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富国国家安全主题混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
（ 摘要 ）
（二〇一五年第一号 ）
富国国家安全主题混合型 证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 的募 集申请
经中国证监会2015 年4 月20 日证监许可 【2015】660 号文注册。 本 基金的基金
合同于2015 年5 月 14 日生效。
重要提示
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中
国 证 监 会 注 册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 投
资 价值 、 收益和 市 场 前 景 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有
风险。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 认 购 （ 申购 ） 基 金 时 应 认 真 阅 读 基 金 合 同 、 本 招 募 说 明 书
等 信 息 披 露 文 件 ， 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值 ， 自 主 做 出 投 资 决 策 ， 全 面 认 识 本
基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判
断 市 场 ， 对 申 购 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 ， 自 行 承 担
投资风险 。 投 资 者 在 获 得 基 金 投 资 收 益 的 同 时 ， 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类
风 险 ， 可 能 包 括 ： 证 券 市 场 整 体 环 境 引 发 的 系 统 性 风 险 、 个 别 证 券 特 有 的 非 系
统 性 风 险 、 大 量 赎 回 或 暴 跌 导 致 的 流 动 性 风 险 、 基 金 管 理 人 在 投 资 经 营 过 程 中
产 生 的 操 作 风 险 以 及 本 基 金 特 有 风 险 等 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的2
“ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化
引致的投资风险，由投资者自行负责。
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币
市 场 基 金 ， 低 于 股 票 型 基 金 ， 属 于 中 高 预 期 收 益 和 预 期 风 险 水 平 的 投 资 品 种 。
本 基 金 投 资 于 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 中 小 企 业 私 募 债 券 是 根 据 相 关 法 律 法 规 由 非
上 市 中 小 企 业 采 用 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券 。 由 于 不 能 公 开 交 易 ， 一 般 情 况 下 ，
交 易 不 活 跃 ， 潜 在 较 大 流 动 性 风 险 。 当 发 债 主 体 信 用 质 量 恶 化 时 ， 受 市 场 流 动
性 所 限 ， 本 基 金 可 能 无 法 卖 出 所 持 有 的 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 由 此 可 能 给 基 金 净
值带来一定的负面影响和损失， 本基金的特定 风险详见招募说明书 “ 风险揭示”
章节等等。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩
并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨
慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证
基金份额持有人的最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2015 年 11 月14 日， 基金投资组合报告和基
金业绩表现截止至 2015 年9 月30 日（财务数据未经审计） 。
一、基金管理人
一 、基 金管理 人概 况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16、17 层
办公地址：上海市浦东新区 世纪大道8 号上海国金中心二期16、17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币 3
股权结构（截止于 2015 年11 月14 日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 。 投 资 决 策 委
员 会 负 责 制 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 和 投 资 风 险 管 理 。 风 险 控 制 委 员 会 负 责 公 司
日 常 运 作 的 风 险 控 制 和 管 理 工 作 ， 确 保 公 司 日 常 经 营 活 动 符 合 相 关 法 律 法 规 和
行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公 司 目 前 下 设 二 十 二 个 部 门 、 三 个 分 公 司 和 二 个 子 公 司 ， 分 别 是 ： 权 益 投
资 部 、 固 定 收 益 投 资 部 、 固 定 收 益 专 户 投 资 部 、 固 定 收 益 研 究 部 、 量 化 与 海 外
投 资 部 、 权 益 专 户 投 资 部 、 养 老 金 投 资 部 、 权 益 研 究 部 、 集 中 交 易 部 、 董 事 会
办 公 室 、 综 合 管 理 部 、 机 构 业 务 部 、 零 售 业 务 部 、 营 销 管 理 部 、 客 户 服务部、
电 子 商 务 部 、 战 略 与 产 品 部 、 监 察 稽 核 部 、 计 划 财 务 部 、 人 力 资 源 部 、 信 息 技
术部、 运营部、 北京分 公司、 成都分公司、 广 州分公司、 富国资产管 理 （香港）
有 限 公 司 、 富 国 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 。 权 益 投 资 部 ： 负 责 权 益 类 基 金 产
品 的 投 资 管 理 ； 固 定 收 益 投 资 部 ： 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公
募产品的债券部分 （包括公司自有资金等） 的投资管理； 固定收益专户投资部：
负 责 一 对 一 、 一 对 多 等 非 公 募 固 定 收 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ； 固 定 收 益 研 究 部 ：
负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 的 研 究 管 理 等 ；
量 化 与 海 外 投 资 部 ： 负 责 量 化 权 益 投 资 、 量 化 衍 生 品 投 资 及 境 外 权 益 等 各 类 投
资 的 研 究 与 投 资 管 理 ； 权 益 专 户 投 资 部 ： 负 责 社 保 、 保 险 、QFII 、 一 对 一 、 一
对多等非公募权益类专户的投资管理； 养老金投资部： 负责养老金 （企业年金、
职 业 年 金 、 基 本 养 老 金 、 社 保 等 ） 及 类 养 老 金 专 户 等 产 品 的 投 资 管 理 ； 权 益 研
究 部 ： 负 责 行 业 研 究 、 上 市 公 司 研 究 和 宏 观 研 究 等 ； 集 中 交 易 部 ： 负 责 投 资 交
易 和 风 险 控 制 ； 董 事 会 办 公 室 ： 履 行 公 司 章 程 规 定 的 工 作 职 责 ， 暂 与 综 合 管 理
部合署办公； 综合管理部： 负责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、 公司 （内
部 ） 宣 传 、 信 息 调 研 、 行 政 后 勤 管 理 等 工 作 ； 机 构 业 务 部 ： 负 责 年 金 、 专 户 、
社 保 以 及 共 同 基 金 的 机 构 客 户 营 销 工 作 ； 零 售 业 务 部 ： 管 理 华 东 营 销 中 心 、 华4
中 营 销 中 心 、 华 南 营 销 中 心 （ 广 州 分 公 司 ） 、 北 方 营 销 中 心 （ 北 京 分 公 司 ） 、 西
部营销中心 （成都分公司） 、 华北营销中心， 负责共同基金的零售业务； 营销管
理部： 负责营销计划的 拟定和落实、 品牌建设 和媒体关系管理,为零售和机构业
务 团 队 、 子 公 司 等 提 供 一 站 式 销 售 支 持 ； 客 户 服 务 部 ： 拟 定 客 户 服 务 策 略 ， 制
定 客 户 服 务 规 范 ， 建 设 客 户 服 务 团 队 ， 提 高 客 户 满 意 度 ， 收 集 客 户 信 息 ， 分 析
客 户 需 求 ， 支 持 公 司 决 策 ； 电 子 商 务 部 ： 负 责 基 金 电 子 商 务 发 展 趋 势 分 析 ， 拟
定 并 落 实 公 司 电 子 商 务 发 展 策 略 和 实 施 细 则 ， 有 效 推 进 公 司 电 子 商 务 业 务 ； 战
略 与 产 品 部 ： 负 责 开 发 、 维 护 公 募 和 非 公 募 产 品 ， 协 助 管 理 层 研 究 、 制 定 、 落
实 、 调 整 公 司 发 展 战 略 ， 建 立 数 据 搜 集 、 分 析 平 台 ， 为 公 司 投 资 决 策 、 销 售 决
策 、 业 务 发 展 、 绩 效 分 析 等 提 供 整 合 的 数 据 支 持 ； 监 察 稽 核 部 ： 负 责 监 察 、 风
控 、 法 务 和 信 息 披 露 ； 信 息 技 术 部 ： 负 责 软 件 开 发 与 系 统 维 护 等 ； 运 营 部 ： 负
责 基 金 会 计 与 清 算 ； 计 划 财 务 部 ： 负 责 公 司 财 务 计 划 与 管 理 ； 人 力 资 源 部 ： 负
责 人 力 资 源 规 划 与 管 理 ； 富 国 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 ： 证 券 交 易 、 就 证 券
提 供 意 见 和 提 供 资 产 管 理 ； 富 国 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 ： 经 营 特 定 客 户 资
产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2015 年 10 月 31 日，公司有员工 323 人，其中 62%以上具有硕士以
上学历。
二 、主要 人员 情况
1、董事会成员
薛 爱 东 先 生 ， 董 事 长 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 交 通 银 行 扬 州 分 行
监 察 室 副 主 任 、 办 公 室 主 任 、 会 计 部 经 理 、 证 券 部 经 理 ， 海 通 证 券 股 份 有 限 公
司 扬 州 营 业 部 总 经 理 ， 兴 安 证 券 有 限 责 任 公 司 托 管 组 组 长 ， 海 通 证 券 股 份 有 限
公 司 黑 龙 江 管 理 总 部 总 经 理 兼 党 委 书 记 、 上 海 分 公 司 总 经 理 兼 党 委 书 记 、 公 司
机关党委书记兼总经理办公室主任。
陈 戈 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 ， 研 究 生 学 历 。 历 任 国 泰 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司
研 究 所 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 基 金 经 理 、 研 究 部 总 经 理 、 总
经理助理、 副总经理，2005 年4 月至2014 年 4 月任富国天益价值混合型证券投
资基金基金经理。
麦 陈 婉 芬 女 士 （Constance Mak ） ， 董 事 ， 文 学 及 商 学 学 士 ， 加 拿 大 注 册 会
计 师 。 现 任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理 （General Manager, Asia, 5
International, BMO Financial Group ） ，中加贸易理事会董事和加拿大中文电
视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret’s College 教师， 加拿大毕马威 (KPMG)
会计事务所的合伙人。
方 荣 义 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公
司 副 总 经 理 、 财 务 总 监 。 历 任 北 京 用 友 电 子 财 务 技 术 有 限 公 司 研 究 所 信 息 中 心
副 主 任 ， 厦 门 大 学 工 商 管 理 教 育 中 心 副 教 授 ， 中 国 人 民 银 行 深 圳 经 济 特 区 分 行
( 深 圳 市 中 心 支 行) 会 计 处 副 处 长 ， 中 国 人 民 银 行 深 圳 市 中 心 支 行 非 银 行 金 融 机
构 处 处 长 ， 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 财 务 会 计 处 处 长 、 国 有 银 行
监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴 长 江 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 。
历 任 上 海 万 国 证 券 公 司 研 究 部 研 究 员 、 闸 北 营 业 部 总 经 理 助 理 、 总 经 理 ， 申 银
万国证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总 部副总经理、 经纪总部 副总经理，
华 宝 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 投 资 总 监 ， 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 兼 总 经
理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁 （SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group）。1980 年至1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生， 董事,本科学历， 中级审计师。 现 任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部副总经理。 历任山东正源和信会 计师事务所审计部、 评 估部员工，
山 东 省 鲁 信 置 地 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理 ， 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 计 财
部业务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张 克 均 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 战 略 规 划 总
部 总 经 理 。 历 任 福 建 兴 业 银 行 厦 门 分 行 电 脑 部 副 经 理 、 计 划 部 副 经 理 、 证 券 部
副经理、 杏林支行副行 长； 申银万国证券股份 有限公司厦门证券营业部副经理、
经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄 平 先 生 ， 独 立 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 上 海 盛 源 实 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司
董 事 局 主 席 。 历 任 上 海 市 劳 改 局 政 治 处 主 任 ； 上 海 华 夏 立 向 实 业 有 限 公 司 副 总
经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 6
戴国强先生，独立董事，研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学院 院长、
党 委 书 记 。 历 任 上 海 财 经 大 学 助 教 、 讲 师 、 副 教 授 、 教 授 ， 金 融 学 院 副 院 长 、
金 融 学 院 常 务 副 院 长 、 金 融 学 院 院 长 ； 上 海 财 经 大 学 教 授 、 博 士 生 导 师, 金融
学院党委书记, 教授委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生， 独立董事， 研究 生学历， 加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余
年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies
Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生， 监事长,本科学历， 高级会计师。 现任山东省国际信托股份有
限 公 司 纪 委 书 记 、 风 控 总 监 。 历 任 山 东 省 济 南 市 经 济 发 展 总 公 司 会 计 ， 山 东 正
源 和 信 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 室 主 任 ， 山 东 鲁 信 实 业 集 团 公 司 财 务 ， 山 东 省 鲁
信投资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈 寅 先 生 ， 监 事 ， 本 科 学 历 。 现 任 申 银 宏 源 证 券 有 限 公 司 合 规 与 风 险 管 理
总 部 总 经 理 助 理 及 公 司 律 师 。 历 任 上 海 市 中 级 人 民 法 院 助 理 审 判 员 、 审 判 员 、
审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾璐女士， 监事， 研究生学历。 现任蒙特利尔银行上海代表处首 席代表。
历 任 上 海 大 学 外 语 系 教 师 ； 荷 兰 银 行 上 海 分 行 结 构 融 资 部 经 理 ； 蒙 特 利 尔 银 行
金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇 夏 萍 女 士 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部
总 经 理 。 历 任 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 杨 浦 支 行 所 任 职 ； 在 华 夏 证 券 有 限 公 司 东
方路营业部任职。
孙琪先生， 监事， 本科 学历。 现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。 历任
杭 州 恒 生 电 子 股 份 公 司 职 员 ， 东 吴 证 券 有 限 公 司 职 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司
系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。 7
唐洁女士， 监事， 本科 学历， CFA。 现任富国基 金管理有限公司策 略研究员。
历 任 上 海 夏 商 投 资 咨 询 有 限 公 司 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 助 理 、 助
理研究员。
王 旭 辉 先 生 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 华 东 营 销 中
心 总 经 理 。 历 任 职 于 郏 县 政 府 办 公 室 职 员 ， 郏 县 国 营 一 厂 厂 长 ， 富 国 基 金 管 理
有限公司客户经理、高级客户经理。
陆 运 天 先 生 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 商 务 部
电 子 商 务 总 监 助 理 。 历 任 汇 添 富 基 金 任 电 子 商 务 经 理 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司
资深电子商务经理。
3、督察长
范 伟 隽 先 生 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 历 任 毕 马
威华振会计师事务所项目经理，中国 证监会上海监管局主任科员、副处长 。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，本科学历，19 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有
限 公 司 副 总 经 理 。 历 任 漳 州 进 出 口 商 品 检 验 局 秘 书 、 办 事 处 负 责 人 ， 厦 门 证 券
公司业务经理， 富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 部门副经理、 经理、
督察长。
陆文佳女士，研究生学历，13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理
有 限 公 司 副 总 经 理 。 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 支 行 职 员 、 经 理 ， 华 安 基 金 管
理 有 限 公 司 上 海 营 销 总 部 投 资 顾 问 、 总 监 助 理 、 市 场 部 总 监 助 理 、 上 海 分 公 司
总经理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，13 年证券、基金从业经验。现任
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 。 历 任 国 家 教 委 外 资 贷 款 办 公 室 项
目官员， 摩根士丹利资本国际 Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高
级研究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主
动 股 票 投 资 总 监 、 高 级 基 金 经 理 及 高 级 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 与
海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 、 总 经 理 助 理 兼 量 化 与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金
经理。
朱少醒先生，研究生学历，16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理8
有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 。 历 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 产 品 开 发 主 管 、 基
金 经 理 助 理 、 基 金 经 理 、 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 、 总 经 理 助 理 兼 研 究 部 总 经
理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
王 海 军 先 生 ， 硕 士 研 究 生 。 曾 任 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 公 司 高 级 分 析 师 ；
2010 年 3 月至 2012 年 6 月担任富国基金管 理有限公司高级行业研究员，2012
年6 月至2015 年11 月担任富国高新技术产业 混合型证券投资基金基金经理。
6、投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 成 员 构 成 如 下 ： 公 司 总 经 理 陈 戈 先 生 ， 主 动 权 益 及 固 定 收
益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士 。
列 席 人 员 包 括 ： 督 察 长 、 集 中 交 易 部 总 经 理 以 及 投 委 会 主 席 邀 请 的 其 他 人
员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一 、基 金托管 人情 况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家 国内领先、国际知名的大型股9
份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香 港联合交易
所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代
码601939)。
2015 年 6 月末，本集 团资产总额 182,192 亿元，较上年末增长 8.81%；客
户贷款和垫款总额 101,571 亿元， 增长7.20% ； 客户存款总额136,970 亿元， 增
长6.19%。 净利润 1,322 亿元， 同比增长0.97% ； 营业收入3,110 亿元， 同比增
长8.34%， 其中， 利息 净收入同比增长6.31%， 手续费及佣金净收入同比增长5.76%。
成本收入比 23.23% ，同比下降 0.94 个百分点。资本充足率 14.70% ，处于同业
领先地位。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部 ， 全 面 推 进 渠 道
整合； 营业网点 “三综 合” 建设取得新进展， 综合性网点达到 1.44 万个， 综合
营销团队达到 19,934 个、综合柜员占比达到 84%，客户可在转型网点享受便捷
舒 适 的 “ 一 站 式 ” 服 务 。 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设 ， 有 力 支 持 物 理 渠 道
的综合化转型，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32%，较上年末提
高6.29 个百分点； 个人网上银行客户、 企业网上银行客户、 手机银行客户分别
增长 8.19%、10.78% 和 11.47%；善融商务 推出精品移动平台，个人商城手机客
户端“建行善融商城”正式上线。
转型重点业务快速发展。2015 年 6 月末，累计承销非金融企业债务融资工
具2,374.76 亿元， 承 销金额继续保持同业第一； 证券投资基金托管 只数和新发
基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一 ， 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银
行 代 理 人 ； 多 模 式 现 金 池 、 票 据 池 、 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不
断 扩 大 ， 现 金 管 理 品 牌 “ 禹 道 ” 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ； 代 理 中 央 财 政 授 权 支
付 业 务 、 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一 ， 在 同 业 中 首 家 按 照
财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。 “鑫存管” 证券 客户保证金
第三方存管客户数3,076 万户，管理资金总额7,417.41 亿元，均为行业第 一 。
2015 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后
荣获国内外知名机构授予的 40 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年
“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《福
布斯》杂志 2015 年全 球上市公司 2000 强排 名中继续位列 第 2；在美国《财富》
杂志2015 年世界500 强排名第29 位， 较上年上升 9 位； 荣获美国 《环球金融》10
杂志颁发的“2015 年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年度
最具社会责任金融机构奖” 和 “年度社会责任最佳民生金融奖” 两个综合大奖。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、
核算处、 监督稽核处等 9 个职能处室， 在上海 设有投资托管服务上海备份中心，
共有员工210 余人。 自 2007 年起， 托管部连续 聘请外部会计师事务所 对托管业
务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段 。
（二）主要人员情况
赵 观 甫 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总
行 信 贷 部 、 总 行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营
业 部 、 总 行 个 人 银 行 业 务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、
个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中
国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业
务和个人存款业务管理等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。
张 力 铮 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济
部 、 信 贷 二 部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集
团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团
客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直
秉持“以 客 户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行
托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质
量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托
管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本
养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管
业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2015 年9 月末， 中国建设银行已托管 537
只 证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了11
业内的高度认同。 中国 建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球
托管人》评为“中国最佳托管银行” 。
三、 相 关服 务机 构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一， 免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、销售机构
( 1 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010 ）66275654
传真电话： 010 －66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 2 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立 12
联系电话: （010 ）66594946
传真电话： （010）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 3 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021 ）58781234
传真电话： （021）58408483
联系人员： 曹榕
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 4 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755 ）83198888
传真电话： （0755）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 5 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021 ）61618888
传真电话： （021）63604199 13
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 6 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （010 ）68858057
传真电话： （010）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 7 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 8 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021 ）38676666
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521 14
公司网站： www.gtja.com
( 9 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010 ）65183888
传真电话： （010）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 10 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖 区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755 ）82130833
传真电话： （0755）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 11 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 王东明
联系电话: （010 ）84588888
传真电话： （010）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 12 )中国银河证券股份有限公司 15
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010 ）66568430
传真电话： （010）66568990
联系人员： 田薇
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 13 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021 ）23219000
传真电话： （021）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 14 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021 ）33389888
传真电话： （021）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 15 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 16
法人代表: 王珠林
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-63786311
联系人员： 陈诚
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 16 )中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 17 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
( 18 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999 17
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 19 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法人代表: 常喆
联系电话: （010 ）84183333
传真电话： （010）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 20 )中国国际金融有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
( 21 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层
-21 层及第04 层01 、02、03、05 、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法人代表: 高涛
联系电话: （0755 ）82023442 18
传真电话： （0755）82026539
联系人员： 刘毅
客服电话： 95532 、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 22 )诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 23 )深圳众禄金融控股股份 有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.
( 24 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友 19
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 25 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021 ）58870011
传真电话： （021）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 26 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 27 )北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
传真电话： 010-65174782/65231189
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-066-9355
公司网站： www.kstreasure.com 20
( 28 )上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
( 29 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
( 30 )上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 31 )珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 21
办公地址: 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本
基金，并及时公告。
二 、登 记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：雷青松
三、 出 具法律 意见 书的 律 师事 务所
名称：上海市通力 律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
电话： （021）31358666
传真： （021）31358666 22
四、 审 计基金 财产 的 会计 师事 务所
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国 国 家安 全混 合 型 证券 投资基 金
五、 基 金的 类型
混合型 证券投资基金
六、 基 金的 投资 目标
本 基 金 主 要 投 资 于 国 家 安 全 主 题 相 关 股 票 ， 通 过 精 选 个 股 和 风 险 控 制 ， 力
争 为基金份额持有人获 得超越业绩比较基准的收益。
六、 基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市
的股票 （包括中小板、 创业板以及其他经中国证监会 允许基金投资的 股票） 、 固
定收益类资产 （国债、 金融债、 企业债、 公司 债、 次级债、 中小企业 私募债券、
可 转 换 债 券 、 分 离 交 易 可 转 债 、 央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 （ 含 超 短 期
融 资 券 ） 、 公 募 可 交 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 等 ） 、 衍 生 工
具 （ 权 证 、 股 指 期 货 、 股 票 期 权 等）以及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 批 准 允 许 基 金
投资的其他金融工具（但需符合中国证监 会的相关规定） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例为 60%-95% ， 其中投资23
于国家安全主题相关股票不低于非现金基金资产的 80%； 权证投资占基金资产净
值的比例为0%-3%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如 果 法 律 法 规 对 该 比 例 要 求 有 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 比 例 为 准 ， 本 基 金 的 投
资范围会做相应调整。
八 、基 金的 投资 策略
本 基 金 采 用 自 上 而 下 与 自 下 而 上 相 结 合 的 方 法 进 行 主 动 投 资 策 略 ， 以 宏 观
经 济 和 政 策 研 究 为 基 础 ， 通 过 分 析 影 响 证 券 市 场 整 体 运 行 的 内 外 部 因 素 ， 进 行
自 上 而 下 的 资 产 配 置 和 组 合 管 理 ， 同 时 自 下 而 上 的 精 选 各 个 行 业 中 处 于 快 速 成
长 期 、 具 有 良 好 治 理 结 构 、 具 备 核 心 竞 争 力 以 及 估 值 合 理 的 国 家 安 全 主 题 股票
进行投资。
1、大类资产配置策略
本 基 金 采 取 “ 自 上 而 下 ” 的 方 式 进 行 大 类 资 产 配 置 ， 根 据 对 宏 观 经 济 、 市
场 面 、 政 策 面 等 因 素 进 行 定 量 与 定 性 相 结 合 的 分 析 研 究 ， 确 定 组 合 中 股 票 、 债
券、货币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
（1） 宏观经济指标， 包括 GDP 增长率、 工业增加值、PPI、CPI 、 市 场利率
变 化 、 货 币 供 应 量 、 固 定 资 产 投 资 、 进 出 口 贸 易 数 据 等 ， 以 判 断 当 前 所 处 的 经
济周期阶段；
（2） 市场方面指标， 包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、 市场整体
估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
（3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；
（4）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
通 过 对 以 上 各 种 因 素 的 分 析 ， 结 合 全 球 宏 观 经 济 形 势 ， 研 判 国 内 经 济 的 发
展 趋 势 ， 并 在 严 格 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下 ， 确 定 或 调 整 投 资 组 合 中 大 类 资
产的比例。
2、股票投资策略
（1）行业配置策略
24
本 基 金 管 理 人 将 根 据 国 内 外 的 安 全 局 势 ， 结 合 各 相 关 行 业 特 征 ， 从 宏 观 政
治 经 济 环 境 、 行 业 发 展 生 命 周 期 、 行 业 景 气 度 、 行 业 竞 争 格 局 、 技 术 水 平 及 其
发展趋势等多角度，综合评估各个行业的投资价值。
本 基 金 所 界 定 的 国 家 安 全 主 题 相 关 股 票 主要是 指 有 助 于 健 全 公 共 安 全 体 系 、
完 善 国 家 安 全 体 制 和 实 现 国 家 安 全 战 略 的 有 关 上 市 公 司 所 发 行 的 股 票 ， 主 要 涵
盖 国 防 军 工 、 信 息 安 全 、 安 防 系 统 、 农 业 安全 、 能 源 安 全 （ 包 括 电 力 、 核 电 、
煤炭、 石油、 有色等） 、 生态安全、 金融安全 等领域。 而随着国家的发展， 对国
家 安 全 有 更 系 统 和 复 杂 的 要 求 ， 还 可 以 涵 盖 反 恐 需 求 、 社 会 维 稳 、 重大 自然与
疾病灾害 等。
具 体 落 实 到 行 业 上 ， 国 家 安 全 主 题 相 关 股 票 所 在 行 业 包 括 ： 国 防 军 工 、 电
子、 计算机、 通信 、 农林牧渔、 食品饮料、 电气设备、 采掘、 化工 、 有色金属、
公用事业、 银行、 非银 金融 、 房地产、 医药生 物、 机械设备16 个申万一级行业。
本 基 金 管 理 人 将 持 续 跟 踪 国 家 相 关 政 策 、 关 注 国 家 安 全 领 域 的 最 新 动 态 ， 并 根
据实际情况调整国家安全主题相关产业的界定标准。
一 般 情 况 下 ， 本 基 金 管 理 人 对 国 家 安 全 主 题 相 关 股 票 进 行 界 定 ， 并 落 实 到
申 万 行 业 分 类 上 ； 如 个 股 经 营 范 围 或 业 务 重 点 发 生 转 变 ， 但 申 万 行 业 并 未 及 时
做 出 调 整 ， 本 基 金 管 理 人 可 在 充 分 论 证 后 将 其 纳 入 国 家 安 全 主 题 相 关 股 票 的 范
畴 。 如 果 未 来 申 银 万 国 证 券 研 究 所 对 其 行 业 分 类 标 准 进 行 调 整 ， 则 本 基 金 管 理
人 亦 将 酌 情 进 行 相 应 的 调 整 。 如 果 未 来 申 银 万 国 证 券 研 究 所 不 再 存 续 或 不 再 发
布 该 行 业 分 类 标 准 、 亦 或 市 场 上 出 现 了 更 加 合 理 、 科 学 的 行 业 分 类 标 准 且 符 合
本 基 金 投 资 目 标 和 投 资 理 念 的 ， 本 基 金 将 视 情 况 并 经 履 行 相 关 程 序 后 调 整 其 采
用的行业分类标准并公告。
（2）个股投资 策略
在 行 业 配 置 的 基 础 上 ， 本 基 金 管 理 人 将 采 用 自 下 而 上 的 研 究 方 法 ， 采 取 定
性 和 定 量 分 析 相 结 合 的 方 法 对 上 市 公 司 基 本 面 进 行 深 入 分 析 ， 运 用 不 同 的 估 值
方 法 对 上 市 公 司 的 估 值 水 平 进 行 分 析 ， 精 选 符 合 国 家 安 全 主 题 的 优 质 股 票 构 建
投资组合。
股 票 基 本 面 研 究 主 要 包 括 公 司 的 成 长 性 评 估 和 投 资 价 值 评 估 。 成 长 性 评 估
主 要 综 合 考 虑 定 性 因 素 如 相 关 领 域 的 新 技 术 、 新 研 发 成 果 、 新 生 产 模 式 、 新 商25
业 模 式 、 核 心 竞 争 力 、 业 绩 驱 动 因 素 等 和 定 量 因 素 如 市 场 需 求 、 产 品 占 有 率 等
的 市 场 容 量 指 标 ， 主 营 业 务 收 入 、EBITDA 、 净 利 润 等 的 预 期 增 长 率 指 标 ， 公 司
营 运 指 标 （ 如 固 定 资 产 周 转 率 等 ） 以 及 经 营 杠 杆 指 标 等 ， 对 公 司 的 成 长 性 和 盈
利 的 持 续 增 长 前 景 进 行 综 合 评 价 。 投 资 价 值 评 估 是 根 据 一 系 列 历 史 和 预 期 的 财
务 指 标 ， 结 合 定 性 考 虑 ， 分 析 公 司 盈 利 稳 固 性 ， 判 断 相 对 投 资 价 值 ， 主 要 指 标
包括：EV/EBITDA ，EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNAV 、股息率、ROE 、 经 营 利 润 率
和净利润率等。分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。
3、债券投资策略
本 基 金 将 采 用 久 期 控 制 下 的 主 动 性 投 资 策 略 ， 主 要 包 括 ： 久 期 控 制 、 期 限
结 构 配 置 、 市 场 转 换 、 相 对 价 值 判 断 和 信 用 风 险 评 估 等 管 理 手 段 。 在 有 效 控 制
整 体 资 产 风 险 的 基 础 上 ， 根 据 对 宏 观 经 济 发 展 状 况 、 金 融 市 场 运 行 特 点 等 因 素
的 分 析 确 定 组 合 整 体 框 架 ； 对 债 券 市 场 、 收 益 率 曲 线 以 及 各 种 债 券 品 种 价 格 的
变化进行预测，相机而动、积极调整。
（1） 久期控制是根据 对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
（2） 期限结构配置是 在确定组合久期后， 针 对收益率曲线形态特征确定合
理 的 组 合 期 限 结 构 ， 包 括 采 用 集 中 策 略 、 两 端 策 略 和 梯 形 策 略 等 ， 在 长 期 、 中
期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
（3） 市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益
特性构建和调整组合，提高投资收益；
（4） 相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估
的 债 券 品 种 ， 选 择 合 适 的 交 易 时 机 ， 增 持 相 对 低 估 、 价 格 将 上 升 的 类 属 ， 减 持
相对高估、价格将下降的类属；
（5 ） 信 用 风 险 评 估 是 指 基 金 管 理 人 将 充 分 利 用 现 有 行 业 与 公 司 研 究 力 量 ，
根 据 发 债 主 体 的 经 营 状 况 和 现 金 流 等 情 况 对 其 信 用 风 险 进 行 评 估 ， 以 此 作 为 品
种 选择的基本依据。
对 于 可 转 换 债 券 的 投 资 ， 本 基 金 将 在 评 估 其 偿 债 能 力 的 同 时 兼 顾 公 司 的 成
长 性 ， 以 期 通 过 转 换 条 款 分 享 因 股 价 上 升 带 来 的 高 收 益 ； 本 基 金 将 重 点 关 注 可
转 债 的 转 换 价 值 、 市 场 价 值 与 其 转 换 价 值 的 比 较 、 转 换 期 限 、 公 司 经 营 业 绩 、26
公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
资 产 证 券 化 产 品 的 定 价 受 市 场 利 率 、 发 行 条 款 、 标 的 资 产 的 构 成 及 质 量 、
提 前 偿 还 率 等 多 种 因 素 影 响 。 本 基 金 将 在 基 本 面 分 析 和 债 券 市 场 宏 观 分 析 的 基
础 上 ， 对 资 产 证 券 化 产 品 的 交 易 结 构 风 险 、 信 用 风 险 、 提 前 偿 还 风 险 和 利 率 风
险 等 进 行 分 析 ， 采 取 包 括 收 益 率 曲 线 策 略 、 信 用 利 差 曲 线 策 略 、 预 期 利 率 波 动
率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。
4、中小企业私募债券的投资
本 基 金 对 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 主 要 围 绕 久 期 、 流 动 性 和 信 用 风 险 三 方
面 展 开 。 久 期 控 制 方 面 ， 根 据 宏 观 经 济 运 行 状 况 的 分 析 和 预 判 ， 灵 活 调 整 组 合
的 久 期 。 信 用 风 险 控 制 方 面 ， 对 个 券 信 用 资 质 进 行 详 尽 的 分 析 ， 对 企 业 性 质 、
所处行业、 增信措施以 及经营情况进行综合考量， 尽可能地缩小信用 风险暴露。
流动性控制方面， 要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，
在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
5、金融衍生工具投资
本 基 金 还 可 能 运 用 组 合 财 产 进 行 权 证 投 资 。 在 权 证 投 资 过 程 中 ， 基 金 管 理
人 主 要 通 过 采 取 有 效 的 组 合 策 略 ， 将 权 证 作 为 风 险 管 理 及 降 低 投 资 组 合 风 险 的
工具。
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活
跃 的 股 指 期 货 合 约 。 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 股 票 仓 位 频 繁
调整的交易成本。
本 基 金 将 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 通 过 对 股 票 期
权 进 行 全 面 综 合 的 研 究 之 后 ， 以 谨 慎 原 则 为 基 础 以 及 采 用 量 化 模 型 分 析 其 合 理
定价的基础上，追求在风险可控的前提下实现收益最大化。
九 、业绩比较基 准
本基金的业绩比较基准为：中证 800 指数收 益率 ×80%+中债综合财富指数
收益率 ×20%。
中证 800 指数是由中 证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中
小市值公司的整体状况的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深27
300 指数成份股一起构成。 本基金管理人认为， 该业绩比较基准目前能够忠实地
反映本基金的风险收益特征。
中 债 综 合 财 富 指 数 为 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 编 制 并 发 布 。 该 指 数
的样本券包括了商业银行债券、 央行票据、 证券公司债、 证券公司短期融资券、
政 策 性 银 行 债 券 、 地 方 企 业 债 、 中 期 票 据 、 记 账 式 国 债 、 国 际 机 构 债 券 、 非 银
行 金 融 机 构 债 、 短 期 融 资 券 、 中 央 企 业 债 等 债 券 ， 综 合 反 映 了 债 券 市 场 整 体 价
格 和 回 报 情 况 。 该 指 数 以 债 券 托 管 量 市 值 作 为 样 本 券 的 权 重 因 子 ， 每 日 计 算 债
券 市 场 整 体 表 现 ， 是 目 前 市 场 上 较 为 权 威 的 反 映 债 券 市 场 整 体 走 势 的 基 准 指 数
之一，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。
十、风 险 收 益 特征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币
市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
十一、 基 金 投 资组 合 报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投 资 2,131,929,579.26 94.25
其中： 股票 2,131,929,579.26 94.25
2
固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 119,164,996.80 5.27
7
其他资 产 10,983,383.34 0.49
8
合计 2,262,077,959.40 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － － 28
B 采矿业 － －
C 制造业 1,605,586,734.74 71.25
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 27,483,750.00 1.22
E 建筑业 10,689,975.00 0.47
F 批发和 零售 业 － －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 432,436,276.85 19.19
J 金融业 － －
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 55,732,842.67 2.47
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 2,131,929,579.26 94.61
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 600703 三安光 电 9,065,769 178,867,622.37 7.94
2 002466 天齐锂 业 1,526,050 96,812,612.00 4.30
3 000977 浪潮信 息 3,476,296 87,776,474.00 3.90
4 300017 网宿科 技 1,560,304 82,243,623.84 3.65
5 002366 丹甫股 份 1,426,180 72,535,514.80 3.22
6 002074 国轩高 科 2,070,769 61,046,270.12 2.71
7 002465 海格通 信 4,543,246 58,017,251.42 2.57
8 600498 烽火通 信 2,650,292 56,371,710.84 2.50
9 300011 鼎汉技 术 2,171,190 56,255,532.90 2.50
10 300070 碧水源 1,275,643 55,732,842.67 2.47
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细 29
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活
跃 的 股 指 期 货 合 约 。 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 股 票 仓 位 频 繁
调整的交易成本。10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 1,816,020.67 30
2 应收证 券清 算款 8,942,058.01
3 应收股 利 －
4 应收利 息 25,539.14
5 应收申 购款 199,765.52
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 10,983,383.34
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受限部分的公
允价值( 元)
占 基金 资产净 值
比例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300070 碧水源 55,732,842.67 2.47 筹划重 大事 项
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因 四 舍 五 入 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 净 值 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能
存在尾差。
十二、 基 金 的 业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未
来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国国家安全混合型证券投资基金历 史各时间段份额净值增长率与同期
业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015.5.14 -2015.9.30
-31.80% 3.62% -25.20% 2.67% -6.60% 0.95%
2015.7.1-2015.9.30 -24.39% 4.10% -23.37% 2.73% -1.02% 1.37%
2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较： 31
注：1.截止日期为 2015 年9 月30 日。
2. 本基金于 2015 年 5 月 14 日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。
建仓期自2015 年5 月14 日至2015 年11 月 13 日共6 个月， 本基金建仓期尚未
结束。
十 三 、基 金 费 用与 税 收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费和仲裁费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的证券、期货开户费用，银行账户维护费用；
9、 按照国家有关规定和 基金合同约定， 可以在 基金财产中列支的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 32
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一
致的财务数 据， 自动在 月初 5 个工作日内、 按 照指定的账户路径进行资金支付，
基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期
顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系
基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一
致的财务数据， 自动在 月初 5 个工作日内、 按 照指定的账户路径进行资金支付，
基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期
顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系
基金托管人协商解决。
上述“一、 基金费用的 种类中第 3－9 项费用 ”， 根据有关法规及相 应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项 发生的费用； 33
3、基金合同生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四 、基 金管理 费和 基金托 管费 的调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 ，
无须召开基金份额持有人大会。基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在指
定媒介 上刊登公告。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
五、 基 金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍
不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投
资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 对 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ，
主要更新内容如下：
1、在“重要提示 ” 部 分， 增加了基金合同生效日、 招募说明书内容的截止
日期及相关财务数据的截止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中，对基金管理人 概况及主要人员情况进
行了更新。
3、在“第四部分 基金托管人”中，对基金托管人的 基本情况及 基金托管
业务经营情况 进行了更新。
4、在“第五部分 相关服务机构”中， 对代销机构部分信息进行了更新 。
5、在“第六部分 基金的募集 ”部分， 删除了募集期、发售对象、发售方
式等已不适用信息，增加了本基金募集情况 ；
6、 “第七部分 基金合同的生效” 部分删除了部分不适用信息，增加了基金
合同生效日。
7、 “第八部分 基金份额的申购与赎回” 部分， 增加了本基金开放申购、 赎34
回的日期。
8、 “第九部分 基金的投资” 部分， 增加了 基 金投资组 合报告， 内容截止至
2015 年9 月30 日。
9、增加了“第十部分 基金的业绩 ” ，内容截止至 2015 年9 月30 日。
10 、 增 加 了 “ 第 二 十 二 部 分 其 他 应 披 露 事 项 ” ，对本 报 告 期 内 的 其他 事项
进行 披露。
富国基金管理有限公司
二〇一五年十二 月二十九日
