煤炭母基:关于在指数熔断实施期间调整开放时间的公告查看PDF公告
1 中融 基金管理有限公司 关于在指数熔断实施期间 调整旗下部分基金 开放时间 的公告 依据 上 海证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 中国金 融期货 交易所 关于指 数熔断 的 相关 规则 、 中国证 券投资 基金业 协会 《 关 于 指 数 熔 断 机 制 实 施 后 公 募 基 金 行 业 相 关 配 套 工 作 安 排的通 知》 及 相关基 金 基金 合同等 的 规定 , 中 融 基金管 理有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 我 司 ” ) 将 在 指 数 熔 断 实 施 期 间 调 整 旗 下 部分 基金的 开放时 间 。现将 相关 情况公 告如下 : 一 、 指数 熔 断当 日 恢复 交 易的 情 形 当发生 指数熔 断 且 上 海证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 当 日 均恢 复交易 的 , 我 司旗下 所有公 募基金 的开放 时间均 不进 行调整 。 二 、 指数 熔 断至 收 盘的 情 形 当 发 生 指 数 熔 断 且 上 海 证 券 交 易 所 或 深 圳 证 券 交 易 所 指数熔 断 至收 盘 的, 不同类 型基金 开放时 间 将依 据基金 的情 况进行 调整 。 具体情况 如下 : (一 ) 我司旗 下的货 币 市场 基金和 基金合 同投资 范围中 不 包 含 指 数 熔 断 品 种 的 债 券 型 基 金 的 开 放 时 间 不 受 指 数 熔 断的影 响,基 金开放 时间不 进行调 整。 具 体 涉 及 基 金 包 括 : 中 融 货 币 市 场 基 金 A ( 基 金 代 码 :2 000847 ) 、中融 货币市 场基金 C (基金 代码:000846 ) 、中融 日日盈 交易型 货币市 场基金 (基金 代码:511930 ) 。 (二 ) 我司旗 下 定期 开放基 金的 开 放时间 以我司 在官方 网站届时 发布 的 公告 为准 。 具体 涉 及基金 包括: 中融增 鑫一年 定期开 放债券 型证券 投 资 基 金 A ( 基 金 代 码 :000400 ) 、 中 融 增 鑫 一 年 定 期 开 放 债券型 证券 投 资基金 C (基金 代码:000401 ) 。 (三 ) 除上述 基金外 的股票 型基金 、 混合 型基金 及基金 合 同 投 资 范 围 中 包 含 指 数 熔 断 品种 的 债券型 基金和 其 他 基 金 ,开 放时间 调整如下 : 1 . 若 上 海 证 券 交 易 所 或 深 圳 证 券 交 易 所 发 生 指 数 熔 断 且熔断 至收盘 的, 当 日基金 申购、 赎回开放 时间 截至当 日最 后一次 实施指 数熔断 的起始 时间 。 即:( 1 ) 对当日 交易 所 实 际收盘 (指发 生熔断 且熔断 至收盘 的 起始 时间, 下同) 前提 交的申 购、 赎 回、 基 金转换 及定投 等业务 (以下 简称 “ 申赎 类 业 务 ” ) 申 请 , 按 当 日 的 申 请 处 理 。 (2 ) 对 当 日 交 易 所 实 际收盘 后提交 的 申赎 类业务 申请, 按如下 规则处 理: 对 通过 我司直 销柜台 和网上 交易系 统提交 的申赎 类业务 申请, 按下 一开放 日的申 请处理 , 投资 者可于 下一开 放日办 理上述 申请 的撤单 ; 对通 过 其他 销售 机 构提交 的申赎 类业务 申请, 如 其 他 销 售 机 构 当 日 将 交 易 所 实 际 收 盘 后 提 交 的 申 赎 类 业务申 请上传 给基金 管理人 的, 此 类申请 将全部 确认失 败; 如 其他3 销售 机 构 于 下 一 日 将 交 易 所 实 际 收 盘 后 提 交 的 申 赎 类 业 务 申请上 传基金 管理人 的, 此 类申请 将按下 一开放 日的申 请处 理, 投 资者可 于下一 开放日 办理上 述申请 的撤单 , 基金 管理 人或销 售机构 另有公 告的除 外。 2 . 对于沪深证券交易所因熔断规则导致收市时间不一 致的按 照 孰早 原则执 行 , 即 当日两 交易所 较早收 市的时 间为 基金当 日开放 时间的 截止时 间 。 3 . 基 金 认 购 申 请 、 分红方式变更 和 分级基金配对转换 等业务 不受上 述开放 时间调 整的影 响。 我司将 在相关 基金招 募说明 书定期 更新时 , 对招 募说明 书相关 内容进 行更新 。 重 要 提示 : 1 . 依 据 目 前 相 关 交 易 所 的 规 则 , 指数熔断期间交易所 继续接 受基金 的场内 申购 、 赎回申 报, 但 申请应 当以登 记结 算机构 的确认 结果为 准 。 因 此, 上 述申购 、 赎回 申请在 指数 熔 断 发 生 期 间 , 存 在 被 确 认 失 败 的 可 能 , 敬 请 投 资 者 注 意 。 2 . 若未 来 出现 新的证 券/ 期货 交易市 场、 证 券/ 期货 交易 所 交 易 时 间 变 更 、 指 数 熔 断 规 则 发 生 变 化 或 其 他 特 殊 情 况 , 我司将 视情况 对前述 开放时 间调整 方案进 行相应 的调整 , 但 应在实 施日前 依照有 关规定 在指定 媒介上 公告。 3 . 上 海 证 券 交 易所或深圳证券交易所发生指数熔断且4 指 数 熔 断 至 收 盘 的 , 我 司 将 在 官方 网 站 及 时 发 布 相 关 公 告 , 说明受 指数熔 断影响 的相关 基金当 日申购 、 赎回 等业务 实际 办理时 间的变 化等事 项; 如 果届时 发布的 公告涉 及具体 基金 当日申 购 、 赎 回等业 务办理 时间处 理方式 与上述 处理方 式不 一致的 ,以届 时公告 的为准 。 4 . 当 发 生 指 数 熔 断 时 , 基 金 管 理 人 可 能 根 据 基 金 合 同 的约定 延缓支 付基金 赎回款 。 对交 易所实 际收盘 后提交 的申 赎类业 务申请 , 根据 其他销 售 机构 是否于 当日将 此类业 务申 请上传 给基金 管理人 , 我司 将采取 全部确 认失败 或作为 下一 开放日 申请的 不同处 理方式 , 敬请 投资者 注意两 种处理 方式 对申请 确认和 相关资 金冻结/ 解冻的 不同影 响。 5 . 投 资 者 如 需 了 解 业 务 详 情 , 可 以 咨 询 其他销售机构 或 通过 以下途 径咨询 我 司: 中融基 金管理 有限公 司 客户 服务电 话: 400-160-6000 (免 长途话 费) , (010 )85003210 网址:www.zrfunds.com.cn 风 险 提示 : 本基金 管理人 承诺以 诚实信 用、 勤 勉尽责 的原则 管理和 运用基 金资产 , 但不保 证基金 一定盈 利, 也不 保证最 低收益 。 基金的 过往业 绩不代 表其将 来表现 。 投资 有风险 , 敬请 投资 人认真 阅读基 金的相 关法律 文件, 并选择 适合自 身风险 承受5 能力的 投资品 种进行 投资。 特此公 告。
中融基金 管 理有 限 公司
2015 年 12 月 31 日