上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
1
上证 红利 交 易型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金
更新的 招 募 说明 书
2015 年第 2 号
（摘要）
【重要提示】
本基金 经中 国证 监 会 2006 年 9 月 26 日证 监基 金字[2006]196 号文 核 准募集。 本 基金的
基金合 同 于2006 年11 月17 日 正式 生效 。
本基金 简称 自2010 年4 月30 日起， 由 “ 友 邦华 泰 上证红 利 ETF ” 更 名为 “ 华 泰柏瑞 上
证红 利ETF ” ， 基金 名称 、 代码保 持不 变 。 基 金管理 人更名 等的 详细 内容 见我 公司 2010 年4
月 30 日 刊登 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 的《友 邦华 泰基 金管 理有 限公司 关于 股
东更名 、公 司更 名及 旗下 基金更 名的 公告 》 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根据 本基金 的基金 合同和基金 招募说 明书编 写, 并经中 国证监会 核准。 基金合同
是约定基金 当事人 之间权 利、义务的 法律文 件。基 金投资人 自依基金 合同取 得基金份 额,即
成为基金份 额持有 人和本 基金合同的 当事人, 其持有 基金份额 的行为本 身即表 明其对基 金合
同的承认和 接受,并 按照《 基金法》、 《运作 办法》 、基金合 同及其他 有关规 定享有权 利、
承担义 务 ； 基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务,应 详细 查阅 本基 金 的基金 合同 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 对
投资人 保证 基金 一定 盈利 ，也不 向投 资人 保证 最低 收益。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2015 年 11 月16 日， 有关 财务 和业 绩表 现数据 截
止日 为2015 年9 月30 日 ，财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
2
本基金 托管 人招商 银 行股 份有限 公司 已对 本次 更新 的招募 说明 书进 行了 复核 确认
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1、基 金管 理人
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层
办公地 址 ： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
成立日 期： 2004 年11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001 ，021-38601777
2、 股权 结构： PineBridge Investments LLC 49% 、 华泰证券 股份 有限 公 司 49% 、 苏州 新
区高新 技术 产业 股份 有限 公司 2% 。
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
齐亮先 生： 董 事长 ， 硕士 ，1994-1998 年任 国务 院发 展研究 中心 情报 中心 处长 、 副局 长，
1998-2001 年任 中央 财经 领导小 组办 公室 副局 长，2001 年至 2004 年任 华泰 证 券有限 责任 公
司副总 裁。
杨智雅 女士 ： 董事 ， 硕 士， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华之 杰国 际商业 顾问有 限
公司 ， 1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友 邦证 券 投资顾 问股 份有 限公 司管 理部经 理 ， 1997
年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证 券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资深 经理 、 协 理，
2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副 总 经理 、 总 经理 、 董事
长暨总 经理 ，2010 年 2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理 、 总 经理 。
吴祖芳先生 ：董事， 硕士 ，1992 年起至今 历任华 泰 证券有限责 任公司 部门负 责人、子
公司负 责人 、总 裁助 理、 业务总 监、 总经 济师 、副 总裁。
Rajeev Mittal 先 生： 董 事，学 士，1992 年 加入 美 国国际 集团 ，2009 —2011 年担任 柏上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
3
瑞投资 （ 欧洲 分公 司） 总 经理 ， 新 兴市 场投 资主管 ， 全 球固 定收 益研 究团队 主管和 行政 总裁
（欧洲 分公 司） ，2011 年 至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 （ 亚洲 ， 日本 除外 ） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
韩勇先 生 ： 董 事， 博士 ， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。
朱小平 先生 ：独 立董 事， 硕士，1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。
陈念良 先生 ：独 立董 事，1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。
薛加玉 先生 ：独 立董 事， 博士，1988-1997 年任 江苏 巨龙水 泥集 团有 限公 司团 委书记 、
财务处 长、 副总 经济 师，1997-1999 年 任长 城证 券有 限公司 投资 银行 部副 总经 理，1999-2000
年任亚 洲控 股有 限公 司投 资银行 部总 经理 ，2000-2001 年任 北京 华创 投资 管理 有限公 司执 行
总裁，2001 年 至今 任上 海 德汇集 团有 限公 司董 事长 、总裁 。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年至 今任 北京 市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年 至今
任该律 师事 务所 合伙 人 。
2、监 事会 成员
严玉珍 女士： 监事 长， 学 士 ， 1987 年 1 月至 1988 年 9 月任罗 兵咸 永道 （ 前容 永 道会计 ）
高级稽 核员 ，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任 香港 电 讯（前 大东 电报 ）管 理会 计，1990 年 5
月至 1996 年 11 月 任宝 达 证券（ 施罗 德集 团） 副财 务总监 ，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德 投资 管理 （香 港） 有限公 司财 务董 事，2007 年 9 月至 2008 年 6 月任 交 银施罗 德基 金
管理有 限公 司高 级总 经理 顾问，2008 年 7 月至 2012 年 9 月 任施 罗德 投资 管理 （香港 ） 有 限
公司首 席营 运官 ，2012 年 9 月至 今任 柏瑞 投资 亚洲 有限公 司首 席财 务官 。
王桂芳 女士 ： 监 事， 硕士 ，1996-2003 年 任华 泰证 券 股份有 限公 司西 藏南 路营 业部总 经
理，2003-2006 年任 华 泰 证 券股份 有限 公司 上海 总部 总经理 ，2006 年至 今任 华 泰证券 有限 责
任公司 上海 城市 中心 营业 部总经 理。
柳军先生： 监 事，硕士 ，2000-2001 年任 上海汽车 集 团财务有限公 司 财务，2001-2004
年任 华 安基 金管 理有 限公 司 高级 基金 核算 员 ，2004 年7 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 、 上证 红利ETF 基金 经理 ，2010 年 10 月
起担任 指数 投资 部副 总监 。2011 年1 月 起兼 任 华 泰 柏瑞上 证中 小 盘 ETF 基金、 华泰 柏瑞 上
证中小 盘 ETF 联接基 金基 金经理 。 2012 年5 月 起担 任华泰 柏瑞 沪 深 300ETF 及 华泰柏 瑞沪 深
300ETF 联 接基 金基 金经 理 。2015 年2 月 起任 华泰 柏 瑞指数 投资 部总 监 。2015 年 5 月 起任 华
泰柏瑞 中证 500 ETF 及 华 泰柏瑞 中 证 500ETF 联接 基 金的基 金经 理。
童辉先 生： 监 事， 硕士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理 ，2004 年4 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
4
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士， 曾任职 于 君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年任 深 圳特区 证券 公司 总经 理助 理、 副 总经
理，2001-2004 年任 华泰 证券有 限责 任公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈 晖 女 士 ： 督 察 长 ， 硕 士 ，1993-1999 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 有限责 任公 司北 京总 部总 经理。
房伟力先生 ：副总经 理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交易所 登记结算 公司 交收系统
开发经 理 ，2001-2004 年任 华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 。2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。
田汉卿 女士 ： 副 总经 理。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担任 投 资经理 ，
2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月起 任公 司副 总 经理 ，2014 年 12 月起 任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证券投资基金的基金经 理 和华泰柏瑞量化驱动灵 活 配置混合型证券投资基 金 的基金经理 ，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理 。 本 科与 研究 生毕业 于清 华
大学, MBA 毕业 于美 国加 州大学 伯克 利分 校哈 斯商 学院。
高山先 生： 副总 经理 ，博 士。2001.5-2013.7 任职 于全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部 ，
任处长；2013.7 起加 入华 泰柏瑞基金 管理有 限公司 。本科毕业 于山东 大学经 济管理学院 ，
硕士毕 业于 中国 人民 银行 研究生 部， 博士 毕业 于财 政部财 政科 学研 究所 研究 生部。
4、本 基金 基金 经理
柳军先 生： 简历 同上 。
龚丽丽 女士 ， 上海 交通 大 学数学 系硕 士 。2011 年5 月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司，
历任指 数投 资部 研究 员、 基金经 理助 理。2015 年 6 月起任 华泰 柏瑞 上证 红利 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金的 基金 经理。
历任本 基金 基金 经理 ：
张娅女 士，2006 年 11 月17 日至2015 年6 月 12 日 任本基 金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩勇 先 生；
成员 ： 副 总经 理王 溯舸先 生； 副总 经理 田汉 卿女士 ； 副 总经 理 高 山先 生 ； 总 经理助 理 董
元星先 生； 投资 部总 监 方 伦煜先 生 ； 投资 部总 监 吕 慧建先 生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
5
6、上 述人 员之 间不 存在 亲 属关系 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2、发 展概 况
招商银 行成 立于1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并 于 2002 年 3 月成
功地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上 交所 挂牌 （股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月 又成 功发 行 了 22 亿 H 股，9 月22 日 在 香港 联 交所 挂
牌交易 （ 股票 代码 ： 3968），10 月 5 日行 使H 股超 额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿H 股。 截止,2015
年 6 月 30 日， 本集 团总 资 产 5.2212 万 亿元 人民 币， 高级法 下资 本 充 足率 12.40%，权 重法
下资本 充足 率11.77% 。
2002 年 8 月， 招商 银行 成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务管 理室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室 、 基 金外包 业务 室 5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月 ，经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管 、 合 格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保险 资金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “ 因势 而变 、 先 您所 想” 的托 管理 念 和 “ 财富 所托 、 信 守承 诺 ” 的 托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管 银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您的 财富 ” 为 历史 使命，
不断创 新托 管系 统 、 服 务 和产品 ： 在业 内率 先推 出 “网 上托 管银 行系 统” 、 托管业 务综 合系上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
6
统和 “6 心” 托 管服 务标 准 ， 首家 发布私 募基 金绩 效 分析报 告， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银 行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、第 一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十三年 发展，招 商银 行资产托管 规模快 速壮大 。2015 年招商银 行加大 高 收益托管
产品营 销力 度， 截 止 9 月 末新增 托管 公募 开放 式基 金 38 只， 新增 首发 公募 开 放式基 金托 管
规模 755.66 亿元 。克 服国 内证券 市场 震荡 的不 利形 势，托 管费 收入 、托 管资 产均创 出历 史
新高， 实现 托管 费收 入 27.90 亿 元， 同 比增 长61.43%， 托管 资产 余额5.91 万 亿元， 同比 增
长100.07%。 作为 公益 慈 善基金 的首 个独 立第 三方 托管人 ， 成 功签 约 “壹 基 金” 公 益资 金托
管， 为 我国 公益 慈善 资金 监管、 信息 披露 进行 有益 探索， 该项 目荣 获 2012 中 国金融 品牌 「金
象奖」 “十 大公 益 项 目” 奖 ；四度 蝉联 获《 财资 》 “ 中 国最佳 托管 专业 银行 ” 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管 理专 业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商 局国 际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （ 集团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中 国建 设 银行上 海市 分行 副行 长 、 深圳市 分行 行长 、 中国 建 设银行 零售 业务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生， 本行 副行 长。 大学本 科毕 业， 副研 究员 。1996 年 12 月 加入 本行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭州 分行 行长助 理、 副行 长， 南昌 支行 行 长， 南昌 分行 行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银 行资 产 托管部 总经 理 ， 大 学本 科 毕业 ， 具 有基 金托 管人 高 级管理 人员
任职资 格。 先后 供职 于中国 农业 银行 黑龙 江省 分行 ， 华商 银行 ，中 国农业 银行 深圳 市分行，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理 、 高 级经 理、 总经 理 助理等 职 。 是 国内 首家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计 、 开 发者 之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
7
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2015 年 9 月 30 日 ， 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 （ 含
招商股 票证 券投 资基 金 、 招商平 衡型 证券 投资 基金 和招商 债券 证券 投资 基金 ） 、 招商 现金 增
值开放 式证 券投 资基 金 、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 城久 泰沪 深300 指 数证 券投
资基金 、 华夏 货币 市场 基 金 、 光大 保德 信货 币市 场 基金 、 华 泰柏 瑞金 字塔 稳 本增利 债券 型证
券投资 基金 、 海 富通 强化 回 报混合 型证 券投 资基 金、 光 大保德 信新 增长 股票 型证 券投资 基金 、
富国天 合稳 健优 选股 票型 证券投 资基 金 、 上 证红 利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 德盛 优
势股票 证券 投资 基金 、 华 富成长 趋势 股票 型证 券投 资基金 、 光大 保德 信优 势 配置股 票型 证券
投资基 金、 益民 多利 债券 型证券 投资 基金 、德 盛红 利股票 证券 投资 基金 、上 证中央 企 业 50
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 上投 摩根 行业 轮 动股票 型证 券投 资基 金 、 中银蓝 筹精 选灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 、 南方 策略 优化 股票 型 证券投 资基 金 、 兴 全合 润 分级股 票型 证券
投资基 金、 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金 、 长 盛沪 深 300 指数 证券 投资 基金（LOF ）、
中银价 值精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 中 银 稳健双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 河创 新
成长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉 实多 利分 级债 券型 证 券投资 基金 、 国泰 保本 混 合型证 券投 资基
金、 华宝 兴业 可转 债债 券 型证券 投资 基金 、 建信 双 利策略 主题 分级 股票 型证 券投资 基金、诺
安保本 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 新兴 产业 股票 型 证券投 资基 金 、 博 时裕 祥 分级债 券型 证券
投资基 金 、 上 证国 有企 业 100 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金 、 华 安可 转换 债 券债券 型证 券
投资基 金 、 中 银转 债增 强 债券型 证券 投资 基金 、 富 国低碳 环保 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 油
气能源 股票 证券 投资 基金 （LOF ）、 中银 中小 盘成 长 股票型 证券 投资 基金 、国 泰成长 优选 股
票型证 券投 资基 金、 兴全 轻资产 投资 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 、易 方达 纯 债债券 型证 券
投 资基 金 、 中银 沪深 300 等权重 指数 证券 投资 基金(LOF) 、 中银 保本 混合 型证 券投资 基金 、
嘉实增 强收 益定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 工银 瑞信 14 天 理财 债券 型发 起 式证券 投资 基
金 、鹏 华中 小企 业纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、诺安 双利 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、
中银纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 南 方安 心保 本混 合 型证券 投资 基金 、 中银 理 财 7 天 债券 型证
券投资 基金 、 中海 惠裕 纯 债分级 债券 型发 起式 证券 投资基 金 、 建 信双 月安 心 理财债 券型 证券
投资基 金、 中银 理 财 30 天 债券型 证券 投资 基金 、 广 发新经 济股 票型 发起 式证 券投资 基金 、
中银稳 健添 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 博时 亚 洲票息 收益 债券 型证 券投 资基金 、 工银 瑞
信增利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 鹏华 丰利 分级 债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 中 银消 费主 题
股票型 证券 投资 基金 、工 银瑞信 信用 纯债 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、浦银 安 盛 6
个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银瑞 信保 本 3 号混 合型 证券 投资 基金 、 中银标 普全 球
精选自 然资 源等 权重 指数 证券投 资基 金 、 博 时月 月 薪定期 支付 债券 型证 券投 资基金 、 中银 保
本二号 混合 型证 券投 资基 金、 建信 安心 回报 两年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 中海 惠利 纯
债分级 债券 型证 券投 资基 金、 富国 恒利 分级 债券 型 证券投 资基 金 、 中 银优 秀 企业股 票型 证券上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
8
投资基 金 、 中 银多 策略 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 华安 新活 力灵 活配 置 混合型 证券 投资
基金 、 宝 盈新 价值 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 交银施 罗德 新成 长股 票投 资基金 、 嘉实 对
冲套利 定期 开放 混合 型投 资基金 、 宝盈 瑞祥 养老 混合 型证券 投资 基金 和银 华永 益分级 债券 型
证券投 资基 金、 华安 国际 龙头(DAX) 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 华 安国 际龙
头(DAX) 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 中 银聚 利分级 债券 型证 券投 资基 金、 国 泰新 经济
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信新 财富 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 东方 红睿 丰
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 博 时月 月盈 短期 理 财债券 型证 券投 资基 金 、 中银新 经济 灵活
混合型 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 研究 精选 股票 型证 券投资 基金 、 中欧 睿达 定 期开放 混合 型发
起式证 券投 资基 金 、 中 银 研究精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 东 方红 睿 元三年 定期 开放
灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 、 中银 恒利 半 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 中海 合
鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 鹏华 弘盛 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 工银瑞 信新 金融
股票型 证券 投资 基金 、 国 投瑞银 新回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国 联 安睿祺 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 鹏 华弘泽 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 东方 红领 先 精选灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 前 海 开源优 势蓝 筹股 票型 证券 投资基 金 、 博 时招 财一 号 大数据 保本 混合
型证券 投资 基金 、 嘉实 全 球互联 网股 票型 证券 投资 基金 、 博 时沪 港深 优质 企 业灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 工银 瑞 信丰盈 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 鹏华 中 证高铁 产业 指数
分级证 券投 资基 金 、 博 时 上证 50 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金 、 博 时上 证 50 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金 、 博 时新 趋势 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 兴业收 益增 强债
券型证 券投 资基 金成 立 、 鹏华中 证新 能源 指数 分级 证券投 资基 金 、 东 方红 睿 逸定期 开放 混合
型发起 式证 券投 资基 金 、 信诚新 选回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 博 时 证金宝 货币 市场
基金 、 汇 添富 医疗 服务 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 富国 沪港 深价 值精 选 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 工银 瑞信 聚焦 30 股 票型 证券 投资 基 金、国 金通 用众 赢货 币市 场证券 投资 基
金、 信诚 新鑫 回报 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 博时裕 瑞纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 东方
红京东 大数 据灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 中银 互联网+股 票型 证券 投资 基 金 、鹏 华新 丝
路指数 分级 证券 投资 基金 、 鹏 华国 证钢 铁行 业指 数 分级证 券投 资基 金 、 中 加 改革红 利灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 华富恒 利债 券型 证券 投资 基金 、 中 欧睿 尚定 期开 放 混合型 发起 式证
券投资 基金 、景 顺长 城景 颐增利 债券 型证 券投 资基 金共 128 只 开放 式基 金及 其它托 管资 产 ，
托管资 产 为59,100.930 亿 元人民 币。
(四) 托管 人的 内部 控制 制 度
1、 内部控 制目 标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 自觉 形成 守法 经 营、 规范 运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形 成科 学合 理的 决策 机 制、 执行 机制 和监 督机 制 ， 防 范和 化解 经
营风险 ， 确 保托 管业 务的 稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整； 建立 有利 于查 错防 弊 、 堵塞 漏洞、上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
9
消除隐 患， 保证 业务 稳健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完 整、 及时 ；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。
2、 内部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。
二级防 范是 总行 资产 托管 部设立 稽核 监察 室 ， 负 责 部门内 部风 险预 防和 控制 。 稽 核监 察
室在总 经理 室直 接领 导下 ， 独 立于 部门 内其 他业 务 室和托 管分 部 、 分 行资 产 托管业 务主 管部
门， 对各 岗位 、 各 业务 室 、 各 分部 、 各 项业 务中 的 风险控 制情 况实 施监 督 ， 及时发 现内 部控
制缺陷 ，提 出整 改方 案， 跟踪整 改情 况。
三级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在专 业岗 位设 置时 ， 必 须遵 循内 控制 衡原 则， 监督制 衡
的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。
3、 内部控 制原 则
（1）全面性 原则。 内部控 制应覆盖各 项业务 过程和 操作环节、 覆盖所 有室和 岗位，并
由全部 人员 参与 。
（2）审慎性 原则。 内部控 制的核心是 有效防 范各种 风险，托管 组织体 系的构 成、内部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点，应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。
（3）独立性 原则。 各室、 各岗位职责 应当保 持相对 独立，不同 托管资 产之间 、托管资
产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内部 控制 的检 查、 评价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行
部门， 稽核 监察 室应 保持 高 度的独 立性 和权 威性 ， 负 责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检查 。
（4）有效性 原则。 内部控 制应当具有 高度的 权威性 ，任何人不 得拥有 不受内 部控制约
束的权 利， 内部 控制 存在 的问题 应当 能够 得到 及时 的反馈 和纠 正。
（5）适应性 原则。 内部控 制应适应我 行托管 业务风 险管理的需 要，并 能随着 托管业务
经营战 略 、 经 营方 针、 经 营理念 等内 部环 境的 变化 和国家 法律 、 法规 、 政 策 制度等 外部 环境
的改变 及时 进行 修订 和完 善。 内部 控制 应随 着托 管 业务经 营战 略 、 经 营方 针 、 经 营理 念等 内
部环境 的变 化和 国家 法律 、法规 、政 策制 度等 外部 环境的 改变 及时 进行 相应 的修订 和 完 善 。
（6）防火墙 原则。 业务营 运、稽核监 察 等相 关室， 应当在制度 上和人 员上适 当分离，
办公网 和业 务网 分离 ，部 门业务 网和 全行 业务 网分 离，以 达到 风险 防范 的目 的。
（7）重要性 原则。 内部控 制应当在全 面控制 的基础 上，关注重 要托管 业务事 项和高风
险领域 。
（8）制衡性 原则。 内部控 制应当在托 管组织 体系、 机构设置及 权责分 配、业 务流程等
方面形 成相 互制 约、 相互 监督， 同时 兼顾 运营 效率 。
（9）成本效 益原则 。内部 控制应当权 衡托管 业务的 实施成本与 预期效 益，以 适当的成
本实现 有效 控制 。
4、 内部控 制措 施 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
10
（1）完善的 制度建 设。招 商银行资产 托管部 制定了 《招商银行 证券投 资基金 托管业务
管理办 法》 、 《 招商 银行 资 产托管 业务 内控 管理 办法 》 、 《招 商银 行基 金托 管业 务 操作规 程 》 和
等一系 列规 章制 度 ， 从 资 产托管 业务 操作 流程 、 会 计核算 、 岗位 管理 、 档 案 管理 、 保 密管 理
和信息 管理 等方 面 ， 保证 资产托 管业 务科 学化 、 制 度化 、 规 范化 运作 。 为 保 障托管 资产 安全
和托管 业务 正常 运作 ， 切 实维护 托管 业务 各当 事人 的利益 ， 避免 托 管 业务 危 机事件 发生 或确
保危机 事件 发生 后能 够及 时、 准确 、 有 效地 处理 ， 招 商银行 还制 定了 《 招商银 行托管 业务 危
机事件应急 处理办 法》 ，并 建立了灾难 备份中 心，各 种业务数 据能及时 在灾难 备份中心 进行
备份， 确保 灾难 发生 时， 托管业 务能 迅速 恢复 和不 间断运 行。
（2）经营风 险控制 。招商 银行资产托 管部托 管项目 审批、资金 清算与 会计核 算双人双
岗、 大额 资金 专人 跟踪 、 凭证管 理 、 差 错处 理等一 系列完 整的 操作 规程 ， 有 效地控 制业 务运
作过程 中的 风险 。
（3）业务信 息风险 控制。 招商银行资 产托管 部采用 加密方式传 输数据 。数据 执行异地
同步灾 备 ， 同 时， 每日 实 时对托 管业 务数 据库 进行 备份 ， 托 管业 务数 据每日 进行备 份 ， 所有
的业务 信息 须经 过严 格的 授权才 能进 行访 问。
（4）客户资 料风险 控制。 招商银行资 产托管 部对业 务办理过程 中形成 的客户 资料，视
同会计 资料 保管 。 客户资 料不得 泄露 ， 有关 人员如 需调用 ， 须经 总经 理室成 员审批 ， 并做 好
调用登 记。
（5）信息技 术系统 风险控 制。招商银 行对信 息技术 系统管理实 行双人 双岗双 责、机房
24 小时值 班并设 置门禁 管 理、电脑密 码设置 及权限 管理、业务 网和办 公网、 与全行业务 网
双分离 制度 ，与 外部 业务 机构实 行防 火墙 保护 等， 保证信 息技 术系 统的 安全 。
（6）人力资 源控制 。招商 银行资产托 管部通 过建立 良好的企业 文化和 员工培 训、激励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源 控 制 。
（ 五） 基金 托管 人对 基金管 理人 运作 基金 进行 监督的 方法 和程 序
根据 《 中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 等 有
关证券 法律 法规 的规 定及 基金合 同的 约定 ，对 基金 投资范 围、 投资 对象 、基 金投融 资比 例 、
基金投 资禁 止行 为 、 基 金 管理人 参与 银行 间债 券市 场、 基金 管理 人选 择存 款 银行 、 基 金资 产
净值计 算、 基金 份额 净值 计算、 基金 费用 开支 及收 入确定 、基 金收 益分 配、 相关信 息披 露 、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基 金合 同 、 托 管协 议、 上述 监督 内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规 的 规定 ， 应
及时以书面形式通知基 金 管理人进行整改，整改 的 时限应符合法规允许的 投 资比例调整期
限。 基金 管理 人收 到通 知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金 托管 人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理人 改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
11
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应当 拒 绝执行 ， 立即 通知 基金 管 理人限 期改 正 ， 如 基金 管 理人未 能在 通知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
基金管理人有义务配合和 协助基金托管人依照法律 法规基金合同和托管协议 对基金业
务执行 核查 。 对基 金托 管 人发出 的书 面提 示 ， 基 金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 ， 或 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证 ； 对 基金 托管 人 按照法 律法 规 、 基 金合 同 和托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 及 时报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正 ， 并 将纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻挠 对方 根
据托管 协议 规定 行使 监 督 权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情节 严重 或
经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
三、相关服务机构
（一） 申购 赎回 代理 证券 公司（ 一级 交易 商）
1） 安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
2） 渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
12
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com
3） 财 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
办公地 址： 浙江 省 杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ： 夏吉 慧
电话： （0571 ）87925129
传真： （0571 ）87818329
客服电 话：96336 （ 浙江 ）,400-869-6336 （全 国）
公司网 址：www.ctsec.com
4） 长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
传真： （021 ）68751151
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
5） 德 邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市福 山 路500 号26 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客服电 话：400-888-8128
公司网 址：www.tebon.com.cn
6） 东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
13
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63327888
客服电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
7） 东 莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可圆 南 路1 号 金源 中心 22 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：唐 俊
电话： （0769 ）22119348
传真： （0769 ）22119423
客服电 话：95328
公司网 址：www.dgzq.com.cn
8） 东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话： 95531 或 400-8888-588
公司网 址：www.longone.com.cn
9） 东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或 96288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
10 ）东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座12-15 层 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
14
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
客服电 话：400-888-8993
公司网 址：www.dxzq.net
11 ）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话： （0731 ）85832503
传真： （0731 ）85832214
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
12 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话 ：95525
公司网 址：www.ebscn.com
13 ）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广州市 天河北 路 183 号大都会 广场 5 、18、19 、36 、38、39、41 、42、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
15
14 ）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
15 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ： 芮敏 棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
16 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
17 ）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
16
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
18 ）申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区 ） 北 京南 路358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室 （ 邮
编:830002 ）
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
19 ）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：68778790
传真：68777992
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
20 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓云
电话： （0755 ）82569143
传真： （0755 ）82492962
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
21 ）南 京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
17
联系人 ：李 铮
电话： （025 ）52310585
传真： （025 ）52310586
客服电 话：400-828-5888
公司网 址：www.njzq.com.cn
22 ）平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 国际 交易广 场 8 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 交易 广场群 楼 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：吴 琼
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
23 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
24 ）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618 、（0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
25 ）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上 海 市西 藏中 路 336 号华 旭大 厦 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
18
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号华 旭大 厦
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：许 曼华
电话： （021 ）53519888
传真： （021 ）53519888
客服电 话：400-891-8918 ，（021 ）962518
公司网 址：www.962518.com
26 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
27 ）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
电话： （020 ）38286026
传真： （020 ）37865008
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
28 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
19
29 ）湘 财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
30 ）新 时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：卢 珊
电话： （010 ）83561072
传真： （010 ）83561094
客服电 话：400-698-9898
公司网 址：www.xsdzq.cn
31 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ： 鹿 馨方
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
32 ）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电 话：400-888-8123 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
20
公司网 址：www.xyzq.com.cn
33 ）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
客服电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
34 ）浙 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：李 凌芳
电话： （021 ）64718888
传 真： （0571 ）87901913
客服电 话： （0571 ）95345
公司网 址：www.stocke.com.cn
35 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
36 ）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
21
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
37 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：罗 文雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电 话： （021 ）58796226-3736
公司网 址：www.cicc.com.cn
38 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
39 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市安 立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
40 ）中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061) 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
22
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
41 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：腾 艳
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
42 ）中 原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
电话： （0371 ）69099882
传真： （0371 ）65585899
客服电 话：95377
公司网 址：www.ccnew.com
（二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 中国 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 22 层
法定代 表人 ：金颖
联系人 ：刘 永卫
电话： （021 ）58872625
传真： （021 ）68870311
（三） 律师 事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
23
住所： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
负责人 ：韩 炯
电话：021-68818100
传真：021-68816880
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真 ：（021 ）23238800
联 系人 ：单峰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 单峰
四、基金的名称
上证红 利交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金
五、基金的类型
交易型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 的主 要投 资目 标是 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
七、基金的投资范围
本基金 以标 的指 数成 份股 、 备 选成 份股 为主 要投 资 对象 ， 指 数化 投资 比例 即 投资于 指数
成份股、备 选成份 股的资 产比例不低 于基金 资产净 值的 95％ ，如因 标的指 数 成份股调整 、上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
24
基金份 额申 购、 赎回 清单 内 现金替 代、 现金 差额 等因 素 导致基 金投 资比 例不 符合 上述标 准的 ，
基金管 理人 将 在 10 个 交易 日内进 行调 整。 同时 为更 好地实 现投 资目 标， 本基 金也可 少量 投
资于新 股 、 债 券及 中国 证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 ， 该 部分 资产 比 例不高 于基 金资
产净值 的5 ％。
八、基金的投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即完 全按 照标 的指 数的 成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票
投资组 合 ， 并 根据 标的 指 数成份 股及 其权 重的 变动 进行相 应调 整 。 但 在因 特 殊情况 （ 如流 动
性不足 ） 导致 无法 获得 足 够数量 的股 票时 ， 基金 管 理人 将 运用 其他 合理 的投 资方法 构建 本基
金的实 际投 资组 合， 追求 尽可能 贴近 目标 指数 的表 现。
特殊 情况主要 是指 在 标 的指数 成份股发 生变动、 增发/ 配股等公司 行为导致 成份股 的构
成及权 重发 生变 化 时 ， 由 于交易 成本 、 交易 制度 、 个别成 份股 停牌 或者 流动 性不足 等原 因导
致基金 无法 及时 完成 投资 组合的 同步 调整 ， 基金 管理 人 需要 采用 其他 合理 的投 资方法 构建 尽
可能贴 近目 标指 数的 基金 组合。
在法律 法规 许可 时 ， 基 金 管理人 可运 用股 票期 货 、 期权等 相关 金融 衍生 工具 ， 以 提高 投
资效率 ，更 好达 到本 基金 的投资 目标 。
基金管 理人 运用 上述 金融 衍生工 具必 须是 出于 追求 基金充 分投 资 、 减 少交 易 费用 、 降 低
跟踪误 差的 目的 ，不 得将 之应用 于投 机目 的， 或用 作杆杠 工具 放大 基金 的投 资。
本基金 投资 于股 票期 货、 期权等 相关 金融 衍生 工具 必须经 过投 资决 策委 员会 的批准 。
1、决 策依 据
有关法 律 、 法 规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依
据。
2、投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制 。 投 资决 策委 员会 负责决 定
有关指 数重 大调 整的 应对 决策 、 其 他重 大组 合调 整 决策以 及重 大的 单项 投资 决策 ； 基 金经 理
决定日 常指 数跟 踪维 护过 程中的 组合 构建 、调 整决 策以及 每日 申购 、赎 回清 单的编 制 决 策 。
3、投 资程序
研究 、 决 策、 组合 构建 、 交易 、 评 估、 组合 维护 的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管
理程序 。严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免 重大 风险 的发生 。
1）研究： 依托公司 整体研 究平台，金 融工程 小组整 合外部信 息以及券 商等外 部研究力 量的
研究成 果开 展指 数跟 踪 、 成份股 公司 行为 等相 关信 息的搜 集与 分析 、 流动 性 分析 、 误 差及 其
归因分 析等 工作 ，撰 写研 究报告 ，作 为基 金投 资决 策的重 要依 据。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
25
2）投资决 策：投资 决策委 员会依据金 融工程 小组提 供的研究 报告，定 期召开 或遇重大 事项
时召开 投资 决策 会议 ， 决 策相关 事项 。 基金 经理 根 据投资 决策 委员 会的 决议 ， 每 日进 行基 金
投资管 理的 日常 决策 。
3）组合构 建：根据 标的指 数，结合研 究报告 ，基金 经理以完 全复制指 数成份 股权重方 法构
建组合 。 在追 求跟 踪误 差 和偏离 度最 小化 的前 提下 ， 基 金经 理将 采取 适当 的 方法 ， 以 降低 买
入成本 、控 制投 资风 险。
4）交 易执 行： 集中 交易 室 负责具 体的 交易 执行 ，同 时履行 一线 监控 的职 责。
5） 投 资绩 效评 估： 金融 工 程小组 定期 和不 定期 对基 金进行 投资 绩效 评估 ， 并 提供相 关报 告。
绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期 、 组 合 误差的 来源 及 投 资策 略成 功与否 ， 基金 经
理可以 据此 检讨 投资 策略 ，进而 调整 投资 组合 。
6） 组 合监 控与 调整 ： 基 金 经理将 跟踪 标的 指数 变动 ， 结 合成 份股 基本 面情况 、 流 动性 状况、
基金申购和赎回的现金 流 量情况以及组合投资绩 效 评估的结果，对投资组 合 进行监控和调
整，密 切跟 踪标 的指 数。
基金管理人在确保基金份 额持有人利益的前提下有 权根据环境变化和实际需 要对上述
投资程 序做 出调 整， 并在 基金招 募说 明书 及其 更新 中公告 。
九、基金的业绩比较 基准
本 基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数 变更的 ， 业 绩比 较基 准随 之 变更并 公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属股 票基 金 ， 风 险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金 。 本基金 为指
数型基 金 ， 采 用完 全复制 策略 ， 跟 踪上 证红 利指数 ， 是 股票 基金 中风 险较低 、 收 益中 等的 产
品。 同时 ， 本 基金 相对 于 采用抽 样复 制的 指数 型基 金而言 ， 其风 险和 收益 特 征将更 能与 标的
指数保 持基 本一 致。
十一、基金的投资组 合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2015 年9 月 30 日。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
26
1、 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 614,502,609.15 97.69
其中： 股票 614,502,609.15 97.69
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,395,275.64 2.29
7 其他资 产 134,713.71 0.02
8 合计 629,032,598.50 100.00
注： 上 述股 票投 资包 括可 退替代 款估 值增 值。
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 51,044,039.83 8.13
C 制造业 173,076,959.65 27.56
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
89,485,754.26 14.25
E 建筑业 10,390,262.06 1.65
F 批发和 零售 业 21,477,916.64 3.42
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 71,055,389.37 11.31
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 181,252,107.08 28.86
K 房地产 业 16,720,180.26 2.66
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 614,502,609.15 97.84
注：上 述股 票投 资组 合不 包括可 退替 代款 估值 增值 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序 股票代 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 占基金 资产上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
27
号 码 净值比 例
（％）
1 600507 方大特 钢 7,393,689 38,668,993.47 6.16
2 601010 文峰股 份 3,234,626 21,477,916.64 3.42
3 601398 工商银 行 4,916,387 21,238,791.84 3.38
4 600000 浦发银 行 1,112,579 18,502,188.77 2.95
5 601328 交通银 行 2,860,900 17,394,272.00 2.77
6 600036 招商银 行 964,055 17,131,257.35 2.73
7 600795 国电电 力 4,235,782 17,070,201.46 2.72
8 600177 雅戈尔 1,372,757 16,720,180.26 2.66
9 600481 双良节 能 2,038,810 16,718,242.00 2.66
10 601988 中国银 行 4,489,860 16,702,279.20 2.66
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
9、 投 资组 合报 告附 注
1）报 告期 内基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 的， 也没有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的。
2）基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的。
3） 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 116,146.18
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,443.37
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 15,124.16 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
28
8 其他 -
9 合计 134,713.71
4） 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
注：无 。
5） 报 告期 末前 十名 股票 中 不存在 流通 受限 情况 。
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 情况 。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为2015 年 9 月30 日。
1、基 金份 额净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较
阶段
净值
增长率
①
净值增
长率标 准
差②
业绩比
较基准 收
益率③
业绩比
较基准 收
益率标 准
差④
①－③
②－④
2006 年 19.30% 1.44% 34.03% 1.84% -14.73% -0.40%
2007 年 154.82% 2.67% 160.59% 2.69% -5.77% -0.02%
2008 年 -68.29% 3.18% -68.93% 3.20% 0.64% -0.02%
2009 年 95.58% 2.16% 94.33% 2.17% 1.25% -0.01%
2010 年 -21.07% 1.45% -22.41% 1.46% 1.34% -0.01%
2011 年 -16.83% 1.16% -18.47% 1.17% 1.64% -0.01%
2012 年 9.63% 1.13% 7.06% 1.14% 2.57% -0.01%
2013 年 -8.85% 1.52% -11.78% 1.53% 2.93% -0.01%
2014 年 56.60% 1.14% 51.52% 1.15% 5.08% -0.01%
自 基 金 合同
生效以 来
89.40% 2.05% 82.55% 2.07% 6.85% -0.02%
2、基 金的 收益 分配 情况
期间 每 10 份基 金份 额分 红数 （ 元） 备注
基金合 同生 效日 至2006 年
年底
-
上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
29
2007 年 -
2008 年 -
2009 年 0.47
权益登 记日 为 2009 年 3 月
23 日、2009 年10 月 21 日
2010 年 0.41
权益登 记日 为 2010 年 7 月
14 日、10 月21 日
2011 年 0.35
权益登 记日 为 2011 年10 月
21 日
2012 年 0.41
权益登 记日 为 2012 年12 月
17 日
2014 年 0.59
权益登 记日 为 2014 年 1 月
20 日
2015 年 0.80
权益登 记日 为 2015 年 1 月
19 日
合计 3.03
3、 图示自 基金合同 生效以 来基金份额 净值的 变动情 况，并与 同期业绩 比较基 准的变动 的比
较
红利 ETF 基金累 计份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图 一
---- 自基金合同生 效以 来至 本报告 期末上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
30
十三、基金的费用概 览
（一） 基金 运作 有关 的费 用
1、基 金运 作费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）基 金财 产划 拨支 付的 银 行费用 ；
4）基 金上 市费 及年 费；
5）基 金收 益分 配中 发生 的 费用；
6）基 金的 证券 交易 费用 ；
7）基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
8）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
9）基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
10 ）按 照国 家有 关规 定可 以列入 的其 他费 用。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
31
2、基 金运 作费 用的 计提 方 法、计 提标 准和 支付 方式
1）基 金管 理人 的基 金管 理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.50%年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H = E ×0.50 ％ ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 由基 金管 理人 每日计 算 ， 每 日计 提， 按 月支付 。 由基 金管 理人 于 次月首 日起
二个工 作日 内 向 基金 托管 人发送 基金 管理 费划 付指 令 ， 经基 金托 管人 复核 后于 当日从 基金 资
产中一 次性 支付 给基 金管 理人， 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
2）基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.10%年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H = E ×0.10%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 由基 金管 理人 每日计 算 ， 每 日计 提， 按 月支付 。 由基 金管 理人 于 次月首 日起
二个工 作日 内 向 基金 托管 人发送 基金 托管 费划 付指 令， 经基 金托 管人 复核 后于 当日从 基金 资
产中一 次性 支付 给基 金托 管人， 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
3、本 条第 1 款第 3 ）至 第 10）项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 律、法 规及 相
应协议 的规 定 ， 按 费用 实 际支出 金额 支付 ， 列入 当 期基金 费用 。 基金 募集 过 程中所 发生 的会
计师费 和律 师费 从基 金认 购费用 中列 支 ， 招 募说 明 书、 发售 公告 等信 息披 露 费用根 据相 关法
律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
4、 基 金管 理人 和基 金托 管 人可根 据基 金规 模等 因素 协商酌 情调 低基 金管 理费 率和托 管费 率，
无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 如 降低 基金 管理 费 率和托 管费 率 ， 基 金管 理 人最迟 须于 新的
费率开 始实 施3 个工 作日 前在中 国证 监会 指定 媒体 公告。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、认 购费 用
1）投资人 在认购本 基金时 ，需按照本 招募说 明书第 六条第（ 九）款的 规定， 交纳一定 的认
购费用 或佣 金。
2）认 购费 用计 算公 式
（1）通过 基金管理 人进行 网下现金认 购的投 资人， 认购以基 金份额申 请，认 购费用和 认购
金额的 计算 公式 为：
认购费 用＝ 认购 份额 ×认 购费率
认购金 额＝ 认购 份额 ×（1 ＋认购 费率 ）
（2） 通过 发售 代理 机构 进 行网上 现金 认购 、 网下 现 金认购 的投 资人 ， 认购 以 基金份 额申 请，上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
32
认购佣 金和 认购 金额 的计 算公式 为：
认购佣 金＝ 认购 份额 ×佣 金比率
认购金 额＝ 认购 份额 ×（1 ＋佣金 比率 ）
（3）通过 发售代理 机构进 行网下股票 认购的 投资人 ，认购以 单只股票 股数申 请，认购 佣金
和净认 购份 额的 计算 公式 为：
认购份 额＝
?
?
n
i 1
( 第i 只 股票 在 网下股 票认 购期 最后 一日 的均价 ×有 效认 购数 量)/1.00
认购佣 金＝ 认购 份额 ×佣 金比率
认购佣 金由 发售 代理 机构 在投资 人认 购确 认时 以现 金方式 收取 ， 但在 发售 代理 机构允 许
的条件 下， 投资 人可 选择 基 金份额 的方 式支 付认 购佣 金。 如 投资 人选 择以 基金 份 额支付 佣金 ，
则：
净认购 份额 ＝认 购份 额－ 认购佣 金/ 基金 份额 面值
3）收 取方 式和 使用 方式
本基金 认购 费由 基金 管理 人在投 资人 认购 确认 时收 取， 用于 市场 推广 、 销 售服 务等各 项
费用。
本基金 认购 佣金 由发 售代 理机构 在投 资人 认购 确认 时收取 ， 用于 市场 推广 、 销 售服务 等
各项费 用 。 在 发售 代理 机 构允许 的条 件下 ， 投资 人 可选择 以现 金或 基金 份额 的方式 支付 认购
佣金。
2、申 购、 赎回 费用
投资人 在申 购或 赎回 基金 份额时 ， 需按 照本 招募说 明书第 十条 第 （六 ） 款 的 规定 ， 交 纳
一定的 申购 、赎 回佣 金。
本基金 申购 、赎 回均 以份 额申请 ，费 用计 算公 式为 ：
申购/ 赎回 佣金 ＝申 购/赎 回份额 ×佣 金比 率
本基金 申购 、 赎回 佣金 由 申购赎 回代 理券 商在 投资 人申购 、 赎回 确认 时收 取 ， 用 于市 场
推广费 用、 销售 服务 费用 、证券 交易 所和 登记 结算 机构收 取的 相关 费用 等。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 资产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 之前 的律
师费 、 会 计师 费和 信息 披 露费用 等不 得从 基金 资产 中列支 。 基金 收取 认购 费 的， 可以 从认 购
费中列 支 。 基 金标 的指 数 使用费 由基 金管 理人 承担 ， 国 家另 有规 定可 以将 指 数使用 费列 入基
金费用 的， 从其 规定 。
（四） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律、法 规的 规定 履行 纳税 义务。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
33
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法》 、 《证券 投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其它 有关法 律法 规
的要求 ， 结 合本 基金 管理 人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 本基 金的 招募 说明 书 进行了 更新 ，
主要更 新的 内容 如下 ：
1、“三、基 金管理 人”部 分， 对监事 会成员 、 总 经 理及其他高 级管理 人员 、 本基金基
金经理 、投 资决 策委 员会 成员 的 相关 信息 作了 更新 。
2、“ 四、 基金 托管 人” 部 分，根 据基 金托 管人 提供 的更新 内容 作了 相应 的更 新。
3、“ 五、 相关 服务 机构 ” 部分， 更新 了 “ 一级 交易 商 ”的 相关 信息 ；
4、“ 十、 基金 的投 资” 部 分，对 基金 投资 组合 报告 作了更 新。
5、“ 十一 、基 金的 业绩 ” 部分， 对基 金投 资业 绩作 了更新 。
6、“二十四 、其他 应披露 事项”部分 ，根据 前次招 募说明书（ 更新） 公布日 至本次更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新 。
华泰柏 瑞 基 金管 理有 限公 司
二〇一 五年 十二 月三 十日
