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中邮 信息 产 业 灵 活 配置 混 合型
证 券 投资 基金 更新招募 说 明书
摘 要
（2015 年 1 号）
基 金 管理 人 ： 中 邮 创业 基 金管 理 股份 有 限公 司
基 金 托管 人 ： 中国农业 银 行股 份 有限 公 司
二零一 五 年 十二 月
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重要提示
本基金 根据 2015 年 4 月 7 日中国 证券 监督 管理 委员 会《关 于准 予中邮 信 息产 业 灵活 配
置 混合 型证 券投 资基 金注 册 的批 复》 （ 证 监许 可[2015]581 号 ）进 行募 集 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书， 全面 认识本 基金
产品的 风险 收益 特征 和产 品特性 ， 充分 考虑自 身的 风险承 受能 力 ， 理性 判断 市场 ， 对 认购 基
金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 投资人 在获 得基 金投 资收 益的同 时， 亦承
担基金 投资 中出 现的 各类 风险 。 本基 金投 资中 小企 业私募 债券 ， 中 小企 业私 募 债是 根据 相关
法律法 规由非 上市中 小企 业采用 非公开 方式发 行的 债券。 由于不 能公开 交易 ，一般 情况下 ，
交易不 活跃 ， 潜 在较 大流 动性风 险。 当发 债主 体信 用质量 恶化 时， 受市 场流 动性所 限， 本基
金可能 无法 卖出 所持 有的 中小企 业私 募债 ， 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和损 失 。
本基金 的特 定风 险详 见招 募说明 书 “ 风险 揭示 ” 章 节 。 基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “ 买
者自负 ” 原则， 在投资者 作 出投资决策后 ，基金运 营 状况与基金净 值变化 引致 的投资风险 ，
由投资 者自 行负 责。
投资者 应当 认真 阅读 《基 金合同 》 、 《 招募 说明 书》 等基金 法律 文件 ， 了 解基 金的风 险 收
益特征 ， 根 据自 身的 投资 目的、 投资 期限 、 投 资经 验、 资 产状 况等 判断 基金 是否和 自身 的风
险承受 能力 相适 应 ， 并 通过 基金管 理人 或基 金管 理人 委托的 具有 基金 代销 业务 资格的 其他 机
构购买 基金 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2015 年 11 月 14 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现数据 截
止日 为 2015 年 9 月 30 日 。本招 募说 明书 已经 基金 托管人 复核 。
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一、基 金管理人
（一） 基金管理人基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 股 份管理 有限 公司
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
住
所： 北京 市海 淀区 西 直门北 大 街 60 号首 钢国 际 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
注册资 本：3 亿 元人 民币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47%
中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ：李 晓蕾
（二） 主要人员情况
1. 董事会成员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
俞昌建 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师。 曾任 北京化 工集 团财 务审 计处 副处长 、 北
京航宇 经济 发展 公司 副总 经理 ， 北 京首 都创业 集团 财务部 经理 、 财务总 监 ， 首创证 券有 限责
任公司 董事 长， 现任 北京 首创股 份有 限责 任公 司总 经理。
马敏先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 大学 本科 学历 ， 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政
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部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任
中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
毕劲松 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 曾任 中国 人民 银 行金融 管理 司主 任科 员 ； 国泰证 券投
资银行 部副 总经 理； 北京 城市合 作银 行阜 裕支 行行 长； 国泰 证券 北京分 公司 总经理 ； 国泰 君
安证券 北京 分公 司总 经理 兼党委 书记 ； 中 富证 券有 限责任 公司 筹备 工作 组长 ； 中富 证券 有限
责任公 司董事 长兼总 裁； 民生证 券有限 责任公 司副 总裁； 首创证 券有限 责任 公司副 总经理 ；
现任首 创证 券有 限责 任公 司总经 理， 兼任 京都 期货 有限公 司董 事长 。
金昌雪 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 （期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修） ；日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表；日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井住 友银 行
（中 国 ）有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
周克先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 硕士 研究 生。 曾任 中 信实业 银行 北京 分行 制度 科科长 ； 中
信实业 银行 总行 开发 部副 总经理 ； 中 信实 业银 行总 行阜成 门支 行行 长； 首创 证券有 限公 司副
总经理 ；现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 总经 理。
王忠林 先生 ， 董 事， 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职； 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职， 历 任法 律部 稽查 处负 责人； 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长； 办公 厅信 访办 主任；2009 年 3
月，自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年，就
读于中 央财 经金 融学 院；1982 年 7 月至 今， 就职 于 中央财 经大 学， 现任 中央 财经大 学税 务
学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月， 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼， 任职 局长
助理。
戴昌久 先生， 董事 ，法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作（1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者） ； 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ； 1996 年 2 月 至 今， 任北 京市 昌久 律师 事务 所 （ 主任 / 支
部书记） 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事； 北京市 律师协 会预 算委员 会副主
任、 主 任； 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ； 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ； 曾 任南
方基 金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ； 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股
份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。
2. 监事会成员
赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
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财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长（主 持工作） 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周桂岩 先生 ， 监事 ， 法 学 硕士 。 曾 任中 国信息 信托 投资公 司证 券部 经理 助理 兼北京 营业
部总经 理 ； 北 京凯源 律师 事务所 律师 ； 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理； 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 ， 京
都期货 有限 公司 监事 ；有 二十多 年证 券从 业经 历。
张钧涛 先生 ， 监 事， 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ； 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理； 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总
经理、 营销 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。
刘桓先 生 ， 监 事， 大学 学历 。 曾任真 维斯 国际 香港 有限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ；
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ； 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理； 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门总 经理 助理， 营销 部副
总经理 、公 司人 力资 源部 总经理 ，现 任公 司基 金运 营副总 监。
潘丽女 士， 监事 ， 大 学学 历。 先 后就 职于 英国 3 移 动通讯 公司 、 武 汉城 投房 产集团 有限
公司、 雀巢 （中 国） 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公
司，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总 经 理。
3. 公司高级管理人员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
周克先 生 ， 中 共党 员 ， 20 年金融 、 证券 从业 经历 。 曾任中 信实 业银 行总 行开 发部副 总
经理、 首创 证券 有限 公司 副总经 理， 现任 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司总 经理。
张静女 士， 金融 学硕 士， 中 共党员 。 曾 任中 国旅 行社 总 社集团 证券 部、 人力 资源 部 职员；
中国国 际技 术智 力合 作集 团人力 资源 部副 经理 ； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公 司人 力资 源总 监、总 经理 助理 、现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司副 总经理 。
李小丽 女士 ， 大 学本 科， 中共党 员， 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师； 国家邮 政局
邮政储 汇局 （ 中国邮 政储 蓄银行 前身 ） 资金调 度中 心主任 ； 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
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理 ，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。
郭建华 先生 ， 硕士研 究生 ， 曾 任长 城证 券有限 公司 研发中 心总 经理 助理 、 长 城 证券 有 限
公司海 口营 业部 总经 理， 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 督察 长。
4 、本基金基金经理
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有
限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司 行业 研究 员、 中邮 核心 成长股 票型 证券
投资基 金基 金经 理助 理、 中邮战 略新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、 投 资部 总经
理助理 ， 现任 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司 投 资部 副总经 理兼 投研 总部 任泽 松投资 工作 室
总负责 人、 中邮 战略 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 双动 力混 合型证 券投 资基
金基金 经理 、中 邮核 心竞 争 力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
周楠， 曾担 任大唐 电子技 术有限公 司设计 工程师、 产品工程 师； 中邮 创业基 金管理
股份有限 公司研 究员、 基 金经理助 理。
5 、投资决策委员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
邓立新 先生 ： 大学专 科 ， 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员、 中国 工商银 行北 京信
托投资 公司 白塔 寺证 券营 业部副 经理 兼团 支部 书记 、 华夏证 券有 限公 司北 京三 里河营 业部 交
易部经 理、 首创 证券 有限 责任公 司投 资部 职员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司基 金交 易部
总经理 、 投 资研 究部 投资 部负责 人、 投资 部总 经理 、 投资 副总 监， 现任 中邮 创业基 金管 理股
份有限 公司 投资 总监 兼邓 立新投 资工 作室 总负 责人 、 中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 核心 优势 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 创新 优势 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金基 金经 理。
张萌女 士 ： 商学 、 经 济学 硕士， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银 行悉
尼分行 资金 部助 理 、 澳 大利 亚康联 首域 全球 资产 管理 公司全 球固 定收 益与 信用 投资部 基金 交
易经理 、 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 固定 收益 部负责 人 、 固 定收益 部总 经理 ， 现 任中 邮
创业基 金管理 股份有 限公 司固定 收益副 总监兼 中邮 稳定收 益债券 型证券 投资 基金基 金经理 、
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中邮定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 双动力 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中
邮稳健 添利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
刘涛先 生： 工商 管理 硕士 ， 中共 党员 ， 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券 股份
有限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 行业研 究员 、 中 邮核 心主 题混合 型证 券投
资基金 基金 经理 助理 、 研 究部副 总经 理 、 研究 部总 经理 ， 现 任中 邮创业 基金 管理股 份有 限 公
司投资 部总 经理 兼中 邮核 心优选 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有 限公
司行业 研究 员、 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司行 业研究 员、 中邮 核心 成长 混合型 证券 投资
基金基 金经 理助 理、 中邮 战略新 兴产 业混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 投资部 总经 理助
理、 投资 部副 总经理 、 投 资部总 经理 ， 现任任 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司任泽 松投 资工
作室总 负责 人、 中邮 战略 新兴产 业混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 双动 力混合 型证 券投
资基金 基金 经理 、 中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 中邮信 息产 业灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
陈梁先 生：经 济学硕 士， 曾任大 连实德 集团市 场专 员、华 夏基金 管理有 限公 司行业 研究员 、
中信产 业投 资基 金管 理有 限公司 高级 研究 员 、 中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 研究部 副总 经
理， 现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司投 资部 副总 经理兼 中邮 多策 略灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理、 中邮 核心主 题混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 稳健 添利灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、中 邮乐 享收 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
黄礴先 生 ： 理 学硕士 ， 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公 司行
业研究 员、 银华 基金 管理 有限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 研究部 新兴 产业
研究组 组长 ，现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 研究部 副总 经理 。
俞科进 先生： 经济学 硕士 ，曾任 安徽省 池州市 殷汇 中学教 师、中 国人保 寿险 有限公 司职员 、
长江证 券股份 有限公 司金 融工程 分析师 、中邮 创业 基金管 理股份 有限公 司金 融工程 研究员 、
中邮核 心竞 争力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理、 量化 投资 部员 工， 现 任中 邮创
业基金管 理股 份有限 公司 量化投资 部副 总经理 兼中 邮上证 380 指数增 强型证 券投资基 金基
金经理 。
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金管 理 股
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份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 助理， 现任 中邮
创 业 基 金 管 理股 份 有 限 公司 许 进 财 投 资工 作 室 总 负责 人 兼 中 邮 中小 盘 灵 活 配置 混 合 型 证券
投资基 金基 金经 理、 中邮 趋势精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
聂璐女 士 ： 硕 士研究 生 ， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 研究 员、 首誉 光控资 产管 理有
限公司 投资 经理 ，现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司投 资经 理。
刘田先 生： 经济 学硕 士， 现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司 中 邮核 心成 长混 合型证 券投 资
基金基 金经 理助 理兼 行业 研究员 。
张腾先 生 ： 工 学硕士 ， 曾 任 申 银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公 司行
业研究 员、 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理， 现任 中邮创 业基 金管
理股份 有限 公司 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
曹思女 士 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 ， 现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 中邮核 心竞 争
力 灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 基 金 经理 兼 中 邮 核心 科 技 创 新 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基
金基金 经理 。
周楠先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份有 限 公
司产品 工程 师、 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司行 业研究 员、 中邮 战略 新兴 产业混 合型 证券
投资基 金基 金经 理助 理、 中邮核 心竞 争力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 中邮 信息 产业 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
杨欢先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金 管理
股份有 限公 司行 业研 究员 、 中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理助理 ， 现 任中
邮 中 小 盘 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金基 金 经 理 兼中 邮 趋 势 精 选灵 活 配 置 混合 型 基 金 基金
经理。
吴昊先 生 ： 理 学硕士 ， 曾 任宏源 证券 股份 有限 公司 固定收 益研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份
有限公 司固 定收 益研 究员 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 现任中 邮创 业基
金 管 理 股 份 有限 公 司 中 邮稳 定 收 益 债 券型 基 金 基 金经 理 兼 中 邮 稳健 添 利 灵 活配 置 混 合 型证
券投资 基金 基金 经理 、中 邮乐享 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
李晓博 先生 ： 经 济学 硕士， 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券型 证券 投
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资基金 基金 经理 助理 兼固 定收益 研究 员。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
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突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报 告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产 托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2015 年9 月30 日 ， 中 国农业 银行 托管 的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共306 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严 格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制 度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
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户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相 关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 中邮 创业 基金 管理 股份 有限 公司 北京 直销 中心
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
联系人 ： 隋奕
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2） 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店
公司地 址： 北京 市朝 阳区 北辰西 路 8 号北 辰世 纪中 心A 座
公司网 址：http://jr.jd.com
客服电 话：400-098-8511
（3） 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
12
2 、代 销机 构：
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
联系人 ：刘 一宁
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
（2） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ： 李 国华
联系人 ：王 硕
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
（3） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：柳 澍
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：宋扬
电话：021-58781234
客服电 话：95559
13
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
（6） 晋商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 ：阎 俊生
客服电 话：95105588
网址：www.jshbank.com
（7） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
联系电 话：010-66105662
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（8） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔超
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
14
（9） 首创 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：刘 宇
客服电 话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
（10） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：李 洋
联系电 话：66568047
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（11） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：010-84683893
客服电 话：4008895548
网址：www.ecitic.com
（12） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（13） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
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办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：钱 达琛
电话：021-33389888
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（14） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：4008-888-666/95521
网址： www.gtja.com
（15 ）华泰证券股份有限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号港 中旅 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（16） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼 （4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话：(020)95575 或 致电各 地营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
16
（17） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南 大 道 2008 号中 国凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（18） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外加 拨 0591 ） 或拨 打各 城 市营业 网点 咨询 电话
网址：www.hfzq.com.cn
（19） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（20） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219000
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
17
网址：www.htsec.com
（21） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省 福 州市 湖东 路268 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（22） 东亚 银行 （中 国） 有限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
联 系 人： 杨俊
客服电 话：800 830 3811
网址：www.hkbea.com.cn
（23） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴阳
客服电 话：95538
网址： http://www.zts.com.cn/
（24） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话：0755-83516289
客服电 话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（25） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
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法定代 表人 ：薛 峰
联系 人： 刘晨
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（26） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：甘 霖
客户服 务电 话：96518 （ 安 徽） 、4008096518 （ 全国 ）
网址： www.hazq.com
（27） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（28） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
联系电 话： 010-88085858
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（29） 浙商 证券 有限 责任 公司
19
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 6-7 层
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
联系电 话：0571-87902080
客服电 话： （0571 ）967777
网址：www.stocke.com
（30） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：袁 丽萍
客服电 话：0510-82588168
400-888-5288
网址： www.glsc.com.cn
（31） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：袁 媛
联系电 话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（32） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：史 江蕊
电话：010-64818301
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(33) 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
20
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ： 尹伶
联系电 话：010-66045152
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（34） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
客服电 话：400 660 0109
网址：www.gjzq.com.cn
（35） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良 、 奚博 宇
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 400 8888 999
网址： www.95579.com
（36） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 1333 号 平安 金融 大 厦 26 楼
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：021-58991896
全国统 一总 机：95511
21
网址： stock.pingan.com
（37） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（38） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 广播 电视新 闻中 心
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：张 悦
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
(39) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公区 地址 ：北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮 电新 闻 大厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
(40) 宜信 普泽 投资 顾问 （ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：程 刚
22
联系电 话：010-52855713
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(41) 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
法定代 表人 ： 梁蓉
联系人 ：张 晶晶
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：010-88067525
网址：www.5irich.com
（42） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（43） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（44） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
23
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（45） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（46） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公 地址 ：浙 江省 杭州 市翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定 代表 人： 凌顺 平
联系 人： 汪林 林
联系 电话 ：0571-88911818-8653
传真 ：0571-86800423
客服 电话 ：0571-88920897
4008-773-772
公司 网站 ： www.5ifund.com
（47） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（48） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
24
联系人 ：付 少帅
联系电 话：010-59497361
传真：010-64788105
万银客 服电 话：400-059-8888
万银财 富网 址：www.wy-fund.com
（49） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（50） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
联系电 话：010-67000988
（51） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
(52) 网 信证 券有 限责 任公 司
25
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 ：王 晓
联系人 ：贾 丽媛
电话：024-22955449
网址： www.chstock.com
（53） 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 湖北 武汉 市江 汉区唐 家墩 路 32 号 国资 大 厦 B 座
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882
客服电 话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(54) 东莞 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话：0769-22112062
客服电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(55) 东海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(56) 国海 证券 股份 有限 公 司
26
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 光大 银行 大 厦 3F
法人： 张雅 锋
联系人 ：牛 孟宇
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(57) 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406168
传真：029-87406387
联系人 ：梁 承华
网址：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话：029-95582
（58） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系电 话：010-66555316
联系人 ：汤 漫川
客服电 话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
(59) 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
27
(60) 开源 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：付 琦
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（61） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号中 国人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（62） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ：朱 剑林
联系人 ：侯 英建
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（63） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
客户服 务电 话：400-166-1188
28
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（64） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：宋 志强
客户服 务电 话：400-001-1566
公司网 站：www.yilucaifu.com
（65） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
客户服 务电 话：400-893-6885
公司网 站：www.qianjing.com
（66） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ： 梁越
联系人 ：陈 攀
联系电 话：010-57756019
客服电 话：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
（67） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙 市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 君瑞
电话：010-57398059
客服电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com/
29
（68） 中国 中投 证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
客服电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（69） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ： 周杨
联系电 话：0755-82130833
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（70） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
客服电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（71） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-501222222
联系人 ：楼 斯佳
客户服 务电 话：400-820-9898
30
网址：www.cnhbstock.com
（72） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼 7、8 层和 深圳 市华 侨城深 南
大道9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（73） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：0755-25879756 、021-38637673
客服热 线：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（74） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ： 徐福 星
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（75） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联 系 人： 杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
31
客服电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（76） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号 富华 大厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：丰 靖
客服热 线：95558
网址：bank.ecitic.com
（77） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（78） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层
法定代 表人 ：李 振
电话：65181028
传真：65174782
联 系 人： 周汶
客服电 话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
32
（二） 注册 登记 机构
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西直 门北大 街 60 号 首钢 国际 大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室
负责人 ：李飒
联系人 ：李 飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298
经办律 师： 刘敬 华
李飒
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ：卫 俏嫔
李惠 琦
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法规 的要 求， 选择 其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ， 并 及
时履行 公告 义务 。
四、基 金的名称
本基金 名称 ：中 邮信 息产 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
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五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式，混 合型
六、 投 资目标
本基金 重点 关注 国家 信息 产业发 展过 程中 带来 的投 资机会 ， 在严 格控 制风 险并 保证充 分流 动
性的前 提下 ，谋 求基 金资 产的长 期稳 定增 值。
七、投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券( 含中 小企 业私 募债券)、 可转
换债券 、 银 行存 款、 货币 市场工 具、 权证 、 股 指期 货、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、 投 资策略
本基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 的大 类资 产配 置策 略和 “自下 而上 ” 的 股票 投资 策略相 结合
的方法 进行 投资 。
（ 一） 大类 资产 配置 策略
本基金 将根 据对 宏观 经济 、 政 策、 市场 和行 业发 展 阶段判 定当 前所 处的 经济 周期 ， 进 而
科学地 指导 大类 资产 配置 。 通过 对各 类资 产的 市场 趋势和 预期 风险 收益 特征 的判定 ， 来 确定
组合中 股票 、 债 券、 货币 市场工 具及 其他 金融 工具 的比例 ， 规 避系 统性 风险 。 本基 金采 用的
分析因 素有 ：
1 、宏观 经济指 标：通 过 对 证券市场 基本 面产生 普遍 影响的宏 观经 济环境 进行 分析， 研
判宏观 经济 运行 趋势 以及 对证券 市场 的影 响 。 分 析的 主要指 标包 括 ： 年 度及 季 度 GDP 增长 率、
居民消费 价格 指数(CPI) 、 生产者价 格指 数(PPI) 、货 币供应量(M0 ，M1，M2)、 进出口数 据、
工业用 电量 等；
2 、政策 层面因 素：通 过对 国家 政策 的前 瞻性分 析， 研究不同 政策 发布对 不同 类别资 产
的影响 。 分析 的主 要指 标 包括： 货币政 策、 财 政政 策、 产业 政策 的变 化趋 势 、 税收、 政府 购
买总量 以及 转移 支付 水平 等财政 政策,利 率水 平、 货 币净投 放等 货币 政策 等；
34
3 、市场 层面因 素：包 括资 金供求变 化、 总体估 值水 平相对于 历史 均值的 偏离 度、不 同
主题或 行业 的市 场轮 动情 况等；
4 、行 业层 面因 素： 包括 产 业发展 政策 、行 业生 命周 期、国 际比 较、 产业 投资 情况等 。
本基金 将综 合运 用定 量和 定性分 析手 段， 从宏 观、 中观、 微观 等多 个角 度， 综合考 虑整
体资产 组合 的风 险、 收益 、 流 动性 及各 类资产 相关 性等因 素 ， 对 大类资 产配 置比例 进行 灵 活
优化， 精选 具有 内在 价值 和成长 潜力 的股 票和 流动 性好、 到期 收益 率与 信用 质量相 对较 高的
债券等 资产 构建 投资 组合 。
此外 ， 本 基金 将持 续地 进行 定期与 不定 期的 资产 配置 风险监 控 ， 适 时地 做出 相应 的调 整 。
（二） 股票 投资 策略
本基金 采用 主题 投资 策略 ， 通过 对国 家信 息产 业发 展状况 持续 跟踪 ， 分 析信 息产业 的变
化趋势 和新 技术 的发 展方 向， 选 择具 有领 先优 势、 创 新能力 及增 长潜 力的 好的 上市公 司进 行
投资， 不断 挖掘 属于 信息 产业的 投资 主题 及相 关股 票，分 享这 类企 业带 来的 较高回 报。
1 、 信 息产 业的 界定
信息产 业是 指国 民经 济活 动中 ， 为 经济 发展和 公共 社会需求， 从 事 信息 资源 的研究 、 开
发与利 用 ， 以 信息及 其设 备、 设施 等产品 为主 要产 出， 生产 信息 产品 和 提供 信息服 务的各个
行业 的 集合 。
本基金 对信 息产业 主 题范 畴的投 资范 围界 定为 ：
（1）属于 传统 信息产 业 的 行业： 主 要包 含通信 （电 信运营、 动力 设备、 通信 终端及 配
件、 网 络覆 盖优 化与 运维 、 网络 接配 及塔 设、 系统 设备、 线缆 、 增 值服 务等 领域） 、 传 媒 （平
面媒介 、广播 电视、 电影 动画、 整体营 销、 互 联网 等领域） 、电子 元器 件（半 导体、 电子设
备及其 他元 器件 等领 域） 、 计算机 （ 计算 机硬 件 、PC 及服务 器硬 件 、 专 用计 算 机设备 、 基础
软件及 套装 软件 、行 业应 用软件 、IT 外 包服 务、 系 统集成 及 IT 咨询 等 领域 ） 等领域 ；
（2）受 益 于信 息化进 程的 行业：指 通过 信息化 手段 提升效率 、 降 低成本 和 控 制风险 的
相关行 业， 包括 但不 限于 金融 、 医疗、 教育、 军工 、 汽车、 零售、 物流 等受 益于信 息化 进程
的行业 或相 应主 题 ；
（3）当 前非主 营业务 提供 的产品或 服务 隶属于 信息 产业，且 未来 这些产 品或 服务有 望
成为主 要利 润来 源的 行业 。
本基金 投资 于信 息产 业主 题的证 券 不 低于 非现 金资 产的 80% ， 若 未来 由于 技术 进步或 政
策变化 导致 本基 金 信 息产 业 主题 相关 行业 和公 司相 关业务 的覆 盖范 围发 生变 动， 基金 管理 人
有权适 时对 上述 定义 进行 补充和 修订 。
2 、信 息产 业的 投资 主题 挖 掘
在确定 了信 息产 业的 范畴 之后， 本基 金将 进行 主题 挖掘和 主题 配置 ， 通 过深 入分析 宏观
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经济指 标和 不同 行业 自身 的周期 变化 特征 以及 在国 民经济 中所 处的 位置 ， 确定 在当前 宏观 背
景下适 宜投 资的 重点 行业 。 在投 资组 合管 理过 程中， 基金管 理人 也将 根据 宏观 经济形 势以 及
各个行 业的 基本 面特 征对 行业配 置进 行持 续动 态地 调整。
基金管 理人 定期 召开 投资 决策委 员会 会议 ， 由 宏观 经济研 究员 、 策略研 究员 、 行 业研 究
员和基 金经 理对 主题 进行 评估， 综合 考虑 主题 发展 阶段、 主题 催化 因素 、 主 题市场 容量 、 主
题估值 水平 等因 素， 确定 每个主 题的 配置 权重 范围 ，从而 进行 主题 配置 。
3 、个 股选 择
第一步 ，通 过主 题相 关度 筛选， 构建 信息 产业 股票 库。
在确定 了信 息产 业范 畴和 相关投 资主 题之 后， 基金 管理人 每半 年末 根据 股票 “主题 相关
度” 指标 打分 情况 ， 确 定 信息产 业相 关股 票。 在此 期间对 于未 被纳 入最 近一 次筛选 范围 的股
票(如 新股 上市 等)， 如果 其“主 题相 关度 ”可 满足 标准， 也称 为信 息产 业相 关股票 。
本基金 主要 根据 公司 战略 定 位 、 公 司营 业收 入和 利润 能够受 惠于 投资 主题 的程 度来确 定
“主题 相关度” 。具 体来说 ，就是 由研究 员衡量 主题 因素对 企业的 主营业 务收 入、主 营业务
利润等 财务 指标 的影 响程 度并打 分， 作为 企业 和投 资主题 的相 关度 标准 。 打 分的依 据主 要有
以下几 个方 面：
（1） 公司 战略 定位 ；
（2） 公司 所处 行业 受宏 观 经济环 境和 国家 产业 政策 的影响 程度 ；
（3） 公司 主营 业务 收入 和 利润受 此主 题驱 动的 变动 幅度；
（4） 公司 的盈 利模 式；
（5）公 司竞争 力分析 ，包 括管理者 素质 、市场 营销 能力、技 术创 新能力 、专 有技术 、
特许权 、品 牌、 重要 客户 等 ；
（6）公 司财务 状况及 财务 管理能力 ，包 括财务 安全 性指标， 反映 行业特 性的 主要财 务
指标 、 公 司股 权与债 权融 资能力 与成 本分 析、 公司 再投资 收益 率分 析等 。 还 特别关 注公 司 投
资信息 产业 相关 公司 股权 情况。
本基金 将信 息产 业相 关股 票纳入 信息 产业 股票 库 。 本 基金投 资于 信息 产业 相关 证券的 比
例不低 于非 现金 资产 的 80% 。
第二步 ，综 合考 虑企 业成 长、价 值及 盈利 特性 ，构 建股票 备选 库。
本基金 重点 选择 市场 估值 合理 、 盈 利能 力出 色且 营业 收入和 利润 稳定 增长 的股 票进入 备
选库 。 研 究员 对上市 公司 的财务 报表 和经 营数 据进 行分析 预测 ， 分别评 估企 业成长 、 价值 及
盈利特 性。 通过 对各 项指 标 设定 一定 的权 重进 行加 权打分 排序 ， 选 取排 名在 前 50% 的个 股进
入股票 备选 库。
建立股 票备 选库 参考 指标 包括：
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（1）成 长特性 指标： 包括 营业利润 同比 增长率 、经 营性现金 流同 比增长 率、 净利润 同
比增长 率、 营业 收入 同比 增长率 等；
（2） 价值 特性 指标 ：包 括 市盈率 、市 净率 、PEG 、 市 销率等 ；
（3）盈 利特性 指标： 包括 净资产收 益率 、总资 产净 利率、投 入资 本回报 率、 销售净 利
率等。
由于公 司经 营状 况和 市场 环境在 不断 发生 变化 ， 基金 将实时 跟踪 上市 公司 风险 因素和 成
长性因 素的 变动 ，对 分析 指标及其 权 重设 置进 行动 态调整 。
第三步 ，个 股定 性分 析， 构建股 票精 选库 。
在股票 备选 库的 基础 上， 本基金 从公 司治 理结 构、 公司经 营运 行等 方面 对个 股进行 定性
分析， 构建 股票 精选 库。
精选库 股票 在公 司治 理结 构方面 需满 足以 下标 准：
（1） 主要 股东 资信 良好 ， 持股结 构相 对稳 定， 注重 中小股 东利 益， 无非 经营 性占款 ；
（2）公 司主营 业务突 出， 发展战略 明晰 ，具有 良好 的创新能 力和 优良的 核心 竞争力 ，
信息披 露透 明；
（3）管 理规范 ，企业 家素 质突出， 具有 合理的 管理 层激励与 约束 机制， 建立 科学的 管
理与组 织架 构。
精选库 股票 在公 司经 营运 行方面 需满 足以 下标 准：
（1）具 有持续 经营 能 力和 偿债能力 ，资 产负债 率合 理。具有 持续 的成长 能力 ，通过 对
公司商 业模 式的 全方 位分 析判断 公司 成长 动力 来源 和持续 性；
（2） 主营 业务 稳定 运行 ， 收入及 利润 保持 合理 增长 ，资产 盈利 能力 较高 ；
（3） 净资 产收 益率 处在 领 先水平 ；
（4） 财务 管理 能力 较强 ， 现金收 支安 排有 序；
（5） 公司 拥有 创新 能力 、 专有技 术、 特许 权、 品牌 、渠道 优势 、 重 要客 户等 。
（三） 债券 投资 策略
在债券 投资 部分 ， 本 基金 在债券 组合 平均 久期 、 期 限结构 和类 属配 置的 基础 上， 对影 响
个别债 券定 价的 主要 因素 ， 包括 流动性 、 市场 供求 、 信用 风险、 票息及 付息 频率、 税 赋、 含
权等 因 素进 行分 析， 并结 合对未 来信 息产 业主 题及 相关行 业的 基本 面判 断， 选择具 有良 好投
资价值 的债 券品 种进 行投 资 ，确 定债 券的 投资 组合 。
1 、久 期策 略
根据国 内外 的宏 观经 济形 势、 经 济周 期、 国家 的货 币政策 、 汇 率政 策等 经济 因素， 对未
来利率 走势 做出 准确 预测 ， 并确 定本 基金 投资 组合 久期的 长短 。 考 虑到 收益 率变动 对久 期的
影响， 若预 期利 率将 持续 下行， 则增 加信 用投 资组 合的久 期； 相反 ， 则 缩短 信用投 资组 合的
37
久期。 组合 久期 选定 之后 ， 要根 据各 相关 经济 因素 的实时 变化 ， 及 时调 整组 合久期 。 考 虑信
用溢价 对久 期的 影响 ， 若 经济下 行 ， 预 期利率 持续 下行的 同时 ， 长久期 产品 比短久 期产 品 将
面临更 多的 信用 风险 ， 信 用溢价 要求 更高 。 因 此应 缩短久 期 ， 并 尽量配 置更 多的信 用级 别 较
高的产 品。
2 、期 限结 构策 略
本基金 根据 国际 国内 经济 形势、 国家 的货 币政 策、 汇率政 策、 货币 市场 的供 需关系 、 投
资者对 未来 利率 的预 期等 因素， 对收 益率 曲线 的变 动趋势 及变 动幅 度做 出预 测。 收 益率 曲线
的变动 趋势 包括 ： 向 上平 行移动 、 向 下平 行移 动、 曲线趋 缓转 折、 曲线 陡峭 转折、 曲线 正蝶
式移动 和曲 线反 蝶式 移动 等。 本基 金根 据变 动趋 势及 变动幅 度预 测来 决定 信用 投资产 品组 合
的期限 结构 ， 然 后选 择采 取相应 期限 结构 的策 略： 子弹策 略、 杠铃 策略 或梯 式策略 。 若 预期
收益曲 线平 行移 动， 且幅 度较大 ， 宜 采用 杠铃 策略 ； 若幅 度较 小， 宜采 用子 弹策略 ； 若 预期
收益曲 线做 趋缓 转折 ， 宜 采用杠 铃策 略； 若预 期收 益曲线 做陡 峭转 折， 且幅 度较大 ， 宜 采用
杠铃策 略；若 幅度较 小宜 采用子 弹策略 。用做 判断 依据的 具体正 向及负 向变 动幅度 临界点 ，
需要运 用测 算模 型进 行测 算。
3 、个 券选 择策 略
（1） 特定 跟踪 策略
特定是 指某 类或 某个 信用 产品具 有某 种特 别的 特点 ， 这种特 点会 造成 此类 信用 产品的 价
值被高 估或 者低 估 。 特 定跟 踪策略 ， 就是 要根 据特 定信 用产品 的特 定特 点 ， 进 行跟 踪和选 择。
在所有 的信 用产 品中 ， 寻 找在 持 有期 内级 别上 调可 能性比 较大 的产 品， 并进 行配置 ； 对在 持
有期内 级别 下调 可能 性比 较大的 产品 ， 要 进行 规避。 判断的 基础 就是 对信 用产 品进行 持续 内
部跟踪 评级 及对 信用 评级 要素进 行持 续跟 踪与 判断 ， 简单 的做 法就 是跟 踪特 定事件 ： 国 家特
定政策 及特定 事件变 动态 势、行 业特定 政策及 特定 事件变 动态势 、公司 特定 事件变 动态势 ，
并对特 定政 策及 事件 对于 信用产 品的 级别 变化 影响 程度进 行评 估 ， 从 而决 定对 于特定 信用 产
品的取 舍。
（2） 相对 价值 策略
本策略 的宗 旨是 要找 到价 值被低 估的 信用 产品 。 属 于同一 个行 业、 类属 同一 个信用 级别
且具有 相近 期限 的不 同债 券， 由 于 息票 因素 、 流 动 性因素 及其 他因 素的 影响 程度不 同 ， 可 能
具有不 同的 收益 水平 和收 益变动 趋势 ， 对 同类 债券 的利差 收益 进行 分析 ， 找 到影响 利差 的因
素， 并对 利差 水平 的未 来走 势做出 判断 ， 找到 价值 被低 估的个 券 ， 进 而相 应地 进行 债券置 换。
本策略 实际 上是 某种 形式 上的债 券互 换， 也是 寻求 相对价 值的 一种 投资 选择 策略。
这种投资 策略 的一个 切实 可行的操 作方 法是： 在一 级市场上 ，寻 找并配 置在 同等行业 、
同等期 限 、 同 等信用 级别 下拥有 较高 票面 利率 的信 用产品 ； 在二 级市场 上 ， 寻找并 配置 同等
38
行业、 同等 信用 级别 、 同 等票面 利率 下具 有较 低二 级市场 信用 溢价 （价 值低 估 ） 的 信用 产品
并进行 配置 。
4 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
利用自 下而 上的 公司 、行 业层面 定性 分析 ，结 合 Z-Score 、KMV 等数 量分 析模 型，测 算
中小企 业私 募债 的违 约风 险。 考 虑海 外市 场高 收益 债违约 事件 在不 同行 业间 的明显 差异 ， 根
据自上 而下 的宏 观经 济及 行业特 性分 析 ， 从 行业 层面 对中小 企业 私募 债违 约风 险进行 多维 度
的分析 。 个 券的 选择 基于 风险溢 价与 通过 公司 内部 模型测 算所 得违 约风 险之 间的差 异， 结合
流动性 、信 息披 露、 偿债 保障等 方面 的考 虑。
（四） 权证 投资 策略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控 制基
金组合 风险 ， 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时， 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究
及估值 的基 础上 ， 结合 股价 波动率 等参 数 ， 运 用数 量化 期权定 价模 型 ， 确 定其 合理 内在价 值，
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合 。 未 来， 随着 证 券市场 的发 展 、 金融 工具 的丰富 和交 易方
式的创 新等 ，基 金还 将积 极寻求 其他 投资 机会 ，履 行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资策略 。
（五） 股指 期货 投资 策略
本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下， 以套 期保 值为 目的， 遵循 有效 管理 原则 经充分 论证
后适度 运用 股 指 期货 。 通 过对股 票现 货和 股指 期货 市场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股指 期货 定价
模型， 采用 估值 合理 、 流 动性好 、 交 易活 跃的 期货 合约， 对本 基金 投资 组合 进行及 时、 有效
地调整 和优 化， 提高 投资 组合的 运作 效率 。
九、 业 绩比较基准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ： 中 证信 息技 术指 数 ×60% ＋ 上证 国债 指数 ×40%
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为 中 证信 息技 术指 数 ， 债券 投资 的业 绩比 较基 准为上 证
国债指 数， 主要 基于 以下 原因：
本基金 的资 产主 要投 资于 信息产 业的 证券 ， 投资 于信 息产业 主题 的证 券不 低于 非现金 基
金资产 的80% ； 中 证信 息技 术指数 从中 证 800 指 数样 本股中 挑选 属于 信息 技术 行业的 公司 股
票组成 样本 股， 可以 综合 反映沪 深两 市属 于信 息技 术行业 的公 司股 票的 整体 走势， 同时 为投
资者提 供新 的投 资标 的。
上证国债 指数 是以上 海证 券交易所 上市 的所有 固定 利率国债 为样 本, 按照 国债 发行量 加
权而成 。 上 证国 债指 数编 制合理 、 透 明、 运用 广泛 ， 具有 较强 的代 表性 和权 威性， 能够 满足
本基金 的投 资管 理需 要。
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随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金 或 市场 推出 代表 性更强 、 投
资者认 同度 更高 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 时 ， 本 基金 管理 人可 以依据 维护 基
金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 根据 实际 情况 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 。 调整 业绩 比较
基准应 经基 金托 管人 同意 ， 并按 照监 管部 门的 要求 履行适 当程 序 ， 基金 管理 人应在 调整 前 3
个工作 日在 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒介 上 刊登 公告。
十 、风 险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 等风 险品 种。
十一、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2015 年 7 月 1 日起至 2015 年 9 月 30 日。
1、 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 6,439,027,227.79 87.58
其中： 股票
6,439,027,227.79 87.58
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
857,481,453.82 11.66
8 其他资 产
55,890,691.27 0.76
9 合计
7,352,399,372.88
100.00
注： 由于 四舍 五入 的原 因报 告期末 基金 资产 组合 各项 目金额 占基 金总 资产 的比 例分项 之和 与
合计可 能有 尾差 。
2 、 报告期末按行 业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
40
C 制造业 2,316,126,110.02 31.59
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 3,596,268,048.29 49.05
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
37,266,422.08 0.51
M 科学研 究和 技术 服务 业 324,792,326.60 4.43
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
148,320,566.80 2.02
S 综合 16,253,754.00 0.22
合计 6,439,027,227.79 87.82
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300267 尔康制 药 21,653,026 583,982,111.22 7.96
2 300104 乐视网 13,799,479 564,122,701.52 7.69
3 300324 旋极信 息 14,984,361 416,265,548.58 5.68
4 300271 华宇软 件 11,796,290 415,819,222.50 5.67
5 300367 东方网 力 6,738,660 379,858,264.20 5.18
6 300332 天壕环 境 15,999,622 324,792,326.60 4.43
7 300392 腾信股 份 6,584,313 212,014,878.60 2.89
8 300418 昆仑万 维 1,939,951 193,801,104.90 2.64
9 300431 暴风科 技 2,969,690 172,568,685.90 2.35
10 300451 创业软 件 1,567,855 167,619,378.05 2.29
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
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5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产权 证。
8 投资组合报告附注
（1）本 报告期 内基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体 无被监 管部门 立案调 查， 无在报 告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票，均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。
（3）基金的其他资产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,834,491.65
2 应收证 券清 算款 33,866,600.99
3 应收股 利 -
4 应收利 息 330,261.64
5 应收申 购款 17,859,336.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 55,890,691.27
（4 ） 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
本报告 期末 前十 名股 票不 存在流 通受 限情 况。
9 开放式基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 12,025,348,359.71
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,549,267,078.59
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减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 3,639,789,663.02
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 9,934,825,775.28
10 、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书 。 基 金合 同生 效以来 的 （截
至 2015 年 9 月 30 日 ）的 投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
过去三 个
月
-15.46% 4.38% -20.26% 2.54% 4.80% 1.84%
自基金 合
同生效 起
至今
-26.20% 3.72% -23.67%
2.44%
-2.53% 1.28%
十二、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 或仲 裁费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 账户 开户 费 及 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
43
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值基金 管理 费每 日计 算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月支 付，
由基金管理人向基金 托管 人发送基金管理费划 款指 令，基金托管人复核 后于 次月前 3
个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休 假等 ， 支 付
日期顺 延至 法定 节假 日 、 休息日 结束 之日 起 3 个工 作日内 或不 可抗 力情 形消 除之日 起 3
个工作 日内 支付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法
如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托 管
人发送 基金 托管 费划 款指 令， 基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一
次性支 付给 基金 托管 人。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 等 ， 支 付日 期顺 延至 法定 节假日 、 休
息日结 束之 日 起 3 个 工作 日内或 不可 抗力 情形 消除 之日 起 3 个 工作 日内 支付 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －7 项 费用 ” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财
产的损 失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 管理 费、 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌情 调低 基金 管理 费率 、
基金托 管费 率， 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 提 高上述 费率 需经 基金 份额 持有人 大会
决议通 过。 基金 管理 人须 最迟于 新费 率实 施 日 2 日 前在指 定媒介 刊 登公 告。
（ 五） 基金 税收
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基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 本 基金 运作 过程中 涉及 的各 纳税 主体 ， 其纳 税义 务按
国家税 收法 律、 法规 执行 。
十三、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ， 对本 基金 管理 人刊 登的 本基金 招募 说明 书 《 中邮 信息产 业灵 活配
置混合 型证 券投 资 基 金招 募说明 书》 ）进 行了 更新 ， 主要更 新的 内容 如下 ：
1、 在 “一 、 基金 管理 人” ， 对本 公司 名称、 监事 会 成员、 本基 金基 金经 理、 投资决 策委 员会
成员进 行了 变更 ；
2、在 “四 、基 金托 管人” ，对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ，对 代销 机构 进行 了更 新 ；
4、在 “九 ”基 金的 投资” ，增加 了投 资组 合报 告内 容；
5、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ” ， 增加 了本 次更 新 内容期 间的 历次 公告 ；
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
2015 年 12 月 31 日
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