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平安大华安心保本混合(002304)

平安大华安心保本混合:基金份额发售公告查看PDF公告

































































































平安大华基金管理 有限公司 1 平 安大 华 安心 保本 混合型 证券 投资基 金基 金份额 发售 公告 [ 重要 提示] 1、 平安大华 安心保本混合型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 的发售已 获中国证 监会2015 年12 月21 日证监许可[2015]2997 号文注册。 中国证监会对 本基金的注册 并不代表中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断 、 推荐 或保证。 2、 本基金类别为 保本混合型基金,运作方式为契约型开放式。 3、 本基金的管理人和登记机构为平安大华基金管理有限公司 (以下简称 “基 金管理人 ” ) , 基 金 托 管 人 为 以 中 国银 行 股 份 有限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 以 中 国 银行”)。 4、 本基金募集期自 2015 年12 月28 日至2016 年1 月15 日, 通过基金管理 人指定的销售机构(包括直销和代销机构)公开发售。 5、 本基金的发售对象为 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 6、 基金管理人规定,本基金的认购金额起点为 100 元(含认购费)。投资 者通过销售机构认购本基金时, 除需满足基金管理人最低认购金额限制外, 当销 售机构设定的最低金额高于上述金额限制时, 投资者还应遵循相关销售机构的业 务规定。 基金管理人直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔 50,000 元 (含 认购费),追加认购的最低金额为单笔 20,000 元(含认购费)。已在直销网点 有认购过本基金管理人管理的其他基金记录的投资者不受首次认购最低金额的 限制, 本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管理人酌情调整; 通过基金管 理人网上交易系统或电话交易系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔 认购 最低金额的限制, 首次单笔最低认购金额为人民币 100 元, 追加认购的单笔最低 认购金额为人民币 50 元。 7、 本基金首次募集规模上限为 15 亿元 (不含募集期利息) , 基金管理人在 本基金募集期间不得调整该募集规模上限。


在募集期内的任何一日 (包括首日) , 若预计当日的有效认购申请全部确认 后, 将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额 (不包括利息) 接近、 达到或 超过15 亿元,则本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结束募集,并 自公告日起不再接受认购申请。


































































































平安大华基金管理 有限公司 2 在募集期内的任何一日 (包括首日) , 若预计次日的有效认购申请全部 确认 后, 将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额 (不包括利息) 接近、 达到或 超过15 亿元,本基金管理人可于次日在本公司网站上公告提前结束募集,并自 公告次日起不再接受认购申请。


若在募集期内接受的有效认购总金额 (不包括利息) 未超过募集上限, 则对 所有有效认购申请全部予以确认; 若在募集期内接受的有效认购总金额 (不包括 利息) 超过募集上限, 则对最后一个发售日之前提交的有效认购申请全部予以确 认, 而对最后一个发售日的有效认购申请采用 “比例确认”的原则给予部分确认, 未确认部分的认购款项 将依法退还给投资者 。 8、 投资人欲购买本基金, 须开立本公司基金账户。 除法律法规另有规定外, 一个投资人只能开设和使用一个基金账户。 不得非法利用他人账户或资金进行认 购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 9、 投资人应保证用于认购的资金来源合法,投资人应有权自行支配,不存 在任何法律上、合约上或其他障碍。 10、 投资人还可登录本公司网站(www.fund.pingan.com),在与本公司达 成网上交易的相关协议、 接受本公司有关服务条款、 了解有关基金网上交易的具 体业务规则后, 通过本公司网上交易系统办理开户、 认购等业务 (目前本公司仅 对个人投 资者开通网上交易服务)。 11、 销售网点 (包括直销中心和代销网点) 或网上交易渠道受理申请并不表 示对该申请是否成功的确认, 而仅代表确实收到了认购申请。 申请是否有效应以 基金注册登记机构 (即平安大华基金管理有限公司) 的确认登记为准。 投资人可 在基金合同生效后到各销售网点或通过网上交易系统查询最终成交确认情况和 认购的份额。 12、 对未开设销售网点的地方的投资人, 投资人可拨打基金管理人客户服务 电话 (400-800-4800 ) 、 直销专线电话 (0755-22627627) 或各代销机构咨询电话 了解认购事宜。 13、基金管理人可综合各种情况对募集期安排做适当调整。 14、 本公告仅对 “平安大华 安心保本 混合型证券投资基金” 发售的有关事项 和规定予以说明。 投资人欲了解 “平安大华 安心保本混合型证券投资基金” 的详 细情况,请详细阅读《平安大华 安心保本 混合型证券投资基金招募说明书》。































































































平安大华基金管理 有限公司 3 15、 本基金的 《基金合 同》 、 《基金合同摘要 》 、 《托管协议 》 、 《 招募说 明书》 及本 公告 将同时 发布在 本公 司网 站(www.fund.pingan.com ) 。投资 人亦 可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。 16、 各代销机构的代销网点以及开户、 认 购等事项的详细情况请向各代销机 构咨询。 17、风险提示 证券投资基金 (以下简称 “基金” ) 是一种长 期投资工具, 其主要功能是分 散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具, 投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管 理风险、流动性风险、恒定比例投资组合保险策略风险、保证风险、到期赎回 风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等等。此外, 本基金的 投资范围中包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流 动 性 风 险 和 信 用 风 险 , 可能增加本基金总体风险水平。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期 定额投资是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资人获得收益, 也不是替代储蓄的等效理财方式。 本基金是一只保本混合型基金, 为符合条件的基金份额提供本金保障, 属于 证券投资基金中较低风险的品种。 但投资者投资于本基金并不等于将资金作为存 款存放在银行或存款类金 融机构, 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风 险。 投资者应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件 , 了解 基金的风险收益特征, 根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等 判断基金是否和自身的风险承受能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委 托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 建议基金投资人在选择本基金 之前, 通过正规的途径 , 如: 基金管理人客户 服务热线 (400-800-4800 ) , 基金 管理人 网站 (www.fund.pingan.com )或 者通 过销售 机构 ,对 本基金 进行充 分、































































































平安大华基金管理 有限公司 4 详细的了解。 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不 保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则, 在做出投资决 策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负担。 敬请投资人 在购买基金前认真考虑、谨慎决策。 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎 回基金,基金销售机构名单详见本基金份额发售公告。 18、 本公告解释权归基金管理人。 一 、基 金募集 的基 本情况 1、基金名称 和基金代码 平安大华 安心保本 混合型证券投资基金 基金简称: 平安大华 安心保本混合 基金代码:002304 2、基金类型 混合型 证券投资基金 3、基金运作方式 契约型开放式 4、基金存续期限 不定期 5、基金份额初始面值 1.00 元人民币 6、 投资目标 本基金以本金安全为目标, 通过有效的组合管理, 力争实现基金资产的稳定 增长和保本期收益的最大化。 7、 募集对象 符合法律法规规定的个人投资者、 机 构投资者、 合格境外机构投资者和法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 8、销售机构































































































平安大华基金管理 有限公司 5 (1 )直销中心 平安大华基金管理有限公司直销中心 地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼 电话:0755-22627627 传真:0755-23990088 联系人:王源 网址:www.fund.pingan.com 客户服务电话:400-800-4800 (2 )平安大华基金网上交易平台 网址:www.fund.pingan.com 联系人:张勇 客户服务电话:400-800-4800 (3 )代销机构 (1) 中国银行股份有限 公司 注册地址:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 联系人:陈洪源 联系电话:010-66592194 客服电话:95566 传真:010-66594465 网址:www.boc.cn (2) 交通银行股份有限 公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 联系电话:021-58781234 客服电话:95559































































































平安大华基金管理 有限公司 6 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (3) 兴业银行股份有限 公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 联系人:卞晸煜 电话:021-52629999-218022 传真:021-62569070/62569187 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (4) 平安银行股份有限 公司 注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 联系电话:021-38637673 客服电话:95511-3 传真:021-50979507 网址:http://bank.pingan.com/ (5) 宁波银行股份有限 公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系电话:0574-89068340 客服电话:95574 传真:0574-87050024 网址:www.nbcb.com.cn


































































































平安大华基金管理 有限公司 7 (6) 上海天天基金销售 有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友


电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (7) 上海好买基金销售 有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (8) 北京增财基金销售 有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 联系电话:13521165454 客服电话:400-001-8811 传真:010-67000988-6000 网址:www.zcvc.com.cn (9) 一路财富(北京) 信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室































































































平安大华基金管理 有限公司 8 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (10) 深圳富济财富管理 有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:刘昊 电话:0755-83999907 传真: 0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (11) 上海陆金所资产管 理有限公司 注册地址:上 海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (12) 深圳新兰德证券投 资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿































































































平安大华基金管理 有限公司 9 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363010 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn (13) 北京乐融多源投资 咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人:董浩 联系人:张婷婷 联系电话:18510450202 (14) 大泰金石投资管理 有限公司 注册地址:南京市建邺市江东中路 359 号





















































办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼



































法定代表人:袁顾明













































































联系人:何庭宇



















































































电话:13917225742













































































传真:021-22268089










































































客服电话:021-22267995/400-928-2266


















































网址:www.dtfunds.com


































































































(15) 上海利得基金销售 有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室


办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼


















































































































































法定代表人:沈继伟


















































联系人:徐鹏



























































电话:86-021-50583533









































传真:86-021-50583533 客服电话 :400-067-6266 网址:http://admin.leadfund.com.














































































































































































































平安大华基金管理 有限公司 10 (16) 国泰君安证券股份 有限公司 注册地址:上海市自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:朱雅葳 联系电话:021-38676767 客服电话:400-8888-666 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (17) 中信建投证券股份 有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:魏明 联系电话:010-85130588 客服电话:400-8888-108 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (18) 招商证券股份有限 公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 联系电话:0755-82960223 客服电话:95565 ;400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (19) 中信证券股份有限 公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层































































































平安大华基金管理 有限公司 11 办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人:王东明 联系人:陈忠


联系电话:010-84588888 客服电话:95558 传真:010-84588888 网址:www.cs.ecitic.com (20) 中国银河证券股份 有限公司 注册 地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 客服电话:400-8888-888 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (21) 海通证券股份有限 公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 联系电话:021-23219275 客服电话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (22) 申万宏源证券有限 公司 注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼 办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷































































































平安大华基金管理 有限公司 12 联系电话:021-33388229 客服电话:95523 或 4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (23) 兴业证券股份有限 公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 联系人:黄英 联系电话:0591-38162212 客服电话:95562 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com (24) 长江证券股份有限 公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 联系电话:027-65799999 客服电话:95579 或 4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (25) 安信证券股份有限 公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82558305 客服电话:400-800-1001































































































平安大华基金管理 有限公司 13 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (26) 中信证券(山东) 有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:0532-96577 传真:0532-85022605 网址:www.citicssd.com (27) 信达证券股份有限 公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 客服电话:400-800-8899 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com (28) 平安证券有限责任 公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 联系人:石静武 联系电话:0755-22626319 客服电话:400-8816-168 传真:0755-82400862 网址:stock.pingan.com































































































平安大华基金管理 有限公司 14 (29) 东海证券股份有限 公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 联系人:王一彦 联系电话:021-20333910 客服电话:95531 、400-8888-588 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (30) 申万宏源西部证券 有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李季 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com (31) 中泰证券股份有限 公司 注册地址:山东省济南市经十路 20518 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:王霖 联系电话:0531-68889157 客服电话:95538 传真:0531-68889752 网址:www.zts.com.cn































































































平安大华基金管理 有限公司 15 (32) 中航证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路 20518 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:王霖 联系电话:0531-68889157 客服电话:95538 传真:0531-68889752 网址:www.qlzq.com.cn (33) 中国国际金融股份 有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇


电话:010-65051166 传真:010-85679203 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (34) 开源证券股份有限 公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:黄芳 电话:029-63387256 传真:029-81887060 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn


(35) 国金证券股份有限 公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号































































































平安大华基金管理 有限公司 16 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 电话:18010562170 传真:028-86690126 客服电话:4006600109 网址: www.gjzq.com.cn (36) 第一创业证券股份 有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:吴军 电话:0755-25838701 传真:0755-25838701 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn


(37) 天风证券股份有限 公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼























办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼





























法定代表人:余磊




















联系人:崔成














电话:027-87610052




















传真:027-87618863


客服电话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com
































在基金募集期内新增加的代销机构将另行公告。 上述代销机构在各代销城市的销售网点及联系方式等具体事项详见各销售 机构的相关公告。































































































平安大华基金管理 有限公司 17 9、募集目标及募集规模控制方案 本基金首次募集规模上限为 15 亿元 (不含募集期利息) , 基金管理人在本基 金募集期间不得调整该募集规模上限。募集期内发售规模控制方案如下:


(1 ) 在募集期内的任何一日 (包括首日) , 若预计当日的有效认购申请全部 确认后, 将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额 (不包括利息) 接近、 达 到或超过 15 亿元, 则本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结束募集, 并自公告日起不再接受认购申请。


(2 ) 在募集期内的任何一日 (包括首日) , 若预计次日的有效认购申请全部 确认后, 将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额 (不包括利息) 接近、 达 到或超过 15 亿元,本 基金管理人可于次日在本公司网站上公告提前结束募集, 并自公告次日起不再接受认购申请。


(3 )有效认购申请的确认


若在募集期内接受的有效认购总金额 (不包括利息) 未超过募集上限, 则对 所有有效认购申请全部予以确认; 若在募集期内接受的有效认购总金额 (不包括 利息) 超过募集上限, 则以 “末日比例配售 ”方式进行规模控制, 即对最后一个 发售日之前提交的有效认购申请全部予以确认, 而对最后一个发售日的有效认购 申请采用 “比例确认 ”的原则给予部分确认, 未确认部分的认购款项将依法退还 给投资者。


如发生末日比例配售,则部分确认的计算方法如下:


末日认购申请确认比例= (15 亿- 募集期内认 购末日前有效认购总金额)/ 认 购末日有效认购申请金额


投资者末日认购申请确 认金额= 当日提 交的有 效认购申请金额 ×末日 认购申 请确认比例 上述公式中的有效认购金额均不包括募集期利息。 认购申请确认金额以四舍 五入的方法保留到小数点后两位。


当发生部 分确认 时,认 购费按照 认购申 请确认 金额所对 应的认 购费率 计算, 且认购申请确认金额不受认购最低限额的限制; 投资者当日有多笔认购的, 适用 费率按单笔认购申请确认金额单独计算。


敬请投资者注意, 如果本次基金募集期内认购申请总额大于本基金募集上限,































































































平安大华基金管理 有限公司 18 因采用 “ 末日比例配售 ”的认购确认方式, 将导致募集期内最后一日的认购确认 金额低于认购申请金额 ( 投资者末日认购申请 确认金额= 当日提 交的 有效认购申 请金额 × 末日认 购申请 确认比例 ) ,可 能会出 现认购费 用的适 用费率 高于认购申 请金额对应的费率的情况。


认购申请确认比例将于募集结束日起的 2 个工作日内予以公告。 二、 认 购方 式与相 关规定 1、认购方式 本基金认购采取金额认购的方式。 2、认购费率 本基金基金份额在认购时收取基金认购费用。 本基金基金份额对认购设置级 差费率, 认购费率随认购金额的增加而递减, 最高认购费率不超过 1.50% , 投资 人在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。费率表如下: 认 购金 额 M( 元) (含认 购费 ) 认 购费 率 M <100 万 1.0% 100 万 ≤ M <500 万 0.6% 500 万 ≤ M <1000 万 0.2% M ≥1000 万 每笔1,000 元 注: 投资者通过基金管理人网上直销系统、 直销柜台认购本基金实行差别费 率, 详见基金管理人相关公告; 部分代销机构如实行差别费率, 请投资人参见其 公告。 投资人重复认购,须按每次认购所应对的费率档次分别计费。 本基金 基金份额认购费用用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等 募集期 间发生的各项费用。 3、认购份额的计算 若投资者选择认购本基金份额, 认购份额的计算方法如下: 净认购金额 = 认 购金额/ (1+ 认购费率) 认购费用 = 认购金额-净认购金额































































































平安大华基金管理 有限公司 19 认购份额 = (净认购金额+ 认购利息)/ 基金份额面值 认购费用适用固定金额时,计算公式为: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后 2 位, 小数点2 位以后的部分四舍五入, 由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例: 某投资人投资 10 万元认购本基金, 假设该笔认购按照 100%比例全部予 以确认, 其对应认购费率为 1.0%, 且该笔认购产生利息 50 元。 则其可得到的认 购份额为: 净认购金额=100,000/ (1+1.0%)=99,009.90 元 认购费用=100,000 -99,009.90=990.10 元 认购份额 = (99,009.90+50)/1.00 = 99,059.90 份 三 、个 人投资 者的 开户与 认购 程序 ( 一) 通过直 销中 心办理 开户 和认购 的程 序 1、业务办理时间 个人投资者认购业务的办理时间为:基金发售日的 9:00 至 17:00( 周六、 周日及法定节假日除外)。 2、开立基金账户 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料: (1 )提供填妥并签字的《基金账户业务申请表-个人》(一式两份); (2 ) 提供投资者本人有效身份证件 (如身份证、 军官证、 户口簿或 护照等) 复印件(如是第二代身份证,须提供正反面复印件); (3 )提供本人银行储蓄存折(卡)复印件; (4 )提供签字的《基金投资人权益须知》; (5 )提供填妥并签字的《个人投资人风险承受能力调查问卷》。 委托他人代办开户的还须: (1 ) 提供经本人签字确认或经公证的委托代办开放式基金业务授权委托书; (2 )提 供授权 经办人 有效 身份 证件复 印件( 如是第二 代身份 证,须 提供正































































































平安大华基金管理 有限公司 20 反面复印件)。 未满 18 周岁的个人投资者,则须由该未成年人的监护人办理并还须: (1 )提 供监护 人有效 身份证件 复印件 (如是 第二代身 份证, 须提供 正反面 复印件); (2 )提 供未成 年人的 户口簿复 印件( 注:未 成年人的 监护人 为其父 母只需 提供未成 年人的 户口簿 ;如由其 他人担 任监护 人的,监 护人除 提交上 述资料外, 还需提供监护人具有监护资格的证明、监护人监护权的有效证明及有效身份证 件)。 3、提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料: (1 )填妥的《开放式基金交易业务申请表》; (2 )出示加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件并提供复印件; (3 )出示身份证件原件并提供复印件。 尚未开户者可同时办理开户和认购手续。 4、投资者提示 (1 ) 请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。 个人投 资者 也可 从平 安 大华基 金管 理有 限公 司 的网站(www.fund.pingan.com) 上 下载有关直销业务表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要 求的格式一致; (2 )直销中心与代理销售网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用; (3 )直销咨询电话:0755-22627627 。 ( 二) 通过代 销银 行办理 开户 与认购 的流 程 以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行, 此程序原则仅供投资者 参考, 具体程序以各代销银行的规定和说明为准。 代销银行名单详见本发售公告, 新增代销渠道的认购程序以其相关规定为准。 1、业务办理时间 各代销银行营业日的受理时间,以代销银行的具体规定为准。


2、个人投资者开户与认购的程序 (1 )开立银行交易账户































































































平安大华基金管理 有限公司 21 个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列资料: ①本人有效身份证明原件(身份证、户口本、军人证等); ②代 销银行借记卡; ③填妥的开户申请表; ④代销银行要求的其他资料。 (2 )提出认购申请 个人投资者在开立银行交易账户后, 可提出基金认购申请, 应提供以下资料: ① 代销银行借记卡; ② 填妥的认购申请表; ③ 基金交易卡; ④代销银行要求的其他资料。 (3 )注意事项 ①没有银行借记卡的投资者可当场办理, 但建议有意认购的投资者提前办理; ②个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同, 或 若代销银行有其他方面的要求,以各代销银行的规定和说明为准。 ( 三) 缴款方 式 1、个人 投资者 通过代 销网点认 购需准 备足额 的认购资 金存入 指定的 资金结 算账户,由代销机构扣划相应款项。 2、通过 本公司 网上交 易系统认 购的个 人投资 者需准备 足额的 认购资 金存入 其在本公司网上交易系统指定的资金结算账户, 在提交认购申请时通过实时支付 的方式缴款。 3、通过 直销中 心认购 的个人投 资者, 需通过 全额缴款 的方式 缴款, 具体方 式如下: (1 ) 个人投资者应在提出认购申请当日 17:00 之前, 将足额认购资金划至 本公司的直销专户。 ① 户名:平安大华基金管理有限公司(销售账户) 账号:767963010571 开户银行:中国银行深圳分行蛇口联检支行 ② 户名:平安大华基金管理有限公司直销清算账户































































































平安大华基金管理 有限公司 22 账号:0122500000624 开户银行:平安 银行深圳分行桂园支行 ③ 户名:平安大华基金管理有限公司(销售账户) 账号:44201503500059188168 开户银行:建设银行深圳分行福田支行


④ 户名:平安大华基金管理有限公司销售账户 账号:41-005000040018488


开户银行:农业银行深圳分行中心区支行 ⑤ 户名:平安大华基金管理有限公司(客户) 账号:443066450018010046284


开户银行:交通银行深圳分行学府支行 ⑥ 户名:平安大华基金管理有限公司销售账户 账号:4000020829200412316


开户银行:工商银行深圳分行八卦岭支行 ⑦ 户名:平安大华基金管理有限公司销售账户 账号:755918093810802


开户银行:招商银行深圳分行中心城支行 以上七个账户均可进行资金的划入, 银行户名须填写完整, 包含括号和括号 里的全部内容。 投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 平安大华基金管理 有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 (2 )投资者在银行填写划款凭证时,请写明用途。 (3 )个 人投资 者当日 提交申请 并在当 日规定 时间内认 购资金 到账, 方可视 为有效申请; 如果个人投资者认购资金当日未到账, 实际资金到账之日提交的申 请可视为有效申请; 如果个人投资者认购资金当日到账, 但是晚于规定时间, 则 当日提交的申请可顺延到下一个工作日受理。 4、以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结算账户: (1 )投资者已缴款,但未办理开户手续或开户不成功的; (2 )投资者已缴款,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;































































































平安大华基金管理 有限公司 23 (3 )投资者缴款金额少于其申请的认 购金额的; (4 )投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的; (5 )其它导致认购无效的情况。 四 、机 构投资 者的 开户与 认购 程序 ( 一) 通过直 销中 心办理 开户 和认购 的程 序 1、业务办理时间 机构投资者认购业务的办理时间为: 基金发售日的 9:00 至17:00 ( 周六、 周日及法定节假日除外)。 2、开立基金账户 机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料: (1 )提 供填妥 并加盖 公章和法 人代表 签章的 《基金账 户业务 申请表-机构》 (一式两份); (2 )提供加盖公章的营业执照或注册登记证复印件(最新年检); (3 )提 供加盖 公章的 组织机构 代码证 和税务 登记证( 国税或 地税任 选其一 均可)复印件; (4 ) 提供加盖公章的法定代表人有效身份证件复印件 (如是第二代身份证, 须提供正反面复印件); (5 ) 提供填妥并加盖预留印鉴章和公章的 《基金业务印鉴卡》 (一式三份) ; (6 ) 提供填妥并加盖 公章的 《授权委托书- 机构》 (一式两份) , 如有两个 以上的授权经办人且授权范围不同的,须分开授权; (7 ) 提供加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件 (如是第二代身份证, 须提供正反面复印件); (8 )提供加盖公章的银行账户开户许可证或证明复印件; (9 )提供加盖公章的《基金投资人权益须知》; (10 )提供加盖预留印鉴章的《机构投资人风险承受能力调查问卷》; (11 )提供加盖公章的《传真交易协议》(一式两份)。 如是保险产品、 企业年金或券商理财计划等资产管理产品还须提供其相应监 管部门的批准文件,并加盖资产管理机构公章。































































































平安大华基金管理 有限公司 24 机构投资 者开户 资料的 填写必须 真实、 准确, 否则由此 引起的 错误和 损失, 由投资者自己承担。 3、提出认购申请 机构投资者在直销中心认购应提交以下资料: (1 )加盖预留印鉴和授权经办人签字的《开放式基金交易业务申请表》; (2 ) 提供加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件 (如是第二代身份证, 须提供正反面复印件); (3 )加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件。 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。 4、投资者提示 请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。 投资者也可从平安大 华基金 管理 有限 公司 的 网站(www.fund.pingan.com) 上下 载直 销业 务 申请表 格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 5、直销中心与代理销售网点的业务申请表不同,投资者请勿混用。 6、 直销咨询电话:0755-22627627 。 ( 二) 在代销 银行 办理开 户与 认购的 流程 以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行, 此程序原则仅供投资者 参考, 具体程序以各代销银行的规定和说明为准。 代销银行名单详见本发售公告, 新增代销渠道的认购程序以其相关规定为准。 1、业务办理时间 各代销银行营业日的受理时间,以代销银行的具体规定为准。 2、机构投资者开户与认购的程序


(1 )开立银行交易账户 机构投资 者必须 由指定 的经办人 亲自到 网点办 理银行交 易账户 的开户 手续, 并提交以下资料:


1)加盖 单位公 章的企 业法人营 业执 照 复印件 及副本原 件;事 业法人 、社会 团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位 公章的复印件;


2)基金业务授权委托书;


































































































平安大华基金管理 有限公司 25 3)业务经办人有效身份证件原件;


4)机构活期存款账户的印鉴卡;


5)填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人名章。


(2 )提出认购申请 机构投资者在开立银行交易账户后, 可提出基金认购申请, 应提供以下资料: 1)业务经办人有效身份证件原件;


2)加盖预留印鉴的认购申请表。


(3 )注意事项 1)同一 机构投 资者只 能在代销 银行开 立一个 基金交易 账户, 并只能 指定一 个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户;


2)机构 投资者 在代销 银行开户 和认购 的详细 程序如与 上述规 定有所 不同, 或若代销银行有其他方面的要求,以各代销银行的规定和说明为准。


( 三) 缴款方 式 1、机构 投资者 通过代 销网点认 购需准 备足额 的认购资 金存入 指定的 资金结 算账户,由代销机构扣款。 2、通过 直销中 心认购 的机构投 资者, 需通过 全额缴款 的方式 缴款, 具体方 式如下: (1 ) 机构投资者应在提出认购申请当日 17:00 之前, 将足额认购资金划至 本公司的直 销专户。 ① 户名:平安大华基金管理有限公司(销售账户) 账号:767963010571 开户银行:中国银行深圳分行蛇口联检支行 ② 户名:平安大华基金管理有限公司直销清算账户 账号:0122500000624 开户银行:平安 银行深圳分行桂园支行 ③ 户名:平安大华基金管理有限公司(销售账户) 账号:44201503500059188168 开户银行:建设银行深圳分行福田支行



































④ 户名:平安大华基金管理有限公司销售账户































































































平安大华基金管理 有限公司 26 账号:41-005000040018488



































开户银行:农业银行深圳分行中心区支行 ⑤ 户名:平安大华基金管理有限公司(客户) 账号:443066450018010046284



































开户银行:交通银行深圳分行学府支行 ⑥ 户名:平安大华基金管理有限公司销售账户 账号:4000020829200412316


开户银行:工商银行深圳分行八卦岭支行 ⑦ 户名:平安大华基金管理有限公司销售账户 账号:755918093810802



































开户银行:招商银行深圳分行中心城支行 以上七个账户均可进行资金的划入, 银行户名须填写完整, 包含括号和括号 里的全部内容。 投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 平安大华基金管理 有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 (2 )机构投资者在银行填写划款凭证时,请写明用途。 (3 )机 构投资 者当日 提交申请 并在当 日规定 时间内认 购资金 到账, 方可视 为有效申请; 如果机构投资者认购资金当日未到账, 实际资金到账之日提交的申 请可视为 有效申请; 如果机构投资者认购资金当日到账, 但是晚于规定时间, 则 当日提交的申请可顺延到下一个工作日受理。 3、以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指定资金结算账户: (1 )投资者已缴款,但未办理开户手续或开户不成功的; (2 )投资者已缴款,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; (3 )投资者缴款金额少于其申请的认购金额的; (4 )投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的; (5 )其它导致认购无效的情况。 五 、过 户登记 与退 款 1、本基 金注册 登记机 构(平安 大华基 金管理 有限公司 )在募 集结束 后对基 金权 益进行过户登记。































































































平安大华基金管理 有限公司 27 2、投资 者的无 效认购 资金,将 于认购 申请被 确认无效 之日起 七个工 作日内 向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。 六 、基 金资产 的验 资与基 金合 同生效 1、募集 截止后 ,基金 管理人根 据注册 登记机 构确认的 数据, 将有效 认购资 金 (不含认购费) 及有效 认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用账户, 基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告, 注册 登记机构出具认购户数证明。 2、若基 金合同 达到生 效条件, 基金管 理人在 按照规定 办理了 基金验 资和备 案手续后公告本基金合同生效。 3、若本 基金合 同未能 生效,则 基金管 理人应 承担全部 募集费 用,并 将已募 集资金加计银行同期存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人。 七 、本 次募集 有关 当事人 或中 介机构 (一)基金管理人 名称:平安大华基金管理有限公司 办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼 法定代表人: 罗春风 成立时间:2011 年1 月7 日 客服电话:400-800-4800 直销电话:0755-22627627 直销传真:0755-23990088 联系人:王源 网址:www.fund.pingan.com (二)基金托管人 名称:中国银行股份有限公司


注册地址:北京市复兴门内大街 1 号


办公地址:北京市复兴门内大街 1 号


法定代表人:田国立


传真:010—66594942


































































































平安大华基金管理 有限公司 28 资产托管部信息披露负责人:王永民


客服 电话:95566


公司网站:www.boc.cn (三)销售机构 本基金的销售机构同本公告“一、基金募集的基本情 况 ” 部 分 第 8 点内容。 (四)注册登记机构 名称:平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01:419 办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼 法定代表人: 罗春风 电话:0755-22624581 传真:0755-23998639 联系人:张平 (五)律师事务所和经办律师 律师事务所:广东仁人律师事务所 地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座23 楼 负责人:杨少南 电话:0755- 82960158 传真:0755-82960236 经办律师:段善武、陈福平 联系人:段善武 (六)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 上海市黄浦区湖滨路 202 号 企业天地2 号普华永道中心 11 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地2 号普华永道中心 11 楼 法定代表人: 李丹 联系电话:(021)2323 8888 传真电话:(021)2323 8800































































































平安大华基金管理 有限公司 29 经办注册会计师:曹 翠丽、边晓红 联系人:边晓红 八 、发 售费用 本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、 会计师费和律师费等 发行费用由基金管理人承担,不从基金财产中支付。 平安大华基金管理有限公司 二〇一五年十二 月二十四日