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国投瑞银基金管理有限公司
关于国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金
定期份额折算的公告
根据《国 投瑞 银瑞泽 中 证创业成 长指 数分级 证 券投资基 金基 金合同 》 （以 下
简 称“基 金合同 ” ）以 及深圳证 券交易 所和中 国证券登 记结算 有限责 任公司的相
关业务规定，国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金（以下简称
“本基金” ）将于 2016 年 1 月 4 日办理基金 份额定期折算业务。相关事项公告
如下：
一、 基金 份额折算基准日
根据基金合同的规定，每个会计年度第一个工作日（除《基金合同》生效
日所在会计年度外） 。本次定期折算基准日为 2016 年1 月4 日。
二、基金 份额折算对象
基金份额 折算 基准日 登 记在册的 国投 创业成 长 A 份额 （场 内简称 ：成长 A
级 ， 基 金 代 码 ：150213 ） 、 国 投 创 业 成 长 份 额 （ 基 础 份 额 ， 场 内 简 称 ： 国 投 成
长，基金代码：161223 ）
三、 基金 份额折算频率
每年折算一次（特殊情形除外） 。
四、 基金 份额折算方式
国投创业 成长 A 份额 按照本《 基金 合同》 的 规定进行 参考 净值计 算 ，对国
投创业成长 A 份额的 约定收益进行定期份额折算，每 2 份国投创 业成长份额将
获得与1 份国投创业成长 A 份额相同数量的新增国投创业成长份额的分配。
对于国投创业成长 A 份额期末的约定收益，即国投创业成长 A 份 额每个会
计年度 12 月 31 日份 额参考净值超出 1.000 元部分，将折算为场内国投创业成
长份额分配给国投创业成长 A 份额持有人， 折算后国投创业成长 A 的份额参考
净值为1.000 元。
国投创业成长份额持有人持有的每 2 份国投 创业成长份额将获得与 1 份国
投创业成 长 A 份 额相 同数量的 新增国 投创业 成长份额 的分配 。持有 场外国投创
业成长份额的基金份额持有人将获得新增场外国投创业成长份额的分配；持有2
场内国投创业成长份额的基金份额持有人将获得新增场内国投创业成长份额的
分配。经过上述份额折算，国投创业成长份额的基金份额净值将相应调整。
每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将对国投创业
成长A 份额和国投创业成长份额进行约定收益的定期份额折算。
每个会计 年度 第一个 工 作日进行 国投 创业成 长 A 份额 上一 年度约 定收益的
定期份额折算时，有关计算公式如下：
（一 ）国投创业成长 A 份额
前 后
A A
NUM NUM ?
元
后
000 . 1 ?
A
NAV
2 / 1 000 . 1 ? ? ? ? ） （
前 前
创业
后
创业 A
NAV NAV NAV
后
创业
前 前
（
额数 国 投 创 业 成 长 份 额 的 份 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 国 投 创 业 成 长
NAV
NAV NUM
A
A A
) 000 . 1 ? ?
?
其中：
前
A
NAV
：定期份额折算前国投创业成长 A 份额的份额参考净值
后
A
NAV
：定期份额折算后国投创业成长 A 份额的份额参考净值
前
A
NUM
：定期份额折算前国投创业成长 A 份额的份额数
后
A
NUM
：定期份额折算后国投创业成长 A 份额的份额数
前
创业
NAV
：定期份额折算前国投创业成长份额的份额净值；
后
创业
NAV
：定期份额折算后国投创业成长份额的份额净值；
国投创业 成长 A 份额 折算成国 投创 业成长 份 额的场内 份额 取整计 算 （最小
单位为1 份） ，余额计入基金财产。
（二 ）国投创业成长 B 份额
每个会计 年度 的定期 份 额折算不 改变 国投创 业 成长 B 份 额参 考净值 及其份
额数。
（三 ）国投创业成长份额
2 / 1 000 . 1 ? ? ? ? ） （
前 前
创业
后
创业 A
NAV NAV NAV
后
创业
前 前
创业
份额的份额数 人新增的国投创业成长 国投创业成长份额持有
NAV
NAV NUM
A
000 . 1
2
?
? ?3
定期份额 折算后 国投创 业成长份 额的场 内份额 数=定期 份额折 算前国 投创业成长
份额的场内份额数+ 国投创业成长 A 份额持有 人新增的国投创业成长份额的场内
份额数+ 国投创业成长份额持有人新增的国投创业成长份额的场内份额数
定期份额 折算 后国投 创 业成长份 额的 场外份 额 数=定期 份额 折算前 国 投创 业
成长份额 的场外 份额+ 国投创业 成长份 额持有 人新增的 国投创 业成长 份额的场外
份额数
其中：
前
A
NAV
：定期份额折算前国投创业成长 A 份额的份额参考净值
后
创业
NAV
：定期份额折算后国投创业成长份额的份额净值
前
创业
NUM
：定期份额折算前国投创业成长份额的份额数
国投创业成长份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点
后两位，由此产生的误差计入基金财产；国投创业成长份额的场内份额经折算
后的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ，余额计入基金财产。
在实施基金份额折算时，折算日折算前国投创业成长份额的份额净值、国
投创业成长A 份额的份额参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。
五、基金 定 期份额折算例证
假设本基 金成 立后 第 1 个会计 年度 第一个 工 作日为定 期份 额折算 日 ，国投
创 业 成 长 份 额 当 天 折 算 前 的 份 额 净 值 为 0.950 元 。 当 天 场 外 国 投 创 业 成 长 份
额、场内国投创业成长份额、国投创业成长 A 份额、国投创业成长 B 份额的份
额数分别为 15 亿份、5 亿份、25 亿份、25 亿份。前一个会计年度末每份国投
创业成长A 份额的份额参考净值为 1.048 元，且未进行不定期份额折算。
定期份额 折算 前国投 创 业成长份 额、 国投创 业 成长 A 份 额、 国投创 业成长
B 份额状况如下：
国投创 业成 长（ 份） 国投创 业成 长 A （ 份） 国投创 业成 长 B （ 份）
场外国 投创 业成 长份 额持 有人 1,500,000,000 / /
场内国 投创 业成 长份 额持 有人 500,000,000 / /
国投创 业成 长 A 份额 持有 人 / 2,500,000,000 /
国投创 业成 长 B 份额 持有 人 / / 2,500,000,000
合计 2,000,000,000 2,500,000,000 2,500,000,000 4
（一）定期份额折算的对象为基金份额折算基准日登记在册的国投创业成
长A 份额和国投创业成长份额，即 25 亿份和 20 亿份。
（二 ）国投创业成长 A 份额持有人
折算后持有国投创业成长 A 份额= 折 算 前 持 有 国 投 创 业 成 长 A 份额
=2,500,000,000 份
元 926 . 0 2 / 1 ） 000 . 1 048 . 1 （ - 0.950 2 / 1 ） 000 . 1 （
前 前
创业
后
创业
? ? ? ? ? ? ? ?
A
NAV NAV NAV
后
创业
前 前
（
额数 国 投 创 业 成 长 份 额 的 份 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 国 投 创 业 成 长
NAV
NAV NUM
A
A A
) 000 . 1 ? ?
?
份 83 . 632 , 589 , 129
926 . 0
) 000 . 1 048 . 1 （ 000 , 000 , 500 , 2
?
? ?
?
国投创业 成长 A 份额 新增份额 折算 成国投 创 业成长份 额的 场内份 额 取整计
算（最小单位为 1 份 ） ， 因 此 份 额 折 算 后 新 增 国 投 创 业 成 长 份 额 129,589,632
份。
（三 ）国投创业成长 B 份额持有人
定期份额折算不改变国投创业成长 B 份额参考净值及其份额数。
（四 ）国投创业成长份额持有人
后
创业
前 前
创业
创 业 成 长 份 额 的 份 额 数 持 有 人 新 增 的 场 外 国 投 场 外 国 投 创 业 成 长 份 额
NAV
NAV NUM
A
000 . 1
2
?
? ?
份 85 . 889 , 876 , 38
926 . 0
000 . 1 048 . 1
2
000 , 000 , 500 , 1
?
?
? ?
场外国投创业成长份额新增份额折算成国投创业成长份额的场外份额采用
截位法保留到小数点后两位，因此份额折算后新增国投创业成长的场外份额为
38,876,889.85 份。
后
创业
前 前
创业
创 业 成 长 份 额 的 份 额 数 持 有 人 新 增 的 场 内 国 投 场 内 国 投 创 业 成 长 份 额
NAV
NAV NUM
A
000 . 1
2
?
? ?
份 28 . 963 , 958 , 12
926 . 0
000 . 1 048 . 1
2
000 , 000 , 500
?
?
? ?
场内国投创业成长份额新增份额折算成国投创业成长份额的场内份额取整
计算（最小单位为 1 份 ） ， 因 此 份 额 折 算 后 新 增 国 投 创 业 成 长 的 场 内 份 额 为
12,958,963 份。
定期份额 折算 后国投 创 业成长份 额、 国投创 业 成长 A 份 额、 国投创 业成长5
B 份额状况如下：
国投创 业成 长（ 份） 国投创 业成 长 A （ 份） 国投创 业成 长 B （ 份）
场外国 投创 业成 长份 额持 有人 1,538,876,889.85 / /
场内国 投创 业成 长份 额持 有人 512,958,963 / /
国投创 业成 长 A 份额 持有 人 129,589,632 2,500,000,000 /
国投创 业成 长 B 份额 持有 人 / / 2,500,000,000
合计 2,181,425,484.85 2,500,000,000 2,500,000,000
六、基金 份额折算期间的基金业 务办理
（一） 定期份 额折 算基 准日（ 即 2016 年 1 月 4 日 ） ，本 基金 暂停 办理申
购、赎回 、定期 定额投 资、转托 管（包 括 场外 转托管、 跨系统 转托管 ，下同） 、
配对转换业务。 成长 A 级和成长 B 级正常交 易。当日晚间，基金管理人计算当
日基金份 额净值及份额折算比例并进行份额折算。
（二）定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2016 年 1 月 5 日 ） ，本
基金暂停 办理申 购、赎 回、定期 定额投 资、转 托管、配 对转换 业务。 成长 A 级
暂停交易 ， 成长 B 级 正常交易 。当日 ，本基 金注册登 记人及 基金管 理人为持有
人办理份额登记确认。
（三）定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2016 年 1 月 6 日 ） ，基
金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当
日，本基金恢复办理申购、赎回、定期定额投资、转托管、配对转换业务。 成
长 A 级于 2016 年1 月6 日上午开市至 10：30 停牌，并于 2016 年1 月 6 日上午
10 ：30 复牌，成长 B 级正常交易。
七、重要 提示
（ 一 ） 根 据 《 深 圳 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 交 易 和 申 购 赎 回 实 施 细 则 》 ，
2016 年 1 月 6 日成长 A 级份额即时行情显示的前收盘价为 2016 年 1 月 5 日的
成长 A 级份额净值（四舍五入至 0.001 元） 。由于 成长 A 级份额折算前可能存在
折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除约定收益后与 2016 年 1 月 6 日的前收盘
价可能有 较大差 异，1 月 6 日当 日可能 出现 交易价格 大幅波 动的情 形。敬请投
资 人注意投资风险。
（二） 国 投创 业成长 A 份额的 约定 应得收 益 将折算成 国投 创业成 长 场内份
额分配给 国投创 业成 长 A 份额 的持有 人， 而 国投创 业成长 份额为 跟踪 中证 创业6
成长指数 的 基 础 份 额 ， 其 份 额 净 值 将 随 市 场 涨 跌 而 变 化 ， 因 此 国 投 创 业 成 长 A
份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，可能会承担因市场下跌而遭
受损失的风险。
（三）由 于 国 投创业 成 长 A 份额 新增 份额折 算成 国投 创业 成长 份 额 的场内
份额数和国投创业成长份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位
为 1 份） ，舍去部分计入基金财产，持有较少 国投创业成长 A 份额数或场内 国投
创业成长 份 额 数 的 份 额 持 有 人 存 在 无 法 获 得 新 增 场 内 国投创业成长 份 额 的 可 能
性。因此，上述份额持有人可在基金份额折算基准日之前将原有份额卖出或者
赎回或者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。
投资人 若希望了解基金份额折算业务详情, 请 登 陆 本 公 司 网 站 ：
www.ubssdic.com 或者拨打本公司客服电话：400－880－6868(免长途话费)。
本公司承 诺以 诚实信 用 、勤勉尽 责的 原则管 理 和运用基 金资 产, 但 不 保证 基
金一定盈 利,也 不保证 最低收益 。投资 人投资 于基金前 应认真 阅读基 金的基金合
同、招募说明书等文件。敬请投资 人注意投资风险。
特此公告。
国投瑞银基金管理有限公司
2015 年 12 月29 日
