摩根士丹利华鑫 深证 300 指数增强型 证券投资基金
招 募说明书摘要
摩 根 士 丹 利华 鑫 深证 300 指 数 增强 型
证 券 投 资 基金
招募说明书( 更新) 摘要
(2015 年第 2 号)
基 金 管 理 人 ： 摩根 士 丹 利 华 鑫 基金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数增强型 证券投资基金
招 募说明书摘要
【重 要提 示 】
摩根士丹利华鑫 深证 300 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金” ）
于2011 年8 月2 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2011】1218 号文核准
募集。 本基金的基金合同于 2011 年 11 月 15 日正式生效。本基金为契约型开放
式基金。
投资有风险，投资人 投资基金时应认真阅读本基金的招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新） 摘要所载内容截止日为 2015 年 11 月 15 日 ，有关财
务数据和净值表现截止日为 2015 年9 月30 日(财务数据未经审计)。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数增强型 证券投资基金
招 募说明书摘要
目
录
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 1
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 5
三、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................... 7
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 26
五、 基 金的 运作 方式 与类 型 ......................................................................................................... 27
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 27
七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 27
八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 27
九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................. 30
十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................. 31
十一、 基金 的投 资组 合报 告 ......................................................................................................... 31
十二、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 31
十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 35
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 40
摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA(于华)
成立日 期：2003 年3 月14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本： 人民 币22,750 万元
联系人 ：赵 婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应为 ：
华鑫证 券有 限责 任公 司 （39.560% ） 、 摩 根士丹 利国 际控股 公司 （37.363% ） 、 深圳市 招
融投资 控股 有限 公司 （10.989%）、 汉 唐证 券有 限责 任公司 （6.593% ） 、 深 圳市 中技实 业 （ 集
团）有 限公 司（5.495%）。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册金 融分
析师（CFA ）。 曾任 深圳证 券交易所 综合 研究所 所长 ，加拿大 鲍尔 集团亚 太分 公司基金 与保
险业务 副总 裁 ， 加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表 ， 大 成基 金管 理有 限公司 董事 、
总经理 ， 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、 中 国投资 管理 业务 主管 ， 摩 根士丹 利华 鑫 基
金管理 有限 公司 总经 理。 现任本 公司 董事 长。
俞洋先 生 ， 澳 门科技 大学 工商管 理硕 士 ， 上海 财经 大学工 商管 理硕 士。 曾任 常州市 证 券
公司延 陵东 路营 业部 总经 理、 巨 田证 券有 限责 任公 司无锡 营业 部总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任
公司总 裁助 理、 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 。2014 年 5 月 至今 任华 鑫证 券 有限责 任公 司
总裁、 党委 副书 记、 董事 ， 兼任 华鑫 证券 投资 有限 公司董 事长 、 华 鑫期 货有 限公司 董事 。 现
任本公 司副 董事 长。
滕明芳 先生 ，1984 年 毕业 于上海 市闸 北区 业余 大学 企业管 理专 业，1999 年 10 月毕业 于摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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亚洲 （ 澳门 ） 国 际公 开大 学。 曾 先后 担任 安徽 黄山 查林场 二连 连长 、 上 海手 工业建 材综 合厂
厂长、 上海 水仙 电器 股份 有限企 管办 、 计 划科 、 财 务科副 科长 、 上 海水 仙能 率有限 公司 （中
日合资 ） 财 务部 经理 兼工 会主席 、 上 海水 仙电 器股 份有限 公司 董事 、 副 总、 总会计 师、 上海
广电集 团有 限公 司财 务部 经理助 理、 上海 广电 股份 有限公 司副 总会 计师 、 上 海广电 电子 股份
有限公 司总 会计 师。2011 年10 月至 今任 华鑫 证券 有 限责任 公司 财务 总监 ， 兼 任华鑫 证券 投
资有限 公司 总经 理。 现任 本公司 董事 。
陈如钢 先生 ， 中 国人 民大 学市场 营销 学士 。 曾 任中 国农业 银行 上海 信托 投资 公司副 总工
程师、 华鑫 证券 有限 责任 公司信 息技 术总 监兼 信息 技术部 总经 理。2011 年12 月至今 任华 鑫
证 券有 限责 任公 司副 总裁 兼信息 技术 部总 经理 ， 兼 任华鑫 期货 有限 公司 董事 。 现任 本公 司董
事。
Edmond N. Moriarty 先生 ，汉密尔 顿学院 学士， 弗 吉尼亚大 学达顿 商学院 工 商管理 硕
士。2011 年 3 月 起任 摩根 士丹利 商业 银行 与房 地产 投资部 主管 。曾 任摩 根士 丹利投 资管 理
部首席 运营 官 、 美林 证券 公司联 席首 席风 险管 理官 、 环 球信 贷与 债务部 主管 、GMI 资 产配 置
与债务 部主 管、 证券 投资 银行部 总经 理。 现任 本公 司董事 。
张文础 先生 ， 悉 尼大 学法 律荣誉 学士 和经 济学 学士 。 曾任 职于 富而 德律 师事 务所香 港和
伦敦办 公室 。 加 入摩 根士 丹利之 后， 历任 摩根 士丹 利大中 华区 法律 负责 人及 公司法 律与 合规
部其他 高级 职务 。， 现任 摩根士 丹利 董事 总经 理和 中国区 首席 运营 官， 。现 任本公 司 董 事 。
彭磊女 士 ， 西 南财经 大学 经济学 学士 ， 北京大 学经 济学硕 士 。 曾 任中国 南山 开发集 团 金
融投资 部主 管 、 深圳 经济 特区证 券公 司资 产管 理部 、 友 联资 产管 理公司 执行 董事 、 招 商局 金
融集团 有限 公司 综合 管理 部副总 经理 、 审计稽 核部 总经理 、 中国 业务部 总经 理、 证券 部总 经
理。2012 年4 月至 今任 招 商局金 融集 团有 限公 司总 经理助 理。 现任 本公 司董 事。
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，美国康 奈尔大 学工商 管 理硕士、 金融博 士。 曾 任 汇添富 资
产管理 （香 港） 公司 总经 理， 英 国施 罗德 投资 管理 公司董 事总 经理 、 中 国总 裁， 美 国联 博资
产管理 公司 投资 分析 总监 ， 美国晨 星公 司全 球研 究总 监和美 国道 琼斯 公司 全球 研究与 战略 总
监，并 曾在 多家 美国 对冲 基金公 司担 任资 深基 金经 理。现 任本 公司 董事 、总 经理。
孙铮先 生， 上海 财经 大学 经济学 （会 计学 ）博 士。1983 年 2 月至 今在 上海 财 经大学 先
后任职 助教 、 讲 师、 副 教 授、 教 授， 并 先后 担任 会 计学系 副系 主任 、 系 主任 、 校长 助理、 副摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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校长 ， 现 任上 海财经 大学 商学院 院长 。 兼任中 国会 计学会 副会 长 ； 财政 部中 国会计 准则 委 员
会委员 ； 国 务院 学位 委员 会学科 评 议 组 （ 工商 管理 学科） 成员 ； 全 国会 计专 业学位 研究 生教
育指导 委员 会副 主任 委员 ； 全国 工商 管理 专业 学位 研究生 教育 指导 委员 会委 员； 澳 大利 亚注
册会计师 公会（CPA Australia ） 资深注 册会计 师、 荣誉会员 （FCPA ）； 上海 汽车集团 股份
有限公 司独 立董 事， 苏州 银行股 份有 限公 司独 立董 事。现 任本 公司 独立 董事 。
彭章键 先生 ， 中国人 民大 学法学 学士 。 曾供职 于海 南省高 级人 民法 院， 广东 信达律 师 事
务所。2008 年至今 担任北 京市中银 律师 事务所 深圳 分所合伙 人， 兼任华 南经 济贸易仲 裁委
员会和 深圳 仲裁 委员 会仲 裁员。 现任 本公 司独 立董 事。
苗复春 先 生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年 5 月至 今任 中国 人寿 养 老保险 公司
顾问。 曾任 内蒙 古商 业局 、 计委 科长 ， 中 国社 科院 技术经 济研 究所 助理 研究 员， 国 务院 技术
经济研 究中 心研 究员 ， 国 务院办 公厅 副局 长， 外经 贸部办 公厅 主任 ， 中 央财 经领导 小组 办 公
室局长 ，中 国人 寿保 险公 司副总 经理 ，中 国人 寿保 险股份 有限 公司 执行 董事 、执行 副总 裁 ，
中国人 寿保 险集 团公 司副 总裁。 现任 本公 司独 立董 事。
Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕 士
（MBA） 、法学 院法 律博士 （JD）。 目前 担任中 安信 业董事长 ，曾 任摩 根 士丹 利亚洲私 募股
权部门 主管 、美 国驻 华大 使馆一 秘。 现任 本公 司独 立董事 。
2 、监 事会 成员
赵恒先 生 ， 西 安大学 计划 统计学 学士 ， 上海财 经大 学工商 管理 硕士 。 曾 任中 国人民 银 行
西安分 行干 部 、 西安 证券 有限责 任公 司总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总监 、 摩 根士 丹利 华
鑫基金 管理 有限 公司 董事 。2008 年至 今任 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 ， 兼 任华鑫 期货 有限
公司董 事长 。现 任本 公司 监事长 。
蒋蓓怡 女士 ，新 加坡 南洋 理工大 学会 计学 士。 美国 注册金 融分 析师 （CFA）。2011年12
月至今 担任 摩根 士丹 利中 国区首 席风 险官 执行 董事 ， 曾 任德 意志 银行 （中 国） 有限公 司上 海
分行风 险管 理部 董事 、 德 意志银 行亚 太总 部风 险管 理部助 理副 总裁 、 德 勤会 计师事 务所 高级
分析师 ，安 达信 会计 师事 务所高 级分 析师 。现 任本 公司监 事。
王章为 先生 ， 东 北财 经大 学学士 ， 南 澳大 学工 商管 理硕士 ， 中 国注 册会 计师 、 国际 注册
内部审 计师 。 曾任深 圳三 九集团 会计 、 深圳中 华会 计师事 务所 项目 经理 、 招 商局蛇 口控 股 股
份有限 公司 审计 部经 理、 招商局 科技 集团 有限 公司 财务部 经理 、 招 商局 集团 有限公 司审 计部
高级经 理。2008 年6 月至 今 任招商 局金 融集 团有 限公 司财务 部总 经理 。现 任本 公司监 事。 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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赵婧女 士 ， 英 国雷丁 大学 学士 ， 英 国诺 丁汉大 学硕 士。 曾任 信诚 人寿保 险公 司管理 培 训
生、 广州 英国 文化教 育处 财务官 员 。2007 年加 入本 公司 ， 现 任本 公司综 合管 理和人 力资 源 部
总监、 职工 监事 。
周苑洁 女士 ， 华东政 法大 学国际 经济 法法 学学 士， 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。 曾
任大鹏 资产 管理 有限 责任 公司客 户关 系管 理经 理。2004 年 加入 本公 司， 历 任客 户服务 中心 负
责人、 上海 理财 中心 负责 人、 营 销策 划经 理、 市场 发展部 总监 助理 、 销 售服 务部副 总监 ， 现
任本公 司销 售服 务部 总监 、职工 监事 。
周源女 士 ， 湘 潭大学 计算 机应用 专业 学士 、 湖 南大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招 商
基金管 理有 限公 司基 金会 计（高 级经 理） 。2010 年 起加入 本公 司， 曾任 基金 运营部 副总 监 ，
现任本 公司 专户 理财 部副 总监、 职工 监事 。
许菲菲 女士 ， 中 南财 经大 学国际 会计 专业 学士 。 曾 任职于 深圳 市华 新股 份有 限公司 财务
部、 宝 盈基 金管 理有 限公 司基金 运营 部。2005 年加 入本公 司， 历任 基金 运营 部基金 会计 、 监
察稽核 部高 级监 察稽 核员 、总监 助理 、副 总监 ，现 任本公 司监 察稽 核部 总监 、职工 监事 。
徐达女 士 ， 弗 吉尼亚 大学 商业与 经济 学士 。2012 年 加入本 公司 ， 现任本 公司 研 究管 理 部
研究员 、职 工监 事。
3 、公 司高 级管 理人 员
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，总经 理， 简历 同上 。
孙要国 先生 ， 英国格 林威 治大学 项目 管理 专业 硕士 。18 年证 券基 金行业 从业 经历 。 曾 任
职于西 安证 券有 限责 任公 司总经 理办 公室 、 华 鑫证 券有限 责任 公司 总裁 办公 室， 曾 任华 鑫证
券有限 责任 公司 深圳 营业 部总经 理。2009 年4 月加 入 本公司 ，现 任本 公司 副总 经理兼 任董事
会秘书 。
高见先生 ，清 华大学 五道 口金融学 院经 济学博 士，15 年证券 基金 行业工 作经 历。曾 任
职华夏 基金 管理 有限 公司 基金管 理部 高级 经理 、 市 场部执 行副 总， 大成 基金 管理有 限公 司规
划发展 部产 品总 监、 委托 投资部 总监 ， 中 国民 生银 行私人 银行 事业 部首 席投 资顾问 兼产 品与
资产管 理中 心总 监， 中国 国际金 融有 限公 司执 行总 经理。2014 年 2 月加 入本 公司， 现任 本
公司副 总经 理。
李锦女 士， 吉林 大学 经济 管理学 院国 际金 融专 业硕 士研究 生 ，18 年 证券 基金 行业从 业经
历 。 曾就 职于 巨田证 券有 限责任 公司 ， 历任交 易管 理总部 综合 管理 部经 理助 理， 总经 理办 公
室主任 助理 ，资 产管 理部 理财部 副经 理、 经理 ，研 究所研 究员 ；2003 年9月加入 本公 司， 曾
任基金 运营 部副 总监 、总 监，总 经理 助理 兼基 金运 营部总 监。 现任 本公 司督 察长。
4 、本 基金 基金 经理
周宁先 生， 首都 经济 贸易 大学会 计学 硕士 ， 特 许金 融分析 师 （CFA），7 年证 券 从业经 历。
曾担任 东兴 证券 研究 所分 析师。2010 年9 月加 本公 司 ，历任 研究 员、 基金 经理 助理，2014 年摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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12 月起 任 本 基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：赵 立松先 生， 自本 基金 合同 生效起 至2013 年3月 管理 本 基金； 程
志田先 生， 自本 基金 合同 生效起 至2013 年4月 管理 本 基金。 周志 超先 生，2013 年11月至2014
年12月 管理 本基 金。 刘钊 先生 ，2013 年4 月至2014 年12月管 理本 基金 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 高潮 生先生 （ 代理） ，本 公司 总经 理。
副主任 委员 ：王 大鹏 先生 ，研究 管理 部总 监、 基金 经理。
委员： 李轶 女士 ，固 定收 益投资 部总 监 、 基金 经理 ；胡明 女士 ，交 易管 理部 总监。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。
2015 年6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 ， 较 上年末 增 长 8.81%； 客户 贷 款和垫 款
总额 101,571 亿元 ，增 长 7.20% ；客 户存 款总 额 136,970 亿元 ，增 长 6.19% 。 净利 润 1,322
亿元， 同比 增长0.97% ； 营业收 入 3,110 亿元 ，同 比增长 8.34% ， 其中 ，利 息净收 入同 比增
长 6.31%， 手续 费及 佣金 净收入 同比 增长 5.76%。 成本收 入比 23.23%， 同比 下降 0.94 个百
分点。 资本 充足 率14.70% ，处于 同业 领先 地位 。 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道与 运营 管理部 ， 全面 推进渠 道整 合； 营业 网
点 “三 综合 ” 建 设取 得新 进展， 综合 性网 点达 到1.44 万个 ， 综 合营 销团 队达 到19,934 个、 综
合柜员 占比 达到84% ，客 户 可在转 型网 点享 受便 捷舒 适的“ 一站 式” 服务 。加 快打造 电子 银
行的主 渠道 建设 ， 有 力支 持物理 渠道 的综 合化 转型 ， 电子 银行 和自 助渠 道账 务性交 易量 占比
达94.32% ， 较上 年末 提高6.29 个 百分 点； 个 人网 上银 行客户 、 企 业网 上银 行客 户、 手 机银 行
客户分 别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ；善 融商 务推 出精品 移动 平台 ，个 人商 城手机 客户 端
“建行 善融 商城 ”正 式上 线。
转型重 点业 务快 速发 展。2015 年6 月末 ，累 计承 销非 金融企 业债 务融 资工 具2,374.76 亿
元， 承销 金额 继续 保持 同业 第一 ； 证 券投 资基 金托 管只 数和新 发基 金托 管只 数均 列市场 第一 ，
成为首 批香 港基 金内 地销 售代理 人中 唯一 一家 银行 代理人 ； 多模 式现金 池 、 票据池 、 银联 单
位结算 卡等 战略 性产 品市 场份额 不断 扩大 ，现 金管 理品牌 “禹 道” 的市 场影 响力持 续提 升 ；
代理中 央财 政授 权支 付业 务、 代 理中 央非 税收 入收 缴业务 客户 数保 持同 业第 一， 在 同业 中首
家按照 财政 部要 求实 现中 央非税 收入 收缴 电子 化上 线试点 。 “ 鑫存 管” 证券 客 户保 证 金第 三
方存管 客户 数3,076 万户 ， 管理资 金总 额7,417.41 亿 元，均 为行 业第 一。
2015年 上半 年 ， 本集 团各 方面良 好表 现 ， 得到 市场 与业界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国内 外 知
名机构 授予 的40 多项 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2015 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 继续 位列 全球第2； 在美 国《 福布 斯 》杂志2015 年全 球上 市公 司2000 强排 名
中继续 位列 第2 ；在 美国 《 财富》 杂志2015 年世 界500 强排名 第29 位， 较上 年上 升9位 ；荣 获
美国 《环 球金 融》 杂志 颁发 的 “2015 年中 国最 佳银 行” 奖项 ； 荣 获中 国银 行业 协 会授 予 的 “年
度最具 社会 责任 金融 机构 奖”和 “年 度社 会责 任最 佳民生 金融 奖” 两个 综合 大奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工210 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
2 、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截 至2015 年9月 末， 中国 建设 银行 已托管537 只证
券投资 基金 。中 国建 设银 行 专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平， 赢得 了业 内的高 度认 同 。
中国建 设银 行自2009 年至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《 全球 托管 人》 评为 “中 国最佳 托管 银
行” 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ：吴 海灵
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
（2） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
联系人 ：杨雪
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海分 公司 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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办公地 址： 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ：栾倩
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前支 持的 网上 直销 银行 卡： 中 国银 行卡 、 农 业银 行卡、 工商 银行 卡、 建设 银行卡 、 交
通银行 卡、 招 商银 行卡、 光大银 行卡、 中信 银行 卡 、 兴业银 行卡 、 上海 浦东 发展银 行卡、 广
发银行 卡、 民 生银 行卡、 平安银 行卡、 中国 邮政 储 蓄银行 卡、 南 京银 行卡、 金华银 行卡、 上
海农村 商业 银行 卡、 长沙 银行卡 。 以上 银行卡 均指 银行借 记卡 ， 信用卡 等贷 记卡不 支持 购 买
基金。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 申购 金额 超过100 万 元 （含100 万元） 人民 币的 ， 可拨 打
直销中 心的 上述 电话 进行 预约 ， 本公 司将 提供 上门 服务。
2 、销售 机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：http://www.ccb.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
9
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 建红
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号A座6 层财 富管理 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
网址：http://www.cebbank.com 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
10
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：常 振明
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（9） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ： 王 继伟
联系电 话：(010 ）58560666
客户服 务电 话： 95568
网址：http://www.cmbc.com.cn
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平 安银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平 安银 行大 厦
法定代 表人 ： 孙建 一
联系人 ：芮 蕊
联系电 话：0755-25879756
客户服 务电 话：95511-3
网址：http://www.pingan.com/bank
（11） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务电 话：95528
网址：http:// www.spdb.com.cn 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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11
（12） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ： 叶 文君
联系人 ：王 淑华
联系电 话：0535-6699660
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： http:// www.yantaibank.net
（13） 河北 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
（14） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ： 郭 志文
客户服 务电 话：95537 、400-60-95537
网址： http://www.hrbb.com.cn
（15） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址 ： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞洋
联系人 ：杨 莉娟
业务联 系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：http://www.cfsc.com.cn 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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12
（16） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾凌
联系电 话：010-608388696
客户服 务电 话：95558
网址：http:// www.cs.ecitic.com
（17） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话：010-85130577
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：http://www.csc108.com
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568536
网址：http://www.chinastock.com.cn
（19） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
13
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：http://www.cindasc.com
(20) 民生 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
客户服 务电 话:4006-19-8888
网址：http://www.mszq.com
（21） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦10 楼
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：400-8888-001、95553
网址：http://www.htsec.com
（22） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路168 号 上海 银行 大 厦29楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：http://www.gtja.com
（23） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
14
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话： （021 ）33389888
客户服 务电 话 ：95523 或4008895523
网址：http://www.swhysc.com
（24） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
办公地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：http://www.ebscn.com
（25） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大 ? 五道 口广 场1号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：http://www.xyzq.com.cn
（26） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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15
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：http://www.95579.com
（27） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：李 丹
联系电 话：021-20328216
客户服 务电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（28） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话： （021 ）63325888
客户服 务电 话：95503
网址：www. dfzq.com.cn
（29） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路63号 中山 国际 大厦12楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
联系电 话：021-68634518
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：http://www.xcsc.com
（30） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
16
深圳 市福 田区 深南大 道4011 号 港中 旅大 厦24楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn
（31） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路128 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话：0531-68889157
客户服 务电 话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn
（32） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话： （0532 ）85022326
客户咨 询电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（33） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
17
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：http://www.i618.com.cn
(34)华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大厦
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ： 李 晓安
联系人 ： 李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话：400-689-8888
网址： http://www.hlzqgs.com
（35） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：4008-601555
客户服 务电 话：0512-33396288
网址：http://www.dwzq.com.cn
（36） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
联系电 话：0731-85832343
客户服 务电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（37） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
18
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：http://www.hxzq.cn
（38） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话 ：0755-82558305
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：http://www.essence.com.cn
（39） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18-21 层 及第04 层
01、02 、03 、05 、11 、12 、13、15、16、18、19、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：高涛
联系人 ：刘毅
联系电 话：0755- 82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
网址：http://www.china-invs.cn
（40） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 林 生迎 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
19
联系电 话：0755-82960223
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
网址：http://www.newone.com.cn
（41） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（42） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
联系电 话： （0755 ）22621866
客户服 务电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
（43） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道18号 光大银 行大 厦30 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话： 95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（44） 长城 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
20
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：http://www.cgws.com
（45） 万和 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南沙路49号 通讯 广场 二楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路1002 号 宝安 广场A 座27楼
法定代 表人 ：朱 治理
联系人 ： 周 小钰
联系电 话：0755-88694888-857
客户服 务电 话：0755-25170332
网址：http://www. vanho.cn
（46） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网址： http://www. hfzq.com.cn
（47） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
21
联系电 话： （0769 ）22112062
客服电 话：961130
网址：http://www.dgzq.com.cn
（48） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： http://www.txsec.com
（49） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁檐
联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022
网址： http://licaike.hexun.com
（50） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：汤 素娅
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 http://www.zlfund.cn
基金买 卖网 http://www.jjmmw.com
（51） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
22
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
联系电 话： （0571 ）28829790；（021 ）60897869
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： http://www.fund123.cn
（52） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571-88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（53） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张茹
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
（54） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998-7019
客户服 务电 话：400-1818-188 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
23
网址： http://www.1234567.com.cn
（55） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-089-1289
网址： http://www.erichfund.com
（56） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话 ：400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
（57） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨懿
联系人 ： 张 燕
联系电 话：010-58325388-1588
客户服 务电 话：400-166-1188
网址： 8.jrj.com.cn
（58） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
24
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系联 系人 ：王 巨明
电话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：http://www.yixinfund.com
（59） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
（60） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：乌 兰其 其格
联系电 话：010-62020088- 7041
客户服 务电 话：400-888-6661
网址：http://www.myfund.com
（61） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-59539864
摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
25
客户服 务电 话：95162 、400-8888-160
网址：http://www.cifco.net
（62） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁蓉
联系人 ：张旭
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：400-6262-818
网址：http://www.5irich.com
（63） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ： 冯 修敏
联系人 ： 陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客户服 务电 话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
（64） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭坚
联系人 ： 宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008-219-031
网址：http://www.lufunds.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销售 机 构， 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ，并 另行 公告。 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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26
（二） 注册 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA(于华)
联系人 ：赵恒
电话： （0755 ）88318709
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国路77号 华贸 中心3号 写 字楼34 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路77号 华贸 中心3号 写 字楼34 层
负责人 ：赵 洋
联系人 ：黄 亮
电话：010-58091000
0755-23982200
经办律 师： 黄亮 、孔 雨泉
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604 －1608 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
法人代 表： 杨绍 信
联系人 ： 俞伟 敏
联系电 话： （021 ）23238189
经办注 册会 计师 ：单 峰、 俞伟敏
四、基金的名称
本基金 名称 ：摩 根士 丹利 华鑫深 证300 指 数增 强型 证 券投资 基金 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
27
五、基金的运作方式 与类 型
（一） 本基 金 的 运作 方式 ：契约 型开 放式
（二） 本基 金的 类型 ：股 票型证 券投 资基 金
六、基金的投资目标
本基金 为股 票指 数增 强型 基金， 以深 证300 指 数作 为 本基金 投资 组合 跟踪 的目 标指数 。
本基金 在有 效跟 踪深 证300 指数的 基础 上， 通过 运用 增强型 投资 策略 ，力 争获 取超越 业绩 比
较基准 的投 资收 益， 谋求 基金资 产的 长期 增长 。
本基金 对业 绩比 较基 准的 跟踪目 标是 ： 力求 控制 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准之间 的
日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超过0.5% ，年 化跟 踪误 差不超 过7.75% 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券、 货 币市 场工 具、 权证 、 资 产
支持证 券、 股指 期货 以及 法律法 规允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 （ 但须 符合 中国证 监会 的相
关规定 ） 。 基金 的投 资组 合比例 为： 股票 资产 占基 金资产 的比 例范 围为90% －95% ， 其中 投资
于深证300 指数 成份 股和 备选成 份股 的资 产比 例不 低于基 金资 产的80% ；除 股 票外的 其他 资
产占基 金资 产的 比例 范围 为5%－10% ，保 持现 金或 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金
资产净 值的5% ， 股 指期 货 、 权证及 其他 金融 工具 的投 资比例 符合 法律 法规 和监 管机构 的规 定 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资 策略
( 一)投 资策 略
本基金 以深 证300 指 数为 目标指 数， 采用 指数 化投 资为主 要投 资策 略， 适度 增强型 投资
策略为 辅助 投资 策略 。 在 严格控 制跟 踪误 差的 前提 下， 力 争获 得适 度超 越业 绩比较 基准 的投
资收益 。 为 控制 基金 业绩 偏离比 较基 准的 风险 ， 本 基金力 求控 制基 金份 额净 值增长 率与 业绩
比较基 准间 的 日 均跟 踪偏 离度的 绝对 值 不 超过0.5% ，年化 跟踪 误差 不超 过7.75% 。
1 、资 产配 置策 略
本基金 为指 数基 金， 保持 对目标 指数 的紧 密跟 踪， 股票资 产占 基金 资产 的比 例不低 于
90% ， 投 资于 深证300 指数 成份股 和备 选成 份股 的资 产 比例 不低 于基 金资 产的80% 。 本 基金 将摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
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根据申 购、 赎回 情况 、 股 票市场 状况 、 宏 观经 济政 策等因 素的 变化 ， 在 本基 金的投 资范 围内
进行适 度调 整股 票、 债券 等资产 的配 置比 例。 在控 制与目 标指 数的 跟踪 误差 的前提 下 ， 适 度
获取超 越业 绩比 较基 准的 投资收 益。
2 、股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 策略 由指 数化投 资策 略和 增强 型投 资策略 组成 。本 基金 以深 证300 指数
为目标 指数 ， 通 过复 制目 标指数 的方 法， 即按 照目 标指数 的成 份股 及其 权重 构建指 数投 资组
合， 并 根据 目标 指数 成份 股及其 权重 的变 动进 行定 期和不 定 期 调整 ， 对 于受 法律法 规限 制 不
能投资 的股 票将 选择 其他 品种进 行替 代。 另外， 本基 金将对 目标 指数 成份 股及 非成份 股分 别
采取相 应的 适度 增强 的投 资策略 ，力 求提 高本 基金 的投资 收益 。
（1） 指数 化投 资策 略
指数化 投资 策略 是本 基金 主要股 票投 资策 略， 通过 采用复 制指 数的 方法 ， 根 据目标 指数
即深证300 指数 的成 份股 及 其权重 构建 指数 投资 组合 。在构 建指 数投 资组 合的 过程中 ，尤 其
是在初 始建 仓过 程中 ，本 基金可 采取 适当 的交 易策 略，以 降低 交易 成本 。
1 ）定 期调 整
本基金 将根 据深 证300 指 数的编 制规 则和 定期 调整 公告 ， 参 照成 份股 及其 权重 的调整 方
案，在 尽量 减小 跟踪 误差 的基础 上， 优化 调整 方案 ，对股 票指 数化 投资 组合 进行相 应 调 整 。
2 ）不 定期 调整
a. 本 基金 将密 切跟 踪目 标 指数成 份股 临时 调整 公告 ，并及 时制 定相 应的 指数 化投资 组
合调整 策略 ；
b. 本 基金 将密 切跟 踪目 标 指数成 份股 及其 备选 成份 股可能 导致 股本 发生 变化 的信息 ，
包括但 不限 于增 发、 配股 、 分红 等， 本基 金将 根据 目标指 数编 制规 则， 在考 虑跟踪 误差 风险
的基础 上， 对指 数化 投资 组合进 行相 应调 整；
c. 本 基金 还将 根据 申购 、 赎回情 况， 结合 现金 头寸 管理， 制定 相应 的调 整策 略。
3 ）特 殊调 整
当发生 法律 法规 限制 、 基 金规模 、 流动 性等特 殊情 况下 ， 如 基金 管理人 无法 按照其 所 占
目标指 数权 重构 建投 资组 合时， 基金 管理 人将 综合 考虑跟 踪误 差最 小化 和投 资人利 益， 决定
部分持 有现 金或 买入 相关 的替代 性组 合。
（2） 增强 型主 动投 资策 略
增强型 主动 投资 策略 是本 基金辅 助股 票投 资策 略， 包括： 成份 股增 强策 略和 非成份 股增
强策略 。
1 ）成 份股 增强 策略
本基金 在复 制目 标指 数构 建投资 组合 的基 础上 ， 基金 管理人 将以 对当 前及 未来 国内外 宏
观经济 形势 的判 断和 经济 景气周 期预 测作 为基 础， 结合经 济周 期的 各发 展阶 段， 从 行业 发展摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
29
政策因 素 、 产 业结 构变 化趋 势因素 以及 行业 自身 景气 周期因 素等 多个 指标 把握 不同行 业的 景
气度变 化情 况和 上市 公司 业绩增 长的 趋势 ， 通 过对 目标指 数成 份股 的深 入研 究， 选 择景 气度
处于上 升行 业中 价值 被市 场低估 的个 股对 指数 投资 组合进 行优 化增 强。
2 ）非 成份 股增 强策 略
本基金 将在 充分 利用 公司 研究团 队研 究成 果的 基础 上，以 “自 上而 下” 与“ 自下而 上 ”
相结合 的方 法， 精选 出少 量具备 估值 优势 、 持 续成 长能力 的成 份股 之外 的股 票建立 增强 股票
库。 基 金经 理参 考研 究团 队提供 的策 略、 行业 及个 股研究 支持 ， 根 据自 身的 综合判 断， 选择
增强股 票库 中的 股票 进行 适度投 资 ， 优 化股 票投 资组 合， 力争 获取 超过 目标 指数 的投资 收益 ，
增强投 资组 合整 体收 益水 平。
3 、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 的目 的是 基金资 产流 动性 管理 ， 有 效利用 基金 资产 ， 提 高基 金资产 的投
资收益 。 本基 金将根 据国 内外宏 观经 济形 势、 货币 政策 、 债 券市 场供求 状况 以及市 场利 率 走
势等因 素 ， 合 理预期 债券 市场利 率变 动趋 势， 制定 以久期 控制 下的 债券 资产 配置策 略 ， 主 要
投资于 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 、金 融债 等。
4 、股 指期 货投 资策 略
本基金 可运 用股 指期 货， 以提高 投资 效率 ， 有 效控 制指数 的跟 踪误 差， 更好 地实现 投 资
目标。 本基 金在 股指 期货 投 资中将 根据 风险 管理 的原 则， 以 套期 保值 为目 的， 本 着审慎 原则 ，
适度参 与股 指期 货投 资， 改善投 资组 合风 险收 益特 征。 另外 ， 本 基金 将利 用 股指期 货流 动性
好、 杠 杆交 易的 特点 ， 进 行现金 管理 ， 以 应对 大额 申购赎 回、 大额 现金 分红 等， 管 理流 动性
风险， 优化 投资 组合 对目 标指数 的跟 踪效 果 ， 提高 投资组 合的 运作 效率 等。
5 、跟 踪误 差的 控制
本基金 为控 制基 金业 绩偏 离比较 基准 的风 险， 设定 跟踪目 标为 ： 力 求控 制基 金份额 净值
增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过0.5% ， 年 化 跟 踪 误 差 不 超 过
7.75% 。
本基金 每日 对基 金净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率偏离 度进 行跟 踪 ， 每 月末 定期分 析
基金跟 踪误 差变 化情 况及 原因。 如 日 均跟 踪偏 离度 的绝对 值 接 近或 大于0.5% ， 基金 管理 人须
进行归 因分 析 ， 辨认 造成 跟踪误 差引 致因 素， 提出 组合调 整建 议 ， 基金 经理 须及时 对投 资 组
合进行 相应 调整 ，使 跟踪 误差回 到限 制值 内。
(二) 投资 程序
1 、投 资决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定 ；
（2） 国内 外宏 观经 济发 展 状况、 国家 财政 政策 、货 币政策 、产 业政 策、 证券 市场政 策
环境、 市场 资金 供求 状况 、上市 公司 的经 济运 行状 况；
（3） 深证300 指 数的 编制 方法及 调整 公告 等； 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
30
（4） 深证300 指 数备 选成 份股的 预测 与分 析 。
2 、投 资程 序
（1） 投资 研究
本基金 管理 人研 究团 队充 分利用 外部 和内 部的 研究 资源提 供研 究成 果， 挖掘 投资机 会 ，
为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供决 策支 持。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 负责 制定基 金的 投资 原则 、 投 资目标 及整
体资产 配置 策略 和风 险控 制策略 ， 并对 基金经 理进 行授权 ， 对基 金的投 资进 行总体 监控 。 如
遇重大 事项 ，投 资决 策委 员会及 时召 开临 时会 议做 出决议 。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据投 资委 员会 确定的 总体 投资 策略 和原 则以及 研究 团队 提供 的分 析和建 议
等信息 ，在 遵守 基金 合同 的前提 下， 在投 资决 策委 员会的 授权 范围 内构 建具 体的投 资组 合 ，
进行组 合的 日常 管理 。
（4） 交易 执行
本基金 实行 集中 交易 制度 。 交易 团队 负责 执行 基金 经理投 资指 令， 同时 承担 一线风 险监
控职责 。
（5）风 险 与绩 效评 估
投资风 险管 理团 队由 风险 管理部 和监 察稽 核部 组成 。 风险管 理部 定期 或不 定期 地对基 金
投资绩 效及 风险 进行 评估 ； 监察 稽核 部对 基金 投资 的合规 性进 行日 常监 控； 风险管 理委 员会
定期召 开会 议， 结合 市场 、 法律 等环 境的 变化 ， 对 基金投 资组 合进 行风 险评 估， 并 提出 风险
防范措 施及 意见 。
（6） 组合 调整
基金经 理根 据行 业状 况、 证券市 场和 上市 公司 的发 展变化 、 基 金申 购和 赎回 的现金 流量
情况以 及组 合风 险与 绩效 评估的 结果 ，对 投资 组合 进行动 态调 整。
本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需 要
调整上 述投 资程 序， 并在 更新的 招募 说明 书中 公告 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 深证300 价 格指 数收 益率 ×95% + 银 行活 期存 款利 率 （税 后）
×5%
由于本 基金 为指 数基 金， 并以深 证300 指 数为 目标 指 数进行 跟踪 复制 ，因 此上 述业绩 比
较基准 适用 于本 基金 。
深证300 指 数是 深圳 证券 信 息有限 公司 受深 圳证 券交 易所委 托， 于2009 年 推出 的作为 可
供跟踪 交易 的深 圳市 场指 数。深 证300 指 数选 取在 深 圳证券 交易 所上 市的300 只A股组 成， 深
证300 指数 的覆 盖率 较深 证100指 数大 幅提 高， 对中 小 板和创 业板 公司 的吸 纳能 力显著 加强 ，
使指数 能更 好地 反映 深市 多层次 资本 市场 的特 点。
如果深 证300 指 数被 停止 编 制及发 布， 或深 证300 指数 由其他 指数 替代 （单 纯更 名 除外） ，
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 深证300 指数 不 宜继续 作为 本基 金的 目标 指数， 本基 金摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
31
管理人 可在 履行 适当 程序 后变更 基金 的目 标指 数和 业 绩比 较基 准。 经与 基金 托管人 协商 一
致， 本基 金变 更业 绩比 较基 准应报 中国 证监 会备 案 ， 并 在中国 证监 会指 定的 媒体 上及时 公 告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为股 票指 数型 基金 ， 属 于较 高预 期风险 、 较 高预期 收益 的基 金产 品， 其预期 风险
和预期 收益 高于 混合 型基 金、债 券型 基金 和货 币市 场基金 。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 于2015年10 月23 日复 核了 本报 告中的 财
务指标 、 净值 表现和 投资 组合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或 者
重大遗 漏。 本投 资组 合报 告所载 数据 截至2015 年9 月30日， 本报 告中 所列 财务 数据未 经审 计。
1、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 39,744,762.20 90.11
其中： 股票 39,744,762.20 90.11
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,236,900.78 9.61
8 其他资 产 125,121.73 0.28 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
32
9 合计 44,106,784.71 100.00
2、 报告期末按行业分类 的股票投资组合
2.1 报 告期 末 指 数投 资按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 364,970.94 0.85
B 采掘业 484,729.44 1.13
C 制造业 21,116,088.48 49.27
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供应
业
726,377.32 1.69
E 建筑业 448,951.91 1.05
F 批发和 零售 业 698,880.63 1.63
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 33,984.26 0.08
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务 业 4,189,521.30 9.77
J 金融业 1,942,508.89 4.53
K 房地产 业 2,127,899.56 4.96
L 租赁和 商务 服务 业 2,571,098.90 6.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 864.00 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 722,182.07 1.68
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 91,479.76 0.21
R 文化、 体育 和娱 乐业 708,698.38 1.65
S 综合 153,089.04 0.36
合计 36,381,324.88 84.88
2.2报 告期 末 积 极投 资按 行 业分类 的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 36,112.80 0.08
B 采矿业 17,496.00 0.04
C 制造业 3,015,753.26 7.04
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 226,825.26 0.53
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - - 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
招 募说明书 摘要
33
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
67,250.00 0.16
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,363,437.32 7.85
3、 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的股票投资明细
3.1期 末指 数投 资按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 002450 康得新 74,674 2,261,875.46 5.28
2 002183 怡 亚 通 42,900 1,861,431.00 4.34
3 000550 江铃汽 车 71,619 1,850,634.96 4.32
4 002230 科大讯 飞 41,218 1,104,642.40 2.58
5 000002 万
科Ａ 84,902 1,080,802.46 2.52
6 000651 格力电 器 41,280 667,910.40 1.56
7 000333 美的集 团 18,832 475,131.36 1.11
8 000001 平安银 行 44,211 463,773.39 1.08
9 300059 东方财 富 12,100 435,358.00 1.02
10 002594 比亚迪 7,037 422,290.37 0.99
3.2期 末积 极投 资按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量 （股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002568 百润股 份 30,000 1,206,000.00 2.81
2 300151 昌红科 技 40,000 507,600.00 1.18
3 002123 荣信股 份 40,000 502,000.00 1.17
4 600409 三友化 工 60,000 396,000.00 0.92
5 002242 九阳股 份 5,718 118,820.04 0.28
4、 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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5、 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 贵金 属投 资。
8、 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易； 截至 报告 期末， 本基 金未 持有 股指 期货 合 约 。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
根据本 基金 基金 合同 规定 ， 本 基金 可运 用股指 期货 ， 以 提高 投资 效率 ， 有 效 控制指 数的
跟踪误 差 ， 更 好地实 现投 资目标 。 本基 金在股 指期 货投资 中将 根据 风险 管理 的原则 ， 以套 期
保值为 目的 ，本 着审 慎原 则，适 度参 与股 指期 货投 资，改 善投 资组 合风 险收 益特征 。另 外 ，
本基金 将利 用股 指期 货流 动性好 、杠 杆交 易的 特点 ，进行 现金 管理 ，以 应对 大额申 购赎 回 、
大额现 金分 红等 ， 管 理流 动性风 险 ， 优 化投资 组合 对目标 指数 的跟 踪效 果， 提高投 资组 合 的
运作效 率等 。
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
11、 投资组合报告附注
11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 未出 现本 报告 期内被 监管 部门 立案 调查 ， 或在报 告摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
11.3 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 38,599.37
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 735.77
5 应收申 购款 60,580.62
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 25,205.97
8 其他 -
9 合计 125,121.73
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
11.5.1 期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价
值(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情
况说明
1 002183 怡亚通 1,861,431.00 4.34 重大事 项
11.5.2 期 末积 极投 资前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价
值(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情
况说明
1 002123 荣信股 份 502,000.00 1.17 重大事 项
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、 自基 金合 同生 效以 来至2015年9月30日， 本基 金份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准
收益率 比较 表：
阶段
份 额净
值 增长
份 额净值
增 长率标
业 绩比
较 基准
业 绩比较
基准
① －③ ② －④ 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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率① 准 差② 收 益率
③
收 益率标
准 差④
2011 年 11 月 15 日至
2011 年 12 月 31 日
-6.50% 0.51% -17.95% 1.37% 11.45% -0.86%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
-3.32% 1.22% 2.37% 1.37% -5.69% -0.15%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
7.74% 1.31% 4.59% 1.32% 3.15% -0.01%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
30.49% 1.13% 29.05% 1.12% 1.44% 0.01%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
56.18% 2.21% 49.43% 2.12% 6.75% 0.09%
自 基金合 同生效 起至
2015 年 9 月 30 日
34.80% 1.74% 19.99% 1.65% 14.81% 0.09%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
摩根士 丹利 华鑫 深证 300 指数增 强 型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
（2011 年11 月15 日至2015 年9月30日）
摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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十三、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
(1) 基 金管 理人 的管 理费 ；
(2) 基 金托 管人 的托 管费 ；
(3) 基 金合 同生 效后 的指 数使用 许可 费；
(4) 基 金财 产拨 划支 付的 银行费 用；
(5) 基 金合 同生 效后 的基 金信息 披露 费用 ；
(6) 基 金份 额持 有人 大会 费用；
(7) 基 金合 同生 效后 与基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
(8) 基 金的 开户 费用 、账 户维护 费用 ；
(9) 基 金的 证券 交易 费用 ；
(10) 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。
2 、上 述基 金费 用由 基金 管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ，法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1%年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起5 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.15% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资产 净值 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起5 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3） 基金 合同 生效 后的 指 数使用 许可 费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与深 圳证 券信 息有 限公 司签署 的指 数使 用许 可协 议的约 定
向深圳 证券 信息 有限 公司 支付指 数使 用许 可费 。 通 常情况 下， 指数 使用 许可 费按前 一日 基金
资产净 值的0.02% （2 个基 点）的 年费 率计 提， 且收 取下限 为每 季度 人民 币5 万 元。计 算方 法
如下：
H = E ×0.02% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的指 数使 用许可 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
指数使 用许 可费 从基 金合 同生效 日开 始每 日计 算， 逐日累 计 ， 按 季支付 ； 基 金合同 生效
之日所 在季 度的 指数 使用 许可费 ， 按实 际计提 金额 收取 ， 不 设下 限。 自基 金 合同生 效之 日所
在季度 的下 一季 度起 ，指 数使用 许可 费收 取下 限为 每季度5万 元， 即不 足5万 元时按 照5 万元
收取。
指数使 用费 的支 付由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 划付指 令 ， 经 基金 托管 人复 核后于 次
季初10 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 深圳 证券信 息有 限公 司。
（4） 除管 理费 、托 管费 和 指数使 用许 可费 之外 的基 金费用 ，由 基金 托管 人根 据其他 有
关法规 及相 应协 议的 规定 ，按费 用支 出金 额支 付， 列入或 摊入 当期 基金 费用 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、基 金申 购费 用
本基金 以申 购金 额为 基数 采用比 例费 率计 算申 购费 。投资 人在 一天 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。 申 购费 用由 投资人 承担 ， 不 列入 基金 财产 ， 主 要 用于本 基金 的市
场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
本基金 自2013 年11 月1日起， 对于 通过 本公 司 直 销中 心申购 本基 金的 养老 金客 户实施 特
定申购 费率 。 养老 金客 户指 基本养 老基 金与 依法 成立 的养老 计划 筹集 的资 金及 其投资 运营 收
益形成 的补 充养 老基 金等 ， 包括 全国 社会 保障 基金、 可以投 资基 金的 地方 和行 业 社会 保障 基
金、 企 业年 金单 一计 划以 及集合 计划 。 如 将来 出现 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金
类型， 基金 管理 人可 在招 募说明 书更 新时 或发 布临 时公告 将其 纳入 养老 金客 户范围 ， 并 按规
定向中 国证 监会 备案 。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 0.48% 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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39
100万 元≤M ＜500万元 0.32%
M≥500 万元 每笔1000 元
除养老 金客 户外 的 其 他投 资者申 购本 基金 基金 份额 申购费 率见 下表 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 1.20%
100万 元≤M ＜500万元 0.80%
M≥500 万元 每笔1000 元
计算公 式：
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
2 、基 金赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 基金 份额持 有人 持有 时间 的增 加而递 减 。 赎 回费 用由 赎回 基金份 额
的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取。 赎回 费中 不低于 赎回 费总
额的25% 归 基金 财产 ，其 余 用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续费 。具 体赎 回费率 结构 如
下：
持有年 限（Y） 赎回费 率
Y＜1年 0.50%
1年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2年 0%
注：1 年指365天。
计算公 式：
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回价格
赎回价 格＝ 申请 日基 金份 额净值
3 、转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 ， 具 体
收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金
份额持 有人 承担 ，计 算方 法如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
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转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 = 转出 金额 － 转出基 金赎 回费
申购补 差费 ＝转 入总 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对于 实行 级差 申购 费 率(不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率) 的基 金， 以转 入 总金额 对
应的 转 出基 金申 购费 率、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 。
（2） 转出 基金 赎回 费不 低 于25％ 的部 分归 入转 出基 金资产 。
（3） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 申购 费率 和赎 回费 率均按 基金 合同 、招 募说 明书及 相关
公告的 规定 费率 执行 ，对 于通过 本公 司网 上交 易、 费率优 惠活 动期 间发 生的 基金转 换业 务 ，
按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ， 并最 迟应 于新 的费率 或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（ 四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费
率。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日2 日前 在 指定媒 体上 刊登 公告 。
（ 五） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、 《 信息 披露 办法》 及其
它有关 法律 法规 的要 求， 对2015 年6 月26 日刊 登的 《 摩根士 丹利 华鑫 深证300 指 数增强 型证 券
投资基 金招 募说 明书 （更 新） 》 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
序号 修改部分 说明
1 重要提 示
更新了 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 期、 有关 财务 数 据
和净值 表现 截止 日
2 三、基 金管 理人 更新了 “主 要人 员情 况” 的信息
3 四、基 金托 管人 根据托 管人 提供 的信 息更 新了“ 基金 托管 人” 部分 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
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4 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
5 九、基 金的 投资
更新了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ，即 截至 2015 年
9 月 30 日 的基 金投 资组 合 报告，
6 十、基 金的 业绩
更新了 基金 的投 资业 绩， 即 截至2015 年9 月 30 日的 基
金投资 业绩
7
二十二 、其 他应 披露 事
项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩 根士 丹利华 鑫基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年十二 月 二十 九 日
