大成纳斯达克 100 指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015 年第 2 期）
基 金 管 理 人： 大成基金 管理有 限 公司
基 金 托 管 人： 中国 农业 银行股 份 有限公司
二〇一五 年十二 月 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
更新招 募说明书摘要
重 要 提 示
大成纳 斯达 克 100 指 数证 券投资 基金 经中 国证 监会 2014 年 7 月 3 日证 监许 可 【2014 】
656 号 文核 准募 集 ， 基金 合同 于 2014 年 11 月 13 日 正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
大成纳 斯达 克 100 指 数证 券投资 基金 为美 国股 票指 数型证 券投 资基 金 ， 风 险与 预期收 益
高于混 合型 基金 、 债 券基 金以及 货币 市场 基金 ， 属 于预期 风险 较高 的产 品。 本基金 投资 于 美
国 证券 市场 ， 基 金净 值除了 会因 美国 证券 市场 波动 等因素 产生 波动 之外 ， 还 需面临 汇率 风险
等投资 海外 市场 的特 殊风 险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 ，基 金管 理人 管理 的其他 基金 的业 绩也 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 ，请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。
本更新 的招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2015 年 11 月 13 日 （其 中人 员变 动内 容的更 新
以公告 日期 为准 ） ， 有关 财 务数据 和基 金净 值表 现截 止日 为 2015 年 9 月 30 日 ，本报 告中 所
列财务 数据 未经 审计 。 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 48% ） 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比 例 25% ） 、 广东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 肖 剑
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事会 。 公司组 织架 构下 设二 十三 个部门 ，
分别为 股票 投资 部、 研究 部、 社 保基 金及 机构 投资 部、 固 定收 益总 部 （ 下设 公募投 资部 、 非
公募投 资部、 固收研 究部 、运营 交易室） 、数 量与指 数投资 部、专 户投资 部、 市场部 、战略
客户部 、互联 网金融 总部 （下设 电子商 务部、 平台 创新部 、研发 部与技 术支 持部） 、 产品 研
发与金 融工 程部 、 品 牌管 理与营 销策 划部 、 信 息技 术部、 交易 管理 部、 基金 运营部 、 客 户服
务部 、 国 际业 务部 、 监 察稽 核部 、 风 险管 理部 、 总 经理 办公室 、 董事 会办 公室 、 人 力资源 部、
计划财 务部 以及 行政 部 。 公司在 北京 、 上海 、 西安 、 成 都 、 武 汉 、 福州 、 沈 阳、 广州 、 南京
和青岛 等地 设立 了十 家分 公司， 拥有 两家 子公 司， 分 别为大 成国 际资 产管 理有 限公司 及大 成
创新资 本管 理有 限公 司。 此外 ， 公 司还 设立了 投资 决策委 员会 、 投资风 险控 制委员 会和 战 略
规划委 员会 等专 业委 员会 。
公司以 “ 责 任 、 回 报、 专业 、 进 取 ” 为经 营理 念， 坚持 “ 诚实信 用 、 勤 勉尽 责 ” 的 企 业精神 ，
致力于 开拓基 金及证 券市 场业务 ，以稳 健灵活 的投 资策略 和注重 绩优、 高成 长的投 资组合 ，
力求为 投资 者获 得更 大投 资回报 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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截至 2015 年 11 月 13 日 ， 本基金 管理 人共 管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金 ： 大 成中
证 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 深证 成长 40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金及 大
成深证 成长 40 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 中证 500 深市 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金、 中证 500 沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大 成深 证成 份交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金。2 只 QDII 基金：大 成标普 500 等权重 指数 证券 投资 基金 、大成 纳斯 达
克 100 指数 证券 投资 基金 及 53 只 开放 式证 券投 资基 金： 大 成景 丰债 券型 证券 投 资基金 （LOF）、
大成价 值增 长证 券投 资基 金、 大成 债券 投资基 金 、 大成蓝 筹稳 健证 券投 资 基 金、 大成 精选 增
值混合 型证 券投 资基 金、 大成货 币市 场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指 数证 券投资 基金 、 大
成财富 管理 2020 生命 周期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长混 合型 证券 投资 基金 、大成 创新 成
长混合 型证 券投 资基 金(LOF) 、大成景 阳领 先混 合型 证券投 资基 金 、大 成强 化 收益定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 、 大 成策略 回报 混合 型证 券投 资基金 、 大 成行 业轮 动混 合型证 券投 资基
金、 大成 中证 红利指 数证 券投资 基金 、 大成核 心双 动力混 合型 证券 投资 基金 、 大 成竞 争优 势
混合型 证券 投资 基金 、 大 成景恒 保本 混合 型证 券投 资基金 、 大 成内 需增 长混 合型证 券投 资基
金、 大成 可转 债增强 债券 型证券 投资 基金 、 大 成消 费主题 混合 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产
业混合型证券投资基金、 大成优选混合型证券投资 基金（LOF ） 、大成月添利理财债券型证
券投资 基金 、 大 成现 金增 利货币 市场 证券 投资 基金 、 大成 月月 盈短 期理 财债 券型证 券投 资基
金、 大成 现金 宝场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 大 成景 兴
信用债 债券 型证 券投 资基 金、 大 成景 旭纯 债债 券型 证券投 资基 金、 大成 景祥 分级债 券型 证券
投资基 金、 大成 信用 增利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 大成 健康 产业 混合型 证券 投资
基金、大成中小盘混合型 证券投资基金（LOF ） 、大成灵活配置混合型证券投 资基金、大成
丰财宝 货币市 场基金 、大 成景益 平稳收 益混合 型证 券投资 基金、 大成添 利宝 货币市 场基金 、
大成景利混合型证券投资 基金、大成产业升级股票 型证券投资基金（LOF ） 、大成高新技术
产业股 票型 证券 投资 基金 、 大成 景秀 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 大 成互 联网思 维混 合型
证券投 资基 金、 大成 景明 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 大成 景穗 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金 、 大 成景 鹏灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 大 成景源 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大
成睿景 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大 成景 裕灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大 成中 证互
联网金 融指 数分 级证 券投 资基金 、 大 成正 向回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大 成恒 丰宝
货币市 场基 金和 大成 绝对 收益策 略混 合型 发起 式证 券投资 基金 。
（三） 主要 人员 情况 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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1 ．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工 学学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨 市委、 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司、
中泰信 托有 限责 任公 司； 2007 年6 月， 任哈 尔滨 银行 股份有 限公 司执 行董 事； 2008 年8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长；2012 年11 月至 今， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席 。2014 年 12 月15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副董 事长 ， 国际法 学硕 士 。1991 年 7 月至 1993 年 2 月 ， 任职 于 共青团 河
南省委 ；1993 年3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至1997 年4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司；1997 年5 月至2015 年1 月， 先 后任 光大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构管 理部 副总经 理 ， 光 大证券 股份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副 总经理 ，零 售交 易业 务总 部副总 经理 。
罗登攀 先生 ， 董 事、 总经 理， 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风
险管理师 （FRM ）资 格。曾 任毕马威 （KPMG ）法 律诉 讼部资深 咨询 师、金 融部 资深咨询 师，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨询 公司合 伙人 ；2009 年至 2012 年， 任中 国证 券监 督管 理委员 会规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “ 千 人计 划” 专 家；2013 年 2 月至 2014
年10 月， 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年11 月26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月 ，任 厦门 大学 财经系 教师 ；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年8 月至1999 年2 月， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、
总裁， 现任 中泰 信托 有 限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董 事， 博士 研究生 在读 。 具 注册 会计 师、 注 册资 产评 估师 资格 。 现任 中国
银河投 资管 理有 限公 司投 资二部 董事 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。2012 年6 月起 ，兼 任
镇江银 河创 业投 资有 限公 司总经 理、 投资 决策 委员 会委员 。
黄隽女 士， 独立 董事 ， 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ， 中
国人民 大学 经济 学院 院长 助理， 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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叶林先生 ，独 立董事 ，法 学博士。 现任 中国人 民大 学法学院 教授 、民商 法教 研室主任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士， 独立 董事 ， 金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经大 学金
融学国 家级 教学 团队 成员 ， 东北 财经 大学 开发 金融 研究中 心助 理研 究员 ， 主 要从事 金融 业产
业组织 结构 、 银 行业 竞争 方面的 研究 。 参 与两 项国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家社科 基金 、 三
项教育 部人 文社 会科 学一 般项目 、 多项 省级创 新团 队项目 ， 并负 责撰写 项目 总结报 告 ， 在 国
内财经 类期 刊发 表多 篇学 术论文 。
金李先生 ，独 立董事 ，博 士。现任 英国 牛津大 学商 学院终身 教职 正教授 （博 士生导师 ）
和北京 大学光 华管理 学院 讲席 教 授（博 士生导 师） ， 金融系 联合系 主任， 院长 助理， 北京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾在 美国 哈佛 大学 商学 院任教 十多 年， 并兼 任哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先生 ，监 事长， 中国 人民大学 经济 学专业 研究 生，高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风
险与危机 管理 协会授 予“ 企业风险 管理 师”资 格。2007 年 起任中 国银河 投资 管理有限 公司
董事、 常务 副总 裁（ 至 2012 年 7 月） 、 党委 委员 ；2010 年 7 月起 ，兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董事，2012 年 6 月起 ，兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月 任杭 州益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理、 信息 技术部 副总 监、 风险 管理 部副总 监， 现任
风险管 理部 总监 。
吴萍女 士， 职工 监事， 文 学学士 。1991 年至 1992 年 任中国 农业 银行 深 圳 分行 国际业 务
部会计 。1993 年至 1998 年任日 本三 和银 行深 圳分 行单证 部、 信贷 部主 任。1999 年至 2009
年任普 华永 道会 计师 事务 所深圳 分所 审计 部经 理、 高级经 理。2010 年 6 月加 入大成 基金 管
理有限 公司 ，历 任计 划财 务部高 级会 计师 、总 监助 理，现 任计 划财 务部 副总 监。
其他高 级管 理人 员： 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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杜鹏女 士 ， 督 察长 ， 研 究 生学历 。1992 年－1994 年 ， 历 任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月 参与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月起 ，任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
钟 鸣远先 生， 副总经 理，金 融学硕 士。 曾任国 家开发 银行深 圳分 行资金 计划部 职员 ，
联合证 券有 限责 任公 司固 定收益 部投 资经 理 ， 泰 康人 寿保险 股份 有限 公司 固定 收益部 研究 员 ，
新华资 产管 理股 份有 限公 司固定 收益 部高 级投 资经 理， 易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 总
部总经 理兼 固定 收益 投资 部总经 理。2014 年 3 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，任公 司助 理
总经理 。2015 年 1 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
肖剑先 生， 副 总经 理， 公 共管理 硕士。 曾任 深圳 市 南山区 委 （政 府） 办 公室 副主任， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总 经理， 深圳市 人民 政
府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司， 任公
司副总 经理 。
周立新 先生 ， 副 总经 理， 大学本 科学 历。 曾任 新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新疆 精河
县团委 副书 记 、 新疆 精河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家户 农场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙古 自治州 团委 副书记 及少工 委主任 、江 苏省铁 路发展 股份有 限公 司办公 室主任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司， 历 任客 户服 务中 心总 监助理 、 市 场部 副总 经理 、 上海 分公 司副 总经 理、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 ，2013 年 5 月起 任公 司助 理总 经理。2015 年 8 月 起任 公 司副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。2000 至 2002 年 就职 于 Hunton & Williams
美国及 国际 律师 事务 所，2002 至 2006 年任 中银 国际 投行业 务副 总裁 ，2006 至 2009 年任 香
港三山 投资 公司 董事 总经 理， 2009 至 2014 年任 标准 银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投
行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，出 任首 席战 略官 。2015 年 8 月 28
日起任 公司 副总 经理 。2015 年 8 月起 任公 司副 总经 理。
2 ．基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
冉凌浩 ， 金 融学 硕士 ，12 年证券 从业 经历 。 金 融学 硕士。2003 年 4 月至 2004 年 6 月就
职于国 信证 券研 究部 ， 任 研究员 ；2004 年 6 月至 2005 年 9 月 就职 于华 西证 券 研究部 ， 任 高大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
更新招 募说明书摘要
级研究 员；2005 年 9 月加 入大成 基金 管理 有限 公 司 ，历任 金融 工程 师、 境外 市场研 究员 及
基金经 理助 理。 2011 年 8 月 26 日 起担 任大 成标 普 500 等权重 指数 型证 券投 资基 金基金 经理 。
2014 年 11 月 13 日 起担 任 大成纳 斯达 克 100 指数 证 券投资 基金 基金 经理 。具 有基金 从业 资
格。国 籍： 中国
3 ．投 资决 策委 员会 境外 投 资决策 小组
投资决 策委 员会 境外 投资 决策小 组 由 2 名 成员 组成 ， 名 单如 下： 邓韶 勇， 国际 业务部 总
监， 境外 投资 决策 委员 会委 员； 冉凌 浩， 大成 标 普 500 等权重 指数 型证 券投 资基 金基金 经理 ，
境外投 资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
更新招 募说明书摘要
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业 银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表 明了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国
农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌 理财’TOP10
颁奖盛典 ”中 成绩突 出， 获“最佳 托管 银行” 奖。2010 年 再次荣 获《首 席财 务官》杂 志颁
发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管 处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有 20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2015 年 9 月 30 日 ， 中 国农业 银行 托管 的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券
投资基 金 共 306 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、严格监察,确保业务的 稳健运行,保证基金财产的 安全完整,确保有关信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
更新招 募说明书摘要
风险 管理委员 会总体负责中国 农业银行 的风险管理与内 部控制工 作,对 托管业务风 险管
理和 内部控制工作 进行监督和 评价。托管业 务部专门设 置了风险管理 处,配 备了专 职内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作, 独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资 料严格保管， 制约机制严 格有效；业务 操作区专门 设置，封闭管 理,实 施音像 监控；业
务信 息由专职信息 披露人负责,防止泄 密；业务实 现自动 化操作，防止 人为事故的 发生，技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、境外托管人
（一） 基 本情 况
名称： 纽约 梅隆 银行 股份 有限公 司 The Bank of New York Mellon Corporation
注册地 址：One Wall Street, New York, NY 10286
办公地 址：One Wall Street, New York, NY 10286
法定代 表人 ：Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼 首席 执行 官)
股东权 益: 380 亿 美元 （截 止 2014 年 12 月 31 日）
托管资 产规 模: 28.5 万 亿美 元（截 止 2014 年 12 月 31 日） 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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组织形 式: 股 份有 限公 司
存续期 间: 持 续经 营
信用等 级: Aa2 评 级（ 穆迪 ） ，AA- （标 普） （ 截 止 2014 年 12 月 31 日）
（二） 最近 一个 会计 年度 、托管 资产 规模 、信 用等 级等
纽约梅 隆银 行公 司总 部设 在美国 纽约 华尔 街 1 号， 是美国 历史 最悠 久的 商业 银行， 也是
全球最 大的 金融 服务 公司 之一 。 公 司集 多元 化及 其配 套业务 于一 体 ， 服 务内 容包 括资产 管理 、
资产服 务、 发行 人服 务、 清算服 务、 资金 服务 和财 富管理 。公 司通 过在 全球 35 个国 家和 地
区设立 的分 支机 构 ， 为 超 过 100 个金 融市 场的 投资 提供证 券托 管服 务 ， 为 全球 最大的 托管 行，
并且是 全球 最大 的资 产管 理服务 提供 商之 一。 公司 在存托 凭证 、 公 司信 托、 股东服 务、 清算
贸易、 融资 服务 、 佣 金管 理等业 务方 面都 位居 全球 前列， 并且 是领 先的 美元 现金管 理、 结算
服务和 全球 支付 服务 供应 公司。
截至 2014 年 12 月 31 日, 纽约梅 隆银 行托 管资 产规 模达 28.5 万亿 美元,管 理资 产规模 为
1.70 万 亿美 元， 股东 权益 为 380 亿 美元 ， 一级 资本 充足 率为 12.2% ， 全球 员工 总人 数为 50,300 。
信用等 级: Aa2 评 级（ 穆迪 ） ，AA- （标 普） 。
四、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 ．直 销机 构： 大成 基金 管 理有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558（免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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联系人 ：王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
2 ．代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（3） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（4） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ： 王 金山
联系人 ：董汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（5） 光大 证券 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（6） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（7） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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联 系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（8） 中信 建投 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（9） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ： 杨 宝林
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（10） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（11 ）中 信证 券股 份有 限 公司 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（12） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：汪 汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（13） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（14） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈敏 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（15） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（16） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（17） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（18） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731-84403319 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（19） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（20） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：卢 琳
联系电 话: 0371-68599287 联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（21） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（22） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（23） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（24） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（25） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（26） 民生 证券 股份 有限 公司 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
（27） 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（28） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（29） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：文 雯
网站：http://8.jrj.com.cn
客户服 务电 话：400-166-1188 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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（30） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
网站：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
（31） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
联系人 ：林 海明
网站：www.5ifund.com
客户服 务电 话：4008-773-772
（32） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：张 裕
网站：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（33） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：高 莉莉
电话：021-54509988
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（二） 注册 登记 机构 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
更新招 募说明书摘要
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ： 汪 棣、 金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘 莉
五、基金的名称
大成纳 斯达 克 100 等 权重 指数 证 券投 资基 金 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
更新招 募说明书摘要
六、基金的类型
指数型
七、基金的运作方式
开放式
八、基金的投资目标
通过严 格的 投资 纪律 约束 和数量 化风 险管 理手 段 ， 实 现基金 投资 组合 对标 的指 数的有 效
跟踪， 追求 跟踪 误差 最小 化。
九、基金的投资范围
本基金 主要 投资 于纳 斯达 克 100 指数 成份 股、 备选 成份股 ， 以 纳斯 达克 100 指数为 跟踪
标的的 公募 基金 、 上 市交 易型基 金 、 结 构性产 品等 。 本 基金 还可 以投资 于全 球证券 市场 中 具
有良好 流动 性的 其他 金融 工具， 包括 在证 券交 易市 场挂牌 的普 通股 、 优 先股 、 存托 凭证 ， 固
定收益 类证券 （含中 期票 据） 、银 行存款 、现 金等货 币市场 工具、 权证、 股指 期货以 及中国
证监会 允许 本基 金投 资的 其他产 品或 金融 工具 。
本基金 投资 于纳 斯达 克 100 指数 成份 股、 备选 成份 股 以及以 纳斯 达 克 100 指数 为跟踪 标
的的公募 基金 、上市 交易 型基金、 结构 性产品 的比 例占基金 资产 的 80%-95% ，其中投 资于
以纳斯达 克 100 指 数为跟 踪标的的 公募 基金、 上市 交易型基 金、 结构性 产品 的比例不 超过
10% ； 投资 于现 金、 银行 存 款、 固定 收益 类证 券以 及 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工
具的比 例为 基金 资产 的 5%-20% ， 其中 投资 于现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
更新招 募说明书摘要
十、基金的投资策略
本基金 将按 照标 的指 数的 成份股 及其 权重 构建 基金 股票投 资组 合 ， 并 根据 标的 指数成 份
股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整。 但在 因特 殊情 况 （如 股票 停牌 、 流 动性 不足） 导致 无法
获得足 够数 量的 股票 时， 基金管 理人 将搭 配使 用其 他合理 方法 进行 适当 的替 代。
本基金 可能 将一 定比 例的 基金资 产投 资于 以纳 斯达 克 100 指 数为 跟踪 标的 的 公募基 金、
上市交 易型 基金 以及 股指 期货等 金融 衍生 品， 以优 化投资 组合 的建 立， 达到 节约交 易成 本和
有效追 踪标 的指 数表 现的 目的 。 本 基金 投资 股指 期货 等金融 衍生 品的 目的 是为 了更好 的实 现
基金的 投资 目标 ，不 得用 于投机 交易 目的 ，或 用作 杠杆工 具放 大基 金的 投资 。
本基金 在投 资的 过程 中 ， 由 于必须 保有 一定 比例 的现 金资产 ， 导致 在市 场上 涨的 过程中 ，
基金投 资组 合的 表现 可能 会落后 于标 的指 数的 表现 。 另外， 由于 基金 投资 组合 权重与 目标 指
数成份 股权 重的 不一 致、 股票买 卖价 格与 股票 收盘 价的差 异、 指数 成份 股的 调整与 指数 成份
股权重 的调 整所 产生 的交 易费用 、 基金 运作 过程 中的 各项费 用与 开支 都会 使基 金投资 组合 产
生跟踪 误差 。
基金管 理人 会定 期对 跟踪 误差进 行归 因分 析 ， 为 基金 投资组 合下 一步 的调 整及 跟踪目 标
指数偏 离风 险的 控制 提供 量化决 策依 据。 在正 常情 况下， 本基 金力 争控 制净 值增长 率与 业绩
比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏 离度 的绝 对值 不超 过0.5% ，年 化跟 踪误 差不 超过5% （以 美元 资
产计价 ） 。
十一 、基金的业绩比 较基 准
纳斯达 克100 价 格指 数
The NASDAQ OMX Group, Inc. 及其附属 机构 （NASDAQ OMX 及 其附 属机构 合 称为 “ 公
司” ） 未发 起、 支持 、销 售 或推介 本基 金。 该公 司并 未审核 本基 金的 合法 性或 适用性 、与 本
基金有 关的 表述 及信 息披 露的准 确性 或完 整性 。 该 公司未 就证 券投 资、 投资 本基金 或纳 斯达
克100? 指 数跟 踪证 券市 场 总体表 现的 能力 ，对 本基 金份额 持有 人或 任何 公众 作出明 示或 暗
示的陈 述或 保证 。 该 公司 与大成 基金 管理 有限 公司 （被 许可 方） 间的 关系 仅 在于许 可使 用注
册商标NASDAQ? 、 OMX? 、 NASDAQ OMX? 、 NASDAQ-100? 及NASDAQ-100 指数?，和
该公司 的特 定商 号， 以及 使用由NASDAQ OMX 不 考虑被 许可 方或 本基 金而 确定、 构建 和计
算的NASDAQ-100指数? 。NASQAD OMX 在 确定 、构建 和计 算NASDAQ-100 指数? 时 无须大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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考虑被 许可 方或 本基 金份 额持有 人的 需要 。 该公 司不 负责并 且未 参与 确定 本基 金发售 的时 间 、
发售价 格或 发售 规模 ， 也 未参与 确定 或计 算将 本基 金转换 为现 金的 计算 方法 。 该公 司对 本基
金的管 理、 销 售 和交 易不 承担责 任。
该公司 不保 证NASDAQ-100 指数? 或 其中 任何 数据 的 准确性 及/ 或 数据 计算 的连 续性 。 该
公司未 就被 许可 方 、 本基 金份额 持有 人 、 任 何个人 或实体 使用NASDAQ-100指数? 或其 中 任
何数据 的结 果 ， 作出 明示 或暗示 的保 证 。 该公 司未 作出明 示或 暗示 的保 证， 并且明 示不 对 有
关NASDAQ-100指数? 或 其中任 何数 据的 特定 目的 或用途 的适 销性 和适 当性 作出保 证 。 在 不
限制上 述规 定的 前提 下， 即使已 告知 损害 发生 的可 能， 该 公司 不会 对任 何损 失的利 润或 特定
的、偶 然的 、惩 罚性 的、 间接的 或衍 生的 损害 承担 责任。
未来， 如果 纳斯 达 克100 指 数的提 供商 终止 对基 金管 理人继 续使 用该 指数 的授 权，或 者
是指数 提供 商基 于其 独立 判断停 止继 续发 布该 指数 ， 或者 有更 权威 的、 更 能为 市场普 遍接 受
的业绩 比较 基准 推出 ， 或 者是市 场上 出现 更加 适合 用于本 基金 的业 绩基 准的 股票指 数时 ， 本
基金管 理人 在保 护持 有人 合法利 益的 前提 下， 以不 损害持 有人 利益 为原 则， 可以与 基金 托管
人协商 一致 并报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
十二 、基金的风险收 益特 征
本基金 为美 国股 票指 数型 证券投 资基 金， 风险 与预 期收益 高于 混合 型基 金、 债券基 金以
及货币 市场 基金 ，属 于预 期风险 较高 的产 品 。
十三 、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2015 年* 月* 日复核了本 报告 中的财 务
指标 、 净 值表 现和投 资组 合报告 等内 容 ， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者 重
大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基 金 2015 年第 3 季 度报告 ， 截至 2015 年 9 月 3130 日。
（财务 数据 未经 审计 ）
1 ．期 末基 金资 产组 合情 况 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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序号 项目 金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 12,967,940.45 91.04
其中： 普通 股 12,967,940.45 91.04
优先股 - 0.00
存托凭 证 - 0.00
房地 产信 托凭 证 - 0.00
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
其中： 远期 - 0.00
期货 - 0.00
期权 - 0.00
权证 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- 0.00
6 货币市 场工 具 - 0.00
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
998,228.87 7.01
8 其他资 产 278,255.32 1.95
9 合计 14,244,424.64 100.00
2 ．报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例
（% ）
美国 12,967,940.45 93.47
合计 12,967,940.45 93.47
3 ．报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
（1） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例
（% ）
金融 - 0.00
消费者 非必 需品 2,637,579.21 19.01
信息技 术 7,256,075.81 52.30
工业 269,400.17 1.94
医疗保 健 1,846,843.27 13.31
能源 - 0.00
消费者 常用 品 864,762.43 6.23
公用事 业 - 0.00
基础材 料 - 0.00 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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电信服 务 93,279.56 0.67
合计 12,967,940.45 93.47
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。
4 ．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 权益 投资 明细
（1）报 告期末 指数投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前十 名权 益投资 明
细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司名 称
( 中文)
证券代
码
所在
证券
市场
所属
国家
( 地区)
数量
（股）
公允价 值
（人民 币
元）
占基
金资
产净
值比
例
（% ）
1 Apple Inc. 苹果公 司
AAPL
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
2,468
1,731,675
.63
12.48
2
Microsoft
Corp
微软公 司
MSFT
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
3,466
975,856.2
4
7.03
3
Amazon.com
Inc
亚马逊 公
司
AMZN
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
199
648,000.8
9
4.67
4
Alphabet Inc
C
Alphabet
公司
GOOG
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
146
565,069.9
5
4.07
5 Facebook Inc
Facebook
公司
FB UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
963
550,721.2
8
3.97
6
Alphabet Inc
A
Alphabet
公司
GOOGL
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
123
499,486.1
6
3.6
7
Gilead
Sciences Inc
吉利德 科
学公司
GILD
UQ
纳斯
达克
交易
美国
629
392,883.4
9
2.83 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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所
8 Intel Corp
英特尔 公
司
INTC
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
2,032
389,594.5
1
2.81
9
Cisco
Systems Inc
思科公 司
CSCO
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
2,179
363,858.4
1
2.62
10
Comcast Corp
A
康卡斯 特
CMCSA
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
909
328,904.1
5
2.37
（2）报 告期末 积极投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前五 名权 益投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。
5 ．报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 ． 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7 ． 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 ． 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名金 融衍 生品 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金额衍 生品 。
9 ． 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10 ． 投资 组合 报告 附注
（1） 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体无 被监管 部门 立案 调查 的， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 - 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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3 应收股 利 2,815.07
4 应收利 息 87.03
5 应收申 购款 211,216.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 64,136.41
8 其他 -
9 合计 278,255.32
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
① 报告 期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 指数投 资中 不存 在流 通受 限情况 。
② 报告 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证 。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十四、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－ ④
2014.11.13 －2014.12.31 -0.60% 0.22% 0.97% 0.89% -1.57% -0.67%
2015.01.01 －2015.09.30 5.03% 1.13% -1.30% 1.17% 6.33% -0.04%
2014.11.13 －2015.09.30 4.40% 1.04% -0.34% 1.13% 4.74% -0.09%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
（2014 年 11 月 13 日至 2015 年 9 月 30 日） 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2014 年11 月 13 日， 截 止报告 期末 本基 金合 同生 效未 满一 年。
2、本 基金 合同 规定 ，基 金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比
例符合 基金 合同 的约 定。 建仓期 结束 时， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。
3 、同 期业 绩比 较基 准以 美 元计价 ，不 包含 人民 币汇 率变动 等因 素产 生的 效应 。 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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十五 、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用 ，包 括但 不限 于公 证费 、会计 师费 、律 师费 和场 地费等 ；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 等 实 际 发 生 的 费 用
（out-of-pocket fees ） ， 包括 但不限 于经 手费 、 印花 税、 证管费 、 过户 费、 手续 费 、 券商佣 金、
权证交 易的 结算 费及 其他 类似性 质的 费用 等；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金进 行外 汇兑 换的 相 关费用 ；
10 、 基 金依 照有 关法 律法 规 应当缴 纳的 ， 购 买或 处置 证 券有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 、交 易及 其他 税收 及预扣 提税 （以 及与 前述 各项有 关的 任何 利息 及费 用） ；
11 、 与基 金缴 纳税 收有 关 的手续 费、 汇款 费等 ；
12 、基 金合 同生 效以 后的 基金的 指数 使用 费；
13 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.8% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.8%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 10 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等, 支 付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 （如 基金 托管人 委托 境外 资产 托管 人， 包括 向其 支付的 相应 服务费 ） 按大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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前一日 基金 资产 净值 的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 10 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3 、基 金的 指数 使用 费
本基金按照基金管理 人与 标的指数供应商所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
使用许 可费 计提 方法 计提 指数使 用费 。 通 常情 况下， 基金的 指数 使用 费按 前一 日基 金 资产 净
值的年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
（1）当 E ≤6.5 亿 人民 币 时，
H=E× 0.06%÷ 365
（2）当 E ＞6.5 亿 人民 币 时，
H ＝6.5 亿人 民币 ×0.06% ÷365+ （E-6.5 亿 人民币 ） ×0.04% ÷365
H 为 每日 应计 提的 基金 标 的指数 使用 费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
指数使 用费 收取 下限 为每 年 4 万 美元 （年 度最 低指 数使用 费） ，即 不足 4 万美 元时按 照
4 万美 元收 取。
年度最 低指 数使 用费 应在 基金合 同生 效日 及其 后每 个公历 年度 起始 日时 支付 ， 如基金 合
同生效 日至 本公 历年 度截 止日不 足一 年时 ， 按照 实际 存续时 间占 年 度 365 天的 比例进 行 支 付 。
指数使 用费按日计提 ，按季支付 。若该季度累 计计提的指 数使用费金额 / 该季度末 最
后一工 作日 （如 为节 假日 取前一 工作 日） 中国 人民 银行或 其授 权机 构公 布的 汇率中 间价 小于
指数使 用许 可协 议规 定的 按年度 最低 指数 使用 费计 算出的 季度 最低 指数 使用 费， 则基 金于 季
度 最 后 一 日 补提 指 数 使 用费 至 指 数 使 用许 可 协 议 规定 的 按 年 度 最低 指 数 使 用费 计 算 出 的季
度最低 指数 使用 费。
在指数 使用 费支 付日 ， 基 金管理 人向 基金 托管 人发 送基金 指数 使用 费划 付指 令， 经 基金
托管人 复核 后从 基金 财产 中支付 。 若遇 法定 节假 日 、 休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的 ，
顺延至 最近 可支 付日 支付 。
如果指 数使 用费 的计 算方 法和费 率水 平发 生调 整 ， 本 基金将 采用 调整 后的 方法 或费率 计大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
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算指数 使用 费 。 基金 管理 人应及 时按 照 《信息 披露 管理办 法 》 的 规定在 指定 媒体进 行公 告 并
通知基 金托 管人 。此 项调 整无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
上述“ （ 一） 基 金费 用的 种 类中 第 3－11 项费 用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失 ；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（五） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 可协 商酌 情降 低基金 管
理费和 基金 托管 费， 此项 调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
十六 、 对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运
作管理 办法 》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有
关法律 法规 的要 求， 并根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经营 活动 ， 对 2015 年 6 月 26
日公布 的 《 大成 纳斯 达克 100 指 数证 券投 资基 金招 募 说明书 （2015 年 1 期） 》 进 行了内 容补
充和更 新, 本更 新的 招募 说 明书主 要更 新的 内容 如下 ：
1 ． 根据最 新数 据， 对 “ 四、 基金的 投资 ” 部 分内 容进 行 了更新 。
2 ． 根据最 新财 务数 据， 对“ 五 、基金 的业 绩 ” 部分 内容。
3 ． 根据最 新资料 ，对 “ 六、 基 金管理 人 ” 部分 内容 进行 了 更新。
4 ． 根据最 新资料 ，对 “ 十六 、 基金托 管人 ” 部 分内 容进 行 了更新 。
5 ． 根据最 新公 告， 对 “ 十八 、 相关服 务机 构 ” 部分 内容 进 行了更 新。 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金
更新招 募说明书摘要
6 ．.根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二 十三 、招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇 一 五 年 十二 月 二 十八 日
