长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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长信 增 利 动 态 策略 混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书 摘 要
2015 年第【2 】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人： 中国民生银行股份有限公司
长信增利动态策略混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经 2006 年8
月 28 日中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]180 号文核准募集。本基金
基金合同于2006 年 11 月9 日正式生效。本基金为 混合型契约开放式基金。
重 要提 示
长信基金管理有限责任公司(以下简称 “基金管理人”)保证本招募说明书的
内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基
金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不
表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金
产品的风险收益特征， 充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于申购基金的
意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金投资要
承担相应风险， 包括市场风险、 管理风险、 流动性风险、 本基金特定风险、 操作
或技术风险、 合规风险等。 在投资人作出投资决策后， 基金投资运作与基金净值
变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
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2015年8月7日起本基金更名 为长信增利动态策略混合型证券投资基金， 关于
基金更名的事宜， 我公司已于该日发布 《长信基金管理有限责任公司关于旗下部
分基金更名及调整业绩比较基准的公告》 。
本招募说 明书( 更新) 所 载内容截 止日为2015 年11月9日 ，有关 财务数 据和净
值表现截 止至2015 年9 月30日( 财务数 据未经 审计)。 本基金 托管人 中国民生 银行
股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 叶烨
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务， 发起 设立 基金， 中国 证监 会批 准的 其他业 务。
（依法 须经 批准 的项 目， 经相关 部门 批准 后方 可开 展经营 活动 ）
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1 、基 金管理 人的 董事会 成员 情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
叶烨 董事长 男
中共 党员，硕士 研究生，现任 长信基金管 理有限 责
任公 司董事长。 曾任职君安证 券有限公司 石家庄 营
业部 总经理、公 司副总裁，国 泰君安证券 股份有 限
公司 武汉分公司 总经理、资产 委托管理部 总监， 长
信基 金管理有限 责任公司总经 理，长城证 券有限 责
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任公司 总经 理， 长江 证券 股份有 限公 司董 事、 总裁，
长江证 券承 销保 荐有 限公 司董事 长。
杨泽柱 董事 男
中共 党员，博士 研究生，现任 湖北省人大 常务委 员
会委员 、 长 江证 券股 份有限 公司 党委 书记 、 董 事长。
曾任 湖北省 松滋 县老城公社党 委副书记、 书记， 松
滋县 检察院检察 长，松滋县政 府常务副县 长、县 委
常委， 巴东 县政 府县 长、 县委副 书记 ， 荆 州地 区(荆
沙市) 计委 主任、 党组 副书 记， 荆 沙市 副市 长， 荆 州
市委 常委、副市 长、市行政学 院院长，荆 门市委 副
书记 、副市长、 市行政学院院 长，荆门高 新技术 开
发区 党委第一书 记，湖北省委 台湾工作办 公室、 湖
北省政 府台 湾事 务办 公室 主任 ， 湖 北省 国资 委主 任、
党委 书记，湖北 省联合发展投 资集团有限 公司党 委
书记。
陈谋亮 董事 男
中共党 员， 法学 硕士， 工 商管理 博士 ， 高 级经 济师，
高级 商务谈判师 。现任上海海 欣集团股份 有限公 司
总裁 。曾任湖北 省委组织部“ 第三梯队干 部班” 干
部， 中 国第 二汽 车制 造厂 干部， 湖北 经济 学院 讲师、
特聘 教授，扬子 石化化工厂保 密办主任、 集团总 裁
办、 股改办、宣 传部、企管处 管理干部、 集团法 律
顾问 ， 中 石化/ 扬子 石化 与 德国巴 斯夫 合资 特大 型一
体化 石化项目中 方谈判代表， 交大南洋部 门经理 兼
董事会 证券 事务 代表 ， 海欣 集团董 事会 秘书 处主 任、
战略投 资部 总监 、总 裁助 理、副 总裁 。
彭辰 董事 男
中共 党员，博士 研究生学历， 管理学博士 ，正高 职
高级 会计师，研 究员。现任武 汉钢铁股份 有限公 司
董事 会董事、华 电集团公司董 事会董事。 曾任武 汉
钢铁(集团)公司党委常 委、副 总经理兼总会 计师，
武汉钢 铁股 份有 限公 司总 经理。
覃波 董事 男
中共党 员， 硕士， 上海 国 家会计 学 院 EMBA 毕 业， 具
有基 金从业资格 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经理 。 曾 任职 于长 江证 券有限 责任 公司 。2002 年
加入 长信基金管 理有限责任公 司，历任市 场开发 部
区域 经理、营销 策划部副总监 、市场开发 部总监 、
专户理 财部 总监 、总 经理 助理、 副总 经理 。
胡柏枝 独立董 事 男
中共 党员，大专 ，高级会计师 ，注册会计 师，注 册
税务 师。曾任湖 北省财政厅副 厅长、党组 副书记 ，
湖北 省国有资产 管理局副局长 、局长，中 国三峡 总
公司 财务部主任 、副总会计师 ，三峡财务 公司总 经
理， 财政部驻湖 北省专员办监 察专员、党 组书记 、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
黄宪 独立董 事 男
中共 党员，博士 ，博士生导师 。现任武汉 大学经 济
与管 理学院金融 系教授、博士 生导师。曾 任武汉 大
学教 师、商学院 副院长，美国 新泽西西东 大学访 问
学者 ，武汉大学 珞珈城市信用 社副董事长 ，中港 合
资武新 公司 财务 总经 理。
宋晓燕 独立董 事 女 中共 党员，法学 博士，律师。 现任上海财 经大学 法
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学院 教授、博士 生导师。曾任 武汉大学管 理学院 国
际金融 系教 师。
注：
1 、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2 、 自 2015 年11 月17 日起， 黄宪、 宋 晓燕不再担 任独立董事， 聘任 吴稼祥 、 谢红兵担任
独立董事 ；
3 、自2015 年12 月 17 日起， 彭辰 不再担任董 事， 聘任 邹继新担任董事 。
2 、监 事会成 员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生 监事会 主席 男
中共 党员，本科 ，正高职高级 会计师。 现 任武汉 钢
铁股 份有限公司 总会计师。曾 任武钢实业 公司审 计
处处 长、武钢实 业公司财务处 处长、武汉 钢铁（ 集
团） 公司计划财 务部会计处处 长、武汉钢 铁股份 有
限公 司计划财务 部部长、武汉 钢铁股份有 限公司 副
总会计 师兼 计划 财务 部部 长。
陈水元 监事 男
硕士 研究生，会 计师、经济师 。现任长江 证券股 份
有限 公司执行副 总裁、财务负 责人。曾任 湖北证 券
有限 责任公司营 业部财务主管 、经纪事业 部财务 经
理， 长江 证券 有限 责任 公司 经纪事 业部 总经 理助 理、
经纪 业务总部总 经理助理、营 业部总经理 ，长江 证
券股份 有限 公司 营业 部总 经理总 裁特 别助 理。
杨爱民 监事 男
中共 党员，在职 研究生学历， 会计师。现 任上海 海
欣集 团股份有限 公司财务总监 。曾任甘肃 铝厂财 务
科副 科长、科长 ，甘肃省铝业 公司财务处 副处长 、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
零售 服务部总监 。曾任长信基 金管理有限 责任公 司
综合行 政部 副总 监。
孙红辉 监事 男
中共 党员，硕士 。 现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理助理兼基 金事务部总监 。曾任职于 上海机 械
研究 所、上海家 宝燃气具公司 和长江证券 有限责 任
公司。
魏明东 监事 男
中共 党员，硕士 。 现任长信基 金管理有限 责任公 司
综合 行政部总监 兼人力资源总 监 。曾任职 于上海 市
徐汇 区政府、华 夏证券股份有 限公司和国 泰基金 管
理有限 公司 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3 、经 理层成 员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
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周永刚 督察长 男
经济 学硕士，EMBA 。 现任长信 基金管理 有限责任 公
司督 察长。曾任 湖北证券有限 责任公司武 汉自治 街
营业 部总经理， 长江证券有限 责任公司北 方总部 总
经理 兼北京展览 路证券营业部 总经理，长 江证券 有
限责 任公司经纪 业务总部副总 经理兼上海 代表处 主
任、上 海汉 口路 证券 营业 部总经 理。
宋小龙 副总经 理 男
理学 硕士，北京 大学计算机软 件专业研究 生毕业 ，
具有基 金从 业资 格。2012 年 10 月 加入 长信 基金 管
理有 限责任公司 ，现任长信基 金管理有限 责任公 司
副总 经理、投资 决策委员会主 任委员，兼 任长信 金
利趋 势混合型证 券投资基金、 长信银利精 选混合 型
证券 投资基金和 长信内需成长 混合型证券 投资基 金
的基 金经理。曾 任北京北大青 鸟公司项目 经理、 富
国基 金管理公司 项目经理、行 业研究员、 基金经 理
及权益 投资 部总 经理 。
邵彦明 副总经 理 男
硕士 ，毕业于对 外经济贸易大 学 ，具有基 金从业 资
格。 现任长信基 金管理有限责 任公司副总 经理兼 北
京分 公司总经理 。曾任职于北 京市审计局 、上海 申
银证 券 公司 、大 鹏证券 公司 、 嘉实基金 管 理有限 公
司。2001 年 作为 筹备 组成 员加入 长信 基金 ， 历 任公
司北京 代表 处首 席代 表、 公司总 经理 助理 。
李小羽 副总经 理 男
上海 交通大学工 学学士，华南 理工大学工 学硕士 ，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM） 。 现任 长信 基金 管理 有限责 任公 司 副 总经 理、
投资 决策委员会 执行委员、固 定收益部总 监，长 信
利丰 债券型证券 投资基金、长 信可转债债 券型证 券
投资 基金和长信 利富债券型证 券投资基金 的基金 经
理。 曾 任职 长城 证券 公司、 加拿 大Investors Group
Financial Services Co. ，Ltd 。2002 年加入长信
基金 管理有限责 任公司 ，先后 任基金经理 助理、 交
易管 理部总监、 长信中短债证 券投资基金 和长信 纯
债一 年定期开放 债券型证券 投 资基金基金 经理、 总
经理助 理。
注：
1 、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2 、自2015 年11 月 16 日起，李小羽先生兼任 长信 利保债券型证券投资 基金 的基金经理。
4 、基 金经理
本基金历任基金经理 情况
姓名 职务 任职时间 简历
叶松 基金经 理
2015 年 3 月13 日至
今
经济学 硕士 ， 中 南财 经政 法大学 投资 学专
业研究 生毕 业。 2007 年 7 月加入 长信 基金
管理有 限责 任公 司， 担任 行业研 究员 ， 从
事行业 和上 市公 司研 究工 作，2010 年5
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月 26 日开 始兼 任长 信增 利 动态策 略股票
型 证券 投资 基金 的基 金经 理助理 。 现 任本
基金、 长信 恒利 优势 混合 型证券 投资 基金
和长信 新利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金的基 金经 理。
胡志宝
投资总
监、基 金
经理
2010 年 8 月26 日至
2015 年3 月13 日
曾任本 基金 基金 经理 。
许万国 基金经 理
2008 年 6 月 2 日至
2011 年4 月23 日
曾任本 基金 基金 经理 。
陆文俊 基金经 理
2006 年 7 月 6 日至
2008 年6 月12 日
曾任本 基金 基金 经理 。
梁晓军 基金经 理
2006 年 4 月30 日至
2006 年9 月22 日
曾任本 基金 基金 经理 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
5 、投 资决策 委员 会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理
宋小龙
副 总 经 理 、 投资 决 策 委员会 主 任 委 员 、长 信 金 利趋势 混 合 型 证 券投 资
基 金 、 长 信 内需 成 长 混合型 证 券 投 资 基金 和 长 信银利 精 选 混 合 型证 券
投资基 金的 基金 经理
谈洁颖
投 资 管 理 部 总监 、 投 资决策 委 员 会 执 行委 员 、 长信双 利 优 选 灵 活配 置
混 合 型 证 券 投资 基 金 、长信 新 利 灵 活 配置 混 合 型证券 投 资 基 金 、长 信
多 利 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、 长信 睿 进 灵活配 置 混 合 型 证券 投
资基金 的基 金经 理
李小羽
副 总 经 理 、 固定 收 益 部总监 、 投 资 决 策委 员 会 执行委 员 、 长 信 利丰 债
券 型 证 券 投 资基 金 、 长信可 转 债 债 券 型证 券 投 资基金 和 长 信 利 富债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理
薛天
国 际 业 务 部 投资 总 监 、投资 决 策 委 员 会执 行 委 员、长 信 美 国 标 准普 尔
100 等 权重 指数 增强 型证 券投资 基金 的基 金经 理
黄建中 专户投 资部 （筹 ）投 资经 理、投 资决 策委 员会 执行 委员
朱君荣 专户投 资部 （筹 ）副 总监 、投资 经理
高远 研究发 展部 负责 人
易利红 交易管 理部 副总 监
注：
1、 上述人员之间均 不存在 近亲属关系 ；
2、自2015 年11 月16 日起，李小羽先生兼任 长信 利保债券型证券投资 基金 的基金经理。
（ 三） 内部组 织结 构及员 工情 况
内部组织结构及员工 情况
股东会 是公司 的最 高权力 机构， 下设董 事会 和监事 会。公 司组织 管理 实行董 事会领 导下 的
总经理 负责 制， 总经 理、 副总经 理和 督察 长组 成公 司的经 营管 理层 。
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公司经 营管 理层 下
设的委 员会
内部控 制委 员会 、投 资决 策委员 会
公司内 部组 织结 构
金融工 程部 、投 资管 理部 、研究 发展 部、 固定 收益 部、交 易管 理部 、
基金事 务部 、零 售服 务部 、机构 业务 部、 信息 技术 部、监 察稽 核部 、
综合行 政部 、专 户理 财部 、国际 业务 部、 产品 开发 部、电 子商 务部 、
财务管 理部
分支机 构 北京分 公司 、深 圳分 公司 、武汉 办事 处
员工总 数 142 人 （截 至2015 年11 月 9 日）
二、 基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 概况
1 、基 本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：赵天杰
中国民生银行于 1996 年1 月12 日在北京正式成立， 是我国首家主要由非公
有制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业
银行法》 建立的规范的股份制金融企业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实
现规范的现代企业制度， 使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为
国内外经济界、 金融界所关注。 中国民生银行成立十余年来， 业务不断拓展， 规
模不断扩大，效益逐年递增，并保持了良好的资产质量。
2000 年 12 月 19 日， 中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所
挂牌上市。2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌交易。2004 年 11 月8 日， 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
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58 亿元人 民币次 级债 券，成为 中国第 一家在 全国银行 间债券 市场成 功私募发行
次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日， 民生银行成功完成股权分置改革，
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股权分置改革提供
了成功范例。
中国民生银行自上市以来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格管
理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，
在改革发展与管理 等方面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两
率”考核 机制、 “三卡 ”工程、 独立评 审制度 、八大基 础管理 系统、 集中处理商
业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2007 年 11 月，民生银 行获得 2007 第一财经金融品牌价值榜十佳中资银行
称号，同时荣获《21 世纪经济报道》等机构评选的“最佳贸易融资银行奖” 。
2007 年12 月， 民生银 行荣获 《福布斯》 颁发 的第三届 “亚太地区最 大规模
上市企业50 强”奖项。
2008 年7 月，民生银行荣获“2008 年中国最具生命力百强企业”第三名
在《2008 中 国商 业银 行竞争力 评价 报告》 中 民生银行 核心 竞争力 排 名第 6
位，在公司治理和流程银行两个单项评价中位列第一。
2009 年6 月， 民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动” 中
获2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量奖” 。
2009 年 9 月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银
行被评为 “2009 中国中小企业金融服务十佳机构” 。 在 “第十届中国 优秀财经证
券网站评 选”中 ，民生 银行荣膺 “最佳 安全性 能奖”和 “2009 年 度 最佳银行网
站”两项大奖。
2009 年 11 月 21 日， 在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行被评
为“2009 年?亚洲最佳风险管理银行” 。
2009 年 12 月 9 日,在 由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬银行
评选暨 2009 年第三届 中国最佳银行理财产品评选”中，民生银行获得了“2009
年中国最 受尊敬 银行” 、 “最佳服 务私人 银行” 、 “2009 年最 佳零售 银 行”多个奖
项。
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2010 年2 月3 日， 在 “ 卓越 2009 年度金融理财排行榜” 评选活动中 ， 中国
民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、 网友和专家的一致好
评，荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年10 月， 在经济观察报主办的 “2009 年度中国最佳银行评选” 中， 民
生银行获 得评委 会奖—— “中国 银行业 十年改 革创新奖 ” 。这 一奖项 是评委会为
表彰在公司治理、 激励机制、 风险管理、 产品创新、 管理架构、 商业模式六个方
面创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年 12 月，在由中 国金融认证中心（CFCA）联合近 40 家成员行共同举
办的2011 中国电子银行年会上， 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行最佳网银
安全奖” 。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后，
民生银行第三次获此殊荣， 是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全
性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日 ， 在国际 经济高 峰论坛 上,民生 银行贸 易金融 业 务以其
2011-2012 年度 的出色 业绩和 产品创 新最 终荣 获“2012 年中国 卓越 贸易金 融银
行” 奖项。 这也是民生银行继 2010 年荣获英国 《金融时报》 “中国银行业成就奖
— 最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日， 民生银行在《The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA
国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖” 。
2013 年度, 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中
国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪 传媒颁发的
2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届 “21 世纪亚洲 金融年会” 上， 民生银 行荣获 “2013?亚洲最 佳投资
金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013 卓越
竞争力品牌建设银行”奖。
在中国社 科院 发布的 《 中国企业 社会 责任蓝 皮 书（2013） 》中 ，民生 银行荣
获 “中国企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一
名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。
长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中， 民生银行荣获 “2013 年度中国
最佳企业公民大奖” 。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。
2014 年获评 中国 银行 业协会 “ 最佳 民生金 融 奖 ”、“ 年度 公益慈 善 优秀项
目奖 ”。
2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014
亚洲企业管治典范奖 ”。
2014 年被英 国《 金融 时报》 、 《博鳌 观察 》联 合授予 “ 亚洲 贸易金 融 创新服
务 ”称号 。
2014 年还荣 获《 亚洲 银行家》 “中 国最佳 中 小企业贸 易金 融银行 奖 ”，获
得《21 世纪经济报道》 颁发的 “ 最佳资产管理私人银行 ”奖， 获评 《 经济观察》
报 “年度卓越私人银行 ”等。
2 、主 要人员 情况
杨春萍： 女， 北京大学本科、 硕士。 资产托管部副总经理。 曾就职于中国投
资银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经理 助理、 副总经理、 副总经理 （主
持工作） 等职务。 具有近三十年的金融从业经历， 丰富的外资银行工作经验， 具
有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。
3 、基 金托管 业务 经营情 况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了
更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的
原则，高 起点地 建立系 统、完善 制度、 组织人 员。资产 托管部 目前共 有员工 60
人， 平均年龄 36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以
上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
截止到 2015 年 9 月 30 日，本行共托管基金 62 只，分别为天治品质优选混
合型证券投资基金、 融通易支付货币市场证券投资基金、 东方精选混合型开放式
长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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证券投资基金、 天治天得利货币市场基金、 东方金账簿货币市场基金、 长信增利
动态策略证券投资基金、 华商领先企业混合型证券投资基金、 银华深证 100 指数
分级证券投资基金、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 光大保德信信
用添益债券型证券投资基金、 工银瑞信添 颐债券型证券投资基金、 建信深证基本
面60 交易型开放式指数证券投资基金、 建信深证基本面 60 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、 国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金、 浙商聚潮新思维
混合型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、工银瑞信睿智深证
100 指数分级证券投资基金、 农银汇理行业轮动股票型证券投资基金、 建信月盈
安心理财债券型证券投资基金、 中银美丽中国股票型证券投资基金、 建信消费升
级混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫纯债稳定增利 18 个月定期 开放债券型
证券投资基金、 建信安心保本混合型证券投资基金、 德邦德利货 币市场基金、 中
银互利分级债券型证券投资基金、 工银瑞信添福债券型证券投资基金、 中银中高
等级债券型证券投资基金、 汇添富全额宝货币市场证券投资基金、 国金通用金腾
通货币市场证券投资基金、 兴业货币市场证券投资基金、 摩根士丹利华鑫纯债稳
定添利 18 个月定期开 放债券型证券投资基金、东方双债添利债券型证券投资基
金、 建信稳定得利债券型证券投资基金、 兴业多策略灵活配置混合型发起式证券
投资基金、 德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金、 兴业年年利定期开放债券
型证券投资基金、 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、 德邦大健康灵活配置
混合型证 券投资基金、东方永润 18 个月定期 开放债券型证券投资基金、兴业聚
利灵活配置混合型证券投资基金、 广发安心回报混合型证券投资基金、 广发安泰
回报混合型证券投资基金、 建信鑫安会爆灵活配置混合型证券投资基金、 兴业聚
优灵活配置混合型证券投资基金、德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金、
国金通用上证 50 指数 分级证券投资基金、建信新经济灵活配置混合型证券投资
基金、 安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金、 中银新趋势灵活配置混合型
证券投资基金、 交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金、 长信利盈灵活配置混
合型证券投资基金、 东方赢家保本 混合型证券投资基金、 中欧滚钱宝发起式货币
市场基金、 建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信财富快线货币
市场基金、 泰康薪意宝货币市场基金、 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证
券投资基金、 国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、 东方新思路灵活配置混合
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型证券投资基金、 建信鑫裕回报灵活配置混合型证券投资基金、 兴业聚惠灵活配
置混合型证券投资基金、 长信富民纯债一年定期开放债券型证券投资基金 。 托管
基金资产净值为1429.29 亿元。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1 、 内 部风险 控制 目标
强化内部管理， 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行， 保证自
觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，
保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
2 、 内 部风险 控制 组织结 构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民
生银行股份有限公司审计部、 资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务
中心共同组成。 总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托
管部内设独立、 专职的风险监督中心， 负责拟定托管业务风险控制工作总体思路
与计划， 组织、 指导、 协调、 监督各业务中心风险控制工作的实施。 各业务中心
在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、 内 部风险 控制 原则
(1) 全面性 原则 ：风险 控制必须 覆盖 资产托 管 部的所有 中心 和岗位 ， 渗透各
项业务过程和业务环节； 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位， 每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(2) 独立性 原则 ：资产 托管部设 立独 立的风 险 监督中心 ，该 中心保 持 高度的
独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
(3) 相互制 约原 则：各 中心在内 部组 织结构 的 设计上要 形成 一种相 互 制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
(4) 定性和 定量 相结合 原则：建 立完 备的风 险 管理指标 体系 ，使风 险 管理更
具客观性和操作性。
(5) 防火墙 原则 ：托管 部自身财 务与 基金财 务 严格分开 ；托 管业务 日 常操作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
4 、 内 部风险 控制 制度和 措施
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(1) 制度建设： 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
(2) 建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
(3) 风险识 别与 评估： 风险监督 中心 指导业 务 中心进行 风险 识别、 评 估，制
定并实施风险控制措施。
(4) 相对独 立的 业务操 作空间： 业务 操作区 相 对独立， 实施 门禁管 理 和音像
监控。
(5) 人员管 理： 进行定 期的业务 与职 业道德 培 训，使员 工树 立风险 防 范与控
制理念，并签订承诺书。
(6) 应急预案： 制定完备的 《应急预案》 ， 并组织员工定期演练； 建立异地灾
备中心，保证业务不中断。
5 、资 产 托管 部内 部风险 控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
(1) 坚持风 险管 理与业 务发 展同 等重 要的理 念 。托管业 务是 商业银 行 新兴的
中间业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范
运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市
场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况不断出现， 中国民生银行股
份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险
防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(2) 实施全 员风 险管理 。完善的 风险 管理体 系 需要从上 至下 每个员 工 的共同
参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 中国民生银行股份有限
公司资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务中心和业务
岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(3) 建立分 工明 确、相 互牵制的 风险 控制组 织 结构。托 管部 通过建 立 纵向双
人制， 横向多中心制的内部组织结构， 形成不同中心、 不同岗位相互制衡的组织
结构。
(4) 以制度 建设 作为风 险管理的 核心 。中国 民 生银行股 份有 限公司 资 产托管
部十分重视内部控制制度的建设， 已经建立了一 整套内部风险控制制度， 包括业
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务管理办法、 内部控制制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环节
的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
(5) 制度的 执行 和监督 是风险控 制的 关键。 制 度执行比 编写 制度更 重 要，制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管部
内部设置专职风险监督中心， 依照有关法律规章， 每两个月对业务的运行进行一
次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
(6) 将先进 的技 术手段 运用于风 险控 制中。 在 风险管理 中， 技术控 制 风险比
制度控制风险更 加可靠， 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不仅
从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证， 托管业务技术系统具有较强
的自动风险控制功能。
（ 三 ） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
根据《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同和有 关法律法 规的规 定，对 基金的
投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、
基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的
到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。
基金托管 人发现 基金管 理人的违 反《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同和有
关法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理
人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1 、直 销 中心 ： 长信 基 金管理 有 限 责任 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区银 城中路 68 号 9 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 68 号时代 金融中 心 9 楼
法定代表 人：叶 烨 联系人： 王瑞英
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电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服务 电话：400-700-5566 公司网站 ：www.cxfund.com.cn
2 、场 外 代销 机 构
（1 ）中国农 业银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 69 号
法定代表 人：刘 士余 联系人： 刘一宁
传真：010-85109219
客户服务 电话：95599 网址：www.abchina.com
（2 ）中国银 行股份 有限公 司
注册地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 1 号
办公地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 1 号
法定代表 人：田 国立 联系人： 宋亚平
电话：010-66593657
客户服务 电话：95566 网址：www.boc.cn
（3 ）中国建 设银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 25 号
办公地址 ：北京 市西城 区闹 市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章 联系人： 张静
电话：010-67596084
客户服务 电话:95533 网址：www.ccb.com
（4 ）交通银 行股份 有限公 司
注册地址 ：上海 市银城 中路 188 号
办公地址 ：上海 市银城 中路 188 号
法定代表 人：牛 锡明 联系人： 张作伟
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服务 电话：95559 网址：www.bankcomm.com
（5 ）招商银 行股份 有限公 司
注册地址 ：深圳 市深南 大道 7088 号招商银行大厦
办公地址 ：深圳 市深南 大道 7088 号招商银行大厦
法定代表 人：李 建红 联系人： 林本
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务 电话：95555 网址：www.cmbchina.com
（6 ）上海浦 东发展 银行股 份有限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 浦东南路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东一 路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉 联系人： 唐苑
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电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服务 电话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（7 ）兴业银 行股份 有限公 司
注册地址 ：福州 市湖东 路 154 号中山大厦
办公地址 ：福州 市湖东 路 154 号中山大厦
法定代表 人：高 建平 联系人： 蒋怡
电话：0591-87839338 传真：0591-87841932
客户服务 电话：95561 网址：www.cib.com.cn
（8 ）中国民 生银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 2 号
法定代表 人：董 文标 联系人： 姚健英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服务 电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（9 ）中信银 行股份 有限公 司
注册地址 ：北京 东城区 朝阳 门北大街 8 号富 华大厦 C 座
办公地址 ：北京 东城区 朝阳 门北大街 8 号富 华大厦 C 座
法定代表 人：常 振明 联系人： 方爽
电话：010-65558888
客户服务 电话：95558 网址：bank.ecitic.com
（10）重庆银行 股份有 限公 司
注册地址 ：重庆 市渝中 区邹 容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区邹 容路 153 号
法定代表 人：马 千真 联系人： 孔文超
电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服务 电话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com
（11）华夏银行 股份有 限公 司
注册地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 22 号华夏银行 大厦
办公地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 22 号华夏银行 大厦
法定代表 人：吴 建 联系人： 刘军祥
电话：010-85238667 传真：010-85238680
客户服务 电话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn
（12）汉口银行 股份有 限公 司
注册地址 ：武汉 市江汉 区建 设大道 933 号武汉商业 银行 大厦
办公地址 ：武汉 市江汉 区建 设大道 933 号
法定代表 人：陈 新民 联系人： 李星
电话：027-82656224 传真：027-82656236
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客户服务 电话： （027 ）96558,4006096558 网址：www.hkbchina.com
（13）杭州银行 股份有 限公 司
注册地址 ：杭州 银行庆 春路 46 号杭州银行大 厦
办公地址 ：杭州 银行庆 春路 46 号杭州银行大 厦
法定代表 人：吴 太普 联系人： 严峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服务 电话：96523 ，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn
（14）平安银行 股份有 限公 司
注册地址 ：深圳 市深南 中路 1099 号平安银行大厦
办公地址 ：深圳 市深南 中路 1099 号平安银行大厦
法定代表 人：孙 建一 联系人： 张莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服务 电话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（15）厦门银行 股份有 限公 司
注册地址 ：福建 省厦门 市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大厦
办公地址 ：福建 省厦门 市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大厦
法定代表 人：吴 世群 联系人： 林黎云
电话：0592-5365735 传真：0592-5061952
客户服务 电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com
（16）安信证券 股份有 限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴 联系人： 陈剑虹
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服务 电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
（17）长城证券 股份有 限公 司
注册地址 ：深圳 市深南 大道 6008 号特区报业大厦 14 、16、17 层
办公地址 ：深圳 市深南 大道 6008 号特区报业大厦 14 、16、17 层
法定代表 人：黄 耀华 联系人： 高峰
电话：0755-83516289 传真：0755-83515567
客户服务 电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com
（18）长江证券 股份有 限公 司
注册地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
办公地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱 联系人： 李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服务 电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com
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（19）大通证券 股份有 限公 司
注册地址 ：辽宁 省大连 市中 山区人民 路 24 号
办公地址 ：辽宁 省大连 市沙 河口区会 展路 129 号大连期 货大厦 39 层
法定代表 人：张 智河 联系人： 谢立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
客户服务 电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
（20）德邦证券 有限责 任公 司
注册地址 ：上海 市普陀 区曹 阳路 510 号南半幢 9 楼
办公地址 ：上海 市福山 路 500 号城建国际 中心 26 楼
法定代表 人：姚 文平 联系人： 王志琦
电话：021-68761616 传真：021-68767032
客户服务 电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
（21）第一创业 证券股 份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区笋 岗路 12 号中民时代 广场 B 座 25、26 层
办公地址 ：深圳 市福田 区福 华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表 人：刘 学民 联系人： 钟兴
电话：0755-25832852 传真：0755-25831754
客户服务 电话：400-888-1888 网址：www.firstcapital.com.cn
（22）东方证券 股份有 限公 司
注册地址 ：上海 市中山 南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 层
办公地址 ：上海 市中山 南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 层
法定代表 人：潘 鑫军 联系人： 沈燕
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客户服务 电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
（23）东莞证券 有限责 任公 司
注册地址 ：东莞 市莞城 区可 园南路 1 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区可 园南路 1 号金源 中心 30 楼
法定代表 人：张 运勇 联系人： 乔芳
电话：0769-22112062 传真：0769-22119423
客户服务 电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
（24）东吴证券 股份有 限公 司
注册地址 ：苏州 工业园 区星 阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区星 阳街 5 号
法定代表 人：范 力 联系人： 陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服务 电话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
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（25）光大证券 股份有 限公 司
注册地址 ：上海 市静安 区新 闸路 1508 号
办公地址 ：上海 市静安 区新 闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰 联系人： 刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服务 电话：4008888788 、10108998 、95525 网址：www.ebscn.com
（26）广州证券 股份有 限公 司
注册地址 ： 广州市 天河区 珠江西路 5 号广 州国际 金融 中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ：广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发 联系人： 林洁茹
电话：020-88836999 传真：020-88836654
客户服务 电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
（27）华福证券 有限责 任公 司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表 人：黄 金琳 联系人： 张腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服务 电话：96326 （福建省外请 先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn
（28）广发证券 股份有 限公 司
注册地址 ：广州 市天河 北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址 ：广州 市天河 北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表 人：孙 树明 联系人： 黄岚
电话：020-87555888 转各营业网点 传真：020-87557985
客户服务 电话：95575 或致电各地营 业部 网址：www.gf.com.cn
（29）国都证券 股份有 限公 司
注册地址 ：北京 市东城 区东 直门南大 街 3 号国华投 资大 厦 9 层10 层
办公地址 ：北京 市东城 区东 直门南大 街 3 号国华投 资大 厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆 联系人： 李弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服务 电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（30）国金证券 股份有 限公 司
注册地址 ：成都 市东城 根上 街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根上 街 95 号
法定代表 人：冉 云 联系人： 刘一宏
电话：028-86690126 传真：028-86690126
客户服务 电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
（31）国联证券 股份有 限公 司
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注册地址 ：江苏 省无锡 市县 前东街 168 号
办公地址 ：江苏 省无锡 市太 湖新城金 融一街 8 号国 联金 融大厦 702
法定代表 人：雷 建辉 联系人： 沈刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服务 电话：95570 网址：www.glsc.com.cn
（32）国盛证券 有限责 任公 司
注册地址 ：南昌 市北京 西路 88 号（江信国际 金融大 厦）
办公地址 ：南昌 市北京 西路 88 号（江信国际 金融大 厦）
法定代表 人：曾 小普 联系人： 陈明
电话：0791-6281061 传真：0791-6281061
客户服务 电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（33）国泰君安 证券股 份有 限公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区商 城路 618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 168 号上海银 行大 厦 29 楼
法人代表 人：杨 德红 联系人： 芮敏祺
电话：021-38676666 传真：021-38670666
客户服务 热线：4008888666 网址：www.gtja.com
（34）国信证券 股份有 限公 司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区红 岭中路 1012 号国信证券大 厦十六层 至二十 六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区红 岭中路 1012 号国信证券大 厦十六层 至二十 六层
法定代表 人：何 如 联系人： 周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服务 电话：95536 网址：www.guosen.com
（35）海通证券 股份有 限公 司
注册地址 ：上海 市淮海 中路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号海通证券 大厦
法定代表 人：王 开国 联系人： 李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服务 电话：400-8888-001 或 95553 网址：www.htsec.com
（36）华安证券 股份有 限公 司
注册地址 ：安徽 省合肥 市长 江中路 357 号
办公地址 ：合肥 市蜀山 区南 二环 959 号 B1 座华安证券
法定代表 人：李 工 联系人： 汪燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服务 电话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（37）华宝证券 有限责 任公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 世纪大道 100 号57 层
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办公地址 ：上海 市浦东 新区 世纪大道 100 号57 层
法定代表 人：陈 林 联系人： 刘闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服务 电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（38）华龙证券 股份有 限公 司
注册地址 ：甘肃 省兰州 市城 关区东岗 西路 638 号财富大 厦 21 楼
办公地址 ：甘肃 省兰州 市城 关区东岗 西路 638 号财富大 厦
法定代表 人：李 晓安 联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服务 电话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（39）华泰联合 证券有 限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区中 心区中心 广场香 港中旅 大厦 第五层
办公地址 ： 深 圳市福 田中心 区中心广 场香港 中旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26
层
法定代表 人：马 昭明 联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492000 传真：0755-82492962
客户服务 电话：95513 网址：www.lhzq.com
（40）华泰证券 股份有 限公 司
注册地址 ：南京 市中山 东路 90 号华泰证券大 厦
办公地址 ：南京 市中山 东路 90 号华泰证券大 厦
法定代表 人：吴 万善 联系人： 郭琳
电话：025-83290979 传真：025-84579763
客户服务 电话：95597 网址：www.htsc.com.cn
（41）江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔滨 市香坊区 赣水路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔滨 市香坊区 赣水路 56 号
法定代表 人：孙 名扬 联系人： 高悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服务 电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（42）中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩新 区红谷中 大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩新 区红谷中 大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表 人：王 宜四 联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服务 电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（43）平安证券 有限责 任公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路大中 华国际 交易广 场 8 楼
长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
22
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路大中 华国际 交易广 场 8 楼（518048）
法定代表 人：杨 宇翔 联系人： 石静武
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服务 电话：95511 —8 网址：www.pingan.com
（44）中泰证券 股份有 限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市市 中区经七 路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市市 中区经七 路 86 号
法定代表 人：李 玮 联系人： 王霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服务 电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（45）上海证券 有限责 任公 司
注册地址 ：上海 市西藏 中路 336 号上海证券
办公地址 ：上海 市西藏 中路 336 号
法定代表 人：龚 德雄 联系人： 许曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服务 电话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（46）申万宏源 证券有 限公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 40 层
法定代表 人：李 梅 联系人： 黄莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服务 电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com
（47）天风证券 股份有 限公 司
注册地址: 中 国湖北 省武汉 市东湖新 技术开 发区关 东园 路 2 号高科大厦 四楼
办公地址 ：中国 湖北省 武汉 市东湖新 技术开 发区关 东园 路 2 号高科大厦 四楼
法定代表 人：余 磊 联系人： 翟璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电话 ：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（48）天相投资 顾问有 限公 司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址 ：北京 市西城 区新 街口外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代表 人：林 义相 联系人： 尹伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服务 电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（49）西藏同信 证券股 份有 限公司
注册地址 ：拉萨 市北京 中路 101 号
办公地址 ：上海 市永和 路 118 弄东方企业园24 号
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23
法定代表 人：贾 绍君 联系人： 汪尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服务 电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（50）湘财证券 有限责 任公 司
注册地址 ：湖南 省长沙 市天 心区湘府 中路 198 号标志商 务中心 11 楼
办公地址 ：湖南 省长沙 市天 心区湘府 中路 198 号标志商 务中心 11 楼
法定代表 人：林 俊波 联系人： 钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客户服务 电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
（51）日信证券 有限责 任公 司
注册地址 ：呼和 浩特市 新城 区锡林南 路 18 号
办公地址 ：北京 西城区 闹市 口大街 1 号长安 兴融中 心西 楼 11 层
法定代表 人：孔 佑杰 联系人： 陈文彬
电话：010-83991743 传真：010-66412537
客户服务 电话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn
（52）兴业证券 股份有 限公 司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：浦东 新区民 生路 1199 弄证大. 五道口广场 1 号楼21 层
法定代表 人：兰 荣 联系人： 夏中苏
电话：021-38565785
客户服务 电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（53）招商证券 股份有 限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区益 田路江苏 大厦 38-45 层
办公地址 ：广东 省深圳 市福 田区益田 路江苏 大厦 38-45 层
法定代表 人：宫 少林 联系人： 黄婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服务 电话：95565 或 400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（54）中国民族 证券有 限责 任公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融街 5 号新盛大 厦 A 座 6-9 层
办公地址 ：北京 市西城 区金 融街 5 号新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代表 人：赵 大建 联系人： 姜建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
客户服务 电话：40088-95618 网址：www.e5618.com
（55）中国银河 证券股 份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
法定代表 人：陈 有安 联系人： 宋明
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24
电话：010-66568888 传真：010-66568990
客户服务 电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（56）中信建投 证券股 份有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北 京市朝 阳门内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青 联系人： 张颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服务 电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（57）中信证券 股份有 限公 司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代 广场（二 期）北 座
办公地址 ：北京 市朝阳 区亮 马桥路 48 号中信证 券大厦
法定代表 人：王 东明 联系人： 侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服务 电话：95558 网址：www.citics.com
（58）中信证券 （山东 ）有 限责任公 司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号青岛国际金 融广 场 1 号楼20 层（266061)
办公地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号青岛国际金 融广 场 1 号楼20 层（266061 ）
法定代表 人：杨 宝林 联系人： 吴忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服务 电话：95548 网址：www.citicssd.com
（59）中山证券 有限责 任公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区益 田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表 人：吴 永良 联系人： 罗艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服务 电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn
（60）信达证券 股份有 限公 司
注册地址 ： 北京市 西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
办公地址 ：北京 市西城 区闹 市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚 联系人： 鹿馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热线 ：4008008899 网址：www.cindasc.com
（61）西南证券 股份有 限公 司
注册地址 ：重庆 市江北 区桥 北苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区桥 北苑 8 号西南证 券大厦
法定代表 人：余 维佳 联系人： 张煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
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25
客服热线 ：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（62）杭州数米 基金销 售有 限公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区仓 前街道文 一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市西 湖区黄龙 时代广 场 B 座 6 楼
法定代表 人：陈 柏青 联系人： 韩爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服务 电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（63）上海长量 基金销 售投 资顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新区 浦东大道 555 号裕景国 际 B 座 16 层
法定代表 人：张 跃伟 联系人： 马良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服务 电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（64）诺亚正行 （上海 ）基 金销售投 资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市金山 区廊 下镇漕廊 公路 7650 号 205 室
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴银 城中路 68 号时代 金融中心 8 楼801
法定代表 人：汪 静波 联系人： 徐诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服务 电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（65）上海好买 基金销 售有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区场 中路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地址 ：上海 市浦东 新区 浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
法定代表 人：杨 文斌 联系人： 苗汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服务 电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（66）和讯信息 科技有 限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区朝 外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区朝 外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表 人：王 莉 联系人： 吴卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服务 电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（67）上海天天 基金销 售有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区龙 田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区龙 田路 195 号 3C 座7 楼
法定代表 人：其 实 联系人： 朱钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服务 电话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
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（68）浙江同花 顺基金 销售 有限公司
注册地址 ：杭州 市文二 西路 1 号903 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市西 湖区翠柏 路 7 号电子商 务产 业园 2 号楼 2 楼
法定代表 人：凌 顺平 联系人： 吴强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服务 电话：4008-773-772 公司网站 ：www.5ifund.com
（69）上海汇付 金融服 务有 限公司
注册地址 ：上海 市中山 南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址 ：上海 市中山 南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表 人：冯 修敏 联系人： 陈 云卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服务 电话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（70）大泰金石 投资管 理有 限公司
注册地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 359 号国睿大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明 联系人： 朱真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服务 电话：400-928-2266 网址：www.dtfortune.com
3 、场 内 销售 机 构
场内代销 机构是 指有基 金代 销资格的 上海证 券交易 所会 员，名单 详见上 海证券 交易 所网站：
http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二 ） 他相关 机构
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算有
限责任 公司
上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京东 长安 街 1 号东 方广
场东 2 座 8 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海南 京西 路 1266 号恒
隆广 场 50 楼
法定代 表人 金颖 廖海（ 负责 人） 姚建华
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、 刘佳 王国蓓 （石 海云 、陈 启明
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为经办 注册 会计 师）
四 、基 金的名 称
长信增利动态策略混合型 证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约开放式
六 、基 金的投 资目 标
本基金对上市公司股票按照价值型与成长型进行风格划分， 通过对证券市场
未来走势的综合研判灵活配置两类风格的股票， 从而在风险适度分散并保持组合
流动性的基础上超越比较基准，获得长期增值回报。
七 、基 金的投 资范 围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行并上市的
股票(含新股配售与增发)、 权证、 债券、 资产 支持证券、 货币市场工具以及中国
证监会允许基金投资的其它金融工具。其中股票包括所有在交易所上市的 A 股；
债券包括国债、 金融债、 企业债、 可转债等； 货币市场工具包括各种回购、 央行
票据、短期融资券、同业存款以及剩余期限在 1 年以内的短期债券等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种， 本基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金采用目前国外比较流行的风格轮换策略，以经过品质筛选的沪深 A
股为基本股票池， 根据股票风格管理系统对个股进行风格分类， 在量化分析的基
础上对价值型和成长型两类风格股票进行主动投资， 以获得超过比较基准的持续
回报。
投资策略方面， 本基金采用自上而下和自下而上相结合的策略结构。 基金投
资策略体系自上而下分为 3 个层面： 战略配置、 风格配置和个股选择。 本基金为
混合型基金，在整个投资体系中，本基金将重点放在风格配置和个股选择层面，
长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
28
这两个层面对基金收益的贡献程度约占 80%， 战略配置对基金收益的贡献程度约
占20%。 在风格配置和个股选择层面， 本基金将以风格轮换策略为主， 辅以多层
次个股选择， 形成基金最后的投资组合。 在投资过程中， 本基金的股票风格管理
系统和风险控制绩效量化管理平台将提供量化分析方面的决策支持。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深 300 指数， 债券投资部分为上证
国债指数收益率，复合业绩比较基准为：
沪深 300 指数收益率×70%＋上证国债指数收益率×30%
如果将来出现更合适的业绩比较基准， 本基金将根据实际情况适当调整业绩
比较基准，并在报送监管机构后予以公布。
十 、基 金的风 险收 益特征
2015 年 8 月 7 日起本 基金更名为长信 增利动态策略 混合型证券投资基金，
本基金的风险收益特征由 “本基金为股票型基金， 属于较高预期收益和较高预期
风险的基金品种” 改为 “本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金
品种，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基
金。 ”
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托 管人中 国民生 银 行股份 有限公 司根据 基 金合同 规定， 于 2015 年 11
月复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复 核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2015 年 9 月30 日， 本报告中所列财务数据
未经审计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例 （%）
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29
1 权益投 资 1,023,404,907.67 76.38
其中： 股票 1,023,404,907.67 76.38
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产支 持证 券 － －
4 贵金属 投资 － －
5 金融衍 生品 投资 － －
6 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
－ －
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
314,672,903.49 23.49
8 其他资 产 1,784,732.32 0.13
9 合计 1,339,862,543.48 100.00
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 812,725,905.39 61.86
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
34,349,711.46 2.61
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 122,237,616.00 9.30
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 14,619,660.00 1.11
H 住宿和 餐饮 业 － －
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
－ －
J 金融业 － －
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
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M 科学研 究和 技术 服务 业 32,377,246.32 2.46
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 7,094,768.50 0.54
S 综合 － －
合计 1,023,404,907.67 77.90
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 002640 跨境通 4,814,400 122,237,616.00 9.30
2 002773 康弘药 业 918,588 53,535,308.64 4.08
3 603001 奥康国 际 1,899,989 48,259,720.60 3.67
4 300274 阳光电 源 2,007,222 47,089,428.12 3.58
5 603456 九洲药 业 969,856 46,116,652.80 3.51
6 002665 首航节 能 1,876,433 45,784,965.20 3.49
7 300203 聚光科 技 1,600,003 38,480,072.15 2.93
8 300196 长海股 份 1,709,952 36,815,266.56 2.80
9 002450 康得新 1,201,156 36,383,015.24 2.77
10 300224 正海磁 材 1,448,325 36,352,957.50 2.77
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
（ 八） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十一 ）投资 组合 报告附 注
1 、 报 告期内 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案调
查 或在 报告编 制期 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
2、本基 金投资 的前 十名 股票 中， 不存 在超 出基 金合 同规定 备选 股票库 的情
形。
3 、其 他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 1,463,760.24
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 58,319.75
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5 应收申 购款 262,652.33
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 1,784,732.32
4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金2015 年第3 季 度及 历 史各时 间段 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较 ：
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2007年 152.23% 1.92% 98.52% 1.61% 53.71% 0.31%
2008年 -52.72% 2.36% -50.46% 2.13% -2.26% 0.23%
2009年 42.98% 1.59% 62.82% 1.43% -19.84% 0.16%
2010年 -6.84% 1.26% -7.46% 1.11% 0.62% 0.15%
2011年 -28.73% 1.29% -16.91% 0.91% -11.82% 0.38%
2012年 2.18% 1.24% 6.72% 0.90% -4.54% 0.34%
2013年 18.26% 1.42% -4.17% 0.98% 22.43% 0.44%
2014年 19.00% 1.32% 36.11% 0.85% -17.11% 0.47%
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2015 年1 月
1 日至2015
年6月30 日
66.50 2.52% 19.66% 1.59% 46.84% 0.93%
2015 年7 月
1 日至2015
年9月30 日
-17.14% 4.05% -19.91% 2.34% 2.77% 1.71%
自合同 生效 之日 （2006 年11 月9 日） 至 2015 年9 月30 日期 间， 本 基金 份额 累计净 值
增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率历 史走 势对 比：
长信增利动态混合 基金基准
2006-11-09 2008-02-13 2009-05-19 2010-08-24 2011-12-06 2013-03-15 2014-06-26 2015-09-30
350%
300%
250%
200%
150%
100%
50%
0%
注：1、图示日期为2006年11月9日至2015年9月30日。
2、按基金合同规定，本基金自合同生效日起 6 个月内为建仓期。 建仓期结
束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同中的约定。
十 三、 费用概 览
1 、 基 金费用 的种 类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ）银行汇划费用；
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（8 ）按 照国家 有关规 定和基金 合同约 定，可 以在基金 财产中 列支的 其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。
2 、 基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
（1 ）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5%年费率计提，计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日
期顺延。
（2 ）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提，计算方法如下：
H=E ×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3 ） 上述 “1、 与基金运作有关费用列示” 中 （3）－（8） 项费用由基金托
管人根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 从基金
财产中支付。
3 、 不 列入基 金费 用的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息
披露费用等不列入基金费用。 其他不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规
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定执行。
4 、基 金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行 。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费
（1）投 资者可 选择在 申购本基 金或赎 回本基 金时交纳 申购费 用。投 资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用， 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。
（2）投 资者选 择交纳 前端申购 费用时 ，采用 外扣法计 算。投 资者在 一天之
内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
上述费率为 2008 年 6 月 2 日开始的调整后的费率，详见 2008 年 5 月 20 日
发布的 《长信基金管理有限责任公司关于调整旗下股票基金交易手续费费率的公
告》 。
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（3 ）投资者选择交纳 后端申购费用时，按申 购金额采用比例费率， 费率随
持有时间的增加而递减，具体费率如下：
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
2、 赎回费用
本基金的赎回费用再投资人赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的
增加而递减，具体费率如下：
申购金额（M，含申购费 ） 前端申购费率
M＜100 万 1.50%
100 万≤M ＜500 万 1.00%
M≥500 万 1000 元
持有时间（N，年） 后端申购费率
N＜1 年 1.8%
1 年≤N＜3 年 1.2%
3 年≤N＜5 年 0.6%
N≥5 年 0
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3、转换费用与计算方式
本公司已开通了 长信增利动态混合基金 （前端代码：519993） 与长信利息收
益货币基金 A、B 级份 额（A 级别代码：519999 ；B 级代码：519998） 、长信金利
趋势混合基金 （前端代码： 519995） 、 长信银利精选混合基金 （前端代码： 519997）、
长信利丰债券基金、 长信双利优选混合基金、 长信恒利优势混合基金、 长信纯债
壹号债券基金、 长信量化先锋混合基金、 长信内需混合基金、 长信可转债债券基
金、 长信改革红利混合基金、 长信量化中小盘股票基金 、 长信新利混合基金、 长
信利富债券基金、 长信量化多策略股票基金、 长信利盈混合基金、 长信利广混合
基 金、 长信多利混合基金和长信睿进混合基金之间的双向转换业务。 长信增利动
态混合基金（后端代码：519992）可转换转入长信利息收益货币基金 A、B 级份
额（A 级别代码：519999 ；B 级代码：519998 ） ， 具体可办理转换业务的销售机构
详见本公司公告。
1、 根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
的相关规定， 本公司从 2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具体
规则 如下 ：
（1 ）投 资者进 行基金 转换时， 转换费 率将按 照转出基 金的赎 回费用 加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购
费率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费
率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
（2 ）转换份额的计算公式：
1） 非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
持有时间（N，年） 赎回费率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
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转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金 份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
2） 货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额 × 转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值 ×补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
2、 本基金自2007 年9 月1 日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。 基
金管理人认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时， 将在开始实施前 3
个工作日在至少一 种证监会指定的媒体上公告。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有 关法律 法规的 要求,并 结合本 基金管 理人对基 金实施 的投资 经营活动，
对本基金 原招募说明书（ 《长信增利动态策略股票型证券投资基金招募说明书》 ）
进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，就基金更名的情况进行了说明；
2、在“ 三、基 金管理 人”部分 ，对公 司的法 定代表人 、注册 地址、 基金管
理人主要人员情况、员工情况、公司内部组织结构进行了更新 ；
3、在“ 四、基 金托管 人”部分 ，更新 了基金 托管人的 基本情 况和业 务经营
情况有关资料；
4、更新 了“五 、相关 服务机构 ”部分 的相应 内容，更 新了代 销机构 的基本
资料 等信息 ；
5、在“八、基金份额的申购与赎回”部分 ，增加了可转换的基金 ；
6、在“九、基金的投资”部分，添加了风险收益特征修改的情况；
7、 增加了“十、基金投资组合报告”部分的相应内容；
长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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8、 增加了“十一、基金的业绩”部分相应内容，并经托管银行复核；
9、更新了“二十二、 基金份额持有人服务 ”部分的内容；
10、 增加了 “二十三、 其它应披露的事项” 部分的相应内容， 披露了本次更
新以来涉及本基金的相关公告事项。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
二 ○一 五年十 二月 二十三 日
