南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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南方聚利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金(LOF)招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
（2015 年第 2 号）
基金管理人： 南方基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
截止日: 2015 年11 月 28 日
重要提示
本基金经中国证监会 2013 年 9 月 22 日证监许可[2013]1200 号 文注册募集，基金合同
于 2013 年 11 月28 日正 式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 本基金为定期
开放基金， 每年开放一次申购和赎回， 投资人需在开放期提出申购赎回申请， 在非开放期间
将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。 投资人在投资本基金前， 应全面了解本基金的产
品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因 政治、
经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性
风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险， 本基金投资中小企业私募债的风险， 本基金的特定风险等， 详见
招募说明书 “风险揭示” 章节。 其中， 本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债是根
据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情
况下， 交易不活跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限，
本基金可能无法卖出所持有的中小企 业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和
损失。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基
金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其 对基金合同的承认
和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金 合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 11 月
28 日, 有关财 务数据和净值表现截止日为 2015 年9 月30 日（ 未经审计）。
南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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§1 基金管理人
1.1 基 金 管理 人 概 况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32 、33 层整
层
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人：吴万善
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准， 由南方证券有限公
司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年，经中国 证监会 证
监基金字[2000]78 号文批 准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年， 经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币 。2010
年， 经证监许可[2010]1073 号文核准 深圳市机场 （集团） 有限公司将其持有的 30% 股权 转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳 市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有
限公司 15% 及 兴业证券股份有限公司 10% 。
1.2 主 要 人员 情 况
1.2.1 董事会 成员
吴万善先生， 董事， 中共 党员， 工商管理硕士， 高级经济师。 历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理； 江苏省证券登记处总经理； 华泰证 券副总经理、 总裁。 现 任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、 南方基金管理有限公司董事长、 华泰金融控股 （香港） 有限公司
董事。
张涛先生， 董事， 中共党员， 毕业于河海大学技术经济及管理专业， 获博士学位。1994
年 8 月加入 华泰证券， 历任总裁秘书、 投资银行一部业务经理、 上海总部投资银行业务部副
总经理、 公司董事会秘书、 总裁助理兼董事会办公室主任、 副总裁、 党 委委员。 现任华泰证南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港）
有限公司董事。
姜健先生， 董事， 中共党员， 毕业于南京林业大学经济及 管理专业， 获硕士学位。1994
年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育科科长、
投资银行总部股票事务部副总经理、 投资银行一部副总经理、 投资银行一部高级经理、 投资
银行总部副总经理兼发行部经理、 资产管理总部总经理、 投资银行总部业务总监、 总裁助理、
副总裁、 董事会秘书等职务。 现任华泰证券股份有限公司的副总裁、 党委委员、 董事会秘书；
华泰联合证券有限责任公司董事、 华泰紫金投资有限责任公司董事、 江苏股权交易中心有限
责任公司董事长、 华泰瑞通投资管理有限公司董事、 江苏银行股份有限公司董事、 证通股 份
有限公司董事。
夏桂英女士 ，董事，中 共党员，高 级经济师，26 年法律公司管理经济 工作从业经 历 。
毕业于中国政法大学法律专业， 获法学硕士学位。 曾先后担任中国政法大学中国法制研究所
教师、 深圳市人大法工委办公室主任科员、 深圳市光通发展有限公司办公室主任、 深圳市投
资管理公司 总法律顾问 、深圳市对 外劳动服务 有限公司党 总支书记、 董事长等职 。2004 年
10 月加入深圳市投资控 股有限公司 ，历任法律 事务部部长 、企业一部 部长职务。 现任深圳
市投资控股有限公司副总经理、 深圳市通产集团有限公司董事、 深圳市高新投集团有限公司
董事、 深圳市城市 建设开发 （集团） 公司董事、 深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司
董事。
项建国先生， 董事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、
深圳市商贸投资控股公司、 深圳市投资控股有限公司任职， 历任深圳市投资控股有限公司投
资部部长、 投资发展部部长、 企业一部部长、 战略发展部部长， 长期从事投融资、 股权管理、
股东事务等工作。 现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、 中国深圳对外贸易 （集
团） 有限公司董事、 深圳市高新投集团有限公司 监事、 华润五丰肉类食品 （深圳） 有限公司
董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、
厦门国际信托投资公司办公室主任、 营业部经理、 计财部经理、 公司总经理助理、 厦门国 际
信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士， 董事， 工商 管理硕士， 经济师。 历任兴业证券交易业务部总经理助理、 负
责人， 证券投资部副总经理、 总经理， 投资总监； 现任兴业证券股份有限公司副总裁、 兴 业
创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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杨小松先生， 总裁， 中共 党员， 经济学硕士， 注册会计师。 历任德勤国际会计师行会计
专业翻译， 光大银行证券部职员， 美国 NASDAQ 实习职员， 证监会处长、 副主任。2012 年加
入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
姚景源先生， 独立董事， 经济学硕士。 历任国家经委副处长、 商业部政策研究室副处长、
国际合作司处长、 副司长、 中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、 常务副会长、 国内 贸
易部商业发展中心主任、 中国商业联合会副会长、 秘书长、 安徽省 政府副秘书长、 安徽省阜
阳市政府市长、 安徽省统计局局长、 党组书记、 国家统计局总经济师兼新闻发言人。 现任国
务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员 ，中国统计学会副会长。
李心丹先生， 独立董事， 金融学博士， 国务院特殊津贴专家， 国务院学位委员会、 教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。 历任东南大学经济管理学院助教、 讲师、 副
教授、 教授， 现任南京大学工程管理学院院长、 金融工程研究中心主任、 南京大学创业投资
研究与发展中心执行主任、 教授、 博 士生导师、 江苏省省委决策咨询专家、 上海证券交易所
上市委员会委员及公司治理委 员会委员、 上海证券交易所、 深圳证券交易所、 国信证券等单
位的博士后指导导师， 中国金融学年会常务理事、 国家留学基金会评审专家、 江苏省资本市
场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生， 独立董事， 工商管理博士， 香港证券及投资学会高级资深会员。 曾任职香
港警务处( 商 业罪案调查科) ， 香港证 券及期货专员办事处， 及香港证券及期货事务监察委员
会， 退休前为该会的法规执行部总监。 其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有
限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生 ，独立董事 ，中共党员 ，经济学硕 士，20 年以上证券从业 经历。毕业 于 财
政部科研所， 曾任职于北京市财政局、 深圳蛇口中华会计师事务所、 京都会计师事务所等机
构， 先后担任干部、 经理、 副主任等工作。 现担任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 董事
合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士， 独立董事， 硕士研究生学历， 曾工作于北京市万商天勤 （深圳） 律师事务所、
北京市中伦 （深圳） 律师 事务所、 北京市信利 （深圳） 律师事务所， 现任北京市金杜 （深圳）
律师事务所华南区管理合伙人， 全联并购公会广东分会副会长、 广东省律师协会女律师委员
会副主任、 深圳市中小企业改制专家服务团专家、 深圳市中小企业公共服务联盟副主席、 深
圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
1.2.2 监事会 成员
舒本娥女士 ，监事，15 年的证券行 业从业经历 。毕业于杭 州电子工业 学院会计专 业 ，
获学士学位。 曾任职于熊猫电子集团公司， 担任财务处处长工作。1998 年10 月加 入华泰证
券， 历任计划资金部副总经理、 稽查监察部副总经理、 总经理、 计划财务部总经理。 现任 华
泰证券股份有限公司财务负责人、 计划财务部总经理； 华泰联合证券有限责任公司监事会主南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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席、 华泰长城期货有限公司副董事长、 华泰紫金投资有限责任公司董事、 华泰瑞通投资管理
有限公司董事。
姜丽花女士， 监事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业。 曾在浙江兰溪马涧米厂、 浙江兰溪纺织机械厂、 深圳市建筑机械动力公司、 深圳市 建
设集团、深 圳市建设投 资控股公司 工作，2004 年深圳市投 资控股有限 公司成立至 今，历 任
公司计划财务部副经理、 经理， 财务预算部副部长， 长期从事财务管理、 投融资、 股权管理、
股东事务等工作， 现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长， 深圳经济特区房地产 （集
团） 股份有限公司董事、 深圳市建安 （集团） 股 份有限公司董事、 深圳市国际招标有限公司
董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。
苏荣坚先生， 监事， 中共党员， 学士学位， 高级经济师。 历任三明市财政局、 财委， 厦
门信达股份有限公司财务部、 厦门国际信托投资公司财务部业务主办、 副经理， 自营业务部
经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。
林 红 珍 女 士, 监 事 ， 投 资 经 济 管 理 专 业 学 士 学 位, 后 参 加 人 民 大 学 金 融 学 院 研 究 生 进 修
班。 曾任厦门对外供应总公司会计、 厦门中友贸易联合公司财务部副经理、 厦门外供房地产
开发公司财 务部经理，1994 年进入兴业证券， 先后担任计 财部财务综 合组负责人 、直属营
业部财务部经理、 财务会计部计划财务部经理、 风险控制部总经理助理兼审计部经理、 风险
管理部副总 监、稽核审 计部副总监 、风险管理 部副总经理 （主持工作 ）、 兴业证 券风险管
理部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生， 职工监事， 博士研究生， 工程师。 历 任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生， 职工监事， 中共党员， 硕士学历。 历任北京邮电大学副教授、 华为技术有
限公司处长、 汉唐证券人力资源部总经理、 海王生物人力资源总监、 华信惠悦咨询公司副总
经理、首席顾问，2010 年 1 月加入 南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。
徐超先生， 职工监事， 工商管理硕士。 曾担任建设银行深圳分行科技部开发中心副经理，
2000 年 10 月加 入南方基金管理有限公司， 历任信息技术部主管、 总监助理、 副总监、 执 行
总监，现任运作保障部总监。
林斯彬先生， 职工监事， 民商法专业硕士， 先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律
师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、
民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008 年12 月 加入南方基金管理有限公司， 历
任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任监察稽核部执行总监。
1.2.3 公司高 级管理人员
吴万善先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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俞文宏先生， 副总 裁， 中 共党员， 工商管理硕士， 经济师， 历 任江苏省投资公司业务经
理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江苏国信高
科技创业投 资有限公司 董事长兼总 经理。2003 年加入南方 基金，现任 南方基金管 理有限 公
司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
郑文祥先生， 副总裁， 工商管理硕士。 曾任职于湖北省荆州市农业银行、 南方证券公司、
国泰君安证 券公司。2000 年加入南方基金，历 任国债投资 经理、专户 理财部副总 监、南 方
避险增值基金基金经理、 总经理助理兼养老金业务部总监， 现任南方基金管理有限 公司副总
裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开 发信托投资 公司，2002 年加入南方 基金，历任 北京分公司 总经理、产 品开发 部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生， 副总裁， 中共党员， 工商管理硕士。 历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
华泰证券有限责任公司营业部总经理、 总裁助理兼基金部总经理、 投资银行总部副总经理兼
债券部总经 理。2005 年 加入南方基 金，曾任督 察长兼监察 稽核部总监 ，现任南方 基金管 理
有限公司副总裁、纪委委员 。
常克川先生， 副总裁， 中共党员，EMBA 工商管理 硕士。 历任中国农业银行副处级秘书，
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、 沈阳分公司总经理、 总裁助理， 联合证券 （现 为
华泰联合证 券）董事会 秘书、合规 总监等职务 ；2011 年加 入南方基金 ，任职董事 会秘书 、
纪委书记， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 董事会秘书、 纪委书记、 南方资本管理有 限
公司董事。
李海鹏先生 ，副总裁， 工商管理硕 士。曾任美 国 AXA Financial 公司投资部高级 分 析
师，2002 年 加入南方基 金管理有限 公司，历任 高级研究员 、基金经理 助理、基金 经理、 全
国社保及国际业务部执行总监、 全国社保业务部总监、 固定收益部总监、 总经理助理兼固定
收益投资总监， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 固定收益投资总监、 南方东英资产管理
有限公司（香港）董事。
鲍文革先生， 督察长， 中 国民主同盟盟员， 经济学硕士。 历任财政部中华会计师事务所
审计师，南 方证券有限 公司投行部 及计划财务 部总经理助 理，1998 年 加入南方基 金，历 任
运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理， 现任南方基金管理有限公司督察长、
南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经 理
何康先生，硕士学历，具有基金从业资格。曾担任 国海证券固定收益证券部投资经理，
大成基金管理有限公司固定收益部研究员。2010 年 9 月加入南方基金管理有限公司，担任
固定收益部投资经理，2013 年 11 月 至今，担任南方丰元基金经理；2013 年 11 月至 今， 担南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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任南方聚利基金经理；2014 年 4 月至 今，任南方通利基金经理；2015 年 2 月至今，任南方
双元基金经理。
1.2.5 投资决 策委员会成员
总裁杨小松先生， 副总裁兼固定收益投资总监、 南方东英资产管理有限公司 （香港） 董
事李海鹏先生，交易管理部总监王珂女士，固定收益部总监韩亚庆先生。
1.2.6 上述人 员之间不存在近亲属关 系。
§2 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年 ， 现有员工 110 余人， 大 部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金、 信托从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经历，60％ 以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投资基金、 基
金（一对多 、一对一） 、社保基金 、保险资金 、QFII、RQFII 、QDII 、 境外三类机 构、券 商
资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、 私募基金、 资金托管等门
类齐全、 产 品丰富的托管业务体系。 在国内， 中 国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值
服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2015 年9 月30 日， 中国银行已托管 401 只 证券投资基金，其中境内基金 375 只，
QDII 基金 26 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金， 满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉
承中国银行风险控制理念， 坚持 “规 范运作、 稳健经营” 的原则。 中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险控制措施设定及制度建设、 内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起， 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得 基 于 “SAS70 ”、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国际主流内 控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2014 年， 中国银 行同时获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16 ”
双准则的内部 控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善， 内控措施严密， 能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 的
相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或
者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管
理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行
政法规和其 他有关规定 ，或者违反 基金合同约 定的, 应当及 时通知 基金 管理人，并 及时向国
务院证券监督管理机构报告。
§3 相关服务机构
3.1 销 售 机构
3.1.1 场外销 售机构
3.1.1.1. 直销 机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31 、32、33 层整
层
法定代表人：吴万善
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.1.2. 代 销机构
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聚利 A 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号
法定代表 人 ：田国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
2 中国工商 银 行股份有 限 公司
注册地址： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55 号
法定代表 人 ：姜建清
联系人： 陶 仲伟
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
3 中国农业 银 行股份有 限 公司
注册地址： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69 号
办公地址： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69 号
法定代表 人 ：刘士余
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 交通银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号
法定代表 人 ：牛锡明
联系人： 张 宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
5 招商银行 股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银行
大厦
法定代表 人 ：李建红
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
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中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
法定代表 人 ：李国华
客户服务 电 话：95580
联系人： 王 硕
传真：（010）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
7
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号
法定代表 人 ：吉晓辉
联系人： 高 天、虞谷 云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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8 中信银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 8 号富
华大厦 C 座
办公地址 ： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人 ：常振明
联系人： 廉 赵峰
电话：010-89937369
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
9 广发银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市越 秀 区东风东路 713 号
法定代表 人 ：董建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
10 中国民生 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
法定代表 人 ：洪崎
联系人： 王 继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 兴业银行 股 份有限公 司
注册地址: 福 州市湖东路 154 号
办公地址: 福 州市湖东路 154 号
法定代表 人: 高建平
联系人: 柳澍 、卞晸煜
联系电话:021-52629999-218965
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
12 平安银行 股 份有限公 司
地址：深 圳 市深南东路 5047 号
法定代表 人 ：孙建一
联系人： 张 莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
13 杭州银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 杭州庆春路 46 号
法定代表 人 ：吴太普
联系人： 严 峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
公司网站 ：www.hzbank.com.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
12
14 上海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：金煜
联系人： 汤 征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
15 北京银行 股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城 区金融大 街 甲 17 号首
层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 丙 17 号
法定代表 人 ：闫冰竹
联系人： 孔 超
传真：010-66226045
客户服务 电 话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
16
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人 ：侯福宁
联系人： 施 传荣
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
17
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2
号
办公地址 ： 东莞市东 城 区鸿福东 路 2 号东莞
农商银行 大 厦
法定代表 人 ：何沛良
联系人： 杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
18
乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限
公司
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 ：杨黎
联系人： 余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
13
19 河北银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
法定代表 人 ：乔志强
联系人： 郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
20
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
办公地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
法定代表 人 ：陆向阳
联系人： 韩 璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
21 厦门银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦
办公地址 ： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦
法定代表 人 ：吴世群
联系人： 刘 冬阳
电话：0592-2275261
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
22 泉州银行股份有限公司
注册地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
法定代表 人 ：傅子能
联系人： 王 燕玲
电话：0595-22551071
传真：0595-412411870
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
聚利 C 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号
法定代表 人 ：田国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
14
2 中国农业 银 行股份有 限 公司
注册地址： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69 号
办公地址： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69 号
法定代表 人 ：刘士余
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
3 招商银行 股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银行
大厦
法定代表 人 ：李建红
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
4
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
法定代表 人 ：李国华
客户服务 电 话：95580
联系人： 王 硕
传真：（010）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
5
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号
法定代表 人 ：吉晓辉
联系人： 高 天、虞谷 云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
6 中国民生 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
法定代表 人 ：洪崎
联系人： 王 继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
7 兴业银行 股 份有限公 司
注册地址: 福 州市湖东路 154 号
办公地址: 福 州市湖东路 154 号
法定代表 人: 高建平
联系人: 柳澍 、卞晸煜
联系电话:021-52629999-218965
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
15
8 平安银行 股 份有限公 司
地址：深 圳 市深南东路 5047 号
法定代表 人 ：孙建一
联系人： 张 莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
9 杭州银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 杭州庆春路 46 号
法定代表 人 ：吴太普
联系人： 严 峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
10 上海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：金煜
联系人： 汤 征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
11
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人 ：侯福宁
联系人： 施 传荣
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
12
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2
号
办公地址 ： 东莞市东 城 区鸿福东 路 2 号东莞
农商银行 大 厦
法定代表 人 ：何沛良
联系人： 杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
16
13
乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限
公司
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 ：杨黎
联系人： 余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
14 河北银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
法定代表 人 ：乔志强
联系人： 郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
15
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
办公地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
法定代表 人 ：陆向阳
联系人： 韩 璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
16 泉州银行股份有限公司
注册地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
法定代表 人 ：傅子能
联系人： 王 燕玲
电话：0595-22551071
传真：0595-412411870
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
聚利 A 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号
法定代表 人 ：吴万善
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
17
2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区民生路 1199 弄证
大五道口 广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 柯 延超
联系电话 ：0591-38507950
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层
法定代表 人 ：何如
联系人： 周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表 人 ：陈有安
联系人： 邓 颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商
城路 618 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：杨德红
联系人： 芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话 ：4008888666
公司网站 ：www.gtja.com
6 中泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 马 晓男
电话：021-20315255
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
18
7 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：王常青
联系人： 权 唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
8 广发证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州天河 区 天河北 路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场
5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表 人 ：孙树明
联系人： 黄 岚
统 一 客 户 服 务 热 线 ：95575 或 致 电 各 地 营 业
网点
公司网站：广发证券网
http://www.gf.com.cn
9 长城证券 股 份有限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 特 区 报 业
大厦 16、17 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 特 区 报 业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人 ：黄耀华
联系人: 刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
10 招商证券 股 份有限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A
座 38—45 层
法定代表 人 ：宫少林
联系人： 黄 婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
11 中信证券 股 份有限公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表 人 ：王东明
联系人： 顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.cs.ecitic.com 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
19
12 申万宏源 证 券有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 40 层
法定代表 人 ：李梅
联系人： 李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
13 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人: 刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525，10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
14 中国中投 证 券有限责 任 公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交
界处荣超 商 务中心A 栋第18 层-21 层及第04
层 01、02、03、05、11 、12、13、15 、16、
18、19、20 、21、22、23 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 刘 毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
15 申万宏源 西 部证券有 限 公司
注册地址： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市区 ）
北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市
区） 北 京南 路358 号大成国际大厦 20 楼2005
室
法定代表 人 ：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李 巍
客户服务 电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
20
16 中信证券 （ 山东） 有 限 责任公司
注册地址 ： 青岛市崂 山 区深圳 路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛市崂 山 区深圳 路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人 ：杨宝林
联系人： 吴 忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.citicssd.com
17 信达证券 股 份有限公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大
街 9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：张志刚
联系人： 唐 静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
18 华西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 四 川省成都 市 高新区天 府 二街198
号华西证 券 大厦
办公地址 ： 四 川省成都 市 高新区天 府 二街198
号华西证 券 大厦
法定代表 人 ：杨炯洋
联系人： 张 曼
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
公司网站: www.hx168.com.cn
19 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大
厦
法定代表 人 ：杨泽柱
客户服务 热 线：95579 或 4008-888-999
联系人： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客 户服务网 站 ：www.95579.com
20 世纪证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
法定代表 人 ：姜昧军
联系人： 袁 媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
21
21 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
办公地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
法定代表 人 ：杨树财
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
22 上海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市西 藏 中路 336 号
法定代表 人 ：龚德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 许 曼华
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
23 江海证券 有 限公司
注 册 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路
56 号
办 公 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路
56 号
法定代表 人 ：孙名扬
联系人： 周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
24 国联证券 股 份有限公 司
注 册 地 址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融
一街 8 号 7-9 层
办 公 地 址 ： 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融
一街 8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志勇
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
25 东莞证券 股 份有限公 司
注 册 地 址: 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1
号金源中 心
办 公 地 址: 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1
号金源中 心
联系人: 李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
22
26 渤海证券 股 份有限公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街
42 号写字楼101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
27 平安证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表 人 ：谢永林
联系人: 石静 武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
公司网站 ：stock.pingan.com
28 国都证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层 10 层
办公地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层 10 层
法定代表 人 ：常喆
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
29 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
法定代表 人 ：范力
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址： www.dwzq.com.cn
30 广州证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江西 路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江西 路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人 ：邱三发
联系人： 林 洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
23
公司网站 ：www.gzs.com.cn
31 华安证券 股 份有限公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅
湖路 198 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表 人 ：李工
联系人： 范 超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
32 浙商证券 股 份有限公 司
办 公 地 址 ： 杭 州 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场
A6-7 楼
法定代表 人 ：吴承根
联系人： 张 智
电话：021-64716089
传真：021-64713795
客服电话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
33 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼
法定代表 人 ：陈林
联系人：刘闻
川
电话：
021-68778790 客服电话 ：4008209898
公司网站 ：www.cnhbstock.com
34 山西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼
法定代表 人 ：侯巍
联系人： 郭 熠
联系电话 ：0351－8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
35 第一创业 证 券股份有 限 公司
注 册 地 址: 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号投
行大厦 20 楼
办 公 地 址: 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学民
联系人: 毛诗 莉
联系电话:0755-23838750 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
24
公司网站:www.firstcapital.com
36 华福证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 、8 层
办公地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 至10 层
法定代表 人 ：黄金琳
联系人： 张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网站 ：www.hfzq.com.cn
37 中山证券 有 限责任公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强
高新发展 大 楼 7 层、8 层
办公地址 ： 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号
法定代表 人 ：黄扬录
联系人： 罗 艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
38 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
办公地址 ： 重庆市江 北 区桥北 苑 8 号西南证
券大厦
法定代表 人 ：余维佳
联系人： 张 煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
39 德邦证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市普 陀 区曹杨 路 510 号南半
幢 9 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区福山 路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
25
40 中航证券 有 限公司
注 册 地 址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道
1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表 人 ：王宜四
联系人： 史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
41 国元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市寿春路 179 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市阜南 路 166 号润安
大厦 A 座 25 层
法定代表 人 ：蔡咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ： 全 国统一热线95578 ， 4008888777 ，
安徽省内 热 线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
42 国盛证券 有 限责任公 司
注册地址: 江 西省南昌 市 北京西 路 88 号江信
国际金融 大 厦
办公地址: 江 西省南昌 市 北京西 路 88 号江信
国际金融 大 厦
法定代表 人: 曾小普
联系人: 周欣 玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
43 中国国际 金 融股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市建 国 门外大 街 1 号国贸大
厦 2 座27 层及 28 层
办公地址 ： 北京市建 国 门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表 人 ：丁学东
联系人： 杨 涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
公司网站 ：www.cicc.com.cn
44 大同证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址 ： 山西省太 原 市长治 路 111 号山西
世贸中心 A 座F12、F13
法定代表 人 ：董祥
联系人： 薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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45 方正证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22—24 层
办公地址 ： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22—24 层
法定代表 人 ：何其聪
联系人： 高 洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
46 东海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人 ：朱科敏
联系人： 梁 旭
客服电话 ：95531；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn
47 西部证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 陕西省西 安 市东新 街 232 号陕西
信托大厦 16-17 层
办公地址 ： 陕西省西 安 市东新 街 232 号陕西
信托大厦 6 楼616 室
法定代表 人 ：刘建武
联系人： 冯 萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
48 瑞银证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层
法定代表 人 ：程宜荪
联系人： 冯 爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
49 金元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金融
中心 17 层
法定代表 人 ：陆涛
联系人： 马 贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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50 万联证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋18、19 层
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋18、19 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
51 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
联系人： 刘 婧漪
联系电话 ：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.jyzq.cn
52 财富证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表 人 ：蔡一兵
客服电话 ： 400-88-35316 （全国）
公司网站:www.cfzq.com
53 华龙证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦
办公地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人 ：李晓安
联系人： 邓 鹏 怡怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
54 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01（b ）单元
办公地址 ： 上海市徐 汇 区宛平南路 8 号
法定代表 人 ：俞洋
联系人： 王 逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客 服 电 话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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55 日信证券 有 限责任公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南
路 18 号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号长
安兴融中 心 西座 11 层
法定代表 人 ：孔佑杰
联系人: 陈文 彬
联系电话 ：010-83991716
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
56 中天证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲
办公地址 ： 沈阳市和 平 区南五马 路 121 号万
丽城晶座 4 楼中天证 券 经纪事业 部
法定代表 人 ：马功勋
联系人： 王 力华
联系电话 ：024-23280810
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：www.stockren.com
57 五矿证券 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超
经贸中心 办 公楼 47 层 01 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超
经贸中心 办 公楼 47 层 01 单元
法定代表 人 ：赵立功
联系人： 马 国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
58 天相投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯大
厦 B 座701
办公地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号
C 座 5 层
法定代表 人 ：林义相
联系人： 尹 伶
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网 网址：www.jjm.com.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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59 东兴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表 人 ：魏庆华
联系人： 汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
60 中邮证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 陕西省西 安 市唐延 路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
办公地址 ： 北京市东 城 区珠市口 东 大街 17 号
法定代表 人 ：丁奇文
联系人： 邱 丽君
电话：010-67017788-9194
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
61 中国民族 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
法定代表 人 ：赵大建
联系人： 李 微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
62 太平洋证 券 股份有限 公 司
注册地址 ： 云南省昆 明 市青年 路 389 号志远
大厦 18 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 九 号 华 远
企业号 D 座 三单元
法定代表 人 ： 李长伟
联系人： 谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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63 宏信证券 有 限责任公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二
段 18 号川信大厦 10 楼
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二
段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表 人 ： 刘晓亚
联系人： 郝 俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
64 天风证券 股 份有限公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区
关东园路 2 号高科大 厦 四楼
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 99
号保利广场 A 座 37 楼
法定代表 人 ： 余磊
联系人： 崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000
网址：www.tfzq.com
65
诺亚正行 （ 上海） 基 金 销售投资
顾问有限 公 司
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址 ： 上海市杨 浦 区昆明 路 508 号北美
广场 B 座 12F
法定代表 人 ：汪静波
联系人： 张 裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
66
深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置
地大厦 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置
地大厦 8 楼
法定代表 人 ：薛峰
联系人： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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67 上海好买 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼41 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118 号
鄂尔多斯 国 际大厦 903 ～906 室； 上海市虹口
区欧阳路 196 号（法兰 桥创意园 ）26 号楼 2
楼
法定代表 人 ：杨文斌
联系人： 张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
68 杭州数米 基 金销售有 限 公司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ： 杭州市滨 江 区江南大道 3588 号恒
生大厦 12 楼
法定代表 人 ：陈柏青
联系人： 韩 爱彬
电话：0571-81137494
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
69
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 大 道 555 号
裕景国际 B 座16 层
法定代表 人 ：张跃伟
联系人： 单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
70 上海天天 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 195 号 3 号
楼 C 座 7 楼
法定代表 人 ：其实
联系人： 潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
32
71
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6
号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 2 层
法定代表 人 ：闫振杰
联系人： 王 琳，翟文
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
72 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂
大厦 903 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市翠柏 路 7 号杭州电
子商务产 业 园 2 楼
法定代表 人 ：凌顺平
联系人： 吴 杰
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
73
万银财富 （ 北京） 基 金 销售有限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号院
5 号楼 3201 内
办公地址 ： 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座
9 层04-08
法定代表 人 ：李招弟
联系人： 付 少帅
电话：010-59497361
传真：010-64788105
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
74 和讯信息 科 技有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表 人 ：王莉
联系人： 张 紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
33
75
宜信普泽 投 资顾问 （ 北 京） 有限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人 ：沈伟桦
联系人： 王 巨明
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
76 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司
注册地址： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号 （锦昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚集
团（锦昌 大 厦）13 楼
法人：徐 黎 云
联系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
77 泛华普益 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
法定代表 人 ：于海锋
联系人： 邓 鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
78 嘉实财富 管 理有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
法定代表 人 ：赵学军
联系人： 景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
34
79
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技
园 4 栋10 层 1006#
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表 人 ：杨懿
联系人： 张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
80
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路
10 号五层 5122 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 20 号乐
成中心 A 座23 层
法定代表 人 ：梁越
联系人： 马 鹏程
电话：010-56810780
传真：010-57756199
客服电话 ：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
81 深圳宜投 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 深圳市南 山 区粤兴二 道 6 号武汉
大学深圳 产 学研大楼 B815 房 （入驻 深圳市前
海商务秘 书 有限公司 ）
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 2028 号皇岗
商务中心 2405
法定代表 人 ：华建强
联系人： 黄 晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
82
北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
法定代表 人 ： 梁蓉
联系人： 张旭
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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83 海银基金 销 售有限公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号
16 楼 B 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号陆
家嘴金融 服 务广场 16 楼
法定代表 人 ：刘惠
联系人： 刘 艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
84 上海联泰 资 产管理有 限 公司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富
特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区金钟路 658 弄 2 号
楼 B 座 6 楼
法定代表 人 ：燕斌
联系人： 汤 蕾
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客服电话 ：4000-466-788
网址：http://www.66money.com
85 北京增财 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
法定代表 人 ：罗细安
联系人： 史 丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
86 上海汇付 金 融服务有 限 公司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层
办公地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层
法定代表 人 ： 冯修敏
联系人： 周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客服电话 ：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com
87 中信建投 期 货有限公 司
注册地址 ： 重庆
办公地址 ： 渝中区中 山 三路 107 号上站大楼
平街 11-B ， 名义层11-A ，8-B4，9-B 、C
法定代表 人 ： 彭文德 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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联系人： 万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
88 上海陆金 所 资产管理 有 限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号 14 楼
法定代表 人 ： 郭坚
联系人： 宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
89 中信期货 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越
时代广场 （ 二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越
时代广场 （ 二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表 人 ： 张皓
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
90 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址 ： 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公地址 ： 广州市海 珠 区琶洲大 道 东 1 号保
利国际广 场 南塔 B1201-1203 室
法定代表 人 ：肖雯
联系人： 吴 煜浩
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
91 深圳富济财富管理有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路
1 号 A 栋 201 室
办公地址 ： 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号惠
恒集团二期 418 室
法定代表 人 ：齐小贺
联系人： 陈 勇军 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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电话：0755-83999907-806
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
92 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
聚利 C 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号
法定代表 人 ：吴万善
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区民生路 1199 弄证
大五道口 广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 柯 延超
联系电话 ：0591-38507950
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层
法定代表 人 ：何如
联系人： 周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表 人 ：陈有安
联系人： 邓 颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商
城路 618 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：杨德红
联系人： 芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话 ：4008888666
公司网站 ：www.gtja.com
6 中泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 马 晓男
电话：021-20315255
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：王常青
联系人： 权 唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
8 广发证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州天河 区 天河北 路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场
5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表 人 ：孙树明
联系人： 黄 岚
统 一 客 户 服 务 热 线 ：95575 或 致 电 各 地 营 业
网点
公司网站：广发证券网
http://www.gf.com.cn
9 长城证券 股 份有限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 特 区 报 业
大厦 16、17 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 特 区 报 业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人 ：黄耀华
联系人: 刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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10 招商证券 股 份有限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A
座 38—45 层
法定代表 人 ：宫少林
联系人： 黄 婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
11 中信证券 股 份有限公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表 人 ：王东明
联系人： 顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.cs.ecitic.com
12 申万宏源 证 券有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 40 层
法定代表 人 ：李梅
联系人： 李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
13 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人: 刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525，10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
14 中国中投 证 券有限责 任 公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交
界处荣超 商 务中心A 栋第18 层-21 层及第04
层 01、02、03、05、11 、12、13、15 、16、
18、19、20 、21、22、23 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 刘 毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
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15 申万宏源 西 部证券有 限 公司
注册地址： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市区 ）
北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市
区） 北 京南 路358 号大成国际大厦 20 楼2005
室
法定代表 人 ：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李 巍
客户服务 电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 中信证券 （ 山东） 有限 责任公司
注册地址 ： 青岛市崂 山 区深圳 路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛市崂 山 区深圳 路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人 ：杨宝林
联系人： 吴 忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.citicssd.com
17 信达证券 股 份有限公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大
街 9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：张志刚
联系人： 唐 静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
18 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大
厦
法定代表 人 ：杨泽柱
客户服务 热 线：95579 或 4008-888-999
联系人： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客 户服务网 站 ：www.95579.com
19 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
办公地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
法定代表 人 ：杨树财
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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20 上海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市西 藏 中路 336 号
法定代表 人 ：龚德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 许 曼华
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
21 江海证券 有 限公司
注 册 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路
56 号
办 公 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路
56 号
法定代表 人 ：孙名扬
联系人： 周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
22 国联证券 股 份有限公 司
注 册 地 址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融
一街 8 号 7-9 层
办 公 地 址 ： 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融
一街 8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志勇
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
23 东莞证券 股 份有限公 司
注 册 地 址: 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1
号金源中 心
办 公 地 址: 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1
号金源中 心
联系人: 李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn
24 渤海证券 股 份有限公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街
42 号写字楼101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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25 平安证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表 人 ：谢永林
联系人: 石静 武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
公司网站 ：stock.pingan.com
26 国都证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层 10 层
办公地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层 10 层
法定代表 人 ：常喆
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
27 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
法定代表 人 ：范力
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址： www.dwzq.com.cn
28 广州证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江西 路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江西 路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人 ：邱三发
联系人： 林 洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
29 华安证券 股 份有限公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅
湖路 198 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表 人 ：李工
联系人： 范 超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518，4008096518 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
43
公司网站 ：www.hazq.com
30 浙商证券 股 份有限公 司
办 公 地 址 ： 杭 州 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场
A6-7 楼
法定代表 人 ：吴承根
联系人： 张 智
电话：021-64716089
传真：021-64713795
客服电话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
31 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼
法定代表 人 ：陈林
联系人：刘闻
川
电话：
021-68778790 客服电话 ：4008209898
公司网站 ：www.cnhbstock.com
32 山西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼
法定代表 人 ：侯巍
联系人： 郭 熠
联系电话 ：0351－8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
33 第一创业 证 券股份有 限 公司
注 册 地 址: 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号投
行大厦 20 楼
办 公 地 址: 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学民
联系人: 毛诗 莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
34 华福证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 、8 层
办公地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 至10 层
法定代表 人 ：黄金琳
联系人： 张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
44
客服电话 ：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网站 ：www.hfzq.com.cn
35 中山证券 有 限责任公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强
高新发展 大 楼 7 层、8 层
办公地址 ： 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号
法定代表 人 ：黄扬录
联系人： 罗 艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
36 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
办公地址 ： 重庆市江 北 区桥北 苑 8 号西南证
券大厦
法定代表 人 ：余维佳
联系人： 张 煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
37 德邦证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市普 陀 区曹杨 路 510 号南半
幢 9 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区福山 路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
38 中航证券 有 限公司
注 册 地 址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道
1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表 人 ：王宜四
联系人： 史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/ 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
45
39 中国国际 金 融股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市建 国 门外大 街 1 号国贸大
厦 2 座27 层及 28 层
办公地址 ： 北京市建 国 门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表 人 ：丁学东
联系人： 杨 涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
公司网站 ：www.cicc.com.cn
40 大同证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址 ： 山西省太 原 市长治 路 111 号山西
世贸中心 A 座F12、F13
法定代表 人 ：董祥
联系人： 薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
41 东海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人 ：朱科敏
联系人： 梁 旭
客服电话 ：95531；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn
42 西部证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 陕西省西 安 市东新 街 232 号陕西
信托大厦 16-17 层
办公地址 ： 陕西省西 安 市东新 街 232 号陕西
信托大厦 6 楼616 室
法定代表 人 ：刘建武
联系人： 冯 萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
43 瑞银证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层
法定代表 人 ：程宜荪
联系人： 冯 爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
46
公司网站 ：www.ubssecurities.com
44 金元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金融
中心 17 层
法定代表 人 ：陆涛
联系人： 马 贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.cn
45 万联证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋18、19 层
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋18、19 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
46 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
联系人： 刘 婧漪
联系电话 ：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.jyzq.cn
47 华龙证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦
办公地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人 ：李晓安
联系人： 邓 鹏 怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
47
48 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01（b ）单元
办公地址 ： 上海市徐 汇 区宛平南路 8 号
法定代表 人 ：俞洋
联系人： 王 逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客 服 电 话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
49 日信证券 有 限责任公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南
路 18 号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号长
安兴融中 心 西座 11 层
法定代表 人 ：孔佑杰
联系人: 陈文 彬
联系电话 ：010-83991716
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
50 中天证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲
办公地址 ： 沈阳市和 平 区南五马 路 121 号万
丽城晶座 4 楼中天证 券 经纪事业 部
法定代表 人 ：马功勋
联系人： 王 力华
联系电话 ：024-23280810
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：www.stockren.com
51 五矿证券 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超
经贸中心 办 公楼 47 层 01 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超
经贸中心 办 公楼 47 层 01 单元
法定代表 人 ：赵立功
联系人： 马 国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
52 天相投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯大
厦 B 座701
办公地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号
C 座 5 层
法定代表 人 ：林义相
联系人： 尹 伶
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
48
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网 网址：www.jjm.com.cn
53 中国民族 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
法定代表 人 ：赵大建
联系人： 李 微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
54 太平洋证 券 股份有限 公 司
注册地址 ： 云南省昆 明 市青年 路 389 号志远
大厦 18 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 九 号 华 远
企业号 D 座 三单元
法定代表 人 ： 李长伟
联系人： 谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
55 天风证券 股 份有限公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区
关东园路 2 号高科大 厦 四楼
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 99
号保利广场 A 座 37 楼
法定代表 人 ： 余磊
联系人： 崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000
网址：www.tfzq.com
56
诺亚正行 （ 上海） 基金 销售投资
顾问有限 公 司
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址 ： 上海市杨 浦 区昆明 路 508 号北美
广场 B 座 12F
法定代表 人 ：汪静波
联系人： 张 裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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57
深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置
地大厦 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置
地大厦 8 楼
法定代表 人 ：薛峰
联系人： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
58 上海好买 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼41 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118 号
鄂尔多斯 国 际大厦 903 ～906 室； 上海市虹口
区欧阳路 196 号（法兰 桥创意园 ）26 号楼 2
楼
法定代表 人 ：杨文斌
联系人： 张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
59 杭州数米 基 金销售有 限 公司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ： 杭州市滨 江 区江南大道 3588 号恒
生大厦 12 楼
法定代表 人 ：陈柏青
联系人： 韩 爱彬
电话：0571-81137494
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
60
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 大 道 555 号
裕景国际 B 座16 层
法定代表 人 ：张跃伟
联系人： 单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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61 上海天天 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 195 号 3 号
楼 C 座 7 楼
法定代表 人 ：其实
联系人： 潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
62
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6
号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 2 层
法定代表 人 ：闫振杰
联系人： 王 琳，翟文
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
63 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂
大厦 903 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市翠柏 路 7 号杭州电
子商务产 业 园 2 楼
法定代表 人 ：凌顺平
联系人： 吴 杰
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
64
万银财富 （ 北京） 基金 销售有限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号院
5 号楼 3201 内
办公地址 ： 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座
9 层04-08
法定代表 人 ：李招弟
联系人： 付 少帅
电话：010-59497361
传真：010-64788105
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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65 和讯信息 科 技有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表 人 ：王莉
联系人： 张 紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
66
宜信普泽 投 资顾问 （北 京） 有 限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人 ：沈伟桦
联系人： 王 巨明
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
67 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司
注册地址： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号 （锦昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚集
团（锦昌 大 厦）13 楼
法人：徐 黎 云
联系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
68 泛华普益 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
法定代表 人 ：于海锋
联系人： 邓 鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
52
69 嘉实财富 管 理有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
法定代表 人 ：赵学军
联系人： 景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
70
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技
园 4 栋10 层 1006#
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表 人 ：杨懿
联系人： 张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
71
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路
10 号五层 5122 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 20 号乐
成中心 A 座23 层
法定代表 人 ：梁越
联系人： 马 鹏程
电话：010-56810780
传真：010-57756199
客服电话 ：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
72 深圳宜投 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 深圳市南 山 区粤兴二 道 6 号武汉
大学深圳 产 学研大楼 B815 房 （入驻 深圳市前
海商务秘 书 有限公司 ）
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 2028 号皇岗
商务中心 2405
法定代表 人 ：华建强
联系人： 黄 晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
53
73
北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
法定代表 人 ： 梁蓉
联系人： 张旭
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
74 海银基金 销 售有限公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号
16 楼 B 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号陆
家嘴金融 服 务广场 16 楼
法定代表 人 ：刘惠
联系人： 刘 艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
75 上海联泰 资 产管理有 限 公司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富
特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区金钟路 658 弄 2 号
楼 B 座 6 楼
法定代表 人 ：燕斌
联系人： 汤 蕾
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客服电话 ：4000-466-788
网址：http://www.66money.com
76 北京增财 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
法定代表 人 ：罗细安
联系人： 史 丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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77 上海汇付 金 融服务有 限 公司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层
办公地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层
法定代表 人 ： 冯修敏
联系人： 周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客服电话 ：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com
78 中信建投 期 货有限公 司
注册地址 ： 重庆
办公地址 ： 渝中区中 山 三路 107 号上站大楼
平街 11-B ， 名义层11-A ，8-B4，9-B 、C
法定代表 人 ： 彭文德
联系人： 万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
79 上海陆金 所 资产管理 有 限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号 14 楼
法定代表 人 ： 郭坚
联系人： 宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
80 中信期货 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越
时代广场 （ 二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越
时代广场 （ 二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表 人 ： 张皓
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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81 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址 ： 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公地址 ： 广州市海 珠 区琶洲大 道 东 1 号保
利国际广 场 南塔 B1201-1203 室
法定代表 人 ：肖雯
联系人： 吴 煜浩
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
82 深圳富济财富管理有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路
1 号 A 栋 201 室
办公地址 ： 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号惠
恒集团二期 418 室
法定代表 人 ：齐小贺
联系人： 陈 勇军
电话：0755-83999907-806
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
83 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
3.1.2 场内销 售机构
场内销售机构是指具有基金代销业务资格、 并经相关证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司认可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。
3.2 登 记 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378856
传真：010-59378907
联系人：崔巍
3.3 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所
名称：广东华瀚律师事务所 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
56
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广 场 A 座16 楼G.H 室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
3.4 审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
§4 基金名称
南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
§5 基金的类型
债券型证券投资基金
§6 基 金 的 投 资 目 标
本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上， 力求获得高于业绩比较基准
的投资收益。 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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§7 基 金 的 投 资 范 围
本基金的投资范围包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债
券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府支持机构债、 政府
支持债券、 地方政府债、 资产支持证券、 中小企业私募债券、 可分离交易可转债中的债券 部
分、 债券回购、 银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具以及
经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80% 。 应开放 期流动性需要， 为保护持有
人利益， 本基金开放期开始前三个月、 开放期以及开 放期结束后的三个月内， 本基金债券资
产的投资比例可不受上述限制。
在开放期， 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5 ％，在非开 放期，本基金不受上述 5% 的限制。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证、 可转 债等， 也不参与一级市场的新股、 可转
债申购或增发新股。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
§8 基 金 的 投 资 策 略
8.1 投 资 策略
本基金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济周期、 宏观政策方向及收益率曲线分析，
实施积极的债券投 资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。
（1 ）信用债 投资策略
本基金将重点投资信用类债券， 以提高组合收益能力。 信用债券相对央票、 国债等利率
产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源， 本基金将在南方基金内部信用评级的基
础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响， 一是市场信用利差曲线的走势； 二是债券本身
的信用变化。 本基金依靠对宏观经济走势、 行业信用状况、 信用债券市场流动性风险、 信 用
债券供需情况等的分析， 判断市场信用利差曲线整体及分行 业走势， 确定各期限、 各类属信
用债券的投资比例。 依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、 违约风险及理论信
用利差， 选择信用利差被高估、 未来信用利差可能下降的信用债券进行投资， 减持信用利差
被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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（2 ）收益率 曲线策略
收益率曲线形状变化代表长、 中、 短期债券收益率差异变化， 相同久期债券组合在收益
率 曲 线 发 生 变 化 时 差 异 较 大 。 通 过 对 同 一 类 属 下 的 收 益 率 曲 线 形 态 和 期 限 结 构 变 动 进 行 分
析， 首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、 哑铃型策略或梯形
策略； 其次， 通过不同期限间 债券当前利差与历史利差的比较， 可以进行增陡、 减斜和凸度
变化的交易。
（3 ）杠杆放 大策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础， 利用买断式回购、 质押式回购等方式融入低成
本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。
（4 ）资产支 持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主 （包括以银行贷款资产、 住房抵
押贷款等作为基础资产） ， 仍处于创新试点阶段。 产品投资关键在于对基础资产质量及未来
现金流的分析， 本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下， 采用基本面分析和数量化
模型相结合， 对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券
的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（5 ）中小企 业私募债的投资策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易， 并限制投资人数量上限， 整体流动
性相对较差。 同时， 受到 发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用基本面稳定性较差
的影响， 整体的信用风险相对较高。 中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程
中， 应采取更为谨慎的投资策略。 本基金认为， 投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债
主体的信用基本面， 并综合考虑信用基本 面、 债券收益率和流动性等要素， 确定最终的投资
决策。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于国债期货， 基金管理人将根据监管机构的规
定及本基金的投资目标， 制定与本基金相适应的国债期货投资策略、 比例限制、 信息披露方
式等投资方案， 并与基金托管人协商一致后修改基金合同相关章节， 无需召开基金份额持有
人大会。
今后， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还将积极寻求
其他投资机会， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适当程
序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2 投资决 策 依 据 和 决策 程 序
1 、决策依据 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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（1 ）国家有 关法律、法 规和本基金 契约的有关 规定。依法 决策是本基 金进行投资 的 前
提；
（2 ）宏观经 济发展态势 、微观经济 运行环境和 证券市场走 势。这是本 基金投资决 策 的
基础；
（3 ）投资对 象收益和风 险的配比关 系。在充分 权衡投资对 象的收益和 风险的前提 下 做
出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。
2 、决策程序
（1 ）决定主 要投资原则 ：投资决策 委员会决定 基金的主要 投资原则， 并对基金投 资 组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2 ）提出投 资建议：固 定收益部研 究员以外部 研究报告以 及其他信息 来源作为参 考 ，
对利率市场、 信用市场进行研究， 提出债券市场运行趋势的分析观点， 在重点关注的投资产
品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。 研究员根据
基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。
（3 ）制定投 资决策：基 金经理在遵 守投资决策 委员会制定 的投资原则 前提下，根 据 研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4 ）进行风 险评估：风 险控制委员 会定期召开 会议，对基 金投资组合 进行风险评 估 ，
并提出风险控制意见。
（5 ）评估和 调整决策程 序：基金管 理人有权根 据环境的变 化和实际的 需要调整决 策 的
程序。
§9 基 金 业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准：1 年期银行定期存款利率( 税后)+1.2%。
上述 “1 年期银行定期存款利率( 税后) ” 是指当期封闭期首日 （若为首个封闭期， 则为
基金合同生效日） 中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率， 以
后每一个封闭期首日进行调整。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告 。
§10 基 金的 风 险 收 益 特 征
本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、 混合基金， 高于货
币市场基金。 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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§11 基 金投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定
盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月30 日 （未经审计）。
1. 报 告期 末 基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
360,313,429.70 88.42
其中：债券
360,313,429.70 88.42
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
6,000,000.00 1.47
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
36,040,817.98 8.84
7 其他资产
5,138,407.85 1.26
8 合计
407,492,655.53
100.00
2. 报 告期 末 按行 业 分 类的股 票 投 资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
3. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有股票。
4. 报 告期 末 按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
序 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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号 （％）
1 国家债券 101,528,396.60 26.11
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 248,480,033.10 63.90
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 10,305,000.00 2.65
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 360,313,429.70 92.66
5. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 019516 15 国债 16 599,950 61,368,885.50 15.78
2 019519 15 国债 19 400,000 40,148,000.00 10.32
3 127026 14 沪建债 200,000 20,990,000.00 5.40
4 122212 12 京江河 186,740 18,752,430.80 4.82
5 122187 12 玻纤债 170,000 18,378,700.00 4.73
6. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末 本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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10.投资 组 合报 告 附 注
10.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
10.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
10.3 其 他资产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 39,598.65
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,098,809.20
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,138,407.85
10.4 报 告期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报 告期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
注：本基金本报告期末未持有股票。
§12 基 金业 绩
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方聚利A
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2013.11.28-2013.12.31 0.10% 0.06% 0.39% 0.01% -0.29% 0.05%
2014.01.01-2014.12.31 9.58% 0.09% 4.16% 0.01% 5.42% 0.08%
2015.01.01-2015.09.30 10.67% 0.15% 2.47% 0.01% 8.20% 0.14% 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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自基金成立起至今 21.40% 0.12% 7.18% 0.01% 14.22% 0.11%
南方聚利C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2014.12.01-2014.12.31 -0.10% 0.13% 0.33% 0.01% -0.43% 0.12%
2015.01.01-2015.09.30 10.36% 0.15% 2.51% 0.01% 7.85% 0.14%
自 2014 年 12 月1 日起至 今 10.25% 0.15% 2.88% 0.01% 7.37% 0.14%
§13 基 金的 费 用 概 览
13.1 与 基金 运 作 有 关的 费 用
一、基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、从C 类基 金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6 、基金上市 费及年费；
7 、基金份额 持有人大会费用；
8 、基金的证 券交易费用；
9 、基金的银 行汇划费用；
10 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金 资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×0.7 % ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支 付日期顺延。 南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.2%÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管 费划款指令 ，基金托管 人复核后于 次月前 5 个工作日内从 基金财产中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等, 支 付日期顺延。
3 、从C 类基 金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费， C 类 基金份额的销售服务费年费率为0.4% 。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝E ×0.4%÷当年天 数
H 为C 类 基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类 基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付
指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给各销售机
构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
上述 “一、 基 金费用的种类中第 4 －10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率和销售
服务费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率和销售服务费率， 无需召开基金份额持有人大南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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会。 基金管理人必须依照 《信息披露办法》 的有关规定于新的费率实施前在指 定媒体上刊登
公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与 基金 销 售 有 关的 费 用
本基金 A 类 基金份额在申购时收取前端申购费用，C 类基金 份额不收取申购费用， 但从
本类别基金资产中计提销售服务费 。
1 、南方 聚利 A 类收 费模式（现有申购、赎回费率模式） ，基金代码：160131 。
（1 ）申购费
本基金 A 类基金份额对特定投 资群体与除 此之外的其 他投资人实 施差别的申 购 费
率。
对于通过场外场内申购本基金 A 类基金份额 的特定投资群体， 本基金申购费率最高
不高于 0.06% ，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
A 类基金 份额申购金额（M ）
申购费率
M ＜100 万
0.06%
100 万≤M ＜500 万
0.04%
500 万≤M ＜1000 万
0.02%
M ≥1000 万
每笔 100 元
特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、 依法制定的企业年金计划筹集的资
金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 （包括全国社会保障基金、 经监管部门批
准可以投资 基金的地方 社会保险基 金、企业年 金单一计划 以及集合计 划） 。特定投 资群体需
在申购前向基金管理人登记备案， 并经基金管理人确认。 如将来出现经监管部门批准可以投
资基金的其他社会保险基金、 企业年金或其他养老金类型， 基金管理人可在招募说明书更新
时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围，并按规定向中国证监会备案。
除上述特定投资群体外， 通过场外场内申购本基 金 A 类 基金份额的所有投资人， 本
基金申购费率最高不高于 0.6% ，且 随申购金额的增加而递减，如下表所示：
A 类基金 份额申购金额（M ）
申购费率
M ＜100 万
0.6%
100 万≤M ＜500 万
0.4%
500 万≤M ＜1000 万
0.2%
M ≥1000 万
每笔 1,000 元
申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、南方聚利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) （2015 年第 2 号） 招 募说明书（更新）摘要
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注册登记等各项费用。
（2 ）赎 回费
本基金 A 类基金份额 赎回费率为 0 。
2 、南方聚利C 类收费模式 （新增加的收费模式） ， 基金代码：160134 。
（1 ）申 购费
对于申购本基金 C 类基金份额的投资人，申购费率为 0 。
（2 ）赎 回费
本基金 C 类基金份额 赎回费率为 0 。
（3 ）基 金销售服务费
本基金 C 类基金份额 的基金销售服务费年费率为 0.4%， 基 金销售服务费按前一日 C
类基金份额资产净值的 0.4%年费率计 提。
3 、基金管理 人可以在基 金合同约定 的范围内调 整费率或收 费方式，并 最迟应于新 的 费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4 、基金管理 人及其他基 金销售机构 可以在不违 背法律法规 规定及《基 金合同》约 定 的
情形下， 对基金销售费用实行一定的优惠， 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14 对 招募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基金管理 人根据基金 法及其他有 关法律法规 的要求, 结合 本基金管理 人对本基金 实 施
的投资管理活动, 对本基 金的原招募说明书进行了更新, 主要 更新的内容如下：
1 、在“重要 提示 ”部分，对“ 重要提示”进行了更新。
2 、在“基金 管理人 ”部分，对 “主要人员情况”进行了更新。
3 、在“基金 托管人 ”部分，对 “基金托管人”进行了更新。
4 、在“相关 服务机构 ” 部分，对 “ 销售机构” 进行了更新 ，对 “ 审计 基金财产的 会 计
师事务所 ”进行了更新。
5 、在“基金 份额的申购和赎回 ”部分，对“申购与赎回的数额限制 ”进行了更新。
6 、在“基金 的投资 ”部 分，对 “基 金投资组合 报告 ”进行 了更新，对 “基金业绩 ” 进
行了更新。
7 、在“基金 份额持有人服务 ” 部分，对“基金份额持有人服务” 进行了更新。
8 、在“其他 应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
9 、对部分其 他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2015 年 12 月 31 日
