 算 结果以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点 后 8 位 , 第 9 位 四舍五 入 。 景祥 A 经折 算后 的份额 数 =折算 前景 祥 A 的份额 数 ×景 祥 A 的 折算 比例


景祥 A 经折 算后 的份 额数 采用四 舍五 入的 方式 保留 到小数 点 后 2 位, 由此 产 生的误 差 计入基 金财 产。 在实施 基金 份额 折算 时, 折算日 景祥 A 折算 前的 基 金份额 净值 、景 祥 A 的 折 算比例 的 具体计 算见 基金 管理 人届 时发布 的相 关公 告。 (三) 景祥 B 份额 的运 作 景祥 B 根据 基金 合同 的规 定获取 本基 金在 扣除 景祥 A 的 本金 和应 计收 益后 的 全部剩 余 收益。 景祥 B 自基 金合 同生 效之 日 起至 基金 合同 到期 日前 一日 封 闭运 作, 封闭 期内 不接受 申 购和赎 回申 请。 本基金 净资 产优 先分 配予 景祥 A 的 本金 及约 定收 益 ,剩余 净资 产分 配予 景祥 B 。 如出 现极端 情况 ,即 本基 金净 资产等 于或 低于 景祥 A 的 本金及 约定 收益 的总 额, 则景祥 B 的资 产净值 或参 考资 产净 值为 零。景 祥 B 资 产净 值或 参 考资产 净值 为零 后, 景祥 B 不再 对景 祥 A 的 本金 与约 定收 益进 行 补偿。 (四) 基金 份额 净值 计算 本基金 的基 金份 额净 值计 算公式 如下 : T 日 基金 份额 净值=T 日收 市后的 基金 资产 净值/T 日 基金份 额余 额数 量 T 日 基金 份额 余额 数量 的 计算依 据景 祥 A 和景 祥 B 申购赎 回折 合成 基金 份额 而确定 。 本基金 基 金 份额 净值 的计 算, 保留 到小 数点 后 3 位 , 小 数点 后第 4 位 四舍 五 入, 由此 产 生的误 差计 入基 金资 产。 T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 , 并 在 T+1 日公告 。 如遇 特殊 情况 , 经中国 证监 会同意 ,可 以适 当延 迟计 算或公 告。 (五) 分级 份额 净值 计算 基金合 同生 效后 ,在 景祥 A 的 每个 开放 日计 算景 祥 A 的 基金 份额 净值 ,在 基 金合同 到 期日分 别计 算景 祥 A 和景祥 B 的基 金份 额净 值。 设 T 日为 分级 份额 净值 计 算日 T a 为景 祥 A 自上 一次 申购 开放日 次日 (若 此前 尚未 进行开 放, 则为 基金 合同 生效日 )大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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18 至 T 日的 运作 天数 (算 头 算尾) NV T 为 T 日 收市 后的 基金 资产净 值 N Ta 为 T 日景 祥 A 的 份额 余额 N Tb 为 T 日 景祥 B 的份 额 余额 NA V Ta 为 T 日景祥 A 折算 前的基 金份 额净 值 NA V Tb 为 T 日 景祥 B 基 金 份额净 值 r 为在景 祥 A 的约定 年收 益率 A N 1.000 365 a Ta T Tr ? ? ? ? 日 全 部 景 祥 份 额 应 计 收 益 1、景 祥 A 折 算前 的基 金 份额净 值计 算 (1 ) 如 果 T 日收 市后 的基 金资产 净值 大于 或等 于 T 日全部 景 祥 A 份 额本金 加 上应计 收 益之和 ,则 (1 ) 365 a T r ? ? ? Ta NAV =1.000 (2) 如 果 T 日 收市 后的 基 金资产 净值 小 于 T 日全 部 景祥A 份额 本金 加上 应计 收益之 和, 则 T Ta NV N Ta NAV = 2、景 祥 B 基 金份 额净 值计 算 景祥 B 的 基金 份额 净值 计 算公式 如下 : ,0) T Ta Ta Tb NV N NAV N ?? Tb NAV =max( 景祥 A 折算 前的 基金 份额 净值和 景 祥 B 基 金份 额净 值的计 算, 保留 到小 数点 后 3 位, 小数点 后 第 4 位 四舍 五入 ,由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。 (六) 分级 份额 参考 净值 计算 基金管 理人 在计 算基 金资 产净值 的基 础上 , 采用 “ 虚拟清 算 ” 原 则分 别计 算 并公告 景祥 A 和景 祥 B 的基 金份 额参 考净值 。其 中, 景 祥 A 的 基金份 额参 考净 值计 算日 不包括 景 祥 A 的开放 日以 及基 金合 同到 期日 , 景祥 B 的基 金份 额 参考净 值计 算日 不包 括基 金合同 到期 日 。 基金份 额参 考净 值是 对两 级基金 份额 价值 的一 个估 算, 并不 代表 基金 份额 持有 人可获 得的 实 际价值 。 本基金 合同 生效 后, 在景 祥A的 非开 放日 (T 日) , 设: 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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19 Ta 为自 景 祥 A 上 一次 申购 开放日 次日 (若 此前 尚未 进行开 放, 则为 基金 合同 生效日 ) 至 T 日的 运作 天数 (算 头 算尾) NV T 为 T 日 收市 后的 基金 资产净 值 N Ta 为 T 日景 祥 A 的 份额 余额 N Tb 为 T 日 景祥 B 的份 额 余额 NA V Ta 为 T 日景祥 A 的份 额参考 净值 NA V Tb 为 T 日 景祥 B 的 份 额参考 净值 r 为在景 祥 A 的约定 年收 益率 A N 1.000 365 a Ta T Tr ? ? ? ? 日 全 部 景 祥 份 额 应 计 收 益 1、景 祥 A 的 基金 份额 参 考净值 计算 (1) 如 果 T 日收 市后 的基 金资产 净值 大于 或等 于T 日全部 景祥 A份 额本 金加 上应计 收 益之和 (1 ) 365 a T r ? ? ? Ta NAV =1.000 (2 ) 如 果 T 日闭 市后 的基 金资产 净值 小 于 T 日全 部 景祥 A 份额 本金 加上应 计 收益之 和 T Ta NV N Ta NAV = 2、景 祥 B 的 基金 份额 参考 净值计 算 景祥 B 的 基金 份额 参考 净 值计算 公式 如下 : ,0) T Ta Ta Tb NV N NAV N ?? Tb NAV =max( 景祥 A 、景祥 B 的 基金 份 额参考 净值 的计 算, 保留 到小数 点后 3 位 ,小 数点 后第 4 位 四舍五 入, 由此 产生 的误 差计入 基金 财产 。T 日 的 景祥 A 和景 祥 B 的 基金 份 额参考 净值 在 当天收 市后 计算 ,并 在 T+1 日内 公告 。 五 .基金的名称 本基金 名称 : 大 成景 祥分 级 债券 型证 券投 资基 金 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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20 六 .基金的类型 本基金 类型 :债券 型 基金 七 .基金的运作方式 本基金 运作 方式 :契 约 型 开放式 本基金 的基 金份 额划 分为 景祥 A、景祥 B 两 级份额 。景 祥 A 自 基金 合同 生效 日起 每 6 个月开 放一 次申 购与 赎回 业务, 景祥 B 自 基金 合同 生效日 起 至 基金 合同 到期 日前一 日封闭 运作, 封闭 期内 不接 受申 购和赎 回申 请 。 八 .基金存续期限 本基金 存续 期限 :3 年 九 .基金的投资目标 在控制 风险 的基 础上 ,满 足景祥 A 份 额持 有人 获取 稳健收 益 的 需求 和 满 足景 祥 B 份额 持有人 在承 担适 当风 险的 基础上 获取 更多 收益 的需 求。 十 .基金的投资范围 本基 金的投资 范围为具 有良好 流动性的 金融工具 ,包括 国内依法 发行上市 的 国债 、企 业债券、公 司债券 、可转 换债券(含 可分离 债券) 、 金融债、 央行票据 、资产 支持证券 、短 期融资 券 、 中 期票 据、 中 小企业 私募 债 、 货 币市场 工具 、 银 行存 款和 债券回 购等固 定收 益类 资产,一级 市场新 股申购 和增发新股 (包括 普通增 发和非公 开增发) 、 权证 以 及法律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具( 但须 符合 中国证 监会 相关 规定) 。 本基 金不从二 级市场买 入股票 ,因通过 发行、行 权、可 转债转股 等原因形 成的股 票等 权益资 产的 比例 不超 过基 金资产 的 20% 。 如法 律法规或 监管机构 以后允 许基金投 资其他品 种,基 金管理人 在履行适 当程序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金 的投资组 合比例为 : 本基 金债券类 资产(含 可转债 )的投资 比例不低 于基金 资产大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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21 的 80% (景 祥 A 赎 回开 放 日前一 个月 内和 后一 个月 内以及 开放 日当 天不 受此 限制) 。 十 一.基金的投资策 略 本基 金将充分 发挥基金 管理人 的研究和 投资管理 优势, 在分析和 判断宏观 经济运 行状 况和金 融市 场运 行趋 势的 基础上 , 在资 产配 置、 类 属配置 、 个券 选择 和交 易 策略层 面实 施积 极管理 策略 ;在 严格 控制 风险的 前提 下, 实现 基金 组合风 险和 收益 的最 优配 比。


1、资 产配 置策 略


本基 金将在基 金合同约 定的投 资范围内 结合定性 以及定 量分析, 自上而下 地实施 整体 资产配 置策 略 , 通 过预 测 各大类 资产 未来 收益 率变 化情况 , 在不 同的 大类 资 产之间 进行 动态 调整和 优化 ,以 规避 市场 风险, 提高 基金 收益 率。


2、债 券类 资产 投资 策略


本基 金将灵活 运用利率 预期策 略、信用 债 券投资 策略、 收益率利 差策略、 套利交 易策 略、个 券选 择策 略等 多种 投资策 略, 构建 以信 用类 债券为 主的 固定 收益 类资 产组合 。


(1) 利率 预期 策略


利率 风险是债 券投资最 主要的 风险来源 和收益来 源之一 ,衡量债 券利率风 险的核 心指 标是久 期 。 本 基金 将通 过 对宏观 经济 以及 货币 政策 等因素 的深 入研 究 , 判 断 利率变 化的 方向 和时间 , 利用 情景 分析 模 拟利率 变化 的各 种情 形 , 最终结 合组 合风 险承 受能 力确定 债券 组合 的目标 久期 。 本基 金通 过 对收益 率曲 线的 研究 , 在 所确定 的目 标久 期配 置策 略下 , 通 过分 析 和预测 收益 率曲 线可 能发 生的形 状变 化 , 在 期限 结 构配置 上适 时采 取子 弹型 、 哑 铃型 或者 阶 梯型等 策略 ,进 一步 优化 组合的 期限 结构 ,力 争获 取较好 收益 。


(2) 信用 债券 投资 策略


信用类 债券 是本 基金 重要 投资标 的, 信 用风 险管 理 对于提 高债 券组 合收 益率 至关重 要。 本基金 将根 据宏 观经 济运 行状况 、 行业 发展 周期 、 公司业 务状 况 、 公 司治理 结构 、 财 务状 况 等因素 综合 评估 信用 风险 , 确定信 用类 债券 的信 用风 险利差 , 有 效管 理组 合的 整 体信用 风险 。 同时, 本基 金将 依托 基金 管理人 的信 用研 究团 队, 在有效 控制 组合 整体 信用 风险的 基础 上 , 深入挖掘价值低估的信 用 类债券品种,力争准确 把 握因市场波动而带来的 信 用利差投资机 会,获 得超 额收 益。


1)基 于信 用质 量变 化的 投 资策略


信用 债券的信 用利差与 债券发 行人所在 行业特征 和自身 情况密切 相关。本 基金通 过行大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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22 业分析 、 公司 资产 负 债 分 析、 公司 现金 流分 析、 公 司运营 管理 分析 和公 司发 展前景 分析 等细 致的调 查研 究 , 依 靠本 基 金内部 信用 评级 系统 建立 信用债 券的 内部 评级 , 分 析违约 风险 及合 理的信 用利 差水 平 , 对 信 用债券 进行 独立 、 客观 的 价值评 估 。 通 过动 态跟 踪 信用债 券的 信用 质量变 化, 确定 信用 债的 合理信 用利 差, 挖掘 价值 被低估 的品 种, 以获 取超 额收益 。


2)信 用利 差投 资策 略


本基 金通过分 析宏观经 济周期 、市场资 金结构和 流向、 信用利差 的历史统 计区间 等因 素判断 当前 信用 债市 场信 用利差 的合 理性 、 相对 投资 价值和 风险 以及 信用 利差 曲线的 未来 走 势,确 定信 用债 总体 的投 资比例 。


(3 ) 收 益 率 利 差 策 略 在 预 测 和 分 析 同 一 市 场 不 同 板 块 之 间 ( 比 如 金 融 债 和 信 用 债 之 间) 、不同 市场的同 一品种 、不同市场 的不同 板块之 间的收益 率利差基 础上, 本基金采 取积 极策略 选择 合适 品种 进行 交易来 获取 投资 收益 。收 益率利 差策 略主 要有 两种 形式:


1)出 现会 导致 收益 率利 差 出现异 常变 动的 情况 时, 本基金 将提 前预 测并 进行 交易;


2) 当 收益 率利 差出 现异 常 变动后 , 本 基金 将经 过分 析论证 , 判 断出 异常 变化 的不合 理 性后, 进行 交易 以获 取利 差恢复 正常 所带 来的 价差 收益。


(4) 套利 交易 策略


在目 前我国的 固定收益 市场中 ,合理运 用套利交 易策略 可以 获得 超额收益 ,本基 金将 在法律 法规 和监 管机 构许 可的条 件下 ,积 极运 用以 下套利 交易 策略 :


1)回 购套 利策 略包 括回 购 跨市场 套利 以及 不同 回购 期限之 间的 套利 等。


2) 息差 交易 策略 是指 通过 不断正 回购 融资 并买 入债 券的策 略, 只要 回购 资金 成本低 于 债券收 益率 ,就 可以 达到 适当放 大债 券组 合规 模并 获利的 套利 目标 。


3) 利 差交 易策 略通 过同 时 买进涨 多 ( 跌少 )/ 卖 出涨 少 (跌 多) 的债 券, 达到 不受市 场 涨跌的 直接 影响 、规 避市 场风险 的效 果。


(5) 个券 选择 策略


在前 述债券目 标久期、 信用债 券配置比 例确定基 础上, 本基金将 选择最具 有投资 价值 优势 的 债券 品种 进行 投资 以获得 超额 收益 。 具有 以 下一项 或多 项特 征的 债券 , 是 本基 金构 建 固定收 益类 资产 组合 的重 点投资 对象 :


1)符 合上 述投 资策 略的 品 种;


2)具 有套 利空 间的 品种 ;


3)价 值低 估的 品种 ;


4)符 合风 险管 理指 标的 品 种。


大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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23 3、可 转换 债券 投资 策略


可转 换债券是 一种兼具 股性和 债性双重 特征的债 券衍生 投资品种 ,其最大 优点在 于可 以用较 小的 本金 损失 博取 股票上 涨的 巨大 收益 , 可 以给基 金组 合带 来较 大的 超额收 益 。 本 基 金主要 采用 可转 债相 对价 值分析 策略 。 由于 可转债兼 具债性和 股性, 其风险收 益特征介 于股票 和债券之 间,可转 债 相对 价值 分析策 略通 过分 析不 同市 场环境 下其 股性 和债 性的 相对价 值 , 把 握可 转债 的 价值走 向 , 选 择 相应券 种 , 从 而获 取较 高 投资收 益 。 本 基金 利用 可 转债的 底价 溢价 率和 可转 债的到 期收 益率 来衡量 可转 债的 债性 特征 , 利用 可转 债的 平价 溢价 率和可 转债 的 Delta 系 数来 衡量可 转债 的 股性特 征。


在进 行可转债 筛选时, 本基金 将在对可 转换债券 条款以 及发行人 基本面要 素进行 深入 研究的 基础 上, 选择 合适 时 机投资 于低 估的 可转 债品 种, 通 过积 极主 动管 理, 获 得超额 收益 。 基本面 要素 包括 股性 特征 、 债 性特 征、 流动 性等 。 本 基金将 充分 借鉴 基金 管理 人股票 研究 团 队的研 究成 果 , 对 可转 债 对应的 正股 的基 本面 进行 分析 , 形 成对 正股 的价 值 评估 。 将 可转 债 自身的 信用 评估 和其 正股 的价值 分析 结合 起来 ,最 终确定 投资 的可 转债 品种 。 4、中 小企 业私 募债 投资 策 略 中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。 本基金 将根 据对 宏观 经济 的研究 , 前瞻 性判 断经 济 周期 , 调 整组 合汇 总中 小 企业私 募债 的配置 比例 。 同时 , 根 据 债券市 场的 收益 率水 平, 重点考 虑个 券的 风险 收益 水平 , 综 合考 虑 个券的 信用 等级 (如 有) 、 期限、 流动 性、 息票 率、 提前偿 还和 赎回 等因 素, 结合债 券发 行 人所处 行业 发展 前景 、 发 行人业 务发 展状 况 、 企业 市场地 位 、 财 务状 况、 管 理水平 及其 债务 水平等 ,以 确定 债券 的实 际信用 风险 状况 及其 信用 利差水 平, 重点 选择 信用 风险相 对较 低 、 信用利 差收 益相 对较 大、 或预期 信用 质量 将改 善的 中小企 业私 募债 。 基金在 控制 信用 风险 的基 础上 , 对 中小 企业 私募 债 投资 , 主 要 采 取分 散投 资 , 控 制个 债 持有比 例 。 当 预期 发债 企 业的基 本面 情况 出现 恶化 时, 采取 “ 尽 早出售 ” 策 略 , 控制投 资风 险。 5、新 股申 购投 资策 略


本基 金将长期 追踪新股 申购的 收益率变 化特征, 充分考 虑当前资 本市场的 情况以 及拟 发行上 市新 股的 基本 面因 素, 结合 市场 资金 面和 预 期中签 率等 关键 参数 , 确 定适当 的申 购规 模参与 新股 申购 ,以 获得 稳定的 低风 险投 资收 益。 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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24 十 二。基金的业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 中债综 合指 数。 本基金 属于 债券 基金 , 应 采用债 券指 数作 为业 绩比 较基准 。 中债 综合 指数 由 中央国 债登 记结算 有限 责任 公司 编制 , 其 样本 范围 涵盖 银 行 间 市场和 交易 所市 场 , 成 份 债券包 括国 家债 券、 企业 债券 、 央 行票 据 等所有 主要 债券 种类 , 具 有广泛 的市 场代 表性 , 能 够反映 中国 债券 市场的 总体 走势 ,适 合作 为本基 金的 业绩 比较 基准 。 如果出 现指 数编 制及 发布 机构停 止本 基金 标的 指数 的编制 及发 布 , 或 标的 指数 由其他 指 数替代 ,或 由于 指数 编制 方法等 重大 变更 导致 原有 标的指 数不 宜继 续作 为本 基金的 标的 指 数, 或外 部投 资环 境或 法律 法规的 变化 而使 得调 整业 绩比较 基准 更符 合基 金份 额持有 人的 利 益等情 形 , 本 基金 管理 人 可以依 据维 护基 金投 资者 合法权 益的 原则 , 与基 金 托管人 协商 一致 并履行 适当 程序 后变 更本 基金的 业 绩 比较 基准 并及 时公告 。 十 三。基金的风险收 益特 征 从基金 资产 整体 运作 来看 , 本 基金 为债 券型 基金 , 属于低 风险 基金 产品 , 其 长期平 均风 险和预 期收 益率 低于 股票 型基金 、混 合型 基金 ,高 于货币 市场 基金 。 从投资 者具 体持 有的 基金 份额来 看, 由于 基金 收益 分配的 安排 ,景 祥 A 份额 将表现 出 较低风 险 、 稳 健收 益的 明 显特征 , 其预 期收 益和 预 期风险 要低 于普 通的 债券 型基金 份额 ; 而 景祥 B 份额 表现 出高 风险 、高收 益的 显著 特征 ,其 预期收 益和 预期 风险 要高 于普通 的债 券 型基金 份额 。 十 四。基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定, 于 2015 年 12 月 3 日复 核了 本 报告中 的 财务指 标 、 净 值表 现和 投 资组合 报告 等内 容 , 保 证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或 者重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成 景 祥分 级债 券 型 证券投 资基 金 2015 年 3 季度 报告 , 截至 2015 年 3 月 30 日。 ( 财务数 据未经 审 计) 。 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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25 1.报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1 权益投 资 - 0.00 其中: 股票


- 0.00 2 固定收 益投 资


1,807,588,622.40 94.17 其中: 债券


1,807,588,622.40 94.17 资产支 持证 券


- 0.00 3 贵金属 投资 - 0.00 4 金融衍 生品 投资 - 0.00 5 买入返 售金 融资 产


- 0.00 其中: 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产


- 0.00 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


65,713,879.53 3.42 7 其他资 产


46,175,709.32 2.41 8 合计





1,919,478,211.25





100.00 2.报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 3.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 4.报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 16,000,500.00 1.06 2 央行票 据 - 0.00 3 金融债 券 304,313,000.00 20.25 其中: 政策 性金 融债 294,032,000.00 19.56 4 企业债 券 1,185,932,158.90 78.91 5 企业短 期融 资券 80,501,000.00 5.36 6 中期票 据 190,986,500.00 12.71 7 可转债 29,855,463.50 1.99 8 同业存 单 - 0.00 9 其他 - 0.00 10 合计 1,807,588,622.40 120.27 5.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(% ) 1 150218 15 国开 18 1,600,000 161,040,000.00 10.72 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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26 2 1280308 12 兴 城投 债 600,000 63,618,000.00 4.23 3 1280390 12 平 国资 债 500,000 52,985,000.00 3.53 4 150208 15 国开 08 500,000 51,365,000.00 3.42 5 112093 11 亚迪 01 500,000 51,225,000.00 3.41 6.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 8.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9.报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 10.投 资组 合报 告附 注 (1)报告期 内基金 投资的 前十名证券 的发行 主体无 被监管部门 立案调 查的, 或在报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中 , 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 528,609.39 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 45,647,099.93 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 46,175,709.32 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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27 (4) 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 113008 电气转 债 15,082,250.00 1.00 2 110030 格力转 债 10,944,313.50 0.73 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 无流 通受 限情 况。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十 五、 基金的 业绩 (一) 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 阶段 净值增 长率① 净值 增长 率标 准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2013.11.19-2013.12.31 0.60% 0.07% 0.14% 0.09% 0.46% -0.02% 2014.1.1 -2014.12.31 24.16% 0.33% 10.34% 0.11% 13.82% 0.22% 2015.1.1 -2015.9.30 7.93% 0.50% 5.28% 0.08% 2.65% 0.42% 2013.11.19 -2015.9.30 34.80 0.39% 16.32% 0.10% 18.48% 0.29% (二) 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况。 大成 景 祥债 券 基 金累 计份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图 (2013 年 11 月 19 日至 2015 年 9 月 30 日) 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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28 注: 按基 金合 同规 定, 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比 例符合 基金 合同 的约 定。 建仓期 结束 时, 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。


十 六。基金的费用与 税收 (一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、基 金合 同 生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ; 4、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ,可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.4% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E× 0.4%÷ 当年 天数 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































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29 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 : H =E× 0.2%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金托管 费划款 指令, 基金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 -7 项 费用 ” , 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ,按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、基 金合 同生 效前 的相 关 费用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 , 无 须召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基金 管理 人 必须依 照有 关规 定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体上 刊登 公告 。 (五) 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 大成景祥分级债券型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































30 十 七。对招募说明书 更新 部分的说明 本更新 的招 募说 明书 依据 《 基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 及 其 他有关 法律 法规 的要 求 , 对 2015 年 7 月 3 日公 布的 《 大成 景祥 分级 债券 型证 券投资 基金 招 募说明 书 (2015 年第 1 期) 》进 行了 补充 和更 新 , 主 要修改 内容 如下 : 1.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 2.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 3.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 4.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十二 、基 金的 投资 ” 部分 。 5.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十三 、基 金的 业绩 ” 部分 。 6.根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 五、 其他 应披 露的 事 项 ” 。 7.根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 六、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二〇一 五年 十二 月三 十一 日