融通 新区 域新经 济灵活 配置混 合型 证 券投资 基金
更 新招募 说明书 摘要
(2015 年 第1 号)
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
日
期：二○ 一五年十二月
融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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融通 新区域新经 济灵活配置 混合型 证券 投资基金 更 新招募说明 书摘要
（2015 年第1 号）
融通新 区 域 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 监
会证监基金字【2015 】353 号文核准 公开发售。 本基金的基金合同生效日为 2015 年 5 月 20
日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 11 月20 日，有关财务数据截止日为 2015 年
9 月30 日， 本招募说明书中的财务数据未 经审计。
一、 基金合同生 效日
2015 年5 月20日
二、 基金管理人
（一 ） 、基金管理 人概况
名称： 融通 基金管理有限公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层
设立日期：2001年5 月22 日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层
电话：（0755）26948070
联系人：刘宏
目前公司股东及出资比例为：新时代证券有限责任公司 60% 、日兴资产管理有限公司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二）、主要人员情况
1 、现任董事 情况 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券 投
行部高级经理、 业务董事， 平安证券投行部副总经理， 北京远略投资咨询有限公司总经理，
深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至 今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历任电 力
部第一工程局一处主管会计， 吉林大学教师、 讲师、 教授。2011 年1 月至今， 任公司独立
董事。
独立董事田利辉先生， 金融学博士后、 执业律师， 现任南开大学金融发展研究院教授 。
历任密歇根大学戴维德森研究 所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学
金融发展研究院教授。2011 年1 月至 今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士 研
究生导师、 中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今 ， 任公司
独立董事。
董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券有限责任公司名誉董事长。历任中 国
人民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长，中国农业发展银行副行长，国泰君安证
券股份有限公司党委书记兼副董事长， 华林证券有限责任公司党委书记。2007 年 至今， 任
公司董事。
董事黄庆华先生，工科学士，现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总 经
理。历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券有限责任公司经纪事业
部综合管理处主管。2015 年2 月至今 ，任公司董事。
董事 David Semaya （薛迈 雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董
事长，三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约美林总监，美林投资管
理有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席，巴克莱全球投资者日本信托
银行有限公司总裁及首席执行官，巴克莱全球投资者( 英国) 首席执行官 ，巴克莱集团、财
富管理( 英国) 董事及总经 理。2015 年6 月至今，任 公司董事。
董事 Allen Yan （颜锡廉） 先生， 工 商管理硕士， 现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理 。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员 、
富达投资公司( 日本东京) 经理、 日兴资产管理有限公司部长。2015 年6 月至今， 任公司董
事。
董事孟朝霞女士，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任新华人寿 保融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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险股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基
金管理有限公司副总经理 。2015 年2 月至今，任 公司董事。
2 、现任监事 情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任 国
信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金
管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年8 月起至今任 公司监事。
3 、公司高级 管理人员情况
董事长高峰先生，简历同上。
总经理孟朝霞女士，经济学硕士 。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心
总 经 理 ， 泰 康 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。2014
年 9 月至今 任公司总经理。
常务副总经理颜锡廉 （Allen Yan ） 先 生，工商管理硕士。历任美国富达投资公司财务
分 析 员 ， 日 本 富 达 投 资 公 司 财 务 经 理 ， 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 财 务 企 划 与 分 析 部 部 长 。
2011 年至今 任公司常务副总经理。
副总经理刘晓玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总
监，富国基金管理有限公司零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任公司公募事业部市
场总监。2015 年9 月起至 今任公司副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室( 原国务院法制局) 财金司公务
员 ， 曾 在 中 国 证 监 会 法 律 部 和 基 金 监 管 部 工 作 ， 曾 是 中 国 证 监 会 公 职 律 师 。2011 年 至 今
任公司督察长。
4 、基金经理
（1 ）现任基 金经理情况
刘格菘 先生 ，经济 学博 士，毕 业于 中国人 民银 行研究 生部 ，5 年证券 市 场从业 经历 ，具
有基金从业资格。 曾任职于中国人民银行营业管理部， 历任中邮创业基金管理有限公司行业
研究员、 基 金经理助 理 、中邮核 心 成长股票 型 证券投资 基 金基金经 理 。2014年9 月 加入融通
基金管理有限公司。 现 同时担任融通领先成长混合(LOF) 、 融通新区域新经济灵活配置混合、
融通互联网传媒灵活配置混合、融通新能源 混合基金基金经理。
杨博琳 先生 ， 金融 学硕 士，毕 业于 北京大 学光 华管理 学院 ，5 年证券 市 场从业 经历 ，具
有基金 从业 资格。2010 年7 月至2014 年12月在华 夏基金 管理 有限公 司投 资研究 部工 作，历任融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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研究员 、TMT 研究组 长。2014年12月加 入融通 基金 管理有 限公 司。 现 同时 担任 融 通动 力先锋
混合、融通内需驱动混合、融通新区域新经济 混合基金经理。
（2 ）历任基 金经理情况
自2015 年5 月20日起至今 ，由刘格菘先生、 杨博琳先生共同担任本基金基金经理。
5 、投资决策 委员会成员
公司公募基金投资决策委员会成员：总经理孟朝霞女士，常务副总经理颜锡廉 （Allen
Yan ）先生， 投资总监 商小虎先生，研究部总经理、基金经理邹曦先生。
5 、上述人员 之间不存在近亲属关系 。
三、 基金托管人
（一 ）基金托管 人概况
1 、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总行设在 北京。 经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日 依法成
立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和
员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领
域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行
同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为
中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、
共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业
绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行
通过了美国 SAS70 内部控 制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告， 表明了独立公正
第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’ TOP10
颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最佳托管银行” 奖。2010 年 再次荣获 《首席财务官》 杂志颁
发的“最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004 年9 月更名为托 管业务部， 内设养老 金管理中心、 技术保障处、 营运中心、 委 托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风
险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2 、主要人员 情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其 中高级会计师、高级经济师、高级工
程师、 律师等专家 10 余 名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能力强， 高级管
理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3 、基金托管业务经营情况
截止到2015 年 9 月30 日，中国农 业银行托管的封闭式证券投资基金 和开放式证券投
资基金共 306 只。
（二 ）基金托管 人的内部风 险控制制度 说明
1 、内部控制 目标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经
营、 规范运作、 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保 证基金财产的安全完整, 确保有关信息的
真实、准确、完整、及时, 保护基金 份额持有人的合法权益。
2 、内部控制 组织结构 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险
管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理处, 配备了专 职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工 作, 独立行 使监督稽核职权。
3 、内部控制 制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行
严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使
用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理, 实 施音像 监
控； 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发
生，技术系统完整、独立。
（三 ）基金托管 人对基金管 理人运作基 金进行监督 的方法和程 序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作办 法》 、 基金合同、 托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通
过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1 、电话提示 。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方式对基金
管理人进行提示；
3 、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以 及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
五、 相关服务机 构
（一 ）基金份额 发售机构
一 、销售机 构
1.直销机构
基金管理人通过在深圳、北京和上海设立的销售服务小组以及网上直销为投资者办理
开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务：
（1 ）融通基 金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组
地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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联系人：陈思辰
联系电话： （0755 ）26948034
传真： （0755 ）26935139
客户服务中心电话：400-883-8088( 免长途通话费用)、（ 0755）26948088
（2 ）融通基 金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组
地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座1241-1243 室
邮编：100033
联系人：魏艳薇
联系电话： （010 ）6619 0989
传真： （010 ）88091635
（3 ）融通基 金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组
地址：上海市世纪大道 8 号国金中心 汇丰银行大楼 6 楼601 －602
邮编：200120
联系人：杨雁
联系电话： （021 ）38424950
传真： （021 ）38424884
（4 ）融通基 金管理有限公司网上直销
地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：殷洁
联系电话： （0755 ）26947856
传真： （0755 ）26948079
2.代销机构
（1 ）中国农 业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
联系人：唐文勇
客服电话：95599
网址：www.abchina.com 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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（2 ）中国工 商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：刘秀宇
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国建 设银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
联系人：王琳
（4 ）招商银 行股份有限公司
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
客服电话：95555
(5) 上海银 行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银 城中路 168 号
法定代表人：范一飞
联系人：汤征程
开放式基金咨询电话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(6) 渤海银 行股份有限公司
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话： （022 ）58316666 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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联系人：王宏
客户服务电话：400-888-8811
(7) 平安银 行股份有限公司
注册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路５０４７号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（8 ）中国邮 政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：李国华
客服热线：95580
公司网站：www.psbc.com
（9 ）宁波银 行股份邮箱公司
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
联系人：邱艇
电话：0574-87050397
(10)国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银 行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话： （021 ）62580818
传真： （021 ）62583439
联系人： 芮 敏祺
客服热线：400-8888-666
（11）中信 证券股份有限公司 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券 大厦
法定代表人：王东明
传真： （010 ）84865560
联系人：侯艳红
电话： （010 ）60838995
客服热线：0755-23835888
（12）长江 证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 长江 证券大厦
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话： （021 ）68751860
传真： （021 ）51062920
客服热线：400-8888-999 、95579
（13）东北 证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号东北证 券大厦
法定代表人：杨树财
电话： （0431 ）5096710
传真： （0431 ）85096517
联系人：安岩岩
客服电话：4006000686
（14）新时 代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海 国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人：刘汝军
联系人：卢珊
电话： （010 ）83561072 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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客服热线：400-6989-898
（15）华安 证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话： （0551 ）65161821
联系人： 范超
客服电话：96518
（16）国盛 证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号江 信国 际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际 金融大厦
法定代表人：曾小普
联系：0791-86283080
联系人： 俞驰
客服热线：4008222111
（17）第一 创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
电话： （0755 ）25831754
联系人：毛诗莉
客服热线：4008881888
（18）中信 证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层
法人代表：杨宝林
联系人： 赵 艳青
电话： （0532 ）85023924
客服电话：95548 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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（19）太平 洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层
办公地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层
法人代表：李长伟
联系人： 谢兰
电话：010-88321613
客服电话：0871-68898130
（20）申万 宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸 广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸 广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： （021 ）33389888
联系人：曹晔
客服热线： 95523 或4008895523
（21）申万 宏源西部证券有限公司
注册地址： 新 疆乌鲁木齐市高新区 （新 市区） 北京南 路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005
室
办公地址： 新 疆乌鲁木齐市高新区 （新 市区） 北京南 路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005
室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
电话：010-88085858
客户服务电话：400-800-0562
（22）西南 证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳
电话：023-63786141
联系人： 张煜
客服电话：4008096096 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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（23）光大 证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话： （021 ）22169081
客服电话：95525
（24）中国 国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-85679888-6035
联系人：秦朗
客服电话：4009101166
（25）中国 银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人： 陈有安
联系人：宋明
电话： （010 ）66568450
客服电话：4008-888-8888
（26）中信 建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话： （010 ）85130236
客服电话：400-888-8108
(27) 天相投 资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 505
法定代表人：林义相
传真：010-66045518 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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联系人：尹伶
客服电话：010-66045678
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
(28) 一路财 富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座702 室
办公地址：北京市阜成门大街 2 号 万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312599
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(29) 上海天 天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
电话： （021 ）54509988
网址：www.1234567.com.cn
(30) 深圳腾 元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务 中心主楼 4F （07 ）单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务 中心主楼 4F （07 ）单元
法定代表人：卓紘畾
联系人：陈广浩
电话：0755-33376853
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(31) 北京展 恒基金销售有限公司
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法人代表：闫振杰
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联系人：翟飞飞
客服电话：400-888-6661
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(32) 杭州数 米基金销售有限公司
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法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
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传真： （0571 ）26698533
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（33）上海 汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 层
法定代表人：冯修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人：陈云卉
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(34) 深圳富 济财富管理有限公司
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒 集团 二期 418 室
法定代表人： 齐小贺 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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电话： 0755-83999907
联系人：马力佳
公司网站：www.jinqianwo.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
二、 登记机构
融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
设立日期：2001 年5 月22 日
法定代表人：高峰
电话：0755-26948075
联系人：杜嘉
三、 律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座201
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座201
法定代表人：闵齐双
联系人：鲍泽飞
经办律师： 闵齐双 鲍泽 飞
电话：075533382888（总 机）
075533033096（直 线） 13480989076
传真：075533033086
四、 会计师事务 所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：俞伟敏
融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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经办注册会计师：陈玲、俞伟敏
五、 基金的名称
融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金
六、 基金的类型
上市契约型开放式
七、 基金的投资 目标
本基金按照“区域优势”和“战略性新兴产业”两条投资主线筛选符合条件的优质上
市公司，分享中国区域经济增长和战略新兴产业发展中的投资机会，在严格控制风险的前
提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
八、 基金的投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 股指 期货、 权证等权益类金融工具，
债券等固定收益类金融工具（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换公
司债券 （含可分离交易可转债） 、 中小企业私募债、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、
资产支持证券、债券回购、银行存款等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
基金的投资 组 合 比 例 为 ： 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 0%-95% ，其 余 资 产 投资 于 债 券 、 货
币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具；基
金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%； 在扣 除股指期货需缴纳的交易保证金
后， 现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 本基金 投
资于新区域新经济相关上市公司的证券资产合计不低于非现金基金资产的 80% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
九、 基金的投资 策略
1 、大类资产 配置策略
本基金的大类资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与
定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的
比例，规避系统性风险。本基金对大类资产进行配置的策略为：在经济的复苏和繁荣期超
配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段，超配债券等固定收益类资产，力争通过资产融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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配置获得部分超额收益。
2 、股票投资 策略
本基金所定义的“新区域新经济”是指从区域经济优势地区和战略新兴产业两个维度
筛选并分析相关行业和上市公司，从中挑选优质的、具备卓越商业模式和较强竞争力的优
质企业。
（1 ）区域经 济优势 地区的界定
本基金所指的区域经济优势地区界定为国家“十二五”规划所提出的“大长三角经济
圈” 、 “环渤 海经济圈” 、 “珠三角经济圈” 三大区域经济优势地区。 “大长 三角经济圈” 以上
海为中心，南京、杭州为副中心，包括上海市、江苏省八市和浙江省六市，共十五市加浙
江台州市，即“15+1 ” 城市群。 “环 渤海经济圈”以 京津冀、山东半岛为核心 ，包括河北、
辽宁、 山东三省， 北京和天津两市， 即 “ 3+2” 。 “大珠三角经济圈”以珠江三角洲为中心，
包括广东、 福建、 江西、 湖南、 广西、 海南六省和香港、 澳门两个特别行政区， 即 “6+ 2” 。
（2 ）战略新 兴产业的界定
本基金所指的战略性新兴产业界定为国家“十二五”规划所提出的节能环保、新一代
信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七大战略性新兴产业。
（3 ）个股投 资策略
本基金将采取“自下而上”的方式，依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。基
金经理将结合定量指标以及定性指标的基本结论选择具有竞争优势且估值具有吸引力的股
票，组建并动态调整本基金股票库。基金经理将按照本基金的投资决策程序，审慎精选，
权衡风险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。
定量的方法主要基于考核其量化 指标，包括：市净率（P/B ） 、市盈率（P/E ） 、动态 市
盈率（PEG ） 、 主 营 业 务 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 等 ， 并 强 调 绝 对 估 值 （DCF ，DDM ，NAV
等）与相对估值（P/B 、P/E 、P/CF 、PEG 、EV/EBITDA 等）的 结合。
定性指标主要包括考核指标战略定位、公司经营团队能力、治理结构完善程度、研发
效率及研发转换率、核心技术或商业模式等多重指标。基金通过一系列的定性指标来判断
公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。
3 、债券投资 策略
本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货 币政策和利率变化趋势以及
不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，贯彻“自上而下”的策略，采用三级融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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资产配置的流程。
（1 ） 久期 管理
根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策
略。
（2 ） 类属 配置与组合优化
根据品种特点及市场特征， 将市场划分为企业债、 银行间国债、 银行间金融债、 可转换
债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益（等价税后
收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、
市场的信用状况、各市场的风险收益水平 、税收选择等因素。
（3 ）通过因 素分析决定个券选择
从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资
价值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投
资价值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
（4 ） 中小 企业私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让， 约定在一定期限还本付息
的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发
行人资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资 。本基金在投资过
程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况， 尽力规避风险， 并获取超额收益。
本基金重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、
收益率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，
优先选择高票息券种； 预期流动性将得到较大改善的券种； 公司成长性良好的可转债品种；
转债条款优厚、防守性能较好的可转债品种。
4 、金融衍生 工具投资策略
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生
工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低 投资组合风险、提高投资效率，降低跟踪误
差，从而更好地实现本基金的投资目标。
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 股 指期
货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。
十、 基金的业绩 比较基准 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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本基金的业绩比较基准为：50% ×中 证新兴产业指数收益率+50%×中债综 合 （全价） 指
数收益率
选择该业绩比较基准的理由主要如下：
1 、 作为专业 指数提供商提供的指数， 中证指数公司提供的中证系列指数体系代表性强，
具有一定的优势和市场影响力；中证新兴产业指数是选择了沪 深市中规模大、流动性好的
100 家新兴产 业公司组成，以综合反映沪深市中新兴产业公司的整体表现。
2 、 中债综合 （全价） 指数 能够较好的反映债券市场变动的全貌， 适合作为本基金债券
投资的比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监
会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本
基金可以按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时 公告。
十一 、基金的风 险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，
但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
十二 、 基金投资 组合报告
基金托管人中国农业银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2015 年 12 月 15 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2015 年9 月30 日。
1 、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 624,889,099.15 41.80
其中：股票
624,889,099.15 41.80
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
867,680,768.47 58.04
8 其他资产
2,361,258.82 0.16 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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9 合计
1,494,931,126.44
100.00
2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 22,787,026.00 1.53
B 采矿业 - -
C 制造业 343,015,007.96 23.06
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 29,188,194.00 1.96
F 批发和零售业 34,681,263.36 2.33
G 交通运输、仓储和邮政业 27,562,443.05 1.85
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务业
39,140,424.45 2.63
J
金融业
- -
K
房地产业
64,205,094.48 4.32
L
租赁和商务服务业
587,965.20 0.04
M
科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
186,384.00 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
243,627.85 0.02
R 文化、体育和娱乐业
63,291,668.80 4.26
S 综合
- -
合计 624,889,099.15 42.02
3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300195 长荣股份 3,477,767 59,574,148.71 4.01
2 603898 好莱客 2,081,038 47,052,269.18 3.16
3 600240 华业资本 3,478,107 37,007,058.48 2.49
4 600280 中央商场 3,827,572 34,677,802.32 2.33
5 300364 中文在线 322,460 33,029,577.80 2.22
6 600446 金证股份 1,245,600 31,638,240.00 2.13
7 002157 正邦科技 2,124,000 31,244,040.00 2.10
8 002739 万达院线 371,314 30,262,091.00 2.03
9 601618 中国中冶 4,864,699 29,188,194.00 1.96
10 002085 万丰奥威 993,667 28,915,709.70 1.94
4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ） 报告期 末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ） 本基金 投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ） 本期国 债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
（2 ） 报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3 ） 本期国 债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11、 投资组合报告附注
（1 ） 本基金 投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ） 本基金 投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,815,447.38
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 164,103.37
5 应收申购款 381,708.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,361,258.82
12、报 告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
13、报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 600280 中央商场 34,677,802.32 2.33 资产重组
2 600446 金证股份 31,638,240.00 2.13 资产重组
3 002739 万达院线 30,262,091.00 2.03 资产重组
4 601618 中国中冶 29,188,194.00 1.96 资产重组
十三 、基金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2015 年5 月 20 日，基金业绩截止日为 2015 年6 月 30 日。基金
合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下：
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2015 年 5 月20
日 （基金合同生
效）起至 2015
年 6 月30 日
-16.30% 2.28% -4.20% 1.84% -12.10% 0.44%
十四 、 基金 费用与税收
（一 ）基金费用 的种类 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、证券账户 开户费用、银行账户维护费用；
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二 ）基金费用 计提方法、 计提标准和 支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.5%÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管
理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管 理人应进行核对，如发现
数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期 顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管
理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现
数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期 顺延。 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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上述“一、基金费用的种类中第 3 －8 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基 金费用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规 定不得列入基金费用的项目。
（四 ）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基
金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前按照《信息披露办法》的有关规定在至
少一种指定媒介上公告。
（五 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五 、对招募说 明书更新部 分的说明
本招募说明书依据《基金法》 、 《运 作管理办法》 、 《销售管理办法》 、 《信 息披露管理办
法》及其他有关法律法规的要求, 对 本基金管理人于 2015 年12 月26 日刊 登的本基金招募
说明书进行了更新：
1 、 在“三、基金管理人”部分，对“ （ 二）主要人员情况”进行了更新；
2 、 在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的主要人员情况及相关业务经营情况
和基金托管人的内部控制制度按照最新资料进行了更新；
3 、 在 “五、 相关 服务机构” 部分， 更新了直销机构、 代销机构及 会计师事务所信息；
4 、 对“六、基金的募集”部分进行了更新；
5 、 对“七、基金合同的生效”部分进行了更新；
6 、 在“八、基金份额的申购、赎回与转换” ，对申 购、赎回与转换的 开放日及时间、融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第1 号）
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基金转换的原则和申购、赎回的价格、费用及其用途按照最新资料进行了更新；
7 、 在 “九、 基金的投资” 部分， 更新了 “ （十一） 基金投资组合报告” 的内容， 更新
数据为本基金 2015 年第3 季度报告中 的投资组合数据；
8 、 在“十、基金的业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已
经基金托管人复核；
9 、 在“二十二、其他应披露事项”部分，对自上次招募说明书截止日以来与本基金
相关的基金公告进行了列表说明。
融通基金管理有限公司
二〇一五年十二月二十六日
