诺 安保 本 混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ）摘要
2015 年 第 2 期
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
重 要提 示
（一）诺 安保本混 合型证 券投资基 金 （以下 简称“ 本基金” ） 经中国证 券监督 管理委 员
会 证监 许可 【2011 】357 号 文核准 公开 募集 ， 本 基金 的基金 合同 于 2011 年5 月 13 日正 式生
效。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会核 准 ， 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 核准 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三 ） 投 资有 风险 ， 投 资人 申购基 金时 应认 真阅 读本 基金 《招 募说 明书 》 及 《基 金合同 》
等， 全面 认识 本基 金产 品 的风险 收益 特征 ， 应充 分 考虑投 资人 自身 的风 险承 受能力 ， 并对 于
申购基 金的 意愿 、 时机 、 数 量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基金 管理 人提 醒投 资者 “ 买者 自负 ”
原则, 在投 资者 作出 投资 决策后 ， 须承 担基 金投 资 中出现 的各 类风 险 ， 包 括 ： 市 场系 统性 风
险、 上市 公司 风险 、 利 率 风险 、 流 动性 风险 、 信 用 风险 、 管 理风 险、 本基 金 特有风 险 、 资产
配置风 险 及 其他 风险 等 。
本基金 为保本 混合 型 基金 ， 在 证券 投资 基金 中属 于 低风险 品种 。 本基 金以 一 元初始 面值
募集基 金份 额， 投资 者投 资 于保本 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存放 在银 行或 存款类 金融 机
构，保 本基 金仍 然存 在本 金损失 的风 险 。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法 》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的
权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
招募说 明书( 更新) 已经 基金 托管人 复核。本 招募 说明 书( 更新) 所载 内容 截止 日 为 2015 年
11 月 13 日 ，有 关财 务数 据和净 值表 现截 止日 为 2015 年 9 月 30 日( 财务 数据 未经审 计) 。
一、基金管理人
（一） 基金管理人概 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王嘉
股权结 构：
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（ 二） 证券投资基金 管理 情况
截至 2015 年 11 月 13 日， 本基金 管理 人共 管理 四十 三只开 放式 基金 ：诺 安平 衡证 券 投 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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资基金 、 诺安 货币 市场 基 金、 诺安 先锋 混合 型证 券 投资基 金 、 诺 安优 化收 益 债券型 证券 投资
基金 、 诺 安价 值增 长混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 成长 混
合型证 券投 资基 金 、 诺 安 增利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证 100 指 数证 券 投资基 金 、 诺 安
中小盘 精选 混合 型证 券投 资基金 、 诺安 主题 精选 混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 全球黄 金证 券投
资基金 、 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 诺 安上 证新 兴产 业 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 诺安保 本混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安多 策略 混合 型证 券投资 基金 、
诺安全球收益不动产证券 投资基金、诺安油气能源 股票证券投资基金（LOF ） 、诺安新动力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证创 业成 长 指数分 级证 券投 资基 金 、 诺安汇 鑫保 本混
合型证 券投 资基 金 、 诺 安 双利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 中小 板等 权重 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金 、 诺 安研 究精 选股票 型证 券投 资基 金 、 诺 安纯债 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、
诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安信 用债 券 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 诺 安
稳固收 益一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 诺安 泰鑫一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、
诺安中证 500 交易型开 放 式指数证 券投资基 金、诺 安优势行 业灵活配 置混合 型证券投 资基
金、 诺安 天天 宝货 币市 场 基金 、 诺 安理 财宝 货币 市 场基金 、 诺安 永鑫 收益 一 年定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、诺 安聚 鑫宝货 币市 场基 金、 诺安 稳健回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
诺安聚 利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安新 经济 股票 型 证券投 资基 金 、 诺 安裕 鑫 收益两 年定 期开
放债券 型证 券投 资基 金 、 诺安低 碳经 济股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安中 证 500 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 诺 安创 新驱 动灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安先进 制造 股票
型证券 投资 基金 。
（ 三） 主要人员情况
1. 董 事会 成 员
秦维舟 先生 ， 董事 长， 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 ， 香 港昌 维
发展有 限公 司总 经理 ， 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理 ， 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 ， 诺安 基
金管理 有限 公司 副董 事长 。
徐卫晖 先生 ， 副 董事 长， 工商管 理硕 士。 历任 中国 化工进 出口 总公 司财 会部 副总经 理 ，
中化国 际贸 易股 份有 限公 司副总 经理 ， 中化 河北 进 出口公 司总 经理 ， 中化 国 际 （ 控股 ） 股 份
有限公 司总 经理 ， 中国 中 化股份 有限 公司 战略 规划 部、 投资 发展 部总 经理 ， 中国对 外经 济贸
易信托 有限 公司 党委 书记 。
赵忆波 先生 ， 董事 ， 硕 士。 历任南 方航 空公 司规 划发 展部项 目经 理 ， 泰 信基 金 管理有 限
公司研 究员 ， 翰伦 投资 咨 询公司 （ 马丁 可利 基金 ） 投资经 理 ， 纽 银西 部基 金 管理有 限公 司基 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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金经理 ，现 任泽 熙投 资管 理有限 公司 深圳 分公 司总 经理。
齐斌先 生，董事，硕士 。历任中 国国贸有限责任 公司董事 会秘书，中国中 化集团公司
投资部 副总 经理 、战 略规 划部副 总经 理。 现担 任中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司副 总 经 理 。
李清章 先生，董事，硕 士。历任 天津电视台总编 室副主任 ，天津广播电视 台宣传管理
部副主 任。 现任 上海 钟表 有限公 司董 事长 ，上 海摩 士达钟 表进 出口 有限 公司 董事长 。
奥成文 先生，董事，硕 士。历任 中国通用技术（ 集团）控 股有限责任公司 资产经营部
副经理, 中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理, 诺安基金管理有限公司督察
长，现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。
汤小青 先生，独立董事 ，博士。 历任国家计委财 政金融司 处长，中国农业 银行市场开
发部副 主任 ， 中国 人民 银 行河南 省分 行副 行长 ， 中 国人民 银行 合作 司副 司长 ， 中 国银 监会 合
作金融 监管 部副 主任 ， 内 蒙古银 监局 、 山西 银监 局 局长 ， 中 国银 监会 监管 一 部主任 ， 招商 银
行副行 长。
史其禄 先生，独立董事 ，博士。 历任中国工商银 行外汇业 务管理处处长， 中国工商 银
行伦敦 代表 处首 席代 表 ， 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 ， 中国 工商 银行 个 人金融 业务 部副
总经理 ，机 构业 务部 副总 经理， 机构 金融 业务 部资 深专家 。
赵玲华 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 ， 全国妇 女联
合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。
2. 监 事会 成员
李京 先生，监 事，企业管理硕 士。历任 中国中化集团总 裁办公室 部门经理，中化 集团
香港立 丰实 业公 司总 经理 助理 ， 中 化汇 富资 产管 理 公司副 总经 理 ， 中 化 欧 洲 资本公 司副 总经
理兼世 盈 （厦 门） 创业 投 资有限 公司 副总 经理 ， 现 任中国 对外 经济 贸易 信托 有限公 司副 总经
理。
赵星 明先生， 监事，金融学硕 士。历任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副
处长 ， 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 ，君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。
戴宏明 先生 ，监 事。 历任 浙江证 券深 圳营 业部 交易 主管 ， 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 ，
诺安基 金管 理有 限公 司 交 易中心 总监 。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 。
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3. 经 理层 成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资产经营部副经理 ，中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002
年 10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作， 任公司 督察 长， 现任 公司 总经理 。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 ，
中融基 金管 理公 司 市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ，CFA 。 曾 任 平 安证券 公司 综合 研究 所研 究员 ， 西北
证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司 ， 现 任公 司副总 经理 、
投资总 监、 诺安 先锋 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
陈勇先 生 ， 督 察长 ， 经 济 学硕士 。 曾任 国泰 君安 证 券公司 固定 收益 部业 务董 事、 资产 管
理部基 金经 理 ， 民 生证 券 公司证 券投 资总 部副 总经 理。2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限
公司， 历任 研究 员、 研究 部总监 ，现 任公 司督 察长 。
4.现任 基金 经理
谢志华 ， 男， 中国 国籍 ， 同 济大学 应用 数学 专业 硕士 。 曾 任职 于华 泰证 券有 限 责任公 司，
从事固 定收 益研 究；2008 年加入 招商 基金 ， 任 职研 究员， 负责 利率 及信 用研 究。2010 年 8
月起任招商安心收益债券 型基金经理，2011 年 3 月起任招商安瑞进取债券 型基金经理。
2012 年 9 月 加入 诺安 基 金，2013 年 5 月 起任 诺 安纯债 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 及诺
安鸿鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ，2013 年6 月起 任诺 安信 用债 券一 年定期 开放 债
券型证 券投 资基 金，2013 年8 月起 任诺 安稳 固收 益 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金
经理， 2013 年 11 月 起 任诺安泰鑫 一年定 期开放 债券型证券 投资基 金基金 经理，2013 年
12 月起任 诺安优 化收益 债 券型证券投 资基金 基金经 理，2014 年 6 月起任 诺 安永鑫收益 一
年定期开放 债券型 证券投 资基金基金 经理，2014 年 11 月 起任诺 安保本混 合型证券投 资 基
金、诺安 汇鑫保本 混合型 证券投资 基金及诺 安聚利 债券型证 券投资基 金基金 经理，2015 年
3 月起 任诺 安裕 鑫收 益两 年定期 开放 债券 型证 券 投 资基金 。
5.历任 基金 经理
张乐赛 先生 ，曾 于 2011 年5 月至 2014 年 12 月担 任本基 金基 金经 理。
6.投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会，具 体如 下：
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股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 投 资总 监、 基 金经理 ； 夏俊 杰先 生， 投 资三部 总监 、 基金 经理 ； 周心鹏 先生 ， 投
资二部 执行 总监 、基 金经 理；王 创练 先生 ，研 究部 总监。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 杨 谷
先生 ， 副 总经 理、 投资 总 监、 基金 经理 ； 杨 文先 生 ， 副 总经 理； 谢志 华先 生 ， 固 定收 益部 总
监、基 金经 理； 王创 练先 生，研 究部 总监 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（ 一） 基金托管人概 况
1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8 日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
注册资 本：252.20 亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、 发 展 概 况
招商银 行成 立于1987 年 4 月 8 日 ，是 我国 第一 家完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并 于 2002 年 3 月成
功地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上 交所 挂牌 （股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月 又成 功发 行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （ 股票 代码 ： 3968），10 月 5 日行 使H 股超 额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿H 股。 截止,2015
年 6 月 30 日 ，本 集团 总资 产 5.2212 万 亿元 人民 币， 高级法 下资 本 充 足率 12.40% ，权重法 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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下资本 充足 率11.77% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务管 理室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月 ，经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月 ，正 式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管 、 合 格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金 托 管、 保险 资金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先 您所 想” 的托 管理 念 和 “ 财富 所托 、 信 守承 诺 ” 的 托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管 银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命，
不断创 新托 管系 统 、 服 务 和产品 ： 在业 内率 先推 出 “网 上托 管银 行系 统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到 账、 第一 只 境 外银 行 QDII 基金 、第
一只红 利 ETF 基金 、第 一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十三年 发展， 招商银 行资产托管 规模快 速壮大 。2015 年招商银 行加大 高 收益托管
产品营 销力 度， 截 止 9 月 末新增 托管 公募 开放 式基 金 38 只 ，新 增首 发公 募开 放式基 金托 管
规模 755.66 亿 元。 克服 国 内证券 市场 震荡 的不 利形 势，托 管费 收入 、托 管资 产均创 出历 史
新高， 实现 托管 费收 入 27.90 亿 元， 同比 增长61.43% ， 托管 资产 余 额5.91 万 亿元， 同比 增
长100.07% 。 作 为公 益慈 善基金 的首 个独 立第 三方 托管人 ， 成 功签 约 “壹 基 金” 公 益资 金托
管， 为我 国公 益慈 善资 金 监管 、 信 息披 露进 行有 益 探索 ， 该 项目 荣获2012 中 国金融 品牌 「 金
象奖」 “十 大公 益项 目” 奖 ；四度 蝉联 获《 财资 》 “ 中 国最佳 托管 专业 银行 ” 。
（ 二） 主要人员情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管 理专 业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商 局国 际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （ 集团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月 起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任 上
海银行 副行 长 、 中 国建 设 银行上 海市 分行 副行 长 、 深圳市 分行 行长 、 中国 建 设银行 零售 业务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生， 本行 副行 长。 大学本 科毕 业， 副研 究员 。1996 年 12 月 加入 本行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭州 分行 行长 助 理、 副行 长， 南昌 支行 行 长， 南昌 分行 行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月 起任 本行 副行 长。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银 行资 产 托管部 总经 理 ， 大 学本 科 毕业 ， 具 有基 金托 管人 高 级管理 人员
任职资 格。 先后 供职 于中 国农业 银行 黑龙 江省 分行 ，华商 银行 ，中 国农 业银 行深圳 市分 行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月 加盟 招商 银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理 、 高 级经 理、 总经 理 助理等 职 。 是 国内 首家 推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计 、 开 发者 之
一，具 有 20 余 年银 行信 贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验。
（ 三） 基金托管业务 经营 情况
截至2015 年 9 月 30 日 ， 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 （ 含
招商股 票证 券投 资基 金 、 招商平 衡型 证券 投资 基金 和招商 债券 证券 投资 基金 ） 、 招商 现金 增
值开放 式证 券投 资基 金 、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 城久 泰沪 深300 指 数证 券投
资基金 、 华夏 货币 市场 基 金 、 光大 保德 信货 币市 场 基金 、 华 泰柏 瑞金 字塔 稳 本增利 债券 型证
券投资 基金 、 海富 通强 化回 报混合 型证 券投 资基 金 、 光 大保德 信新 增长 股票 型证 券投资 基金 、
富国天 合稳 健优 选股 票型 证券投 资基 金 、 上 证红 利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 德盛 优
势股票 证券 投资 基金 、 华 富成长 趋势 股票 型证 券投 资基金 、 光大 保德 信优 势 配置股 票型 证券
投资基 金、 益民 多利 债券 型证券 投资 基金 、德 盛红 利股票 证券 投资 基金 、上 证中央 企 业 50
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 上投 摩根 行业 轮 动股票 型证 券投 资基 金 、 中银蓝 筹精 选灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 南方 策略 优化 股票 型 证券投 资基 金 、 兴 全合 润 分级股 票型 证券
投资基 金、 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金 、长 盛沪 深 300 指数 证券 投资 基金（LOF ）、
中银价 值精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 中 银 稳健双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 河创 新
成长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉 实多 利分 级债 券型 证 券投资 基金 、 国泰 保本 混 合型证 券投 资基 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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金、 华宝 兴业 可转 债债 券 型证券 投资 基金 、 建信 双 利策略 主题 分 级 股票 型证 券投资 基金 、 诺
安保本 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 新兴 产业 股票 型 证券投 资基 金 、 博 时裕 祥 分级债 券型 证券
投资基 金 、 上 证国 有企 业 100 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金 、 华 安可 转换 债 券债券 型证 券
投资基 金 、 中 银转 债增 强 债券型 证券 投资 基金 、 富 国低碳 环保 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 油
气能源 股票 证券 投资 基金 （LOF ）、 中银 中小 盘成 长 股票型 证券 投资 基金 、国 泰成长 优选 股
票型证 券投 资基 金、 兴全 轻资产 投资 股票 型证 券投 资基金 （LOF）、 易 方达 纯 债债券 型证 券
投资基 金、 中银 沪深 300 等权重 指数 证券 投资 基金(LOF) 、 中银 保本 混合 型证 券投资 基金 、
嘉实增 强收 益定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 工银 瑞信 14 天 理财 债券 型发 起 式证券 投资 基
金、鹏 华中 小企 业纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、诺安 双利 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、
中银纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 南 方安 心保 本混 合 型证券 投资 基金 、 中银 理 财 7 天 债券 型证
券投资 基金 、 中海 惠裕 纯 债分级 债券 型发 起式 证券 投资基 金 、 建 信双 月安 心 理财债 券型 证券
投资基 金、 中银 理 财 30 天 债券型 证券 投资 基金 、广 发新经 济股 票型 发起 式证 券投资 基金 、
中银稳 健添 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 博时 亚 洲票息 收益 债券 型证 券投 资基金 、 工银 瑞
信增 利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 鹏华 丰利 分级 债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 中 银消 费主 题
股票型 证券 投资 基金 、工 银瑞信 信用 纯债 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、浦银 安 盛 6
个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银瑞 信保 本 3 号混 合型 证券 投资 基金 、 中银标 普全 球
精选自 然资 源等 权重 指数 证券投 资基 金 、 博 时月 月 薪定期 支付 债券 型证 券投 资基金 、 中银 保
本二号 混合 型证 券投 资基 金、 建信 安心 回报 两年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 中海 惠利 纯
债分级 债券 型证 券投 资基 金、 富国 恒利 分级 债券 型 证券投 资基 金 、 中 银优 秀 企业股 票型 证券
投资基 金 、 中 银多 策略 灵 活配置 混合 型证 券 投 资基 金、 华安 新活 力灵 活配 置 混合型 证券 投资
基金 、 宝 盈新 价值 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 交银施 罗德 新成 长股 票投 资基金 、 嘉实 对
冲套利 定期 开放 混合 型投 资基金 、 宝 盈瑞 祥养 老混 合 型证券 投资 基金 和银 华永 益分级 债券 型
证券投 资基 金、 华安 国际 龙头(DAX) 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 华 安国 际 龙
头(DAX) 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 中 银聚 利分级 债券 型证 券投 资基 金、 国 泰新 经 济
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信新 财富 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 东方 红睿 丰
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 博 时月 月盈 短期 理 财债券 型证 券投 资基 金 、 中银新 经济 灵活
混合型 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 研究 精选 股票 型证 券投资 基金 、 中欧 睿达 定 期开放 混合 型发
起式证 券投 资基 金 、 中 银 研究精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 东 方红 睿 元三年 定期 开放
灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 、 中银 恒利 半 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 中海 合
鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 鹏华 弘盛 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 工银瑞 信新 金融 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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股票型 证券 投资 基金 、 国 投瑞银 新回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国 联 安睿祺 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 鹏 华弘泽 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 东方 红领 先 精选灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 前 海 开源优 势蓝 筹股 票型 证券 投资基 金 、 博 时招 财一 号 大数据 保本 混合
型证券 投资 基金 、 嘉实 全 球互联 网股 票型 证券 投资 基金 、 博 时沪 港深 优质 企 业灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 工银 瑞 信丰盈 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 鹏华 中 证高铁 产业 指数
分级证 券投 资基 金 、 博 时 上证 50 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金 、 博 时上 证 50 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金 、 博 时新 趋势 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 兴业收 益增 强债
券型证 券投 资基 金成 立 、 鹏华中 证新 能源 指数 分级 证券投 资基 金 、 东 方红 睿 逸定期 开放 混合
型发起 式证 券投 资基 金 、 信诚新 选回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 博 时 证金宝 货币 市场
基金 、 汇 添富 医疗 服务 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 富国 沪港 深价 值精 选 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 工银 瑞信 聚焦 30 股 票型 证券 投资 基 金、国 金通 用众 赢货 币市 场证券 投资 基
金、 信诚 新鑫 回报 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 博时裕 瑞纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 东 方
红京东 大数 据灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 中银 互联网+股 票型 证券 投资 基 金、鹏 华新 丝
路指数 分级 证券 投资 基金 、 鹏 华国 证钢 铁行 业指 数 分级证 券投 资基 金 、 中 加 改革红 利灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 华富恒 利债 券型 证券 投资 基金 、 中 欧睿 尚定 期开 放 混合型 发起 式证
券投资 基金 、景 顺长 城景 颐增利 债券 型证 券投 资基 金共 128 只 开放 式基 金及 其它托 管资 产 ，
托管资 产 为59,100.930 亿 元人民 币。
三、 相关服务机构
（ 一） 基金份额发售机构
1. 诺安基金管理有限公司 直销中心
本公司 在深 圳 、 北 京 、 上 海 、 广州 、 成都 开设 五个 直销 网 点对 投资 者办 理开 户 、 申购 和
赎回等 业务 ：
（1） 深圳 直销 中心
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
邮政编 码：518048
电话：0755-83026603
传真：0755-83026677
联系人 ： 刘 倩云
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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（2） 北京 分公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 甲 诺 安大 厦 14 号 8-9 层
邮政编 码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟佳
（3） 上海 分公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 210 号 21 世纪 中 心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ： 王惠 如
（4） 广州 分公 司
地址： 广州 市珠 江新 城华 夏路 10 号 富力 中心 2908
邮政编 码：510623
电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人 ：黄 怡珊
（5） 西部 营销 中心
办公地 址： 成都 市锦 江区 下东大 街 216 号 喜年 广 场 2407
邮政编 码：610021
电话：028-86586052
传真：028-86586055
联系人 ：裴 兰
2. 基金代销机构
（1） 招商银 行股 份有 限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：张 燕
联系电 话：0755-83199084
传真：0755-83195109
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（2） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：田 耕
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
（4） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010-66275654
联系人 ：张 静
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（6） 交通银 行股 份有 限公 司
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021 －58781234
传真：021 －58408842
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（8） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 温州银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 ：温 州市 车站大 道华 海广 场 1 号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务电 话：0577-96699 （上 海地 区：962699 ）
网址：www.wzbank.cn
（10） 杭州银 行股 份有 限公 司
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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注册地 址： 中国 ?杭 州凤 起 路 432 号
办公地 址： 中国 ?杭 州凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：吴 太普
客户服 务电 话：0571-96523 、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（11） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755 －82088888
传真：0755 －82080714
联系人 ：周 勤
客户服 务电 话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（12） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客户服 务电 话：022 －58316666
客服热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（13） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话：010-85238670
传真：010-85238680
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（14） 南京银 行股 份有 限公 司
地址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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法定代 表人 ：林 复
联系人 ：贺 坚
电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服 务电 话：025-96400 、40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（15） 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：40060-96358、95537
网址：www.hrbb.com.cn
（16） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：汤 嘉惠 、倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（17） 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服 务电 话：400-86-96098
网址：www.jsbchina.cn
（18） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 中融 ?碧 玉 蓝天大 厦 16 至 23 楼
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：周 睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服 务电 话：021-962999
网址：www.shrcb.com
（19） 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
（20） 威海市 商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 ?威 海市 宝 泉路 9 号
法定代 表人 ：谭 先国
客户服 务电 话：96636
网址：www.whccb.com
（21） 华侨银 行（ 中国 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 1155 号 华侨 银 行大厦
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 1155 号 华侨 银 行大厦
法定代 表人 ：钱 乃骥
客户服 务电 话：400 670 2888
网址：www.ocbc.com.cn
（22） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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法定代 表人 ：常 振明
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（23） 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
（24） 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街 6 号
办公地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
客户服 务电 话：96016 （ 内蒙）967210 （ 宁波 、深 圳）028-65558555 （ 成都 ）
网址：www.bsb.com.cn
（25） 江苏常 熟农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号
办公地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号
法定代 表人 ：宋 建明
客户服 务电 话：0512-962000 、4009962000
网址：www.csrcbank.com
（26） 江南农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 江 苏省 常州 市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江 苏省 常州 市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ： 陆向 阳
客户服 务电 话：96005
网址：www.jnbank.cc
（27） 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
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法定代 表人 ： 王继 康
客户服 务电 话：961111
网址：www.grcbank.com
（28） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江 苏省 苏州 市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ： 王兰 凤
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（29） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：021-63586189
传真：021-63586215
联系人 ：钱 庚旺
客户服 务热 线：96528 、962528 （ 上海 地区 ）
（30） 成都 农村 商业 银行 股份 有 限公司
办公地 址： 成都 市武 侯区 科华中 路 新 5 号
法定代 表人 ：陈萍
客服电 话：028-962711
网址：www.cdrcb.com
（31） 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号
法定代 表人 ： 王能
联系电 话：0773-3821373
网址：www.guilinbank.com.cn
（32） 恒丰银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 烟台 市南 大 街 248 号
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法定代 表人 ： 姜 运喜
客户服 务电 话：400-813-8888
网址：www.egbank.com.cn
（33） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号
法定代 表人 ：郭 林
客户服 务电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（34） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（35） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道 3 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（36） 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
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法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服 务电 话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（37） 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 西 路 5 号 广州 国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 西 路 5 号 广州 国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服 务电 话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（38） 国都证 券股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（39） 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：胥 春阳
电话：025-83364032
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传真：025-83320066
客户服 务电 话：400-8285-888
网址：www.njzq.com.cn
（40） 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：徐 世旺
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（41） 中泰证券 股份 有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（42） 湘财证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 湖南 省长 沙市黄 兴中 路 63 号 中山 国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 中国 湖南 省长 沙市黄 兴中 路 63 号 中山 国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：陈 伟
电话：021-68634518
传真：021-68865938
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
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21
（43） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
基金业 务对 外联 系人 ：程 月艳
耿铭
联系电 话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客户服 务电 话：0371-967218 ；400-813-9666
网址：www.ccnew.com
（44） 中国中 投证 券有 限责 任公 司（原 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司）
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高涛
联系人 ：刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客户服 务电 话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（45） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路 510 号 南半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号“ 城建 国 际中心 ”26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021 －68761616
传真：021 －68767981
联系人 ：罗 芳
客户服 务热 线：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（46） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号 中商 大 厦 10 层
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
22
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（47） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号中 国华 融 A 座三层 、五 层
法定代 表人 ：丁 之锁
客户服 务电 话：010-58568118
联系人 ：林 长华
网址：www.hrsec.com.cn
（48） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（49） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务电 话：4008 －888 －666
网址：www.gtja.com
（50） 中信建 投证 券 股 份有 限公 司
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
23
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 中信 建投 证券公 司
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：4008-888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（51） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516289
联系人 ：匡 婷
客户服 务电 话: 400-6666-888
网址：www.cgws.com
（52） 东海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
基金业 务对 外联 系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服 务电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（53） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755 －82130833
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
24
传真：0755 －82133302
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（54） 国海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：武 斌
联系电 话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服 务电 话：4008888100 （全 国） 、95563 （ 广西 ）
网址：www.ghzq.com.cn
（55） 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：张 利军 、陈 韦杉
联系电 话：010-88086830
网址：www.rxzq.com.cn
（56） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 成证 大厦 16 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系电 话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
客户服 务电 话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
（57） 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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办公地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（58） 第一创 业证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
（59） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：4008-888-999 或 027-85808318
公司网 址：www.95579.com
（60） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：李 金龙
电话：025-84457777-950
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（61） 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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法定代 表人 ：董 祥
客户服 务电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（62） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人 ：尹 伶
客户服 务电 话：010-66045678
天相投 顾网- 网址 ：http://www.txsec.com
天相基 金网- 网址 ：www.jjm.com.cn
（63） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 第 28 层 A01 、B01(b)单元
法定代 表人 ：洪 家新
客户服 务电 话：4001099918 （全 国） 021 －32109999 ； 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（64） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖路 198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖路 198 号
法定代 表人 ：李 工
客户服 务热 线：96518
网址：www.hazq.com
（65） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路 88 号( 江 信国际 金融 大厦)
办公地 址： 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路 88 号( 江 信国际 金融 大厦)
法定代 表人 ：曾 小普
客户服 务电 话：400-822-2111
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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网址：www.gsstock.com
（66） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
法人代 表人 ：马 令海
客户服 务电 话：400-850-7771
网址: t.jrj.com
（67） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691869
传真：021-20691861
联系人 ：单 丙烨
客户服 务电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（68） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区龙 田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上 海市 徐汇 区龙 田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人: 其实
联系人: 潘世 友
客户服 务电 话:400-1818-188
网址: www.1234567.com.cn
（69） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-68086927
客户服 务电 话：400 －001 －8811
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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网址：www.zcvc.com.cn
（70） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（71） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
（72） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（73） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
传真：021-20835879
网址：licaike.hexun.com
（74） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：0571-88920897,4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（75） 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路2028 号皇 岗商 务中 心主楼407 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路2028 号皇 岗商 务中 心主楼407 室
法定代 表人 ：卓 紘畾
客户服 务电 话：4006-877-899
网址： www.tenyuanfund.com
（76） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
法定代 表人 ：闫 振杰
客户服 务电 话：400-888-6661
网址： www.myfund.com
（77） 一路财 富(北京) 信 息科 技有 限公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大街9号 五栋 大楼C 座702
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大街9号 五栋 大楼C 座702
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
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（78） 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
（79） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲6号 万通 中心D 座28层
法定代 表人 ：蒋 煜
客户服 务电 话：400-818-8866
网址： www.shengshiview.com.cn
联系人 ：徐 长征 、林 凌
电话：010-58170943,010-58170918
（80） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号9号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号SOHO 现代 城C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
客户服 务电 话： 400 6099 200
网址： www.yixinfund.com
联系人 ：程 刚
电话：010-52855713
（81） 中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大街4号5 号楼1层
办公地 址： 北京 市西 城区 北礼士 路甲129 号新 华1949 产业园 东门
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：陈 莹莹
客户服 务电 话： 010-68998820
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网址： www.bzfunds.com
（82） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国 际广场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服 务电 话：400-820-2819
手机客 户端 ：天 天盈 基金
网址：fund.bundtrade.com
（83） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代 表人: 盛大
客户服 务电 话: 400-067-6266
网址: www.leadfund.com.cn
（84） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路45号 （锦 昌大 厦）1 幢10楼1001 室
办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路45号 （锦 昌大 厦）1 幢10楼1001 室
法定代 表人: 陈峥
联系人: 周 立枫
联系电 话：0571-88337788
客户服 务电 话: 400-068-0058
网址: www.jincheng-fund.com
（85） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址: （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电 话: 021-20665952
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传 真: 021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（86） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛路32号C栋 2楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 ， 并 及
时公告 。
（ 二） 注册登记机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（ 三） 出具法律意见书的 律师事务所和经办律 师
名称： 北京 市德恒 律 师事 务所
住所： 中国 北京 西城 区金 融街 19 号 富凯 大厦 B 座 12 层
法定代 表人/ 负责 人： 王丽
电话：010-66575888
传真：010-65232181
经办律 师： 徐建 军、 刘露
（ 四） 审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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住所： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
执行事 务合 伙人 ：卢 伯卿
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
联系人 ：余 志亮
经办注 册会 计师 ： 王 明静 、洪锐 明
四、基金的名称
诺安保 本混 合型 证券 投资 基金
五、 基金的类型
保本混 合型
六、 基金的运作方式
契约型 开放 式
七 、基金的投资目标
本基金 主要 通过 投资 组合 保险技 术运 作 ， 在 确保 保 本周期 到期 时本 金安 全的 基础上 ， 通
过安全 资产 与风 险资 产的 动态配 置和 有效 的组 合管 理，力 争实 现基 金资 产的 稳健增 长。
八、基金的投资范围
本基金 投资 于国 内依 法公 开发行 的 A 股 股票 （包 括 中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监
会核准上 市的股票 ） 、权证 、债券、 货币市场 工具以 及中国证 监会允许 基金投 资的其他 金 融
工具， 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定。
本基金 投资 的安 全资 产为 国内依 法发 行交 易的 债券 （包 括国 债、 金融 债、 央行 票据 、 企
业债 、 公 司债 、 可 转换 债 券、 短期 融资 券、 资产 支 持证券 、 债券 回购 等） 、 货 币市场 工具 等；
本基金 投资 的风 险资 产为 股票、 权证 等。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票、 权证 等风 险资 产 占基金 资产 的 0%-40% ， 其中， 持有
的全部 权证 的市 值不 超过 基金资 产净 值 的 3% ；债券 、货 币市 场工 具等 安全 资 产占基 金资 产
的 60%-100% ， 其中 基金 保 留的现 金以 及投 资于 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
34
低于基 金资 产净 值 的 5% 。
此外 ， 如 法律 法规 或监 管 机构以 后允 许基 金投 资其 他品种 ， 基金 管理 人在 履 行适当 程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围，有 关投 资比 例限 制等 遵循届 时有 效的 规定 执行 。
九、基金的投资策略
本基金 通过 固定 比例 投资 组合保 险（CPPI ，Constant Proportion Portfolio Insurance）策
略和时 间不 变性 投资 组合 保险（TIPP ，Time Invariant Portfolio Protection ） 策 略，在 未来 三
年保本 周期 中 ， 对 资产 配 置严格 按照 公司 开发 的保 本模型 进行 优化 动态 调整 ， 确 保投 资者 的
投资本 金的 安全 性 。 同 时 ， 本 基金 通过 积极 稳健 的 收益资 产投 资策 略 ， 竭 力 为基金 资产 获取
更高的 增值 回报 。
本基金 的投 资策 略由 四部 分组成 ： 资产 配置 策略 、 债券投 资策 略 、 股 票投 资 策略 、 权 证
投资策 略。
1、资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要指安 全资 产与 风险 资产 两种大 类资 产之 间的 配置 策略。 通 过
动态调 整安 全资 产和 风险 资产在 基金 组合 中所 占比 例， 将风 险控 制在 100% 本 金保本 的约 束
条件下 。
本基金 资产 配置 原则 是 ： 在强调 在有 效控 制风 险的 基础上 ， 根据 类别 资产 市 场相对 风险
度，按 照 CPPI+TIPP 的策 略动态 调整 安全 资产 和风 险资产 的比 例。
（1） 固定 比例 投资 组合 保 险策略 （CPPI ）
1）策 略介 绍
固定比 例投 资组 合保 险策 略是将 基金 资产 分为 两个 部分， 第一 部分 是依 据保 本 要求将 基
金的大 部分 资产 投资 于安 全资产 ， 力争 获得 稳定 收 益， 以此 来保 证基 金投 资 者投资 本金 的安
全性 ； 第 二部 分是 将其 余 部分的 资产 投资 于风 险较 高的风 险资 产 ， 提 升基 金 投资者 的超 额收
益。 本基 金将 依据 市场 情 况和本 公司 的研 究结 果进 行建仓 ， 并动 态对 安全 资 产和风 险资 产的
仓位进 行调 整。 建仓 和调 仓的实 现方 式可 用下 列步 骤予以 简要 说明 ：
计算缓 冲额 度
t
C
：
t t t
C A F ??
计算投 资风 险敞 口
t
E
：
()
t t t t
E M C M A F ? ? ? ? ?
计算投 资于 安全 资产 的额 度：
t t t
B A E ??
其中，Et 表示 t 时 刻投 资 于风险 资产 的额 度
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
35
M
表示风 险乘 数（Multiplier ）
At 表示 t 时 刻投 资组合 的 净资产
Ft 表示 t 时刻的保险底 线 或最低 保险 额度 （Floor）， 保险底 线 表 示保 本到 期时 基金资 产
必须保 证的 资产 总值 按无 风险利 率贴 现得 到的 在该 时刻的 现值 。 越接 近保 本 到期日 ， 保险 底
线 越接 近要 保的 本金 。
（At-Ft ）为最大止 损额 ， 又称为 防守 垫（Cushion）。
保险 底线
安全 资产
风险 资产
2）风 险乘 数确 定和 调整
本基金 风险 乘数 的确 定是 基金管 理人 在金 融工 程部 定量、 定性 分析 的基 础上 通 过定量 定
性综合 分析 的结 果 。 本 基 金采用 定性 和定 量两 种分 析方法 确定 风险 乘数 以达 到最优 效果 。 其
中， 定量 分析 手段 包括 ： 为本基 金设 计的 波动 监测 工具 ， 包 括 当 前的 、 隐 含 的和历 史的 波动
率； 为 减小 构造 成本 而确 定 的风险 乘数 波动 范围 ； 定 性 的分析 手段 包 括 ： 宏 观经 济 运行情 况、
利率水 平、 基金 管理 人对 风险资 产风 险－ 收益 水平 的预测 等。
根据CPPI 策略 要求 ，风 险 乘数在 一定 时间 内保 持恒 定才能 保证 在安 全垫 减少 至零时 ，
风险资 产的数 量也 能按需 要同时 减少至 零， 以保证 基金的 本金安 全。 在实际 应用中 ，如 果
要保持 安全垫 风险 乘数的 恒定， 则需根 据投 资组合 市值的 变化随 时调 整风险 资产与 安全 资
产的比 例，而 这将 给基金 带来高 昂的交 易费 用；同 时，当 市场发 生较 大变化 时，为 维持 固
定的风 险乘 数， 基金 有可 能出现 过激 投资 （风 险资 产过多 或过 少） 。
为此， 本基金 对于风 险乘 数采取 定期调 整的 方法进 行处理 。一般 情况 下， 基 金管理 人
金融工 程部每 月对 未来一 个月的 股票市 场、 债券市 场风险 收益水 平进 行定量 分析， 结合 宏
观经济 运行情 况、 利率水 平等因 素，制 订下 月的风 险乘数 区间， 并提 交投资 决策委 员会 审 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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核确定 ；然后 ，基 金经理 根据风 险乘数 区间 ，综合 考虑股 票市场 环境 、已有 安全垫 额度 、
基金净 值、距 离保 本周期 到期时 间等因 素， 对风险 乘数进 行调整 。 在 特殊情 况下， 例如 市
场发生 重大 突发 事件 ，或 预期将 产 生 剧烈 波动 时， 本基金 也将 对风 险乘 数进行 及时 调整 。
3）策 略示 例：
假定本 基金 募集 规模 为 50 亿元 ， 当期 三年 期无 风险 利率 为 12.45% （ 当期 三年 定期存 款
利率 4.15% ×3=12.45% ） ， 本基金 投资 组合 期末 最低 目标价 值为 人民 币 1.00 元/ 基金份 额， 基
金经理 确定 的当 期风 险乘 数为 1 。
基金合 同生 效期 初投 资组 合的 保 险底 线 为 44.5 亿 元 （1.00 ×50÷（1+12.45% ） =44.46 ） 。
本基金 的安 全垫 为 5.5 亿 元（50-44.5=5.5）。
本基金 将按 照既 定投 资策 略投 资 5.5 亿元 于风 险资 产，44.5 亿元 于安 全资 产 ， 从 而构 建
投资组 合。
假定经 过 6 个月 的运 作 ， 股票市 场出 现一 定程 度的 上涨 ， 期 间本 基金 的安 全 资产取 得了
2% 的收 益， 风险 资产 取得 了 15% 的 收益， 此时 安全 资 产为 45.39 亿元 （44.5×（ 1+2% ） =45.39），
风 险 资 产 为 6.33 亿 元 （ 5.5 ×（1+15% ） =6.325 ） ， 基 金 资 产 净 值 为 51.72 亿元
（45.39+6.33=51.72）。
假定基 金管 理人 通过 研究 判断股 票市 场仍 有较 大上 涨空间 ， 将风 险乘 数调 整 为 2 ， 则 此
时投资 组合 的 保 险底线 为 45.34 亿元 （1.00 ×50 ÷（1+12.45% ）
5/6
=45.34 ） ， 安 全垫 为 6.38
亿元（51.72-45.34=6.38）。
本基金 将投 资 12.76 亿元 （6.38 ×2=12.76 ） 于风 险资 产， 38.96 亿元 （51.72-12.76=38.96 ）
于安全 资产 ，从 而调 整投 资组合 。
假定本 基金 又经 过 6 个月 的运作 ， 期 间安 全资 产取 得 了 2% 的 收益 ， 而 风险 资产 遭受 10%
的损失 ，此 时安 全资 产为 39.74 亿 元（38.96 ×（1+2% ）=39.7392 ） ，风 险资 产 为 11.48 亿元
（12.76×（1-10% ）=11.484 ） ，基 金资 产净 值 为 51.22 亿元 （39.74+11.48=51.22）。
假定基 金管 理人 研究 判断 ， 股 票市 场经 过调 整后 具 有一定 的上 涨空 间 ， 故 维 持调整 风险
乘数 为 2 ， 则 此时 投资 组合 的 保险 底线 为 46.24 亿元 （1.00 ×50÷（ 1+12.45% ）
4/6
=46.23779），
安全垫 为 4.98 亿元 （51.22-46.24=4.98）。
本基金 将投 资 9.96 亿元 （4.98×2=9.96 ）于 风险 资产 ，41.26 亿元 （51.22-9.96=41.26 ）
于安全 资产 ，从 而调 整投 资组合 。
假定本 基金 又经 过两 年的 运作 ，期 间安 全资 产取 得 了 8% 的 收益 ， 股票 市场呈 现震荡 向
上态势 ，风 险资 产取 得 了 30% 的 收益 ，那 么期 末安 全资产 为 44.56 亿元 （41.26 ×（1+8% ） 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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=44.5608 ） ，风 险资 产 为 12.95 亿元 （9.96 ×（1+30% ）=12.948 ） ， 基金 资产 净 值为 57.51 亿
元（44.56+12.95=57.51 ）
保本周 期内 基金 的累 计收 益率 为 15.02% 。
（2） 时间 不变 性投 资组 合 保险策 略（TIPP ）
当保本 期间 基金 资产 上涨 时， 投资 者的 需求 不仅 是 保证本 金的 安全 ， 而且 还 要求将 基金
的收益 能得 到一 定程 度的 锁定， 使期 末得 到的 回报 回避其 后市 场下 跌的 风险 。 因此 ， 在 CPPI
策略的 基础 上引 入 TIPP 策 略。
TIPP 的投 资策 略是 改进 CPPI 中 保险 底线 的调 整方 式 ， 当投 资组 合的 价值 上升 时， 最 低
保险额 度随 着收 益水 平进 行调整 ， 即每 当收 益率 达 到一定 的比 率 ， 则 将 保 险 底线 相 应提 高一
定的比 例。 这样 无论 以后 市场如 何变 化， 当前 投资 者所获 的部 分收 益在 期末 都能得 到 保 证 。
TIPP 在操 作上 大致 与 CPPI 相同， 唯一 不同 的是 动态 调整 保 险底 线 ， 并且 这种 调整一 般
只在投 资组 合是 盈利 的情 况下使 用。 TIPP 策略 相比 CPPI 策略 可投 资于 风险 资 产的额 度相 应
减少， 因此 多头行 情期 间 获取潜 在收 益的能 力会 有 所降低 。总 体来说 ，TIPP 策略是 一种 较
CPPI 更为 保守 的策 略。
本基金 在资 产配 置的 具体 实施上 严格 控制 投资 风险 ，依据 CPPI+TIPP 的策 略 ，确定 基
金资产 在安 全资 产与 风险 资产上 的比 例配 置 。 调 整时 所考虑 的指 标主 要 包 括 ： 当 期基金 净值 、
股票市 场的 波动 率 、 当 期 债券收 益率 水平 、 基金 成 本和剩 余保 本期 限等 。 本 基金将 依据 以上
指标以 及基 金成 立时 的市 场状况 ， 确定 保本 期期 初 的安全 资产 与风 险资 产上 的比例 ， 和以 后
资产调 整的 方向 。
（3） 合理 调整 资产 配置
CPPI 和 TIPP 策 略要 求资 产 组合投 资在 风险 资产 和安 全资产 的比 例根 据基 金净 值水平 进
行动态 调整 。 本基 金将 按 照预先 设定 的程 序进 行动 态调整 ， 使基 金净 值始 终 保持在 保险 底线
之上 。 同 时， 本基 金为 了 控制交 易成 本以 及过 度频 繁调整 造成 的方 向逆 反错 误， 当股 票实 际
仓位比 例偏 离策 略仓 位达 到适当 的程 度时 ，才 予以 调整 至 策略 仓位 。
2、债 券投 资策 略
债券投 资收 益的 稳定 是本 基金实 现投 资目 标的 重要 保证。
（1） “核心-交易 ” 资产 配置策 略
根据对 未来 债券 市场 的判 断， 本基 金采 用战 略性 配 置与战 术性 交易 结合 的方 法， 将核 心
资产重 点持 有 ， 并 结合 市场 上出现 的机 会进 行战 术配 置调整 或回 购放 大操 作 。 在 具体操 作中 ， 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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基金将 根据 具体 的市 场情 况和新 品种 发行 的情 况， 控制并 调整 建仓 和配 置的 过程。
“ 核心 资产 ” 为 本 基金 的主 要部分 ，买 入并 战略 性持 有期限 为 3 年左 右的 国债 、金融 债 、
高信用 等级 的企 业债 等 ， 确保 基 金整 体 取 得一 定的 收益 。 核 心资 产投 资主 要 采取买 入持 有策
略 ， 在稳 定投 资组 合收 益 率、 锁定 下行 风险 方面 起 到重要 作用 。 国债 流动 性 好， 税收 方面 有
优势 ， 可 以作 为主 力持 有 品种，并 为回 购放 大提 供 标的证 券 。 金 融债 虽然 流 动性稍 差 ， 但 收
益率相 对高 信用 等级 来说 比较合 理 ， 市 场存 量也 比 较大 。 企 业债 有银 行信 用 担保 ， 而 且收 益
率较高 ， 在税 收上 有优 惠 时应充 分利 用 ， 而 且保 险 资金对 该券 种需 求较 大 ， 未来市 场价 值将
较为稳 定。
在核心 资产 保证 投资 策略 稳定的 同时 ， 根据 市场 和 风险情 况 ， 灵 活配 置一 部 分为战 术交
易资产 ， 采用 多种 固定 收 益投资 策略 ， 对流 动性 较 高的债 券资 产进 行交 易 ， 在严格 控制 下行
风险的 基础 上获 得增 值收 益。 交易 性资 产选 择以 流 动性良 好为 首要 原则 ， 另 外还要 为投 资提
供积极 管理 的机 会 。 目 前 满足该 要求 的资 产主 要为 国债 、 金 融债 、 高 信用 评 级短期 融资 券和
可转债 。 战 略资 产与 战术 交 易资产 比例 根据 各种 类别 固定收 益投 资工 具的 预期 收益率 和波 动
性来确 定， 用风 险预 算的 原理保 证使 基金 有较 大的 把握达 到一 定的 最低 收益 水平。
其中核 心资 产采 用战 略性 持有策 略 ， 主 要在 选择 市 场切入 点上 追求 增值 ， 在 利率走 势无
方向性 变化 时基 本持 有到 期，可 以不 考虑 收益 率的 波动性 。
（2） 低波 动、 多策 略 、 追 求正收 益的 固定 收益 投资 策略
债券组 合管 理的 策略 应该 是多元 化的 ， 其 中心 是 在 保 持风险 在相 对低 的情 况下 从全方 位
的债券 投资 策略 中选 取最 优的投 资想 法 ， 其 中包 括 利率方 向性 判断 、 相对 价 值判断 、 信用 利
差分析 的合 理运 用。 主要 包括：
① 买 入持 有策 略
以简单 、 低成 本为 原则 ， 挑选符 合投 资目 标要 求的 债券买 入持 有 ， 并 在到 期 后滚动 投资
于新发 行的 符合 目标 要求 的债券 。 对执 行买 入持 有 策略的 债券 ， 应根 据评 估 持有期 的总 回报
水平评 估能 否满 足基金 在 货币市 场投 资上 的长 期期 望收益 率。
② 债 券类 属配 置策 略
根据国 债 、 金 融债 、 企 业 债等不 同债 券板 块之 间的 相对投 资价 值分 析 ， 增 持 价值被 相对
低估的 债券 板块 ，减 持价 值被相 对高 估的 债券 板块 ，借以 取得 较高 收益 。
③ 期 限配 置策 略
根据对 流动 性的 要求 、 市 场收益 率的 波动 情况 决定 采用子 弹型 策略(Bullet Strategy)、哑
铃型策 略(Barbell Strategy) 或梯形 策略(Stair Strategy) ，在各 期限 债券 间进 行配 置。
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
39
期限配 置尽 量选 择在 预期 市场利 率的 高点 或流 动性 需求较 大的 时点 到期 的债 券， 以 减 少
因流动 性不 足导 致的 可能 损失。
通过分 析不 同期 限债 券的 收益率 绝对 差额 和相 对差 额， 利 用均 值回 归策 略或 收 益率差 额
预期策 略选 择合 适期 限品 种投资 。
④ 久 期偏 离策 略
根据对 利率 水平 的预 期 ， 在预期 利率 下降 时 ， 增 加 组合久 期 ， 以 较多 地获 得 债券价 格上
升带来 的收 益 ， 在 预期 利 率上升 时 ， 减 小组 合久 期 ， 以 规避 债券 价格 下降 的 风险 。 管 理人 对
债券市 场收 益率 变动 具有 较高把 握的 预期 的情 况下 ， 交易头 寸投 资过 程中 可以 主动采 用久 期
偏离策 略， 使组 合久 期较 为明显 的偏 离基 准。
⑤ 信 用利 差策 略
企业债 与国 债的 利差 曲线 理论上 受经 济波 动与 企业 生命周 期影 响， 相同 资信 等 级的公 司
债在利 差期 限结 构上 服从 凸性回 归均 衡的 规律 。 内 外 部评级 的差 别与 信用 等级 的变动 会造 成
相对利 差的 波动 ， 另外 在 经济上 升或 下降 的周 期中 企业债 利差 将缩 小 或 扩大 。 投 资管 理人 可
以通过 对内 外部 评级 、利 差曲线 研究 和经 济周 期的 判断主 动采 用相 对利 差交 易策略 。
⑥ 收 益率 曲线 策略
在确定 组合 或类 属久 期后 ， 进 一步 确定 同一 债券 发 行者不 同期 限债 券的 相对 价值 。 确 定
采用哑 铃型 策略 、 梯形 策 略和子 弹型 策略 等 ， 在 长 期、 中期 和短 期债 券间 进 行配置 ， 以从 其
相对价 格变 化中 获利 。
⑦ 回 购放 大策 略
该策略 在资 金相 对充 裕的 情况下 是风 险很 低的 投资 策略 。 在 基础 组合 的基 础 上， 使用 基
础组合 持有 的债 券进 行回 购放大 融入 短期 资金 滚动 操作， 同时 选择 3 年 以下 的 银行间 品种 进
行投资 以获 取骑 乘及 短期 债券与 货币 市场 利率 的利 差。
⑧ 骑 乘策 略
骑乘策 略是 收益 率曲 线相 对稳定 的情 况下 ， 固定 收 益投资 最为 常用 的策 略 ， 实证分 析表
明，剩 余期 限 0-3 年 往往 是收益 率曲 线最 为陡 峭的 部分， 通过 集中 持有 （通 常是放 大持 有 ）
2-3 年的债券 组合 在 1 年后 卖出可 以获 得较 高的 风险 调整后 收益 。 骑乘 策略 单 独使用 时应 保
证交易 头寸 的整 体久 期近 似于基 准（ 基准 为据 委托 投资期 结束 的剩 余期 限） 。
3、股 票投 资策 略
本基金股票投资采用行业 配置与个股精选相结合的 投资策略， 通 过 优 选 具 有良 好 成 长 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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性、成 长质 量优 良、 定价 相对合 理的 股票 进行 投资 ，以谋 求超 额收 益。
（1） 行业 配置 策略
本基金 从定 性分 析和 定量 分析两 个角 度对 行业 进行 考察， 并据 此进 行股 票投 资 的行业 配
置。 。
在定性 分析 方面 ， 以宏 观 经济运 行和 经济 景气 周期 监测为 基础 ， 利用 经济 周 期、 行业 的
市场容 量和 增长 空间 、 行 业发展 政策 、 行业 结构 变 化趋势 、 行业 自身 景气 周 期等多 个指 标把
握不同 行业 的景 气度 变化 情况和 业绩 增长 趋势 。 本 基金重 点关 注如 下几 类行 业： 行业 景气 度
高或处 于拐 点的 行业 ；受 益于技 术升 级或 消费 升级 因素的 行业 ：长 期增 长前 景看好 的 行 业 。
定量分 析指 标主 要包 括： 行业相 对估 值水 平、 行业 相对利 润增 长率 、行 业 PEG 等。
（2 ） 个股 精选 策略
本基金 奉行 “ 价 值 与成 长 相结合 ” 的选 股原 则， 即 选择具 备价 值性 和成 长性 的股票 进行
投资 。 基 金管 理人 通过 绝 对估值 与相 对估 值 ， 对 股 票的内 在价 值进 行判 断 ， 并与当 前股 价进
行比较 ， 对股 票的 价值 做 出判断 。 在价 值维 度， 主 要考察 股票 账面 价值 与市 场价格 的比 率和
预期每 股收 益与 股票 市场 价格的 比率 等； 在成 长维 度，主 要考 察公 司未 来 12 个月每 股收 益
相对于 目前 每股 收益 的预 期增长 率、 可持 续增 长率 和主营 业务 增长 率等 指标 。
（3） 新股 申购 策略
一级市 场新 股申 购和 二级 市场股 票投 资有 很大 区别 。 一 级市 场申 购的 盈利 基 础是 ： 由 于
我国股 票发 行制 度的 原因 ， 股 票的 发行 价 （ 一级 市 场价格 ） 相对 于上 市之 后 的价格 （ 二级 市
场价格 ） 一般 会 有 一个 明 显的折 让 。 如 果能 够以 发 行价申 购上 新股 ， 在其 上 市首日 以二 级市
场价卖 出， 将有 可能 获取 可观的 收益 。
1）在 研究 的基 础上 积极 参 与
本基金 将会 积极 参与 新股 发行 。 同时 ， 通过 深入 研 究， 不参 加定 价过 高或 风 险过大 的发
行，以 规避 少数 重大 风险 。
2）计 算资 金成 本， 利用 回 购参与 新股 申购
根据所 持有 的券 种计 算可 以用于 回购 的资 金比 例 ， 融出资 金参 与新 股申 购 。 在具体 的每
一笔申 购决 策上 ， 基金 经 理会根 据对 当时 融资 成本 的判断 、 对所 发行 新股 价 值的研 究 、 对 中
签率的 预测 以及 对可 用资 金的安 排， 做出 是否 申购 、申购 多少 的决 策。
本基金 对于 通过 参与 新股 申购所 获得 的股 票， 将根 据 其市场 价格 相对 于其 合理 内在价 值
的高低 决定 持有 的时 间或 者卖出 。
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
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4、权 证投 资策 略
本基金 在权 证投 资方 面主 要运用 的策 略包 括 ： 价 值 发现策 略和 套利 交易 策略 等。 作为 辅
助性投 资工 具， 本基 金会 结合自 身资 产状 况审 慎投 资，力 图获 得最 佳风 险调 整收益 。
十、 基金的业绩比较 基准
本基金 第二 个保 本周 期是 自 2014 年 6 月 17 日至 2017 年 6 月 17 日止 ，其 流动性 与
银行三 年期 定期 存款 相似 ， 因 此本 基金 的业 绩比 较 基准为 ： 与保 本期 同期 限 的三年 期银 行定
期存款 税后 收益 率。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准时 ， 本基 金管 理 人可以 在与 基金
托管人 协商 一致 ，并 报中 国证监 会备 案后 变更 本基 金业绩 比较 基准 并及 时公 告。
十一、 基金的 风险收 益特 征
本基金 是一 只保 本混 合型 基金， 在证 券投 资基 金中 属于低 风险 品种 。
十二、基金的投资组 合报 告（未经审计）
基金投资组合报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2015 年 9 月 30 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
（一）报告期末基金 资产 组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 123,632,810.96 9.99
其中： 股票
123,632,810.96 9.99
2 固定收 益投 资
884,535,240.60 71.48
其中： 债券
884,535,240.60 71.48
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
210,702,786.09 17.03
7 其他资 产 18,595,890.19 1.50
8 合计 1,237,466,727.84
100.00
（二）报告期末按行 业分 类的股票投资组合
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
42
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 122,840,011.75 13.69
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 462,433.86 0.05
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
330,365.35 0.04
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 123,632,810.96 13.78
（三） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值（ 元） 占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 300220 金运激 光 2,089,333 58,584,897.32 6.53
2 000887 中鼎股 份 2,799,960 48,999,300.00 5.46
3 002742 三圣特 材 187,147 4,775,991.44 0.53
4 300411 金盾股 份 151,180 4,083,371.80 0.46
5 002749 国光股 份 65,599 3,470,843.09 0.39
6 300410 正业科 技 29,285 1,304,646.75 0.15
7 300447 全信股 份 19,471 1,120,166.63 0.12
8 002753 永东股 份 16,250 498,062.50 0.06
9 002758 华通医 药 8,694 462,433.86 0.05
10 002771 真视通 6,251 330,365.35 0.04
（四）报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
43
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 450,686,000.00 50.23
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 423,180,000.00 47.17
7 可转债 10,669,240.60 1.19
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 884,535,240.60 98.59
（五）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 124365 13 昌 润债 500,000 53,465,000.00 5.96
2 124408 13 宛 城投 500,000 53,350,000.00 5.95
3 124370 13 虞 新区 500,000 52,360,000.00 5.84
4 124337 13 铜 建投 500,000 52,355,000.00 5.84
5 124360 13 成 阿债 500,000 51,960,000.00 5.79
（六）报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大 小排名的前十名资产支持 证券投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九）报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明
1. 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
2. 本基金投资股指期货的 投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
（十）报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
1. 本期国债期货投资政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
44
2. 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3. 本期国债期货投资评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（十一）投资组合报 告附 注
1、 本基 金本 报告 期投 资的 前十名 证券 的发 行主 体, 本 期没有 出现 被监 管部 门立 案调查 的
情形, 也没 有出 现在 报告 编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
2、本 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 215,196.14
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,369,308.04
5 应收申 购款 11,386.01
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,595,890.19
4 、报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代码 债券名称
公允价值( 元)
占基金资产净值比
例（％）
1 113008 电气转 债 5,589,613.00 0.62
2 110030 格力转 债 2,904,948.00 0.32
3 128009 歌尔转 债 1,547,481.60 0.17
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价
值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情
况说明
1 000887 中鼎股 份 48,999,300.00 5.46 重大事 项
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
45
第十三 部分
基金的业绩
基 金管理人 依照恪 尽职守、 诚实信用 、勤勉 尽责的原 则管理和 运用基 金资产, 但 不保证
基金 一定盈利 ，也不保 证最低 收益。基 金的过往 业绩并 不代表其 未来表现 。投资 有风险,投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
一、 本报告期基金份 额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
份额 净
值增长
率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2011.05.13 ～2011.12.31 2.90% 0.05% 3.20% 0.01% -0.30% 0.04%
2012.01.01 ～2012.12.31 3.60% 0.05% 4.68% 0.01% -1.08% 0.04%
2013.01.01 ～2013.12.31 8.16% 0.36% 4.31% 0.01% 3.85% 0.35%
2014.01.01 ～2014.12.31 13.62% 0.29% 4.28% 0.01% 9.34% 0.28%
2015.01.01 ～2015.09.30 8.64% 1.35% 2.69% 0.01% 5.95% 1.34%
2011.05.13 ～2015.09.30 42.32% 0.60% 19.17% 0.01% 23.15% 0.59%
注：本 基金 业绩 比较 基准: 三年期 银行 定期 存款 税后 收益率 。
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：本 基金 的建 仓期 为 6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
十四、费用概览
（ 一）基金的费用 的种类
1.基金 管理 人的 管理 费；
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
46
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7.基金 的证 券交 易费 用；
8.依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
（ 二） 与基金运作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
在保本 期内 ，本 基金 的 担 保费 用 从基 金管 理人 的管 理费收 入中 列支 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提 。 托 管费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3、保本周 期到期后 ，若本 基金按《 基金合同 》约定 变更为“ 诺安行业 轮动股 票型证 券
投资基 金” ， 则 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 1.5% 年 费率 计提 ， 基 金托 管费按 前一 日 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
47
基金资 产净 值 的 0.25% 年 费率计 提， 计算 方法 同上 。
上述一 、基 金费 用的 种类 中第 3－7 项费 用， 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
（ 三） 与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 的申 购费 率随 申购 金额的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
申购金 额（M ） 申购费 率
M ＜50 万元 1.2%
50 万 元≤M ＜200 万元 0.8%
200 万 元≤M ＜500 万元 0.6%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
申购份 额的 计算 方法 如下 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额 / （1+ 申购 费率 ）
申购费 用= 申 购金 额 － 净申 购金额
申购份 额＝ 净申 购金 额 / 申购当 日基 金份 额净 值
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 用于 市场 推广 、 销售 、 注 册登 记等 各项 费 用， 由基 金
管理人 支配 使用 ，不 列入 基金财 产。
2、赎 回费
本基金 的赎 回费 率随 持有 年限的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
持有年 限（T ） 赎回费 率
T ＜1 年 2.0%
1 年≤T ＜2 年 1.6%
2 年≤T ＜3 年 1.2%
T ≥3 年 0
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回总 额＝ 赎回 份额 × T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总额 × 赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本 基 金的赎 回费 用在 投资 人赎 回基金 份 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
48
额时收取。 赎回费用由赎回人承担， 其中 25% 的 部分归基金资 产所有，其余部分可用于 注
册登记 等相 关费 用。
3 、转 换费
（1 ） 、 基金 转换 费用
基金转 换费 由转 出基 金的 赎回费 以及 相应 的申 购费 补差两 部分 构成 ， 具 体收 取 情况视 每
次转换 时两 只基 金的 申购 费率差 异情 况和 赎回 费率 而定， 其中 赎回 费的 百分 之 二十五 计入 基
金资产 。基 金转 换费 用由 基金持 有人 承担 。
注：当 转入 基金 的适 用申 购费率 高于 转出 基金 的适 用申购 费率 时， 将收 取申 购费补 差 ，
即 “ 申购 费补 差费 率= 转入 基金的 适用 申购 费率 －转 出基金 的适 用申 购费 率” ； 当转入 基金 的
适用申 购费 率等 于或 低于 转出基 金的 适用 申购 费率 时, 不 收取 申购 费补 差。
（2 ） 、 转换 份额 计算 公式
计算公 式如 下：A ＝［B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）+F ］/E
其中，A 为转 入的 基金 份 额；B 为转 出的 基金 份额 ；C 为 转换 申请 当日 转出 基金的 基
金份额 净值 ；D 为转 出基 金的对 应赎 回费 率；G 为 申购费 补差 费率；E 为转 换申请 当日 转 入
基金的 基金 份额 净值 ； F 为货币市 场基 金转 出的 基金 份额按 比例 结转 的账 户当 前累计 未付 收
益（仅限 转出基金 为货币 市场基金） 。具体 份额以注 册登记机 构的记录 为准。 转入份额 的 计
算结果 四舍 五入 保留 到小 数点后 两位 ， 由此 误差 产 生的损 失由 基金 财产 承担 ， 产 生的 收益 归
基金财 产所 有。
4、基金管 理人可以 在基金 合同规定 的范围内 调整上 述与销售 有关的费 率。上 述费率 如
发生变 更， 基金 管理 人应 最 迟于新 的费 率实 施 前 2 日 在至少 一种 中国 证监 会指 定的信 息披 露
媒体公 告。 调整 后的 上述 费率还 将在 最新 的更 新的 招募说 明书 中列 示。
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形 下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针对 通过 特定交 易方 式 （如 网上 交 易） 等进 行基 金交 易的 投 资者定 期或 不定
期地开 展基 金促 销活 动 。
（ 四） 其他费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 ，以 及因 故与本 基金 有关 的其 他费 用，将 依
照国家 法律 法规 的规 定， 予以收 取和 使用 。
（ 五） 不列入基金费 用的 项目
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
49
基金合 同生 效前 的律 师费 、 会 计师 费和 信息 披露 费 用不得 从基 金财 产中 列支 。 基 金管 理
人与基 金托 管人 因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产 的损 失， 以 及处 理 与
基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列入 基金 费用 。
（ 六） 费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此 项调 整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基 金管 理人 必须 最迟 于 新的费 率实 施 日 2 日 前在 指定媒 体上 刊
登公告 。
（ 七） 基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、基金的保本
（一）保本
本合同 中持 有到 期的 基金 份额定 义如 下： 在第 一个 保 本周期 内指 基金 份额 持有 人认购 并
一直持 有到 当期 保本 周期 到期日 的基 金份 额， 在第 一 个保本 周期 后各 保本 周期 内指基 金份 额
持有人从上一个保本 周期 结束后选择或默认选 择转 入当期保本周期并持 有到 当期保本周期
到期日 的基 金份 额以 及过 渡期申 购并 持有 到当 期保 本周期 到期 日的 基金 份额 。
本基金 为基 金份 额持 有人 持有到 期的 基金 份额 提供 保本额 分为 以下 几种 情况 ：
1. 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 的 保 本 额 为 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持
有到期 的基 金份 额的 净认 购金额 、认 购费 用及 募集 期间的 利息 收入 之和 。
2. 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 后 的 各 保 本 周 期 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 的 保 本 额 分 为 上 一 保
本周期选择或默认选 择转 入当期保本周期并持 有到 当期保本周期到期日 的基 金份额的保本
额， 以及 过渡 期申 购并 持 有到当 期保 本周 期到 期日 的基金 份额 的保 本额 。 分 别按以 下方 式进
行计算 ：
（1）从上 一保本周 期选择 或默认选 择转入当 期保本 周期并持 有到当期 保本周 期到期 日
的基金 份额 持有 人的 保本 额为：
保本额＝基金份额持有人 选择或默认选择转入当期 保本周期并持有到当期保 本周期到
期日的 基金 份额 在基 金份 额折算 日所 代表 的资 产净 值
（2） 过渡 期申 购并 持有 到 当期保 本周 期 到 期日 的基 金份额 持有 人的 保本 额为 ：
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
50
保本额＝基金份额持有人 过渡期申购并持有到当期 保本周期到期日的基金份 额在基金
份额折 算日 所代 表的 资产 净值＋ 过渡 期申 购费 用
在保本 周期 到期 日， 如按 基金份 额持 有人 持有 到期 的基金 份额 与到 期日 基金 份额净 值
的乘积 加上 相应 基金 份额 累计分 红款 项之 和计 算的 总金额 高于 或等 于保 本额 ， 基金管 理人 将
按到期 日基 金份 额净 值计 算的赎 回金 额支 付给 基金 份额持 有人 ； 如 基金 份额 持 有人持 有到 期
的基金份额与到期日 基金 份额净值的乘积加上 相应 基金份额累计分红款 项之 和计算的总金
额低于 保本 额 ， 则 基金 管 理人应 补足 该差 额 ， 并 在 保 本周 期到 期日 后二 十个 工作日 内 （含 第
二十个 工作 日 ） 将 该差 额 支付给 基金 份额 持有 人 。 但基金 份额 持有 人未 持有 到期而 赎回 或转
换转出 的基 金份 额或 者发 生 《 基金 合同 》 约 定的 其 他不适 用保 本条 款情 形的 ， 相 应基 金份 额
不适用 保本 条款 。
（二）适用保本条款 的情 形
1.对第 一个 保本 周期 而言 ，基金 份额 持有 人认 购并 持有到 期的 基金 份额 。
2.对于 第一 个保 本周 期后 的各保 本周 期而 言， 基金 份额持 有人 在本 基金 过渡 期内申 购 并
持有到 当期 保本 周期 到期 日的基 金份 额， 以及 基金 份 额持有 人从 本基 金上 一保 本周期 选择 或
默认选 择转 入当 期保 本期 并持有 到当 期保 本期 到期 日的 基 金份 额 （进 行基 金 份额折 算的 ， 指
折算后 对应 的基 金份 额） 。
3. 对 于持有到期的基 金份额，基 金份额持有人于 保本周期 到期后无论选择 赎回、转换
到基金 管理 人管 理的 其他 基金 、 本 基金 转入 下一 保 本周期 或是 转型 为 “诺 安 行业轮 动股 票型
证券投 资基 金” ，都 同样 适 用保本 条款 。
（三）不适用保本条 款的 情形
1. 在 保本 周期 到期 日， 按 基金份 额持 有人 持有 到期 的基金 份额 与到 期日 基金 份额净 值
的乘积 加上 相应 基金 份额 累计分 红款 项之 和计 算的 总金额 不低 于其 保本 额；
2. 基 金份额持有人在 基金保本周 期到期日前（不 包括该日 ）赎回或转换转 出的基金份
额；
3. 基金 份额 持有 人在 当期 保本周 期内 申购 或转 换转 入的基 金份 额；
4. 在保 本周 期内 发生 本基 金合同 规定 的基 金合 同终 止的情 形；
5. 在 保本周期内发生 本基金与其 他基金合并或更 换基金管 理人的情形，且 担保人不同
意继续 承担 保证 责任 ；
6. 在保 本周 期到 期日 之后 （不包 括该 日） 基金 份额 发生的 任何 形式 的净 值减 少；
7. 因 不可抗力的原因 导致基金投 资亏损；或因不 可抗力事 件直接导致基金 管理人无法 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
51
按约定 履行 全部 或部 分义 务或延 迟履 行义 务的 ， 或 基 金合同 规定 的其 他情 形基 金管理 人免 于
履行保 本义 务的 。
（四）保本周期到期 后基 金的存续形式
保本周 期届 满时 ， 在符 合 保本基 金存 续条 件下 ， 本 基金继 续存 续并 进入 下一 保本周 期，
新的保 本周 期的 具体 起始 日期以 本基 金管 理人 届时 公告为 准；
如保本 周期 到期 后， 本基 金未能 符合 上述 保本 基金 存续条 件， 则本 基金 将按 基金合 同
的约定 ， 变更 为 “诺 安行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金” 。 同 时， 基金 的投 资目 标、 投资 范围 、
投资策 略以 及基 金费 率等 相关内 容也 将根 据基 金合 同的相 关约 定作 相应 修改 。 上述变 更由 基
金管理 人和 基金 托管 人同 意后， 可不 经基 金份 额持 有人大 会决 议， 在报 中国 证监会 备案 后 ，
提前在 临时 公告 或更 新的 基金招 募说 明书 中予 以说 明。
如果本 基金 不 符 合法 律法 规和基 金合 同对 基金 的存 续要求 ，则 本基 金将 根据 本基金 合
同的规 定终 止。
十六 、 对招募说明书 本次 更新部分的说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 公 开募 集 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》 及 其
它有关 法律 法规 的要 求 ， 对本基 金管 理人 于 2015 年 6 月 27 日刊 登的 《 诺安 保本混 合 型 证券
投资基 金招 募说 明书 》 进 行了更 新 ， 并 根据 基金 管 理人在 本报 告期 内 对 本基 金实施 得投 资经
营活动 进行 了内 容的 补充 ，主要 更新 的内 容如 下：
1、在“重 要提示” 部分， 更新 了招 募说明书 内容的 截 止日期 及相关财 务数据 的 截止 日
期。
2、 在 “第 三部 分 基金 管 理人” 中， 更 新了 证券 投 资基金 管理 情况、 主要 人 员情况 、 基
金管理 人的 风险 管理 体系 和内部 控制 制度 等相 关信 息 。
3、 在 “第 四部 分 基金 托 管人 ” 中 ， 更 新了 基金 托 管人概况、 主 要人 员情 况 、 基 金托 管
业务经 营情 况 、 资产 托管 人的内 部控 制制 度等 相关 信息 。
4、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”中 ， 更 新了 基金 销售机 构 的 信息 。
5、在“第 六部分
基金份 额的申购 与赎回” 中，更 新了“二 、基金的 转换” 的相关 内
容。
6、在“第 九部分
基金的 投资”中 ， 更新了 “七、 基金投资 组合报告 ”的内 容。相 关
数据及 内容 的 截 止日期为 2015 年 9 月 30 日。
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 2 期
52
7、在“第 十部分
基金的 业绩 ”中 ，更新了 本基金 报告期基 金份额净 值增长 率与同 期
业绩基准收益率比较 表以 及本基金累计净值增 长率 与业绩比较基准收益 率的 历史走势对比
图 。
8、在“第 二十一 部分
对 基金份额 持有人的 服务” 中，更新 了 定期定 额计划 服务 等 内
容 。
9、 在 “ 第二 十二 部分
其 他应披 露事 项 ” 中， 列 举 了本基 金在 本报 告期 内的 相关公 告 。
十 六、签署日期
2015 年 11 月 13 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
2015 年 12 月 28 日
