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招商优质成长混合型证券投资基金 （LOF ） 更新的
招募说明书摘要
（ 二 零 一 五 年 第 二 号 ）
招商优质成长混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中 国证券监督管理委员会 2005
年 8 月8 日 《关于同意 招商优质成长混合型证券投资基金 募集的批复》 （证监基金字〔2005 〕
137 号文）核 准公开募集。 本基金的基金合同于 2005 年 11 月17 日正式生 效。 本基金为契约
型开放式。
重要提示
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 招 募 说 明 书 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基
金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份
额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对
基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办 法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2015 年11月17 日 ， 有 关 财 务 和 业 绩 表 现 数 据 截 止日
为2015 年9 月30日，财务 和业绩表现数据未经审计。
一 、 基 金 管理 人
（一） 基金管 理 人 概况
名称： 招商 基金管理有限公司
注册地址： 深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 28 楼
设 立 日 期：2002 年12 月27 日
注 册 资 本： 人民币 2.1 亿元
法 定 代 表人： 张光华
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 28 楼 2
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人：赖 思斯
股 权 结 构和公 司 沿 革：
招商基 金管理有限公司于 2002 年12 月27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批
准 设 立 ， 是 中 国 第 一 家 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 公 司 由 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 、ING Asset
Management B.V.（荷兰投 资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远
财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 投 资 组 建 。 经 公 司 股 东 会 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 准 ， 公 司 的 注 册 资 本
金已经由人民币一亿元（RMB100 ，000 ，000 元） 增加为人民币二亿一千万元（RMB210，000 ，
000 元）。
2007 年 5 月 ，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司 受让
中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 、 中 国 华 能 财 务 有 限 责 任 公 司 、 中 远 财 务 有 限 责 任 公 司 及 招 商 证 券 股
份 有 限 公 司 分 别 持 有 的 公 司 10 ％、10 ％、10 ％及 3.4% 的 股 权 ； 公 司 外 资 股 东 ING Asset
Management B.V. （荷兰 投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3％的股权 。上述股
权 转 让 完 成 后 ， 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 股 东 及 股 权 结 构 为 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 持 有 公
司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷兰 投资）持有公司全部股权的 33.3% 。
2013 年 8 月 ， 经公司股东会审议通过， 并经中国证监会证监许可[2013]1074 号文批 复同
意 ， 荷 兰 投 资 公 司 （ING Asset Management B.V.) 将 其 持 有 的 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 21.6%
股权转让给招商银行股份有限公司、11.7% 股权 转让给招商证券股份有限公司。 上述股权转让
完 成 后 ， 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 股 东 及 股 权 结 构 为 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 持 有 全 部 股 权
的55 ％，招 商证券股份有限公司持有全部股权的 45％。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年4 月8 日 ， 总行设在深圳， 业务以 中
国市场为主。 招商银行于 2002 年4 月9 日在上海证券交易所上市 （股票代码：600036）。2006
年 9 月22 日 ，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968 ）。
招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 是 百 年 招 商 局 旗 下 金 融 企 业 ， 经 过 多 年 创 业 发 展 ， 已 成 为 拥 有 证
券市场业务全牌照的一流券商。 2009 年11 月 ， 招 商证券在上海证券交易所上市 （代码600999）。
公 司 本 着 “ 长 期 、 稳 健 、 优 良 、 专 业 ” 的 经 营 理 念 ， 力 争 成 为 客 户 推 崇 、 股 东 满 意 、 员
工热爱，并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。
（二） 主要人 员 情 况
1 、 基金 管 理人 董 事 、监 事 及 高 级管理 人 员 介绍：
李浩，男，工商管理硕士，高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行股份有限公司，曾任
行长助理、 上海分行行长、 副行长， 现任执行董事、 党委副书记、 常务副行长兼财务负责人。3
现任公司董事长。
邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年 加入招商证券，期
间于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被 中国证监会借调至南方证券行政接管组工作，参与南方证
券 的 清 算 ； 在 加 入 招 商 证 券 前 ， 曾 在 美 国 纽 约 花 旗 银 行 从 事 风 险 管 理 工 作 。 现 任 招 商 证 券 股
份 有 限 公 司 副 总 裁 ， 分 管 风 险 管 理 、 公 司 财 务 、 清 算 及 培 训 工 作 ； 中 国 证 券 业 协 会 财 务 与 风
险控制委员会副主任。现任公司副董事长。
金旭，女，北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。2001
年 11 月至 2004 年 7 月在 华夏基金管理有限公司任副总经理。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝
盈基金管理有限公司任总经理。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅 隆全球投资有限公司北京代表
处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任 国泰基金管理有限公司总经理。2015 年 1 月
加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事。
李 俊 江 ， 男， 经 济 学 博士 ， 教 授, 博士 生 导 师 。历 任 吉 林 大学 经 济 学 院副 院 长 、 德国 不 莱
梅 大 学 客 座 教 授 、 美 国 印 第 安 纳 大 学 经 济 系 高 级 访 问 学 者 。 现 任 吉 林 大 学 经 济 学 院 院 长 、 金
融 学 院 院 长 、 社 会 科 学 学 部 学 术 委 员 会 主 任 、 美 国 研 究 所 所 长 。 兼 任 中 国 世 界 经 济 学 会 副 秘
书 长 、 中 国 美 国 经 济 学 会 副 秘 书 长 、 教 育 部 经 济 学 专 业 教 学 指 导 委 员 会 委 员 、 中 共 吉 林 省 委
决策咨询委员会委员、吉林省政府决策咨询委员会委员等。现任公司独立董事。
王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明
军区三局战士、 助理研究员； 国务院科技干部局二处干部； 中信公司财务部国际金融处干部、
银行部 资 金 处副处 长； 中信银 行( 原 中信实 业银 行) 资 本市 场部总 经理 、行长 助理 、副行 长 等
职。 现任中国证券市场研究设计中心( 联办) 常务干事兼基金部总经理; 联办 控股有限公司董事
总经理等。现任公司独立董事。
蔡廷基，男，毕业于香港理工学院（现为香港理工大学）会计系。历任香港毕马威会计
师 事 务 所 审 计 部 副 经 理 、 经 理 ， 毕 马 威 会 计 师 事 务 所 上 海 办 事 处 执 行 合 伙 人 ， 毕 马 威 华 振 会
计 师 事 务 所 上 海 首 席 合 伙 人 ， 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 华 东 华 西 区 首 席 合 伙 人 。 现 为 香 港 会
计 师 公 会 资 深 会 员 、 上 海 市 静 安 区 政 协 委 员 、 上 海 市 静 安 区 归 国 华 侨 联 合 会 名 誉 副 主 席 。 兼
任中国 石 化 上 海 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 等 三 家 香 港 上 市 公 司 的 非 执 行 独 立 董 事 。 现 任 公 司 独
立董事。
孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。1980 年至 1991 年先后 就读于北京大学、复旦大学、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、 工商管理硕士和经济学博士
学 位 。 曾 任 新 加 坡 南 洋 理 工 大 学 商 学 院 副 教 授 、 厦 门 大 学 任 财 务 管 理 与 会 计 研 究 院 院 长 及 特4
聘 教 授 、 上 海 证 券 交 易 所 高 级 访 问 金 融 专 家 。 现 任 复 旦 大 学 管 理 学 院 特 聘 教 授 和 财 务 金 融 系
主 任 。 兼 任 上 海 证 券 交 易 所 ， 中 国 金 融 期 货 交 易 所 和 上 海 期 货 交 易 所 博 士 后 工 作 站 导 师 ， 科
技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。
张卫华，女，1981 年 07 月――1988 年 8 月，曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部
门任职；1983 年 11 月― ―1988 年 08 月，任中国 银行连云港分行外汇会计部主任；1988 年
08 月――1994 年 11 月， 历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理；
1994 年 11 月 ――2006 年 02 月， 历任 招银证券、 国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理
兼稽核审计部总经理； 2006 年 03 月――2009 年 04 月，任 招商证券股份有限公司稽核监察
总审计师；2009 年 04 月 起任招商证券股份有限公司合规总监。现任公司监事会主席。
周松， 男， 武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997 年 2 月加入招商银行，1997 年 2 月
至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006 年 6 月至
2007 年 7 月 任招商银行总行计划财务部副总经理，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银行武
汉分行副行长。 2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招 商银行总行计划财务部副总经理 （主持工作） 。
2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银 行总行计划财务部总经理。 2012 年 9 月至 2014 年 6 月任
招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任招商银行总
行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。 2014 年 12 月起任 招商银行总行同业金融总部总裁
兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。
罗琳，女，厦门大学经济学硕士。1996 年加入 招商证券股份有限公司投资银行部，先后
担任项目经理、高级经理、业务董事；2002 年 起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立
后 先 后 担 任 基 金 核 算 部 高 级 经 理 、 产 品 研 发 部 高 级 经 理 、 副 总 监 、 总 监 ， 现 任 产 品 运 营 官 兼
市场推广部总监、公司监事。
鲁丹， 女， 中山大学国际工商管理硕士； 2001 年 加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP
系统实施顾问； 2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬 睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问； 2006 年 12
月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011 年 2 月至 2014 年 3 月任 倍智
人才管理咨询有限公司首席运营官； 现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、 公司监事，
兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬，中央财经大学经济学硕士，2002 年加入 招商基金，历任基金核算部高级经理、副
总监、总 监，现任产品一部总监、公司监事。
钟文岳， 男， 厦门大学货币银行学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中 国农村发展信托
投资公司任福建 （集团） 公司国际业务部经理； 1997 年 4 月至 2000 年 1 月 于申银万国证券股5
份有限公司任九江营业部总经理； 2000 年 1 月至 2001 年 1 月 任厦门海发投资股份有限公司总
经理；2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深 圳二十一世纪风险投资公司副总经理；2004 年 1 月至
2008 年 11 月 任新江南投资有限公司副总经理；2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招商银行股份
有限公司投资管理部总经理；2015 年 6 月加入 招商基金管理有限公司，现任副总经理。
沙骎，男， 中国国籍， 中欧国际工 商学院 EMBA ，曾任职 于 南京熊猫电 子集团，任 设计
师；1998 年 3 月加入原君 安证券南京营业部交易部，任经理助理；1999 年 11 月加入 中国平
安保险（集团）股份有限公司资金运营中心基金投资部，从事交易及证券研究工作；2000 年
11 月加入宝 盈基金管理有限公司基金投资部， 任交易主管；2008 年 2 月加入国泰基金管理有
限公司量化投资事业部，任投资总监、部门总经理；2015 年加入招商基金管理有限公司，现
任公司副总经理。
欧志明， 男， 华中科技大学经济 学及法学双学士、 投资经济硕士；2002 年加入广发证券
深圳业务总部任机构客户经理； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广 发证券总部任风险控制岗从事
风险管理工作； 2004 年 7 月加入招商 基金管理有限公司， 曾任法律合规部高级经理、 副总监、
总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事。
潘西里， 男， 硕士，1998 年加入大鹏 证券有限责任公司法律部， 负责法务工作；2001 年
10 月加入天 同基金管理有限公司监察稽核部， 任职主管；2003 年 2 月加 入中国证券监督管理
委员会深圳监管局，历任副主任科员、主 任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理
有限公司，现任督察长。
2 、 本基 金 基金 经 理 介绍
本 公 司 采 用 团 队 投 资 方 式 ， 通 过 整 个 投 资 团 队 全 体 人 员 的 共 同 努 力 来 争 取 良 好 的 投 资 业
绩。基金经理简介如下：
王 忠 波 ， 男 ， 中 国 国 籍 ， 博 士 ， 高 级 会 计 师 。 曾 就 职 于 山 东 省 财 政 厅 、 山 东 证 券 有 限 责
任公司及山东资产管理公司。2000年5 月起加入 深圳证券交易所， 从事证券研究工作。2002 年
6 月加入银河 基金管理有限公司，历任研究部宏观策略与行业研究员、副总监、总监等职务，
曾 担 任 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 、 银 河 行 业 优 选 基 金 经 理 。2010 年12 月加 盟 国 联 安 基 金 管 理 有
限公司， 任总经理助理兼研究总监职务。2014年4 月加盟招 商基金管理有限公司， 曾任招商行
业领先混合型证券投资基金基金经理 （管理时间：2014 年6 月13日至2015 年7 月25日）, 现任总
经理助理 、 投资管理四部部门负责人兼招商优质成长混合型证券投资基金 （LOF ） 基 金经理 （管
理时间：2014 年6 月13 日至 今） 、 招商行业精选股票型证券投资基金基金经理 （ 管理时间：2014
年9 月3 日至 今） 及招商移动互联网产品股票型证券投资基金基金经理 （管理时间：2015 年6 月6
19 日至今） 。
本基金历任基金经理包括：张冰 先生，管理时间为 2005 年11 月 17 日至 2011 年 7 月 29
日。张慎平 先生，管理时间为 2011 年 7 月 28 日 至 2014 年 6 月 13 日。
3 、 投 资决 策委 员 会 成员
总经理金旭、副总经理沙骎、总经理助理及投资管理二部负责人杨渺、总经理助理兼投
资管理四部负责人王忠波、 总经理助理兼全球量化投资部负责人吴武泽、 总经理助理裴晓辉、
交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。
4 、 上述 人 员之 间 均 不存在 近 亲 属关系 。
二 、 基 金 托管 人
（ 一 ） 基 金托 管 人 概 况
1 、 基本 情 况
名称：中信银行股份有限公司（简称 “中信银行”）
住所：北京东城区朝阳 门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东方 文化大厦北楼
法定代表人： 常振明
成立时间：1987 年4 月7 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：467.873 亿元 人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话： 010-89936330
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 国 内 外 结 算 ； 办 理 票 据 承
兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政府债券、 金融债券 ；
从 事 同 行 业 拆 借 ； 买 卖 、 代 理 买 卖 外 汇 ； 从 事 银 行 卡 业 务 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 收7
付款项； 提供保管箱服务； 结汇、 售汇业务； 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
中 信 银 行 （601998.SH 、0998.HK ） 成 立 于1987 年 ， 原 名 中 信 实 业 银 行 ， 是 中 国 改 革 开 放
中 最 早 成 立 的 新 兴 商 业 银 行 之 一 ， 是 中 国 最 早 参 与 国 内 外 金 融 市 场 融 资 的 商 业 银 行 ， 并 以 屡
创 中 国 现 代 金 融 史 上 多 个 第 一 而 蜚 声 海 内 外 。 伴 随 中 国 经 济 的 快 速 发 展 ， 中 信 实 业 银 行 在 中
国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大， 于2005 年8 月， 正 式更名 “中信银行” 。2006 年12月，
以 中 国 中 信 集 团 和 中 信 国 际 金 融 控 股 有 限 公 司 为 股 东 ， 正 式 成 立 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 。 同
年 ， 成 功 引 进 战 略 投 资 者 ， 与 欧 洲 领 先 的 西 班 牙 对 外 银 行 （BBVA ） 建立 了 优 势 互 补 的 战 略 合
作关系。2007年4 月27日 ，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。2009 年，
中 信 银 行 成 功 收 购 中 信 国 际 金 融 控 股 有 限 公 司 （ 简 称 ： 中 信 国 金 ）70.32% 股权。经过二十多
年 的 发 展 ， 中 信 银 行 已 成 为 国 内 资 本 实 力 最 雄 厚 的 商 业 银 行 之 一 ， 是 一 家 快 速 增 长 并 具 有 强
大综合竞争力的全国性商业银行。
2009 年 ， 中 信 银 行 通 过 了 美 国SAS70内 部 控 制 审 订 并 获 得 无 保 留 意 见 的SAS70 审 订 报 告 ，
表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 信 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 全
面认可。
( 二) 主 要人 员 情 况
李 庆 萍 ， 行 长 ， 高 级 经 济 师 。1984年8 月至2007年1 月 ， 任 中 国 农 业 银 行 总 行 国 际 业 务 部
干部、 副处长、 处长、 副总经理、 总经理。2007 年1 月至2008年12 月， 任中国农业银行广西分
行 党 委 书 记 、 行 长 。2009 年1 月至2009 年5 月 ， 任 中 国 农 业 银 行 零 售 业 务 总 监 兼 个 人 业 务 部 、
个 人 信 贷 业 务 部 总 经 理 。2009 年5 月至2013 年9 月， 任 中 国 农 业 银 行 总 行 零 售 业 务 总 监 兼 个 人
金融部总经理。2013 年9 月至2014 年7 月， 任中国中信股份有限公司副总经理。2014 年7 月， 任
中国中信股份有限公司副总经理、中信银行行长。
杨毓先生, 中信银行副行长， 分管托管业务。1962年12 月生 ，2011 年4 月 起担任中国建设
银行江苏省分行行长 ， 党委书记；2006 年7 月至2011年3 月担 任中国建设银行河北省分行行长 ，
党委书记；1982 年8 月至2006 年7 月 在中 国 建 设 银 行 河 南 省 分 行 工 作 ， 历 任 计 划 财 务 处 科 员 ，
副处长， 信 阳 地 区 中 心 支 行 副 行 长 ， 党组成员 ， 计 划 处 处 长 ， 中 介 处 处 长 ， 郑 州 市 铁 路 专 业
支行行长， 党组书记 ， 郑 州 分 行 行 长 ， 党 委 书 记 ， 金 水 支 行 行 长 ， 党 委 书 记 ， 河 南 省 分 行 副
行长，党委副书记 。
刘泽云先生， 现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理， 经济学博士。1996年8 月进
入 本 行 工 作 ， 历 任 总 行 行 长 秘 书 室 科 长 、 总 行 投 资 银 行 部 处 经 理 、 总 行 资 产 保 全 部 主 管 、 总
行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作） 。 8
( 三) 基 金托 管 业 务 经营 情 况
2004 年8 月18 日 ， 中 信 银 行 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会
批 准 ， 取 得 基 金 托 管 人 资 格 。 中 信 银 行 本 着 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 原 则 ， 切 实 履 行 托 管
人职责。
截 至2015 年6 月30 日，中 信 银 行 已 托 管63 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 及 证 券 公 司 资 产 管 理 产
品、 信托产品、 企业年金、 股权基金、QDII 等 其他托管资产， 托管总规模突破4 万 亿元人民币 。
（四）基 金托 管 人 的 内部 控 制 制 度
1 、内部风险 控制目标
强 化 内 部 管 理 ， 确 保 有 关 法 律 法 规 及 规 章 在 基 金 托 管 业 务 中 得 到 全 面 严 格 的 贯 彻 执 行 ；
建 立 完 善 的 规 章 制 度 和 操 作 规 程 ， 保 证 基 金 托 管 业 务 持 续 、 稳 健 发 展 ； 加 强 稽 核 监 察 ，建立
高 效 的 风 险 监 控 体 系 ， 及 时 有 效 地 发 现 、 分 析 、 控 制 和 避 免 风 险 ， 确 保 基 金 财 产 安 全 ， 维 护
基金份额持有人利益。
2 、内部风险 控制组织结构
中 信 银 行 总 行 建 立 了 风 险 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 的 风 险 控 制 和 风 险 防 范 工 作 ； 托 管 部 内
设 内 控 合 规 岗 ， 专 门 负 责 托 管 部 内 部 风 险 控 制 ， 对 基 金 托 管 业 务 的 各 个 工 作 环 节 和 业 务 流 程
进行独立、客观、公正的稽核监察。
3 、内部控制 制度
中 信 银 行 严 格 按 照 《 基 金 法 》 以 及 其 他 法 律 法 规 及 规 章 的 规 定 ， 以 控 制 和 防 范 基 金 托 管
业 务 风 险 为 主 线 ， 制 定 了 《 中 信 银 行 基 金 托 管 业 务 管 理 办 法 》 、 《 中 信 银 行 基 金 托 管 业 务 内 部
控 制 管 理 办 法 》 和 《 中 信 银 行 托 管 业 务 内 控 检 查 实 施 细 则 》 等 一 整 套 规 章 制 度 ， 涵 盖 证 券 投
资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。
4 、内部风险 控制措施实施
建 立 了 各 项 规 章 制 度 、 操 作 流 程 、 岗 位 职 责 、 行 为 规 范 等 ， 从 制 度 上 、 人 员 上 保 证 基 金
托 管 业 务 稳 健 发 展 ； 建 立 了 安 全 保 管 基 金 财 产 的 物 质 条 件 ， 对 业 务 运 行 场 所 实 行 封 闭 管 理 ，
在 要 害 部 门 和 岗 位 设 立 了 安 全 保 密 区 ， 安 装 了 录 像 、 录 音 监 控 系 统 ， 保 证 基 金 信 息 的 安 全 ；
建 立 严 密 的 内 部 控 制 防 线 和 业 务 授 权 管 理 等 制 度 ， 确 保 所 托 管 的 基 金 财 产 独 立 运 行 ； 营 造 良
好的内部控制环境，开 展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。
( 五) 基 金托 管 人 对 基金 管 理 人 运作 基 金 进 行监 督 的 方 法和 程 序
基金托管人根据 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《信 息披露办法》 、 基金合同、 托管协议和有关9
法 律 法 规 及 规 章 的 规 定 ， 对 基 金 的 投 资 运 作 、 基 金 资 产 净 值 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收
资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中
登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 基金合同
和 有 关 法 律 法 规 及 规 章 的 行 为 ， 将 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。 在 限 期 内 ， 基
金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人
有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人将以书面形式报告中国证监会。
三 、 相 关 服务 机 构
（ 一）基 金 份 额 销售 机构
1. 直 销 机 构：招 商 基 金管理 有 限 公司
招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免 长途话费）
招 商 基 金官网 交 易 平台
交易网站：www.cmfchina.com
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招 商 基 金战略 客 户 部
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招 商 基 金机构 理 财 部
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10
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2. 代 销 机 构：中 信 银 行股份 有 限 公司
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法定代表人：常振明
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3. 代 销 机 构：招 商 银 行股份 有 限 公司
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法定代表人： 李建红
电话： （0755 ）83198888
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联系人：邓炯鹏
4. 代 销 机 构：中 国 工 商银行 股 份 有限公 司 （ 仅限前 端 ）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：95588
传真：010-66107914
联系人： 杨菲
5. 代 销 机 构：中 国 农 业银行 股 份 有限公 司 （ 仅限前 端 ）
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余
电话：95599
11
传真： （010 ）85109219
联系人： 唐文勇
6. 代 销 机 构：中 国 银 行股份 有 限 公司 （ 仅 限 前端）
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人：张建伟
7. 代 销 机 构：中 国 建 设银行 股 份 有限公 司 （ 仅限前 端 ）
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
电话： （010 ）66275654
传真： （010 ）66275654
联系人：王琳
8. 代 销 机 构：交 通 银 行股份 有 限 公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人： 张宏革
9. 代 销 机 构：中 国 邮 政储蓄 银 行 股份有 限 公 司 （仅 限 前 端）
注册地址：北京市西城区 金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
电话：95580
传真：010-68858117
联系人： 王硕
10. 代 销 机 构：平 安 银 行股份 有 限 公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
电话：95511-3 12
传真： （021 ）50979507
联系人 ：张莉
11. 代 销 机 构：中 国 光 大银行 股 份 有限公 司 （ 仅限前 端 ）
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光 大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：95595
传真： （010 ）63636248
联系人： 朱红
12. 代 销 机 构：上 海 浦 东发展 银 行 股份有 限 公 司 （仅 限 前 端）
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人：高天
13. 代 销 机 构：中 国 民 生银行 股 份 有限公 司 （ 仅限前 端 ）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
电话：95568
传真： （010 ）58092611
联系人： 王继伟
14. 代 销 机 构： 北 京 银 行股份 有 限 公司 （ 仅 限 前端）
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人： 孔超
15. 代 销 机 构：招 商 证 券股份 有 限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 －45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755 ）82960223 13
传真： （0755 ）82960141
联系人：林生迎
16. 代 销 机 构：中 信 建 投证券 股 份 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人：权唐
17. 代 销 机 构：国 泰 君 安证券 股 份 有限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人： 杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
18. 代 销 机 构：海 通 证 券股份 有 限 公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
19. 代 销 机 构：广 发 证 券股份 有 限 公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
法定代表人：孙树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人：黄岚
20. 代 销 机 构： 申 万 宏 源证券 有 限 公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888 14
传真：021-33388224
联系人：曹晔
21. 代 销 机 构：中 国 银 河证券 股 份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
联系人：宋明
22. 代销 机 构：平 安 证 券有限 责 任 公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人：吴琼
23. 代 销 机 构：光 大 证 券股份 有 限 公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人：刘晨
24. 代 销 机 构：长 城 证 券有限 责 任 公司
注册地址：深圳福田区深南大道 6088 号特区报业 大厦 14、16 、17 楼
法定代表人：黄耀华
联系电话： （0755 ）83516289
传真： （0755 ）83515567
联系人：刘阳
25. 代 销 机 构：财 富 证 券有限 责 任 公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺 天国际财富中心 26 楼
法定代表人： 蔡一兵
电话： （0731 ）4403319 15
传真： （0731 ）4403439
联系人：郭磊
26. 代 销 机 构： 湘 财 证 券股份 有 限 公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际 大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021 ）68634518-8503
传真： （021 ）68865680
联系人：钟康莺
27. 代 销 机 构：安 信 证 券股份 有 限 公司
注册地 址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：余江
28. 代 销 机 构：中 信 证 券（山 东 ） 有限责 任 公 司（原 中 信 万通证 券 ）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人：吴忠超
29. 代 销 机 构：中 信 证 券股份 有 限 公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
法定代表人： 王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
30. 代 销 机 构：国 信 证 券股份 有 限 公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
电话：0755-82130833 16
传真：0755-82133952
联系人： 齐晓燕
31. 代 销 机 构：兴 业 证 券股份 有 限 公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人：谢高得
32. 代 销 机 构：长 江 证 券股份 有 限 公司
注册地址： 武汉市新华路特８号 长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人： 奚博宇
33. 代 销 机 构：中 银 国 际证券 有 限 责任公 司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层
法定代表人： 杨泽柱
电话： （021 ）20328000
传真： （021 ）50372474
联系人： 王炜哲
34. 代 销 机 构： 申 万 宏 源西部 证 券 有限公 司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005
室
法定代表人：许建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人：李巍
35. 代 销 机 构：信 达 证 券股份 有 限 公司
注册地 址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚 17
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
联系人：唐静
36. 代 销 机 构：华 福 证 券有限 责 任 公司
注册地 址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
法定代表人：黄金琳
电话：(0591)87383623
传真：(0591)87383610
联系人：张腾
37. 代 销 机 构：国 海 证 券股份 有 限 公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人： 何春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人：牛孟宇
38. 代 销 机 构：华 泰 证 券股份 有 限 公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-83290978
传真： （025 ）84579763
联系人： 陈志军
39. 代 销 机 构：天 相 投 资顾问 有 限 公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
电话： 010-66045608
传真： 010-66045527
联系人：林爽
40. 代 销 机 构：东 方 证 券股份 有 限 公司
注册地 址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军 18
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
联系人： 胡月茹
41. 代 销 机 构： 华 西 证 券股份 有 限 公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号华西证券 大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：010-68717150
传真：028-86150040
联系人：张曼
42. 代 销 机 构：大 通 证 券股份 有 限 公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货 大
厦 38、39 层
法定代表人： 李红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人： 谢立军
43. 代 销 机 构：中 航 证 券有限 公 司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：王宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人：史江蕊
44. 代销机构 ：华 融 证 券股份 有 限 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人：李慧灵
45. 代 销 机 构：华 宝 证 券有限 责 任 公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 层 19
法定代表人： 陈林
电话： （021 ）50122222
传真： （021 ）50122200
联系人： 刘闻川
46. 代 销 机 构： 方 正 证 券股份 有 限 公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人： 徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
47. 代 销 机 构：华 安 证 券股份 有 限 公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600
联系人：甘霖
48. 代销机构: 中 泰 证 券股份 有 限 公司（ 原 齐 鲁证券 ）
注册地址： 山东省济南市经七路
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
49. 代 销 机 构：国 元 证 券股份 有 限 公司
注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-2246273
传真：0551—62207773
联系人：陈琳琳
50. 代 销 机 构：红 塔 证 券股份 有 限 公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号红 塔大厦 9 楼 20
法定代表人：况雨林
联系人：电话：0871-3577398
传真：0871-3578827
联系人：高国泽
51. 代 销 机 构：东 兴 证 券股份 有 限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人： 汤 漫川
52. 代 销 机 构：山 西 证 券股份 有 限 公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
联系人：郭熠
53. 代 销 机 构：西 藏 同 信证券 有 限 责任公 司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
法定代表人：贾绍君
电话：021 －36533016
传真：021 －36533017
联系人： 汪尚斌
54. 代 销 机 构：中 山 证 券有限 责 任 公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人：罗艺琳
55. 代 销 机 构： 广 州 证 券股份 有 限 公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层 21
法定代表人： 邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
56. 代 销 机 构：东 海 证 券股份 有 限 公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场18-19 楼
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498851
联系人：王一彦
57. 代 销 机 构：华 龙 证 券有限 责 任 公司
注册地址： 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大 厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人： 邓鹏怡
58. 代 销 机 构：渤 海 证 券股份 有 限 公司
注册地 址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人： 王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
59. 代 销 机 构：民 生 证 券有限 责 任 公司
注册地 址：北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座16-18 层
法定代表人：岳献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵明
60. 代 销 机 构：万 和 证 券有限 责 任 公司
注册地址：海口市南沙路 49 号通信 广场二楼 22
法定代表人：朱治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人：黎元春
61. 代 销 机 构：东 吴 证 券股份 有 限 公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
62. 代 销 机 构：五 矿 证 券有限 公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4028 号经贸中 心 48 楼
法定代表人：赵立功
电话：0755- 83219194
传真：0755-82545500
联系人： 王鹏宇
63. 代 销 机 构： 中 信 证 券（浙 江 ） 有限责 任 公 司（原 中 信 金通证 券 ）
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85713771
64. 代 销 机 构：恒 泰 证 券股份 有 限 公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
65. 代 销 机 构：中 国 中 投证券 有 限 责任公 司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第23
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：龙增来
电话：0755-82023442
联系人：刘毅
66. 代 销 机 构：国 金 证 券股份 有 限 公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人：刘一宏
67. 代 销 机 构： 国 都 证 券股份 有 限 公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人： 常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3142
联系人：张睿
68. 代 销 机 构：西 南 证 券股份 有 限 公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
69. 代 销 机 构：浙 商 证 券股份 有 限 公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
法定代表人：吴承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人：李凌芳
70. 代 销 机 构：英 大 证 券有限 责 任 公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 24
法定代表人：吴骏
联系人：陈红艳
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71. 代 销 机 构：东 北 证 券股份 有 限 公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 杨树财
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72. 代 销 机 构：华 鑫 证 券有限 责 任 公司
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法定代表人：洪家新
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73. 代 销 机 构：新 时 代 证券有 限 责 任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人： 田芳芳
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74. 代 销 机 构： 九 州 证 券有限 公 司 （原天 源 证 券）
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法定代表人：林小明
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75. 代 销 机 构：第 一 创 业证券 股 份 有限公 司
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法定代表人：刘学民 25
联系人：吴军
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76. 代 销 机 构：中 国 民 族证券 有 限 责任公 司
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法定代表人：赵大建
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77. 代 销 机 构： 万 联 证 券有限 责 任 公司
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法定代表人：张建军
联系人： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
78. 代 销 机 构： 大 同 证 券有限 责 任 公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
79. 代 销 机 构：太 平 洋 证券股 份 有 限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层
法定代表人： 李长伟
联系人： 谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
80. 代 销 机 构：联 讯 证 券股份 有 限 公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼
法定代表人：徐刚 26
电话：
0752-2119700
联系人：彭莲
81. 代 销 机 构：上 海 长 量基金 销 售 投资顾 问 有 限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法人代表：张跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人： 佘晓峰
82. 代 销 机 构：深 圳 众 禄基金 销 售 有限公 司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
法人代表：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
83. 代 销 机 构：杭 州 数 米基金 销 售 有限公 司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法人代表：陈柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人： 韩爱彬
84. 代 销 机 构：北 京 展 恒基金 销 售 有限公 司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法人代表：闫振杰
电话：（010 ）62020088
传真：（010 ）62020088-8802
联系人： 马林
85. 代 销 机 构：诺 亚 正 行（上 海 ） 基金销 售 投 资顾问 有 限 公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法人代表：汪静波
电话：400-821-5399 27
传真：（021 ）38509777
联系人：方成
86. 代 销 机 构： 上 海 好 买基金 销 售 有限公 司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
法人代表： 杨文斌
电话：（021 ）58870011
传真：（021 ）68596916
联系人：张茹
87. 代 销 机 构：上 海 天 天基金 销 售 有限公 司
注册地 址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
法人代表：其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘世友
88. 代 销 机 构：和 讯 信 息科技 有 限 公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法人代表：王莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人：吴阿婷
89. 代 销 机 构： 浙 江 同 花顺基 金 销 售有限 公 司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法人代表：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人： 刘宁
90. 代 销 机 构：北 京 唐 鼎耀华 投 资 咨询有 限 公 司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
法人代表： 张鑫
电话：010-53570572 28
传真：010-59200800
联系人： 刘美薇
91. 代 销 机 构：上 海 联 泰资产 管 理 有限公 司
注册地址：中国（ 上海）自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室
法人代表：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
基金管理人可根据有关法律法规规定， 选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时
公告。
（ 二 ） 注 册登 记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话： （010 ）59378835
传真： （010 ）59378907
联系人：任瑞新
（ 三 ） 律 师事 务 所 和 经办 律 师
名称：北京市高朋 律师事务所
注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 2 号南银 大厦 28 层
法定代表人：王磊
电话： （010 ）59241188
传真: （010 ）59241199
经办律师 ：王明涛、 李勃
联系人: 王明 涛
29
（ 四 ） 会 计师 事 务 所 和经 办 注 册 会计 师
名称： 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路 222 号30 楼
法定代表人： 曾顺福
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注册会计师：曾浩、 吴凌志
联系人: 曾浩
四 、 基 金 的名 称 ： 招商 优质成长混合型证券投资基金(LOF)
五 、 基 金 类型 ： 契约型上市开放式 混合基金
六 、 基 金 的投 资 目 标 ：
精 选 受 益 于 中 国 经 济 成 长 的 优 秀 企 业 ， 进 行 积 极 主 动 的 投 资 管 理 ， 在 控 制 风 险 的 前 提 下
为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
七 、 基 金 的投 资 策 略
（ 一 ） 资产配 置
本基金股票投资比例为 75 ％-95% ， 债 券及现金投资比例为 5 ％-25% （其中 ， 现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于 5 ％ ） 。
本基金为混合 型基金， 在 一 般 情 况 下 ， 本 基 金 不 太 进 行 大 类 资 产 配 置 ， 股 票 投 资 保 持 相
对较高的比例。 在有必要进行资产配置时，本基金管理人将借鉴 ING 的成熟技术，采取市场
量表的资产配置工具。
市场量表是 ING 在资产配置过程中普遍采用的方法。它通过对影响股票市场和债券市场
的 基 本 因 素 和 市 场 因 素 的 分 析 ， 对 股 票 市 场 和 债 券 市 场 趋 势 作 出 更 全 面 的 评 估 。 本 基 金 拟 采
用 的 市 场 量 表 中 ， 基 本 分 析 包 括 一 系 列 反 映 宏 观 经 济 的 定 量 指 标 和 反 映 市 场 投 资 价 值 的 定 量
指 标 ， 其 目 的 在 于 判 断 股 票 市 场 和 债 券 市 场 的 投 资 价 值 ； 市 场 分 析 通 过 对 股 票 市 场 和 债 券 市
场 驱 动 因 素 的 分 析 ， 以 及 分 析 股 票 市 场 与 债 券 市 场 的 相 对 投 资 价 值 分 析 ， 对 股 票 市 场 和 债 券
市 场 的 趋 势 作 出 评 估 。 市 场 量 表 的 结 论 是 采 用 定 性 的 评 分 方 法 ， 资 产 配 置 比 例 将 根 据 评 分 结30
果得出。
（二） 股票选 择 和 组合构 建
本 基 金 的 股 票 资 产 将 投 资 于 招 商 基 金 认 为 具 有 优 质 成 长 性 并 且 较 高 相 对 投 资 价 值 的 股
票。
本 基 金 对 优 质 成 长 股 票 的 筛 选 主 要 关 注 的 因 素 包 括 ： 公 司 是 否 具 备 良 好 的 治 理 结 构 及 长
期的核心竞争力，公司是否有持续的经济利润的增长，公司股票的估值是否合理等等。
本基金对公司治理结构的考核主要包括一系列定性的指标， 如监督和制衡机制是否有效，
激励机制是否合理， 公司管理层是否具有良好的诚信度等等。 在对公司核心竞争力的考核上，
本基金主要关注的指标包括公司的管理能力、产品/ 市场的竞争力、市场网络、品牌和商誉、
创 新 能 力 、 核 心 技 术 、 政 策 环 境 等 。 在 对 公 司 盈 利 能 力 的 考 核 上 ， 本 基 金 在 一 般 的 盈 利 及 盈
利增长指标之外，还加入了控制企业盈利增长质量的指标，如 ROIC –WACC 、EV A 等，来挑
选具有优质成长特征的上市公司股票。 并且， 本基金利用 FGV 、FGV/MV 等指标来对公司股
票进行估值，选出价值被低估的优质成长公司的股票作为投资对象。
本 基 金 股 票 投 资 强 调 将 定 量 的 股 票 筛 选 和 定 性 的 公 司 研 究 有 机 结 合 ， 并 实 时 应 用 风 险 控
制 手 段 进 行 组 合 调 整 。 深 入 的 公 司 研 究 和 分 析 是 发 掘 这 些 价 值 被 低 估 的 成 长 性 股 票 的 核 心 ，
通 过 定 性 的 分 析 和 定 量 的 筛 选 ， 得 出 对 公 司 未 来 盈 利 成 长 的 潜 力 、 质 量 以 及 持 续 性 的 评 价 ，
从而发掘出价值被市场低估并具有良好成长性的股票。
构 建 股 票 模 拟 组 合 时 ， 本 基 金 将 采 用 数 量 模 型 分 析 方 法 ： 股 票 筛 选 模 型 、 股 票 评 级 系 统
SRS 、行业评级系统 IRS 、定量分析模型 PFG 及风险管理系统等模型，并对股票池中所有股
票进行相对投资价值的评估和排序。
本基金股票筛选和组合构建过程：
（１）利用股票筛选模型进行股票排序和筛选。
股 票 筛 选 模 型 是 一 个 数 量 化 的 股 票 筛 选 模 型 ， 主 要 原 理 是 以 定 量 指 标 对 备 选 股 票 按 盈 利
增 长 性 和 投 资 价 值 进 行 评 分 排 序 。 该 模 型 选 取 了 每 股 收 益 及 增 长 率 、 市 盈 率 、 流 动 性 等 核 心
指标，这些 核 心 指 标 均 建 立 在 研 究 人 员 对 公 司 未 来 收 益 预 测 值 的 基 础 之 上 ， 并 且 每 周 对 更 新
的数据进行处理，从而得到不断更新的备选库股票的排序。
（２）运用 SRS 系统对股票池股票进行深入研究和分析。
SRS 股票评级系统是对股票基本面进行定性分析的核心系统。它是对公司的短期增长、
长 期 增 长 、 竞 争 环 境 、 管 理 能 力 、 资 本 结 构 、 资 本 密 集 水 平 和 股 票 的 相 对 价 值 等 因 素 进 行 全
面系统评价的投资分析系统。 31
（３）利用 IRS 系统进行“自上而下”的行业调整。
IRS 系统通过对细分行业的行业成长性、行业进入壁垒、行业政策因素等方面的相对 评
估 ， 体 现 宏 观 经 济 周 期 对 行 业 的 影 响 及 各 行 业 自 身 发 展 特 色 ， 从 自 上 而 下 的 角 度 进 一 步 发 掘
投资机会，调整股票相对评估。
（４）结合本基金的特点，利用 PFG 模型构建模拟股票组合。
PFG 模型在 股票筛选模型、SRS 系统、IRS 系统的评价结果的基础上，综合考虑市场短
期其他因素，运用 ING 长期投资经验形成的核心算法进行分析和运算，对研究范围内的股票
进行排序，并根据投资组合风险- 收益特征和要求给出模拟组合。
在本基金中， 为了考虑企业业绩成长的质量， 本基金在 PFG 模型中加入了以下几个控制
盈利成长质量的指标，如 NOPLAT Growth 、ROIC –WACC 、EV A 、FGV ，FGV/MV 等，来挑
选合理价格下的优质成长的上市公司股票。
上述指标中，
NOPLAT Growth （ Growth of Net Operating Profit Less Adjusted Tax ） ，经调 整税后经营利
润增长率。与一般的会计利润相比，NOPLAT 排除了非经常性的利润，能更好地反映公司核
心的盈利能力。
ROIC –WACC ， 价值创造率。 其中，ROIC (Return on Invested Capital) 为资本 投资回报率，
WACC （Weighted Average Cost of Capital ） 为资本加权成本率， 它是股本资本成本率和债务资
本成本率的加权平均。
EV A ， 经济利 润或经济增加值。 与会计利润最大的区别是， 会计利润只考虑了债务资本成
本，而经济利润还要减去股本资本成本。经济利润为正的成长才是创造股东价值的成长。
FGV （Future Growth Value ） ，未来成长 性所隐含的价值。通过公司市值（MV ）将其“标
准化” ，从而 取得横向比较的功能。所以，本基金采用 FGV/MV 作为估值指标。
（５）运用 ING 的成熟模型进行风险控制和组合调整。
风险度量除了常用的夏普 比例 （Sharpe Ratio ） 、 信 息比例 （Information Ratio ） 等指标外，
本基金主要运用跟踪误差（Tracking Error ）指标进行风险评估和控制。
（６）模拟组合的执行。
经 过 风 险 控 制 模 型 调 整 后 所 确 定 的 股 票 组 合 ， 将 成 为 最 终 可 供 执 行 的 股 票 组 合 ， 用 以 进
行实际的股票投资。
（三） 债券组 合 的 构建
在 本 基 金 认 为 股 票 市 场 投 资 风 险 非 常 大 时 ， 将 会 有 一 定 的 债 券 投 资 比 例 。 本 基 金 的 债 券32
投 资 采 用 主 动 的 投 资 管 理 ， 获 得 与 风 险 相 匹 配 的 收 益 率 ， 同 时 保 证 组 合 的 流 动 性 满 足 正 常 的
现金流的需要。
与股票组合构建类似，本基金债 券组合构建也采取团队投资的决策方式，并在借鉴 ING
海 外 债 券 投 资 管 理 的 先 进 经 验 与 方 法 的 基 础 上 ， 结 合 我 国 债 券 市 场 的 具 体 特 点 ， 形 成 稳 健 安
全、 积极主动的债券投资流程。 本基金将采用自下而上的方法， 利用收益率曲线的形状变动、
单 个 债 券 的 收 益 率 和 基 准 收 益 率 曲 线 的 偏 离 选 择 投 资 券 种 ； 同 时 本 基 金 还 将 通 过 发 现 市 场 的
不均衡进行无风险套利，增加组合收益。
八 、 业 绩 比较 基 准 ：
95 ％×沪深 300 指数＋5 ％ ×同业存款利率
九 、 风 险 收益 特 征 ：
本 基 金 属 于 主 动 管 理 的 混 合 型 基 金 ， 精 选 价 值 被 低 估 的 具 有 优 质 成 长 性 的 个 股 进 行 积 极
投 资 ， 属 于 预 期 风 险 和 预 期 收 益 相 对 较 高 的 证 券 投 资 基 金 品 种 ， 本 基 金 力 争 在 严 格 控 制 风 险
的前提下谋求实现基金资产长期稳定增值。
十 、 投 资 组合 报 告
招 商 优 质 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 管理人－招商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董
事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准
确性和完整性承担个别及连带责任 。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 09 月 30 日， 来源于 《 招商优质成长混合型证券投
资基金(LOF)2015 年第 3 季度报告》 。
1 、 报告 期 末基 金 资 产组合 情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 1,083,511,686.17 85.70
其中：股票
1,083,511,686.17 85.70
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- - 33
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 176,866,782.71 13.99
8 其他资产
3,979,985.82 0.31
9 合计 1,264,358,454.70 100.00
2 、 报告 期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 94,821,005.35 7.56
B 采矿业 - -
C 制造业 473,899,927.11 37.77
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
20,060,488.80 1.60
E 建筑业 46,879,924.55 3.74
F 批发和零售业 22,667,105.86 1.81
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
38,399,928.00 3.06
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
157,131,114.07 12.52
J
金融业
- -
K
房地产业
24,410,063.04 1.95
L
租赁和商务服务业
38,001,686.69 3.03
M
科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
940,392.00 0.07
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
86,023,718.18 6.86
R 文化、体育和娱乐业
68,864,960.18 5.49
S 综合
11,411,372.34 0.91
合计 1,083,511,686.17 86.36
3 、 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 300094 国联水产 4,043,315 78,804,209.35 6.28
2 600978 宜华木业 5,022,502 74,433,479.64 5.93
3 300017 网宿科技 1,162,902 61,296,564.42 4.89
4 600446 金证股份 2,078,880 52,824,340.80 4.21 34
5 600986 科达股份 2,336,957 46,855,987.85 3.73
6 300450 先导股份 568,604 44,180,530.80 3.52
7 000796 凯撒旅游 1,599,997 38,399,928.00 3.06
8 600559 老白干酒 579,927 34,169,298.84 2.72
9 300347 泰格医药 939,911 30,406,120.85 2.42
10 300015 爱尔眼科 1,059,810 29,293,148.40 2.33
4 、 报告 期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 名 的前五 名 债 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 名 的前十 名 资 产支持 证 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告 期 末按 公 允 价值 占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 权 证投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报告 期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明
9.1 报 告期 末本 基 金 投资的 股 指 期货持 仓 和 损益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本 基金 投资 股 指 期货的 投 资 政策
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10 、 报告 期末 本 基 金投资 的 国 债期货 交 易 情况说 明
10.1 本 期 国债 期 货 投资政 策
根据本基金合同规定，本基金不参与国 债期货交易。
10.2 报 告 期末 本 基 金投资 的 国 债期货 持 仓 和损益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。 35
10.3 本 期 国债 期 货 投资评 价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11 、 投资 组合 报 告 附
11.1 报告期 内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和
流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其 他 资产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 686,562.77
2 应收证券清算款 2,953,391.80
3 应收股利 -
4 应收利息 41,168.92
5 应收申购款 298,862.33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,979,985.82
11.4 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
序号 股票代码
股票名
称
流通受限部分的公允价值( 元)
占基金资产
净值比例 （% ）
流通受
限情况
说明
1 300094
国联水
产
78,804,209.35 6.28
重大事
项
2 600978
宜华木
业
74,433,479.64 5.93
重大事
项
3 600446
金证股
份
52,824,340.80 4.21
重大事
项
十 一 、 基 金的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证36
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投
资者在做出 投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基 准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2005.11.17-2005.12.31 3.17% 0.36% 6.64% 0.75% -3.47% -0.39%
2006.01.01-2006.12.31 161.90% 1.29% 112.79% 1.33% 49.11% -0.04%
2007.01.01-2007.12.31 134.97% 1.98% 150.20% 2.18% -15.23% -0.20%
2008.01.01-2008.12.31 -56.20% 2.34% -63.85% 2.88% 7.65% -0.54%
2009.01.01-2009.12.31 73.73% 1.86% 90.72% 1.95% -16.99% -0.09%
2010.01.01-2010.12.31 -0.71% 1.48% -11.77% 1.50% 11.06% -0.02%
2011.01.01-2011.12.31 -28.31% 1.15% -23.82% 1.23% -4.49% -0.08%
2012.01.01-2012.12.31 5.59% 1.05% 7.30% 1.22% -1.71% -0.17%
2013.01.01-2013.12.31 1.27% 1.20% -7.14% 1.32% 8.41% -0.12%
2014.01.01-2014.12.31 15.65% 1.11% 48.72% 1.15% -33.07% -0.04%
2015.01.01-2015.06.30 57.21% 2.77% 25.31% 2.15% 31.90% 0.62%
2015 ．01.01-2015.09 ．30 13.65% 3.24% -8.59% 2.57% 22.24% 0.67%
基金成立起至2015.09.30 383.45% 1.75% 256.39% 1.81% 127.06% -0.06%
十 二 、 基 金的 费 用 概 览
（ 一 ） 与基金 运 作 有关的 费 用
1 、 与基 金 运作 有 关 的费用 列 示 ：
（1 ） 基金管理人的管理费；
（2 ） 基金托管人的托管费；
（3 ） 基金的证券交易费用；
（4 ） 基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5 ） 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；
（6 ） 基金份额持有人大会费用；
（7 ） 按照国家有关规定可以在基 金资产中列支的其它费用。 37
2 、 基 金 管 理费
本 基 金 的 基 金 管 理 费 年 费 率 为1.5 ％ ， 即 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的1.5 ％年费
率计提。计算方法如下：
H ＝E ×1.5 ％ ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
3 、 基 金 托 管费
本基金的基金托管费年费率为0.25% ， 即基金托管费按前一日基金资产净值的0.25 ％ 年费
率计提。计算方法如下：
H=E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
4 、 上述（3 ）到（7 ）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按 费
用实际支 出金额支付，列入当期基金费用。
5 、 基金管理费和基金托管费的调低： 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管
理 费 、 基 金 托 管 费 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 应 在 新 费 率 实 施 前 三 个 工 作
日按照信息披露有关规定予以公告。
（ 二 ） 与基金 销 售 有关的 费 用
1 、基金的申 购费用
本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担 ， 由 基 金 管 理 人 及 代 销 机 构 收 取 ， 用 于 本 基 金 的 市 场 推
广、销售、注册登记等发生的各项费用。
本 基 金 的 申 购 费 用 有 前 端 申 购 费 用 及 后 端 申 购 费 用 两 种 模 式 ， 即 投 资 者 可 以 选 择 在 申 购
本基金份额时缴纳前端申购费用，也可选择在赎回本基金份 额时缴纳后端申购费用。
投 资 者 通 过 交 易 所 场 内 申 购 本 基 金 ， 只 能 选 择 前 端 收 费 模 式 ， 前 端 收 费 基 金 代 码 为
“ 16 1706” 。
投资者通 过场外申购 本基金，可 选择前端收 费模式或后 端收费模式 。前端收费 基金代码 为
“ 16 1706” ， 后端收费基金代码为 “ 16 1707 ” 。
在交易所 相关系统能够支持之前， 在场外选择了后端收费方式认/ 申购的本基金基金份额仅
能在场外赎回，不能进行跨系统转登记及在交易所场内进行交易。 38
A ．前端 申购费用
前端申购费率适用于场外申购和场内申购。本基金的前端申购费按申购金额进行分档，
投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
申购金额
前端申购费率
50 万元以下 1.5%
50 万（含） －200 万 1.2%
200 万（含） －500 万 0.6%
500 万（含） 以上 500 元/ 笔
前端申购费用在投资者申购本基金份额时从申购金额中扣除，不列入基金资产。
前端申购费用的计算方法： 前端 申购费用＝净申购金额×前端申购费率 ， 其中： 净申购
金额＝申购金额/ （1 ＋ 前端申购费率） 。
B ．后端申购 费用
后 端 申 购 费 率 只 适 用 于 场 外 申 购 。 本 基 金 的 后 端 申 购 费 率 按 持 有 时 间 进 行 分 档 。 后 端 申
购费率如下：
持有期限
后端申购费率
1 年（含）以 内 1.7%
1 －2 年（含 ） 1.5%
2 －3 年（含 ） 1.2%
3 －5 年（含 ） 0.6%
5 年以上 0
后端申购费用在投资者赎回本基金份额时从赎回金额中扣除。
后 端 申 购 费 用 的 计 算 方 法 ： 后 端 申 购费用＝ 赎 回 份 额 × 申 购 受 理 日 基 金 份 额 净 值 × 后 端
申购费率。
2 、基金的赎 回费用
本基金的场外赎回费按持有时间的增加而递减，费率如下：
连 续 持 有时间 （ 日 历日） 赎回费率
1 天-365 天（ 含） ：
0.5%
366 天－730 天（含）
0.25%
731 天（含） 以上 ： 0%
本基金的场内赎回费率为0.5% 。 39
赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率
赎回费用由赎回人承担， 在投资者赎回基金份额时收取， 赎回费用的75% 作为注册 登记费
及其他相关手续费，剩余25% 归基金 资产所有。
3 、 基金管理 人可以调整申购费率、 赎回费率或收费方式， 并最迟将于新的费率或收费方
式开始实施前 3 个工作 日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
4 、 基金管理 人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的 投资者以及以特定交易方式( 如网上
交易、 电话交易等) 等定 期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人
可 以 对 促 销 活 动 范 围 内 的 投 资 者 调 整 基 金 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 。 如 因 此 或 其 他 原 因 导 致 上 述
费 率 发 生 变 更 ， 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 费 率 实 施 日3 个 工 作 日 前 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定
的信息披露媒体公告。
基 金 管 理 人 可 以 针 对 特 定 投 资 人 （ 如 养 老 金 客 户 等 ） 开 展 费 率 优 惠 活 动 ， 届 时 将 提 前 公
告。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公开募集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法
律法规的要求，对本基金管理人于 2015 年 6 月 29 日刊登的本 基金招募说明书进行了更新，
并 根 据 本 基 金 管 理 人 在 前 次 更 新 的 招 募 说 明 书 刊 登 后 本 基 金 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充
和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1 、 在 “三、 基 金管理人 ” 部分， 更新 了 “ （一） 基 金管理人概况” 、 “ （二） 目前所管理基
金的基本情况 ” 、 “ （三） 主要人员情况” 。
2 、 在 “四、 基金 托管人” 部分， 更新了 “ （ 一） 基金托 管人概况” 、 “ （二） 主要人 员情况” 、
“ （三） 基 金托管业务经营情况” 。
3 、 在“五、相关服务机构”部分 ，更新了 “（一）基金份额销售机构 ”。
4 、 在“八、基金份额的申购、赎回”部分 ，更新了“（六）申购、赎回的费用 ”。
5 、 在 “十一、 基金的投资” 部分， 更新了 “ （五） 风险收益特征” 、 “ （ 六） 投资策略” 、 “ （十 ）
基金投资组合报告” 。
6 、 更新了“十二、基金的业绩” 。 40
7 、 更新了“二十四、其他应披露事项” 。
招 商 基 金 管理 有 限 公 司
2015年12 月30日
