南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
1
南 方 优 选 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
（2015 年第 2 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日: 2015 年 06 月18 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2008 年 4 月 25 日证 监许 可[2008]596 号 文核 准募 集， 并 于 2008
年6 月 18 日成 立。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
在投资 本基 金前 ， 投资 者应 全面了 解本 基金 的产 品特 性， 充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ，
理性判 断市 场， 对认 购基 金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策， 获得基 金投 资收
益， 亦 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险， 包括 ： 因 整体政 治、 经济 、 社 会等 环境因 素对 证券
价格产 生影 响而 形成 的系 统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大
量赎回 基金 产生 的流 动性 风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本
基金的 特定 风险 等等 。 投 资有风 险， 投资 者认 购 （或 申购） 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书 已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 6 月 18
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2015 年3 月31 日（ 未经 审计 ）。
南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
2
§1 基金 管理人
1.1 基金管 理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达 1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投 资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要人 员情 况
1.2.1 董事 会成 员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 。 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、 南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、 华 泰金 融控 股 （ 香港） 有限 公司
董事。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博 士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
3
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员； 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）
有限公 司董 事。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 人事处 职员 、人 事处 培训 教育科 科长 、
投资银 行总 部股 票事 务部 副总经 理 、 投 资银行 一部 副总经 理 、 投 资银行 一部 高级经 理 、 投 资
银行总 部副 总经 理兼 发行 部经理 、 资 产管 理总 部总 经 理、 投 资银 行总 部业 务总 监 、 总裁 助理、
副总裁 、 董 事会 秘书 等职 务。 现 任华 泰证 券股 份有 限公司 的副 总裁 、 党 委委 员、 董 事会 秘书；
华泰联 合证 券有 限责 任公 司董事 、 华 泰紫 金投 资有 限责任 公司 董事 、 江 苏股 权交易 中心 有限
责任公 司董 事长 、 华 泰瑞 通投资 管理 有限 公司 董事 、 江 苏银 行股 份有限 公司 董事 、 证 通股 份
有限公 司董 事。
夏桂英女 士， 董事， 中共 党员，高 级经 济师，26 年 法律公司 管理 经济工 作从 业经历 。
毕业于 中国 政法 大学 法律 专业， 获法 学硕 士学 位。 曾 先后担 任中 国政 法大 学中 国法制 研究 所
教师 、 深 圳市 人大 法 工委 办公室 主任 科员 、 深 圳市 光通发 展有 限公 司办 公室 主任 、 深 圳市 投
资管理公 司总 法律顾 问、 深圳市对 外劳 动服务 有限 公司党总 支书 记、董 事长 等职。2004 年
10 月加 入深圳 市投 资控股 有限公司 ，历 任法律 事务 部部长、 企业 一部部 长职 务。现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 副总 经理、 深圳 市通 产集 团有 限公司 董事 、 深 圳市 高新 投集团 有限 公司
董事、 深圳 市城 市建 设开 发 （集 团） 公司 董事、 深圳 市中小 企业 信用 融资 担保 集团有 限公 司
董事。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副 主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市 商贸 投资 控股 公司 、 深圳 市投 资控 股有 限公 司任职 ， 历 任深 圳市 投资 控股有 限公 司投
资部部 长、 投资 发展 部部 长、 企 业一 部部 长、 战 略发 展部部 长， 长期 从事 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 。 现 任深 圳市投 控产 业园 区开 发运 营公司 副总 经理 、 中 国深 圳对外 贸易 （ 集
团） 有 限公 司董 事、 深圳 市高新 投集 团有 限公 司监 事、 华 润五 丰肉 类食 品 （ 深圳） 有限 公司
董事、 深圳 市建 筑设 计研 究总院 有限 公司 董事 。
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
4
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美 国NASDAQ 实习 职员 ， 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ，担 任督 察长 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、党 委副 书记。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 经 济学硕 士。 历任 国家 经委 副处长 、 商 业部 政策 研究 室副处 长、
国际合 作司 处长 、 副 司长 、 中国 国际 贸易 促进 会商 业行业 分会 副会 长、 常务 副会长 、 国 内贸
易部商 业发 展中 心主 任、 中国商 业联 合会 副会 长、 秘书长 、 安 徽省 政府 副秘 书长、 安徽 省阜
阳市政 府市 长、 安徽 省统 计局局 长、 党组 书记 、 国 家统计 局总 经济 师兼 新闻 发言人 。 现 任国
务院参 事室 特约 研究 员， 中国经 济 50 人 论坛 成员 ， 中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的 博 士后 指导 导师 ， 中 国金融 学年 会常 务理 事、 国家留 学基 金会 评审 专家 、 江 苏省 资本 市
场研究 会会 长、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长。
周锦涛 先生 ， 独 立董 事， 工商管 理博 士， 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 。 曾任 职香
港警务 处( 商业 罪案 调查 科)， 香港 证券 及期 货专 员办 事处， 及香 港证 券及 期货 事务监 察委 员
会， 退 休前 为该 会的 法规 执行部 总监 。 其 后曾 任该 会法规 执行 部顾 问及 香港 汇业集 团控 股有
限公司 独立 非执 行董 事。 现任香 港金 融管 理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士，20 年以上 证券 从业经 历。 毕业于 财
政部科 研所 ， 曾任职 于北 京市财 政局 、 深圳蛇 口中 华会计 师事 务所 、 京 都会 计师事 务所 等 机
构， 先 后担任 干部、 经理 、 副主 任等工 作。 现 担任 致同会 计师 事务 所 （特 殊 普通合 伙） 董 事
合伙人 ，中 国证 监会 上市 公司并 购重 组专 家咨 询委 员会委 员职 务。
周蕊女 士， 独立 董事， 硕士 研究生 学历 ， 曾 工作 于北 京市万 商天 勤 （ 深圳） 律师 事务所 、
北京市 中伦 （深 圳） 律师 事务所 、 北 京市 信利 （深 圳） 律 师事 务所 ， 现 任北 京市金 杜 （ 深圳 ）
律师事 务所 华南 区管 理合 伙人， 全联 并购 公会 广东 分会副 会长 、 广 东省 律师 协会女 律师 委员
会副主 任 、 深 圳市中 小企 业改制 专家 服务 团专 家、 深圳市 中小 企业 公共 服务 联盟副 主席 、 深
圳市 易 尚展 示股 份有 限公 司独立 董事 。
1.2.2 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券， 历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部副 总经 理、 总 经理 、 计 划财 务部 总经理 。 现 任华南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
5
泰证券 股份 有限 公司 财务 负责人 、 计 划财 务部 总经 理； 华 泰联 合证 券有 限责 任公司 监事 会主
席、 华泰 长城 期货有 限公 司副董 事长 、 华泰紫 金投 资有限 责任 公司 董事 、 华 泰瑞通 投资 管 理
有限公 司董 事。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长， 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 （ 集团）
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事。
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理。
林红珍女士, 监 事 ，投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修
班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产
开发公司 财务 部经理 ，1994 年进入 兴业 证券， 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总 监、 稽核 审计 部副总 监、 风险 管理 部副 总经理 （主 持工 作） 、 兴 业证券 风险 管理
部总经 理， 现任 兴业 证券 股份有 限公 司财 务部 总经 理、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监事 。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部 法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助理 ，现 任监 察稽核 部副 总监
1.2.3 公司 高级 管理 人员
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
6
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 委员 、南 方资本 管 理 有限 公司 董事 长兼总 经理 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市农 业银 行、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁。
朱运东 先生 ，副 总裁 ，中 共党员 ，经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司副 总裁 、纪 委委 员。
常克川 先生 ， 副总 裁 ， 中 共党员 ，EMBA 工商 管理 硕 士。 历任 中国 农业 银行 副 处级秘 书，
南方证 券有 限责 任公 司投 资业务 部总 经理 、 沈 阳分 公司总 经理 、 总 裁助 理， 联合证 券 （ 现为
华泰联合 证券 ）董事 会秘 书、合规 总监 等职务 ；2011 年加入 南方 基金， 任职 董事会秘 书、
纪委书 记， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、 董 事会秘 书、 纪委 书记 、 南 方资本 管理 有限
公司董 事。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士。曾 任美 国 AXA Financial 公司 投资部 高级分 析
师，2002 年 加入南 方基金 管理有限 公司 ，历任 高级 研究员、 基金 经理助 理、 基金经理 、全
国社保 及国 际业 务部 执行 总监 、 全 国社 保业务 部总 监、 固定 收益 部总监 、 总 经理助 理兼 固定
收益投 资总 监 ， 现任 南方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 固 定收 益投 资总监 、 南 方东英 资产 管理
有限公 司（ 香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长、
南方资 本管 理有 限公 司董 事。
1.2.4 基金 经理
谈建强 先生 ， 经 济学 硕士 ， 注册 会计 师， 具有 基金 从业资 格。 曾任 职于 上海 申华实 业股
份有限 公司 、海 南港 澳国 际信托 投资 公司 、中 海信 托投资 有限 责任 公司 。2006 年 9 月 加入
南方基 金，2006 年 12 月-2008 年6 月 ， 任 南方 绩优 基 金经理 ；2008 年4 月至 2013 年4 月，南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
7
任南方 高增 基金 经理 ；2008 年6 月至 今， 任 南 方价 值基金 经理 ；2011 年 1 月 至今， 任南 方
成长基 金经 理。
1.2.5 投资 决策 委员 会成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼固定 收益 投资 总监 、 南 方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ） 董
事李海 鹏先 生 ， 总裁 助理 兼权益 投资 总监 史博 先生 ， 交 易管 理部 总监王 珂女 士， 投资 部总 监
陈键先 生， 专户 投资 管理 部总监 蒋峰 先生 ，固 定收 益部总 监韩 亚庆 先生 。
1.2.6 上述 人员 之间 不存 在近亲 属关 系。 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
8
§2 基金 托管人
一、基 金托 管人 基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
二、主 要人 员情 况
截至2015 年 3 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工203 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
三、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等 增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2015 年 3 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 428 只 。自 2003 年以
来， 本行 连续 十一 年获 得 香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球托 管人》 、 香港 《 财资 》 、 美国 《 环
球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 45 项 最佳 托
管银行 大奖 ； 是 获得 奖项 最多的 国内 托管 银行 ， 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续
认可和 广泛 好评 。
四、 基金 托管 人的 职责 的 内容
基金托 管人 应当 履行 下列 职责：
1 、安 全保 管基 金财 产； 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
9
2 、按 照规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户；
3 、对 所托 管的 不同 基金 财 产分别 设置 账户 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 ；
4 、保 存基 金托 管业 务活 动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ；
5 、按 照基 金合 同的 约定 ， 根据基 金管 理人 的投 资指 令，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
6 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
7 、对 基金 财务 会计 报告 、 中期和 年度 基金 报告 出具 意见；
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9 、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
10 、按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ；
11 、法 律、 法规 和基 金合 同规定 的其 它职 责。
五、基 金托 管人 的内 部控 制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全过 程风险 管理作 为 重要工作 来做。 继 2005 、2007、2009 、2010 、2011 、2012 、2013
年七次顺 利通 过评估 组织 内部控制 和安 全措施 是否 充分的最 权威 的 SAS70 （ 审计标准 第 70
号）审 阅后 ，2014 年中 国 工商银 行资 产托 管部 第八 次通 过 ISAE3402（原 SAS70 ）审 阅获 得
无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 ， 表 明独 立第 三方 对我行 托管 服务 在风 险管 理、 内 部控 制方
面的健 全性 和有 效性 的全 面认可 。 也证 明中 国工 商银 行托管 服务 的风 险控 制能 力已经 与国 际
大型托管 银行 接轨， 达到 国际先进 水平 。目前 ，ISAE3402 审阅已 经成 为年度 化、常规 化的
内控工 作手 段。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个 运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
10
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行 严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、
“ 监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
11
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风 险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
六、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据 《 基金法 》 、 《运 作 办法》 等 有关 证券 法律 法 规的规 定及 基金 合同 的约 定， 对基 金
投资范 围、 投资 对象 、 基 金投融 资比 例、 基金 投资 禁止行 为、 基金 管理 人参 与银行 间债 券市
场、 基 金管 理人 选择 存款 银行、 基金 资产 净值 计算 、 基金 份额 净值 计算 、 应 收资金 到账 、 基
金费用 开支 及收 入确 定、 基金收 益分 配 、 相关 信息 披露 、 基 金宣 传推介 材料 中登载 基金 业 绩
表现数 据等 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整 期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
12
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 ， 如基 金管 理人未 能在 通 知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警 告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
13
§3 相关 服务机构
3.1 销售机 构
3.1.1 直销 机构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代销 机构
A 类基 金份 额代 销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
法定代表 人：刘 士余
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
14
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 曹榕
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富
华大厦 C 座
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人：常 振明
联系人： 廉赵峰
电话：010-89937369
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
15
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 王继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
15 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
16 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
16
17 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号
首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 孔超
传真：010-66226045
客户服务 电话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
18
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
法定代表 人：王 金山
联系人： 董汇
电话：010-85605588
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
19 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/
20
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人：侯 福宁
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
21 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号
办公地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 田春慧
电话：025-58587018
客服电话 ：96098 ，400-8696-098 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
17
公司网站 ：www.jsbchina.cn
22 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 陈幸
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
23 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
法定代表 人：吴 建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
24 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人：郭 少泉
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
25 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地 区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
26 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：林 复
联系人： 刘晔
联系电话 ：025-86775335
客服电话 ：96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
18
27 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37
号
法定代表 人：钱 进
联系人： 田宇
吕芳芳
联系电话 ：0539-7877821
0539-7877773
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com
28 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
办公地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 李欣
联系方式 ：027-82656740
客服电话 ：96558 （武汉 ） 、40060-96558 （全
国）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
29
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 施圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com
30 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：沈 仁康
联系人： 唐燕
联系电话 ：0571-87659056
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
31 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 林波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
19
32 重庆银行 股份有 限公司
注册 地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：甘 为民
联系人： 孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
33
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 伟
联系人： 王璇
联系电话 ：0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com
34
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
35 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 遇玺
电话：0451-86779018
传真：0451-86779018
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
36
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
20
37 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市河西 区 马场道 201-205 号
办公地址 ： 天津 市河西 区 马场道 201-205 号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
38 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 唐荟
电话：020-28302742
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
39 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
40 大连银行 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 李格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
41 徽商银行 股份有 限公司
注册地址： 安徽合 肥安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588(安 徽省内) 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
21
网址：www.hsbank.com.cn
42
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 杨洁莹
电话：0757-22387567
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
43 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：王 金龙
联系人： 杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
44
重庆农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人：刘 建忠
联系人： 范亮
电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
网址：www.cqrcb.com
45 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人：徐 雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
22
46 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：包头 市青山 区 钢铁大街6 号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 刘芳
联系电话 ：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
47
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人：王 继康
联系人： 黎超雄
电话：020-28019593
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com
48 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人：蒋 伟
联系人： 翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
49
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 韩璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
23
50 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国)96666(吉林
省)
网址：www.jlbank.com.cn
51
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
网址：www.urcb.com
52 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 刘冬阳
电话：0592-5037203
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
53 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
法定代表 人：谭 先国
联系人： 刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
54
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
24
55
浙江温州 龙湾农 村商业 银 行股
份有限公 司
注册地址 ： 浙江 省温州 市龙湾区 永强大 道
衙前段
办公地址 ： 浙江 省温州 市 龙湾区永 强大道 衙
前段
法定代表 人： 刘 少云
联系人： 胡俊杰
电话：0577-86923223
传真：0577-86921250
客服电话 ：4008296596
网址：www.lwrcb.com
56
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股
份有限公 司
注册地址 ： 浙江 绍兴柯 桥笛扬路1363 号
办公地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号
法定代表 人： 俞 俊海
联系人： 孔张海
电话：0575-84788101
传真：0575-84788100
客服电话 ：4008896596
网址：www.borf.cn
57 西安银行股份有限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：王 西省
联系人： 白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
58 苏州银行股份有限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 熊志强
电话：0512-69868390
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
25
59 华融湘江银行股份有限公司
注册地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段 828 号 杰座大 厦
办公地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段 828 号 杰座大 厦
法定代表 人：刘 永生
联系人： 杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话 ：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
60 渣打银行 （中国 ）有限 公 司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 201 号
渣打银行 大厦
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 23 楼
法定代表 人：林 清德
联系人： 郑毓栋
电话：021-50163988
传真：021-58205487
客服电话 ：8008208088
网址：
http://www.standardchartered.com.cn
A 类基 金份 额代 销券 商和 其他代 销机 构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路90 号华
泰证券大 厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄
证大五道 口广场1 号楼20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 夏中苏
联系电话 ：0591-38281963
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
26
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 宋明
联系电话 ：010-66568450
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
法定代表 人：李 玮
联系人： 马晓男
电话：021-20315255
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
27
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 天河区 天 河北路 183-187 号
大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东 省广州 天 河北路大 都会广 场
5 、18、19 、36、38 、39 、41、42 、43、44
楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业
网点
公司网站 ：广发 证券网
http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 16、17 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座 38 —45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
28
公司网站 ：www.cs.ecitic.com
13
申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号45
层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525 ，10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
29
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市
区） 北京南 路358 号大 成 国际大 厦20 楼2005
室
法定代表 人：李 季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李巍
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 吴昊
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
18 中信证券 （ 浙江） 有 限责 任公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层
办公地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310016
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：95548
19 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦
1 栋 9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
30
20 中信证券 （ 山东） 有 限责 任公司
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.citicssd.com
21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号
中银大厦39F
法定代表 人：许 刚
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
公司网站 ：www.bocichina.com
22 信达证券 股份有 限公司
注册 （办 公） 地 址： 北 京 市西城区 闹市口 大
街 9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
23 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A
座 16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A
座 16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
24 东方证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼21
层-23 层、25 层-29 层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 胡月茹
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
31
25 华融证券 股份有 限公司
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-58315221
传真：010-58568062
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
26 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 张曼
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
公司网站: www.hx168.com.cn
27 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人：杨 泽柱
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
28 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn
29 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：杨 树财
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
32
30 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：龚 德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 许曼华
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
31 江海证券 有限公 司
注册地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
33
35 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人:吴琼
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：www.pingan.com
36 国都证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层 10 层
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层 10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
39 华林证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 丰台区 西四环南 路 55 号 7
号楼 401
办公地址 ： 深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融
大厦 6 楼
法定代表 人：宋 志江
联系人:李琳
联系电话:0755-82707857
客服电话:400-188-3888 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
34
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：步 国旬
联系人： 陈秀丛
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
42 红塔证券 股份有 限公司
注册地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼
办公地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼
法定代表 人：况 雨林
联系人： 高国泽
联系电话 ：0871-63577946
公司网站 ：http://www.hongtastock.com
43 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道 18 号光 大银行 大厦 18 楼
办公地址 ： 深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道 18 号光 大银行 大厦 18 楼
法定代表 人：黄 冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4008-505-505
公司网站 ：www.ytzq.com
44 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 张智
电话：021-64716089
传真：021-64713795
客服电话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
45 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
法定代表 人：陈 林 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
35
联系人： 刘闻川
电话：021-68778790 客 服 电话：4008209898
公司网站 ：www.cnhbstock.com
46 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
47 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人: 毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
48 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7 、8 层
办公地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7 至 10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
公司网站 ：www.hfzq.com.cn
49 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
36
50 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 ： 广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F
法定代表 人：何 春梅
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
51 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳 范春艳
联系电话 ：0371 —69099882
客服电话 ：0371-967218 、4008139666
公司网站 ：www.ccnew.com
52 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ： 重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
53 财达证券 有限责 任公司
注册地址： 河北省 石家庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层
办公地址： 河北省 石家庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层
法定代表 人：翟 建强
联系人： 马辉
联系电话 ：0311-66006342
客服电话 ：4006128888
公司网站 ：www.S10000.com
54 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢 9 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
37
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
55 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
法定代表 人：王 宜四
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
56 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润 安
大厦 A 座25 层
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ：全国 统一热 线 95578 ，
4008888777 ，安 徽省内 热 线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
57 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
法定代表 人:曾小 普
联系人: 周 欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
58 中国国际 金融有 限公司
注册地址 ： 北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦 2 座27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
公司网站 ：www.cicc.com.cn 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
38
59 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央 21 层
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
60 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
办公地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 徐锦福
联系电话 ：010-57398062
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
61 财通证券 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 201 、501 、502 、1103、1601-1615 、
1701-1716
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 201 、501 、502 、1103、1601-1615 、
1701-1716
法定代表 人：沈 继宁
联系人： 夏吉慧
联系电话 ：0571-87925129
客服电话 ：95336,40086-96336
公司网站 ：www.ctsec.com
62 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 梁旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
39
63 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
64 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
65 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
66 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.cn 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
40
67 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
68 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪
联系电话 ：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.jyzq.cn
69 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333 400-88-35316
（全国）
公司网站:www.cfzq.com
70 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东
街 111 号
办公地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层
法定代表 人：庞 介民
联系人： 魏巍
联系电话 ：0471-3953168
网址：www.cnht.com.cn
71 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦
办公地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
41
72 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址 ：上海 市肇嘉 浜 路 750 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 陈敏
电话：021-64339000
传真：0755-54653529
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
73 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路 18 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人: 陈 文彬
联系电话 ：010-83991716
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
74 英大证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 吴尔晖
联系电话 ：0755-83007159
客服电话 ：4000-188-688
公司网站 ：www.ydsc.com.cn
75 中天证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 ： 沈阳 市和平 区 南五马路121 号万
丽城晶座4 楼中 天证券 经 纪事业部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 王力华
联系电话 ：024-23280810
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：www.stockren.com
76 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
42
网址：www.wkzq.com.cn
77 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路
129 号大连国 际金融 中心A 座- 大连期 货大厦
38、39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口 区会展路129 号大
连期货大 厦 39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
78 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号 C 座5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 尹伶
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
79 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
办公地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
80 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
81 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门 B 座5 层 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
43
办公地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门 B 座5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 付琦
电话：029-81887063
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
82 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层
办公地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层
法定代表 人：黄 海涛
联系人： 马国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
83 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 李微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
84 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ： 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
85 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段 18 号川 信大 厦 10 楼
办公地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段 18 号川 信大 厦 10 楼
法定代表 人： 刘 晓亚
联系人： 郝俊杰 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
44
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
86 诚浩证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号
办公地址 ： 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信
大厦 C 座
法定代表 人： 高平
联系人： 付钢
电话：024-22955400
传真：024-22955449
客服电话 ：024-22955438
网址：www.chstock.com
87
诺亚正行 （ 上海） 基 金销 售投资
顾问有限 公司
注册地址 ： 上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址 ： 上海 市杨浦 区 昆明路 508 号北 美
广场 B 座12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 王建辉
电话：021-38509612
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
88 深圳众禄 基金销 售有限公司
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
89 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号 （ 法 兰桥创意 园）26 号
楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
45
网址：www.ehowbuy.com
90 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
3588 号恒 生大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 朱晓超
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
91
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢 220 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号
裕景国际B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
92 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号
楼 2 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号
楼 C 座7 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
93 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北 里
2 号民建 大厦 6 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 翟飞飞
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服 电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
94 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
46
子商务产 业园 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴杰
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
95 中期资产 管理有 限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 建国门外 光华路14
号 1 幢11 层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表 人：朱 剑林
联系人： 侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
96
万银财富 （ 北京） 基 金销 售有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院 5 号楼3201 内
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院 5 号楼3201 内
法定代表 人：李 招弟
联系人： 张莉
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客服电话 ：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
97 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 张紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
98
宜信普泽 投资顾 问 （北京 ） 有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号
楼 15 层1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人：沈 伟桦
联系人： 程刚
电话：010-52855713 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
47
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
99 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼 1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚
集团（锦 昌大厦 ）13 楼
法定代表 人：陈 峥
联系人： 邓秀男
电话：0571-88337734
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
100 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
101 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座 46 楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座 46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
102
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技
园 4 栋10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座9 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话 ：010-58325388*1588
传真：010-58325282
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
48
103
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号
乐成中心A 座23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-56810780
传真：010-57756199
客服电话 ：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
104
北京钱景 财富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层 1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 姚付景
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话 ：400-678-5095
网址：www.niuji.net
105 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉
大学深圳 产学研 大楼 B815 房（入 驻深圳 市
前海商务 秘书有 限公司 ）
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇
岗商务中 心 2405
法定代表 人：华 建强
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
106
深圳前海 汇联基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉
大学深圳 产学研 究大楼B815
办公地址 ： 深圳 市南山 区 软件产业 基地 4 栋
D 座三楼
法定代表 人： 万勇
联系人： 贾海霞
联系电话 ： 0755-86722853
传真：0755-86725180
客服电话 ：0755-86722851
网址：http://www.flyingfund.com.cn
107 中国国际 期货有 限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路
14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
49
新恒基国 际大厦15 层
法定代表 人：王 兵
联系人： 赵森
电话：010-59539864
传真：010-59539985
客服电话 ：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
108
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号 5
号楼 215A
法定代表 人： 梁蓉
联系人： 张旭
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
109 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
16 楼B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
陆家嘴金 融服务 广场 16 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
110 上海联泰资产管理有限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富
特北路 277 号3 层 310 室
办公地址 ： 上海 市长宁 区 金钟路 658 弄2 号
楼 B 座6 楼
法定代表 人：燕 斌
联系人： 汤蕾
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客服电话 ：4000-466-788
网址：http://www.66money.com
111 北京增财基金销售有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 史丽丽 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
50
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
112 上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室
办公地址 ： 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人：沈 继伟
联系人： 赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：4000676266
网址： www.leadfund.com.cn
113 上海汇付金融服务有限公司
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室
办公地址 ： 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 注册 地址： 上 海市黄浦 区西藏 中
路 336 号1807-5 室
办公地址 ： 上海 市黄浦 区中山南 路 100 号
金外滩国 际广场19 楼
法定代表 人： 张皛
联系人： 周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客服电话 ：400-820-2819
手机客户 端：天 天盈基 金
114 本基金 A 类基金 份额 其 他 代销机构 情况详 见基金 管 理人发布 的相关 公告
本基 金H 类 基金 份额 销售 机构参 见招 募说 明书 补充 文件或 管理 人届 时公 告。
3.2 登记机 构
南方基 金管 理有 限公 司 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
51
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763854
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具法 律意 见书的律 师事 务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
3.4 审计基 金财 产的会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系人 ：陈 熹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§4 基金 名称
南方优 选价 值混 合型 证券 投资基 金
§5 基金 的类型 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
52
混合型 证券 投资 基金
§6 基金 的投资目标
本基金 为混 合型 基金 ， 在 适度控 制风 险并 保持 良好 流动性 的前 提下 ， 采 用自 下而上 优选
的模式 ， 投资 于资产 价值 有保障 、 并且 具备价 值释 放条件 （ 盈利 能力持 续稳 定或处 于经 营 反
转）的 上市 公司 ，实 现基 金资产 的长 期、 稳定 增值 。 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
53
§7 基金 的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括投 资于 国内 依法 公开 发行、 上市
的股票 和债 券以 及法 律、 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。
本基金 投资 组合 为： 股票 占基金 资产 的 60%-95% ， 其 中对价 值股 票的 投资 不低 于股票 投
资比例 的 80% ； 债券 、货 币市场 工具 及其 他金 融工 具占基 金资 产的 0-35% ； 权证占 基金 资产
的0-3% ； 资 产支 持证 券占 基金资 产 的 0-20% ； 基 金保 留的现 金以 及到 期日 在一 年以内 的政 府
债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
54
§8 基金 的投资策略
8.1 投资策 略
（一） 资产 配置 策略
本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ， 对证券 市场 当期 的系 统性 风险以 及
可预见 的未 来时 期内 各大 类资产 的预 期风 险和 预期 收益率 进行 分析 评估 ， 并据 此制定 本基 金
在股票 、 债 券、 现金 等资 产之间 的配 置比 例、 调整 原则和 调整 范围 ， 定 期或 不定期 地进 行调
整，以 达到 规避 风险 及提 高收益 的目 的。
（二） 股票 投资 策略
本基金 的股 票投 资主 要采 用 “ 自下 而上 ” 的 策略 ， 比 较上市 公司 的现 有账 面资 产价值 与
股票投 资价 值 （调 整 后 P/B ， 同时 考虑ROE 指标 ） ， 在此基 础上 优选 未来 价值 能够释 放 （盈
利能力 持续 稳定 或处 于经 营反转 ， 未 来两 年盈 利增 长高 于 GDP 增长 ） 的 上市 公司作 为主 要投
资对象 。 本 基金 同时 结合 “自上 而下 ” 的 行业 分析 ， 根据 对宏 观经 济运 行、 上下游 行业 运行
态势与 利益 分配 的观 察来 确定优 势或 景气 行业 ， 以发 现能够 改变 个股 未来 价值 释放能 力的 系
统性条 件， 从而 以最 低的 组合风 险优 选并 确定 最优 质的股 票组 合。
1 、“ 价值 ”股 票的 定义
“价 值” 股票 是指 具有 如 下特征 的品 种：
（1） 上市 公司 的现 有账 面 资产价 值， 能够 为股 票投 资提供 价值 保障 。
根据证 监会行 业分 类标准 ，以各行 业统 一适用 的会 计原则与 会计 标准对 上市 公司的 净
资产进 行统 一调 整， 按各 行业上 市公 司的 调整 后净 资产计 算 P/B 指 标， 按调 整后 的 P/B 指标
由低到 高进 行排 序， 初步 选取各 行业 排名 前 50% 的 股票； 在此 基础 上， 进 一 步选 取 ROE 不低
于8% 的股 票。
（2） 上市 公司 盈利 能力 持 续稳定 或处 于经 营反 转， 能够在 未来 释放 价值 。
在符 合以 上条 件的 上市 公 司中， 选择 未来 两年 预期 盈利增 长高 于 GDP 增 长的 个股。
本基金 将根 据以 上标 准选 择股票 ，构 造“ 优选 价值 股票备 选库 ”。
2 、“ 自下 而上 ”的 个股 选 择
对 “优 选价 值股 票备 选库 ” 中的 股票 ， 本 基金 以定 性和定 量分 析相 结合 的方 法， 同 时注
重对上 市公 司的 现有 资产 价值与 未来 价值 释放 能力 两方面 的分 析， 优选 个股 ，构建 组合 。
（1）对 于上市 公司的 现有 资产价值 分析 ，侧重 于分 析公司的 净资 产的构 成、 调整后 净
资产、 资产 的重 置价 值。 净资产 构成 分析 主要 指细 分公司 资产 、 负 债的 各项 明细项 ， 判 断公
司的隐 含价 值 。 调 整后 净资 产分析 指以 各行 业统 一适 用的会 计原 则与 会计 标准 对上市 公司 的南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
55
净资产 进行 重新 调整 ， 以 统一比 较行 业内 不同 公司 间的真 实资 产价 值。 资产 重置价 值分 析主
要考察 按行 业标 准内 重置 公司现 有真 实账 面净 资产 所对应 的投 资价 值。
（2）对 于未来 价值释 放能 力分析， 侧重 于分析 公司 的行业增 长空 间、行 业结 构、上 下
游地位 、 竞 争优 势、 管理 能力。 行业 增长 空间 分析 主要是 按照 行业 发展 四阶 段理论 ， 判 断行
业处于 哪个 发展 阶段 。 行 业结构 分析 主要 考察 行业 集中度 和上 市公 司行 业地 位， 在 行业 竞争
中上市 公司 受影 响的 程度 。 上下游 地位 分析 主要 考察 企业所 在行 业的 上下 游运 行态势 与利 益
分配 ， 决 定企 业在产 业链 中处于 何种 地位 。 竞 争优 势分析 主要 考察 企业 在规 模经济 、 资源 或
政策垄 断 、 生 产制造 成本 、 客 户垄 断、 经营 效率 等 方面是 否具 有竞 争对 手在 中长期 时间 内难
以模仿 的显 著优 势。 管理 能力分 析 主 要考 察企 业管 理层是 否重 视股 东利 益， 管理水 平是 否能
适应企 业竞 争优 势的 维持 与开拓 ，以 及管 理层 激励 考核方 式。
本基金 将优 选具 备未 来价 值释放 能力 的公 司： 首先 是具备 持续 稳定 盈利 增长 的公司 ， 即
具有良 好的 行业 增长 空间 ， 所 处行 业结 构相对 稳定 ， 在 产业 链中 处于优 势地 位， 具有 一定 的
垄断竞 争优 势 ， 公司 治理 结构透 明完 善 ， 管理 水平 领先的 上市 公司 。 其 次是 具备经 营反 转 的
公司， 即所 处行 业出 现新 需求， 拓展 新产 品或 新技 术成功 ， 上 下游 运行 态势 好转， 公司 治理
结构与 管理 水平 出现 改变 的上市 公司 。
（3）在 分析过 程中， 本基 金注重上 市公 司以下 六个 方面的指 标： 资产质 量指 标，如 调
整后净 资产 等。 资产 结构 指标， 如资 产负 债率 等。 盈利能 力指 标， 如净 资产 收益率 等。 盈利
质量指 标， 如各 项现 金流 指标等 。 成 长能 力指 标， 如长期 主营 业务 收入 增长 率等。 运营 能力
指标 ， 如 总资 产周转 率等 。 其 中， 本基 金尤 其注 重 根据上 市公 司过 去三 年净 资产收 益率 和毛
利率变 化趋 势情 况， 结合 公司未 来基 本面 可能 发生 的变化 ， 确 定符 合优 选价 值股票 特征 的品
种进行 重点 投资 。
本基金 对上 述定 性和 定量 指标建 立了 估值 模型 ， 通 过对这 些指 标的 综合 分析 评估， 从中
挑选出 综合 评分 高的 价值 股票进 行投 资。
本基金将根据对宏观 经济 走向和市场发展态 势的 判断 ， 以 中 长 期 持 有 优选 的价 值 股 为
主， 辅 以积 极主 动的 波段 操作。 在操 作过 程中 强调 风险控 制， 及时 剔除 基本 面恶化 、 短 期估
值水平 过高 的组 合个 股， 并置换 进更 具投 资价 值的 优选价 值股 ， 对组合 进行 动态调 整 。 本 基
金将对 股票 库中 的股 票进 行跟踪 维护 ， 根 据上 市公 司公开 披露 信息 和本 基金 调研结 果， 定期
按照本 基金 的投 资理 念， 对上市 公司 重新 进行 排序 评分， 并及 时剔 除不 符合 标准的 股票 。
3 、“ 自上 而下 ”的 行业 选 择
本基金 的股 票投 资同 时结 合 “自 上而 下” 的行 业分 析， 根 据宏 观经 济运 行、 上下游 行业
运行态 势与 利益 分配 的观 察来确 定优 势或 景气 行业 ， 以发现 能够 改变 个股 未来 价值释 放能 力
的系统 性条 件， 从而 以最 低的组 合风 险优 选并 确定 优质的 股票 组合 。
在行业 选择 中， 本基 金注 重以下 五个 方面 的情 况： 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
56
（1） 宏观 经济景 气状 况及 所处阶 段， 主要 分析 目前 经济增 长的 构成 、 来 源、 景气状 况，
寻找在 当前 增长 模式 下增 长空间 和弹 性最 大的 行业 ，寻找 经济 转型 中受 益程 度最高 的 行 业 。
（2）金 融货币 政策变 化情 况，主要 根据 不同阶 段的 利率、汇 率、 财政、 货币 政策， 寻
找阶段 最优 行业 。
（3）产 业政策 及发展 环境 的变化， 主要 根据国 家不 同阶段对 不同 产业的 政策 和环境 ，
寻找受 扶持 、受 鼓励 、发 展环境 得到 持续 改善 的行 业，获 取这 一行 业高 速发 展的机 会。
（4） 行 业所 处的 生命 周期 及其在 产业 链中 的地 位变 化， 主 要是 动态 分析 行业 发展周 期、
与上下 游关 系与 谈判 地位 ，寻找 产业 链中 由弱 转强 或优势 扩大 的行 业。
（5） 在人 民币 升值 过程 中 ，资产 被低 估或 重估 潜力 大的行 业。
（三） 债券 投资 策略
本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债、 金融 债和 企业 债 （包 括可 转换 债） 等。 本 基金将 在
研判利 率走 势的 基础 上做 出最佳 的资 产配 置及 风险 控制。 在选 择债 券品 种时， 本基金 重点 分
析债券 发行 人的 债信 品质 ， 包 括发 行机 构以及 保证 机构的 偿债 能力 、 财 务结 构与安 全性 ， 并
根据对 不同 期限 品种 的研 究， 构造 收益 率曲线 ， 采 用久期 模型 构造 最佳 债券 期限组 合 ， 降 低
利率风 险； 对可 转债 的投 资，结 合对 股票 走势 的判 断，发 现其 套利 机会 。
（四） 权证 投资 策略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括： 杠杆策 略、 价值 挖掘 策略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。
本公司 将充 分考 虑权 证资 产的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 通 过资产 配置 、 品 种与 类
属选择 ，谨 慎进 行投 资， 追求较 稳定 的当 期收 益。
8.2 投资决 策依 据和决策 程序
（一） 决策 依据
1 、国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 。依 法决策 是本 基金 进行 投资 的前提 ；
2 、宏观 经济发 展态势 、微 观经济运 行环 境和证 券市 场走势。 这是 本基金 投资 决策的 基
础；
3 、投资 对象收 益和风 险的 配比关系 。在 充分权 衡投 资对象的 收益 和风险 的前 提下作 出
投资决 策， 是本 基金 维护 投资者 利益 的重 要保 障。
（二） 决策 程序
1 、决定 主要投 资原则 ：投 资决策委 员会 决定基 金的 主要投资 原则 ，并对 基金 投资组 合
的资产 配置 比例 等提 出指 导性意 见。 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
57
2 、进行 市场调 研：证 券分 析人员根 据各 咨询机 构提 供的研究 报告 以及其 他信 息来源 ，
选定重 点关 注的 股票 范围 ； 在重点 关注 的股 票范 围内 根据自 己的 调查 研究 选出 有投资 价值 的
股票向 基金 经理 做出 投资 建议 ； 根 据基 金经 理提 出的 要求对 上市 公司 进行 研究 并提出 投资 建
议。
3 、制定 投资决 策：基 金经 理在遵守 投资 决策委 员会 制定的投 资原 则前提 下， 根据证 券
分析人 员提 供的 投资 建议 以及自 己的 分析 判断 ，做 出具体 的投 资决 策。
4 、进行 风险评 估：风 险控 制委员会 定期 召开会 议， 对基金投 资组 合进行 风险 评估， 并
提出风 险控 制意 见。
5 、评估 和调整 决策程 序： 基金管理 人有 权根据 环境 的变化和 实际 的需要 调整 决策的 程
序。
南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
58
§9 基金 业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：
80%× 沪深300 指数+20% × 上证国 债指 数
本基金 为混 合型 基金 ， 在 考虑了 基金 股票 组合 的投 资标的 、 构 建流 程以 及市 场上各 个股
票指数 的编 制方 法和 历史 情况后 ，我 们选 定沪 深 300 指数 作为 本基 金股 票组 合的业 绩基 准 。
沪深300 指 数成 份股 选自 沪深两 个证 券市 场, 覆盖 了 大部分 流通 市值,为 中国A 股市场 中代 表
性强、 流动 性高 的主 流投 资股票,能 够反 映 A 股 市场 总体发 展趋 势。 沪深 300 指数中 的指 数
股的发 布和调 整均由 交易 所完成, 具有较 强的 公正性 与权威 性。债 券组合 的业 绩基准 则采用
了市场 上通 用的 上证 国债 指数 。 上 证国 债指 数是 以上 海证券 交易 所上 市的 所有 固定利 率国 债
为样本,按 照国 债发 行量 加 权而成 。 上证 国债 指数 是上 证指数 系列 的第 一只 债券 指数, 反映 我
国债券 市场 整体 变动 状况, 具有较 强的 市场 代表 性。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、
或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 或者 是市 场上 出现更 加适 合用
于本基 金业 绩基 准的 指数 时， 经 与基 金托 管人 协商 一致， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
§10 基金的 风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基
金、货 币市 场基 金。 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
59
§11 基金投 资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产,但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 作出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 3 月31 日（ 未经审 计） 。
1.1 报 告 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,473,455,383.19 86.34
其中： 股票
1,473,455,383.19 86.34
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
190,588,337.42 11.17
7 其他资 产
42,617,185.69 2.50
8 合计
1,706,660,906.30 100.00
1.2 报 告 期 末 按 行 业分 类 的 股 票 投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,640,520.00 0.10
C 制造业 662,254,164.86 40.49
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 - - 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
60
业
E 建筑业 95,346,003.34 5.83
F 批发和 零售 业 1,668.03 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 116,989,600.28 7.15
J 金融业 423,200,232.78 25.87
K
房地产 业
79,525,987.92 4.86
L
租赁和 商务 服务 业
3,057.44 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 32,425,227.48 1.98
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 39,015,058.06 2.39
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
23,053,863.00 1.41
S 综合 - -
合计 1,473,455,383.19 90.08
1.3 报 告 期 末 按 公 允价 值 占 基 金 资 产净 值 比 例 大 小
排 序 的 前 十 名 股票 投 资 明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 6,930,041 127,235,552.76 7.78
2 000024 招商地 产 2,414,268 79,525,987.92 4.86
3 601318 中国平 安 1,000,038 78,242,973.12 4.78
4 601601 中国太 保 1,920,129 65,092,373.10 3.98
5 601628 中国人 寿 1,300,036 48,166,333.80 2.94
6 600030 中信证 券 1,400,000 45,948,000.00 2.81
7 600887 伊利股 份 1,421,258 43,845,809.30 2.68
8 002466 天齐锂 业 725,700 41,241,531.00 2.52
9 002609 捷顺科 技 1,100,000 39,776,000.00 2.43
10 002375 亚厦股 份 1,301,957 39,709,688.50 2.43
1.4 报 告 期 末 按 债 券品 种 分 类 的 债 券投 资 组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
61
1.5 报 告 期 末 按 公 允价 值 占 基 金 资 产净 值 比 例 大 小
排 序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.6 报 告 期 末 按 公 允价 值 占 基 金 资 产净 值 比 例 大 小
排 序 的 前 十 名 资产 支 持 证 券 投 资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告 期 末 按 公 允价 值 占 基 金 资 产净 值 比 例 大 小
排 序 的 前 五 名 贵金 属 投 资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告 期 末 按 公 允价 值 占 基 金 资 产净 值 比 例 大 小
排 序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 股 指 期 货交 易 情 况 说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
1.10 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债 期 货交 易 情 况 说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投 资 组 合 报 告 附注
1.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
62
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 925,632.50
2 应收证 券清 算款 35,009,971.45
3 应收股 利 -
4 应收利 息 39,017.44
5 应收申 购款 6,642,564.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 42,617,185.69
1.11.4 报 告 期 末 持 有 的处 于 转 股 期 的 可转 换 债 券
明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报 告 期 末 前 十 名股 票 中 存 在 流 通受 限 情 况
的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§12 基金业 绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率 （1）
净值增 长
率标准 差
（2 ）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3 ） （2） - （4） 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
63
2008.6.18-2008.12.31 -3.60% 0.96% -31.27% 2.43% 27.67% -1.47%
2009.1.1-2009.12.31 66.84% 1.70% 73.60% 1.64% -6.76% 0.06%
2010.1.1-2010.12.31 20.66% 1.39% -9.12% 1.26% 29.78% 0.13%
2011.1.1-2011.12.31 -25.81% 1.04% -19.67% 1.04% -6.14% 0.00%
2012.1.1-2012.12.31 12.09% 1.09% 7.04% 1.02% 5.05% 0.07%
2013.1.1-2013.12.31 12.85% 1.07% -5.30% 1.11% 18.15% -0.04%
2014.1.1-2014.12.31 35.16% 0.98% 41.16% 0.97% -6.00% 0.01%
2015.1.1-2015.3.31 28.82% 1.29% 12.08% 1.48% 16.74% -0.19%
自基金 成立 起至 今 217.09% 1.22% 39.69% 1.35% 177.40% -0.13%
南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
64
§13 基金的 费用概览
13.1 与基 金运 作有关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
65
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 3 －7 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3 、与基 金销售 相关的 费用 ，其计提 方法 、计提 标准 和支付方 式详 见《基 金份 额的申 购
和赎回 》章 节。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下 列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《基 金合同 》生效 前的 相关费用 ，包 括但不 限于 验资费、 会计 师和律 师费 、信息 披
露费用 等费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审 议 ， 除 非基 金
合同、 相关 法律 法规 或监 管机构 另有 规定 ； 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率等费 率， 无须
召开基 金份 额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在至 少一种 指定 媒体 公告 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其 纳税 义务 按中国 、 中 国香 港及 投资 人所在 国家
税收法 律、 法规 执行 。
13.2 与基 金销 售有关的 费用
1 、申 购费 用
（1）A 类基 金份 额的 申购 费用
本基金 A 类 基金 份额 提供 两种申 购费 用的 支付 模式 。本基 金 A 类基 金份 额在 申购时 收
取的申 购费 用称 为前 端申 购费用 ， 在赎 回时 收取 的 申购费 用称 为后 端申 购费 用。 A 类基 金份
额的投 资者 可以 选择 支付 前端申 购费 用或 后端 申购 费用。
本基 金 A 类 基金 份额前 端 申购费 率最 高不 高 于 1.8% ，且 随申 购金 额的 增加 而 递减 ，后南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
66
端申购 费率 最高 不高 于 2.0% ，且 随持 有时 间的 增加 而递减 ，如 下表 所示 ：
前端收 费：
A 类 基金 份额 申购 金额 （M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.8%
100 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 0.6%
M≥ 1000 万 每笔 1000 元
后端收 费（ 其 中 1 年为 365 天） ：
A 类基金份额持有期限 （N ） 申购费率
N ＜1 年
2.0%
1 年≤N ＜2 年
1.6%
2 年≤N ＜3 年
1.2%
3 年≤N ＜4 年
0.8%
4 年≤N ＜5 年
0.4%
N ≥ 5 年
0
（2）H 类基 金份 额的 申购 费用
本基 金 H 类 基金 份额的 申 购费率 最高 不超 过 5% ，具 体费率 由基 金销 售机 构自 行规 定 。
（3）本 基金的 申购费 用由 基金申购 人承 担，不 列入 基金财产 ，主 要用于 本基 金的市 场
推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用。
2 、赎 回费 用
（1）A 类基 金份 额的 赎回 费用
本基金 A 类 基金 份额 赎回 费率不 高于 0.5% ， 随申 请 份额持 有时 间增 加而 递减 （其中 1
年为 365 天 ） 。 具体 如下 表 所示：
A 类 基金 份额 申请 份额 持 有时间 （N ） 赎回费 率
N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.3%
N ≥ 2 年
0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。本 基金 A 类基 金份 额的 赎回 费用在 投
资者赎 回本 基金 份额 时收 取， 扣 除用 于市 场推 广、 注 册登记 费和 其他 手续 费后 的余额 归基 金南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
67
财产， 赎回 费归 入基 金财 产的比 例不 得低 于 25% 。
（2）H 类基 金份 额的 赎回 费用
本基金 H 类 基金份 额赎 回 费率为 0.13% 。投 资者 可 将其持 有的 全部 或部 分基 金份额 赎
回。本 基 金 H 类 基金份 额 赎回费 全部 归入 基金 财产 。
3 、 本基 金的 申购 费率 、 赎 回费率 和收 费方 式由 基金 管理人 根据 《 基金 合同 》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施日 前 2 个 工作 日在 至少 一家指 定媒 体公 告。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。
§14 对招募 说明书更新部 分的说明
本基金 管理 人已于2015 年10 月14 日发 布公 告， 增加本 基金 H 类 基金 份额 ，并相 应修
改基金 合同 和托 管协 议。 本次招 募说 明书 更新 仅限 于增 加 H 类 基金 份额 的相 关内容 ， 更 新基
金名称 和基 金类 别， 并相 应更新 本基 金的 风险 收益 特征， 具体 更新 内容 如下 ：
1 、在 “绪言 ” 部分 ，对 “ 绪言” 进行 了更 新。
2 、在 “释义 ” 部分 ，对 “ 释义” 进行 了更 新。
3 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
4 、在“ 基金份 额的申 购和 赎回 ”部 分， 对 “申 购与 赎回的概 述 ” 进行了 更新 ，对 “ 申
购与赎 回场 所 ” 进行 了更 新， 对 “申 购与 赎回 的开 放日及 时间 ”进 行了 更新 ， 对 “ 申购 与赎
回的原则 ” 进行 了 更 新 ，对 “ 申 购 与 赎回 的 程 序 ”进 行 了 更 新 ，对 “ 申 购 与赎 回 的 数 额限
制 ” 进 行 了 更新 ， 对 “ 申购 费 用 和 赎 回费 用 ” 进 行了 更 新 ， 对 “ 申 购 份 额 与赎 回 金 额 的计
算 ”进 行了 更新 ， 对 “拒 绝或暂 停申 购的 情形 及处 理方式 ”进 行了 更新 ， 对 “巨 额赎 回的 情
形及处 理方 式” 进行 了更 新，对 “其 他业 务” 进行 了更新 。
5 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “投 资目 标 ”进 行了 更新，对 “ 业 绩比较 基 准 ”进行 了
更新， 对 “ 风险 收益 特征 ”进行 了更 新。
6 、在 “基 金的 收益 与分 配 ”部分 ，对 “基 金的 收益 与分配 ” 进 行了 更新 。
7 、在 “基 金的 费用 与税 收 ”部分 ，对 “基 金的 费用 与税收 ” 进 行了 更新 。
8 、在 “基 金的 信息 披露 ” 部分， 对 “ 基金 的信 息披 露 ”进 行了 更新 。
9 、在 “风 险揭 示 ” 部分 ， 对 “风 险揭 示 ” 进行 了更 新。
10、在 “基 金合 同的 变更 、 终止 和基 金财 产的 清算 ”部分 ， 对 “基 金合 同的 变更、 终止
和基金 财产 的清 算” 进行 了更新 。 南方价值（2015 年第 2 号）招 募说明书（更新）摘要
68
11 、在 “基 金合 同的 内容 摘要 ” 部分 ，对 “基 金合 同的内 容摘 要 ” 进行 了更 新。
12、在 “ 基金 托管 协议 的内 容 摘要 ”部 分 ， 对 “基 金托 管协议 的内 容摘 要 ” 进行 了更 新 。
13 、在 “基 金份 额持 有人 服务 ” 部分 ，对 “基 金份 额持有 人服 务 ” 进行 了更 新。
14 、在 “备 查文 件 ” 部分 ，对 “ 备查 文件 ”进 行了 更新。
15 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2015 年 12 月 28 日
