山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
1
山西证券股份有限公司
山西证券日日添利货币市场基金
更新招募说明书 摘要
（2015 年第 1 号）
基金管理人：山西证券股份有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
本基金募集申请已于 2015 年 3 月 19 日获中 国证监会证监许可﹝2015﹞414
号文准予募集注册。 本基金的基金合同于2014 年5 月14 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为
基础， 以充分的信息披露和投资者适当性为核心， 以加强投资者利益保护和防范
系统性风险为目标。 中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
2
本基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的
投资风险。 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合
同等信息披露文件， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自
身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资 决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金
合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身 即表明 其对 基金 合同的 承认和 接受， 并 按照《 基金法 》 、 《 运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书摘要 所载内容截止日为2015年11月14日， 有关财务数据和净值
表现截止日为2015年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
第 一 部分 基 金 管理 人
一 、基金管理人概况
名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
成立日期：1988 年7 月28 日
法定代表人：侯巍
联系电话： （0351 ）8686966
传真： （0351）8686918 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
3
注册资本：人民币 25.187 亿元
联系人:王怡里
股权结构：
名称 持股数 （万股） 占总股数
山西省 国信 投资 （集团 ） 公司 860,395,355 34.16%
太原钢 铁 （ 集团 ） 有 限公 司 316,925,854 12.58%
山西国 际电 力集 团有 限公 司 234,569,715 9.31%
河南省 安融 房地 产开 发有 限公司 66,122,351 2.63%
中央汇 金投 资有 限责 任公 司 40,619,400 1.61%
郑州市 热力 总公 司 26,401,312 1.05%
工 银 瑞 信 基 金- 农 业 银 行- 工 银 瑞 信 中 证
金融资 产管 理计 划
20,663,000 0.82%
南 方 基 金- 农 业 银 行- 南 方 中 证 金 融 资产
管理计 划
20,663,000 0.82%
中 欧 基 金- 农 业 银 行- 中 欧 中 证 金 融 资 产
管理计 划
20,663,000 0.82%
博 时 基 金- 农 业 银 行- 博 时 中 证 金 融 资 产
管理计 划
20,663,000 0.82%
合计 1,627,685,987 64.62%
注：截止到2015.9.30 前十大股东持股情况
经营范围： 证券经纪； 证券自营； 证券资产管理； 证券投资咨询； 与 证券交
易、 证券投资活动有关的财务顾问； 证券投资基金代销； 为期货公司提供中间介
绍业务；融资融券；代销金融产品；公开募集证券投资基金管理业务。
二、 主要人员情况
1、董事会成员基本情况
侯巍先生：董事长，董事，硕士。1994 年 7 月至 2001 年 12 月，历 任山西
省信托投资公司南宫证券营业部职员、 经理助理、 监理、 经理； 期间兼任山西省
信托投资公司证券业务部投资银行部经理；2001 年 12 月至 2007 年 4 月任山西
证券有 限责任公司党委委员、 副总经理；2007 年4 月至2008 年1 月任山西证券
有限责任公司党委委员、 董事、 总经理；2008 年2 月至2010 年1 月担任公司党
委委员、 党委副书记；2014 年12 月至今担任公司党委书记；2008 年 4 月至2010
年 9 月任大华期货董事 ；2009 年 4 月至今任 中德证券董事长；2015 年 2 月至今
任山西证券股份有限公司董事长、总经理。 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
4
周宜洲先生：董事，硕士。1980 年 12 月至 1996 年 6 月在太原钢 铁 公司财
务处先后担任成本科科员、成本科科长和副处长；1996 年6 月至2002 年9 月，
在太原钢铁（集团）有 限公司先后担任财务处处长、副总会计师兼财务处处长、
总会计师兼财务处处长；自 2002 年 9 月至 2011 年 10 月任太原钢铁 （集团）有
限公司总会计师；2011 年10 月至今， 担任太原钢铁 （集团） 有限公 司副总经理；
2008 年2 月至今任山西证券股份有限公司董事。
王拴红先生： 董事， 博士。1986 年9 月至 1993 年1 月， 任河南财经学院讲
师、 副主任；1993 年 2 月至2011 年1 月， 任格林期货有限公司董事长；1998 年
9 月至今任格林集团投资有限公司董事长；2006 年4 月至今任格林大华期货 （香
港）有限公司董事；2013 年12 月至今任格林财富投资管理有限公司执行董事、
总经理；2013 年12 月至今任永扬国际集团有限公司董事；2014 年2 月至今任山
西证券股份有限公司董事。
傅志明先生：董事，硕士。2010 年 12 月至 2013 年 5 月任山西国 际 电力集
团有限公司董事,党委副书记，2013 年5 月至今任晋能有限责任公司监事会副主
席。
柴宏杰先生： 董事， 学士。2009 年4 月至 2014 年8 月历任晋商银行董事会
办公室副主任、行长办公室副主任、董事会办公室主任、大同分行行长；2014
年 9 月至 2015 年 2 月 ，任山西省国信投资( 集团)公司董事会办公室主任、党委
办公室主任；2014 年 12 月至今， 任山西省国信投资 （集团） 公司投资管理部总
经理、投资总监；2015 年 1 月至今，任中合 盛资本管理有限公司董事长；2015
年5 月至今任山西证券股份有限公司董事。
樊廷让先生：董事，硕士。曾任职于中国工商银行山西省分行干校；1985
年7 月至1992 年7 月任职于山西省信托投资公司国际金融处,营业部和信贷处；
1992 年7 月至1993 年12 月任山西省信托投资公司信贷处副处长； 1993 年12 月
至 1997 年 3 月任山西 省信托投资公司证券业务部南宫证券营业部副经理（主持
工作） ， 并于1995 年 2 月兼任证券业务部副经理；1997 年3 月至1998 年3 月任
山西省信托投资公司证券业务部副经理兼上海证券营业部经理；1998 年 3 月至
1999 年3 月任山西省信托投资公司证券业务总部常务副总经理 （主持工作） ； 1999
年3 月至2001 年12 月任山西省信托投资公司证券总部总经理；2001 年12 月至山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
5
2008 年 1 月任山西证 券有限责任公司党委委员；2001 年 12 月至 2007 年 4 月任
山西证券有限责任公司副总经理；2007 年5 月至2008 年1 月任山西证券有限责
任公司常务副总经理；2008 年 2 月至今任公 司党委委员、常务副总经理；2015
年5 月至今任山西证券股份有限公司董事。
赵树林先生：董事，硕士。1982 年 2 月至 1988 年 12 月任职于太 原 东风机
械厂；1988 年12 月至 1992 年5 月任山西省经济委员会干部处从事经济管理、,
人事、 工资、 职称管理等工作、 主任科员；1992 年5 月至2002 年6 月历任山西
省人民 政府办 公厅 秘书 、经济 一处副 处长,秘 书二处 副处长 、正 处调 研员；2002
年 6 月至 2008 年 1 月 任山西证券有限责任公司党委副书记、纪检书记、工会主
席；2004 年7 月至2008 年1 月任山西证券有限责任公司副总经理；2008 年2 月
至今任公司党委副 书记、副总经理、纪检书记、工会主席；2015 年 5 月至今任
山西证券股份有限公司董事。
蒋岳祥先生：独立董事，博士。1987 年 8 月至 1990 年 12 月任浙江 大学应
用数学系助教、 分团委书记；1991 年1 月至 1991 年4 月任杭州缝纫机厂核心组
成员； 1991 年5 月至 1997 年8 月任浙江大学研究生院科长； 1997 年 9 月至1998
年1 月任浙江大学党总支专职委员；1998 年 2 月至1999 年8 月任浙江大学研究
生管理处副处长；1999 年 8 月至 2000 年 10 月任瑞士伯尔尼大学统计与保险精
算研究所高级访问学者；2000 年 11 月至 2003 年 1 月任瑞士伯 尔尼 大学统计与
保险精算研究所助理教授；2003 年 2 月至 2005 年 11 月任浙江大 学 经济学院副
教授、副所长；2005 年 12 月至 2009 年 3 月任浙江大学经济学院金融系教授、
博导、 系主任、 院长助理；2009 年4 月至2013 年7 月， 任浙江大学经济学院党
委书记、 副院长；2009 年4 月至今任浙江大学经济学院教授、 博导、 党委书记、
副院长；2008 年3 月至 2014 年3 月，任横店集团东磁股份有限公司独立董事；
2008 年5 月至2014 年5 月， 任普洛药业股份有限公司独立董事；2014 年7 月至
今任国信证券股份有限公 司独立董事；2011 年 5 月至今任山西证券股份有限公
司独立董事。
容和平先生： 独立董事， 本科。1971 年 7 月至1978 年9 月任冶金部第十三
冶金建筑公司工会干事；1982 年8 月至今任山西大学经济与工商管理学院助教、
讲师、 副教授、 系教研 室主任、 系副主任、 学 院副院长、 教授、 研究 室主任；2001山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
6
年6 月至2010 年6 月任山西大学商务学院副院长、 教授；2011 年5 月至今任山
西工商学院副院长、教授；2012 年 4 月至今 任山西西山煤电股份有限公司独立
董事；2012 年 9 月至 今任山西百圆裤业连锁经营股份有限公司独立董事；2011
年5 月至今任山西证券股份有限公司独立董事。
王卫国先生：独立董事，硕士。1969 年 2 月至 1972 年 12 月重庆开 县善字
乡插队知青；1972 年 12 月至1977 年7 月任解放军四川省军区独立第四营班长；
1977 年7 月至1978 年10 月任重庆市文化局干事； 1985 年1 月至1994 年4 月任
西南政法大学副教授；1994 年 4 月至今任中 国政法大学教授；2008 年 9 月至今
兼职任中国银行法学研究会， 现任会长；2011 年10 月至今， 任山东力博重工科
技股份有限公司独立董事；2014 年10 月至今， 任格尔木藏格钾肥股份有限公司
独立董事；2011 年 5 月至今任山西证券股份有限公司独立董事。
朱海武先生： 独立董事， 硕士。 中国注册会计 师、 高级会计师、 中国 注册税
务师、 澳洲资深会计师。1985 年8 月至1993 年8 月,在财政部商贸金融司工作；
1993 年 8 月至 1999 年 12 月，在中华会计 师事务所工作，任项目经理、经理、
副总经理。2000 年 1 月至今，在瑞华会计师事务所工作，担任合伙人。现兼任
两家上市公司 （华远地产股份有限公司、 中钢国际工程技术股份有限公司） 和两
家拟上市公司 （唐山三孚硅业股份有限公司、 广东天禾农资股份有限公司） 独立
董事2015 年5 月至今任山西证 券股份有限公司独立董事。
2、监事会成员基本情况
焦杨先生： 监事会主席， 监事， 硕士。1990 年8 月至1993 年2 月， 任职于
太原化学工业集团硫酸厂；1993 年3 月至1997 年2 月，任职于山西省审计厅；
1997 年3 月至2010 年1 月，历任山西信托计划处副处长、资金管理部副经理、
公司副总经理兼资金管理部经理，2010 年 2 月至今任山西信托常务副总经理；
2014 年12 月至今任国 信集团风控总监兼审计风控部总经理； 2010 年10 月至2011
年 5 月任山西证券股份 有限公司监事；2011 年 5 月至今任山西证券 股份有限公
司监事会主 席。
胡朝晖先生：监事会副主席，本科。1992 年 12 月至 1997 年 2 月任 山西省
信托投资公司证券部部门经理；1997 年3 月至 2002 年1 月任山西省信托投资公
司经营部经理、 汾酒厂营业部经理、 西矿街营业部经理；2002 年2 月至 2007 年山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
7
3 月任山西证券有限责任公司坞城路营业部总经理、 西安高新二路营业部总经理；
2007 年4 月至2008 年1 月任山西证券有限责任公司风险控制部总经理； 2007 年
4 月至 2008 年 1 月任 山西证券有限责任公司职工监事；2008 年 2 月至今任公司
风险控制部总经理、职工监事；2009 年 1 月 起任山西证券 股份有限公司监事会
副主席；2011 年 7 月 至今任龙华启富投资有限公司监事；2014 年 6 月任山证资
本管理（北京）有限公司监事。
高明先生：监事，专科。1984 年 9 月至今历 任汾酒集团有限责任公司基建
出纳、 会计、 财务科副科长、 科长、 审计部副主任、 主任、 山西杏花村汾酒厂股
份有限公司财务处处长、 汾酒集团有限责任公司财务部主任、 副总会计师；2013
年 8 月至今任山西杏花 村汾酒集团有限责任公司总会计师；2007 年 4 月至 2008
年 1 月任山西证券有限 责任公司董事；2008 年 2 月至今任山西证券 股份有限公
司监事。
罗爱民先生： 监事， 本科。1996 年2 月至 1998 年3 月任山西省经贸资产经
营有限责任公司干事；1998 年 3 月至2004 年 2 月任山西省经贸资产经营有限责
任公司业务主办；2004 年2 月至2005 年3 月任山西省经贸资产经营有限责任公
司副处长； 2005 年3 月至2010 年3 月任山西 省经贸资产经营有限责任公司处长；
2010 年 3 月至今任山 西经贸集团技改投资有限公司总经理；2007 年 6 月至今，
任太原重工股份有限公司监事；2011 年5 月至今任山西证券股份有限公司监事。
关峰先生：监事，本科。2001 年 6 月至 2013 年 6 月,历任山西焦化 集团有
限公 司审计处副处长,处长；2013 年 6 月至 2014 年 4 月，任山 西焦 化集团有限
公司财务处处长；2014 年5 月至今,任山西焦化集团有限公司财务处处长兼集团
副总会计师；2015 年 5 月至今任山西证券股份有限公司监事。
郭志宏先生：监事，硕士。1983 年 6 月参加 工作，曾任中国人民银行长子
县支行副行长、 人民银行长治分行政教科副科长、 长治市城市信用中心社副主任、
长治市城市信用社总经理、 长治市商业银行副行长 （主持工作） 、 行长；2012 年
5 月至 2015 年 3 月， 任山西信托股份监事、监事会主席；2015 年 3 月至今任山
西信托党委委员。
李国林先生：监事，本科。1996 年 7 月至今 ，在山西省科技基金发展总公
司 （以下简称 “科技基 金公司” ） 工作。 从事 创业风险投资、 科技项目投资管理、山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
8
历任科技基金公司部门副经理、 部门经理、 总经理助理；2011 年12 月至今， 任
科技基金公司总法律顾问；2012 年 4 月至今 任科技基金公司副总经理、总法律
顾问；2015 年5 月至今任山西证券股份有限公司监事。
刘奇旺先生：监事，本科。1987 年 8 月至今 在吕梁市国有资产投资集团公
司（原吕梁地区信托投资公司）工作；1987 年 8 月至 1992 年 10 月，在财务部
从事会计工作；1992 年10 月至 2007 年5 月， 历任办公室副主任、 办公室主任；
2007 年5 月至今任总会计师；2015 年5 月至今任山西证券股份有限公司监事。
王国峰先生： 监事， 本科。1997 年3 月至 2010 年1 月，1990 年 2 月至今在
长治市行政事业单位国有资产管理中心 （以下简称 “中心” ） 工作；2005 年3 月
至2015 年3 月， 任中心副主任；2015 年4 月至今， 全面主持中心工作；2015 年
5 月至今任山西证券股份有限公司监事。
闫晓华 女士 ：职 工监 事 ，本科 。曾 任职 于山 西 省物资 回收 公司 。1997 年 4
月至2001 年2 月任职于山西证券有限责任公司五 一路营业部和综合部；2001 年
2 月至 2005 年 7 月任 山西证券有限责任公司综合管理部总经理；2001 年 2 月至
2002 年 2 月任山西 证 券有限责任西安营业部总经理（兼） ；2005 年 7 月至 2006
年7 月任山西证券有限责任公司人力资源部总监；2006 年7 月至2008 年1 月任
山西证券有限责任公司稽核考核部总经理；2007 年4 月至2008 年1 月任山西证
券有限责任公司职工监事；2008 年 2 月至今 任山西证券股份有限公司稽核考核
部总经理、职工监事。
尤济敏女士：职工监事，硕士。1993 年 7 月至 1996 年 12 月任山西 省信托
投资公司 证券营业部交易员、 交易负责人；1997 年1 月至1998 年3 月任山西省
信托投资公司证券总部投资银行项目经理；1998 年4 月至1999 年3 月任山西省
信托投资公司证券总部经营部副经理；1999 年 4 月至 2001 年 12 月任山西省信
托投资公司证券总部经营部监理；2002 年1 月至2006 年4 月任山西证券有限责
任公司资产经营部副总经理、 总经理；2006 年4 月至2008 年1 月任山西证券有
限责任公司人力资源部总经理；2007 年4 月至 2008 年1 月任山西证券有限责任
公司职工监事；2008 年2 月至2011 年8 月任公司党办主任；2008 年 2 月至今任
山西证券股份有限公司人力资源部总经理、职工监事；2011 年 7 月 至今任龙华
启富投资有限公司董事。 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
9
翟太煌先生： 职工监事， 硕士。 曾任职于国营二四七厂。1998 年至 1999 年
任职于山西省信托投资公司证券总部投资银行部；1999 年至2001 年任山西省信
托投资公司证券总部研究部副经理；2001 年至 2007 年3 月任山西证券有限责任
公司研究发展部副总经理、 总经理；2007 年 3 月至2008 年1 月任山西证券有限
责任公司研究所所长；2007 年 4 月至2008 年 1 月任山西证券有限责任公司职工
监事；2008 年 2 月至 今 任山西证券股份有限公司研究所所长、职工监事；2011
年7 月至今任龙华启富投资有限公司董事；2014 年6 月任山证资本管理 （北京）
有限公司董事。
3、高级管理人员基本情况
侯巍先生：董事长，总裁。简历参见董事会成员基本情况。
樊廷让先生： 常务副总经理， 硕士。 曾任职于中国工商银行山西省分行干校。
1985 年7 月至1992 年7 月任职于山西省信托投资公司国际金融处、 营业部和信
贷处；1992 年 7 月至 1993 年 12 月任山西 省 信托投资公司信贷处副处长；1993
年12 月至1997 年3 月 任山西省信托投资公司证券业务部南宫证券营业 部副经理
（主持工作） ， 并于 1995 年2 月兼任证券业务部副经理；1997 年3 月至 1998 年
3 月任山西省信托投资公司证券业务部副经理兼上海证券营业部经理；1998 年3
月至1999 年3 月任山西 省信托投资公司证券业务总部常务副总经理 （主持工作） ；
1999 年3 月至2001 年12 月任山西省信托投资公司证券总部总经理；2001 年12
月至 2008 年 1 月任山 西证券有限责任公司党委委员；2001 年 12 月至 2007 年 4
月任山西证券有限责任公司副总经理；2007 年5 月至2008 年1 月任山西证券有
限责任公司常务副总经理；2008 年2 月至今任山西证券股份有限公司党委委员、
常务副总经理。
乔俊峰先生： 副总经理， 硕士。 曾任职于山西省轻工业学校、 山西省信托投
资公司迎泽大街证券营业部、 大营盘营业部。1997 年3 月至1999 年 2 月任山西
省信托投资公司证券业务总部副总经理、 副总监；1999 年3 月至2001 年8 月任
山西省信托投资公司上海双阳路证券营业部总监、总经理；2001 年 9 月至 2005
年8 月任山西证券有限责任公司网络交易部总经理、 兼任山西证券有限责任公司
太原府西街证券营业部总经理、智信网络董事长兼总经理；2005 年 8 月至 2007
年8 月任山西证券有 限责任公司经纪业务总部总经理；2007 年11 月至今任大华山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
10
期货董事；2008 年 2 月至 2008 年 9 月任公 司期货筹备组负责人；2008 年 10 月
至2010 年9 月任大华期货总经理；2010 年9 月至2013 年10 月任大华期货董事
长；2013 年 10 月至今 任格林大华董事长；2010 年 12 月至今任公司 副总经理；
2007 年4 月至2008 年1 月任山西证券有限责任公司职工董事； 2008 年2 月至今
任山西证券股份有限公司职工董事；2010 年 2 月至今担任山西证券股份有限公
司党委委员。
赵树林先生：副总经理，硕士。1982 年 2 月至 1988 年 12 月任职于 太原东
风机械厂；1988 年 12 月至 1992 年 5 月任山 西省经济委员会干部处从事经济管
理、 人事、 工资、 职称 管理等工作， 主任科员；1992 年5 月至2002 年6 月历任
山西省人民政府办公厅秘书、经济一处副处长、秘书二处副处长、正处调研员；
2002 年6 月至2008 年1 月任山西证券有限责任公司党委副书记、 纪检书记、 工
会主席；2004 年7 月至 2008 年1 月任山西证券有限责任公司副总经理；2008 年
2 月至今任山西证券股份有限公司党委副书记、 副总经理、 纪检书记 、 工会主席。
孟有军先生： 副总经理， 本科。 曾任职于农行 山西省应县支行、 农行山西省
雁北地区支行、农行山西省朔州市分行信用合作科副科长。1992 年 4 月至 1995
年3 月任农行山西信托公司朔州业务部总经理。1995 年4 月至2000 年1 月任山
西证券有限责任公司朔州业务部总经理；2000 年2 月至2003 年5 月任山西证券
有限责任公司研究发展部总经理；2003 年6 月至2004 年6 月任山西证券有限责
任公司离石营业部总经理；2004 年7 月至2005 年9 月任山西证券有限责任公司
法规部总经理；2005 年9 月至 2007 年8 月任山西证券有限责任公司总经理助理
兼风控部总经理； 2007 年4 月至2008 年1 月 任山西证券有限责任公司党委委员；
2007 年8 月至2008 年1 月任山西证券有限责任公司副总经理； 2008 年2 月至今
任山西证券股份有限公司党委委员、副总经理；2008 年 11 月至 2015 年 1 月兼
任山西证券股份有限公司合规总监。
汤建雄先生：副总经理、财务总监、合规总监，本科。1991 年 7 月至 1996
年 1 月任职于太原塑料 一厂销售科；1996 年 1 月至 1996 年 12 月任 职于山西省
信托投资公司计划财务处；1996 年12 月至1999 年12 月任山西省信托投资公司
上海证券部财务经理；1999 年 12 月至 2001 年 9 月任山西省信托投 资公司证券
总部清算部副总经理；2001 年 9 月至2003 年 9 月任山西证券有限责任公司资产山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
11
管理部副总兼总监理；2003 年 9 月至2008 年 1 月任山西证券有限责任公司计划
财务部总经理；2008 年 2 月至 2013 年 3 月任公司计划财务部总经理；2007 年
11 月至2013 年10 月任大华期货董事；2013 年10 月至今任格林大华董事；2009
年 4 月至今担任中德证 券董事；2010 年 4 月 至今任山西证券股份有限公司财务
总监；2011 年 8 月至 今任山西证券股份有限公司副总经理；2011 年 7 月至今任
龙华启富投资有限责任公 司董事。
王怡里先生： 副总经理、 董事会秘书， 本科。1994 年8 月至1999 年4 月任
职于山西省电力局；1999 年5 月至2002 年3 月任山西卓根电力发展集团公司副
总经理；2002 年4 月至 2004 年3 月任山西证券有限责任公司资产管理部副总经
理；2004 年4 月至 2004 年7 月任山西证券有限责任公司资产管理太原部副总经
理、 总监；2004 年 8 月至2007 年3 月任山西证券有限责任公司综合管理部 （董
事会办公室） 副总经理；2007 年4 月至2008 年1 月任山西证券有限责任公司综
合管理部 （董事会办公室） 总经理；2008 年 2 月至2013 年3 月任公司董事会办
公室总经理；2008 年 2 月至今任公司综合管理部总经理；2010 年 2 月至今担任
公司党委委员；2010 年 4 月至今任山西证券 股份有限公司董事会秘书；2011 年
8 月至今任山西证券股份有限公司副总经理； 2013 年6 月至今任山证基金管理有
限公司董事长；2013 年 6 月至今任山西省中小企业创投基金执行合伙人；2014
年 6 月至今任山证资本 管理（北京）有限公司董事长；2015 年 2 月 至今任龙华
启富投资有限责任公司董事长。
4、本基金拟任基金经理
华志贵先生， 复旦大学经济学硕士。2004 年5 月至2008 年8 月， 在东方证
券股份有限公司固定收益业务总部任高级投资经理， ；2008 年 9 月至 2009 年 8
月，在中欧基金管理有限公司，从事研究、投资工作；2009 年 9 月 ，加入华宝
兴业基金管理有限公司，2010 年6 月至2011 年9 月担任华宝兴业现金宝货币市
场基金基金经理；2010 年6 月至2013 年4 月担任华宝兴业增强收益债券型投资
基金基金经理；2011 年4 月至2014 年5 月担任华宝兴业可转债基金基金经理。
2014 年 11 月加盟本公 司公募基金部,任山西证券日日添利货币市场基金基金经
理。 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
12
5、投资决策委员会成员
主任委员:
孟有军，公司副总裁
委员：
薛永红，公募基金部总经理 ；
张立德，计划财务部副总经理 ；
王忠宁，运营管理部副总经理 ；
华志贵，基金经理；
刘俊清女士，研究员；
王磊，研究员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
第 二 部分 基 金 托管 人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
13
联系人：汤嵩彦
电
话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发
钞行之 一。1987 年重 新组建 后的 交通银 行正 式对外 营业 ，成为 中国 第一家 全国
性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月，交通银行 在香港联合
交易所挂牌上市，2007 年5 月在上海证券交易所挂牌上市。 根据 2014 年 《银行
家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 19 位，跻身全
球银行 20 强；根据《 财富》杂志发布的“世界 500 强公司”排行榜 ，交通银行
位列第217 位。2014 年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖” 。
截至 2015 年 9 月 30 日，交通银行资产总额达到人民币 7.21 万亿元，实现
净利润人民币520.40 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职
业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓 创新、 奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013 年 10 月至今任本行董事长、 执行董事，2013 年5 月至 2013 年
10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董
事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业 于中央财经大学金融系，获学士学
位，1997 年毕 业于 哈 尔滨工 业大 学管 理学院 技术经 济专 业，获 硕士 学位，1999
年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013 年 11 月起任本行副董事长、 执行董事，2013 年10 月起任本行
行长；2010 年4 月至 2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
14
投资有限责任公司执行董 事、 总经理；2005 年8 月至2010 年4 月任本行执行董
事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任 本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年
9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长 助理；1994
年至 2001 年历任本行 乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行
长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015
年8 月， 历任本行资产托管部总经理助 理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副
总裁； 1999 年12 月至 2007 年12 月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕 业于中国石
油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截止2015 年9 月30 日， 交通银行共托管证券投资基金 139 只。 此外， 还托
管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银行理财产
品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基 金、
企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产
和QDLP 资金等产品。
第 三 部分 相 关 服务 机 构
一、 基金份额发售机构
1、直销机构：山西证券股份 有限公司
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
董秘：王怡里 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
15
联系电话： （0351 ）8686966
传真： （0351）8686918
客服电话：95573
网址：www.i618.com.cn
2、基 金管 理人可 根据 有关法 律法 规的要 求， 选择其 他符 合要求 的机 构新增
为本基金的发售机构，并及时公告。
二、 注册登记机构
名称：山西证券股份 有限公司
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
董秘：王怡里
联系电话： （0351 ）8686966
传真： （0351）8686918
客服电话：95573
网址：www.i618.com.cn
三、律师事务所和经办律师
名称：国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层
负责人：黄宁宁
电话： （021）52341668
传真： （021）52433320 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
16
经办律师：林雅娜
方祥勇
联系人：林雅娜
四、 会计师事务所和经办注册会计师
名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市崇文区崇文门外大街 11 号新城文化大厦 A 座 11 层
办公地址：北京市崇文区崇文门外大街 11 号新城文化大厦 A 座 11 层
法定代表人：张增刚
电话：010-68085873
经办注册会计师：白银泉
张艳光
联系人：冀云娥
第四部分 基 金 的名 称
本基金名称：山西证券日日添利货币市场基金 。
第五部分 基金 的类型
基金类型为货币市场型基金 。
第六部分 基金的 投资目标
在控制投资组合风险， 保持流动性的前提下， 力争实现超越业绩比较基准的
投资回报。
山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
17
第七部分 基金的 投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，具体如下：
1、现金；
2、通知存款；
3、短期融资券；
4、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；
5、剩余期限在 397 天以内（含397 天）的债券；
6、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；
7、期限在一年以内（含一年）的债券回购；
8、剩余期限在 397 天以内（含397 天）的中期票据；
9、剩余期限在 397 天以内（含397 天）的资产支持证券；
10、 中国证监会、 中国人 民银行认可的其他具有良好流动 性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种， 基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
第八部分 基金的 投资策略
一、 投资策略
本基金根据对短期利率变动的预测， 采用投资组合平均剩余期限控制下的主
动性投资策略， 利用定性分析和定量分析方法， 通过对短期金融工具的积极投资，
在控制风险和保证流动性的基础上，力争获得稳定的当期收益。
1、资产配置策略
本基金根据宏观经济运行状况、 财政与货币政策形势、 信用状况、 市场结构
变化和短期资金供给等因素的综合判断， 结合各类资产的流动性特征、 风 险收益、山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
18
估值水平特征，决定各类资产的配置比例和期限匹配量，并适时进行动态调整。
2、个券选择策略
本基金将综合运用收益率曲线分析、 流动性分析、 信用风险分析等方法来评
估个券的投资价值，发掘出具备相对价值的个券。
3、银行存款投资策略
本基金根据不同银行的银行存款收益率情况， 结合银行的信用等级、 存款期
限等因素的分析， 以及对整个利率市场环境及其变动趋势的研究， 在严格控制风
险的前提下选择具有较高投资价值的银行存款进行投资。
4、久期策略
本基金根据对未来短期利率走势的研判， 结合货币市场基金资产的高流动性
要求及其相关 的投资比例规定， 动态调整组合的久期。 当预期市场短期利率上升
时， 本基金将通过增加持有剩余期限较短债券并减持剩余期限较长债券等方式降
低组合久期， 以降低组合跌价风险； 当预期市场短期利率下降时， 则通过增持剩
余期限较长的债券等方式提高组合久期，以分享债券价格上升的收益。
5、回购策略
根据回购市场利率走势变化情况， 在回购利率较低时， 本基金在严格遵守相
关法律法规的前提下， 利用正回购操作循环融入资金进行债券投资， 提高基金收
益水平。 另一方面， 本基金将把握资金供求的瞬时效应， 积极捕捉收益率峰值的
短线机会。 如新股发行期间、 年末 资金回笼时期的季节效应等短期资金供求失衡，
导致回购利率突增等。 此时， 本基金可通过逆回购的方式融出资金以分享短期资
金拆借利率陡升的投资机会。
6、套利策略
不同交易市场或不同交易品种受参与群体、 交易模式、 环境冲击、 流动性等
因素影响而出现定价差异， 从而产生套利机会。 本基金在充分论证这种套利机会
可行性的基础上， 适度进行跨市场或跨品种套利操作， 提高资产收益率。 如跨银
行间和交易所的跨市场套利，期限收益结构偏移中的不同期限品种的互换操作山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
19
（跨期限套利） 。
7、现金流管理策略
本基金作为现金管理工具， 具有较高的流动性要求， 本基金将根据对市场资
金面分析以及对申购赎回变化的动态预测， 通过回购的滚动操作和债券品种的期
限结构搭配， 动态调整并有效分配基金的现金流， 在保持充分流动性的基础上争
取较高收益。
二、投资限制
1、组合限制
（1）投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过 120 天；
（2） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不得超过基金资产净值的10%；
本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券， 不得超过该证
券的10%；
（3） 投资 于定 期存款 的比例 ，不 得超 过基金 资产净 值的 30%， 但如 果基金
投资有固定期限但协议中约 定可以提前支取且利息没有损失的存款， 不受该比例
限制；
（4） 存款 银行仅 限于 有基金 托管 资格、 基金 销售业 务资 格以及 合格 境外机
构投资者托管人资格的商业银行。 其中， 存放 在具有基金托管资格的同一商业银
行的存款， 不得超过基金资产净值的 30%； 存放在不具有基金托管资格的同一商
业银行的存款，不得超过基金资产净值的 5% ；
（5） 除发 生巨额 赎回 的情形 外， 本基金 债券 正回购 的资 金余额 在每 个交易
日均不得超过基金资产净值的 20%； 因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资
金余额超过基金资产净值 20%的， 基金管理人应当在 5 个交易日内进行调整；在
全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期； 基
金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（6）通过买断式回购融入的基础债券的剩余期限不得超过 397 天；
（7） 持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
20
券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%；
（8） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的20%，
中国证监会规定的特殊品种除外；
（9） 本基 金持有 的同 一（指 同一 信用级 别） 资产支 持证 券的比 例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（10） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的10% ； 本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（11） 投资于同一公司发行的短期融资券及企业债券的比例， 合计不得超过
基金资产净值的10% ；
（12） 本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准： ①国内信用
评级机构评定的A-1 级或相当于A-1 级的短期信用级别； ②根据有关规定予以豁
免信用评级的短期融资券， 其发行人最近 3 年的信用评级和跟踪评级具备下列条
件 之一：A.国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别；B.
国际信 用评级 机构 评定 的低于 中国主 权评 级一 个级别 的信用 级别 。 （ 同一发 行人
同时具 有国内 信用 评级 和国际 信用评 级的 ，以 国内信 用级别 为准 ） ； 本基金 持有
短期融资券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报告发布
之日起20 个交易日内予以全部减持；
（13） 本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续
信用评级； 本基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的 AAA 级
或相当于AAA 级； 持有资产支持证券期间， 如果其信用 等级下降、 不再符合投资
标准，本基金应在评级报告发布之日起 3 个月 内予以全部卖出； 《基金法》及其
他有关法律法规或监管部门取消上述限制的， 履行适当程序后， 基金不受上述限
制。
除上述 （12） 、 （13） 项 外， 由于证券市场波动、 证券发行人合并或基金规模
变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制
之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行 调整，以达到标准。法律法规另有山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
21
规定的从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资
组合比例符合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检 查自本
基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门变更或取消上述限制， 如适用于
本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监 会禁止的其他活动。
3、本基金不得投资于以下金融工具：
（1）股票、股指期货、国债期货；
（2）可转换债券；
（3）剩余期限超过 397 天的债券；
（4）信用等级在 AAA 级以下的企业债券；
（5） 以定 期存款 利率 为基准 利率 的浮动 利率 债券， 但市 场条件 发生 变化后
另有规定的，从其规定；
（6）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；
（7）流通受限证券；
（8）权证； 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
22
（9）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
法律法规或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述规定的限制。
4、关联交易原 则
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人
利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公
平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以
披露。
第九部分 基金的 业绩比较基准
人民币活期存款利率（税后）
活期存款是具备最高流动性的存款， 本基金期望通过科学严谨的管理， 使本
基金达到类似活期存款的流动性 以及更高的收益， 因此选择活期存款利率作为业
绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时， 经基金管理人和基金托管人协商一致后， 本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
第十部分 基金的 风险收益特征
本基金为货币市场基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、 混
合型基金和债券型基金。
山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
23
第十一部分 基金 的 投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 10 月
21 日复 核了本 报告 中 的财务 指标、 净值 表现 和投资 组合报 告等 内容 ，保证 复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年7 月1 日起至9 月30 日止。
投资组 合报告
1.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 固定收益投资 1,213,928,378.45 57.98
其中：债券 1,213,928,378.45 57.98
资产支持证券 － －
2 买入返售金融资产 167,002,130.50 7.98
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
3 银行存款和结算备付金合计 676,192,970.84 32.30
4 其他资产 36,641,095.68 1.75
5 合计 2,093,764,575.47 100.00
1.2 报告 期债券 回购 融资 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 5.38
其中：买断式回购融资 － 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
24
序号 项目 金额
占基金资产净值比
例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 29,999,835.00 1.46
其中：买断式回购融资 － －
注： 报 告期内 债券回 购融 资余额占 基金资 产净值 的 比例为报 告期内 每个交 易 日融资余 额
占资产净 值比例 的简单 平 均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的20% 的说 明
本报告期内本货币 市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
1.3 基金 投资组 合平 均剩 余期 限
1.3.1 投资组 合平 均剩余 期限 基本情 况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余 期限
102
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 114
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 47
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过180 天情况 说明
本基金合同约定： “本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超
过120天”，本报告期内，本基金未发生超标情况。
1.3.2 报告期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（% ）
1 30天以内 13.74 1.46
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
－ －
2 30天(含)—60天 23.30 －
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
－ －
3 60天(含)—90天 17.98 －
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
－ － 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
25
4 90天(含)—180天 29.24 －
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
－ －
5 180天(含)—397天（含） 15.57 －
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
－ －
合计 99.83 1.46
1.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
金额单位：人民 币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 1,213,928,378.45 58.91
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 同业存单 － －
8 其他 － －
9 合计 1,213,928,378.45 58.91
10
剩余存续期超过397天的浮动
利率债券
－ －
1.5 报告 期末按 摊余 成本 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 债券投 资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 041560013 15陕有色CP001 500,000 50,251,065.41 2.44
2 041558001 15营口港CP001 500,000 50,218,293.94 2.44
3 041559021 15京机电CP001 500,000 50,173,038.08 2.44
4 011574003 15陕煤化 500,000 50,111,347.61 2.43 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
26
SCP003
5 041564036
15常熟发投
CP001
500,000 50,077,175.58 2.43
6 011599530
15云能投
SCP005
500,000 49,975,743.84 2.43
7 041553017
15兖州煤业
CP001
400,000 40,208,896.69 1.95
8 041556014 15桂交投CP001 400,000 40,201,082.93 1.95
9 041553014 15冀中CP001 400,000 40,194,596.94 1.95
10 041553003
15大丰海港
CP001
400,000 40,149,751.22 1.95
1.6 “影 子定价 ”与 “摊 余成 本法” 确定 的基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5% 间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.0995%
报告期内偏离度的最低值 -0.0101%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0441%
1.7 报告 期末 按公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.8 投资 组合报 告附 注
1.8.1 基金 计价方 法说 明。
本基金估值采用摊余成本法计价， 即估值对象以买入成本列示， 按票面利率
或商定利率每日计提利息， 并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊
销。
1.8.2
本报告期内本基金未持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮
动利率债券。
1.8.3
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
27
1.8.4 其他资 产构 成
单位：人民币 元
序号 名称 金额
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 －
3 应收利息 35,089,416.68
4 应收申购款 1,551,679.00
5 其他应收款 －
6 其他 －
7 合计 36,641,095.68
第十二部分 基 金的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 基 金份额 净值 收益率 及其 与同期 业绩 比 较基 准收 益率的 比较
1 、山 证日日 添利 货币A
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月
0.7460
%
0.0005
%
0.0895
%
0.0000%
0.6565
%
0.0005
%
2 、山 证日日 添利 货币B
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.6299 0.0035 0.0895 0.0000% 0.5404 0.0035山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
28
% % % % %
3 、山 证日日 添利 货币C
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月
0.3656
%
0.0006
%
0.0895
%
0.0000%
0.2761
%
0.0006
%
注：1 、本 基金的 业绩比 较基准为 ：人民 币活期 存 款利率（ 税后） ；
2 、本基金 收益分 配是按 日结转份 额。
二、 自基金 合同 生效以 来基 金累计 净值 收益率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
山证日日 添利货 币A
累计净值 收益率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2015年05 月14 日-2015 年09月30 日）
山证日日添利货币A 基金基准
2015-05-14 2015-06-02 2015-06-22 2015-07-12 2015-08-01 2015-08-21 2015-09-10 2015-09-30
1.1%
1%
0.9%
0.8%
0.7%
0.6%
0.5%
0.4%
0.3%
0.2%
0.1%
0%
山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
29
山证日日 添利货 币B
累计净值 收益率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2015年05 月14 日-2015 年09月30 日）
山证日日添利货币B 基金基准
2015-05-14 2015-06-02 2015-06-22 2015-07-12 2015-08-01 2015-08-21 2015-09-10 2015-09-30
1%
0.9%
0.8%
0.7%
0.6%
0.5%
0.4%
0.3%
0.2%
0.1%
0%
山证日日 添利货 币C
累计净值 收益率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2015年05 月19 日-2015 年09月30 日）
山证日日添利货币C 基金基准
2015-05-19 2015-06-07 2015-06-26 2015-07-15 2015-08-03 2015-08-22 2015-09-10 2015-09-30
0.5%
0.45%
0.4%
0.35%
0.3%
0.25%
0.2%
0.15%
0.1%
0.05%
0%
注：1、 本基金 基金合 同 生效日为2015 年5 月14日 ， 至本报告 期期末， 本 基 金运作时 间未
满一年；
2 、按基金 合同和 招募说 明书的约 定，本 基金的 建 仓期为六 个月， 建仓期 结 束时各
项资产配 置比例 符合基 金 合同约定 （第 十二 部 分二 、 投资 范围， 三、 投资策 略和四 、 投
资限制） 的有关 约定。 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
30
第十 三 部分 基金 的 费用与税收
一、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费 。
2、基金托管人的托管费 。
3、销售服务费 。
4、增值服务费 。
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用 。
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费。
7、基金份额持有人大会费用 。
8、基金的证券交易费用 。
9、基金的银行汇划费用 。
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 A 类基金份额的管理费为年费率 0.3% ，B 类基金份额的管 理费为年
费率 0.3% ，C 类基金份额的管理费为年费率 0.3% 。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.3%÷ 当年天数
H 为每日 该类基金份额 应计提的基金管理费
E 为前一日该类基金份额 的基金资产净值 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
31
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 于次月前 5 个工作
日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休 假等, 支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.08%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 于次月前 5 个工作
日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%，对于由 B 类降 级为 A 类
的基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类
基金份额的费率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0%，对于由 A 类升级为 B
类 的 基 金 份 额 持 有 人 ， 年 销 售 服 务 费 率 应 自 其 升 级 后 的 下 一 个 工 作 日 起 享 受 B
类基金份额的费率 。C 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%。三 类基金份额的
销售服务费计提的计算公式相同，具体如下：
H ＝E ×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财
产中一次性支付给注册登记机构， 由注册登记机构代付给销售机构。 若遇法定节
假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支 付日期顺延至最近可支付日支山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
32
付。
4、增值服务费
本基金 C 类基金份额为投资者提供了增值服务。山西证券日日添利货币市
场基金增值服务是指根据投资者证券账户的指令为其提供货币市场基金的自动
申购和赎回等操作。
对于接受增值服务的本基金 C 类基金份额， 每 日应收取的增值服务费以 1.5%
的年费率、 按其持有的前一日基金资产净值进行计算。 增值服务费费率如有 调降，
将通过基金管理人公告的方式对 外予以通知 。具体计算方式如下：
H=E ×年增值服务费率 ÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金增值服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产 净值
基金增值服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送基金 增值服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起
5 个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假
等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 5－10 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
33
目。
四、 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 须召开基金
份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等
费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照 《信息 披露办法》 的规 定在至
少一种指定媒体上公告。
五、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
第十 四 部分 对 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明
山西证券日日添利货币市场基金 （以下简称 “本基金” ） 招募说明书 （更新）
依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办
法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它
有关法律法规的要求， 对本基金管理人于2015 年4 月23 日刊登的本基金招募说
明书进行了更新，主要更新内容如下：
一、更新了“重要提 示”中相关内容。
二、更新了“第一部分 绪言”中相关内容。
三、更新了“第二部分 释义”中相关内容。
四、更新了“第三部分 基金管理人”中相关内容。 山西证 券日 日添 利货 币市 场基金
更新招 募说 明书 摘要
34
五、更新了“第四部分 基金托管人”中相关内容。
六、更新了“第五部分 相关服务机构”中相关内容。
七、更新了“第七部分 基金的募集”中相关内容。
八、更新了“第八部分 基金合同的生效”中相关内容。
九、更新了“第 十部分 基金的投资”中相关内容。
十、更新了“第 十一部分 基金的业绩”中相关内容。
十一、更新了“ 第二十三部分 其他应披露事项”中相关内容 。
十二、更新了“ 第二十五部分 备查文件 ”中相关内容。
山西证券股份有限公司
二〇一五年十二月 二十八日
