金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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金鹰保本 混 合 型证券 投 资基金
更新的招 募 说明书摘 要
2015 年第 2 号
基金管理 人：金 鹰基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国工商银 行股份 有限公司
金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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【重要 提示】
金鹰保 本混 合型 证券 投资 基金（ 以下 简称 “ 本 基金 ” ） 根据2011 年3 月23 日 中国 证
券监督 管理 委员 会 《 关于 核 准金鹰 保本 混合 型证 券投 资基金 募集 的批 复》 （证 监 许可 【2011 】
436 号） 和2011 年3 月31 日 《 关于 金鹰 保本 混合 型 证券投 资基 金募 集时 间安 排的确 认函 》
（基金 部函 【2011 】 196 号 ） 进 行募 集。 本基 金的 基金 合同经 中国 证监 会基 金监 管部 于2011
年 5 月 17 日 备案 确认 （ 基金部 函【2011 】315 号 ）后正 式生 效。 本基 金的 第一个 保本 期
起始于 2011 年 5 月17 日， 并于 2014 年5 月19 日到 期。 本基 金第 一个 保本周 期到
期后 ， 在 符合 基金 合同 规 定的保 本基 金存 续的 条件 下， 本基 金转 入第 二个 保 本期并 与第 二保
本周期 保本 责任 的担 保人 广州越 秀金 融控 股集 团有 限公司 签订 了保 证合 同。
针对本 基金 转入 第二 个保 本周期 以及 第二 个保 本期 担保人 的变 更， 在对 基金 份 额持有 人
利益无 实质 性不 利影 响的 前提下 ， 依据 《金 鹰保 本 混合证 券投 资基 金基 金合 同》 约定 的基 金
合同变 更程 序 ， 经 与基 金 托管人 协商 一致 ， 基金 管 理人对 《 金鹰 保本 混合 证 券投资 基金 基金
合同》 进行 了修 改， 并 于 2014 年5 月6 日 刊登 了 修改基 金合 同的 公告 ， 对 基金合 同修 改
部分进 行了 说明 ， 本次 修 订后的 基金 合同 于2014 年5 月20 日起 生效 。 前 述修改 变更 事项
已报中 国证 监会 备案 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括： 因政 治、 经 济 、 社 会等 环境 因素 对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个 别证 券特 有的 非系 统 性风险 、 由于 基金 投资 人 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本基 金的 特
定风险 等等 。
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 第 二个 保本 周期 为三 年 ， 投资者 在第 二个 保本 周期 开始前 的
过渡期 申购 或从 第一 个保 本周期 转入 到第 二个 保本 周期， 并持 有到 期的 基金 份 额存在 着仅 能
收回本 金的 可能 性 ； 未 持 有到期 的基 金份 额 ， 投 资 者赎回 或转 换出 时不 能获 得保本 担保 ， 将金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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承担市 场波 动的 风险 。 此 外， 投资 者投 资于 保本 基 金并不 等于 将资 金作 为存 款存 放 在银 行或
存款类 金融 机构 ， 如果 发 生 《 基金 合同 》 约 定的 不 适用保 本条 款的 情形 ， 投 资者在 第二 个保
本周期 开始 前的 过渡 期申 购或从 第一 个保 本周 期转 入到第 二个 保本 周期 ， 并 持 有到期 的基 金
份额亦 存在 着无 法收 回本 金的可 能性 。 第二 个保 本 周期到 期后 ， 本基 金可 能 到期终 止或 转入
下一保 本周 期或 根据 《 基金 合同 》 的 约定 转为 其他 类型 基金 ， 到 期具 体操 作以 届时 公告 为 准 。
投资人 购买 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 基金 合同 、 担 保合 同、 招募 说明 书 。 基金管 理
人建议 投资 人根 据自 身的 风险收 益偏 好 ， 选 择适 合 自己的 基金 产品 ， 并且 中 长期持 有 。 投 资
者购买 本基 金份 额的 行为 视为同 意保 证合 同的 约定 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除非 另有 说 明， 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日为
2015 年11 月17 日， 有关 财务数 据截 止日 为2015 年9 月30 日 ， 净 值表 现截 止日 为2015
年9 月30 日 ，本 报告 中 财务数 据未 经审 计。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼 16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路 189 号 22-23 层
设立日 期：2002 年 12 月 25 日
联系电 话：020-83282855
联系人 ：
潘晓 毅
注册资 本： 人民 币 2.5 亿元
股权结 构：
股东名 称 出资额(万元) 出资比 例
广州证 券股 份有 限公 司 12250 49 ％
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 5000 20 ％
美的集 团股 份有 限公 司 5000 20 ％
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 2750 11 ％
总计 25000 100 ％
（二） 主要 人员 情况
1、公司 董事 和 监事
凌富华 先生 ， 董 事， 经济 学学士 、 会 计师 ， 历 任苏 州航空 工业 部长 风机 械总 厂财务 处 会
计、广 州大同精密机械有限公司 会计部经理，广西北海国 际信托投资公司所属城市 信用社 、
营业部 、 信贷 部经 理助 理 ， 香港大 同机 械企 业有 限 公司驻 国内 企业 会计 主任 ， 广东省 联谊 信
诚贸易 有限 公司 财务 部经 理， 长 城证 券有 限责 任公 司广州 营业 部财 务经 理、 总部财 务中 心 综
合部经 理、 广 州营 业部 拟 任总经 理， 广 州恒 运企 业 集团股 份有 限公 司财 务部 副经理、 财务 部
经理兼 任财 务负 责人 、 财 务总监 兼任 财务 负责 人， 广州证 券有 限责 任公 司财 务总监 兼任 财 务
负责人 。 现任 广州 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 任财 务总监、 财务 负责 人。 经 公司第 五届 董 事
会第五次会议决 议通过， 并经中国证券监 督管理委 员会证监许可[2014]1401 号 核准，自2015金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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年1月 起， 担任 金鹰 基金 管 理有限 公司 董事 长。
刘岩先 生 ， 董 事， 金融 学 博士 ， 历 任中 国光 大银 行 总行投 行业 务部 业务 主管 ， 中 国光 大
银行总 行财 富管 理中 心业 务副经 理 ， 广 州证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部总 经理等 职 。 经 公
司第四届 董事会第 三十九 次会议审 议通过， 并报经 中国证监 会核准， 自2014 年8月至今 ，担
任金鹰 基金 管理 有限 公司 总经理 。现 同时 兼任 深圳 前海金 鹰资 产管 理有 限公 司董事 长。
王毅先 生 ， 董 事 ， 工 商管 理硕士 、 经济 师 ， 历 任广 州证券 有限 责任 公司 营业 部经理 、 营
业部总经 理助理、 营业部 副总经理 ，办公室 副主任 （主持全 面工作） 、合规总 监、董事 会 秘
书。现 任广 州证 券股 份有 限公司 副总 裁兼 任董 事会 秘书、 首席 风险 官、 合规 总监。
程宁女士，董事，注册会 计师、注册税务师，历任 广州白云山制药总厂财务 科科员、
广州白云山宝得药厂 财务 科副科长，兼任广州 白云 山兽药厂财务科科长 、广 州白云山制药
股份有限公司经营部 结算 科科长、结算中心会 计出 纳科科长、财务部副 部长 、监事会成员
兼监事会秘书、广州 白云 山企业集团有限公司 资财 处代理处 长 、 处 长 、广 州医 药 集 团 财 务
部副部长、财务部部 长。 现任广州医药集团副 总经 理、财务总监、财务 部部 长，广州白云
山医药 集团 股份 有限 公司 董事， 广药 白云 山香 港有 限公司 董事 会召 集人 。
王静女 士 ， 董 事， 企业 管 理硕士 。 曾任 美的 集团 股 份有限 公司 资本 运营 项目 助理 ， 资 产
重组经 理， 现任 美的 集团 股份有 限公 司资 产重 组高 级专员 。
温婉容女 士，董事 ，商科 毕业。 曾 任德盛安 联资产 管理香港 有限公司 市场及 传媒经理 、
景顺投 资管 理亚 洲有 限公 司副总 裁、 德意 志资 产管 理 （香港 ） 有 限公 司区 域销 售 总监、 Societe
Generale Asset Management Asia Ltd. 高 级副总裁 、德 盛安联资 产管理香港 有限公司行 政
总裁、 香港 财务 策划 师学 会行政 总裁 等职 。2011 年 7 月 加入 东亚 联丰 投资 管理有 限公 司 ，
现任东 亚联 丰投 资管 理有 限公司 行政 总裁 。
吴晓球 先生 ， 独立 董事 ， 国民经 济管 理学 博士 。 曾 任江西 省余 江县 商业 局秘 书、 中国 人
民大学 经济 研究 所主 任 、 中 国人民 大学 财政 金融 学院 副院长 、 中国 人民 大学 研究 生院副 院长 ，
现任中 国人 民大 学校 长助 理、 财政 金融 学院 常务 副 院长 、 金 融与 证券 研究 所 所长 、 教 授、 博
导。
刘国常 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 （ 会计 学） 博士 、 教授 、 博 士生 导师 ， 曾 在 郑州航 空工
业管理 学院 、 暨南 大学 管 理学院 任教 。 现任 广东 财 经大学 会计 学院 教授 ， 兼 任暨南 大学 管理
学院博 士生 导师 、广 东省 审计学 会副 会长 、广 州市 审计学 会副 会长 等。
谢石松 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 、 教 授， 历任 广 州中山 大学 法学 院讲 师 、 副教授 ， 现
任中山 大学 法学 院教 授 ， 国 际法研 究所 所长 。 兼任 武汉 大学法 学院 、 西北 政法 大学 兼职教 授 ，
中国国 际私 法学 会副 会长 ； 中 国国 际经 济贸 易仲 裁 委员会 仲裁 员及 专家 咨询 委员会 委员 ， 华
南国际 经济 贸易 仲裁 委员 会、 上海 国际 经济 贸易 仲 裁委员 会仲 裁员 ， 上海 、 广州 、 长 沙 、 深
圳、厦 门、 珠海 、佛 山、 肇庆、 惠州 等仲 裁委 员会 仲裁员 等。
曾巧女 士 ， 监 事， 管理 学 学士 。 曾 任佛 山会 计师 事 务所审 计助 理 、 美 的集 团 审计部 审计
经理、 美的 集团 审计 监察 部副部 长， 现任 美的 集团 审计监 察部 总监 。
陈家雄 先生 ， 监事 ， 硕 士 研究生 ， 历任 东莞 证券 资 产管理 部投 资经 理 、 广 州 证券资 产管
理部产 品总 监， 现任 金鹰 基金管 理有 限公 司产 品研 发部副 总监 。 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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姜慧斌 先生 ， 监事 ， 管理 学硕士 。 曾任 宇龙 计算 机 通信科 技 （深 圳 ） 有 限公 司人力 资源
部组织 发展 经理 ，现 任金 鹰基金 管理 有限 公司 综合 管理部 副总 监。
2、公 司高 级管 理人 员
刘岩先 生 ， 总 经理 ， 金 融 学博士 ， 历任 中国 光大 银 行总行 投行 业务 部业 务主 管， 中国 光
大银行 总行 财富 管理 中心 业务副 经理 ， 广州 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 总经理 等职 。 经
公司第 四届 董事 会第 三十 九次会 议审 议通 过， 并报 经中国 证监 会核 准，2014 年 8 月 7 日起
担任公 司总 经理 。现 同时 兼任深 圳前 海金 鹰资 产管 理有限 公司 董事 长。
李云亮 先生 ， 副总 经理 ， 硕士研 究生 ， 先后 于重 庆 理工大 学 、 中 国证 监会 重 庆监管 局任
职， 历任 西南 证券 股份 有 限公司 证券 资管 部总 经理 等职 。 经 公司 第五 届董 事 会第四 次会 议审
议通过 ，并 已按 规定 报中 国证券 投资 基金 业协 会备 案，于 2014 年 12 月 25 日 起任公 司副 总
经理。 现同 时兼 任深 圳前 海金鹰 资产 管理 有限 公司 总经理 。
苏文锋 先生 ， 督察 长， 经 济学硕 士 。 历任 广 州市 经 济管理 干部 学院 外贸 经济 系党支 部书
记， 南方 证券 广州 分公 司 研究发 展部 总经 理 ， 南 方 证券广 州分 公司 大德 路营 业部总 经理 ， 南
方证券 广州 分公 司办 公室 主任 ， 南 方证 券广 州分 公 司投资 银行 部总 经理 ， 华 鼎担保 投资 有限
公司副 总经 理等 职 ， 金 鹰 基金管 理有 限公 司市 场拓 展部副 总监 等职 。 经公 司 第二届 董事 会第
二十一 次会 议审 议通 过， 并报 经 中国 证监 会核准 ，2008 年9 月 起担 任公 司 督 察长。
3、本基金基金经理
李涛先 生 ， 北 京大 学金 融学 硕士 。 历 任光 大银 行总 行资 金部货 币市 场自 营投 资业 务主管 、
中银国 际证 券研 究部 宏观 研究员 、 广州 证券 资产 管 理总部 投研 总监 。2014 年11 月 加入 金鹰
基金管 理有 限公 司 ， 现任 固定收 益部 副总 监及 金鹰 保本混 合型 证券 投资 基金 、 金 鹰持 久增 利
债券型（LOF ）证 券投资 基 金、金鹰 元安保本 混合型 证券投资 基金、金 鹰元丰 保本混合 型证
券投资 基金 、金 鹰灵 活配 置混合 型证 券投 资 基 金基 金经理 。
倪超先 生， 厦门 大学 硕士 研究生 。2009 年 6 月加 盟 金鹰基 金管 理有 限公 司， 先后任 行
业研究员 ，消费品 研究小 组组长、 基金经理 助理 ， 现任金鹰 行 业优势 混合型 证券投资 基金 、
金鹰保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
4、投 资决 策委 员会 成员
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 本公 司 投 资决 策委 员会成 员有 ：
（1） 公司 投资 决策 委员 会
刘岩先生 ，
投 资决 策委 员会主 席， 总经 理；
曾长兴 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 总经 理助 理；
何晓春 先生 ， 投 资决 策委 员会 委 员， 权益 投资 部总 监，基 金经 理；
杨刚先 生 ，
投 资决 策委 员会 委 员， 研究 部总 监， 基金经 理； 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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李涛先 生 ，
投 资决 策委 员会委 员， 固定 收益 部副 总监， 基金 经理 ；
（2） 权益 投资 决策 委员 会
刘岩先 生，
投 资决 策委 员会主 席， 总经 理；
何晓春 先生 ， 投 资决 策委 员会 委 员， 权益 投资 部总 监，基 金经 理；
王喆先 生，
投 资决 策委 员会 委 员， 权益 投资 部副 总监， 基金 经理 ；
杨刚先 生，
投 资决 策委 员会 委 员， 研究 部总 监， 基金经 理；
于利强 先生 ， 投 资决 策委 员会 委 员， 研究 部副 总监 ，基金 经理 ；
（3） 固定 收益 投资 决策 委 员会
刘岩先 生，
投 资决 策委 员会主 席， 总经 理；
李涛先 生，
投 资决 策委 员会委 员， 固定 收益 部副 总监， 基金 经理 ；
杨刚先 生，
投 资决 策委 员会 委 员， 研究 部总 监， 基金经 理；
张俊杰 先生 ， 投 资决 策委 员会 委 员， 基金 经理 ；
刘丽娟 女士 ， 投 资决 策委 员会 委 员， 固定 收益 部副 总监， 基金 经理 ；
5、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
本 基 金 之 基 金 托 管 人 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ， 基 本 情 况 如 下 ：
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
三、 基金担保人
名称： 广州 越秀 金融 控股 集团有 限公 司
住所 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州 国际 金融 中 心主塔 写字 楼第 63 层 01-B 单元
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邮政编 码：510620
注册 地址：广 州市天河 区珠江 西路 5 号广州 国际金融中 心主塔写 字楼第 63 层 01-B
单元
法定代 表人 ：张 招兴
成立日 期：
1992 年 11 月 24 日
注册资 本：
40.537 亿元 人民币
联系人 ：
周建余
联系电 话： 020-88836888
组织形 式： 有限 责任 公司 （法人 独资 ）
经营范 围： 利用 自有 资金 进行对 外投 资（ 法律 法规 禁止投 资的 项目 除外 ） ； 企 业管理 。
四、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、 直销机 构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路189 号城 建大 厦 22-23 层
法定代 表人 ：凌 富华
成立时 间：2002 年 12 月25 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】97 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.5 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：潘 晓毅
联系电 话：020-83282950
传真电 话：020-83283445
客户服 务及 投诉 电话 ：4006-135-888 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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电子邮 箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
2、 代销机 构（ 排名 不分 先后 ）
（1） 名称： 中国工商银行 股份 有限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：王 佺
电话：010-66107900
客服电 话：95588 （ 全国 ）
网址：www.icbc.com.cn
（2） 名称： 中国银行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：宋 亚平
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（3） 名称：交通银行股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ： 张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 名称：中信银行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
客服电 话：95558 （ 全国 ）
网址：bank.ecitic.com 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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（5） 名称：中国民生银行 股份 有限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666
客服电 话：95568 （ 全国 ）
网址：www.cmbc.com.cn
（6） 名称： 上海浦东发展 银行 股份有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：虞 谷云
电话：021-61618888
客服电 话：95528 （ 全国 ）
网址：www.spdb.com.cn
（7） 名称：广东顺德农村 商业 银行股份有限公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省佛山 市顺 德区 大良 新城 区拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
联系人 ：杨 洁莹
电话：0757-22387567
客服电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（8） 名称：宁波银行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市江东 区中 山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（9） 名称：平安银行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 中 路 1099 号 平安 银 行大厦 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：蔡 宇洲
电话：0755-22197874
客服电 话：4006699999
网址：bank.pingan.com
（10） 名称：东莞农村商业 银行 股份有限公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市南城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：黄 飞燕
电话：0769-23394102
客服电 话：0769 －961122
网址：www.dgrcc.com
（11） 名称：华夏银行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ： 郑鹏
联系电 话：010-85238667
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（12） 名称：浙江民泰商业 银行 股份有限公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省温岭 市三 星大 道168 号
法定代 表人 ：江 建法
联系人 ： 刘兴 龙
电话：0576-86109521
客服电 话：96521
省外客 服电 话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
（13） 名称：成都农村商业 银行 股份有限公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市武 侯区 科华 中 路88 号
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ：张 海涛 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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电话：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（14） 名称：江苏江南农村 商业 银行股份有限公司
注册（ 办公 ）地 址： 常州 市天宁 区延 陵中 路668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：韩 璐
联系电 话：0519-89995066
客服电 话 ：96005 （ 全国 ）
网址：http://www.jnbank.cc/zh_CN/
（15） 名称：包商银行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
联系电 话：0472-5109729
客服电 话：96016( 内 蒙、 北京) ，967210( 深圳 、宁 波)，65558555( 成都)
网址：www.bsb.com.cn
（16） 名称：浙江稠州商业 银行 股份有限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
办公地 址： 浙江 省杭 州市 延安 路 128 号
法定代 表人 ：金 子军
联系人 ：张 予多
联系电 话： （0571 ）96527
客服电 话： （0571 ）96527
网址：www.czcb.com.cn
（17） 名称：兴业银行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福建 省福州 市湖 东 路154 号中 山大厦
法定代 表人 ：高 建平
电话：4008895561
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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（18） 名称：南充市商业银 行股 份有限公司
注册地 址： 四川 省南 充市 顺庆区 涪江 路 1 号
办公地 址： 四川 省南 充市 滨江中 路一 段 97 号26 栋 泰和尚 渡南 充市 商业 银行
法定代 表人 ：黄 光伟
联系人 ：李 俊辉
联系电 话：0817-7118079
客服电 话：400-169-6869
网址：www.cgnb.cn
（19） 名称：广州证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省广州 市珠 江新 城珠 江西 路5号 广州 国际 金融 中心19-20楼
法定代 表人 ： 邱 三发
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客服电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（20） 名称：国泰君安证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：021 －38676767
客服电 话：4008888666
网址：http ：//www.gtja.com
（21） 名称：中国银河证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
客服电 话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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（22） 名称：海通证券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：王 立群
电话：021-23219286
客服电 话：95533 （ 全国） 、4008888001
网址：www.htsec.com
（23） 名称：广发证券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 兰
电话：020-87555888-333
客服电 话：95575 （ 全国 ）
网址：www.gf.com.cn
（24） 名称：国信证券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 洋
电话：0755-82133066
客服电 话：95536 （ 全国 ）
网址：www.guosen.com.cn
（25） 名称：招商证券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
客服电 话：95565 （ 全国） 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（26） 名称：光大证券股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 528 号上 海证 券大厦 南 塔 16 楼 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169089
客服电 话：95525 （ 全国） 、4008888788
网址：www.ebscn.com
（27） 名称：中信证券 （山 东） 有限责任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨宝 林
联系人 ： 吴忠 超
电话：0532-85022326
客服电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（28） 安信证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：郑 向溢
电话：0755-82558038
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（29） 名称：中国中投证券 有限 责任公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路 6003 号荣 超 商务中 心 A 座 18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023431
客服电 话：4006008008
网址：www.cjis.cn
（30） 名称：平安证券有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路 大中 华国 际交易 广 场 8 楼
法定代 表人 ： 谢 永林
金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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联系人 ：袁 月
电话：0755-22627802
客服电 话：4008816168
网址：www.stock.pingan.com
（31） 名称：湘财证券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 长沙 市天心 区湘 府中 路198 号 新南城 商务 中 心 A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 鑫
电话：021-68634510
客服电 话：4008881551
网址：http://www.xcsc.com
（32） 名称：国元证券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市寿春 路 179 号 国元 大厦
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ： 李蔡
电话：0551-2272101
客服电 话：95578 （ 全国 ）
网址：www.gyzq.com.cn
（33） 申万宏源证券有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
客服电 话：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
（34） 名称：国盛证券有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号信 达大 厦10-13 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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电话：0791-6285337
客服电 话：0791-6272572
网址：www.gsstock.com
（35） 名称：山西证券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 山西 省太原 市府 西 街69 号国 际 贸易中 心
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：孟 婉娉
电话：0351-8686703
客服电 话：4006661618
网址：www.i618.com.cn
（36） 名称：财通证券有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市解 放 路111 号金 钱大厦
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
客服电 话：0571-96336 （ 上海地 区962336 ）
网址：www.ctsec.com
（37） 名称：万联证券有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市中山 二 路 18 号电 信广 场 36-37 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创滨
电话：020-37865070
客服电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（38） 名称：东莞证券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市莞 城区 可园 南路 一号
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：孙 旭
电话：0769-22119348
客服电 话：0769-95328
网址：http://www.dgzq.com.cn 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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（39） 名称：西南证券股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号西 南证 券大 厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话： 023-63786141
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（40） 名称：东吴证券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 苏州 工业园 区翠 园路 181 号 商 旅大厦
法定代 表人 ： 范力
联系人 ：陆 晓
电话： 0512-62938521
客服电 话： 0512-96288
网址： www.dwzq.com.cn
（41） 名称：长江证券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市江 汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：021-63219781
客服电 话：4008888999
网址：www.cjsc.com.cn
（42） 名称：中泰证券有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省济南 市经 十 路20518 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：傅 咏梅
电话：0531-87107718
客服电 话：95538 （ 全国 ）
网址：www.qlzq.com.cn
（43） 名称：国联证券股份 有限 公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦7-9 楼
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
电话： 0510-82831662
客服电话： 0510-82588168
网址： http://www.glsc.com.cn
（44） 名称：爱建证券有限 责任 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 薇
电话：021-32229888-25125
客服电 话：4001962502
网址：http ：//www.ajzq.com
（45） 名称：中国国际金融 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁学 东
联系人 ：黄 峻敏
电话：0755-83196491
客服电 话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（46） 名称：财富证券有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 长沙 市芙蓉 中路 二段 ８０ 号顺 天国际 财富 中心 ２６ 层
法定代 表人 ： 蔡 一兵
联系人 ：郭 蕾
电话：0731-84403319
客服电 话：0731 －84403350
网址：www.cfzq.com
（47） 名称：信达证券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区三 里河 东 路5 号 中商大 厦 10 层
法定代 表： 张志 刚 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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联系人 ：唐 静
电话： 010-63080985
客服电 话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（48） 名称：华福证券有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
法定代 表： 黄金 琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
客服电 话：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（49） 名称：方正证券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙市 芙蓉 中路 二段 华侨 国际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
客服电 话：95571 （ 全国 ）
网址：www.foundersc.com
（50） 名称：中信证券股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838995
客服电 话：0755-23835888
网址：http://www.cs.ecitic.com
（51） 名称：长城证券有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
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客服电 话：4006666888
网址：www.cgws.com
（52） 名称：财达证券有限 责任 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 河北 省石家 庄市 自强 路 35 号 庄 家金融 大 厦23 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：胡 士光
电话：0311-66006403
客服电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
（53） 名称：世纪证券有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 41 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199599-8246
客服电 话：0755-83199599
网址：www.csco.com.cn
（54） 名称：华龙证券有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市静 宁路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890208
客服电 话：0931-8888088 等
网址：www.hlzqgs.com
（55） 名称：华泰证券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市中 山东 路 90 号 华 泰证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ： 庞 晓芸
电话：025-83290979
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（56） 名称：天风证券股份 有限 公司 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定 代表 人： 余磊
联系人 ：陈 璐
电话：027-87618882
客服电 话：027-87618882
网址：www.tfzq.com
（57） 名称：华安证券股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 市长 江中 路 357 号
办公地 址： 合肥 市阜 南 路166 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
客服电 话：96518 、4008-096-518
网址：www.hazq.com
（58） 名称：民生证券股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号1901 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16 层
法定代 表人 ：余政
联系人 ：赵 明
电话：010-85127622
客服电 话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（59） 名称： 国都证券有限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北 京 市东城 区东 直门 南大 街3 号国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 ： 常喆
联系人 ： 黄静
电话：010-84183389
客服电 话： 400-818-8118
网址：www.guodu.com
（60） 名称：华创证券有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 贵州 省贵阳 市中 华北 路216 号 华创大 厦 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
23
法定代 表人 ：陶 永泽
联系人 ：陈 文静
联系电 话：0851-8596285
客服电 话：960872
网址：www.hczq.com
（61） 名称：红塔证券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 云南 省昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
电话：0871-3577942
客服电 话：0871-3577888
网址：www.hongtastock.com
（62） 名称：英大证券有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：吴俊
联系人 ： 吴 尔辉
联系电 话：0755-83007159
客服电 话：4008-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
（63） 金元证券股份有限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 大 厦 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
（64） 五矿证券有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心办 公楼 47 层 01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号荣 超 经贸 中 心大 厦 47 、48 、49 层
法定代 表人 ：赵 立功 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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联系人 ：王 鹏宇
电话：0755-83219194
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（65） 名称：中航证券有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市红 谷滩 新区 红谷 大道 1619 号 国 际金 融大 厦 A 座 41
楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（66） 名称：江海证券有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 黑龙 江省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 孙名 扬
联系人 ： 高悦 铭
联系电 话：0451-82337802
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（67） 名称：东海证券有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 号楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方 路 989 号中 达广 场
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ：霍 晓飞
电话：021-50586660-8644
客服电话：4008888588 、0519-88166222（常州地区）、021-52574550 （上
海地区 ）、0379-64902266 （洛 阳地 区）
网址：www.longone.com.cn
（68） 名称：日信证券有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古自治 区内 蒙古 呼和 浩特 市锡林 南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
25
联系人 ：陈 韦杉
联系电 话：010-88086830
客服电 话：010-88086830
网址：www.rxzq.com.cn
（69） 名称：浙商证券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 杭州市 杭大 路１ 号黄 龙世 纪广场 Ａ－ ６／ ７楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：许 嘉行
联系电 话：0571-87901912
客服电 话：0571-967777
网址： www.stocke.com.cn
（70） 名称：华宝证券有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市陆家 嘴环 路未 来资 产大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
联系电 话：021-50122086
客服电 话：021-38929908 、 400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（71） 名称：国海证券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广西 南宁市 滨湖 路 46 号
法定代 表人 ： 何 春梅
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（72） 名称：新时代证券有 限责 任公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区北 三环 西路99号院1号楼15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149
客服电 话：4006-989898 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
26
网址：www.xsdzq.cn
（73） 名称：中信建投证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
（74） 名称：九州证券有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 城中区 西大 街11 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大厦18楼
法定代 表人 ：曲 国辉
联系人 ：何 曌
电话：0755-33331188
客服电 话：4006-5432-18
网址：www.tyzq.com.cn
（75） 名称：中山证券有限 责任 公司
注册及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 益田 路6009 号 新世 界中心29层
法定代 表人 ：黄 扬录
业务联 系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755- 82570586
客服电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（76） 名称：中国民族证券 有限 责任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号 盘古 大 观A 座40F-43F
法定代 表人 ： 何亚 刚
联系电 话：010-59355900
客服电 话：4008895618
网址：www.e5618.com 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
27
（77） 名称：东北证券股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ： 杨 树财
联系电 话：0431-85096517
客服电 话：95360/4006-000686
网址：www.nesc.cn
（78） 名称：联讯证券股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐刚
联系电 话：021-33606736
客服电 话：95564/4006135888
网址：www.lxzq.com.cn
（79） 名称：德邦证券股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山路500 号城 建国 际中 心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系电 话：021-68761616
客服电 话：95353
网址：www.tebon.com.cn
（80） 名称：宏信证券有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系电 话：028-86199041
客服电 话：4008-366-366
网址：www.hx818.com
（81） 名称：上海证券有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
28
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-53519888
客服电 话：400-891-8918
网址： www.962518.com
（82） 名称：西部证券股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新街232 号陕 西信 托大 厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新街232 号陕 西信 托大 厦6 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
联系电 话：029-87406649
客服电 话：95582
网址：www.westsecu.com
（83） 名称：大同证券有限 责任 公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央12 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治路111 号山 西世 贸中 心 A 座12、13层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
客服电 话：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（84） 名称：太平洋证券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年路389 号志 远大 厦18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街9 号华 远企 业号D 座3单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：谢 兰
联系电 话：13683121290
客服电 话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
29
（85） 名称：国金证券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：贾 鹏
联系电 话：028-86690058
客服电 话：4006-600109
网址： www.gjzq.com.cn
（86） 名称：华鑫证券有限 责任 公司
办公地 址： 肇嘉 浜路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-64339000
客服电 话：4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（87） 名称：天相投资顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：莫 晓丽
电话：010-66045529
客服电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（88） 名称：中国国际期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
业务联 系人 ：赵 森
联系电 话：010-59539864
客服电 话：95162 / 400-8888-160
网址：www.cifco.net 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
30
（89） 名称：深圳众禄基金 销售 有限公司
办公（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 发展 银 行大 厦 25 层I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
客服电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网（www.zlfund.cn ） 、基 金买 卖网 （www.jjmmw.com ）
（90） 名称：上海好买基金 销售 有限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：蒋 章
电话：021-58870011-6618
客服电 话：400-700-9665
网址： 好买 基金 网（www.ehowbuy.com ）
（91） 名称：杭州数米基金 销售 有限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 层
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0751-28829790
客服电 话：4000-766-123 、0571-28829123
网址： 数米 基金 网（www.fund123.cn ）
（92） 名称：上海长量基金 销售 投资顾问有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
电话：021-58788678-8201
客服电 话：400-089-1289
网址： 长量 基金 销售 网(www.erichfund.com) 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
31
（93） 名称：浙江同花顺基 金销 售有限公司
办公（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市文 二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 凌 顺平
联系人 ：杨 翼
电话：4008-773-772
客服电 话：0571-88911818
网址： 同花 顺基 金销 售网 （www.5ifund.cn
（94） 名称：诺亚正行（上 海） 基金销售投资顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（95） 名称：北京展恒基金 销售 有限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 二钢
电话：010-85188234
客服电 话：400-888-6661
网址： 展恒 基金 理财 平台(www.myfund.com)
（96） 名称：上海天天基金 销售 有限公司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
客服电 话： 400-1818-188
网址： 天天 基金 网（www.1234567.com.cn ） 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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（97） 名称：中期时代基金 销售 （北京）有限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：徐 亮
电话：010-59539955
客服电 话：95162 或4008888160
网址： 中期 金融 超市(www.cifcofund.com)
（98） 名称：万银财富（北 京） 基金销售有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话：010-59393923-811
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（99） 名称：和讯信息科技 有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：李 延鹏
电话：0755-82721122-8625
客服电 话：400-920-0022
网址： 和讯 理财 客（http://licaike.hexun.com ）
（100 ） 名称：北京钱景财富 投资 管理有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀南 路 13 号楼 6 层 616 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 西区 丹棱 街中 关村 金融大 厦 10 层 1008 室
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
联系电 话：010-57418829
客服电 话：400-688-5958
网址：www.eqianjing.com
（101 ） 名称：北京恒天明泽 基金 销售有限公司 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
33
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路20号 乐成 中 心 A 座23层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：陈 攀
联系电 话：010-57756019
客服电 话：4007-868-868
网址：www.chtfund.com
（102 ） 名称：上海汇付金融 服务 有限公司
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
邮政编 码：200010
法定代 表人 ：张 皛
联系人 ：周 丹
电话： 021-33323999*8318
客服电 话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
（103 ） 名称：上海联泰资产 管理 有限公司
办公地 址： 上海 市长 宁区 金钟路658 弄2号楼 B 座6 楼
邮政编 码：200335
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
电话：021-51507071
客服电 话：4000-466-788
网址：http://www.91fund.com.cn/index.html
（104 ） 名称：中信期货有限 公司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305
室、 14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
联系电 话： 0755-23953913
客服电 话： 400-9908-826
网址： www.citicsf.com
（105 ） 名称：上海陆金所资 产管 理有限公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
34
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客服电 话：400-8219-031
网址：www.lufunds.com
（106 ） 名称： 北京君德汇富 投资 咨询有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
联系电 话：010-65181028
客服电 话：400-066-9355
网址：www.ksfortune.com
（107 ） 名称：深圳市新兰德 证券 投资咨询有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-83363099
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（108 ） 名称：嘉实财富管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心办公 楼二 期46 层4609-10单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路91号 金地 中 心 A 座6层
法定代 表人 ：赵 学军
联系电 话：010-85097570
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（109 ） 名称：大泰金石投资 管理 有限公司
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：朱 真卿
联系电 话：021-22267943
客服电 话：021-22267982 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
35
网址： http://www.dtfortune.com/
（110 ） 名称： 北京乐融多源 投资 咨询有限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号温 特莱 中心 A 座16层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：于 婷婷
电话：010-56409010
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（111 ） 名称： 北京增财基金 销售 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208-1209室
法定代 表人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988-6003
服电话 ：400-001-8811
网址：http://zcvc.com.cn/
（112 ） 名称： 一路财富( 北京) 信息科技有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大街9号院5号楼702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜城门 内大 街2 号万 通大 厦22层2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系电 话：010-88312877
客服电 话：400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
（113 ） 名称：深圳富济财富 管理 有限公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：陈 勇军
电话：0755 —83999913
客服电 话：0755 —83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（114 ） 名称： 上海凯石财富 基金 销售有限公司
办公地 址： 上 海市 黄浦 区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
36
电话：021-63333319
服电话 ：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售 本 基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路189 号城 建大 厦 22-23 层
电话：020-38283037
传真：020-83282856
联系人 ： 张 盛
（三） 律 师 事务 所 和 经办 律师
名称： 广东 岭南 律师 事务 所
办公地 址： 广州 市新 港西 路 135 号中 山大 学西 门科 技园 601-605 室
法定代 表人 ： 黄 添顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律 师： 江亚 芳、 陈进 学、王 欢
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 中审 亚太 会计 师事 务所
住所： 北京 市海 淀区 复兴 路 47 号天 行建 商务 大厦22-23 层
法定代 表人 ：杨 池生
电话：010-51716801 、51716803 、51716807
传真：010-51716790
邮编：100036
经办注 册会 计师 ：韩 振平 、王兵
金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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五 、基金的名称
本基金 名称 ：金鹰 保 本混 合 型证 券投 资基 金
本基金 简称 ：金 鹰 保 本混 合
本基金 代码 ：210006
六 、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
七 、基金的保本
（一） 保本
本基金为基金份额持有人 在当期保本周期开始前的 过渡期申购或从上一保本 周期转入
到当期 保本 周期 并持 有到 期的基 金份 额提 供的 保本 额为： 在当 期保 本周 期开 始 前的 过 渡期 申
购或从 上一 保本 周期 转入 到当期 保本 周期 并持 有到 期的基 金份 额×1.00 元 人 民币。
在保本 周期 到期 日， 如按 基 金份额 持有 人 在 当期 保本 周期开 始前 的 过 渡期 申购 或从上 一
保本周期转入到当期 保本 周期 并 持 有 到 期 的 基金 份额 与 到 期 日 基 金 份 额净 值的 乘 积 加 上 相
应基金 份额 在当 期保 本周 期内 的 累计 分红 款金 额之 和计算 的总 金额 高于 或等 于保本 额， 基 金
管理人 将按 可赎 回金 额支 付给基 金份 额持 有人 ； 如 基 金份额 持有 人 在 当期 保本 周期开 始前 的
过渡期申购或从上一 保本 周期转入到当期保本 周期 并持有到期的基金份 额与 到期日基金份
额净值 的乘 积加 上相 应基 金份额 在当 期保 本周 期内 的累计 分红 金额 之和 低于 保本额 ， 差 额 部
分即为保 本赔付差 额。详 细赔付程 序请参见 《招募 说明书》 “ 第十五 、基金保 本的保证 ” 之
第 （ 五） 条。 但基 金份 额持 有人未 持有 到期 而赎 回或 转换出 的 ， 赎 回或 转换 出 的部分 不适 用
本条款 ； 在保 本周 期内 申 购的基 金份 额 ， 除 担保 人 书面对 其承 诺保 本 并 提供 担保外 ， 不适 用
本条款 。 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
38
（二） 保本 周期
3 年， 亦 称为 当期 保本 周 期，特 指本 基金 第二 个保 本周期 。
本基金 的第 二个 保本 周期 自 第二 个保 本周 期起 始日 起至 3 个 公历 年后 对应 日 止。如 果
该对应 日为 非工 作日 ，保 本周期 到期 日顺 延至 下一 个工作 日。
第二个 保本 周期 届满 时 ， 在符合 保本 基金 存续 条件 下 （ 担保 人或 基金 管理 人 认可的 其他
符合条 件的 担保 人或 保本 义务人 为本 基金 下一 保本 周期提 供保 本保 障， 与基 金 管理人 就本 基
金下一 保本 周期 签订 担保 合同或 风险 买断 合同 ， 同 时本基 金满 足法 律法 规和 《基 金合 同》 规
定的基金 存续要求 ） ，本基 金继续存 续并进入 下一保 本周期， 该保本周 期的具 体起讫日 期 以
本基金 管理 人届 时公 告为 准。
（三） 适用 保本 条款 的情 形
（1 ） 基金 份额 持有 人 在 当 期保本 周期 开始 前的 过渡 期申购 或从 上一 保本 周期 转入到 当
期保本 周期 并持 有到 期的 基金份 额。
（2 ） 对于 持有到 期的 份额 ， 基金 份额 持有 人无论 选 择赎回 、 转 换为 基金管 理 人管理 的
其他基金 、本基金 转入下 一保本周 期或是转 型为“ 金鹰持续 收益债券 型证券 投资基金” ， 均
适用保 本条 款。
（四） 不适 用保 本条 款的 情形
（1 ） 在保 本周 期到 期日 ， 本基金 的基 金份 额净 值与 每份基 金份 额在 保本 周期 内的累 计
分红金 额之 和等 于或 高 于1.00 元人 民币 ；
（2 ） 基金 份额 持有 人 在 当 期保本 周期 开始 前的 过渡 期申购 或从 上一 保本 周期 转入到 当
期保本 周期 ，但 在基 金保 本周期 到期 日前 （不 包括 该日） 赎回 或转 换出 的基 金份额 ；
（3 ） 、基 金份 额持 有人 在 保本周 期内 申购 的基 金份 额；
（4 ） 在保 本周 期内 发生 《 基金合 同》 规定 的《 基金 合同》 终止 的情 形；
（5 ） 在保 本周 期内 发生 本 基金与 其他 基金 合并 或更 换基金 管理 人的 情形 ， 且 担保人 不
同意继 续承 担担 保责 任；
（6 ） 在保 本周 期到 期日 之 后（不 包括 该日 ）基 金份 额发生 的任 何形 式的 净值 减少；
（7 ） 因不 可抗 力原 因导 致 基金投 资亏 损； 或因 不可 抗力事 件 直 接导 致基 金管 理人无 法
按约定 履行 全部 或部 分义 务或延 迟履 行义 务的 ， 或 《基 金合 同》 规定 的其 他 情形基 金管 理人
免于履 行保 本义 务的 ；
（8 ） 因不 可抗 力事 件导 致 基金担 保人 无法 按约 定履 行全部 或部 分义 务或 延迟 履行义 务金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
39
的。
八 、基金保本的保证
为确保 履行 保本 条款 ， 保 障基金 份额 持有 人利 益 ， 本基金 由广州 越 秀金 融控 股 集团 有限
公司作 为担 保人 。
九 、基金的投资
（一） 投资 范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 国内 依法发 行上 市的 股票 （ 包括 中小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、债 券 、货币 市场 工具 、权 证、 资产支 持证 券
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但 须符 合中 国证 监会的 相关 规
定） 。 股 票、 权证占 基金 净 资产的 比例 为0% ～40% ， 其 中， 权 证投 资的 比例 范围 占基金 资产 净
值的0% ～3% ； 债 券、 资产 支持证 券、 货币 市场 工具 、 现金 、 以 及法 律法 规或 中国证 监会 允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 占基金 净资 产的60% ～100% ，其中 ，现 金或 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 不低 于基 金资 产 净 值的5% 。 此外 ， 在基 金合 同和法 律法 规的 允许 范围 内， 本 基金 将 积
极参与 一级 市场 新股 、新 债的申 购。
（二） 投资 策略
1、 投资策 略依 据
（1） “ 自上 而下 ” 为 主， “ 自下而 上” 为辅 。本 基金 的可投 资标 的基 本上 可以 划分为 三
大类—— 债 券类、 权益 类 、 货币 类， 名 义利率 是影 响上述 三大 类资 产收 益与 风险的 关键 变 量
之一， 故而， 利率预 测的 重要性 不言 而喻。 本基 金 运作过 程当 中的 第二 个关 键变量 是投 资 组
合的加 权平 均久 期， 在 其 他条件 不变 的情 况下， 加 权平均 久期 越长， 则投 资 组合收 益率 的利
率敏感 性越 大。
短期名 义利 率的 预测 、 加 权平均 久期 的确 定 ， 都离 不开 “ 自上 而下 ” 的 分析 视角 。 所 谓
“自上 而下 ” ， 是指 基金 管 理人在 审慎 分析 宏观 经济 运行状 况 、 货币 政策 、财 政政策 运行 趋
势的基 础上 ， 通过 定量 与定 性相结 合的 方法 ， 对利 率尤 其是中 短期 利率 的变 化趋 势进行 预测 ，金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
40
根据预 测结 果， 决定 本基 金组合 在各 类属 资产 （债券 与央 票， 股票 ， 现 金、 存款、 回购）上
的配置 比例 、 期 限结 构与 品种构 成。 而 “自 下而 上 ” 是指 当某 一类 资产 的投 资收益 率持 续上
升或下 降时 ，本 基金 将审 慎研判 ：此 种上 升或 下降 是否有 基本 面因 素的 支持 ， 是 否可 持续 。
如果研 判的 结果 认为 该类 资产投 资收 益率 持续 上升 或下降 具有 基本 面因 素的 支 撑 ， 可 持续 ，
本基金 将“ 自下 而上 ”地 重新调 整个 券、 类属 资产 、大类 资产 的配 置比 例与 期限结 构。
（2） 本金 安全 性与 流动 性 优先， 兼顾 收益 性
就保本 基金 份额 持有 人的 风险偏 好而 言 ， 大 致可 分 为两类 ： 风险 偏好 程度 很 低的投 资者
与风险 偏好 程度 较高 的投 资者 。 风 险偏 好程 度很 低 的投资 者购 买保 本基 金之 目的在 于 ： 在 确
保本金 的安 全性 的同 时 ， 获取稳 健的 投资 收益 ； 风 险偏好 程度 较高 的投 资者 购买保 本基 金之
目的在 于： 规避 其他 高风 险资产 在较 长时 段内 的持 续下跌 风险 。
显然， 对于以 上两 类投 资 者而言 ， 保本 基金 资产 本 金的安 全性 与流 动性 是第 一位的 ， 收
益性是 第二 位的 。为 此， 本基金 坚持 本金 安全 性与 流动性 优先 、兼 顾收 益性 的投资 原则 。
2、 保本策 略
在投资 组合 管理 过程 中， 本基金 采取 主动 投资 的方 法，发 挥定 量分 析的 决 策辅 助 作用 ，
以期提 高投 资决 策的 科学 性与及 时性， 在控 制风 险 的前提 下， 追 求基 金资 产 的稳健 增值。 本
基金的 保本 策略 为改 进的 固定比 例组 合保 险策 略 （CPPI ） ， 改 进的 固定 比例 组 合保险 策略 是
本基金 在传 统固 定比 例组 合保险 策略 的基 础上 经过 改进而 得的 投资 组合 保险 策略， 是本 基 金
投资运 作过 程中 的核 心策 略。 该 策略根 据基 金净 资 产、 价 值底线 ， 宏观 经济 与资本 市场 运 行
状况、 固定收 益类 与权 益 类资产 风险 收益 特性， 灵 活动态 地选 取适 当的 风险 乘数， 以期对 固
定收益 类与 权益 类资 产之 间的配 置比 例进 行优 化调 节。
3、 资产配 置策 略
（1） 风险 资产 与安 全资 产 的配置
风险乘 数在 很大 程度 上决 定了风 险资 产与 固定 收益 类资产 的配 置额 ， 故而 ， 本 基金将 风
险乘数 的设 定作 为风 险资 产 （以 权益 类资 产为 代表） 与安全 资产 （以 固定 收益 类 资产为 代表 ）
配置的 关键 变量 。
本基金 采用 “自 上而 下” 的投资 视角 ， 根 据宏 观经 济与资 本市 场运 行状 况、 固定收 益类
与权益 类资 产风 险收 益特 性、 基 金净 资产、 价值 底 线， 定 性分 析与 定量 分析 并用， 灵活 动态
地选取 适当 的风 险乘 数 ， 以期对 固定 收益 类与 权益 类资产 之间 的配 置额 进行 优化调 节 ， 力 争金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
41
在确保 本金 安全 的前 提下 ，获取 投资 收益 。
（2） 大类 资产 的配 置策 略
本基金 结合 国内 外政 治经 济环境 ， 政策 形势， 金融 市场走 势 （尤 其是 未来 利 率的变 化 趋
势） ， 分析 判断 市场 时机 ， 合理确 定基 金在 债券 、股 票、货 币等 资产 类别 上的 投资比 例， 并
随着各 类资 产风 险收 益特 征的相 对变 化， 适 时动 态 地调整 本基 金投 资于 债券 、 股票、 货币 市
场工具 的比 例与 期限 结构 。
（3） 债券 类资 产的 配置 策 略
为实现 保本 期结 束时 的本 金保障 目标 ， 本 基金 债券 类 资产中 相当 大一 部分 将会 采取买 入
并持有 的策 略； 对于 此类 配置， 债券 的信 用风 险、 到期收 益率 、 以 及剩 余期 限是否 与剩 余保
本期匹 配等 因素 将着 重考 虑。 同时 为了 保证 基金 的 流动性 并追 求更 高的 收益 ， 本 基金 债券 类
资产的 一小 部分 将采 取主 动灵活 的配 置策 略 ， 积 极 布局于 各类 债券 资产 ， 以 追求更 高的 收益
率。
（4） 存款 类资 产的 配置 策 略
根据宏 观经 济 所 处投 资时 钟的象 限、 名 义利 率的 运 行趋势 ， 债券 市场、 股票 市场的 运 行
情况， 本基 金申 购赎 回的 情况， 各期 限货 币的 流动 性、 收 益率 的变 化， 确 定 本基金 配置 在现
金、活 期存 款 及1年 期以 下 定期存 款（ 含1 年期 ） ，1 年期以 上的 定期 存款 上的 资金量 占货 币
类 资产 总量 的相 对比 例。
在确定 各期 限货 币类 资产 配置的 相对 比例 时， 必须 对 基金投 资组 合的 流动 性进 行严格 的
压力测 试， 根据 压力 测试 的结果 ， 制 定审 慎的 配置 方案， 并随 着前 述决 策变 量的变 化， 实时
动态地 调整 配置 比例 ，严 格控制 货币 资产 的加 权平 均剩余 期限 。
（5） 债券 品种 选择
由于货币 类 资产 的品 种选 择相对 简单 ，故 而， 此处 集中分 析债 券类 资产 的品 种选择 。
本基金 对于 债券 品种 的选 择坚持 如下 原则 ： 非政 策 性银行 所发 行的 金融 债 、 企业债 与公
司债（无 论是否含 权） 、资 产支持证 券、短期 融资券 在进入债 券二级重 点库、 债券一级 重 点
库之前 都必 须进 行严 格的 内部评 级。
（6） 股票 资产 的配 置策 略
○
1
股票一 级市 场 申 购策 略
本基金 可参 与一 级市 场新 股申购 或增 发 。 本 基金 将 利用公 司自 主开 发的 “ 金 鹰行业 评价
模型” 、 “金 鹰企 业评 价模 型” ， 对新 股所 属行 业属 性 与成长 空间 、新 股的 基本 面做出 定量 分
析， 采 用适当 的估 值模 型 对新股 的投 资价 值进 行评 估， 结 合二级 市场 的平 均 估值水 平、 并 参
考类似 新股 上市 之后 的平 均溢价 率， 给 出合 理的 询 价； 根 据新股 发行 价， 估 算新 股 上市 后 的金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
42
合理定 价； 根 据二 级市 场 的运行 情况、 新股 发行 的 频度、 近期参 与一 级市 场 新股申 购的 平均
资金规 模、 拟 参与 申购 的 新股之 实际 发行 规模， 估 计中签 率， 并 据此 测算 该 次新股 申购 的预
期收益 率， 作出 是否 参与 该次新 股申 购的 决定 。
○
2
股票二 级市 场 投 资策 略
A、进 取与 防御 的抉 择
本基金 根据 宏观 经济 与资 本市场 的运 行状 况 ， 判 断 所处投 资时 钟的 象限 ， 作 出防御 或者
进取的 抉择 。在 “衰 退” 象限 且 政府 已采 取扩 张性 政策或 预期 将采 取扩 张性 政 策 的情 况下 ，
“复苏 ” 象 限， “过 热” 象 限 但政 府并 未采 取紧 缩性 政策并 预期 在短 期内 不 会 采取紧 缩性 政
策的情 况下 ， 采 取进 取优 先的策 略； 在 “过 热” 象 限 且政 府已 采取 紧缩 性政 策或预 期将 采 取
紧缩性 政策 的情 况下 ， 采 取进取 与防 御并 重的 策略 ； 在投 资时 钟的 “ 过热” 象限且 政府 紧 缩
性政策 的力 度不 断加 大， 在投资 时钟 的“ 滞胀 ”象 限并预 期宏 观经 济将 进一 步 滑 向“ 衰退 ”
象限的 情况 下， 或 股票 市 场的估 值水 平已 呈现 下行 的趋势 以修 复其 “ 高估” 状态并 预期 估 值
的此种 下行 趋势 仍将 持续 的情况 下 ， 采取 防御 优先 的策略 。
B、行业 配置
确定了 防御 或者 进取 的投 资取向 之后 ， 本 基金 审慎 遴 选重点 配置 的行 业—— 根 据进取 优
先的策 略， 本基 金将 重点 配置强 周期 行业 、 高 贝塔 值的行 业； 根据 防御 优先 的策略 ， 本 基金
将重点 配置 弱周 期行 业、 生活必 需品 行业 、 生 物医 药行业 ； 根 据防 御与 进取 并重的 策略 ， 本
基金将 在强 周期 与弱 周期 行业、 高贝 塔值 与低 贝塔 值 的行业 之间 寻求 某种 程度 的折衷 与平 衡 ，
随着宏 观经 济逐 渐由 “过 热” 象 限滑 向 “滞 胀” 象 限， 投 资组 合渐 近地 偏向 弱周期 行业 、 低
贝塔值 行业 、生 活必 需品 行业、 医药 生物 行业 。
本公司 自主 开发 了 “ 金鹰 行 业评价 模型 ” ， 该 模型 为本 基金的 行业 配置 提供 定量 化依据 ，
避 免了 行业 配置 的盲 目性 与随意 性。
C、风格 追踪
本基金 将密 切追 踪股 票市 场风格 （大盘 股与 中小 盘 股、 成 长股与 价值 股、 低 价股与 高 价
股、 低PB 与高PB） 的切 换 与板块 （地 理区 域板 块、 投资类 与消 费类 板块 ） 的 轮动， 随着 市场
行情风 格的 转换 与板 块的 轮动， 适时、 适度地 调整 投资组 合的 行业 配置、 板 块构成 与风 格 特
征。
D、个 股选 择
基于行业 配 置策 略与 市场 行情风 格， 本基 金在 各行 业内遴 选相 应的 投资 标的 。
根据防御 原 则， 本基 金将 审慎甄 别公 司的 核心 价值 ， 从公 司治 理、 公 司战 略 、 行业 地位
等方面 审视 公司 核心 竞争 力， 通 过自下 而上 的研 究 ， 以基 本面分 析为 核心， 力求挖 掘出 具 有金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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核心竞 争力 的稳 健经 营、 价值低 估型 公司 。
根据进取 原 则， 本 基金 将 努力发 掘那 些可 持续、 可 预见的 成长 型公 司， 重 点 在于对 公司
成长性 的客 观评 价和 比较 上， 不仅 仅需 要关 注增 长 率之类 的数 量指 标 ， 同 时 还要关 注成 长的
质量以 及成 长的 可持 续性 。
为了对 个股 的基 本面 情况 与投资 价值 进行 综合 评价 ， 本公司 建立 了 “ 金鹰 企业 评 价模型 ” ，
该模型 可为 本基 金的 个股 选择提 供定 量化 依据 ，避 免了个 股选 择的 盲目 性与 随意性 。
另外， 对行情 风格 的密 切 追踪， 可为个 股选 择提 供 新的视 角， 有 利于 提升 个 股选择 的有
效性。
（7） 其他 金融 工具 的投 资
若有中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 推出 （比 如指 数期 权、 个股 期 权等 ） ， 本
基金可 在符 合相 关法 律法 规的规 定下 ， 进行 投资 ， 无 需就投 资该 投资 品种 召开 基金持 有人 大
会。本 基金 将至 少在 开展 新品种 投资 三个 工作 日前 进行相 应公 告。
4、 业绩比 较基 准
3年期 银行 定期 存款 利率 （ 税后）
在基金 合同 生效 日， 业绩 比较基 准为 中国 人民 银行 公布的 、该 日适 用的3年 期 银行定 期
存款利 率（ 税后 ） ； 并随 着3年期 银行 定期 存款 利率 的 调整而 动态 调整 。
本基金 选择3年 期银 行定 期 存款利 率（ 税后 ）作 为业 绩比较 基准 ，主 要理 由是 ： （1）与
本基金 的保 本期 相同 。本 基金的 保本 期为3年 ，对 于 认购本 基金 的投 资者 而言 ，将持 有到 保
本期结 束时 的收 益率 与另 一个可 替代 的投 资方 向——3 年 期银 行定 期存 款的 利 率（税 后） 相
比较， 可以 反映 出二 者之 间的优 劣； （2） 定期 存款 利率 （ 税后 ） 为 投资 者投 资于定 期存 款 实
际可获 得的 收益 率 ， 将 其 作为本 基金 的业 绩比 较基 准， 有助 于本 基金 份额 的 持有人 理性 地判
断本基 金的 风险 收益 特性 ，准确 地理 解本 基金 本金 保证的 有效 性。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金时 ， 本基 金 管 理 人可以 从维
护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则出 发 ， 根 据实 际 情况对 业绩 比较 基准 进行 相应调 整 。 调 整
业绩比 较基 准应 经基 金托 管人同 意， 报中 国证 监会 备案， 基金 管理 人应 在调 整前3 个工 作日
在中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体上 刊登 公告 。
5、 风险收 益特 征
本基金 为积 极配 置的 保本 混合型 基金 ， 属于 证券 投 资基金 当中 的低 风险 品种 ， 其 长期 平金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
44
均风险 与预 期收 益率 低于 股票型 基金 、非 保本 的债 券型基 金， 但高 于货 币市 场基金 。
（三） 投资 禁止 行为 与限 制
1、 禁止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
（7） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人 、 基 金托 管人 及其 控 股股东 、 实际 控制 人或 者 与其有 其他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或承 销期 内承 销的 证券 ， 或 者从 事其 他重 大 关联交 易的 ， 应
当遵循 基金 份额 持有 人利 益优先 的原 则 ， 防 范利 益 冲突 ， 符 合国 务 院 证券 监 督管理 机构 的规
定，并 履行 信息 披露 义务 。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制 。
2、 基金投 资组 合比 例限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1） 本基 金保 持不 低于 基 金资产 净值5%的 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券；
（2） 本基 金持 有一 家上市 公司的 股票 ， 其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的10% ；
（3） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不得 超过 该 证券 的10% ；
（4） 本基 金持 有的 债券 其 信用级 别不 低于BBB 级；
（5） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 正回 购的资 金余 额不 得超 过基 金资产 净
值的40% ；
（6 ） 本 基金在 全国 银行 间 同业市 场中 的债 券回 购最 长期限 为1 年， 债券 回购 到 期后不 得
展期； 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
45
（7） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额 ， 不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的0.5% ；
本基金 持有 的全 部权 证的 市值不 超过 基金 资产 净值 的3% ， 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的10% 。 法律 法规 或中 国 证监会 另有 规定 的， 从其 规定；
（8） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级为BBB 以上 （含BBB ）的 资产 支持 证券 。本 基 金持有
资产支 持证 券期 间， 如 果 其信用 等级 下降、 不再 符 合投资 标准， 应在 评级 报 告发布 之日 起20
个工作 日内 全部 卖出 ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的20% ；
（10） 本基 金持 有的 同一 （指同 一信 用级 别） 资 产 支持证 券的 比例 ， 不 得超 过该资 产支
持证券 规模 的10% ；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模的10% ；
（12） 本基金 财产 参与 股 票发行 申购， 所申 报的 金 额不得 超过 本基 金的 总资 产， 所 申报
的股票 数量 不得 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ；
（13） 本基 金持 有一 家公 司发行 的流 通受 限证 券， 其市值 不得 超过 基金 资产净 值 的2%；
本基金 持有 的所 有流 通受 限证券 ，其 市值 不得 超过 基金资 产净 值的10% ；经 基 金管理 人和 基
金托管 人协 商， 可对 以上 比例进 行调 整；
（14） 本基 金不 得违 反《 基金合 同》 关于 投资 范围 和投资 比例 的约 定；
（15） 法律 法规 以及 监管 部门规 定的 其它 投资 限制 。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 限制 性规 定 ， 履 行 适当程 序后 ， 本基 金不 受 上述规 定的
限制 。
（四） 投资 组合 比例 调整
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起6 个月 内使 基 金的投 资组 合比 例符 合 《 基 金合同 》
的有关 约定 。 由于 证券 市 场波动 、 上市 公司 合并 或 基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的原 因 导
致的投 资组 合 不 符合 上述 约定的 比例 不在 限制 之内 ， 但基金 管理 人应 在10 个交 易日内 进行 调
整，以 达到 标准 。法 律法 规另有 规定 的从 其规 定。
（五） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 处理 原则 和方法
（1） 不谋 求对 上市 公司 的 控股， 不参 与所 投资 上市 公司的 经营 管理 ；
（2） 有利 于 基 金财 产的 安 全与增 值；
（3） 基金 管理 人按 照国 家 有关规 定代 表基 金独 立行 使股东 权利 ，保 护基 金份 额持有 人金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
46
的利益 ；
（4） 基金 管理 人按 照国 家 有关规 定代 表基 金独 立行 使债权 人权 利， 保护 基金 份额持 有
人的利 益。
十 、基金投资组合报告（未经审计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ， 已 复核 了 本报告 中
的内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 截止日 为2015年9月30 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 1,253,049.85 2.01
其中： 股票 1,253,049.85 2.01
2 固定收 益投 资 58,455,659.70 93.59
其中： 债券 58,455,659.70 93.59
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,314,663.67 2.10
7 其他各 项资 产 1,437,452.81 2.30
8 合计 62,460,826.03 100.00 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
47
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 1,251,000.00 2.14
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
2,049.85 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
1,253,049.85 2.14
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％) 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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1 002191 劲嘉股 份 100,000 1,251,000.00 2.14
2 603598 引力传 媒 55 2,049.85 0.00
注： 本 基金 期末 仅持 有二 只股票 。
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 20,088,000.00 34.30
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 38,367,659.70 65.50
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 58,455,659.70 99.80
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 019506 15 国债 06 200,000.00 20,088,000.00 34.30
2 124588 14 济 宁债 101,000.00 10,924,160.00 18.65
3 1480391 14 常 房债 100,000.00 10,669,000.00 18.21
4 122521 12 筑 金阳 101,000.00 10,525,210.00 17.97
5 124251 13 鲁 信投 50,000.00 5,043,000.00 8.61
金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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（六） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
无
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
无
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
无 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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（十一 ） 开放 式基 金份 额 变动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 287,597,380.42
报告期 基金 总申 购份 额 3,867,741.18
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 238,918,347.20
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 52,546,774.40
（十二 ）基 金管 理人 运用 固有资 金投 资本 基金 情况
（1） 基金 管理 人持 有本 基 金份额 变动 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
（2） 基金 管理 人运 用 固 有 资金投 资本 基金 交易 明细
无。
（十三 ）投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金报 告期 内基 金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 64,179.94
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,373,272.87
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
51
8 其他 -
9 合计 1,437,452.81
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002191 劲嘉股 份 1,251,000.00 2.14 重大事 项
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十一 、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为 2011 年5 月17 日，基 金合 同生 效以来 （截至2015 年9 月 30 日）
的投资 业绩 ，本 基金 托管 人复核 了本 基金 的业 绩。
（一） 收益 率比 较
金鹰 保 本混 合 型 证券 投资 基金净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 收益 率比 较表
阶段
份额净
值增长
率①
（%）
份额净
值增长
率标准
差②
（%）
业绩比
较基准
收益率
③
（%）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
（%）
①－③
（%）
②－④
（%）
2011.5.17-2011.12.31 2.20% 0.08% 3.19% 0.01% -0.99% 0.07%
2012.1.1-2012.12.31 3.91% 0.11% 4.79% 0.01% -0.88% 0.10%
2013.1.1-2013.12.31 3.67% 0.15% 4.40% 0.01% -0.73% 0.14%
2014.1.1-2014.12.31 4.99% 0.14% 4.37% 0.01% 0.62% 0.13%
2015.01.01-2015.09.30 8.99% 0.34% 2.73% 0.01% 6.26% 0.33% 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
52
2011.5.17-2015.09.30 26.00% 0.18% 21.06% 0.01% 4.94% 0.17%
（二） 收益 充走 势图
金鹰 保 本混 合 型 基金 累计 份额净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
（2011 年 5 月 17 日至 2015 年 9 月 30 ）
注： （1） 截至 报告 日本 基 金各项 投资 比例 符合 基金 合同规 定的 各项 比例 ， 即 股票 、 权 证占 基
金资产 净值 的比 例为0%～40% ， 其 中， 权证 投资 的比 例 范围占 基金 资产 净值 的0% ～3%； 债券 、
资产支 持证 券 、 货 币市 场 工具 、 现 金以 及法 律法 规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工
具占基 金资 产净 值的60% ～100% ， 其中 ，现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资
产净值 的5% ； （2 ）基 金的 业绩比 较基 准为 ：3 年期 银 行定期 存款 利率 （税 后） 。
十二 、基金的费用和税收
（一） 与基 金运 作相 关的 费用
1、与 基金 运作 相关 的费 用 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ； 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
53
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3）因 基金 的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用 （包 括 但不限 于经 手费 、 印花 税、 证管费 、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（7） 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
（8） 按照 国家 有关 法律 法 规和 《基 金合 同》 约定 ， 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费 用 。
2、与 基金 运作 相关 的费 用 之计提 方法 、计 提标 准和 支付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的1.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金财 产净 值 的1.2% 年 费率 计提 。 计算 方法 如下 ：
H＝E× 1.2% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 财产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 基金 管理 人应 于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 做出划 付指
令；基 金托 管人 应在 次月 首日起 10 个工 作日 内完 成 复核， 并从 该基 金财 产中 一次性 支付 基
金管理 费给 该基 金管 理人 。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金财 产净 值 的0.2% 年 费率 计提 。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .2% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金财 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 基金 管理 人应 于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 做出划 付指
令；基 金托 管人 应在 次月 首日起 10 个工 作日 内完 成 复核， 并从 该基 金财 产中 一次性 支付 托金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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管费给 该基 金托 管人 。
若保本 周期 到期 后 ， 本 基 金不符 合保 本基 金存 续条 件， 基金 份额 持有 人将 所 持有本 基金
份额转 为变 更后 的 “金 鹰 持续收 益债 券型 证券 投资 基金 ” 的 基金 份额 ， 管 理 费按前 一日 基金
资产净 值 的0.75% 的 年费 率计提 ， 托管 费按 前一 日 基金资 产净 值 的 0.2% 的 年 费率计 提 。 计 算
方法同 上。
（3） 本条 第1 款第(3 )至第(8) 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
本条 第1 款 约定 以外 的其 他费用 ， 以 及基 金管 理人 和 基金托 管人 因未 履行 或未 完全履 行
义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失等 不列 入基 金费用 。
4、基 金 管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、 申 购费
（1） 申购 费率
投资人 申购 本基 金需 缴纳 申购费 ， 投资 人在 同一 天 多次申 购的 ， 根据 单次 申 购金额 确定
每次申 购所 适用 的费 率 。 申购费 用用 于本 基金 的市 场推广 、 销售 、 注 册登 记 等各项 费用，不
列入基 金财产 。
申购费率 如 下：
申购 金额 （万元） 申购费率
A ＜100 1.0%
100 ≤ A ＜300 0.8%
300 ≤A ＜500 0.6%
A ≥500 每笔1000 元 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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注：上 表中 ，A 为投 资者 申购金 额。
（2） 申购 份额 的计 算方 法 如下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/[1+ 申购 费 率]
申购费 用＝ 申购 金额-净 申购 金额
申购份 额＝ 净申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值
以上计 算结 果 （包 括申 购 份额） 以 四舍 五入 的方式 保留到 小数 点后 两位 ， 由 此误差 产生
的损失 由基 金财 产承 担， 产生的 收益 归基 金财 产所 有。
2、 赎 回费
（1） 赎回 费率
赎回费率 随 基金 份额 持有 人持有 本基 金的 时间 的增 加而递 减， 具体 赎回 费率 如 下表 所 示 ：
持有期（计为 T） 赎回费率
T ＜1 年 1.5%
1 年 ≤ T ＜2 年 1.2%
2 年 ≤ T ＜3 年 1.0%
T ≥3 年 0%
本基金 的 赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 不 低于 赎回 费总 额 25% 的部
分 归基 金财 产所有 ， 其余 部分 用 于支 付注 册登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率和 赎回 费率 。 费率如 发
生变更 ，基金 管 理人 应在 调整实 施 2 日前 在至 少一 种中国 证监 会指 定的 媒体 上刊登 公告 。
基金管理人可以在不违背 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 ， 在基 金促 销 活动期 间 ， 基 金管 理人 可 以对促 销活 动范 围内 的基 金投资 者调 低基
金申购 费率 、赎 回费 率。
(2) 赎 回金 额的 计算
投资人 赎回 本基 金的 金额 为赎回 总额 扣减 赎回 费用 。其中 ：
赎回总 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
上述计 算结 果均 按四 舍五 入方法 ， 保留 到小 数点 后 两位 。 由 此误 差产 生的 损 失由基 金财
产承担 ，产 生的 收益归 基 金财产 所有 。
3、转 换费 率
本 基金与 基金管 理 人 所 管理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换费 率 由 基 金 管 理 人 根 据 有关 法 律 法
规和基 金合 同的 原则 另行 制定并 公告 。
4、 费 率调 整
基金管 理人 可以 在基 金合 同规定 的范 围内 调整 上述 费率 。 上 述费 率如 发生 变 更， 基金 管
理人应按照 《信息 披露办 法》 或其 他相关规 定 于新 的费率实 施前在至 少一种 指定媒体 公告 。
调整后 的上述 费率 还应 在 最新的 招募 说明 书中 列示 。
基金管理人可以在不违背 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对 以特 定 交易方 式( 如网 上交 易 、 电 话交易 等) 等进 行基 金交 易 的投资 者定 期
或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期 间， 基金 管理 人在 与托 管 人协商 一致 后可
以对促 销活 动范 围内 的投 资者调 低基 金申 购、 赎回 费率， 并报 中国 证监 会备 案。
（三） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 三、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人根据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对2015 年6 月19
日 刊登 的《 金鹰 保本 混合 型证券 投资 基金 更新 招募 说明书 全文 2015 年 1 号 》 进行了 更新 ，
主要更 新的 内容 如下 ：
（1） 在“ 重要 提示 ”部 分 ，更新 了招 募说 明书 内容 的截止 日期 ；
金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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（2） 在“ 三、 基金 管 理人 ” 部 分， 更新 了公 司 主要人 员和 个别 投资 决策 委员会 成员 信
息
（3） 更新 了“ 四、 基金 托 管人” 中的 相关 信息 ；
（4） 更新 了“ 五、 基金 担 保人” 中的 相关 信息 ；
（5） 在“ 六、 相关 服务 机 构部分 更新 了相 关信 息； ”
(6)在“十 六、基 金投资 的 第（六）投 资组合 报告” 部分，按最 新定期 报告更 新了投
资组合 报告 ；
（7） 在“ 十七、 基 金的 业 绩”部分 ， 更新 了本 基金 基金合 同生 效以 来投 资业 绩；
（8） 在“ 二十 八、 托管 协 议摘要 ”部 分， 更新 了托 管人信 息；
（9 ） 在“ 三十、 其 他应 披 露事项 ” 部分 ， 更新 了本 基金 期 间披 露的 公告 及主 要信息 提
示 。
金 鹰基 金管 理有 限 公司
2015 年12 月29 日
