华泰柏瑞基金：关于沪深交易所指数熔断机制实施后调整旗下部分基金开放时间的公告查看PDF公告
1 华 泰柏 瑞 基金 管理 有限公 司 关于 沪 深交易 所指 数熔断 机制 实施后 调整 旗下部分 基 金开放 时间 的公告 依据上 海证 券交 易所 、 深圳 证券交 易所 、 中国 金融 期货 交易所 关于 指数 熔断 的相 关规则 、 中国证 券投 资基 金业 协会 《 关于指 数熔 断机 制实 施后 公募基 金行 业相 关配 套工 作安排 的通 知 》 及相关 基金基 金合同 等的 规定， 华泰柏 瑞 基金 管理 有限公 司（以 下简称 “我 司” ） 将 在指 数 熔断实 施期 间调 整旗下 部分 基金 的开 放时 间 。 现将 相关情 况公 告如 下： 一、指数熔断当日恢 复交 易的情形 当发生 指数 熔断 且上 海证 券交易 所、 深圳 证券 交易 所当日 均恢 复交 易的 ， 我 司旗下 所有 基金的 开放 时间 均不 进行 调整 。 二、指数熔断至收盘 的情 形 当发生 指数 熔断 且上 海证 券交易 所或 深圳 证券 交易 所指数 熔断 至收 盘的 ， 不同 类型基 金 开放时 间将 依据 基金 的情 况进行 调整 。具 体情 况如 下： （一） 我司 旗下 的 QDII 基 金、 货 币市 场基 金 及 债券 型基金 （基 金名 单见 附件 1 ） 的开 放 时间不 受指 数熔 断的 影响 ，基金 开放 时间 不进 行调 整。 （二） 我 司旗 下的 交易 型 开放式 股票 基金 （ “ 股 票指 数 ETF”） （基 金名 单见 附 件 2 ） 的申 购赎回 等业 务将 按 以 下方 式处理 ： 1 、 我司旗 下股 票指 数 ETF 的 交易和 申购 赎回 业务 遵照 交易所 的相 关规 定； 2 、 投资者 申购 赎回 我司 旗下 股票指 数 ETF 时， 涉及 现 金替代 业务 的， 替代 金额 的处理 程序中 如遇交 易所发 生指 数熔断, 导致基 金管理 人未 完成现 金替代 交易的, 基金 管理人 将继续 在下一 个交 易日 进行 现金 替代的 交易 ； 3 、 关于跨 市场 股票 指 数 ETF 中退补 现金 替代 所采 用的 “实 时申 报” 的原 则， 是指 基金 管理人 在深 交所 连续 竞价 交易期 间 （ 不含 指数 熔断 期间）, 根 据收到 的上 交所 申购赎 回确 认 记录， 在技 术系 统允 许的 情况 下 实时 向深 交所 申报 被替代 证券 的交 易指 令。 如交易 所关 于熔 断期 间 ETF 业务规 则进 行调 整的 ， 基 金管理 人将 相应 进行 调整 并及时 公 告。 （ 三）除上述基 金外的股 票型基金（不 含 ETF ） 、混 合型基金及其他 基金 （ 基 金名单见 附件 3 ） ， 开放 时间 调整 如 下： 1 、若 上海证 券交 易所或 深 圳证券 交易所 发生指 数熔 断且熔 断至收 盘的， 当日 基金申购 赎回开放 时间 截至当 日最 后一次 实施指 数熔断 的起 始时间 （实际 收盘时 间） ， 由销售 机构予2 以控制 ， 销 售机 构向 管理 人或注 册登 记机 构仅 报送 当日实 际收 盘前 的有 效申 请。 即：（ 1 ） 对 当日交 易所 实际 收盘 前提 交的 申 购、 赎回、 基金 转换 及定投 等业 务 （ 以下 简称 “ 申赎类 业务 ” ） 申请， 按当 日的 申请 处理 。 （2 ） 对 当日交 易所 实际 收 盘 后提 交的 申赎 类业 务申 请， 按 如下 规 则处理 ： 对 通过 我司 直销 柜台和 网上 交易 系统 提交 的申赎 类业 务申 请， 按下 一开放 日的 申请 处理 ， 投 资者 可于 下一 开放 日办理 上述 申请 的撤 单 ； 对 通过代 销机 构提 交的 申赎 类业务 申请 ， 如代销 机构 当日 将交 易所 实际收 盘后 提交 的申 赎类 业务申 请上 传给 基金 管理 人的 ， 将 可能 作 为失败 处理 ； 如代 销机 构于 下一日 将交 易所 实际 收盘 后提交 的申 赎类 业务 申请 上传基 金管 理 人的， 此类申 请将按 下一 开放日 的申请 处理， 投资 者可于 下一开 放日办 理上 述申请 的撤单 ， 基金管 理人 或销 售机 构另 有公告 的除 外。 2 、对 于 沪深 证券 交易所 因 熔断规 则导致 收市时 间不 一致的 按照 孰 早原则 执行 ，即当 日 两交易 所较 早收 市的 时间 为基金 当日 开放 时间 的截 止时间 。 3 、 基金 认购 申请 和分 红方 式变更 等业 务不 受上 述开 放时间 调整 的影 响。 我司将 在相 关基 金招 募说 明书定 期更 新时 ，对 招募 说明书 相关 内容 进行 更新 。 重要提示： 1 、依据 目前相 关交易 所的 规则， 指 数熔 断期间 交易 所 继续接 受基 金的场 内申 购赎回 申 报 ， 但申 请应 当以基 金管 理人的 确认 结果 为准 。 因 此， 上述 申购 赎回申 请在 指数熔 断发 生 期 间，存 在被 确认 失败 的可 能，敬 请投 资者 注意 。 2 、若未 来 出现 新的证 券/ 期货 交易 市场 、证券/ 期货 交易所交 易时 间变更 、 指 数熔断 规 则发生 变化 或其 他特 殊情 况， 我 司将 视情 况对 前述 开放时 间调 整方 案进 行相 应的调 整， 但应 在实施 日前 依照 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 3 、上海 证券交 易所或 深圳 证券交易 所发 生指数 熔断 且指数熔 断至 收盘的 ，我 司将在 公 司网站 及时 发布 相关 公告 ， 说明受 指数 熔断 影响 的相 关基金 当日 申购 赎回 等业 务实际 办理 时 间的变 化等 事项 ； 如果 届时 发布的 公告 涉及 具体 基金 当日申 购赎 回等 业务 办理 时间处 理方 式 与上述 处理 方式 不一 致的 ，以届 时公 告的 为准 。 4 、当 发生 指数 熔断 时， 基 金管理 人可 能根 据基 金合 同的约 定延 缓支 付基 金赎 回款。 5 、投 资者 如需 了解 业务 详 情，可 以咨 询 本 公司 ： 客服电 话：4008880001 公司网 址：www.huatai-pb.com 3 风险提示： 本基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩不 代表 其将来 表现 。 投 资有 风险 ， 敬请 投资 人认 真阅读 基金 的相 关法 律文 件，并 选择 适合 自身 风险 承受能 力的 投资 品种 进行 投资。
特 此公 告。 华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司
2015 年 12 月 31 日
4 基金名 单见 附 件 1 序号 基金全称 基金代码 1 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 A 类/B 类 519519/460003 2 华泰柏瑞货币市场证券投资基金 A 类/B 类 460006/460106 3 华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金 460010 4 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 A 类/C 类 460008/460108 5 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金 A 类/C 类 000187/000188 6 华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金 000186 7 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 A 类/C 类 000421/000422 8 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金 164606 9 华泰柏瑞交易型货币市场证券投资基金 511830 基金名 单见 附 件 2 序号 基金全称 基金代码 1 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金 510300 2 华泰柏瑞中证 500 交易型开放 式指数证券投资基金 512510 3 上证红利交易型开放式指数证券投资基金 510880 4 上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金 510220 基金名 单见 附 件 3 序号 基金全称 基金代码 1 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 460001 2 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 A 类 460002 3 华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金 460005 4 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金 460007 5 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 460009 6 华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 460220 7 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金 000566 8 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 460300 9 华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金 000172 10 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金 000877 11 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金 000967 12 华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金 001074 13 华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金 001097 14 华泰柏瑞中证 500 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 001214 15 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金 001069 16 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 001247/002091 17 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 001340/001341 18 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 001244 19 华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金 001398 5 20 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 001073 21 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活 配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 001456/002094 22 华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 001815/002082 23 华泰柏瑞中证 500 交易型开放 式指数证券投资基金（场外） 002205
