工 银 瑞信 纯 债债 券 型证 券 投资 基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
（2015 年第2 号）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 兴 业 银行 股份 有限公 司
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2013 年10月17日 证监 许 可 【2013 】1314 号文 注册 。 本
基金基 金合 同于2014 年5 月16日正 式生 效。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 基 金的 过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 公开募 集 证 券投资 基金运 作管理 办法》 、基金 合同及
其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务 。 基 金投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2015 年11 月15 日 ， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2015 年9 月30 日（ 财务 数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
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一 、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲 5 号 601 、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6—9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ： 郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结构：中国工 商银行股份有限公司占公 司注册资本 的 80% ；瑞士信贷银行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20% 。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
沈立强先 生 ， 董事长 ，硕 士，高级 会计 师。1976 年 参加工作 ，先 后在中 国人 民银行 杭
州分行 、 中 国工 商银 行浙 江分行 、 河 北分 行、 上海 分行工 作。 历任 中国 工商 银行杭 州分 行营
业部副 主任 、 杭 州分 行营 业部主 任、 浙江 分行 会计 出纳处 副处 长、 储蓄 处副 处长、 储蓄 处处
长、 人 事处 处长 、 党 委组 织部部 长、 营业 部总 经理 （兼） 、 浙 江分 行行 长助 理、 副 行长 、 党工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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委副书 记 ； 中 国工商 银行 河北分 行行 长 ； 中国 工商 银行上 海分 行行 长， 兼任 上海市 银行 同 业
公会会 长、 上海 市城 市金 融学会 会长 、上 海市 支付 清算协 会会 长、 上海 市金 融学会 副会 长 、
上海国 际商 会副 会长 、 上 海世界 贸易 中心 协会 副会 长、 中国 城 市 金融学 会常 务理事 、 上海 市
宏观经 济学 会常 务理 事、 中国社 会科 学院 陆家 嘴研 究基地 理事 会理 事、 上海 财经大 学校 董会
董事， 上海 市人 大代 表。
Neil Harvey 先 生，董事，瑞士信贷( 香港) 有限公司董事总经理 ，常驻香港。现任香 港
首席执 行官 和大 中华 地区 联席首 席执 行官 ， 负责 私人 银行和 财富 管理 部与 投资 银行部 的各 项
业务。他目前 还是亚太地 区资产管理副 主席以及亚 太地区管理委 员会成员。Harvey 先生 从
事投资 银行 和资 产管 理业 务长 达 27 年， 在 亚太 区工 作达 15 年， 拥有 对新 兴市 场和亚 太区 的
丰富知 识和 深入 了解 。 Harvey 先生在瑞士 信贷 集团 工作 了 13 年 ， 曾 在多 个地 区工作 ， 担任
过多项职务， 最近担任的 职务是资产管 理部亚太区 和全球新兴市 场部主管。Harvey 先生 还
担任过亚洲（ 不含日本） 投资银行部和 固定收益部 主管。Harvey 先生是瑞士信贷集团全 球
新兴市 场固 定收 益业 务的 创始人 ， 曾 担任 过多 项高 管职务 ， 负 责澳 大利 亚、 非洲、 日本 、 拉
美、中 东、 土耳 其和 俄罗 斯的业 务。
郭特华 女士 ： 董 事， 博士， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理， 兼任 工银 瑞信投 资
管理有 限公 司董 事、 董事 长， 工 银瑞 信资 产管 理 （ 国际） 有限 公司 董事 长。 历任中 国工 商银
行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长， 中国 工商 银行总 行资 产托 管部 处长 、副总 经理 。
王一心 女士 ， 董 事， 高级 经济师 ， 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 （ 公司 业务 二部、 营业 部） 副总 经理 ； 中国 工商 银行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ；中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ， 高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董 监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事 ， 于 2004 年 11 月获得 国际 内审 协会 注册 内部审 计师 （Certified Internal Auditor) 资
格证书 。 历 任中 国工 商银 行国际 业务 部外 汇清 算处 负责人 ， 中 国工 商银 行清 算中心 外汇 清算
处负责 人、 副处 长， 中国 工商银 行稽 核监 督局 外汇 业务稽 核处 副处 长、 处长 ， 中国 工商 银行
内部审 计局 境外 机构 审计 处处长 ，工 行悉 尼分 行内 部审计 师、 风险 专家 。
田国强 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 上 海财 经大 学经济 学院 院长 ， 上 海财 经大学 高等
研究院 院长 ，美 国德 州 A&M 大学 经济 系 Alfred F. Chalk 讲席 教 授 。首 批中 组 部 “ 千 人计 划 ”
入选者 及其 国家 特聘 专家 ， 首批 人文 社会 科学 长江 学者讲 座教 授， 曾任 上海 市人民 政府 特聘
决策咨询专家 ，中国留美经济学会会长 （1991-1992）。 2006 年被《华尔街电讯》列为中 国
大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要研 究领 域包括 经济 理论 、 激 励机 制设计 、 中国 经工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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济等。
孙祁祥 女士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士， 现任 北京 大学 经济学 院院 长， 教授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 ， 中国 保险学 会副 会长 ， 教 育部 高等学 校经 济 学类 学科 专 业
教学指 导委 员会 委员 ，美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、学 术主 持人 ，美 国 C.V. Starr 冠 名教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇， 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女 士， 独立 董事， 香港 大学 艺术 系博 士， 历 任银 行家 信托 公司 （1998 年
与德意 志银行 合并） 董事 总经理 、所罗 门 · 古根海 姆基金 会副主 席及项 目总 监、香 港政府
委任的展 览馆 委员会 成员 、香港西 九 龙 文娱艺 术馆 咨询小组 政府 委任委 员。2003 年 至今 担
任香港 亚洲 艺术 文献 库董 事局董 事及 主席 ，2009 年 至今担 任美 国亚 洲艺 术文 献库总 裁。
2 、监 事会 成员
吴敏敏 女士: 监事， 经济 学 硕士。1996 年入 职中 国工 商银行 深圳 市分 行，2007 年调入 中
国工商 银行 总行 。历 任中 国工商 银行 深圳 分行 计划 财务部 副总 经理 、财 务会 计部副 总经 理 、
中国工 商银 行股 份制 改革 办公室 战略 引资 与上 市处 副处长 、 战略 管理 与投 资者 关系部 战略 发
展与合 作处 副处 长、 处长 ，现任 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 专家 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信 贷
集团) ，先后担任全球投资 银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首 席运 营官 ，资 产管 理大中 国区 首席 运营 官, 现 任资产 管理 中国 区负 责人 。
张舒冰 女士 ： 监事 ， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月 ， 任 职于 中国 工商 银 行， 担任 主
任科员 。2005 年 7 月 加入 工银瑞 信，2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管 理部翻 译兼 综
合，2007 年至 2012 年 担 任战略 发展 部副 总监 ，2012 年至 2014 年 9 月 任职 于 机构客 户部 ，
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务； 2014 年 9 月至 2015 年 7 月 ， 担 任机 构产 品 部总监 。 2014
年 11 月至 今， 担任 工银 瑞 信投资 管理 有限 公司 监事 。2015 年 7 月 至今 担任 工 银瑞信 投资 管
理有限 公司 副总 经理 。
洪波女 士 ： 监 事， 硕士 。ACCA 非执 业会 员。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级审 计员；2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任公 司监 察稽核 总部 业务主管 ；2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任法 律合 规部 副总监 。
倪莹女 士： 监事 ，硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ，历 任副 科长 、科长 ，工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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校团委 副书 记。 2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ，现 任副总 监。
3 、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ： 硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼
任工银 瑞信 资产 管理 （国 际） 有 限公 司董 事、 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司监 事。1997 －1999
年中国 华融 信托 投资 公司 证券总 部经 理 ，2000 －2005 年中 国华 融资 产管 理公 司投资 银行 部、
证券业 务部 高级 副经 理。
4 、本 基金 基金 经理
昌明先生 ，12 年证 券业从 业经验； 先后 在国家 外汇 管理局储 备管 理司担 任投 资经理 ，
中国人 民银 行美 洲代 表处 交易室 担任 副代 表、 交易 员， 国 家外 汇管 理局 中央 外汇业 务中 心担
任投资 经理 ；2013 年 加入 工银瑞 信， 现任 固定 收益 部基金 经理 ；2014 年5 月16 日 至今， 担
任工银 纯债 债券 基金 基金 经理；2014 年8 月12 日至 今， 担 任工 银瑞 信目 标收 益一年 定期 开
放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
陆欣先生 ，9年 证券从 业经 验； 先后 在中 国银行 担任 债券交易 员， 在光大 保德 信基金 管
理公司 担任 固定 收益 副总 监兼基 金经 理 。 2014 年 加入 工银瑞 信 ， 现 任固 定收 益部 副总监 。 2014
年6月18 日 至今 ， 担 任工 银 纯债债 券型 基金 基金 经理 ；2015 年4 月17 日至 今， 担 任工银 瑞信 纯
债定期 开放 债券 型基 金基 金经理 ；2015 年11 月13 日 至今， 担任 工银 目标 收益 一年定 期开 放债
券型基 金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，15 年 证券 从 业经验 ； 曾 任鹏 华基 金普 天债券 基金 经理 、 固定 收 益负责 人；
2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ；2006
年加入 工银 瑞信 ， 现 任投 资总监 ， 兼 任工 银瑞 信资 产管理 （国 际） 有限 公司 固定收 益 投 资总
监，工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 董事 ；2011 年 起担 任全国 社保 组合 基金 经理 ；2008 年 4 月
14 日 至今 ， 担 任工 银添 利 基金基 金经 理 ；2011 年2 月 10 日至 今， 担任 工银 四 季收益 债券 型
基金基 金经 理；2013 年3 月6 日 至今 ，担 任工 银瑞 信增利 分级 债券 基金 基金 经理。
杜海涛先 生，18 年 证券从 业经验； 先后 在宝盈 基金 管理有限 公司 担任基 金经 理助理 ，
招商基金 管理 有限公 司担 任招商现 金增 值基金 基金 经理；2006 年加入 工银瑞 信，现任 投资
总监兼 固定 收益 部总 监； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日 ，担 任工 银货 币市场 基金工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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基金经 理； 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日 ，担任 工银 双利 债券 型基 金基金 经理 ；
2007 年 5 月 11 日至 今， 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理；2011 年 8 月 10 日至 今，
担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金基 金经 理；2012 年6 月21 日至 今， 担 任工银 纯债 定
期开放 基金 基金 经理 ；2013 年 1 月 7 日至 今， 担任 工银货 币市 场基 金基 金经 理；2013 年 8
月14 日至2015 年11 月 11 日，担 任工 银月 月薪 定 期支付 债券 型基 金基 金经 理；2013 年 10
月 31 日 至今 ，担 任工 银瑞 信添福 债券 基金 基金 经理 ；2014 年 1 月 27 日 至今 ，担任 工银 薪
金 货币 市场 基金 基金 经理 ；2015 年4 月17 日至 今， 担任工 银总 回报 灵活 配置 混合型 基金 基
金经理 。
何江旭先 生，18 年 证券从 业经验； 曾担 任国泰 基金 金鑫、基 金金 鼎、金 马稳 健回报 、
金鹰增长 以及 金牛创 新成 长基金的 基金 经理， 基金 管理部总 监兼 权益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事、总 经理 ；2010 年 4 月 12 日至 2014
年 7 月 30 日， 担任 工银 核 心价值 基金 基金 经理 ；2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日，
担任工 银消 费服 务行 业基 金的基 金经 理。
宋炳珅 先生 ，11 年证 券从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有 限 公司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任权 益投 资总 监。2012 年2 月14 日至 今 ， 担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ；2013 年1 月18 日至 今， 担任 工银 双利 债券基 金基 金经 理；2013 年 1 月 28 日
至 2014 年 12 月 5 日 ，担 任工银 瑞 信 60 天理 财债 券 型基金 基金 经理 ；2014 年 1 月 20 日至
今， 担任 工银 红利 基金 基 金经理 ；2014 年 1 月 20 日 至今 ， 担 任工 银核 心价 值 基金基 金经 理；
2014 年 10 月 23 日至 今， 担任工 银瑞 信研 究精 选股 票型基 金基 金经 理；2014 年 11 月18 日
至今， 担任 工银 瑞信 医疗 保健行 业股 票型 基金 基金 经 理；2015 年2 月 16 日 至 今， 担 任工 银
瑞信战 略转 型主 题股 票型 基金基 金经 理。
欧阳凯 先生 ，13 年证 券从 业经验 ；曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ， 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金
经理，2011 年12 月 27 日 至今担 任工 银保 本混 合基 金基金 经理 ，2013 年 2 月7 日至今 担任
工银瑞 信保 本2 号混 合型 发起式 基金 基金 经理 ，2013 年6 月 26 日 起至 今担 任 工银瑞 信保 本
3 号混 合型 基金 基金 经理, 2013 年7 月4 日起 至今 担 任工银 信用 纯债 两年 定期 开放基 金基 金
经理，2014 年 9 月 19 日 起至今 担任 工银 瑞信 新财 富灵活 配置 混合 型基 金基 金经理 ，2015
年5 月 26 日起 至今 担任 工 银丰盈 回报 灵活 配置 混合 型基金 基金 经理 。
黄安乐先 生，12 年 证券从 业经验； 先后 在天相 投资 顾问有限 公司 担任研 究员 ，国信 证
券经济研 究所 担任资 深分 析师，国 信证 券资产 管理 总部担任 投资 经理、 研究 员；2010 年加工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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入工银 瑞信 ，现 任权 益投 资部总 监。2011 年 11 月 23 日至 今， 担任 工银 主题 策略混 合基 金
基金经 理；2013 年9 月 23 日至今 ， 担 任工 银瑞 信精 选平衡 基金 基金 经理 ；2014 年 10 月 22
日至今 ， 担 任工 银高 端制 造行业 股票 型基 金基 金经 理；2015 年4 月28 日至 今 ， 担任 工银 新
材料新 能源 行业 股票 型基 金基金 经理 。
李剑峰先 生，12 年 证券从 业经验； 曾任 中央国 债登 记结算有 限责 任公司 业务 经理、 高
级副经理 ；2008 年 加入工 银瑞信， 曾任 固定收 益研 究员，现 任专 户投资 部总 监，专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
成立日 期：1988 年 8 月 26 日
注册资 本： 人民 币 190.52 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2005]74 号
托管部 门联 系人 ：李峰
电话：021-52629999-212050
传真：021-62159217
三 、相 关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直销 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6—9 层
注册地 址 ： 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 、 甲5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号9 层甲 5 号901 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2、其 他销 售机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ： 张 宏革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/ 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（5） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（6） 北京 农商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服 务电 话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
联系人 ：丰 靖
传真：010 －65550828
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（8） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（9） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（10） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571 －86811958
传真：0571 －85783771
客户服 务电 话：0571-95548 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（11） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（12） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755 －82943636
客户服 务电 话：4008888111 ；95565
网址：http://www.newone.com.cn/
（13） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：400-8888-666 /95521
网址：http://www.gtja.com/
（14） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（15） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（16） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（17） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021 －33389888
传真：021 －33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
网址：http://www.swhysc.com/
（18） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（19） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010 －63080985
传真：010 －63080978
客户服 务电 话：4008008899
网址：http://www.cindasc.com
（20） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：4006008008
网址：http://www.china-invs.cn/
（21） 平安 证券 有限 责任 公司 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（22） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －81283938
传真：0531 －81283900
客户服 务电 话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn/
（23） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
客户服 务电 话：0431-85096709
网址：http://www.nesc.cn
（24） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
联系人 ：王 兆权
电话：022 －28451861
传真：022 －28451892
客户服 务电 话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（25） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（26） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（27） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：方 加春
联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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客户服 务电 话：4008888128
网址：http://www.tebon.com.cn
（28） 厦门 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592 －5161816
传真：0592 －5161102
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：http://www.xmzq.cn
（29） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010 －58568235
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（30） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（31） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（32） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（33） 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（34） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2－6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（35） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（36） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（37） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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网址：www.1234567.com.cn
（38） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（39） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（40） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表 人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（41） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（42） 浙 江金 观诚 财富 管 理有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（43） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（44） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（45） 万 银财 富（ 北京 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话： 010-59393920-811
客服电 话：4008080069
传真： 010-59393074
网址： www.wy-fund.com
（46） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（47） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
网址: http://www.erichfund.com 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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（48） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
(49 ) 一路 财富 （北 京） 信息科 技 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（50） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（51） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（52） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（53） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址： 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场 A 座 1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
(54) 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(55) 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.jimufund.com
(56) 上海 联泰 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（57） 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（58） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（59） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（60） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 ： 杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（61） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 500 号
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（62） 广州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广 州市 越秀 区 广州大 道 北 195 号
办公地 址： 广 州市 越秀 区 广州大 道 北 195 号
法定代 表人 ： 姚建 军
传真： 020-37590726
客服电 话： 96699 （ 广东 ） 、400-83-96699 （全 国）
网址： www.gzcb.com.cn
（63） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551 －65161666
传真：0551 －65161600
客户服 务电 话： 96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
（64） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路32 号国 资 大厦 B 座4 楼
法定代 表人 ： 余磊
联系电 话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618882
联系人 ：刘 鑫
客服电 话： （027 ）87618889
公司网 址：http://www.tfzq.com
（65） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉
武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（66） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：周 志茹
电话：028 －86150005
传真：028 －86150040
客户服 务电 话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
（67） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址 ： 江 苏省 南京 市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦、 深圳 市福 田区 深南 大 道 4011 号
港中旅 大 厦24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话：025 －84457777
传真：025 －84579763
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
基金管理人 可根据《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《 公开募集证券 投资基金 运
作管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法 》 和 本 基金基 金合 同等 的规 定 ， 选择其 他符 合
要求的 机构 代理 销售 本基 金，并 及时 履行 公告 义务 。
（二） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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注册地 址 ： 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583348
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：上 海市 源泰 律师 事务所
住
所 ：上 海市 浦东 新区 浦东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电
话 ： （021 ）51150298
传
真 ： （021 ）51150398
经办律 师： 廖海 、刘 佳
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住
所： 北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ，东 三办 公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：李 慧民 ，王珊 珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊
四、基 金的名称
本基金 名称 ：工 银瑞 信纯 债债券 型证 券投 资基 金
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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五、基 金的类型
本基金 类型 ：债 券型 基金
六、基 金的 投资目标
在 控制 风险 并 保 持资 产流 动性的 基础 上 ， 力争 实现 超过业 绩比 较基 准的 投资 收益。
七、基 金的投资方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 债、 地 方政 府债、 金融 债、 央行票 据、
中期票 据、 次 级债、 企业 债、 公 司债、 可分离 交易 可转债 的纯 债部 分、 资 产 支持证 券、 短 期
融资券 、 银行 存款 、 债 券 回购等 固定 收益 类金 融工 具， 以及 法律 法规或 中国 证监会 允许 基金
投资的 其他 金融 工具 。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 也不 参与 一级 市场 新股申 购和
增发新 股， 可转 债仅 投资 二级市 场可 分离 交易 可转 债的纯 债部 分。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围 ， 其投资 比例 遵循 届时 有效 法律法 规或 相关 规定 。
基金的 投资 组合 比例 为： 债券资 产占 基金 资产 的比 例不低 于80 ％， 现金 及到 期日在 一年
以内的 政府 债券 占基 金资 产净值 的比 例不 低于5% 。
八、基 金的 投资策略
（一） 投资 策略
本产品 的主 要投 资策 略包 括： 久 期策 略、 类 属配 置策 略、 期 限结 构策 略及 证券 选 择策略 ，
在严格 控制 风险 的前 提下 ，发掘 和利 用市 场失 衡提 供的投 资机 会， 实现 组合 资产的 增值 。
1 、久 期策 略 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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全面研 究GDP 、 物价 、就 业 以及国 际收 支等 主要 经济 变量， 分析 宏观 经济 运行 的可能 情
景， 并预 测财 政政策 、 货 币政策 等宏 观经 济政 策取 向， 分析 金融 市场资 金供 求状况 变化 趋势
及结构 ， 预测 利率 水平 变动 趋势以 及收 益率 曲线 形状 变化趋 势 。 在 预期 未来 较长 一段时 间 （比
如未来1年 ）利 率上 升， 导 致中长 期债 持有 期收 益低 于短债 或者 货币 收益 时， 降低组 合的 久
期；而 在预 期未 来较 长一 段时间 （比 如未 来1 年） ， 利率水 平稳 定或 者下 降， 导致中 长期 债
持有收 益高 于短 债和 货币 收益时 ，提 高组 合的 久期 。
2 、期 限结 构策 略
收益率 曲线 形状 变化 的 主 要影响 因素 是宏 观经 济基 本面以 及货 币政 策 ， 而 投资 者的期 限
偏好以 及各 期限 的债 券供 给分布 对收 益率 形状 有一 定 影响 。 对收 益率 曲线 的分 析采取 定性 和
定量相 结合 的方 法。 定性 方法为：在 对 经济周 期和 货币政 策分 析下 ， 对 收益 率曲线 形状 可 能
变化给 予一 个方 向判 断； 定量方 法为 ： 参考收 益率 曲线的 历史 趋势 ， 同 时结 合未来 的各 期 限
的供给 分布 以及 投资 者的 期限偏 好， 对未 来收 益率 曲线形 状做出 判 断。
在对于 收益 率曲 线形 状变 化 和变 动幅 度做 出判 断的 基础上 ， 结 合情 景分 析结 果， 提 出可
能的期 限结 构配 置策 略， 包括： 子弹 型策 略、 哑铃 型策略 、梯 形策 略等 。
3 、类 属配 置策 略
对于债 券资 产而 言， 是信 用债 、 金 融债 和国债 之间 的比例 配置 。 当宏观 经济 转向衰 退 周
期， 企业 信用 风险将 普遍 提高 ， 此 时降 低信用 债投 资比例 ， 降低 幅度应 该结 合利差 预期 上 升
幅度和 持有 期收 益分 析结 果来进 行确 定 。 相反 ， 当 宏观经 济转 向复 苏， 企业 信用风 险普 遍下
降， 此 时应 该提 高信 用债 投资比 例， 提高 幅度 应该 结合利 差预 期下 降幅 度和 持有期 收益 分析
结果来 进行 确定 。 此 外 ， 还将考 察一 些特 殊因 素对 于信用 债配 置产 生影 响， 其中包 括供 给的
节奏， 主要 投资 主体 的投 资习惯 ， 以 及替 代资 产的 冲击等 均对 信用 利差 产生 影响， 因此 ， 在
中国市 场分 析信 用债 投资 机会， 不仅 需要 分析 信用 风险趋 势， 还需 要分 析供 需面和 替代 资产
的冲击 等因 素， 最后 ， 在 预期的 利差 变动 范围 内， 进行持 有期 收益 分析 ， 以 确定最 佳的 信用
债投资 比例 和最 佳的 信用 债持有 结构 。
4 、证 券选 择策 略
根据发 行人 公司 所在 行业 发展以 及公 司治 理 、 财 务状 况等信 息对 债券 发行 人主 体 进行 评
级，在 此基 础上 ， 进 一步 结合债 券发 行具 体条 款（ 主要是 债券 担保 状况 ）对 债 券进 行评 级 。
根据信 用债 的评 级， 给予 相应的 信用 风险 溢价 ， 与 市场 上 的信 用利 差进 行对 比， 发 倔 具备 相
对价值 的个 券。
本基金 投资 于 公 司债 券、 企业债 券等 企业 机构 发行 的债券 ，其 信用 级别 评级 应为BBB 以工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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上（含BBB ）。
5 、短 期和 中长 期的 市场 环 境中的 投资 策略
在一般 情况 下， 本基 金坚 持中长 期投 资理 念， 对于 投资组 合中 的债 券进 行中 长期投 资 。
但是， 由于 市场 的波 动， 亦 会导致 证券 的价 格在 短期 内偏离 其合 理价 值区 间， 在 此种情 况下 ，
本基金 可能 进行 短期 波段 性操作 ，具 体表 现在 以下 几个方 面：
1 ）所 买入 的证 券在 短期 内 出现价 格急 剧波 动， 严重 高出其 合理 价值 区间 ，本 基金将 全
部或者 部分 卖出 该证 券， 以实现 投资 收益 ， 而 市场 价格经 过自 身内 在机 制调 整， 重新 回到 合
理价值 区间 时再 重新 买入 。
2 ） 由 于市 场出 现未 能预 见 的不利 变化 ， 导致前 期投 资决策 的基 础条 件不 复存 在， 此时，
为有效 控制 投资 组合 风险 ，本基 金亦 将进 行短 期操 作。
6 、资 产支 持证 券等 品种 投 资策略
包括资 产抵 押贷 款支 持证 券 （ABS ） 、 住房 抵押 贷款 支持证 券 （MBS） 等在 内的 资产支 持
证券， 其定 价受 多种 因素 影响， 包括 市场 利率 、 发 行条款 、 支 持资 产的 构成 及质量 、 提 前偿
还率等 。本 基金 将深 入分 析上述 基本 面因 素， 并辅 助采用 蒙特 卡洛 方法 等数 量化定 价模 型 ，
评估其 内在 价值 。
（二） 投资 管理 程序
本基金 管理 人实 行 “ 投资 决策委 员会 领导 下的 团队 制 ”管 理模 式， 建立 了严 谨、科 学的
投资管 理流 程， 具体 包括 投资 研 究、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行和 风险 管理及 绩效 评估
等全过 程， 如图1所 示。 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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图1
固定收益证券投资 管理程序
1 、投 资研 究及 投资 策略 制 定
本基金 管理 人在 固定 收益 证券投 资与 研究 方面 ， 实 行投资 策略 研究 专业 化分 工制度 ， 由
基金经 理与 研究 员组 成专 业小组 ， 进 行宏 观经 济及 政策、 产业 结构 、 金 融市 场、 单 个证 券等
领域的 深入 研究 ， 分 别从 利率、 债券 信用 风险、 相对 价值等 角度 ， 提 出独 立的 投资策 略建 议，
经固定 收益 投资 团队 讨论 ，并经 投资 决策 委员 会批 准后形 成固 定收 益证 券指 导性投 资策 略 。
该投资 策略 是公 司未 来一 段时间 内对 该领 域的 风险 和收益 的判 断 ， 对 公司 旗下 管理的 所有 基
金或组 合的 固定 收益 类证 券投资 具有 指导 作用 。
各个专 业领 域的 投资 策略 专业小 组每 季度 定期 举行 策略分 析研 讨会 议 ， 提 出下 一 阶段 投
资策略 ， 每周 定期举 行策 略评估 会议 ， 回顾本 周的 各项经 济数 据和 重大 事项 ， 分 析其 对季 度
投资策 略的 影响 ，检 讨投 资策略 的有 效性 ，必 要的 时候进 行调 整。
2 、投 资决 策
基金经 理在 公司 固定 收益 证券总 体投 资策 略的 指导 下， 根 据基 金合 同关 于投 资目标 、 投
投资决 策委 员会
投资小 组 研究小 组
久期配 置/ 期
限结构 配置
类属配 置
个券选 择
组合构 建
绩效评 估
基
金
经
理
投
资
经
理
中央交 易室
风险管 理部
风险管 理委 员会
宏
观
策
略
研
究
信
用
、
转
债
个
券
研
究
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资范围 及投 资限 制等 规定 ，制定 相应 的投 资计 划， 报投资 决策 委员 会审 批。
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 决定 基金总 体投 资策 略及 资产 配置方 案 ，
审核基 金经 理提 交的 投资 计划 ， 提 供指 导性 意见 ， 并 审核其 他涉 及基 金投 资管 理的重 大问 题 。
3 、投 资组 合构 建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ， 在权限 范围 内， 评估 债券 的投资 价值 ， 选 择证 券
构建基 金投 资组 合， 并根 据市场 变化 调整 基金 投资 组合， 进行 投资 组合 的日 常管理 。
4 、交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ，执 行基 金经 理的 投资指 令。
5 、风 险管 理及 绩效 评估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ， 报 风险 管理 委员会 ， 抄
送投资 决策 委员 会、 投资 总监及 基金 经理 ，并 就基 金的投 资组 合提 出风 险管 理建议 。
法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ， 并对 投资过 程中 存在 的风 险隐 患向基 金
经理、 投资 总监 、投 资决 策委员 会及 风险 管 理 委员 会进行 风险 提示 。
九、基 金的 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 （财 富） 指数 收益率
中债综合指数由中央 国债 登记结算有限责任公 司编 制的反映中国债券市 场总 体走势的
代表性 指数 。 该指数 的样 本券覆 盖我 国银 行间 市场 和交易 所市 场 ， 成份 债券 包括国 债 、 央 行
票据、 金融 债、 企业 债券 、 短期 融资 券等 几乎 所有 债券种 类， 具有 广泛 的市 场代表 性。 财富
指数是 以债 券全 价计 算的 指数值 ， 考 虑了 付息 日利 息再投 资因 素， 即在 样本 券付息 时将 利息
再投资 计入 指数 之中 。
如果今 后法律 法 规发 生变 化， 或 证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 根据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意， 并报 中国
证监会 备案 。基 金管 理人 应在调 整 前 2 个 工作 日在 至少一 种指 定媒 体上 予以 公告。
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十、基 金的 风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平低 于混 合型基 金 、 股 票型基 金 ， 高于货 币市
场基金 。
十一、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 的报 告期 为 2015 年 7 月 1 日 起至 9 月 30 日止 （财 务数 据未 经审 计）。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
9,674,252,478.53 91.51
其中： 债券
9,674,252,478.53 91.51
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
586,001,183.00 5.54
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
82,645,849.33 0.78
7 其他资 产
228,817,344.55 2.16
8 合计
10,571,716,855.41
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
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1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 3,939,616,065.30 44.84
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 2,585,574,081.80 29.43
其中： 政策 性金 融债 2,585,574,081.80 29.43
4 企业债 券 2,504,366,331.43 28.50
5 企业短 期融 资券 500,318,000.00 5.69
6 中期票 据 144,378,000.00 1.64
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 9,674,252,478.53 110.10
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 150210 15 国开 10 14,500,000 1,508,580,000.00 17.17
2 019515 15 国债 15 11,016,710 1,102,332,002.60 12.55
3 150205 15 国开 05 9,200,000 924,600,000.00 10.52
4 019505 15 国债 05 7,600,000 782,800,000.00 8.91
5 150020
15 附 息国 债
20
6,000,000 599,580,000.00 6.82
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.9.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.9.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.9.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10 投 资组 合报告 附注
1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体 本期未出现被监管部门 立案调查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
1.10.2 本 基 金 投资 的前十 名股 票未超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
1.10.3 其 他 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 312,853.11
2 应收证 券清 算款 100,000,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 118,614,430.71
5 应收申 购款 9,890,060.73
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 228,817,344.55
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1.10.4 报 告 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
1.10.5 报 告 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
1.10.6 投 资 组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
无。
十 二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1. 本基 金合 同生 效日 为2014年5月16日 ， 基 金合 同生 效以来 （截 至2015 年9 月30 日） 的 投
资业绩 及同 期 基 准的 比较 如下表 所示 ：
工银纯 债债 券A
阶段
净值收
益率
（1 ）
净值收益
率标准差
（2 ）
业绩比较基
准收益率
（3 ）
业绩比较基准
收益率标准差
（4 ）
(1) －(3) (2) －(4)
2014.5.16-2014.12.31 8.70% 0.39% 5.67% 0.12% 3.03% 0.27%
2015.1.1-2015.9.30 9.94% 0.14% 5.28% 0.08% 4.66% 0.06%
自基金 合同 生效 起至 今 19.50% 0.28% 11.24% 0.10%
8.26% 0.18%
工银纯 债债 券基 金B
阶段
净值收
益率
（1 ）
净值收益
率标准差
（2 ）
业绩比较基
准收益率
（3 ）
业绩比较基准
收益率标准差
（4 ）
(1) －(3) (2) －(4)
2014.5.16-2014.12.31 8.50% 0.39% 5.67% 0.12% 2.83% 0.27%
2015.1.1-2015.9.30 9.59% 0.14% 5.28% 0.08% 4.31% 0.06%
自基金 合同 生效 起至 今 18.90% 0.28% 11.24% 0.10%
7.66% 0.18% 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 收 益 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
（2014 年5 月16 日至2015 年9月30 日）
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2014 年 5 月 16 日 生效 。
2 、 按基 金合 同规 定， 本基 金建仓 期 为 6 个月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例
符合基 金合 同关 于投 资范 围及投 资限 制的 规定 ：本 基金投 资于 具有 良好 流动 性的金 融工 具 ，
包括国 债、 地方 政府 债、 金融债 、 央 行票 据、 中期 票据、 次级 债、 企业 债、 公司债 、 可 分离
交易可 转债 的纯 债部 分、 资产支 持证 券、 短期 融资 券、 银 行存 款、 债券 回购 等固定 收益 类金
融工具 ， 以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ； 本 基金 不直接 在二 级市
场买入 股票 、 权证等 权益 类资产 ， 也不 参与一 级市 场新股 申购 和增 发新 股， 可转债 仅投 资 二
级市场 可分 离交 易可 转债 的纯债 部分 ；本 基金 债券 资产占 基金 资产 的比 例不 低于 80 ％ ，现
金及到 期日 在一 年以 内的 政府债 券占 基金 资产 净值 的比例 不低 于 5% 。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 本基 金从 B 类 基金 份额基 金的 财产 中计 提销 售服务 费；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 证券 账户 开户 费用 和 银行账 户维 护费 ；
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.70%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.70 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期 顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.20% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.20 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费 工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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本基金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费 ， B 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率为 0.40% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一日 B 类 基金资 产净 值的 0.40% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.40% ÷ 当年 天数
H 为 B 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出， 由登 记机 构代收 ， 登 记机
构收到 后按 相关 合同 规定 支付给 基金 销售 机构 等。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 等， 支付 日期 顺
延 。
上述“1、 基 金费 用的 种类 中第 （4） － （9） 项费 用 ”， 根据 有关 法规 及相 应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
5 、基 金管 理费 、基 金托 管 费和销 售服 务费 率的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率 、 基 金托 管费 率和销 售
服务费 率 。 基 金管理 人必 须依照 《 信息 披露办 法 》 的有关 规定 于新 的费 率实 施前在 至少 一家
指定媒 体上 刊登 公告 。
调低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 销售 服务 费率 ，无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、A 类基 金份 额申 购费 用 由投资 人承 担 ， 不列 入基 金财产 ；B 类基 金份 额不 收 取申购 费
用。
2 、赎回 费用由 赎回基 金份 额的基金 份额 持有人 承担 ，在基金 份额 持 有人 赎回 基金份 额工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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时收取。 不低 于赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产， 其余 用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续 费 。
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
4 、 对 特定 交易方 式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等） ， 基 金管理 人可 以采 用低 于柜 台交易 方
式的基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
5 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 开展 基金 促销活 动 。 在 基金促 销活 动期间 ， 按相 关监管 部门 要求履 行必 要 手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 申购 费率 。
本基 金 A 类 基金 份额在 申 购时收 取基 金申 购费 用 。 本 基金 B 类 基金 份额 不收 取 申购费 。
具体费 用安 排如 下表 所示 。
费用种类 A 类基 金 份额 B 类基 金 份额
申购 费率
M<100 万 0.80%
0%
100 万 ≤M <300 万 0.50%
300 万 ≤M < 5 0 0 万 0.30%
M ≥ 500 万 按笔收取 ，1000 元/ 笔
养老金特 定申
购费率
M < 100 万 0.32%
0%
100 万 ≤ M < 300 万 0.15%
300 万 ≤ M < 500 万 0.06%
M ≥ 500 万 按笔收取 ，1000 元/ 笔
A 类基 金份 额和B 类 基金 份额赎 回费 率均 随投 资人 持有基 金份 额期 限的 增加 而递减 。 具
体 赎回 费率 结构 如下 表所示 。
费用种类 A 类基 金 份额 B 类基 金 份额
赎回 费率
Y<7 日 1.50%
Y ＜7 天 1.50%
7 天≤Y ＜30 天 0.75%
7 天≤Y ＜30 天 0.75% 30 天≤Y<1 年 0.10 ％
1 年 ≤Y<2 年 0.05%
Y ≥30 天 0%
Y ≥2 年 0%
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对招 募说 明书 进行 了更 新，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 修改了 相关 信息 。
2 、在 “一 、绪 言” 部分 ， 修改了 相关 信息 。
3 、在 “二 、释 义” 部分 ， 对《基 金法 》 、 《 运作 办法 》的释 义进 行了 更新 。
4 、在“ 三、基 金管理 人” 部分，更 新了 基金管 理人 住所、办 公地 址和主 要人员 情况 的
相关信 息。
5 、在 “ 四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了基 金托 管人 的相关 信息 。
6 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 相关 服务 机构 的 相关 信息 。
7 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了2015 年 7 月 1 日起至 9 月30 日止 的 投资组 合
报告。
8 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截至 2015 年9 月30 日的 基金 的业 绩 。
9 、在“ 二十一 、对基 金份 额持有人 的服 务 ”部 分， 更新了基 金管 理人 对 基金 份额持 有
人的服 务相 关信 息。
10 、在“ 二 十二 、其 他应 披露事 项 ” 部分 ，更 新了 本报告 期内 的相 关公 告。
11 、在 “附 件二 基 金托 管 协议摘 要” 部分 ，更 新了 基金管 理人 的有 关信 息。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可 登陆
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二 〇一 五 年十二月三十 日
