中航军工：第一次定期份额折算的公告查看PDF公告
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分级基金定期份额折算公告 前海开源中航军工指数分级证券投资基金 第一次定期份额折算的公告 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 、 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 定 以 及 《 前 海 开 源 中 航 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ） 的 约 定 ， 前 海 开 源 中 航 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本基 金”）将 以 2016 年 1 月 4 日为 基金份额折算基准日 办理 第一次定期份额折算业 务。现将 相关事项公告如下： 一、 基 金 份额 折 算 基 准日 根 据 基 金 合 同 的 约 定，本基金定 期 份 额 折 算 基 准 日 为 每 个 会 计 年 度 第 一 个 工作日 。本次定期份额折算基准日为2016 年1 月4 日 。 二、 基 金 份额 折算对象 基 金 份 额 折算 基 准 日 登记 在 册 的 前海 开 源 中 航军 工 A 份 额 （ 场 内 简称 ： 中 航军 A ， 基 金 代 码 ：150221 ）、前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 （ 基 金 简 称 ： 前海开源 中航军工 ，场内简称：中航军工，基金代码：164402）。 三、 基 金 份额 折算频率 每年折算一次。 四、 基 金 份额 折算方式 前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额按照基金合同第五部 分 “ 基 金 份 额 的 净 值 计 算 ” 进 行 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 ， 对 前 海 开 源 中 航 军 工 A 份额的应得收益进行定期份额折算，每 2 份前海开源中航军工份额将按 1 份 前海开源中航军工 A 份额获得约定应得收益的新增折算份额。 在 基 金 份 额折 算 前 与 折算 后 ， 前 海开 源 中 航 军工 A 份 额 与 前 海 开 源中 航 军 工 B 份额的 份额配比保持 1：1 的 比例。对于前海开源中航军工 A 份 额的约定应 得收益，即前海开源中航军工 A 份额每个会计年度 12 月 31 日基金份额参考净 值超出 1.000 元部分，将折算为 场内前海开 源中航军工 份额分配给 前海开源中 航军工 A 份额持有人。前海开源中航军工份额持有人 持有的每 2 份前海开源中2
分级基金定期份额折算公告 航军工份额将按 1 份前海开源中航军工 A 份额获得新增前海开源中航军工份额 的 分 配 。 持 有 场 外 前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 外 前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 的 分 配 ； 持 有 场 内 前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 内 前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 的 分 配 。 经 过 上述 份 额 折 算， 前 海 开 源中 航 军 工 A 份 额 的 基金 份 额 参 考净 值 调 整 为 1.000 元，前海开源中航军工份额的基金份额净值将相应调整。 每 个 会 计 年 度 第 一 个 工 作 日 为 基 金 份 额 折 算 基 准 日 ， 本 基 金 将 对 前 海 开 源 中航军工 A 份 额 和 前海 开 源 中 航军 工 份 额 进行 应 得 收 益的 定 期 份 额折 算 。 有 关 计算公式如下： 1、 前海开源中航军工A 份额 定期份额折算不改变前海开源中航军工 A 份额的份额数，即 其中， ： 定 期 份 额 折 算 前 前 海 开 源 中 航 军 工 A 份 额 的 份 额 数 ， ： 定 期 份 额 折 算 后 前 海 开 源 中 航 军 工 A 份 额 的 份 额 数 。 因 持 有 前 海开 源 中 航 军工 A 份 额 而 新 增 的 场内 前 海 开 源中 航 军 工 份额 的 份 额数为 ? ? 定期后 前海开源中航军工份额 定期前 份额 前海开源中航军工 定期前 份额 前海开源中航军工 份额 航军工 定期新增，前海开源中 前海开源中航军工份额 NAV NAV NUM NUM A A A 000 . 1 ? ? ? 其中， ： 定 期 份 额 折 算 前 前 海 开 源 中 航 军 工 A 份 额 的 份 额 数 ， 定 期 前 份额 前 海 开 源 中 航 军 工A NAV ：定期份额折算前前海开源中航军工 A 份额 的基金份额 参考净值， ： 定 期 份 额 折 算 后 前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 的 基 金 份 额 净值，计算公式为 ） 000 . 1 - （ 5 . 0 - 定 期 前 份额 前 海 开 源 中 航 军 工 定 期 前 前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 定 期 后 前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 A NAV NAV NAV ? ? 定期前 份额 前海开源中航军工 定期后 份额 前海开源中航军工 A A NUM NUM ? 定期前 份额 前 海 开 源 中 航 军 工A NUM 定期后 份额 前 海 开 源 中 航 军 工A NUM 定期前 份额 前 海 开 源 中 航 军 工A NUM 定 期 后 前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 NAV3
分级基金定期份额折算公告 2、 前海开源中航军工B 份额 定 期 份 额 折算 不 改 变 前海 开 源 中 航军 工 B 份 额 的 基 金 份额 参 考 净 值及 其 份 额数，即 定期前 份额 前海开源中航军工 定期后 份额 前海开源中航军工 B B NAV NAV ? 3、 前海开源中航军工份额 定 期 份 额 折 算 后 前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 的 份 额 数 等 于 定 期 折 算 前 前 海 开 源 中航军工份额的份额数与新增的前海开源中航军工份额的份额数之和，即 前海开源中航军工份额持有人新增的前海开源中航军工份额数为 定期后 前海开源中航军工份额 定期前 前海开源中航军工份额 定期前 份额 前海开源中航军工 定期新增 前海开源中航军工份额 ） （ NAV NUM NAV NUM A ? ? ? 000 . 1 - 5 . 0 其中， 定 期 前 份额 前 海 开 源 中 航 军 工A NAV ：定期份额折算前前海开源中航军工 A 份额 的基金份额 参考净值， ：定期份额折算前前海开源中航军工份额的份额数， ： 定 期 份 额 折 算 后 前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 的 基 金 份 额 净 值，计算公式同上。 五、 基 金 份额 折 算 期 间的 业务办理 1 、 定期份额折算基准日（即 2016 年 1 月 4 日 ），本基金暂停办理申 购 （含定 期 定 额 投 资 ， 下 同 ） 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管 （ 包 括 系 统 内 转 托 管 和 跨系 统 转 托 管 ，下 同 ） 、 份额 配对转换 等 业务。前海 开 源 中 航军 工 A 份额 和前海开 源 中航军 工 B 份额 正 常 交 易 。当 日 晚 间 ，基 金 管 理 人计 算 当 日 基金 份 额 净 值及 份额折算比例并进行份额折算。 2、 定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2016 年 1 月 5 日） ，本基 金 暂 停 办 理 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管 、 份额配对转换 等 业务。前 海 开 源 中航 定期前 份额 前海开源中航军工 定期后 份额 前海开源中航军工 B B NUM NUM ? 定期新增 前海开源中航军工份额 定期前 前海开源中航军工份额 定期后 前海开源中航军工份额 NUM NUM NUM ? ? 定 期 前 前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 NUM 定 期 后 前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 NAV4
分级基金定期份额折算公告 军工 A 份额暂停交易，前海开源中航军工 B 份额正常交易 。当日，本基金注册 登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 3、 定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2016 年 1 月 6 日） ，基金 管 理 人 将 公 告 份 额 折 算 确 认 结 果 ， 持 有 人 可 以 查 询 其 账 户 内 的 基 金 份 额 。 当 日 ， 本 基 金 恢 复 办 理 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管 、 份额配 对 转 换 等 业务。前海开源 中航军 工 A 份额于 2016 年 1 月 6 日上午 10：30 复牌 ，前海开源中航军工 B 份 额正常交易 。 六 、 重 要 提示 1 、 根 据 《深 圳 证 券 交易 所 证 券 投资 基 金 交 易和 申 购 赎 回实 施 细 则 》，2016 年 1 月 6 日 前海开源中航军工 A 即 时行情显示的前收盘价为 2016 年 1 月 5 日的 前海开源 中航军工 A 的基金份额参考净值（四舍五入至 0.001 元）。由于前海 开源中航军 工 A 折 算前 可 能 存 在折 溢 价 交 易情 形 ， 折 算前 的 收 盘 价扣 除 约 定 收 益后与 2016 年 1 月 6 日的前收盘价可能有较大差异，2016 年 1 月 6 日当日可 能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。 2、 前海开源中航军工 A 份额 的约定应得收益将折算成 前海开源中航军工场 内 份 额 分 配给 前 海 开 源中 航 军 工 A 份 额 的 持有 人 ， 而 前海 开 源 中 航军 工 份额为 跟踪中 航 军 工 指 数 的 基 础 份 额 ， 其 份 额 净 值 将 随 市 场 涨 跌 而 变 化 ， 因 此 前海开 源 中 航 军工 A 份 额持 有 人 预 期收 益 的 实 现存 在 一 定 的不 确 定 性 ，可 能 会 承 担因 市场下跌而遭受损失的风险。 3、 由于前海开源中航军工 A 份 额经折算产生的新增 场内前海开源中航军工 份额数和场内 前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 取 整 计 算 （ 最 小 单 位 为 1 份 ） ， 舍去 部 分 计 入基 金 财 产 ，持 有 较 少 前海 开 源 中 航军 工 A 份额 或 场内前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 的 持 有 人 存 在 无 法 获 得 新 增 场 内 前 海 开 源 中 航 军 工 份额的 可 能 性 。 因 此 ， 上 述 份 额 持 有 人 可 在 基 金 份 额 折 算 基 准 日 之 前 将 原 有 份 额 卖 出 （或赎回 ）或者增加持有份额的数量来保护自身权益不受损害 。 4 、 投资者欲 了解基金定期份额折算业务详情, 请 登录 本 基金管理人网站： www.qhkyfund.com 或 者 拨 打 本 基 金 管 理 人 客 服 电 话 ：4001-666-998( 免 长 途 话 费)。 5
分级基金定期份额折算公告 七 、 风 险 提示 本 基 金 管 理人 承 诺 以 诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 的 原则 管 理 和 运用 基 金 资 产, 但不 保 证 基 金 一定 盈 利, 也不 保 证 最 低收 益 。 投 资者 投 资 于 基金 前 应 认 真阅 读 基 金 的 基金合同、招募说明书及更新等 法律文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告 前海开源 基金管理有限公司 2015 年12 月29 日
