华夏大中华混合(QDII)：基金合同查看PDF公告
华 夏 大 中 华企 业 精 选 灵活 配 置 混 合型
证 券 投 资 基金 （QDII ）
基金合同
基金管理 人： 华 夏 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 建设银行 股份有 限 公司 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
1
目
录
第一部 分
前言 ............................................................................................................................... 1
第二部 分
释义 ............................................................................................................................... 2
第三部 分
基金 的基 本情 况 ........................................................................................................... 5
第四部 分
基金 份额 的发 售 ........................................................................................................... 6
第五部 分
基金 备案 ....................................................................................................................... 8
第六部 分
基金 份额 的申 购与赎 回 ............................................................................................... 9
第七部 分
基金 合同 当事 人及权 利义 务 ..................................................................................... 16
第八部 分
基金 份额 持有 人大会 ................................................................................................. 23
第九部 分
基金 管理 人、 基金托 管人 的更 换条 件和 程序 ......................................................... 30
第十部 分
基金 的托 管 ................................................................................................................. 32
第十一 部分
基 金份 额的 登记 ..................................................................................................... 33
第十二 部分
基 金的 投资 ............................................................................................................. 35
第十三 部分
基 金的 财产 ............................................................................................................. 41
第十四 部分
基 金资 产估 值 ......................................................................................................... 42
第十五 部分
基 金费 用与 税收 ..................................................................................................... 48
第十六 部分
基 金的 收益 与分配 ................................................................................................. 50
第十七 部分
基 金的 会计 与审计 ................................................................................................. 52
第 十八 部分
基 金的 信息 披露 ..................................................................................................... 53
第十九 部分
基 金合 同的 变更、 终止 与基 金财 产的 清算 ......................................................... 58
第二十 部分
违 约责 任 ................................................................................................................. 60
第二十 一部 分
争议 的处 理和适 用的 法律 ................................................................................. 61
第二十 二部 分
基金 合同 的效力 ................................................................................................. 62
第二十 三部 分
其他 事项 ............................................................................................................. 63 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第一部分
前言
一、订 立本 基金 合同 的目 的、依 据和 原则
1 、订立 本基金 合同的 目的 是保护投 资 者 合法权 益， 明确基金 合同 当事人 的权 利义务 ，
规范基 金运 作。
2 、 订 立本 基金 合同 的依 据 是 《中 华人 民共 和国 合同 法》 （ 以下 简称 “ 《合 同法 》 ” ） 、 《 中
华人民 共和国 证 券投 资基 金法》 （ 以下简 称“ 《基金 法》 ” ） 、《 公 开募集 证券 投资基 金运作
管理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 运作办 法》 ” ） 、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》 （以 下简称 “ 《销
售办法 》 ”） 、 《证券 投资 基金信 息披露 管理办 法》 （ 以下简 称 “ 《 信息披 露办 法》 ”） 、 《合
格境内 机构 投资 者境 外证 券投资 管理 试行 办法 》 （ 以 下简 称 “ 《 试行 办法》 ” ） 和 其他有 关法 律
法规。
3 、订 立本 基金 合同 的原 则 是平等 自愿 、诚 实信 用、 充分保 护 投 资者 合法 权益 。
二、 基 金合 同是 规定 基金 合同当 事人 之间 权利 义务 关系的 基本 法律 文件 ， 其 他与基 金相
关的涉 及基 金合 同当 事人 之间权 利义 务关 系的 任何 文件或 表述 ， 如与 基金 合同 不一致 或有冲
突，均 以基金 合同为 准。 基金合 同当事 人按照 《基 金法》 、 基金合 同及 其他有 关规定 享有权
利、承 担义 务。
基金合 同的 当事 人包 括基 金管理 人、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 。 基 金 投 资者 自 依本
基金合 同取 得基 金份 额， 即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人 ， 其 持有基 金份 额的
行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和接 受。
三、 华夏 大中 华企 业精 选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （QDII ） 由基金 管理 人依照 《 基
金法》 、 基金 合同 及其 他有 关规定 募集 ， 并经 中国 证 券监督 管理 委员 会 （以 下 简称 “ 中国 证监
会 ” ） 注册 。
中国证 监会 对本 基金 募集 的 注册 ， 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 做出 实质 性判断 或
保证， 也不 表明 投资 于本 基金没 有风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
投资于 本基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
四、 基金管 理人 、 基 金托 管人 在本基 金合 同之 外披 露涉 及本基 金的 信息 ， 其 内容 涉及界
定基金 合同 当事 人之 间权 利义务 关系 的， 如与 基金 合同有 冲突 ，以 基金 合同 为准。
五、 本基金 按照 中国 法律 法规 成立并 运作 ， 若 基 金合 同的 内容与 届时 有效 的法 律法 规的
强制性 规定 不一 致， 应当 以届时 有效 的法 律法 规的 规定为 准。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第二部分
释义
在本基 金合 同中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义：
1 、基 金或 本基 金： 指 华 夏 大中华 企业 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （QDII ） 。
2 、基 金管 理人 ：指 华夏 基 金管理 有限 公司 。
3 、基 金托 管人 ：指 中国 建 设银行 股份 有限 公司 。
4 、 基 金合 同 、 《 基金 合同 》 或本 基金 合同 ： 指 《 华 夏大中 华企 业精 选灵 活配 置混合 型证
券投资 基金 （QDII ）基金 合同》 及对 本基 金合 同的 任何有 效修 订和 补充 。
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 华夏 大中华 企业 精选灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 （QDII ）托管协议 》及 对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 。
6 、 招 募说 明书 ： 指 《 华 夏 大中华 企业 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （QDII ） 招募
说明书 》及 其定 期的 更新 。
7 、 基 金份 额发 售公 告 ： 指 《 华 夏大 中华 企业 精选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （QDII ）
基金份 额发 售公 告》 。
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 。
9 、 《基 金法 》 ： 指 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 。
10 、 《 销售 办法》 ：指 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的 修 订 。
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订 。
12 、 《 运作 办法》 ： 指 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订 。
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 。
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 。
15 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 。
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 。
17 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 。
18、 投 资人 、 投 资者 ： 指个 人投资 者、 机构 投资 者以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许购 买
证券投 资基 金的 其他 投资 者 的合 称 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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19 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 者 。
20、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 。
21、 销 售机 构： 指 华 夏基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取 得基 金销售 业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议， 代 为办 理基
金销售 业务 的机 构 。
22 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资者 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册 和 办理 非交 易过 户 等 。
23、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为 华 夏基 金管 理有 限公司 或接
受 华夏 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务 的 机构 。
24、 基 金账 户： 指登 记机 构为 投 资者 开立 的、 记录 其持有 的、 由该 登记 机构 办理登 记 的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户 。
25、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为 投 资者 开立 的、 记录 投 资者 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 。
26、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 。
27、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 。
28、 基金 募集 期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 三
个月 。
29 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 。
30、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 。
31、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理 投 资者 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 。
32、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日 （ 不包 含 T 日） 。
33、开 放日 ：指 为 投 资者 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 。
34、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 。
35、 《业 务规则》 ：指 《 华 夏基金管 理有 限公司 开放 式 基金业 务规 则》 ，是 规范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则， 由 基金 管理 人 、 销 售机 构 和投 资者 共
同遵守 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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36、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 者 申 请购 买基 金份额 的行 为 。
37、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资者 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 。
38、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为 。
39 、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为 。
40、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 。
41、 定 期定 额投 资计 划： 指 投资 者 通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申购 日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在 投 资者 指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 。
42、 巨 额赎 回： 指本 基金 单个开 放日 ， 基 金净 赎回 申请 （ 赎回 申请 份额 总数 加上基 金转
换中转 出申 请份 额总 数后 扣除申 购申 请份 额总 数及 基金转 换中 转入 申请 份额 总数后 的余 额 ）
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 。
43、元 ：指 人民 币元 。
44、 基 金收 益： 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 。
45、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 。
46、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 。
47、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 。
48、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 。
49 、指定 媒介 ： 指中 国证 监会 指 定的 用以 进行 信息 披露的 媒介 。
50 、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第三部分
基金的基本情 况
一、基 金名 称
华夏大 中华 企业 精选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （QDII ）
二、基 金的 类别
混合型 证券 投资 基金
三、基 金的 运作 方式
契约型 开放 式
四、基 金的 投资 目标
本基金 通过 积极 资产 配置 和组合 管理 ， 追求 在有 效控 制风险 的前 提下 实现 基金 资产的 稳
健、持 续增 值。
五、基 金的 最低 募集 份额 总额
本基金 的最 低募 集份 额总 额为 2 亿份 ，基 金募 集金 额不少 于 2 亿元 人民 币。
六、基 金份 额面 值和 认购 费用
本基金 基金 份额 初始 面值 为人民 币 1.00 元。
本基金 认购 费率 最高 不超 过 5% ， 具体 费率 按招 募说 明书的 规定 执行 。
七、基 金存 续期 限
不定期
八、基 金销 售币 种
目前， 本基 金采 用 人 民币 销售 。
基金管 理人 可以 根据 市场 情况， 在履 行适 当的 程序 后， 增 加新 的销 售币 种， 如 美元 ， 或
者调整 现有 基金 销售 币种 设置、 或者 停止 现有 币种 的销售 等。 具体 见基 金份 额发售 公告 或基
金管理 人届 时发 布的 相关 公告。
九、基 金份 额类 别
基金管 理人 可根 据基 金发 展需要 ， 为 本基 金增 设新 的份额 类别 ， 新 的份 额类 别可设 置不
同的申 购费 、 赎 回费 、 管 理费、 托管 费。 有关 基金 份额类 别的 具体 规则 等相 关事项 届时 将另
行公告 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第四部分
基金份额的发 售
一、基 金份 额的 发售 时间 、发售 方式 、发 售对 象
1 、发 售时 间
自基金 份额 发售 之日 起最 长不得 超 过 3 个 月， 具体 发售时 间见 基金 份额 发售 公告。
2 、发 售方 式
通过各 销售 机构 的基 金销 售网点 公开 发售 ， 各销 售机 构的具 体名 单见 基金 份额 发售公 告
以及基 金管 理人 届时 发布 的增加 销售 机构 的相 关公 告。
3 、发 售对 象
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机构 投资 者以 及法 律法规 或
中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 者 。
4 、募集 规模
本基金可根据中 国 证监 会和 国 家 外 汇 管理局 核准 的境外证券投资额度对基 金募 集 规模
进行限 制 ， 具体 规模 限制 可 在招 募说 明书 或基 金份 额发售 公告 中约 定 。
基金合 同生 效后 ， 基 金的 资产规 模不 受上 述限 制， 但基金 管理 人有 权根 据 境 外证券 投资
额度控 制基 金申 购规 模并 暂停基 金的 申购 。
5 、发 售价 格
本基金 发售 价格 为基 金份 额初始 面 值 1.00 元。
二、基 金份 额的 认购
1 、认 购费 用
本基金 的认 购费 率由 基金 管理人 决定 ， 并 在招 募说 明书中 列示 。 基 金认 购费 用不列 入基
金财产 ， 认 购费 率不 得超 过认购 金额 的 5% 。
2 、募 集期 利息 的处 理方 式
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其中 利
息转份 额以 登记 机构 的记 录为准 。
3 、基 金认 购份 额的 计算
基金认 购份 额具 体的 计算 方法在 招募 说明 书中 列示 。
4 、认 购份 额余 额的 处理 方 式
认购份 额的 计算 保留 到小 数点 后 2 位 ， 小 数点 2 位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此误差 产生
的收益 或损 失由 基金 财产 承担。
三 、基 金份 额认 购金 额的 限制 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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1 、投 资人 认购 时， 需按 销 售机构 规定 的方 式全 额缴 款。
2 、基金 管理人 可以对 每个 基金交易 账户 的单笔 最低 认购金额 进行 限制， 具体 限制请 参
看招募 说明 书。
3 、基金 管理人 可以对 募集 期间的单 个投 资人的 累计 认购金额 进行 限制， 具 体 限制和 处
理方法 请参 看招 募说 明书 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第五部分
基金备案
一、基 金备 案的 条件
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基金 募集
金额不 少 于 2 亿 元人 民币 且基金 认购 人数 不少 于 200 人的 条件 下， 基金 管理 人 依据法 律法 规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ，并 在 10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资， 自收到 验资 报
告之日 起 10 日 内， 向中 国 证监会 办理 基金 备案 手续 。
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会
书面确 认之 日起 ， 《 基金 合 同》生 效； 否则 《基 金合 同》不 生效 。基 金管 理人 在收到 中国 证
监会确 认文 件的 次日 对 《 基金合 同 》 生 效事宜 予以 公告 。 基 金管 理人应 将基 金募集 期间 募 集
的资金 存入 专门 账户 ，在 基金募 集行 为结 束前 ，任 何人不 得动 用。
二、基 金合 同不 能生 效时 募集资 金的 处理 方式
如果募 集期 限届 满， 未满 足募集 生效 条件 ，基 金管 理人应 当承 担下 列责 任：
1 、 以其 固有 财产 承担 因募 集行为 而产 生的 债务 和费 用； 在 基金 募集 期限 届满 后 30 日内
返还投 资者 已缴 纳的 款项 ，并加 计银 行同 期存 款利 息。
2 、 如 基金 募集失 败， 基金 管理人 、 基 金托 管人 及销售 机构 不得 请求 报酬 。 基 金管理 人、
基金托 管人 和销售 机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。
三、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 产规 模
《基金 合同 》生 效后 ，连续 20 个 工作 日出 现 基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于 5000 万元 情形 的， 基金 管理 人应 当 在 定期报 告中 予以 披露 ； 连 续 60 个工 作日
出现前 述情 形的 ， 基 金管 理人应 当向 中国 证监 会报告 并提出 解 决方 案 ， 如转 换运作 方式 、 与
其他基 金合 并或 终止 基金 合同等 ， 并 召开 基金 份额 持有人 大会 进行 表决 。 法 律法规 另有 规定
时，从 其规 定。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第六部分
基金份额的申 购与赎回
一、申 购和 赎回 场所
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网 点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投资者应当 在销 售 机 构 办理 基 金 销 售 业务 的 营 业 场所 或 按 销 售 机构 提 供 的 其他 方 式 办 理基
金份额 的申 购与 赎回 。
二、申 购和 赎回 的开 放日 及时间
1 、开 放日 及开 放时 间
本基金 的开 放日 为上 海证 券交易 所 、 深 圳证 券交 易所 以及境 外主 要投 资场 所的 共同交 易
日 ， 但基 金管 理人根 据法 律法规 、 中国 证监会 的要 求或本 基金 合同 的规 定公 告暂停 申购 、 赎
回时除 外。 开放 日的 具体 业务办 理时 间以 销售 机构 公布时 间为 准。
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券交 易市 场 、 证券 交易所 交易 时间 变更 、 境外 重要 投资
市场休 市、 实际 情况 需要 或其他 特殊 情况 ， 基 金管 理人将 视情 况对 前述 开放 日及开 放时 间进
行相应 的调 整， 但应 在实 施日前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告。
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个月 开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个月 开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有 关 规定 在指 定 媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。
三、申 购与 赎回 的原 则
1 、“ 未 知价 ” 原 则， 申购与 赎回价 格以 受理 申请 当日 的基金 份额 净值 为基 准进 行计算 ；
2 、“ 金 额申 购、 份额 赎回 ” 原则， 即申 购以 金额 申请 ，赎回 以份 额申 请；
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
4 、赎 回遵 循 “ 先 进先 出 ” 原 则，即 按照 投资 者认 购、 申购的 先后 次序 进行 顺序 赎回；
5 、投资 者办理 申购、 赎回 等业务时 应提 交的文 件和 办理手续 、办 理时间 、处 理规则 等
在遵守 基金 合同 和招 募说 明书规 定的 前提 下， 以各 销售机 构的 具体 规定 为准 。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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四、申 购与 赎回 的程 序
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 款项 ， 申 购 成 立， 申 购是
否生效 以基 金登 记机 构确 认为准 。
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请 ， 赎 回成 立， 赎回 是 否生效 以基 金登 记机 构确 认为准 。 基
金份额 持有 人 赎 回申 请成 功后， 基金 管理 人将 在 T ＋10 日 （包 括该 日 ） 内支 付赎回 款项 。
若遇特 殊情 况 ， 如基 金投 资主要 市场 暂停 交易 、 交 易清算 规则 发生 较大 变化 等， 赎回 款项 支
付的时 间可 相应 调整 。 在 发生巨 额赎 回时 ，款 项的 支付办 法参 照本 基金 合同 有关条 款 处 理 。
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申 购和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申购 或赎 回 申 请
日 （T 日） ， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+2 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日
提交的 有效 申请 ，投 资人 可在 T+3 日后 （ 包括 该日 ）到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的
其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 ，则 申购 款 项退 还给 投资 人。
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回 申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请 。申 请的 确认 以登记 机构 或基 金管 理人 的确认 结果 为准 。 对 于申 请的确 认情 况 ，
投资者 应及 时查 询。
4 、在法 律法规 允许的 范围 内，基金 管理 人可根 据业 务规则， 对上 述业务 办理 时间进 行
调整并 公告 。
五、申 购和 赎回 的金额
1 、基金 管理人 可以规 定投 资人首次 申购 和每次 申购 的最低金 额以 及每次 赎回 的最低 份
额，具 体规 定请 参见 招募 说明书 。
2 、基金 管理人 可以规 定投 资人每个 基金 交易账 户的 最低基金 份额 余额， 具体 规定请 参
见招募 说明 书。
3 、基金 管理人 可以规 定单 个投资人 累计 持有的 基金 份额上限 ，具 体规定 请参 见招募 说
明书。
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定申 购金 额和赎 回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人必 须在 调整前 依照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒介 上公 告并 报 中华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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国证监 会备 案。
六、申 购和 赎回 的价 格、 费用及 其用 途
1 、 本基 金份 额净 值的 计算 ， 保 留到 小数 点后 3 位 ， 小数点 后 第 4 位四 舍五 入 ， 由 此产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日 的基 金份 额 净值 在 T+1 日内 计算 ，并 在 T+2 日内 公
告。 遇 特殊 情况 ， 经 中国 证监会 同意 ， 可 以适 当延 迟计算 或公 告。 未来 ， 若 市场情 况发 生变
化， 或实 际情 况需要 ， 经 中国证 监会 允许 ， 本 基金 可相应 调整 基金 净值 计算 和公告 时间 或频
率并提 前公 告。
2 、申 购、 赎回 的计 算及 处 理方式
（1）申 购份额 的计算 及处 理方式： 申购 的有效 份额 为 按实际 确认 的申购 金额 在扣除 相
应费用 后除以 受 理申 请 当 日的基 金份 额净 值， 有效 份额单 位为 份， 上述 计算 结果均 按四 舍五
入方法 ，保 留到 小数 点 后 2 位， 由此 产生 的 误 差计 入 基金 财产 。
（2）赎 回金额 的计算 及处 理方式： 赎回 金额为 按实 际确认的 有效 赎回份 额乘 以受理 申
请当日 基金 份额 净值 的金 额，净 赎回 金额 为赎 回金 额扣除 赎回 费用 、后 端申 购费用 （如 有 ）
的金额 ， 各 计 算结果 均按 四舍五 入方 法 ， 保留 到小 数点 后 2 位 ， 由此产 生的 误差计 入基金财
产。
3 、 申购 费用 由投资 人 承担 ， 不列 入基 金财 产。 申 购 费可在 投资 人申 购基 金份 额和/或在
投资 人 赎回 基金 份额 时收 取。 在 申购 时收 取的 申购 费称为 前端 申购 费， 在赎 回时收 取的 申购
费称为 后端 申购 费。 实际 执行的 收费 方式 在招 募说 明书中 载明 。
4 、赎回 费用由 赎回基 金份 额的基金 份额 持有人 承担 ，在基金 份额 持有人 赎回 基金份 额
时收取。不低于赎回费总额 的 25% 应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手 续
费。 法 律法 规或 监管 机构 另有规 定的 从其 规定 。
5 、 本基 金 的申 购费 用最 高 不超过 申购 金额 的 5% ， 赎 回费用 最高 不超 过赎 回金 额的 5% 。
本基金 的申 购费 率、 申购 份额具 体的 计算 方法 、 赎 回费率 、 赎回 金额具 体的 计算方 法和 收 费
方式由 基金 管理 人根 据基 金合同 的规 定确 定， 并在 招募说 明书 中列 示。 基金 管理人 可以 在基
金 合 同 约 定 的范 围 内 调 整费 率 或 收 费 方式 ， 并 最 迟应 于 新 的 费 率或 收 费 方 式实 施 日 前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。
6 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （如 网上 交易 、 移动 客户 端交 易） 等进 行基金 交易 的投
资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 按 相关 监管 部门要 求履 行必
要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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七 、拒 绝或 暂停 申购 的情 形
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受 投 资者 的 申购 申请 ：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收 投 资者的申
购申请 。
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
4 、基 金境 外重要 投 资市 场 休市。
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。
6 、基金 投资的 重要市 场正 常或非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 准确计 算当 日基金 资
产净值 。
7 、基 金资 产规 模接 近或 达 到规模 上限 。
8 、基 金管 理人 、基 金托 管 人、登 记机 构、 销售 机构 等因异 常情 况无 法办 理申 购业务 。
9 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利
益时。
10 、法 律法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 他情 形。
发生上 述 第 1-8 项暂 停申 购情形 且基 金管 理人 决定 暂停申 购 时 ， 基 金管理 人 应当根 据有
关规定 在指 定媒介 上 刊登 暂停申 购公 告。 如果 投资 者 的申 购申 请被 拒绝 ， 被 拒绝的 申购 款项
将退还 给 投 资者 。在 暂停 申购的 情况 消除 时， 基金 管理人 应及 时恢 复申 购业 务的办 理。
八 、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎回款 项的 情形
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 者 的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收 投 资者的赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。
5 、基 金境 外重要 投 资市 场 休市。
6 、基 金管 理人 、基 金托 管 人、登 记机 构、 销售 机构 等因异 常情 况无 法办 理赎 回业务 。
7 、继 续接受 赎 回申 请 可 能 会影响 或损 害现 有基 金份 额持有 人利 益时 。
8 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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发生上 述情 形 且 基金 管理 人决定 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 时 ， 基 金管 理人 应在当 日
报中国 证监 会备 案， 已确 认的赎 回申 请， 基金 管理 人应足 额支 付； 如暂 时不 能足额 支付 ， 应
将可支 付部 分按 单个 账户 申请量 占申 请总 量的 比例 分配给 赎回 申请 人 ， 未 支付 部分可 延期 支
付， 并以 后续 开放日 的基 金份额 净值 为依 据计 算赎 回金额 。 若出 现 上述 第 4 项所述 情形 ， 按
基金合 同的 相关 条款 处理 。 基金份 额持 有人 在申 请赎 回时可 事先 选择 将当 日可 能未获 受理 部
分予以 撤销 。在 暂停 赎回 的情况 消除 时， 基金 管理 人应及 时恢 复赎 回业 务的 办理并 公告 。
九 、巨 额赎 回的 情形 及处 理方式
1 、巨 额赎 回的 认定
若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出
申请份 额总 数后 扣除 申购 申请份 额总 数及 基金 转换 中转入 申请 份额 总数 后的 余额 ） 超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 者 的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。
（2 ）部 分延期 赎回： 当基金管 理人 认为支 付 投 资者 的赎 回申 请有困 难或 认为因支 付 投
资者 的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 的 10% 的前提 下，可对其余赎回申请延期 办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 者 在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 者 在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ， 投 资者 未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放 日 以上 （含 本数 ）发 生巨额 赎回 ，如 基金 管理 人认为 有
必要 ， 可 暂停 接受基 金的 赎回申 请 ； 已 经接受 的赎 回申请 可以 延缓 支付 赎回 款项 ， 但 不得 超
过 20 个工 作日 ，并 应当 在 指定媒介 上 进行 公告 。
3 、巨 额赎 回的 公告
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。
十 、暂 停申 购或 赎回 的公 告和重 新开 放申 购或 赎回 的公告
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒介 上 刊登暂 停公 告。
2 、上 述暂停 申 购或 赎回 情 况消除 的 ， 基金 管理 人应 于重新 开放 日公 布最 近 1 个开放 日
的基金 份额 净值 。
3 、基金 管理人 可以根 据 暂 停申购或 赎回 的时间 ，最 迟于重新 开放 日在指 定媒 介上刊 登
重新开 放申 购或 赎回 的公 告； 也可 以根 据实 际情 况在 暂停公 告中 明确 重新 开放 申购或 赎回 的
时间， 届时 不再 另行 发布 重新开 放的 公告 。
十一、 基金 转换
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务， 基金 转换 可以 收取一 定的 转换 费， 相关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并提 前告 知基 金托 管人与 相关 机
构。
十二、 基金 的非 交易 过户
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执 行 等情 形 而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的 投资 者 。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ， 并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。
十三、 基金 的转 托管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。
十四、 定期 定额 投资 计划
基金管 理人 可以 为 投 资者 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资者 在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。
十五、 基金 的冻 结和 解冻
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。
十六、 基金 份额 转让
在条件 允许 的情 况下 ， 基金 管理人 可以 根据 相关 业务 规则受 理基 金份 额持 有人 通过中 国
证 监 会 认 可 的交 易 场 所 或者 交 易 方 式 进行 份 额 转 让的 申 请 。 具 体由 基 金 管 理人 提 前 发 布公
告。
十七、 基金 管理 人可 在法 律法规 允许 的范 围内 ， 在 不影响 基金 份额 持有 人实 质利益 的前
提下， 根据 市场 情况 对上 述申购 和赎 回的 安排 进行 补充和 调整 并提 前公 告。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第七部分
基金合同当事 人及权利义务
一、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人简 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ：杨 明辉
设 立日 期：1998 年 4 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]16 号文
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.38 亿元 人民 币
存续期 间：100 年
联系电 话：400-818-6666
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1） 依法 募集 资金 ；
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产；
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会；
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定 的 费用 ；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13）在 条 件允 许 的 前提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资；
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；
（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；
（16） 在符合 有关 法律 、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ；
（17） 根据 有关 规定 ， 选 择、 更 换或 撤消 境外 投资 顾问、 证券 经纪 代理 商以 及证券 登记
机构， 并对 其行 为进 行必 要的监 督 ；
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1）依 法募集 资金 ， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自 《基 金合 同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信 用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ；
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资；
（6）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外 ， 不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ；
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ；
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配；
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ；
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿；
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ；
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
二、基 金托 管人
（一） 基金 托管 人简 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国建设 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：王 洪章
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元
存续期 间： 持续 经营
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产；
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用；
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 选择 、更 换负 责境 外 资产托 管业 务的 境外 资产 托管人 ；
（8） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根 据《 基金 法 》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立；
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户 ， 按照《基 金合 同》的 约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜；
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎 回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金管 理人 、 基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ；
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
三、基 金份 额持 有人
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据 《 基金 合同》 取得 的基金 份额 ， 即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》 的 当事 人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合 同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会 ， 或者 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于：
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ；
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限 责任 ；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第八部分
基金份额持有 人大会
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票 权 。
基金份 额持 有人 大会 不设 立日常 机构 。
一、召 开事 由
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ， 应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
（1） 终止 《基 金合 同》 （ 法律法 规、 基金 合同 和中 国证监 会另 有规 定的 除外 ） ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 （ 法律法 规和 中国 证监 会另 有规定 的除 外） ；
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 法律法规 或中 国证监 会 要 求提高 该
等报酬 标准 的除 外 ；
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并 （ 法律 法规 和中 国证 监会另 有规 定的 除外 ） ；
（8）变 更基金 投资目 标、 范围或策 略 （ 法律法 规、 基金合同 和中 国证监 会另 有规定 的
除外） ；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会；
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。
2 、在不 违反法 律法规 规定 、基金合 同约 定，并 对基 金份额持 有人 无实质 性不 利影响 的
前提下 ， 以下 情况 可由 基金 管理人 和基 金托 管人 协商 后修改 ， 不需 召开 基金 份额 持有人 大 会 ：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费 和 其他 应由 基金 资产承 担的 费用 ；
（2） 法律 法规 要求 增加 基 金费用 的收 取；
（3）增 加、减 少、调 整基 金份额类 别设 置或 调 整本 基金的申 购费 率、赎 回费 率 、销 售
服务费 率或 收费 方式 ； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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（4）基 金管理 人、登 记机 构、 销售 机构 调整有 关基 金认购、 申购 、赎回 、转 换、收 益
分配、 非交 易过 户、 转托 管等业 务的 规则 ；
（5） 增加 、减 少或 调整 基 金销售 币种 。
（6） 调整 基金 净值 的计 算 和公告 时间 或频 率 ；
（7） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（8） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重大 变 化；
（9） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。
二、会 议召 集人 及召 集方 式
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集 。
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基 金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。
4 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日 起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（ 含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认 为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开。
5 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以上
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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三、召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒介 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式；
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期限
等） 、 送达 时间 和地 点 ；
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ；
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。
四、基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 或通 讯开 会 等 方式召 开 ， 会 议的 召开 方式 由会议 召
集人确 定。
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ：
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符；
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 1/2（含 1/2）。
参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定比 例的 ， 召集人 可
以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开时 间的 三个 月以后 、 六 个月 以内， 就原 定审议 事项 重
新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重 新召 集的 基金份 额持 有人大 会， 应当 有代 表 1/3 以上 （ 含 1/3 ）
基金份 额的 基金 份额 持有 人或其 代理 人参 加， 方可 召开。
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ；
（2）召 集人按 基金合 同 约 定通知基 金 托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力；
（3） 本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不 少 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 1/2（含 1/2）；
参加 基金份额 持有人大 会的基 金份额持 有人的基 金份额 低于上述 规定比例 的，召 集人
可 以在 原公 告的 基金 份额 持有人 大会 召开 时间 的三 个月以 后、 六个 月以 内， 就 原定审 议事 项
重新召 集基 金份 额持 有人 大会。 重新 召集 的基 金份 额持有 人大 会， 应当 有代 表 1/3 以 上 （含
1/3 ）基 金份 额的 基金 份额 持有人 或其 代理 人参 加， 方可召 开 ；
（4）上述 第（3 ） 项中直接出 具书面意 见的基金份额持 有人或受 托代表他人出具 书面
意见的 代理 人， 同时 提交 的持有 基金 份额 的凭 证、 受托出 具书 面意 见的 代理 人出具 的委 托人
持有基 金份额 的凭证 及委 托人的 代理投 票授权 委托 证明符 合法律 法规、 《基金 合同》 和会议
通知的 规定 ，并 与基 金登 记注册 机构 记录 相符 ；
（5） 会议 通 知 公布 前报 中 国证监 会备 案。
3 、在法 律法规 或监管 机构 允许的情 况下 ，经会 议通 知载明， 基金 份额持 有人 也可以 采
用网络 、 电话 或其他 方式 进行表 决 ， 或 者采用 网络 、 电 话或 其他 方式授 权他 人代为 出席 会 议
并表决 。
五、议 事内 容与 程序 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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1 、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并 （ 法律 法规、 基金合
同和中 国证监 会另有 规定 的除外 ） 、法律 法规 及《基 金合同 》规定 的其他 事项 以及会 议召集
人认为 需提 交基 金份 额持 有人大 会讨 论的 其他 事项 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
2 、议 事程 序
（1） 现场 开会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（ 含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
5 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。
六、表 决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1 、 一般 决议 ， 一 般决 议须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除下 列 第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。
2 、 特 别决 议， 特 别决 议应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权 的 2/3华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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以上（ 含 2/3 ）通 过方 可做 出。转 换基 金运 作方 式、 更换基 金管 理人 或者 基 金 托管人 、终 止
《基金 合同 》以 特别 决议 通过方 为有 效。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
七、计 票
1 、现 场开 会
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立 即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。
（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证 ， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。
2 、通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
八、生 效与 公告 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自 表 决通 过 之 日起 生效 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指定 媒介 上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生 效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。
九、法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第九部分
基金管理人、 基金托管人的更换条 件和 程序
一、基 金管 理人 和基 金托 管人职 责终 止的 情形
（一） 基金 管理 人职 责终 止的情 形
有下列 情形 之一 的， 基金 管理人 职责 终止 ：
1 、被 依法 取消 基金 管理 资 格；
2 、被 基金 份额 持有 人大 会 解任；
3 、依 法解 散、 被依 法撤 销 或被依 法宣 告破 产；
4 、法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他 情 形。
（二） 基金 托管 人职 责终 止的情形
有下列 情形 之一 的， 基金 托管人 职责 终止 ：
1 、被 依法 取消 基金 托管 资 格；
2 、被 基金 份额 持有 人大 会 解任；
3 、依 法解 散、 被依 法撤 销 或被依 法宣 告破 产；
4 、法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他 情 形。
二、基 金管 理人 和基 金托 管人的 更换 程序
（一） 基金 管理 人的 更换 程序
1 、 提名 ： 新任 基金 管理 人 由基金 托管 人或 由单 独或 合计持 有 10% 以 上 （含 10% ） 基金
份额的 基金 份额 持有 人提 名；
2 、决 议： 基金 份额 持有 人 大会在 基金 管理 人职 责终 止后 6 个 月内 对被 提名 的 基金管 理
人形成 决议 ，该 决议 需经 参加大 会的 基金 份额 持有 人所 持 表决 权的 2/3 以上 （含 2/3 ）表 决
通过；
3 、临 时基 金管 理人 ：新 任 基金管 理人 产生 之前 ，由 中国证 监会 指定 临时 基金 管理人 ；
4 、备案 ： 基金 份额 持有 人 大会选 任基 金管 理人 的决 议须 报 中国 证监 会备案 ；
5 、公 告： 基金 管理 人更 换 后，由 基金 托管 人在 决议 生效 后 2 日 内在 指定 媒介 公告；
6 、交接 ：基金 管理人 职责 终止的， 基金 管理人 应妥 善保管基 金管 理业务 资料 ，及时 向
临时基 金管 理人 或新 任基 金管理 人办 理基 金管 理业 务的移 交手 续 ， 临 时基 金管 理人或 新任 基
金管理 人应 及时 接收 。新 任基金 管理 人应 与基 金托 管人核 对基 金资 产总 值；
7 、审计 ：基金 管理人 职责 终止的， 应当 按照法 律法 规规定聘 请会 计师事 务所 对基金 财
产进行 审计 ，并 将审 计结 果予以 公告 ，同 时报 中国 证监会 备案 ； 审 计费 用由 基金财 产 承 担 ； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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8 、基金 名称变 更：基 金管 理人更换 后， 如果原 任或 新任基金 管理 人要求 ，应 按其要 求
替换或 删除 基金 名称 中与 原基金 管理 人有 关的 名称 字样。
（二） 基金 托管 人的 更换 程序
1 、 提名 ： 新任 基金 托管 人 由基金 管理 人或 由单 独或 合计持 有 10% 以 上 （含 10% ） 基金
份额的 基金 份额 持有 人提 名；
2 、决 议： 基金 份额 持有 人 大会在 基金 托管 人职 责终 止后 6 个 月内 对被 提名 的 基金托 管
人形成 决议 ，该 决议 需经 参加大 会的 基 金 份额 持有 人所持 表决 权的 2/3 以上 （含 2/3 ）表 决
通过；
3 、临 时基 金托 管人 ：新 任 基金托 管人 产生 之前 ，由 中国证 监会 指定 临时 基金 托管人 ；
4 、备案 ： 基金 份额 持有 人 大会更 换基 金托 管人 的决 议须 报 中国 证监 会备案 ；
5 、公 告： 基金 托管 人更 换 后，由 基金 管理 人在 决议 生效 后 2 个工 作日 内在 指定 媒介 公
告 ；
6 、交接 ：基金 托管人 职责 终止的， 应当 妥善保 管基 金财产和 基金 托管业 务资 料，及 时
办理基 金财 产和 基金 托管 业务的 移交 手续 ， 新任 基金 托管人 或者 临时 基金 托管 人应当 及时 接
收。新 任基 金托 管人 与基 金管理 人核 对基 金资 产总 值；
7 、审计 ：基金 托 管人 职责 终止的， 应当 按照法 律法 规规定聘 请会 计师事 务所 对基金 财
产进行 审计 ，并 将审 计结 果予以 公告 ，同 时报 中国 证监会 备案 。 审 计费 用由 基金财 产 承 担 。
（三） 基金 管理 人与 基金 托管人 同时 更换 的条 件和 程序
1 、 提 名： 如 果基 金管 理人 和基金 托管 人同 时更 换， 由单独 或合 计持 有基 金总 份额 10%
以上（ 含 10% ） 的基 金份 额持有 人提 名新 的基 金管 理人和 基金 托管 人；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人的更 换分 别按 上述 程序 进行；
3 、公告 ：新任 基金管 理人 和新任基 金托 管人应 在更 换基金管 理人 和基金 托管 人的基 金
份额持 有人 大会 决议 生效 后 2 日 内在 指定 媒 介 上联 合 公告 。
三、 本部 分关 于基金 管理 人、 基金 托管 人更换 条件 和程序 的约 定 ， 凡是 直接 引用法 律 法
规或监 管规 则的 部分 ， 如 将来法 律法 规或 监管 规则 修改导 致相 关内 容被 取消 或变更 的， 基金
管理人 与基 金托 管人 协商 一致并 提前 公告 后， 可直 接对相 应内 容进 行修 改和 调整， 无需 召开
基金份 额持 有人 大会 审议 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第十部分
基金的托管
基金托 管人 和基 金管 理人 按照《 基金 法》 、 《基 金合 同》及 其他 有关 规定 订立 托管 协 议 。
订立托管协议的目的 是明 确基金托管人与基金 管理 人之间在基金财产的 保管 、投资运
作、 净 值计 算、 收益 分配、 信息披 露及 相互 监督 等相 关事宜 中的 权利 义 务 及职 责， 确 保基 金
财产的 安全 ，保 护基 金份 额持有 人的 合法 权益 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第十一部分
基金份额的 登记
一、基 金的 份额 登记 业务
本基金 的登 记业 务指 基金 登记、 存管 、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具体 内容 包括 投资者 基
金账户 的建 立和 管理 、基 金份额 登记 、基 金销 售业 务的确 认、 清算 和结 算、 代理发 放红 利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等。
二、基 金登 记业 务办 理机 构
本基金 的登 记业 务由 基金 管理人 或基 金管 理人 委托 的其他 符合 条件 的机 构办 理。 基金 管
理人委 托其 他机 构办 理本 基金登 记业 务的 ， 应 与代 理人签 订委 托代 理协 议， 以明确 基金 管理
人和代 理机 构在 投资 者基 金账户 管理 、 基 金份 额登 记、 清 算及 基金 交易 确认 、 发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册等 事宜 中的 权利 和义 务，保 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。
三、基 金登 记机 构的 权利
基金登 记机 构享 有以 下权 利：
1 、取 得登 记费 ；
2 、建 立和 管理 投资 者基 金 账户；
3 、保 管基 金份 额持 有人 开 户资料 、交 易资 料、 基金 份额持 有人 名册 等；
4 、在法 律法规 允许的 范围 内，对登 记业 务的办 理时 间进行调 整， 并依照 有关 规定于 开
始实施 前在 指定 媒 介 上公 告；
5 、法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他 权 利。
四、基 金登 记机 构的 义务
基金登 记机 构承 担以 下义 务：
1 、配 备足 够的 专业 人员 办 理本基 金份 额的 登记 业务 ；
2 、严 格按 照法 律法 规和 《 基金合 同》 规定 的条 件办 理本基 金份 额的 登记 业务 ；
3 、妥善 保存登 记数据 ，并 将基金份 额持 有人名 称、 身份信息 及基 金份额 明细 等数据 备
份至中 国证 监会 认定 的机 构。其 保存 期限 自基 金账 户销户 之日 起不 得少 于 20 年 ；
4 、对基 金份额 持有人 的基 金账户信 息负 有保密 义务 ，因违反 该保 密义务 对投 资者或 基
金带来 的损 失， 须承 担相 应的赔 偿责 任， 但司 法强 制检查 情形 及 法 律法 规及 中国证 监会 规定
的和《 基金 合同 》约 定的 其他 情 形除 外；
5 、按《 基金合 同》 及 招募 说明书规 定为 投资者 办理 非交易过 户业 务、提 供其 他必要 的
服务；
6 、接 受基 金管 理人 的监 督 ； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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7 、法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他 义 务。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第十二部分
基金的投资
一 、投 资目 标
本基金 通过 积极 资产 配置 和组合 管理 ， 追求 在有 效控 制风险 的前 提下 实现 基金 资产的 稳
健、持 续增 值。
二、投 资范 围
本基金 可投 资于 境内 市场 和境外 市场 依法 发行 的金 融工具 ， 境内 市场 投资 工具 包括依 法
发行上 市的股 票（包 括创 业板、 中小板 及其他 经中 国证监 会核准 上市的 股票） 、债券 （含中
小企业 私募债 券、可 转换 债券等） 、货币 市场 工具、 权证、 资产支 持证券 、股 指期货 、国债
期货以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 境外 市场 投资 工具包 括银行
存款、 可转让 存单、 银行 承兑汇 票、 银 行票 据、 商 业票据、 回购 协议、 短期 政府债 券等 货 币
市场工 具； 政府 债券 、 公 司债券 、 可 转换 债券 、 住 房按揭 支持 证券 、 资 产支 持证券 等及 经中
国证监 会认 可的 国际 金融 组织发 行的 证券 ； 已与 中国 证监会 签署 双边 监管 合作 谅解备 忘录 的
国家或 地区 证券 市场 挂牌 交易的 普通 股 、 优先 股 、 全球存 托凭 证和 美国 存托 凭证 、 房 地产 信
托凭证 ； 在已 与中 国证 监会 签署双 边监 管合 作谅 解备 忘录的 国家 或地 区证 券监 管机构 登记 注
册的 公 募基 金； 与固 定收 益、 股 权、 信 用、 商 品指 数 、 基金 等标 的物 挂钩 的结 构性投 资产 品；
远期合 约 、 互 换及经 中国 证监会 认可 的境 外交 易所 上市交 易的 权证 、 期 权 、 期货等 金融 衍生
产品 。 此 外， 如法 律法 规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种 ， 基金 管理 人在履 行适 当程
序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 投资 比例 为基 金资 产的 0%-95% 。 本基 金投 资 于 “大 中
华企业”的资产不低于非现金基金资产 的 80% 。每个交易日日终在扣除股指期货、国债 期
货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的 现金 或者 到期 日在一 年以 内
的政 府 债券 。
本基金 所指 的大 中华 企业 为满足 以下 三个 条件 之一 的上市 公司 ： 公司 注册 在大 中华地 区
（ 中国 内地、 香港、 台湾 、澳门 ） ；公司 主要 营业额 、业务 活动、 盈利、 资产 来自大 中华地
区；公 司， 其子 公司 的注 册办公 室在 大中 华地 区， 且主要 业务 活动 亦在 大中 华地区 。
三、投 资策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将根 据全 球宏 观经 济发展 走向 、 区域经 济发 展态势 、 中国 大国战 略 部 署、 经济 政
策、 法律 法规 等可能 影响 证券市 场的 重要 因素 的分 析和预 测 ， 分 析和比 较股 票、 债券 等不 同
金融工 具的 风险 收益 特征 ， 并 以此 为依 据， 确定 资 产配置 比例 并不 时进 行调 整， 以保 持基 金华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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资 产配 置的 有效 性。
2 、股 票精 选策 略
本基金 挖掘 大中 华地 区的 发展潜 力， 关注 中华 地区 经济增 长、 转型 升级 所带 来的投 资机
遇， 基于 中国 大国战 略 的 辐射影 响 ， 精 选具有 良好 成长潜 力 、 价 值被相 对低 估的企 业进 行 投
资。 大 中华 企业 是指 满足 以 下三个 条件 之一 的上 市公 司： 公 司注 册在 大中 华地 区 （ 中国 内地、
香港、 台湾、 澳门 ） ；公司 主要营 业额、 业务活 动、 盈利、 资产来 自大中 华地 区；公 司，其
子公司 的注 册办 公室 在大 中华地 区 ， 且 主要 业务 活动 亦在大 中华 地区 。 在深 入研 究的基 础上 ，
通过对 经济 发展 趋势 进行 分析， 把握 经济 发展 过程 中所蕴 含的 投资 机会 ， 通 过定性 分析 和定
量 分 析 相 结 合的 方 式 来 考察 和 筛 选 具 有比 较 优 势 的个 股 。 定 性 分析 包 括 公 司在 行 业 中 的地
位、 竞 争优 势、 经 营理 念及 战略、 公司 治理 等。 定 量分 析包括 盈利 能力 分析 、 财 务能力 分析 、
估值分 析等 。
3 、固 定收 益证 券投 资策 略
本基金 将在 分析 和判 断国 际、 国 内宏 观经 济形 势、 资金供 求曲 线、 市场 利率 走势、 信用
利差状 况和 债券 市场 供求 关系等 因素 的基 础上 ， 结 合新券 发行 情况 ， 综 合分 析市场 利率 和信
用利差 的变 动趋 势， 采用 久期调 整策 略、 收益 率曲 线策略 、 债 券类 属配 置策 略、 信 用利 差策
略等积 极投 资策 略， 进行 深入研 究， 把握 债券 市场 投资机 会， 构建 债券 组合 。 以下 是较 为特
殊的固 定收 益证 券品 种的 投资策 略介 绍。
①可转 换公 司债 券投 资策 略
本基金 将着 重对 可转 债对 应的基 础股 票的 分析 与研 究， 对那 些有 着较 好盈 利能 力或成 长
前景的 上市 公司 的可 转债 进行重 点选 择， 并在 对应 可转债 估值 合理 的前 提下 集中投 资， 以分
享正股 上涨 带来 的收 益。 同时， 本基 金还 将密 切跟 踪上市 公司 的经 营状 况， 从财务 压力 、 融
资安排 、 未 来的 投资 计划 等方面 推测 、 并 通过 实地 调研等 方式 确认 上市 公司 对转股 价的 修正
和转股 意愿 。
② 中小 企业 私募 债券 投资 策略
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通 过严 谨的 研究 ， 综 合 考虑中 小企 业私 募债 券的 安全性 、 收
益性和 流动 性等 特征 ， 并 与其他 投资 品种 进行 对比 后， 选 择具 有相 对优 势的 类属和 个券 进行
投资 。 同 时， 通过 期限 和 品种的 分散 投资 降低 基金 投资中 小企 业私 募债 券的 信用风 险 、 利 率
风险和 流动 性风 险。
③资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 提 前华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 ， 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 ， 并
根据资 产证 券化 的收 益结 构安排 ，模 拟资 产支 持证 券的本 金偿 还和 利息 收益 的现金 流过 程 ，
辅助采 用定 价模 型， 评估 其内在 价值 。
4 、衍 生品 投资 策略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下， 本着谨 慎原 则， 适 度参与 期货、 期权、 权证 、 互换、 远
期、 结构 性投 资产品 等衍 生品 投 资 。 通 过对现 货市 场和 衍 生品 市场 运行 趋势 的研究 ， 结合 基
金组合 的实 际情 况及 对 衍 生品 的 估值 水平 、 基 差水 平、 流动 性等 因素的 分析 ， 在 采用 数量 化
模型分 析其 合理 定价 的基 础上， 选择 合适 的合 约构 建相应 的头 寸， 以调 整投 资组合 的风 险暴
露， 降低 系统 性风险 。 基 金还将 利用 衍生 品 作 为组 合流动 性管 理工 具， 降低 现货市 场流 动性
不足导 致的 冲击 成本 过高 的风险 ，提 高基 金的 建仓 或变现 效率 。
未来 ， 随 着全 球证 券市 场投 资工具 的发 展和 丰富 ， 基金 可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 ，
并 在招 募说 明书 更新 中公 告。
四、投 资限 制
（一） 组合 限制
1 、本 基金 境外 投资 组合 应 遵循以 下限 制：
（1）本 基金持 有同一 机构 （政府、 国际 金融组 织除 外）发行 的证 券市值 不得 超过基 金
资产净 值 的 10% 。
（2）本 基金不 得购买 证券 用于控制 或影 响发行 该证 券的机构 或其 管理层 。本 基金管 理
人管理的全部基金（含本基金）不得持有同一机 构 10% 以上具有投票权的证券发行总量 。
其中， 此项 投资 比例 限制 应当合 并计 算同 一机 构境 内外上 市的 总股 本， 同时 应当一 并计 算全
球存托 凭证 和美 国存 托凭 证所代 表的 基础 证券 ，并 假设对 持有 的股 本权 证行 使转换 。
（3 ） 本 基金 持有 同一 家银 行的存 款不 得超 过基 金资 产净值 的 20% ， 其 中银行 应当是 中
资 商 业 银 行 在境 外 设 立 的分 行 或 在 最 近一 个 会 计 年度 达 到 中 国 证监 会 认 可 的信 用 评 级 机构
评级的 境外 银行 ，但 在基 金托管 账户 的存 款不 受此 限制。
（4）本 基金持 有与中 国证 监会签署 双边 监管合 作谅 解备忘录 国家 或地区 以外 的其他 国
家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值 的 10% ，其中持有任一国 家
或地区 市场 的证 券资 产不 得超过 基金 资产 净值 的 3% 。
（5） 基金 境外 投资 中， 基 金持有 非流 动性 资产 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的 10%。其
中 ， 非 流 动 性资 产 是 指 法律 或 基 金 合 同规 定 的 流 通受 限 证 券 以 及中 国 证 监 会认 定 的 其 他资
产。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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（6 ） 本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% ， 但持有 货币市 场
基金不 受此 限制 。
（7）本 基金管 理人管 理的 全部基金 （含 本基金 ）持 有任何一 只境 外基金 ，不 得超过 该
境外基 金总 份额 的 20% 。
（8） 本基 金的 金融 衍生 品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100% 。
（9）本 基金期 货支付 的初 始保证金 、投 资期权 支付 或收取的 期权 费、投 资柜 台交易 衍
生品支 付的 初始 费用 的总 额不得 高于 基金 资产 净值 的 10% 。
（10） 本基 金投 资于 远期 合约、 互换 等柜 台交 易金 融衍生 品， 应当 符合 以下 要求： 所有
参与交 易的 对手 方 （ 中资 商业银 行除 外） 应当 具有 不低于 中国 证监 会认 可的 信用评 级机 构评
级； 交 易对 手方 应当 至少 每个工 作日 对交 易进 行估 值， 并 且基 金可 在任 何时 候以公 允价 值终
止交易 ；任 一交 易对 手方 的市值 计价 敞口 不得 超过 本 基金 资产 净值 的 20% 。
（11 ） 为应付赎回、交易 清算等临时用途，借入现 金的比例不得超过基金资 产净值的
10% 。
2 、本 基金 境内 投资 组合 应 遵循以 下限 制：
（1） 本 基金 境内 投资 中， 持 有一家 公司 发行 的证 券 ， 其 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（2） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券 ， 不超 过该 证券 的 10% ；
（3） 本基 金持 有单 只中 小 企业私 募债 券 ， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（4）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的 40% ；
（5）基 金财产 参与股 票发 行申购， 本基 金所申 报的 金额不超 过本 基金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（6）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值 的 3% ；本基金管理人 管
理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证 的 10% ；本基金在任何交易日买入权证 的
总金额 ，不 得超 过上 一交 易日基 金 资 产净 值的 0.5% ；本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类
资产支 持证 券的 比例 ，不 得超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（7） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ， 其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 本基 金
持有的 同一 （ 指同 一信用 级 别 ） 资产 支持 证券 的比例 ， 不得超 过该 资产 支持 证券 规模 的 10% ；
本基金 管理 人管 理的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类资 产支 持证 券 ， 不 得超过 其各 类
资产支 持证 券合 计规 模 的 10% ； 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资
产支持 证券 。 基 金持 有资 产支持 证券 期间 ， 如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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评 级报 告发 布之 日 起 3 个 月内予 以全 部卖 出；
（8） 在 任何 交易 日日 终， 持 有的买 入股 指期 货合 约价 值， 不 得超 过基 金资 产净 值 的 10% ；
本基金 在任 何交 易日 日终 ， 持有的 卖出 股指 期货 合约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值 的
20% ； 基金 在任 何交 易日 内交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上 一交
易日基 金资 产净 值 的 20% ；
（9） 在 任何 交易 日日 终， 持 有的买 入国 债期 货合 约价 值， 不 得超 过基 金资 产净 值 的 15% ；
基 金 在 任 何 交易 日 日 终 ，持 有 的 卖 出 国债 期 货 合 约价 值 不 得 超 过基 金 持 有 的债 券 总 市 值的
30% ； 基金 在任 何交 易日 内交易 （ 不包 括平 仓） 的 国债期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上 一交
易日基 金资 产净 值 的 30% ；
（10 ） 投 资流 通受限 证券 ， 基 金管 理人 应根据 中国 证监会 相关 规定 ， 与 基金 托管人 在 基
金托管 协议 中明 确基 金投 资流通 受限 证券 的比 例， 根据比 例进 行投 资。 基金 管理人 应制 定严
格的投 资决 策流 程和 风险 控制制 度， 防范 流动 性风 险、法 律风 险和 操作 风险 等各种 风险 。
3 、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他限 制。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ，基 金管 理人 应当 在 30 个交 易日 内进 行调 整 。
基金管理 人应 当自 基 金合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
（二） 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 购买 不动 产。
（2） 购买 房地 产抵 押按 揭 。
（3） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 。
（4） 购买 实物 商品 。
（5） 除应 付赎 回、 交 易 清 算等临 时用 途以 外， 借入 现金。
（6） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外。
（7） 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 。
（8） 承销 证券 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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（9） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保 。
（10） 从事 承担 无限 责任 的投资 。
（11 ）向 其基 金管 理人 、 基金托 管人 出资 。
（12） 从事 内幕 交易 、操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 。
（13） 依照 法律 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 活动 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。
五、业 绩比 较基 准
30%* 富时中国 A 股 全股 指 数收益率+30%* 富时中国 国际 （ 不 含 B 股） 全指 指 数收益 率
+40%* 上证国债 指数 收益 率
富时中 国 A 股全 股指数 属 于富时 中 国 A 股 指数系 列 ， 富时 中 国 A 股指 数系 列 包含在 上
海和深 圳交 易所 交易 的所 有 A 股股 票， 该指 数由 合 格股票 池中 总市 值排 名前 98% 的 股票 组
成，适 合作 为本 基 金 A 股 投资部 分的 业绩 基准 。
富时中 国国 际（ 不 含 B 股 ）全指 指数 ，属 于富 时中 国指数 系列 ，包 含在 香港 、美国 、
以及新 加坡 上市 交易 的中 国公司 股票 ，适 合作 为本 基金境 外投 资部 分的 业绩 基准。
上证国债指数由中证 指数 有限公司编制，以上 海证 券交易所上市的固定 利率 国债为样
本，具 有良 好的 市场 代表 性和较 高的 知名 度， 适合 作为本 基金 债券 投资 的业 绩基准 。未来，
如基金 变更 投资 范围 ， 或 市场有 其他 更适 合本 基金 的基准 时， 或原 指数 供应 商变更 或停 止原
指数的 编制 及发 布， 本基 金管理 人可 根据 具体 情况 ， 依据 维护 基金 份额 持有 人合法 权益 的原
则，取 得基 金托 管人 同意 后，对 业绩 比较 基准 进行 相应调 整， 不需 召开 持有 人大会 。
六、风 险收 益特 征
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市 场基 金 ， 属于 较高 风险 、 较 高
收益的 品种 。 本 基金 为全 球证券 投资 基金 ， 除 了需 要承担 与国 内证 券投 资基 金类似 的市 场波
动风险 之外 ，本 基金 还面 临汇率 风险 等海 外市 场投 资所面 临的 特别 投资 风险 。
七、基 金的 融资 融券
本基金 可以 按照 相关 法律 法规在 境外 市场 进行 融资 融券等 相关 业务 。
未来 ， 本 基金 拟在境 内 进 行融资 、 融券 或参与 转融 通业务 的 ， 可 以按照 国家 的有关 法 律
法规规 定进 行融 资、 融券 以及参 与转 融通 等相 关业 务。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第十三部分
基金的财产
一、基 金资 产总 值
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。
二、基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
三、基 金财 产的 账户
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 境内 外资金 账户 、 证券账户 以
及投资 所需 的其 他专 用账户 。 开立 的基 金专用 账户 与基金 管理 人 、 基金 托管 人、 基金 销售 机
构和基 金登 记机 构自 有的 财产账 户以 及其 他基 金财 产账户 相独 立。
四、基 金财 产的 保管 和处 分
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人 、 境外 资产托 管人 和基 金销售 机 构的财 产 ，
并由基 金托 管人 保管 。 基 金管理 人、 基金 托管 人 、 境外资 产托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销
售机构 以其 自有 的财 产承 担其自 身的 法律 责任 ，其 债权人 不得 对本 基金 财产 行使请 求冻 结 、
扣押或 其他 权利 。除 依法 律法规 和《 基金 合同 》的 规定处 分外 ， 基 金财 产不 得被处 分。
基金管 理人 、 基金托 管人 、 境 外资 产托 管人 因 依法 解散 、 被 依法 撤销或 者被 依法宣 告 破
产等原 因进 行清 算的 ， 基 金财产 不属 于其 清算 财产 。 基金 管理 人管 理运 作基 金财产 所产 生的
债权， 不得 与其 固有 资产 产生的 债务 相互 抵销 ； 基 金管理 人管 理运 作不 同基 金的基 金财 产所
产生的 债权 债务 不得 相互 抵销。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第十四部分
基金资产估 值
一、估 值日
本基金的估值日为基 金 合同 生 效 后 的 每个开放 日 以及 国 家 法 律 法 规 规 定需 要对 外 披 露
基金净 值的 非开放 日。
二、估 值对 象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债。
三、估 值方 法
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化 或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化 或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 第三 方估值机 构提 供的相 应品 种 当日 的
估值净 价 估 值 ， 估值 日没 有交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化， 按最 近交 易
日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ， 可 参考 类似 投资品 种的 现行
市价及 重大 变化 因素 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 。
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格 。
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值 。
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。
（4）对 于非上 市债券 ，参 照主要做 市商 或其他 权威 价格提供 机构 的报价 进行 估值， 其
中成熟 市场 的债 券按 估值 日的最 近买 价估 值 ； 新 兴市 场的债 券按 估值 日的 最近 买价和 卖价 的
均值估 值 。
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用 第 三方估 值
机构提 供的 价格 数据 进行 估值。
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两 个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5 、中小 企业私 募债券 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估值 技术 难以可 靠计 量公允 价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。
6 、衍 生品 估值 方法
（1）上 市流通 衍生品 按估 值日其所 在证 券交易 所的 收盘价估 值； 估值日 无交 易的， 以
最近交 易日 的收 盘价 估值 。
（2）未 上市衍 生品按 成本 价估值， 如成 本价不 能反 映公允价 值， 则采用 估值 技术确 定
公允价 值； 若衍 生品 价格 无法通 过公 开信 息取 得， 参照最 近一 个交 易日 可取 得的主 要做 市商
或其他 权威 价格 提供 机构 的报价 进行 估值 。
7 、存 托凭 证估 值方 法
公开挂 牌的 存托 凭证 按其 所 在证 券交 易所 的最 近交 易日的 收盘 价估 值。
8 、基 金估 值方 法
（1）上 市流通 的基金 按估 值日其所 在证 券交易 所的 收盘价估 值； 估值日 无交 易的， 以
最近交 易日 的收 盘价 估值 。
（2） 其他 基金 按最 近交 易 日的基 金份 额净 值估 值。
（3）若 基金价 格无法 通过 公开信息 取得 ，参照 最近 一个交易 日可 取得的 主要 做市商 或
其他权 威价 格提 供机 构的 报价进 行估 值。
9 、非 流动 性资 产或 暂停 交 易的证 券估 值方 法
对于未 上市 流通 、 或 流通 受限、 或暂 停交 易的 证券 ， 应参 照上 述估 值原 则进 行估值 。 如
果上述 估值 方法 不能 客观 反映公 允价 值的 ， 基 金管 理人可 根据 具体 情况 ， 并 与基金 托管 人商
定后， 按最 能反 映公 允价 值的价 格估 值。
10 、汇率 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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人民币对主要外汇的 汇率 应当以估值日中国人 民银 行或其授权机构公布 的人 民币汇率
中间价 为准 。
11 、 税收
对于按 照中 国法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 应交 纳的 各项 税金 ， 本基金 将
按权责 发生 制原 则进 行估 值； 对于 因税 收规 定调 整或 其他原 因导 致基 金实 际交 纳税金 与估 算
的应交 税金 有差 异的 ，基 金将在 相关 税金 调整 日或 实际支 付日 进行 相应 的 会 计处理 。
对于非 代扣 代缴 的税 收 ， 基 金管理 人 可 聘请 税收 顾问 对相关 投资 市场 的税 收情 况给予 意
见和建 议。 境外 资产 托管 人根据 基金 管理 人的 指示 具 体协 调基 金在 海外 税务 的申报 、 缴 纳及
索取税 收返 还等 相关 工作 。
12 、 如 有确 凿证 据表 明按 上述方 法进 行估 值不 能客 观反映 其公 允价 值的 ， 基 金管理 人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
13、其他 资 产按 法律 法规 、监管 机构 有关 规定 进行 估值。
14、 相 关法 律法 规以 及监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如 有新 增事 项， 按国家 最新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
四、估 值程 序
1 、基金 份额净 值是按 照每 个 开放日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2 、基金 管理人 应每个 估 值 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个 估 值日 的下一 工作 日内 对基 金资 产估值 后， 将基
金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经基 金托 管人 复核 无误后 ， 由基 金管 理人 按规 定 对外 公 布 。
五、估 值错 误的 处理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内 （ 含第 3 位） 发生 估值 错误 时， 视 为基金 份额 净
值错误 。
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ：
1 、估 值错 误类 型
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资者 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人 （“ 受 损方 ” ）的 直接 损失 按下述 “估 值错 误处 理原 则 ”给 予赔 偿 ，
承担赔 偿责 任。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。
2 、估 值错 误处 理原 则
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ，则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其他当事人的利益损 失 （ “ 受损方” ） ，则 估值错 误责任 方应赔偿受损方的 损失，并在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3 、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误 的 责任 方；
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失；
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正 。
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案 ； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
六、暂 停估 值的 情形
1 、基 金投 资涉 及的 重要 证 券交易 市场 遇法 定节 假日 或因其 他原 因停 市时 。
2 、 因不 可抗 力或 其 他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 。
3 、如出 现基金 管理人 认为 属于紧急 事故 的任何 情况 ，会导致 基金 管理人 不能 出售或 无
法评估 基金 资产 的。
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其 他 情形 。
七、基 金净 值的 确认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个 估 值日 的下 一工 作日内 计算 估值 日 的 基金 资产净 值和 基
金 份 额 净 值 并发 送 给 基 金托 管 人 。 基 金托 管 人 对 净值 计 算 结 果 复核 确 认 后 发送 给 基 金 管理
人，由 基金 管理 人 按 规定 对基金 净值 予以 公布 。
八、特 殊情 况的 处理
1 、 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第 12 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。
2 、对于 因税收 规定调 整或 其他原因 导致 基金实 际交 纳税金与 基金 按照权 责发 生制进 行
估值的 应交 税金 有差 异的 ，相关 估值 调整 不作 为基 金资产 估值 错误 处理 。
3 、全球 投资涉 及不同 市场 及时区， 由 于 时差、 通讯 或其他非 可控 的客观 原因 ，在本 基
金管理 人和 本基 金托 管人 协商一 致的 时间 点前 无法 确认的 交易 ， 导致 的对 基金 资产净 值的 影
响，不 作为 基金 资产 估值 错误处 理。
4 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于各家 数据 服务机 构提供 的数据 错误 ， 或数 据来 源受到 限华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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制等， 本基 金管 理人 和本 基金托 管人 虽然 已经 采取 必要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查， 但未
能发现 错误 的， 由此 造成 的基金 资产 估值 错误 ， 本 基金管 理人 和本 基金 托管 人可以 免除 赔偿
责任。 但基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第十五部分
基金费用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 （ 含境外 资产 托管 人收 取的 费用） ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基金 的证券 交易 或 结算 产生的费用 （ 包括但 不限 于经手费 、印 花税、 证管 费、过 户
费、 手 续费 、 券 商佣 金、 权证交 易的 结算 费、 融资 融券费 、 证 券账 户相 关费 用 及其 他类 似性
质的费 用等 ） ；
7 、外 汇兑 换交 易的 相关 费 用；
8 、与 基金 缴纳 税收 有关 的 手续费 、汇 款费 、顾 问费 等。
9 、因 投资 港股 通标 的股 票 而产生 的各 项合 理费用 。
10 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
11、 其他 为基 金的 利益 而 产生的 费用 ；
12、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.8% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.8%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 ， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径 进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.35% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.35%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 ， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 3 －11 项 费用 ” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳税 义务 按国家 税收 法律 、 法 规执 行 。 除因 基
金管理 人或 基金 托管 人疏 忽、 故 意行 为导 致的 基金 在税收 方面 造成 的损 失外 ， 基金 管理 人和
基金托 管人 不承 担责 任。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第十六部分
基金的收益 与分配
一、基 金利 润的 构成
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。
二、基 金可 供分 配利 润
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。
三、基 金收 益分 配原 则
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次，每 次
收 益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的 20% ， 若《基 金合 同》 生效 不 满 3 个 月可 不进
行收益 分配 。
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 。
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 。
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 。
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
在不违 反法 律法 规的 情况 下，基 金管 理人 、登 记机 构可 对 基金 收益 分配 原则 进行 调 整 。
四、收 益分 配方 案
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定媒 介 公告 并报 中国 证监 会备案 。
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过
15 个 工作 日。
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用
基金 收益分配 时所发生 的银行 转账或其 他手续费 用由投 资者自行 承担。当 投资者 的现
金红利 小 于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金登 记机 构可将 基金 份额华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。红 利再 投资 的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第十七部分
基金的会计 与审计
一、基 金会 计政 策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度 ， 并可 参考 国际 会计准 则 ；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日 常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。
二、基 金的 年度 审计
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
53
第十八部分
基金的信息 披露
一 、本 基金 的信 息披 露应 符合《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基金合 同 》
及其他 有关 规定 。
二、信 息披 露义 务人
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 媒介 披露 ， 并 保证基 金投 资者 能够 按照 《基 金合 同》 约定 的时 间 和方 式 查阅 或者
复制公 开披 露的 信息 资料 。
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ：
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构；
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
四、 本基 金公 开披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露 义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。
本基金 公 开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
五、公 开披 露的 基金 信息
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议
1 、 《基 金合同 》 是界 定 《 基金合 同》 当 事人 的各 项 权利、 义 务关 系， 明 确基 金份额 持有
人大会 召开 的规 则及 具体 程序 ， 说 明基 金产 品的 特性 等涉及 基金 投资 者重 大利 益的事 项的 法
律文件 。
2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资者决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基金 合同 》 生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日 起 45 日内， 更新招 募说 明华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指 定 媒 介上 ； 基 金 管理 人 在 公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同》 摘 要 登载在 指定 媒 介 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金 托 管协 议登 载在 网站 上。
（二） 基金 份额 发售 公告
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒 介 上。
（三） 《基 金合 同》 生效 公 告
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒 介 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。
在开始办 理基 金份额 申购 或者赎回 后， 基金管 理人 应当在每 个开 放日后的 2 个工作 日
内 ， 通过 网站 、 基 金份 额 发售 网 点以 及其 他媒 介， 披露开 放日 的基 金份 额净 值和基 金份 额累
计净值 。
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 后的 2 个 工作日 内 ， 将基 金资 产净 值、 基 金份 额净
值和基 金份 额累 计净 值登 载在指 定媒 介上。
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年 度报 告和 基金 季度 报告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒 介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
55
过审计 。
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上。
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒 介 上。
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本 或 书面 报告 方式 。
（七） 临时 报告
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2 、终 止《 基金 合同》 ；
3 、转 换基 金运 作方 式；
4 、更 换基 金 管 理人 、基 金 托管人 ；
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
7 、基 金募 集期 延长 ；
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动；
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ；
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十；
11 、 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼；
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
14 、重 大关 联交 易事 项；
15 、基 金收 益分 配事 项；
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ；
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所；
19 、变 更基 金销 售机 构；
20 、更 换基 金登 记机 构；
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ；
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ；
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ；
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ；
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回；
26 、基 金份 额的 拆分 ；
27 、基 金变 更份 额类 别设 置；
28 、基 金增 减销 售币 种 ；
29 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。
（八） 澄清 公告
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒 介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并予 以公
告 。
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。
基金将 按照 中国 证监 会的 有关规 定在 定期 报告 等文 件中披 露中 小企 业私 募债 券、 股指 期
货、国 债期 货的 投资 情况 。
六、信 息披 露事 务管 理
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书 等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的媒介 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定 媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒 介披 露信 息， 但是 其他 公共媒介 不 得早 于指 定 媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅
招募说 明书 公布 后， 应 当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。
八、法 律法 规或 监管 部门 对信息 披露 另有 规定 的， 从其规 定。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第十九部分
基金合同的 变更、终止与基金财 产的 清算
一、 《 基金 合同 》的 变更
1 、变更 基金合 同 涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监 会 备案 。
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议 自表决 通过 之日起 生效 ，自决 议
生效后 两日 内在 指定 媒 介 公告。
二、 《 基金 合同 》的 终止 事 由
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
三、基 金财 产的 清算
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产 清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金 财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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（7） 对基 金财 产进 行分 配 。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
四、清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
六、基 金财 产清 算的 公告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第二十部分
违约责任
一、 基 金管 理人 、 基 金托 管人在 履行 各自 职责 的过 程中， 违反 《基 金法》 等 法律法 规的
规定或 者 《 基金 合同 》 约 定， 给 基金 财 产 或者 基金 份额持 有人 造成 损害 的， 应当分 别对 各自
的行为 依法 承担 赔偿 责任 ； 因共 同行 为给 基金 财产 或者基 金份 额持 有人 造成 损害的 ， 应 当承
担连带 赔偿 责任 ， 对 损失 的赔偿 ， 仅 限于 直接 损失 。 但是 如发 生下 列情 况， 相应的 当事 人可
以免责 ：
1 、不 可抗 力；
2 、基金 管理人 、基金 托管 人按照当 时有 效的法 律法 规或中国 证监 会的规 定作 为或不 作
为而造 成的 损失 等；
3 、基 金管 理人 由于 按照 基 金合同 规定 的投 资原 则投 资或不 投资 造成 的直 接损 失等。
二、 在发 生一 方或 多方 违约 的情况 下 ， 在 最大 限度 地保 护基金 份额 持有 人利 益的 前提下 ，
《基金 合同 》 能 够继 续履 行的应 当 继 续履 行。 非违 约方当 事人 在职 责范 围内 有义务 及时 采取
必要的 措施 ， 防止损 失的 扩大 。 没 有采 取适当 措施 致使损 失进 一步 扩大 的， 不得就 扩大 的 损
失要求 赔偿 。非 违约 方因 防止损 失扩 大而 支出 的合 理费用 由违 约方 承担 。
三、 由于 基金 管理人 、 基 金托管 人不 可控 制的 因素 导致业 务出 现差 错， 基金 管理人 和基
金托管 人虽 然已 经采 取必 要、 适 当、 合理 的措 施进 行检查 ， 但 是未 能发 现错 误的， 由此 造成
基金财 产或 投资 人损 失， 基金管 理人 和基 金托 管人 免除赔 偿责 任。 但是 基金 管理人 和基 金托
管人应 积极 采取 必要 的措 施 减轻 或 消 除由 此造 成的 影响。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第二十一部分
争议的处 理 和适用的法律
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的， 应提 交 中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 根 据该 会当 时有 效的仲 裁规 则进
行仲裁 ， 仲裁 地点为 北京 ， 仲 裁裁 决是 终局性 的并 对各方 当事 人具 有约 束力 ， 仲 裁费 由败 诉
方承担 。 《 基金 合同 》受 中 国法律 管辖 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第二十二部分
基金合同 的效力
《基金 合同 》 是约 定基 金当 事人之 间 、 基 金与 基金 当事 人之间 权利 义务 关系 的法 律文 件 。
1 、 《 基金 合同 》 经 基金 管 理人 、 基 金托 管人双 方盖 章以及 双方 法定 代表 人或 授权代 表签
字并在 募集 结束 后经 基金 管理人 向中 国证 监会 办理 基金备 案手 续 ， 并 经中 国证 监会书 面确 认
后生效 。
2 、 《基 金合 同》 的 有效 期自 其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备案 并公 告
之日止 。
3 、 《 基金 合同 》 自 生效 之 日起对 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人在 内的
《基金 合同 》各 方当 事人 具有同 等的 法律 约束 力。
4 、 《基 金合 同》 正本 一式 六份， 除上 报有 关监 管机 构一式 二份 外， 基金 管理 人、 基 金托
管人各 持有 二份 ，每 份具 有同等 的法 律效 力。
5 、 《基 金合 同》 可印 制成 册， 供 投资 者在 基金 管理 人、 基 金托 管人 、 销 售机 构的办 公场
所和营 业场 所查 阅。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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第二十三部分
其他事 项
《基金 合同 》如 有未 尽事 宜，由 《基 金合 同》 当事 人各方 按有 关法 律法 规协 商解决 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）基金合同
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本页无 正文 ，为 《 基 金合 同 》签 字页 。
《 基金 合同 》当 事人 盖章 及其法 定代 表人 或授 权代 表签字 、签 订地 、签 订日
基金管 理人 ：华 夏基 金管 理有限 公司 （章 ）
法定代 表人 或授 权代 表：
（签 字）
基金托 管人 ：中国 建设 银 行股份 有限 公司 （章 ）
法定代 表人 或授 权代 表：
（签 字）
签订地 点：
签 订 日：
年
月
日
