兴全可转债 混合型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
基 金管 理人 ：兴 业全 球基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国工 商银 行股 份有 限公 司
发 出日 期：
2015 年 12 月
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
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【 重要 提示 】
兴全可转债混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券监督管理委员
会 2004 年 3 月 9 日出具的《关于同意 兴全可转债混合型证券投资基金设立的批复》
（证监基金字[2004]27 号文）核准公开发行。本基金的基金合同于 2004 年 5 月 11 日
正式生效。
本招募说明书摘要是根据《 兴全可转债 混合型证券投资基金基金合同》和《 兴全
可转债 混合型证券投资基金招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 ，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人 ，其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受 ，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细
查阅本基金的基金合同。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书 ，全面认识
本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或
申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基
金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、
操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值
变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成 本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原
则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
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本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年 11 月 10 日（特别事项注明除外），
有关财务数据和净值表现 摘自本基金 2015 年第 3 季度报告，数据 截止日为 2015 年 9
月 30 日（财务数据未经审计）。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已复核了本
次更新的招募说明书。
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目
录
一、基金 管理人 ····························································· 4
二、基金 托管人 ···························································· 17
三、相关 服务机构 ························································· 22
四、基金 的名称 ···························································· 39
五、基金 的类型 ···························································· 39
六、基金 的投资目 标 ······················································ 39
七、基金 的投资方 向 ······················································ 39
八、基金 的投资策 略 ······················································ 40
九、基金 的业绩比 较基准 ················································ 42
十、基金 的风险收 益特征 ················································ 42
十一、基 金的投资 组合报告 ············································· 42
十二、基 金的业绩 ························································· 47
十三、费 用概览 ···························································· 48
十四、对 招募说明 书更新部 分的说明 ································· 51
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一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概况
机构名称：兴业全球基金管理有限公司
成立日期：2003年9月30日
住所：上海市黄浦区金陵东路368号
办公地址：上海市张杨路500 号时代广场20楼
法定代表人：兰荣
联 系 人：冯晓莲
联系电话：021-20398888
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元
兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司）经证监基金字[2003] 100
号 文 批 准 于2003 年9 月30 日 成 立 。2008 年1 月2 日 ， 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 许 可[2008]6
号 ） 了 公 司 股 权 变 更 申 请 ， 全 球 人 寿 保 险 国 际 公 司 （AEGON International B.V ） 受 让
本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册
资本的51% ，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49% 。 同时公司名称由“兴业
基 金 管 理 有 限 公 司 ” 更 名 为 “ 兴 业 全 球 人 寿 基 金 管 理 有 限 公 司 ” ， 公 司 注 册 资 本 由9800 万
元 变 更 为12000 万元 人 民 币 。2008 年7 月7 日 ， 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 许 可[2008]888
号文）， 公 司 名 称 由 “ 兴 业 全 球 人 寿 基 金 管 理 有 限 公 司 ” 变 更 为 “ 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限
公 司 ” ， 同 时 ， 公 司 注 册 资 本 由 人 民 币1.2 亿 元 变 更 为 人 民 币1.5 亿 元 ， 其 中 两 股 东 出 资
比例不变。
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截止2015 年11 月10 日 ， 公 司 旗 下 管 理 着 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、兴全趋
势 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 全 球 视 野 股
票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合
型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型 证 券 投 资
基金（LOF ） 、 兴 全 沪 深300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）、 兴 全 绿 色 投 资 混合型
证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 兴 全 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 轻 资 产 投 资 混合 型 证 券
投 资 基 金 （LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 兴 全 添 利 宝 货
币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳益债
券型证券投资基金、兴全天添益货币市场基金共17只基金。
兴业全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳设有分公司， 并 成 立 了
全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决策委员会、风
险管理委员会、综合管理部 、 财务室、监察稽核部、运作保障部、基金管理部、研究
部、专户投资部、固定收益部、金融工程与专题研究部、交易室、市场部、渠 道 部 、
机构业务部、电子商务部、客户服务中心，随着公司业务发展的需要，将对业务部门
进行相应的调整。
（二）主要人员情况
1、董事、监事概况
兰 荣 先 生 ，董 事 长 ，1960 年生， 中 共 党 员 ，高 级 工 商 管理 硕 士 、 高级 经 济 师 。历
任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司科长，兴业银行总行计划资金部
副总经理，兴业银行证券业务部副总经理，福建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有
限公司董事长、总裁、党委书记。现任兴业证券股份有限公司董事长 、 兴 业 全 球 基 金
管理有限公司董事长 、中国证券业协会副会长 。
张 训 苏 先 生 ， 董事 ，1963 年 生 ， 中 共 党 员 ， 博 士 后 、EMBA 、 教 授 。 兴 业 证 券 任
职。 曾 任港澳证券上海总部副总经理及研发总经理 ， 兴业证券股份有限公司研究发展
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中心总经理、兴业证券股份有限公司总裁助理兼客户资产管理部总经理、兴业 证券股
份有限公司风险管理总监 、副总裁兼公司首席风险官 及合规总监 等职务。
万维德先生（Marc van Weede ），董事，1965 年生，荷兰国籍 ，经济学硕士。历
任 Forsythe International B.V. 财务经理，麦肯锡公司全球副董事，海康人寿保险有限公
司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。
巴斯蒂安. 范布伦先生 （Bastiaan Van Buuren ），董事，1971 年生 ，荷兰国籍 ，经
济 学 硕 士 。 曾 任 荷 兰 国 际 集 团 （ING ） 投 资 管 理 公 司 亚 洲 区 客 户 发 展 部 门 负 责 人 、 亚
太区机构业务负责人、新加坡公司首席执行官、亚洲固定收益投资经理等职务。现任
AEGON 资 产管理公司亚洲区负责人。
桑德. 马 特 曼 先 生 （Sander Maatman ） ， 董 事 ，1969 年 生 ， 荷 兰 国 籍 ， 硕 士 。 曾 任
荷兰Robeco 鹿特丹投资公司固定收益经理 ，Aegon 投资管理公司固定收益经理及产品
发 展 部 总 监 、Aegon 银 行 财 务 总 监 、Aegon 荷 兰 风 险 与 资 本 管 理 负 责 人 等 职 务 。 现 任
Aegon 资产管理公司首席财务官。
杨 东 先 生 ，董 事 兼 总 经理 ，1970 年 生 ， 高 级工 商 管 理 硕士 。 历 任 福建 兴 业 证 券公
司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股
份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴
业全球基金管理有限公司董事兼总经理。
欧 阳 辉 先 生， 独 立 董 事，1962 年生 ， 美 国 国籍 ， 获 美 国加 州 大 学 伯克 利 分 校 金融
学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞士银
行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。现任长
江商学院金融学杰出院长讲席教授。
吴明先生，独立董事，1977 年 生 ， 法 学 双 学 士 ， 具 有 中 国 律 师 资 格 、 英 格 兰 及 威
尔 士 高 等 法 院 律 师 资 格 。 曾 任 上 海 汇 盛 律 师 事 务 所 律 师 ， 上 亚 太 长 城 律 师 事 务 所 律
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师 ， 北 京 中 咨 律 师 事 务 所 上 海 分 所 合 伙 人 。 现 任 北 京 大 成 （ 上 海 ） 律 师 事 务 所 合 伙
人。
周鹤松先生，独立董事，1968 年生，工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究
员 ， 三菱信托银行职员， 通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任 DAC 财
务管理（中国）有限公司合伙人及董事经理。
杜 建 新 先 生， 监 事 ，1959 年 生 ，高 级 工 商 管理 硕 士 ， 经济 师 。 历 任江 西 财 经 大学
情报资料中心主任，中国银行三明分行办公室副主任，兴业证券股份有限公司三明营
业部副总经理、上海管理总部总经理、人力资源部总经理，兴业全球基金管理有限公
司督察长，兴业证券股份有限公司董事会秘书兼人力资源部总经理。
陈育能女士，监事，1974 年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经
理，KPMG 助理经理 ，新加坡 Prudential 担 保公司财务经理，SunLife Everbright 人寿
保险财务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。
秦 杰 先 生 ，职 工 监 事 ，1981 年 生， 经 济 学 硕士 。 历 任 毕马 威 企 业 咨询 有 限 公 司内
部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人， 德勤华永会计师事务所高
级咨询顾问等职务。现任兴业全球基金管理有限公司监察稽核部总监。
李 小 天 女 士， 职工监 事，1982 年生 ， 工 商 管理 硕 士 。 历任 《 南 方 日报 》 、 《 南方
都市报》记者 ， 兴业全球基金管理有限公司市场部总监助理。 现 任 兴 业 全 球 基 金 管 理
有限公司市场部 副总监。
2、高级管理人员概况
杨东先生，董事兼总经理，1970 年生，高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公
司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股
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份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。 现任兴
业全球基金管理有限公司 董事兼 总经理。
冯晓莲女士，督察长，1964 年生，中共党员， 高级工商管理硕士、高级经济师。
先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司，历任兴业
银行党办副科长，兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经理、
合规与风险管理部总经理，兴业全球基金管理有限公司总经理助理。现任兴业全球基
金管理有限公司督察长。
杨卫东先生，副总经理，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织
部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大
连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总
裁，兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监 、副总经理兼市场部总监 。
现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。
董承非先生，副总经理，1977 年生，理学硕士。历任兴业全球基金管理有限公司
研究策划部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF ） 基金经理助理、
兴全商业模式优选股票型 证券投资 基金基金经理。现任兴业全球基金管理有限公司 副
总经理、基金管理部投资总监兼 兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF ）基金 经
理 、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理 、兴全新视野灵活配置定期开放混合
型发起式证券投资基金基金经理 ，并兼任上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事 。
傅鹏博先生，副总经理，1963 年生，经济学硕士。历任上海财经大学经济管理系
讲师，申银万国证券股份有限公司企业融资部经理，东方证券股份有限公司资产管理
部负责人、研究所首席策略师、汇添富基金管理有限公司首席策略师、兴全绿色投资
股票型 证券投资基金（LOF ）基金 经理、兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总
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监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、金融工程与专题研究部
总监及兴全社会责任 混合型证券投资 基金基金经理。
3、投资决策委员会成员
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会成员共由
4 人组成：
杨
东
兴业全球基金管理有限公司 董事兼总经理
傅鹏博
兴业全球基金管理有限公司 副总经理助理兼研究 部总监、金融工程与专
题研究部总监、 兴全社会责任混合 型证券投资基金基金经理
董承非
兴业全球基金管理有限公司副总经理兼基金管理部投资总监、 兴全全球
视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 兴 全 趋 势 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 基金
经理 、 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理 ， 并 兼 任 上
海兴全睿众资产管理有限公司执行董事
杨
云
兴业全球基金管理有限公司 总经理助理兼固定收益部总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、本基金基金经理
张亚辉女士，经济学学士， 曾任职于 芜湖市商业银行，2005 年 6 月 加入兴业全球
基金管理有限公司，历任渠道经理、财务会计、固定收益交易员、专户投资部投资经
理。现任兴全可转债混合型 证券投资 基金（2015 年 7 月 13 日起至今） 、兴全保本混
合型证券投资基金基金经理 （2015 年 11 月 2 日起至今）。
陈 宇 女 士 ， 理 学 硕 士 ， 历 任 兴 业 证 券 研 究 员 、 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究
员、兴业全球基金管理有限公司专户投资部投资经理。现任兴全可转债混合型基金基
金经理 （2015 年 8 月 25 日起至今） 。
本基金历任基金经理：
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杜昌勇先生，于 2004 年 5 月 11 日至 2007 年 2 月 6 日期间担任本基金基金经理。
王晓明先生，于 2004 年 9 月 29 日至 2005 年 12 月 7 日期间担任本基金基金经
理。
杨云先生，于 2007 年 2 月 6 日至 2015 年 8 月 25 日期间担任本基金基金经理。
（三）基金管理人的职责
1、依法募 集基金 ，或 者委托经国 务院证券监 督管理机构 认定的其他 机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账 ，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 ，时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值 ， 确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法
律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1 、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的
投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；
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2 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
3 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其 基金管理人 、基金托管 人出资或者 买卖其基金 管理人、基 金托管人发行
的股票或者债券；
（6）买卖 与其基金管 理人、基金 托管人有控 股关系的股 东或者与其 基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ） 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他
活动。
4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有
关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人 或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
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（6）玩忽职守、滥用职权；
（7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰
乱市场秩序；
（11 ）贬损同行，以提高自己；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）以不正当手段谋求业务发展；
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1 ）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的风险管理与内部风险控制制度
1、风险管理的理念
（1）风险管理是业务发展的保障；
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
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（2）最高管理层负最终责任；
（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
（4）制度建设是基础；
（5）制度执行监督是保障。
2、风险管理的原则
（1）全面 性原则：公 司风险管理 必须覆盖公 司的所有部 门和岗位， 渗透各项业务
过程和业务环节；
（2）独立 性原则：公 司设立独立 的监察稽核 部，监察稽 核部保持高 度的独立性和
权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
（3）相互 制约原则： 公司及各部 门在内部组 织结构的设 计上要形成 一种相互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4）定性 和定量相结 合原则：建 立完备的风 险管理指标 体系，使风 险管理更具客
观性和操作性；
（5）重要 性原则：公 司的发展必 须建立在风 险控制完善 和稳固的基 础上，内部风
险控制与公司业务发展同等重要。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层
对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负
责监察公司的风险管理措施的执行。具 体而言，包括如下组成部分：
（1 ）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责
任。董事会下设 执行委员会和风险控制 委员会；
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
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（2）督察 长：独立行 使督察权利 ，直接对董 事会负责， 及时向 风险 控制委员会提
交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3）投资 决策委员会 ：负责指导 基金资产的 运作、制定 本基金的资 产配置方案和
基本的投资策略；
（4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5）监察 稽核部：负 责对公司风 险管理政策 和措施的执 行情况进行 监察，并为每
一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实
现业务目标；
（6）业务 部门：风险 管理是每一 个业务部门 最首要的责 任。部门经 理对本部门的
风 险 负 全 部 责 任 ， 负 责 履 行 公 司 的 风 险 管 理 程 序 ， 负 责 本 部 门 的 风 险 管 理 系 统 的 开
发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
4、内部控制制度综述
（1）风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家有关法律、法规、行业规章和公司各项规章
制 度 ， 自 觉 形 成 守 法 经 营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ； 不 断 提 高 经 营 管 理 水
平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险
控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公
司信誉，保持公司的良好形象。
针 对 公 司 面临 的 各 种 风险 ， 包 括 政策 和 市 场 风险 ， 管 理风 险 和 职 业道 德 风险，分
别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交
易 制 度 、 信 息 披 露 制 度 、 资 料 保 全 制 度 、 保 密 制 度 和 独 立 的 监 察 稽 核 制 度 等 相 关 制
度。
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（2）监察稽核制度
监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督
察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任
何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、
稽 核 ； 出 具 监 察 稽 核 报 告 ， 报 公 司 董 事 长 和 中 国 证 监 会 ， 如 发 现 公 司 有 重 大 违 规 行
为，应立即向公司董事长和中国证监会报告。
监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的
检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修
改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的
合法性、合规性、合理性；监督基金资产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司
内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部
审计事宜等。
（3）内部财务控制制度
财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务管
理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保护公
司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。
公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会计
使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门财务
预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门应认真
做好财务预算的编制和实施工作。
5、风险管理和内部风险控制的措施
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
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（1）建立 、健全内控 体系，完善 内控制度： 公司建立、 健全了内控 结构，高管人
员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工
作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；
（2）建立 相互分离、 相互制衡的 内控机制： 建立、健全 了各项制度 ，做到基金经
理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，
从制度上减少和防范风险；
（3）建立 、健全岗位 责任制：建 立、健全了 岗位责任制 ，使每个员 工都明确自己
的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；
（4）建立 风险分类、 识别、评估 、报告、提 示程序：建 立了风险 管理 委员会，使
用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告
程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快
速度作出决策；
（5）建立 内部监控系 统：建立了 有效的内部 监控系统， 如电脑预警 系统、投资监
控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6）使用 数量化的风 险管理手段 ：采取数量 化、技术化 的风险控制 手段，建立数
量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有
效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7）提供 足够的培训 ：制定了完 整的培训计 划，为所有 员工提供足 够和适当的培
训，使员工明确其职责所在，控制风险。
6、基金管理人关于内部合规控制声明书
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本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责
任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和
公司业务发展不断完善内部控制制度。
二 、基 金托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至 2015 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人 ， 平 均 年 龄 30
岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级
技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管
服务以来，秉承 “ 诚实信用、勤勉尽责 ” 的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控
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制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管
人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专
业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最
成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安
心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合
资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司
特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时
在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托
管服务。 截至 2015 年 9 月，中国 工商银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003 年以
来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美
国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托
管 行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内
控 建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在
积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文
化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继
2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 年 七 次 顺利 通 过 评 估组 织 内 部 控制 和 安
全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后，2014 年中国工商银
行 资 产托 管部 第 八次 通过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效
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性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有
效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托
管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化
的内控工作手段。
（1 ）内部风险控制目标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经
营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制
度 化 的 内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的
权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
（2 ）内部风险控制组织结构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公
司 稽 核 监 察 部 门 （ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产
托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各
业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工
作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关
法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实
施具体的风险控制措施。
（3 ）内部风险控制原则
1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯
穿于托管业务经营管理活动的始终。
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2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督
制 约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗
位和人员。
3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内
控优先 ” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和
其他委托资产的安全与完整。
5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完
善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人
员必须相对独立，适当分离； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定
和执行部门 。
（4 ）内部风险控制措施实施
1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗
位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制
度 ， 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、
业务制度和管理独立、网络独立。
2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制
定 者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管
部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能
管理部门改进。
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3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控
文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定
期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活
动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化
目的。
5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管
理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识
别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输
线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了 基 于 数
据 、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为
使 演 练 更 加 接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练
发 展 到 现 在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情
况下两个小时内恢复业务。
（5 ）资产托管部内部风险控制情况
1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理
的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业
务健康、稳定地发展。
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2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个
员 工 的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实
施 全 员 风 险 管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自
己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结
构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险
防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ，
资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流
程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ，
形成各个业务环节之间的相互制约机制。
4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产
托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运
作 ， 一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环
境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风
险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展
的生命线。
三 、相 关服 务机 构
（一）基金发售机构
1．直销机构
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? 兴业全球基金管理有限公司直销中心
地址：上海市张杨路500 号时代广场20楼
客户服务电话：400-678-0099（免长话费）、（021）38824536
电话：（021）20398927 、20398706
传真： （021）58368915
联系人：何佳怡 、秦洋洋
公司网站：http://www.xyfunds.com.cn
? 兴业全球基金网上直销（目前仅对持有兴业银行、建设银行 、招商银行、工
商银行、光大银行、中信银行、浦发银行、金华银行、浙商银行、上海农商
银行、南京银行、温州银行 、交通银行、民生银行、平安银行 、邮储银行、
南京银行、温州银行、交通银行、民生银行、平安银行和邮储银行 借记卡，
农业银行借记卡和准贷记卡 、支付宝基金专户）（排名不分先后）
交易网站：https://trade.xyfunds.com.cn
客户服务电话：400-678-0099，021-38824536
2．代销机构
? 代销银行
1） 中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人： 姜建清
电话： （010）66107900
传真： （010）66107914
客户服务电话： 95588
公司网站：http:// www.icbc.com.cn
2） 兴业银行股份有限公司
办公地址：福建省福州市湖东路154 号
法定代表人：高建平
电话： （021）52629999
客户服务电话： 95561
公司网站： http://www.cib.com.cn
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3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：（0755）82943666
传真：（0755）83195109
客户服务电话： 95555
公司网站：http://www.cmbchina.com
4）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533（全国）
公司网站：http://www.ccb.com
5）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
传真：（021）63602431
客户服务热线：95528
公司网站：http://www.spdb.com.cn
6）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188 号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408843
客户服务电话：95559
公司网站：http://www.bankcomm.com
7）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
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法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
传真：（010）83914283
公司网站：http://www.cmbc.com.cn
8）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：（010）68098000
传真：（010）68560311
客服电话：95595
（全国）
公司网站：http://www.cebbank.com
9）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：刘士余
客服电话：95599
传真：（010）85109219
公司网站：http://www.abchina.com
10）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网站：http://www.boc.cn
11）中国宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话：96528（北京、上海地区962528 ）
传真：（0574）87050024
公司网站：http://www.nbcb.com.cn
12）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
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法定代表人：常振明
电话：（010）65557013
传真：（010）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com
13）华夏银行股份有限公司
住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
公司网站：http://www.hxb.com.cn
14）平安银行股份有限公司
住所（办公地址）： 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
公司网站：http://www.bank.pingan.com
15）渤海银行股份有限公司
住所（办公地址）：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
客服电话：400-888-8811
公司网址：http://www.cbhb.com.cn
16）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
传真：（010）68858117
公司网站：http://www.psbc.com
17 ）重庆银行股份有限公司
住所：重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人：马千真
客户服务电话：96899（重庆地区）、400-709-6899（其他地区）
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公司网站：http://www.cqcbank.com
18）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路168 号
法定代表人：范一飞
客户服务电话：（021）962888
公司网站：http:// www.bankofshanghai.com
19）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省昆山市前进中路219号
办公地址：江苏省昆山市前进中路219号
法定代表人：刘斌
客户服务电话：96079
公司网站：http://www.ksrcb.cn
20）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵中路668号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
? 代销券商
1）兴业证券股份有限公司
办公地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
客户服务热线：4008888123
传真：（021）38565785
公司网站：http:// www.xyzq.com.cn
2） 海通证券股份有限公司
办公地址： 上海市淮海中路98 号
法定代表人： 王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）53858549
客户服务咨询电话：4008888001 、021-962503
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公司网站：http:// www.htsec.com
3） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区商城路618 号
办公地址： 上海市延平路135 号
法定代表人：杨德红
传真： （021）38670161
客户服务咨询电话：400-8888-666
公司网站： http://www.gtja.com
4）中信建投证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务传真：（010）85130577
公司网站：http:// www.csc108.com
5）华泰证券股份有限公司
办公地址： 江苏省南京市中山东路90 号
法定代表人： 吴万善
电话： （025）84457777-950、248
客户咨询电话：4008888168
公司网站：http://
www.htsc.com.cn
6）长江证券股份有限公司
办公地址：武汉市新华路特8号
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：4008-888-999或027-85808318
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
公司网站：http:// www.cjsc.com.cn
7）中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈有安
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客服电话：4008-888-888
传真：8008201968
公司网站： http://www.chinastock.com.cn
8）广发证券股份有限公司
办公地址： 广州市天河区 天河北路183-187 号大都会广场43楼
法定代表人：孙树明
开放式基金咨询电话：95575 转各营业网点
开放式基金业务传真：（020）87555305
公司网站： http://www.gf.com.cn
9）山西证券股份有限公司
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心
法定代表人：侯巍
客服电话：95573
联系电话：（0351）8686703
传真：（0351）8686619
公司网站：http://www.sxzq.net
10）招商证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39—45层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82943636
客服电话：4008888111 ，95565
公司网站：http:// www.newone.com.cn
11）德邦证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
法定代表人：姚文平
开放式基金咨询电话： 4008888128
开放式基金业务传真： 021-68767981
公司网站： http://www.tebon.com.cn
12）国海证券 股份 有限公司
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注册地址：广西桂林市辅星路13号
法定代表人：张雅峰
客服热线：（0771）5539032
开放式基金业务传真： （0771）5539033
公司网站：http:// www.ghzq.com.cn
13）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
客服热线：（021）962506 或40088-88506
传真：（021）63326173
公司网站： http://www.dfzq.com.cn
14）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系电话：（021）22169081
传真：（021）22169134
开放式基金咨询电话：4008888788
公司网站： http://www.ebscn.com
15）中银国际证券有限责任公司
注册地址： 上海市银城中路200号39层
法定代表人：钱卫
开放式基金咨询电话： 4006208888 或各地营业网点咨询电话
开放式基金业务传真：（021）50372474
公司网站：http://www.bocichina.com
16）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12 楼
办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18 楼
法定代表人：陈学荣
联系电话：（021）68634818
传真：（021）68865680
客服电话：400-888-1551
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31
公司网站：http://www.xcsc.com
17）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A 栋41层
法定代表人：王宜四
电话：（0791）6768763
传真：（0791）6789414
客户服务电话：400-8866-567
公司网站：http:// www.scstock.com
18）申万宏源证券有限公司
住所（办公地址）：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话：（021）33389888
传真：（021）33388224
客服电话：95523或4008895523
公司网站：http://www.swhysc.com
19）国元证券股份有限公司
注册地址： 合肥市寿春路179号
法定代表人：蔡咏
客户服务电话：4008888777
业务传真：0551-2207114
公司网站：http://www.gyzq.com.cn
20）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区 第二大街42号写字楼101 室
法定代表人：王春峰
电话：（022）28451861
传真：（022）28451892
客户服务电话： 4006515988
公司网站： http://www. ewww.com.cn
21）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12 层、15层
法定代表人：程宜荪
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
32
联系电话：（010）5832 8752
传真：（010）5922 8748
客户服务电话： 400-887-8827
公司网站：http://www.ubssecurities.com
22）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157 号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系电话：（0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）
公司网站：http://www.hfzq.com.cn
23）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
传真：（0531）81283900
公司网站：http://www.zts.com.cn
24）爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道1600 号32楼
法定代表人：钱华
联系电话：（021）32229888
客服电话：（021）63340678
公司网站：http://www.ajzq.com
25）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：王连志
联系电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
33
客服电话：4008001001
公司网站：http://www.essence.com.cn
26）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：祝献忠
联系电话：（010）58568007
传真：（010）58568062
客服电话：（010）58568162
公司网站：http://www.hrsec.com.cn
27）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
客服电话：95536
公司网站：http://www.guosen.com.cn
28）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A 层
法定代表人：王东明
统一客服电话：95558
公司网站地址：http://www.ecitic.com
29）中信证券（山东）有限责任公司
住所： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人： 杨宝林
客户服务热线：95548
传真：（0532） 85022605
公司网站：http://www.citicssd.com
30）信达证券股份有限公司
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
34
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话： 400-800-8899
基金业务传真：010-63080978
公司网站：http://www.cindasc.com
31）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
客户服务电话： 4008188118
基金业务传真：010-84183311
公司网站：http://www.guodu.com
32）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号
法定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
基金业务传真：010-64408834
公司网站： http://www.lxzq.com.cn
? 其他代销机构
1）天相投资顾问有限公司
办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
法定代表人：林义相
联系电话：（010）66045522
传真：（010）66045500
客服电话：（010）66045678
公司网站： http://www.txsec.com
2） 深圳众禄基金销售有限公司
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
35
住所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
网站: 众禄基金网 http://www.zlfund.cn ；基金买卖网 http:// www.jjmmw.com
3）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网站:
http://www.ehowbuy.com
4）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
数米 基金网：http://www.fund123.cn
5）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海浦东新区高翔路 526 号
办公地址：上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
36
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：4000-891-289
传真：021-58787698
长量基金网：http://www.erichfund.com
6） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821 －5399
传真：021-38509777
网站：http://www.noah-fund.com
7）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话： 400-1818-188
基金业务传真：021-64385308
公司网站：http://www.1234567.com.cn
8）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话： 4009200022
基金业务传真：（021） 20835879
公司网站：http://licaike.hexun.com
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
37
9）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
传真：0571-86800423
公司网站：http://www.5ifund.com
10）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电
话: 021-20665952
传
真: 021-22066653
客户服务电话： 4008219031
公司网站：http://www.lufunds.com
11）珠海盈米财富管理有限公司
住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少销售城市（网点），并另
行公告。
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
38
（二）注册登记机构
名称：兴业全球基金管理有限公司
办公地址：上海市张杨路500 号时代广场20楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）20398858
传真： （021）58368858
（三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦14楼
负责人： 廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师： 廖海、吕红
联系人： 廖海
（四） 审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所有限公司
办公地址：上海市延安东路222 号30楼
执行事务合伙人：卢伯卿
电话：（021）61418888
传真：（021）63350377
经办注册会计师：陶坚、吴凌志
联系人：吴凌志
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
39
四 、基 金的 名称
兴全可转债 混合型证券投资基金
五 、基 金的 类型
契约型开放式
六 、基 金的 投资 目标
在锁定投资组合下方风险的基础上，以有限的期权成本获取基金资产的长期稳定
增值。
七 、基 金的 投资 方向
本基金投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的可
转换公司债券、股票、国债，以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。资产配置
比 例 为 ： 可 转 债 30% ～95% （ 其 中 可 转 债 在 除 国 债 之 外 已 投 资 资 产 中 比 例 不 低 于
50% ），股票不高于 30% ，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5 ％。
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
40
八 、基 金的 投资 策略
（一）投资决策依据
（1 ）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；
（2 ）国家宏观经济环境；
（3 ）国家货币政策、利率走势 和证券市场政策；
（4 ）地区及行业发展状况；
（5 ）上市公司研究；
（6 ）证券市场的走势。
（二）投资决策程序
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会是本基金的最高投资决策机构，主要职责是根据基金投资目标和
对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案
或重大投资决定。投资决策委员会定期召开会议，在紧急情况下可召开临时会议。
基金的资产配置采用自上而下的程序，个券和个股选择采用自下而上的程序，并
严格控制投资风险。具体的基金投资决策程序如下：
（1 ）研究策划
研究部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关宏观分析、市场分析、行业分
析、公司分析、个券分析以及数据模拟的各类报告，提出本基金股票备选库的构建和
更新方案，经投资研究联席会议讨论并最终决定本基金股票备选库，为本基金的投资
管理提供决策依据。
（2 ）资产配置
投资决策委员会定期召开会议，并依据基金管理部、研究部的报告确定基金资产
配置的比例；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。
（3 ）构建投资组合
基金经理根据对股票市场、可转债市场和利率期限结构的判断确定可转债组合的
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
41
加权平均内含收益率、久期水平和国债组合的加权平均久期水平。在此基础上根据各
种定量和定性标准，以及研究部的个券和个股研究报告构建基金组合，并报投资决策
委员会备案。
（4 ）组合的监控和调整
研究部协同基金经理对投资组合进行跟踪。研究员应保持对个券和个股的定期跟
踪 ， 并 及 时 向 基 金 经 理 反 馈 个 券 和 个 股 的 最 新 信 息 ， 以 利 于 基 金 经 理 作 出 相 应 的 调
整。
（5 ）投资指令下达
基金经理根据投资组合方案制订具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至交
易室。
（6 ）指令执行及反馈
交易室依据投资指令进行操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。交易完成
后，由交易员完成交易日志报基金经理，交易日志存档备查。
（7 ）风险控制
风险管理委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施，监察稽核部对
投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，基金经理依据基金申购赎回
的情况控制投资组合的流动性风险。
（8 ）业绩评价
金融工程与专题研究部将定期对基金的业绩进行归因分析，找出基金投资管理的
长处和不足，为日后的管理提供客观的依据。
（三）投资组合管理
基金的资产配置采用自上而下的程序，个券（可转债，下同）和个股选择采用自
下而上的程序，并严格控制投资风险。在个券选择层面，积极参与发行条款优惠、期
权价值较高、公司基本面优良的可转债的一级市场申购；选择对应的发债公司具有良
好发展潜力或基础股票有着较高上涨预期的可转债进行投资，以 有 效 规 避 市 场 风 险 ，
并 充 分 分 享 股 市 上 涨 的 收 益 ； 运 用 “ 兴 全 可 转 债 评 价 体 系 ” ， 选 择 定 价 失 衡 的 个 券 进 行
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
42
投 资 ， 实 现 低 风 险 的 套 利 。 在 个 股 选 择 层 面 ， 以 “ 相 对 投 资 价 值 ” 判 断 为 核 心 ， 选 择 所
处行业发展前景良好、价值被相对低估的股票进行投资。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金业绩 比较基准为 ：“80% ×中证可转换债 券指数＋15% ×沪深 300 指数＋5% ×
同业存款利率 ”
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金的风险水平处于市场低端，收益水平处于市场中高端。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 取 自 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金2015 年第3 季 度 报
告，数据 截至2015年9月30日，本报告财务资料未经审计师审计。
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
43
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（% ）
1
权益投资
420,470,870.43 19.85
其中：股票
420,470,870.43 19.85
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
1,101,788,109.84 52.01
其中：债券
1,101,788,109.84 52.01
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
560,737,966.92 26.47
8
其他资产
35,605,519.42 1.68
9
合计
2,118,602,466.61
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A
农、林、牧、渔业
98,213,947.50 4.65
B
采矿业
- -
C
制造业
136,984,162.11 6.48
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
1,354,320.00 0.06
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
40,425,420.00 1.91
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
39,183,600.00 1.85
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J
金融业
20,604,000.00 0.97
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
29,157,452.82 1.38
M
科学研究和技术服务业
- -
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
44
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
54,547,968.00 2.58
S
综合
- -
合计
420,470,870.43 19.89
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占 基 金 资 产 净
值比例（％）
1 002714 牧原股份 2,207,055 98,213,947.50 4.65
2 300336 新文化 2,469,300 53,669,712.00 2.54
3 000869 张
裕Ａ 1,170,835 42,056,393.20 1.99
4 601933 永辉超市 3,982,800 40,425,420.00 1.91
5 000796 凯撒旅游 1,632,650 39,183,600.00 1.85
6 002527 新时达 2,063,415 35,325,664.80 1.67
7 002707 众信旅游 741,354 29,157,452.82 1.38
8 002572 索菲亚 694,063 26,596,494.16 1.26
9 600837 海通证券 1,616,000 20,604,000.00 0.97
10 000566 海南海药 511,594 14,621,356.52 0.69
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 120,585,000.00 5.70
其中：政策性金融债 120,585,000.00 5.70
4 企业债券 161,952,553.94 7.66
5 企业短期融资券 80,267,000.00 3.80
6 中期票据 - -
7 可转债 738,983,555.90 34.96
8 同业存单 - -
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
45
9 其他 - -
10 合计 1,101,788,109.84 52.13
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例（％）
1 126018 08 江铜债 4,099,890 403,470,174.90 19.09
2 113008 电气转债 2,279,060 298,898,719.00 14.14
3 122424 15 华业债 500,000 51,105,000.00 2.42
4 122444 15 冠城债 500,000 50,300,000.00 2.38
5 150413 15 农发 13 500,000 49,980,000.00 2.36
6、 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 十名资 产支 持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
46
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11、投资组合报告附注
（1）本基 金投资的前 十名证券的 发行主体本 期未出现被 监管部门立 案调查，并 且 未
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 1,480,347.21
2 应收证券清算款 29,074,415.03
3 应收股利 -
4 应收利息 4,588,648.14
5 应收申购款 462,109.04
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 35,605,519.42
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例(%)
1 113008 电气转债 298,898,719.00 14.14
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 300336 新文化 36,459,720.00 1.72 非公开发行锁定
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
47
期间
2 000566 海南海药 14,621,356.52 0.69
筹划重大事项停
牌
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基金 的业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2004 年 5 月 11 日，基金业绩截止日 2015 年 9 月 30 日。
本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长
率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差 ④
① － ③ ② － ④
2015 年第 3 季度 -10.63% 1.98% -20.54% 3.91% 9.91% -1.93%
2015 年上半年 9.25% 1.79% -5.67% 2.73% 14.92% -0.94%
2014 年度 53.29% 1.07% 51.92% 0.98% 1.37% 0.09%
2013 年度 9.84% 0.73% -1.10% 0.68% 10.94% 0.05%
2012 年度 1.70% 0.47% 4.11% 0.44% -2.41% 0.03%
2011 年度 -4.10% 0.51% -2.93% 0.47% -1.17% 0.04%
2010 年度 7.65% 0.60% -9.46% 0.78% 17.11% -0.18%
2009 年度 35.21% 0.80% 37.37% 1.46% -2.16% -0.66%
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
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2008 年度 -19.65% 0.87% -42.04% 1.27% 22.39% -0.40%
2007 年度 113.44% 1.22% 99.30% 1.74% 14.14% -0.52%
2006 年度 71.70% 0.72% 52.91% 0.69% 18.79% 0.03%
2005 年度 7.53% 0.49% 4.83% 0.39% 2.70% 0.10%
2004.5.11 （基金成
立之日）-2015.9.30
545.18% 0.89% 120.28% 1.25% 424.90% -0.36%
注：2004 年度数据统计期间为 2004 年 5 月 11 日（基金合同成立之日）至 2004 年
12 月 31 日，不满一年。
十 三、 费用 概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理费
本基金的管理费提取。按前一日的基金资产净值乘以相应的管理费年费率来计
算，计算方法如下：
H=E ×I ÷当年天数
H ：为每日应计提的基金管理费，E ：为前一日基金资产净值，I ：基金的管理费
年费率
本基金的管理费年费率为 1.3% 。
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人
于次月前 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休
息日等，支付日期顺延。
2、基金托管费
本基金的托管费，按前一日的基金资产净值乘以托管费年费率来计算，计算方法
如下：
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
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H ＝E ×I ÷当年天数
H ：为每日应支付的基金托管费，E ：为前一日的基金资产净值，I ：基金的托管
费年费率
兴全可转债混合型证券投资基金的托管费年费率为 0.25% 。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前
2 个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺
延。
3、与基金运作有关的其他费用
主要包括：基金的证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合
同生效后的与基金相关的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、以及其它按
照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。该等费用由基金托管人根据有关
法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，列入当前基金费用。
4、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以酌情调低基金管理人的报酬及基金
托管费，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
（1）本基金的申购遵循金额申购的原则，即申购金额中包含申购费用；费用计算
原则为单笔单次收费。
本基金的申购费率：
金额（M ，含申购费） 申购费率
M ＜1000 万
1.0%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2）本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金资产。
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
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2、赎回费
本基金的赎回遵循份额赎回的原则，基金赎回费用由投资者承担，在扣除必要的
手续费后，赎回费总额的 25％归入基金资产。
本基金赎回费率随投资人持有本基金时间的增加而递减，具体费率如下：
连续持有期限（T ） 赎回费率
T ≤1 年
0.50%
1 年＜T ≤2 年
0.25%
T ＞2 年
0
3、本基金实际执行费率在上述范围内由基金管理人决定，并在招募说明书或公开
说明书中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，如果没有超过上述费率限额，
基金管理人可自行调整；若提高本基金上述费率的上限应召开基金份额持有人大会审
议。费率上限变更的，最迟将于新的费率开始实施前 3 个工作日至少在一种中国证监
会指定的媒体上予以公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金资
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金成立
前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费
用。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费
率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金
管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
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十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活
动， 对本基金管理人于 2015 年 6 月 25 日刊登《兴全可转债混合型证券投资基金更新
招募说明书》进行了更新，主要 更新 内容如下：
（一） “重要提示” 部分
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
（二）“ 三、基金管理人”部分
更新了公司董事、监事概况；更新了 高级管理人员、基金经理 、投委会概况。
（三）“四、基金托管人” 部分
对基金托管人的基本情况、 主要人员情况 、基金托管业务经营情况进行了更新。
（四）“五、相关服务机构” 部分
更新 了直销机构信息，并增加“ 浙江同花顺基金销售有限公司、上海陆金所资产
管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司 ”作为销售机构。
（五）“九、基金的投资” 部分
更新了业绩比较基准； 更 新 了 “ （ 十 ） 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 部 分 ， 数 据 内 容 截 止 日 为
2015 年 9 月 30 日，所列财务数据未经审计。
（六）“十、基金的业绩” 部分
更新了该部分数据，数据内容截止日为 2015 年 9 月 30 日。
（七）“二十二、其他应披露事项” 部分
以下为自 2015 年 5 月 11 日至 2015 年 11 月 10 日，本基金刊登于《中国证券
报》、《上海证券报》和公司网站的基金公告。
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
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序号 事项名称 披露日期
1 关于长期停牌股票（瑞丰光电）估值方法调整的公告 2015-5-12
2 兴全可转债混合型证券投资基金分红公告（第四十八次） 2015-5-13
3 关于长期停牌股票（南方泵业）估值方法调整的公告 2015-5-13
4
关 于 以 通 讯 方 式 召 开 兴 全 可 转 债 混 合 型 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会
的公告
2015-5-16
5
关 于 以 通 讯 方 式 召 开 兴 全 可 转 债 混 合 型 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会
的第一次提示性公告
2015-5-18
6
关 于 以 通 讯 方 式 召 开 兴 全 可 转 债 混 合 型 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会
的第二次提示性公告
2015-5-19
7
关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 重 庆 银 行 网 上 银 行 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
2015-5-20
8 关于长期停牌股票（中国国旅）估值方法调整的公告 2015-5-21
9 关于长期停牌股票（一心堂）估值方法调整的公告 2015-5-21
10 关于长期停牌股票（网宿科技）估值方法调整的公告 2015-5-22
11 关于长期停牌股票（梅泰诺）估值方法调整的公告 2015-5-23
12 关于长期停牌股票（金螳螂）估值方法调整的公告 2015-5-26
13 关于长期停牌股票（合众思壮）估值方法调整的公告 2015-5-27
14 关于公司董监高及其他从业人员在子公司兼职及领薪情况的公告 2015-5-27
15 关于长期停牌股票（中炬高新）估值方法调整的公告 2015-5-28
16 关于长期停牌股票（新华医疗）估值方法调整的公告 2015-5-28
17 关于长期停牌股票（比亚迪）估值方法调整的公告 2015-5-28
18 关于开通手机客户端直销业务功能的公告 2015-5-28
19 关于长期停牌股票（中材科技）估值方法调整的公告 2015-5-29
20 关于副总经理变更的公告 2015-6-4
21 关于长期停牌股票（芭田股份）估值方法调整的公告 2015-6-5
22 关于长期停牌股票（城投控股）估值方法调整的公告 2015-6-9
23
关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 农 业 银 行 网 上 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠
活动的公告
2015-6-18
24 关于长期停牌股票（海南海药、新时达）估值方法调整的公告 2015-6-20
25 关于长期停牌股票（常山药业）估值方法调整的公告 2015-6-24
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
53
26
关 于 旗 下 基 金 继 续 参 加 交 通 银 行 网 上 银 行 、 手 机 银 行 申 购 优 惠 费
率的公告
2015-6-26
27 关于长期停牌股票（华东医药、太极股份）估值方法调整的公告 2015-6-30
28 旗下各基金 2015 年 6 月 30 日资产净值公告 2015-7-1
29 兴全可转债混合型证券投资基金分红公告（第四十九次） 2015-7-2
30 关于长期停牌股票（皇氏集团）估值方法调整的公告 2015-7-2
31
关 于 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 会 议 结
果的公告
2015-7-2
32 关于长期停牌股票（骆驼股份）估值方法调整的公告 2015-7-7
33
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 宁 波 韵 升 、 建 发 股 份 、 华 录 百 纳 、 长 江 电
力）估值方法调整的公告
2015-7-8
34
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 鼎 龙 股 份 、 海 澜 之 家 、 三 泰 控 股 、 尚 荣 医
疗、东富龙、中茵股份、通化东宝）估值方法调整的公告
2015-7-9
35 关于长期停牌股票估值方法调整的公告 2015-7-9
36
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 浪 莎 股 份 、 黄 河 旋 风 、 联 络 互 联 、 中 央 商
场 、 康 尼 机 电 、 恒 立 油 缸 、 万 丰 奥 威 、 欧 菲 光 ） 估 值 方 法 调 整 的
公告
2015-7-10
37 关于增聘兴全可转债混合型证券投资基金基金经理的公告 2015-7-11
38 关于长期停牌股票估值方法调整的公告 2015-7-11
39
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 南 方 泵 业 、 丽 珠 集 团 、 紫 鑫 药 业 、 北 京 文
化、网宿科技、康得新、航天信息）估值方法调整的公告
2015-7-14
40
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 富 安 娜 、 游 族 网 络 、 骅 威 股 份 、 神 州 信 息 、
神州泰岳）估值方法调整的公告
2015-7-15
41 关于长期停牌股票（荣科科技）估值方法调整的公告 2015-7-16
42 关于长期停牌股票（合众思壮）估值方法调整的公告 2015-7-22
43 关于长期停牌股票（利君股份）估值方法调整的公告 2015-7-23
44
关 于 增 加 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 的 公
告
2015-7-24
45
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 同 花 顺 基 金 销 售 申 购 或 定 期 定 额 申 购 费 率
优惠活动的公告
2015-7-24
46
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 浦 发 银 行 网 上 银 行 、 手 机 银 行 基 金 申 购 费
率优惠活动的公告
2015-7-29
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
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47 关于长期停牌股票（电广传媒）估值方法调整的公告 2015-7-29
48 关于长期停牌股票（游族网络）估值方法调整的公告 2015-8-4
49 关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购费率优惠活动的公告 2015-8-5
50 关于旗下部分基金参与数米基金申购费率优惠的公告 2015-8-12
51 关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购费率优惠活动的公告 2015-8-12
52 关于养老金账户通过直销柜台申购旗下部分基金费率优惠的公告 2015-8-15
53 关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购费率优惠活动的公告 2015-8-19
54 关于长期停牌股票（中央商场）估值方法调整的公告 2015-8-22
55 关于长期停牌股票（骅威股份、丽珠集团）估值方法调整的公告 2015-8-24
56 关于变更兴全可转债混合型证券投资基金基金经理的公告 2015-8-24
57 关于长期停牌股票（长电科技、五粮液）估值方法调整的公告 2015-8-26
58 关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购费率优惠活动的公告 2015-8-26
59 关于参加天天基金网费率优惠活动的公告 2015-8-27
60 关于调整天天基金申购金额下限的公告 2015-8-27
61 关于参加天天基金网费率优惠活动的公告 2015-8-27
62 关于长期停牌股票（北新建材、恒立油缸）估值方法调整的公告 2015-8-28
63
关 于 调 整 旗 下 开 放 式 基 金 在 数 米 基 金 销 售 平 台 申 购 金 额 下 限 的 公
告
2015-8-28
64
关 于 通 过 国 都 证 券 基 金 “ 手机炒股” 申 购 旗 下 部 分 基 金 实 施 优 惠 费
率活动的公告
2015-8-31
65
关 于 增 加 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构
的公告
2015-9-1
66 关于旗下部分基金参加陆金所基金销售申购费率优惠活动的公告 2015-9-1
67 关于旗下部分基金参加同花顺基金销售费率优惠活动的公告 2015-9-2
68 关于旗下部分基金参加同花顺基金销售费率优惠活动的公告 2015-9-9
69 关于长期停牌股票（ST 海润）估值方法调整的公告 2015-9-18
70
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 费 率 优 惠 活 动
的公告
2015-9-18
71 关于调整网上直销部分基金转换优惠费率的公告 2015-9-24
72 关于暂缓开展网上直销部分基金转换 0 费率优惠活动的公告 2015-9-25
73 关于长期停牌股票（雅本化学）估值方法调整的公告 2015-10-10
兴全可 转债混合型证券投资基金 ——更新招募说明书摘要
55
74
关 于 增 加 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 的
公告
2015-10-22
75 关于旗下部分基金更换会计师事务所的公告 2015-10-24
76 关于长期停牌股票（北京银行）估值方法调整的公告 2015-11-10
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》 （正文）所载之详细资料一并阅读。
兴业全球基金管理有限公司
2015年12 月25 日
