国投中国：关于在指数熔断实施期间调整开放时间的公告查看PDF公告
国 投 瑞银 基 金管 理 有限 公 司
关 于 在指 数 熔断 实 施期 间 调整 旗 下 相关 基金 开 放时 间
的公告
为配合指数熔断机制的推出， 保护基金份额持有人利益， 确保 国投瑞银基金
管 理 有 限 公司 （ 以 下 简称 为 “ 本 公司 ” ） 旗 下 相关基 金 在指 数 熔 断 机制 实 施 后 的
平稳运作， 依据上海证券交易所、 深圳证券交易所、 中国金融期货交易所关于指
数熔断的相关规则、 中国证券投资基金业协会 《关于指数熔断机制实施后公募基
金行业相关配套工作安排的通知》 及相关基金基金合同等的规定， 本公司将在指
数熔断实施期间调整旗下相关 基金的开放时间。现将 有关情况公告如下：
一 、 调 整 适用 情 形
相关基金开放调整适用于 指数熔断至收盘的情形。 即， 当 发生指数熔断且 导
致当日上海证券交易所、 深圳证券交易所暂停交易至收市的， 相关基金开放时间
将依据基金的情况进行调整。 当发生指数熔断且上海证券交易所、 深圳证券交易
所当日均恢复交易的，本公司旗下所有基金的开放时间均不进行调整。
二 、 调 整 安排
（一）本公司旗下的部分 QDII 基 金、货币市场基金、 商品期货 基金及基金
合 同 投 资 范 围 中 不 包 含 指 数 熔 断 品 种 的 其 他 债 券 型 基 金 的 开 放 时 间 不 受 指 数 熔
断的影响，基金开放时间不进行调整。
（二）本 公司 旗 下 的 交易 型 开 放 式基 金 （ “ETF” ） 的 申 购 赎 回 等 业 务和 分 级
基 金 的 配 对 转 换 业 务 办 理 时 间 将 按 上 市 交 易 所 在 证 券 交 易 所 的 规 则 及 届 时 发 布
的公告执行。
（ 三 ） 除 上述 基 金 外 的股 票 型 基 金（ 不 含 ETF） 、 混 合 型基 金 及 基 金合 同 投
资 范 围 中 包含 指 数 熔 断品 种 的 债 券型 基 金 和 其他 基 金 （ 详见 附 表 ） ，开 放 时 间 调
整如下：
1 、 若 上 海证 券 交 易 所或 深 圳 证 券交 易 所 发 生指 数 熔 断 至收 盘 时 ， 本公 司 将
以 实 施 指 数 熔 断 的 起 始 时 点 作 为 当 日 相 关 基 金 的 申 购 赎 回 转 换 等 业 务 办 理 的 截
止时间。 如 由 于 沪 深 交 易 所 指 数 熔 断 规 则 不 一 致 导 致 沪 深 交 易 所 收 市 时 间 不 一
致， 基金管理人将根据 “孰早原则” 确定截止时间， 即以当日两地交易 所较早收
市的时间为截止时间。具体时间以基金管理人届时发布的公告为准。
2 、 对当日 实 施 指 数 熔断 的 起 始 时点 前 提 交 的申 购 、 赎 回、 基 金 转 换及 定 投
等业务（以下简称“申赎类业务” ）申请，按当日的申请处理。
对当日实施指数熔断的起始时点 后提交的申赎类业务申请， 则视为下一个开
放日的申请。 投资人可以在下一个开放日的开放时间内办理撤单。 若销售机构将
上述申请当日上传基金管理人的， 基金管理人将 确认失败。 基金管理人或销售机
构另有公告的除外。
3、基金认购、分红方式变更等业务不受上述开放时间调整的影响。
4、 本公 司旗下定期开放基金的开 放时间和业务规则以届时发布的公告为准 。
5 、 本 公 司后 续 新 增 产品 的 调 整 适用 规 则 详 见基 金 管 理 人届 时 发 布 的相 关 公
告。
6 、 本公司 将 在 相 关 基金 招 募 说 明书 定 期 更 新时 ， 对 招 募说 明 书 相 关内 容 进
行更新。
三、重 要 提示
1 、 若 上 海证 券 交 易 所或 深 圳 证 券交 易 所 发 生指 数 熔 断 至收 盘 的，本公 司 将
在公司网站及时发布相关公告， 说明受指数熔断影响的相关基金当日申赎 类业务
实际办理时间的变化等事项。
2 、 依 据 目前 相 关 交 易所 的 规 则 ，指 数 熔 断 期间 交 易 所 继续 接 受 基 金的 场 内
申购赎回申报， 但申请应当以登记结算机构的确认结果为准。 因此， 上述申购赎
回申请在指数熔断发生期间，存在被确认失败的可能，敬请投资者注意。
3 、若未来 出 现 新 的 证券/ 期货交易 市 场 、 证券/ 期货交易 所 交 易 时间 变 更 、
指数熔断规则发生变化或其他特殊情况， 本公司将视情况对前述开放时间调整方
案进行相应的调整，但应在实施日前依照有关规定在指定媒介上公告。
4 、 当 发 生指 数 熔 断 时， 基 金 管 理人 可 能 根 据基 金 合 同 的约 定 延 缓 支付 基 金
赎回款。 当发生指数熔断且销售机构将相关 申请当日上传基金管理人的， 基金管
理人将确认失败。敬请投资者注意对相关申请 撤单与顺延以及资金安排的影响 。
四、咨 询 方式
1、本公司客服电话：400-880-6868
2、本公司网站：www.ubssdic.com
特此公告。
国投瑞银基金管理有限公司
2015 年12 月31 日
附表：
国投瑞银基金管理有限公司 发生指数熔断至收盘 期间
开放时间 将进行调整的相关基金列表
(注：截至2015 年12 月30 日已成立的产品)
序号 基金简称 基金代码
1 国投瑞银融华债券 前端收费 121001 后端收 费 128001
2 国投瑞银景气行业混合 前端收费 121002 后端收 费 128002
3 国投瑞银核心企业混合 121003
4 国投瑞银创新动力混合 前端收费 121005 后端收 费 128005
5 国投瑞银稳健增长混合 前端收费 121006 后端收 费 128006
6 国投瑞银成长优选混合 前端收费 121008 后端收 费 128008
7 国投瑞银稳定增利债券 121009
8 国投瑞银优化增强债券
A 类份额 121012
B 类份额128012 （后端 收费）
C 类份额128112
9 国投瑞银瑞源保本混合 121010
10 国投瑞银中高等级债券
A 类份额000069
C 类份额000070
11 国投瑞银一年定期开放债券
A 类份额000237
C 类份额000238
12 国投瑞银策略精选混合 000165
13 国投瑞银医疗保健混合 000523
14 国投瑞银新机遇混合
A 类份额000556
C 类份额000557
15 国投瑞银美丽中国混合 000663
16 国投瑞银信息消费混合 000845
17 国投瑞银锐意改革混合 001037
18 国投瑞银新回报混合 001119
19 国投瑞银精选收益混合 001218
20 国投瑞银招财保本混合 001266
21 国投瑞银进宝保本混合 001704
22 国投瑞银岁增利一年债券
A 类份额000781
C 类份额000782
23 国投瑞银岁丰利一年债券
A 类份额001137
C 类份额001138
24 国投瑞银新动力混合 001029
25 国投瑞银优选收益混合 001168
26 国投瑞银新价值混合
001169
27 国投瑞银新增长混合 001499
28 国投瑞银境煊保本混合 001907
29 国投瑞银新活力混合
A 类份额 001584
C 类份额 001585
30 国投瑞银新收益混合
A 类份额002039
C 类份额002040
31 国投瑞银新成长混合
A 类份额002041
C 类份额002042
32 国投瑞银国家安全混合 001838
33 国投瑞银瑞兴保本混合 002242
34 国投瑞银瑞和沪深 300 指数 161207
35 国投金融地产 ETF 联接 前端收费 161211
后端 收费 161212
36
国投瑞银中证消费服务指数
（LOF ）
前端收费 161213 后端收 费 161215
37 国投瑞银中证资源指数（LOF ） 前端收费 161217 后端收 费 161218
38 国投瑞银新兴产业混合（LOF ） 前端收费 161219 后端收 费 161220
39 国投瑞银双债债券
A 类份额161216
C 类份额161221
40 国投瑞银新丝路混合（LOF ） 161224
41 国投瑞银瑞利混合 161222
42 国投瑞银瑞盈混合 161225
43 国投瑞银中证创业指数分级 161223
44 国投瑞银深证 100 指数（LOF ） 前端收费 161227 后端收 费 161228
45
国投瑞银中国价值发现股票
（QDII-LOF ）
161229
