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安信稳健A(001316)

安信稳健:更新招募说明书摘要(2015年第1号)

 
1 
 
安信 稳 健增 值 灵 活配 置混 合 型 证券 投资 基金 
更 新招 募说 明书 摘要 
(2015 年 第 1 号) 
 
基金管 理人 :安 信基 金管 理有限 责任 公司 
基金托 管人 : 中 国民 生银 行股份 有限 公司 
本招募 说明 书( 更新 )摘 要内容 截止 日:2015 年 11 月 25 日 
 
 
重要提示 
安信稳 健增 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 募集 申请 于 2015 年 4 月 30 日经 中国证 监
会证监 许可[2015]793 号文 注册 。 本基 金基 金合 同 于 2015 年 5 月 25 日正 式生 效。 
投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 , 并 经中 国证 监会 注册 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 , 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ,并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ;基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 本基 金的基 金 合同 。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 , 本 招募 说明 书( 更新) 所载 内容 截止 日为 2015 年 11 月 25 日, 有关 财务数 据和 净
值表现 截止 日 为 2015 年 9 月 30 日( 财务 数据 未经 审 计) 。 



2 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层 法定代 表人 :牛 冠兴 成立时 间:2011 年 12 月 6 日 批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:35,000 万 元人 民币 存续期 间: 永续 经营 联系人 :王阳 联系电 话:0755-82509999 公司的 股权 结构 如下 : 股东名 称 持股比例 五矿资 本控 股有 限公 司 38.72% 安信证 券股 份有 限公 司 33% 佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 19.71% 中广核 财务 有限 责任 公司 8.57% (二) 主要 人员 情况 1 、基 金管 理人 董事 会成 员 牛冠兴 先生 , 董 事长 , 经 济学硕 士。 历任 武汉 市人 民银行 硚口 支行 信贷 员, 武汉市 工商 银行古 田办 事处 主任 , 武 汉市工 商银 行江 岸支 行行 长, 武汉 市工 商银行 副行 长, 招商 银行 总 行信贷 部总 经理 , 招 商证 券股份 有限 公司 总经 理, 招商基 金管 理有 限公 司董 事长 , 南 方证 券 行政接 管组 及广 东证 券托 管组组 长 , 安 信证券 股份 有限公 司董 事长 , 前 海股 权交易 中心 ( 深 圳) 有限 公司 监事会 主席 。 现 任中 证信 用增进 股份 有限公 司董 事长 、 安 信基 金管理 有限 责 任 公司董 事长 、安 信国 际金 融控股 有限 公司 董事 、中 国证券 业协 会副 会长 。


3 李军先 生, 董事 , 经 济学 硕士。 历任 深圳 市罗 湖工 业研究 所经 理, 深圳 证券 电脑公 司经 理, 深 圳证 券交 易所 人事 部助理 总监 、 西 南中 心主 任、 上 市审 查部 副总 监、 市场监 察部 副总 监、 会员 管理 部副总 监 , 中国科 技证 券有 限责 任公 司托管 组组 长 。 现任 安信 证券股 份有 限公 司副总 裁 , 安信 乾宏 投资 有限公 司董 事长 。 刘入领 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 (现 招商 证券 股份有 限公 司) 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ; 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总 经理( 主持工 作) 、 总裁办 公室主 任、理 财客户 部总 经理; 安信证 券股份 有限 公司人 力资源 部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公 司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 , 兼任 安 信乾盛 财富 管理 (深 圳) 有限公 司董 事长 。 任珠峰 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部 经理、 上海 公司 副总 经理 , 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理, 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五 矿投 资发 展有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 中国 五矿 集团公 司总 经理 助理 、 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心总经 理 、 五 矿资 本控 股有 限公司 董事 、 总经理 和党 委书 记、 五矿 集 团财务 有限 责任 公司 董 事 长、 五 矿资 本 (香 港) 有 限 公司董 事长 、 五矿国 际信 托有 限公 司董 事长 、 五 矿证 券有限 公司 董事长 、 五矿 期货有 限公 司董事 长 、 隆 茂 投资有 限公 司副 董事 长、 中国外 贸金 融租 赁有 限公 司副董 事长 、 工 银安 盛人 寿保险 有限 公司 副董事 长、 中国 五金 制品 有限公 司董 事、 青海 中地 矿资源 开发 有限 公司 执行 董事 。 王晓东 先生 , 董 事, 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员, 日 本五 金矿产 株式 会社 财务 部科 员, 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 , 中 国五 矿集团 公司 财务 总部副 总经 理 。 现 任 五 矿资 本控股 有限 公司 副总 经理 及资本 运营 部总 经理 、 五矿 鑫扬 (上 海) 投 资管 理有 限公 司董 事长 、 五 矿国 际信 托有限 公司 董事 、 五 矿证 券有限 公司 董事 、 五 矿经 易 期货有 限公 司董 事、 五矿 金牛进 出口 贸易 (上 海) 有限公 司执 行董 事 。 李宏蕾先 生, 董事, 会计 硕士。历 任深 圳华强 集团 有限公司 财务 结算中 心投 融资经理 , 中广核 财务 有限 责任 公司 信贷业 务高 级经 理、 总经 理部秘 书和 投资 银行 业务 高级经 理, 中国 广核集 团有 限公 司资 本运 营与产 权管 理部 资本 运营 主任 。 现 任中 广核 财务 有限 责任公 司投 资 银行部 副总 经理 (主 持工 作) 。 徐景安先 生, 独立董 事,1964 年 毕业于 复旦大 学新 闻学专业 。历 任中央 马列 主义研 究 院干部 , 中共 中央 政策 研究 室 干部 , 北京 军区 炮兵 政治 部教员 , 国家 计划 委员 会研 究室科 长, 国务院 经济 体制 改革 办公 室科长 , 国 家经 济体 制改 革委员 会处 长, 中国 经济 体制改 革研 究会 副所长 , 深圳 市经济 体制 改革委 员会 主任 , 深 圳市 士必达 国际 投资 公司 董事 长, 深圳 市徐 景 安投资 顾问 公司 董事 长。 现任深 圳市 景安 文化 传播 公司董 事长 。 郑斌先 生, 独立 董事 , 法 学硕士 。 历 任中 央组 织部 干部, 国家 国有 资产 管理 局综合 司副 4 处长, 北京 市正 平律 师事 务所主 任。 现任 北京 市金 诚同达 律师 事务 所高 级合 伙人。 庞继英 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 , 国 家外汇 管理 局 副 处长 、 处 长、 副 司长 , 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 , 中 国人民 银行 条法 司副司 长、金 融稳定 局巡 视员, 中国再 保险( 集团 )股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 。 现任国 家开 发银 行股 份有 限公司 董事 。 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 王晓荷 女士 , 监 事会 主席 , 经济 学硕 士。 曾任 中国 证券监 督管 理委 员会 干部 。 现任 安信 证券股 份有 限公 司监 事会 主席。 刘国威 先生 , 监 事, 工商 管理硕 士。 历任 五矿 集团 财务有 限责 任公 司资 金部 副经理 、 经 理, 香 港企 荣财 务有 限公 司资金 部高 级经 理, 五矿 投资发 展有 限责 任公 司综 合管理 部副 总经 理、 规划 发展 部总经 理 、 资本运 营部 总经 理, 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员 。 现 任中 国五矿 集团 公司 金融 业务 中心副 总经 理 兼五矿 资本 控股 有限 公司 副总经 理、 五矿 资本 (香 港) 有 限公 司董 事、 隆茂 投资有 限公 司董 事、 中国 外贸 金融租 赁有 限公司 董事 、 五矿证 券有 限公司 董事 、 工银安 盛人 寿保险 有限 公 司 监事。 廖维坤 先生 , 职 工监 事, 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师, 申银 万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 , 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程 师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理 , 安 信证 券股 份有限 公司 信息 技术 部总 经理 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 首席 信息 官兼 运营部 总 经 理 。 王卫峰 先生 , 职 工监 事, 工商管 理 学 硕士 。 历 任吉 林省国 际信 托公 司财 务人 员, 汉 唐证 券有限 责任 公司 营业 部财 务经理 , 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部监察 稽核 主 管, 浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 监察 部负 责人 。 现 任安信 基金 管理 有限 责任 公司监 察稽 核部 总经理 ,兼 任安 信乾 盛财 富管理 (深 圳) 有限 公司 董事。


张再新 先生 , 职 工监 事, 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 、 安 信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 工会 财务委 员、 运营 部交易 主管 。 3 、公 司高 管人 员 牛冠兴 先生 ,董 事长 ,经 济学硕 士。 简历 同上 。 刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。 孙晓奇 先生 , 副总经 理 , 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经 理, 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 , 南 方证 券行政 接管 组成 员, 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 , 安 信基 金管理 有限 责任 公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理, 兼任 安信 乾盛 财富 管理 ( 深圳 ) 有 限公司 董事 、总 经理 。


5 李学明先 生, 副总经 理, 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 , 理财发 展部 高级 经理 ; 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 , 安 信基 金 筹备组 成员 ; 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理 ,兼 任安信 乾盛 财富 管理 (深 圳)有 限公 司董 事。 乔江晖 女士 , 督 察长 , 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 , 安信 证券 股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 , 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总 经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 , 兼 任安信 乾盛 财富 管理 (深 圳) 有 限 公 司董 事。 4 、本 基金 基金 经理 张翼飞 先生, 经济 学硕 士 。 历任 摩根轧 机 (上 海) 有限公 司财 务部 会计、 财 务主管, 上 海市国 有资产 监督管 理委 员会规 划发展 处研究 员, 秦皇岛 嘉隆高 科实业 有限 公司财 务总监 , 日盛嘉 富证 券国 际有 限公 司上海 代表 处研 究部 研究 员。 现任 安信 基金 管理 有限 责任公 司固 定 收益部 基金 经理 。2014 年 3 月 26 日 至今, 任安 信现 金管理 货币 市场 基金 的基 金经理 ;2014 年 11 月 24 日至 今, 任安 信现金 增利 货币 市场 基金 的基金 经理 ;2015 年 5 月 25 日 至今, 任 安信稳 健增 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理。 5 、基金 投 资决 策委 员会 成 员 主任委 员: 刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。 委员: 姜诚先 生 , 经 济学 硕士 。 历 任国泰 君安 证券 股份 有限 公司资 产委 托管 理总 部助 理研究 员、 研究员 、 投资 经理 , 安 信 基金管 理有 限责 任公 司研 究部总 经理 。 现任安 信基 金管理 有限 责任 公司基 金投 资部 总经 理。 李勇先 生 , 经 济学硕 士 。 历任中 国农 业银 行股 份有 限公司 总行 金融 市场 部交 易员 、 高 级 投资经 理。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司固 定收 益投资 总监 兼固 定收 益部 总经理 。 龙川先 生, 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group (美 国) 量化 投资经 理、 国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投 资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。 陈一峰 先生 , 经 济学 硕士 , 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资 产管理 总部 助理 研究 员, 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员, 安 信基 金管 理有限 责任 公司 研究 部研 究员、 特定 资产 管理 部投 资经理 。 现 任安 信基 金管 理有限 责任 公司 6 基金投 资部 基金 经理 。 占冠良 先生 , 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员, 大成 基金管 理 有 限公司 研究部 研 究员 、投 资部基 金经理 ,南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 。 现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二、基金托管人 1 、基 本情 况 名称: 中国 民生 银行 股份 有限公 司( 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ) 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪 崎 成立时 间:1996 年2 月7 日 基金托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字 [2004 ]101 号 组织形 式: 股份 有限 公司 (上市 ) 注册资 本:28,365,585,227 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 电话:010-58560666


联系人 :赵 天杰 中国民 生银 行 于1996 年1 月12 日在 北京 正式 成立 , 是我国 首家 主要 由非 公有 制企业 入 股的全 国性 股份 制商 业银 行, 同 时又 是严 格按 照 《 公司法 》 和 《商 业银 行法 》 建立 的规 范的 股份制 金融 企业 。 多 种经 济成份 在中 国金 融业 的涉 足和实 现规 范的 现代 企业 制度, 使中 国民 生银行 有别 于国 有银 行和 其他商 业银 行 , 而为 国内 外经济 界 、 金 融界所 关注 。 中 国民 生银 行 成立十 余年 来, 业务 不断 拓展, 规模 不断 扩大 ,效 益逐年 递增 ,并 保持 了良 好的资 产质量 。 2000 年12 月19 日 , 中 国民 生银行A 股 股票 (600016 ) 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003 年3 月18 日, 中国 民生 银 行 40 亿可 转换 公司 债券 在 上交所 正式 挂牌 交易 。2004 年11 月 8 日,中 国民 生银 行通 过银 行间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券, 成为中 国第 一 家在全 国银 行间 债券 市场 成功私 募发 行次 级债 券的 商业银 行。2005 年 10 月 26 日, 民生 银 行成功 完成 股权 分置 改革 , 成为 国内 首家 完成 股权 分置改 革的 商业 银行 , 为 中国资 本市 场股 7 权分置 改革 提供 了成 功范 例。


中国民 生银 行自 上市 以来 , 按照 “ 团结 奋进, 开拓 创新, 培 育人 才; 严 格管 理, 规范 行 为, 敬 业守法 ; 讲究 质 量 , 提高 效益, 健康发 展” 的经营 发展 方针, 在改 革 发展与 管理 等方 面进行 了有 益探 索, 先后 推出了 “大 集中 ” 科 技平 台、 “ 两率 ” 考核 机制 、 “ 三卡” 工程 、 独 立评审 制度 、 八大基 础管 理系统 、 集中 处理商 业模 式及事 业部 改革 等制 度创 新, 实现 了低 风 险、快 增长 、高 效益 的战 略目标 ,树 立了 充满 生机 与活力 的崭 新的 商业 银行 形象。 2007 年 11 月, 民生 银行 获得 2007 第 一财 经金 融品 牌价值 榜十 佳中 资银 行称 号,同 时 荣获《21 世纪 经济 报道 》 等机构 评选 的“ 最佳 贸易 融资银 行奖 ” 。 2007 年12 月, 民生 银行 荣 获 《福 布斯 》 颁 发的 第三 届 “亚 太地 区最 大规 模上 市企 业50 强”奖 项。 2008 年7 月, 民生 银行 荣 获“2008 年中 国最 具生 命 力百强 企业 ”第 三名


在《2008 中国 商业 银行 竞 争力评 价报 告》 中民 生银 行核心 竞争 力排 名 第 6 位 ,在公 司 治理和 流程 银行 两个 单项 评价中 位列 第一 。 2009 年6 月 ,民 生银 行在 “2009 年中 国本 土银 行 网站竞 争力 评测 活动 ”中 获 2009 年 中国本 土银 行网 站“ 最佳 服务质 量奖 ” 。 2009 年9 月, 在大 连召 开的 第二届 中国 中小 企业 融资 论坛上 , 中 国民 生银 行被 评 为 “2009 中国中 小企业 金融服 务十 佳机构” 。在“ 第十 届中国 优秀财 经证券 网站评 选” 中,民 生银行 荣膺“ 最 佳 安全 性能 奖” 和“2009 年度 最佳 银行 网 站”两 项大 奖。 2009 年11 月 21 日 , 在第 四届 “21 世 纪亚 洲金 融年 会” 上 , 民 生银 行被 评为 “2009 年 ?亚洲 最佳 风险 管理 银行” 。 2009 年12 月9 日, 在由 《 理财周 报》 主办 的 “2009 年第二 届最 受尊 敬银 行评 选暨 2009 年第三届 中国 最佳银 行理 财产品评 选” 中,民 生银 行获得了 “2009 年 中国最 受尊敬银 行” 、 “最佳 服务 私人 银行 ” 、 “2009 年 最佳 零售 银行 ”多 个奖项 。 2010 年2 月3 日, 在 “卓 越 2009 年 度金 融理 财排 行 榜” 评选 活动 中 , 中 国民 生银行 一 流的电 子银 行产 品和 服务 获得了 专业 评测 公司 、网 友和专 家的 一致 好评 ,荣 获卓越 2009 年 度金融 理财 排行 榜“ 十佳 电子银 行” 奖。 2010 年10 月, 在经 济观 察 报主办 的 “2009 年度 中国 最佳银 行评 选” 中, 民生 银行获 得 评委会 奖 —— “中国 银行 业十年 改革创 新奖” 。这一 奖项是 评委会 为表彰 在公 司治理 、激励 机制、 风险 管理 、 产 品创 新、 管 理架 构、 商业 模式 六个方 面创 新表 现卓 著的 银行而 特别 设立 8 的。 2011 年12 月, 在由 中国 金 融认证 中心 (CFCA ) 联 合 近40 家成 员行 共同 举办 的 2011 中 国电子银 行年 会上, 民生 银行荣获 “2011 年 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 。 这是继 2009 年、2010 年 荣获“ 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 后,民生 银行 第三次 获此 殊荣,是 第三 方权威 安全 认证 机构 对民 生银行 网上 银行 安全 性的 高度肯 定。 2012 年 6 月 20 日, 在国 际经济 高峰 论坛 上, 民生 银 行贸易 金融 业务 以 其 2011-2012 年 度的出色 业绩 和产品 创新 最终荣获 “2012 年 中国卓 越贸易金 融银 行”奖 项。 这也是民 生银 行继2010 年荣 获英 国 《 金 融时报 》 “ 中国 银行 业成 就 奖 —最 佳贸 易金 融银 行奖 ” 之 后第 三次 获此殊 荣。 2012 年 11 月 29 日 ,民 生 银行在 《The Asset 》杂 志 举办 的 2012 年度 AAA 国 家 奖项评 选中获 得“ 中国 最佳 银行- 新秀奖 ” 。 2013 年度, 民 生 银 行 荣获中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国优 秀 股 权 和创业 投资 中介 机构 “最 佳资金 托管 银行 ” 及 由21 世纪传 媒颁 发 的2013 年PE/VC 最佳 金融 服务托 管银 行奖 。 2013 年荣 获中 国内 部审 计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。 在第八 届 “21 世纪 亚洲 金 融年会 ” 上 , 民 生银 行荣 获 “ 2013 ? 亚 洲最 佳投资 金 融服务 银 行”大 奖。 在“2013 第 五届 卓越 竞争 力金融 机构 评选 ”中 ,民 生银行 荣获 “2013 卓 越竞 争力品 牌 建设银 行” 奖。 在中国社 科院 发布的 《中 国企业社 会责 任蓝皮 书(2013 ) 》中 ,民 生银行 荣获 “中国 企 业上市 公司 社会 责任 指数 第一名 ” 、 “ 中国 民营 企业 社会责 任指 数第 一名 ” 、 “ 中国银 行业 社会 责任指 数第 一名 ” 。 在 2013 年 第十 届中 国最 佳 企业公 民评 选中 , 民 生银 行荣获 “2013 年 度中 国最 佳企业 公 民大奖 ” 。


2013 年还 获得 年度 品牌 金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。 2014 年获 评中 国银 行业 协 会“最 佳民 生金 融奖 ” 、 “ 年度公 益慈 善优 秀项 目奖 ” 。 2014 年荣 获 《亚 洲企 业管 治》 “ 第四 届最佳 投资 者关 系公司 ” 大 奖和 “2014 亚 洲企业 管 治典范 奖” 。 2014 年被 英国 《金 融时 报 》 、 《博 鳌观 察》 联合 授予 “亚洲 贸易 金融 创新 服务 ”称号 。


9 2014 年 还荣 获《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳 中小 企业 贸 易金融 银行 奖” ,获 得《21 世纪 经 济报道 》颁发 的“最 佳资 产管理 私人银 行”奖 ,获 评《经 济观察 》报“ 年度 卓越私 人银行 ” 等。 2 、主 要人 员情 况 杨春萍 : 女 , 北 京大 学本 科 、 硕 士 。 资 产托 管部 副总 经 理。 曾就 职于 中国 投资 银 行总行 , 意大利 联合 信贷 银行 北京 代表处 , 中 国民 生银 行金 融市场 部和 资产 托管 部。 历任中 国投 资银 行总行 业务 经理 , 意 大利 联合信 贷银 行北 京代 表处 代表 , 中 国民 生银行 金融 市场部 处长 、 资 产托管 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 副 总经 理 ( 主持 工作) 等职 务。 具有 近三 十年的 金融 从业 经历, 丰富 的外 资银 行工 作经验 ,具 有广 阔的 视野 和前瞻 性的 战略 眼光 。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日 获得 基金托 管资 格, 成为 《中 华人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 , 大力发 展托 管业 务 , 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金 持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 , 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人 员。 资 产托 管部 目前 共有 员工 60 人, 平均 年 龄36 岁,100% 员 工拥 有大 学本 科以上 学历 ,80% 以上员 工具 有硕 士以 上文 凭。基 金业 务人 员100% 都 具有基 金从 业资 格。 截止到2015 年9 月 30 日 ,本行 共托 管基金62 只 , 分别为 天治 品质 优选 混合 型证券 投 资基金 、 融通 易支付 货币 市场证 券投 资基 金、 东方 精选混 合型 开放 式证 券投 资基金 、 天治 天 得利货 币市 场基 金、 东方 金账簿 货币 市场 基金 、 长 信增利 动态 策略 证券 投资 基金 、 华 商领 先 企业混 合型 证券 投资 基金 、 银华 深证 100 指数 分级 证券投 资基 金、 华商 策略 精选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 信用 添益 债券 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信添 颐债券 型证 券投 资基金 、 建 信深 证基 本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 建信 深证 基本 面 60 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 国 投瑞 银瑞 源保 本混合 型证 券投 资基 金、 浙商聚 潮新 思维 混合型 证券 投资 基金 、 建 信转债 增强 债券 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信睿 智深 证 100 指数 分级 证券投 资基 金、 农银 汇理 行业轮 动股 票型 证券 投资 基金、 建信 月盈 安心 理财 债券型 证券 投资 基金 、 中 银美 丽中国 股票 型证券 投资 基金 、 建 信消 费升级 混合 型证 券投 资基 金、 摩根 士丹 利 华鑫纯 债稳 定增 利 18 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 建信 安心 保本 混合 型证券 投资 基 金、 德邦 德利 货 币市 场基 金、 中银 互利 分级债 券型 证券投 资基 金 、 工银 瑞信 添福债 券型 证 券 投资基 金 、 中 银中高 等级 债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富全 额宝 货币 市场 证券 投资基 金 、 国 金 10 通用金 腾通 货币 市场 证券 投资基 金、 兴业 货币 市场 证券投 资基 金、 摩根 士丹 利华鑫 纯债 稳定 添利 18 个月 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、东 方双 债添利 债券 型证 券投 资基 金、建 信稳 定 得利债 券型 证券 投资 基金 、 兴业 多策 略灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 、 德邦 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 兴 业年 年利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 德 邦福鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、德 邦大健 康灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金、 东方 永润 18 个月 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金、 兴业聚 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 安心 回报混 合型 证券 投资基 金 、 广 发安 泰回 报混 合型证 券投 资基 金 、 建 信鑫 安会爆 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 兴业聚 优灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 德邦 鑫星 稳健灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国金 通用上 证 50 指数 分级 证券 投资基 金、 建信 新经 济灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、安 信稳 健 增值灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 中银 新趋 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 荣和保 本混 合型 证券 投资 基金、 长信 利盈 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 东 方赢家 保本 混合 型证券 投资 基金 、 中 欧滚 钱宝发 起式 货币 市场 基金 、 建信 鑫丰 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信财富 快线 货币市 场基 金 、 泰康 薪意 宝货币 市场 基金 、 摩 根士 丹利华 鑫新 机 遇 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 生益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 东 方新思 路灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 建信鑫 裕回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 兴业 聚惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长信 富民纯 债一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金。 托管 基金资 产净 值为 1429.29 亿 元。 三、相关服务机构 ( 一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层 法定代 表人 :牛 冠兴 电话:0755 -82509820 传真:0755 -82509920 联系人 : 陈 思伶 客户服 务电 话:4008-088-088


11 公司网 站:www.essencefund.com 2 、其 他销 售机 构 (1) 民生 银行 股份 有限 公 司


住所: 北京 市西 城区 西单 教育街 三号 法定代 表人 :洪 崎 客户服 务电 话:95568 网站:www.cmbc.com.cn (2) 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司 住所: 张家 港市 人民 中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 客户服 务电 话:0512-96065 网站:www.zrcbank.com


(3) 安信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 客户服 务电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn


(4) 招商 证券 股份 有限 公 司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区益田 路江 苏大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客户服 务电 话:95565 、400-8888-111 网址:www.newone.com.cn (5) 海通 证券 股份 有限 公 司 住所: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客户服 务电 话:95553 网址:www.htsec.com


(6) 中信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层


12 法定代 表人 :王 东明 联系人 :腾 艳 客户服 务电 话:95558 网址:www. citics.com (7) 中信 万通 证券 有限 责 任公司 住所: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层


法定代 表人 :张 智河 联系人 :吴 忠超 客户服 务电 话:96577 网址:www.zxwt.com.cn (8) 申万 宏源 证券 有限 公 司 住所: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 客户服 务电 话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (9) 东海 证券 股份 有限 公 司 住所: 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼 法定代 表人 :朱 科敏 客户服 务电 话:4008-888-588 网址:www.longone.com.cn (10) 中山 证券 有限 责任 公司


住所: 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 客户服 务电 话:4001-022-011 网址:www.zszq.com.cn (11 )中 信期 货有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法人代 表: 张皓


13 客户服 务电 话:400-9908-826 网址: www.citicsf.com (12) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 住址: 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层 法人代 表: 丁学 东 客户服 务电 话:400-910-1166 网站:www.cicc.com (13) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 客户服 务电 话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (14) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢


法定代 表人 :张 跃伟 客户服 务电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (15) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 住所: 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 :陈 柏青 客户服 务电 话:400-076-6123 网址:www.fund123.cn (16) 和讯 信息 科技 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层 法定代 表人 :王 莉 客户服 务电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (17) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室


14 法定代 表人 :罗 细安 客户服 务电 话:400-001-8811 网站:www.zcvc.com.cn (18) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层 法人代 表: 徐福 星 客户服 务电 话:400-600-0030 网址: www.bzfunds.com (19) 泰信 财富 投资 管理 有限公 司 住址: 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层 法人代 表: 穆宏 轩 客户服 务电 话:400-168-7575











网址:www.taixincaifu.com (20) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 住址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼 法人代 表: 杨文 斌 客户服 务电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (21) 浙江 同花 顺基 金销 售有 限 公司 住址: 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼 法人代 表: 凌顺 平 客户服 务电 话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com ( 二) 基金 份额 登记 机构 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层 法定代 表人 :牛 冠兴 电话:0755 -82509865


15 传真:0755 -82560289 联系人 : 宋 发根 ( 三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :俞 卫峰 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 :孙 睿 经办律 师: 黎明 、孙 睿 ( 四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室


办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室


执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平


电话: (010 )58153000、( 0755)25028288 传真: (010 )85188298、( 0755)25026188 签章注 册会 计师 :张 小东 、陈立 群 联系人 :李 妍明 四、基金名称 安信稳 健增 值 灵 活配 置混合 型证 券投 资基金 五、基金类型 混合型 六、基金的运作方式 契约型 开放 式


16 七、投资目标 本基金 将以 严格 的风 险控 制为前 提, 结合 科学 严谨、 具有前 瞻性 的宏 观策 略分 析以及 深 入的个股/ 个券挖掘,动态灵活调整 投资策略,力争为基金份 额持有人获取较为确定且 超越 业绩比 较基 准的 投资 回报 。 八、投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 发行 和上 市交 易的国 债 、 金融债 、 央行 票据 、 地 方政 府债 、 企 业债 、 公 司债 、 中 期票据 、 短期 融资 券、 超短 期融资 券、 可转换 债券 、 资 产支 持证 券、 银 行存 款、 大额 存单 、 回购 、 其 他货 币市 场工 具等固 定收 益类 品种, 股票( 包括中 小板 、创业 板及其 他经中 国证 监会核 准上市 的股票 ) 、权 证等权 益类品 种, 国债 期货 、 股 指期 货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 它金 融工具 , 但须 符 合中国 证监 会的 相关 规定 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0% –95% ,持 有全部 权证 的市 值不 超过 基金资 产 净值 的 3% , 每 个交 易日 日 终在扣 除国 债期 货和 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 , 本基 金保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 。 九、投资策略 本基金 旨在 追求 绝对 回报 , 注重 风险 控制, 通过 严谨 的大类 资产 配置 策略 和个 券精选 策 略控制 下行 风险 ,因 势利 导运用 多样 化的 投资 策略 实现基 金资 产稳 定增 值。 1 、资 产配 置策 略 用全球 化的 视角 分析 中国 经济增 长的 驱动 力和 阶段 特征 , 通 过宏 观基 本面 定性 和定量研 究, 结合 政策 因素 、 市 场 情绪与 估值 因素 等对 比分 析大类 资产 风险 收益 比, 合理分 配各 大类 资产配 置比 例, 以实 现基 金资产 的稳 健增 值, 具体 包括: (1)宏观因 素:分析 主要 宏观经济数 据、金融 数据 变化路径, 主要包 括 GDP 增速、 工业增 速、 投资 增速 、 物 价指数 、 货 币供 应量 和利 率水平 等, 遵循 客观 的经 济发展 规律 和现 17 实约束 ,据 此合 理推 断对 各大类 资产 的可 能变 化和 影响。 (2)政 策因素 :紧密 跟踪 经济体制 改革 政策、 产业 发展政策 、区 域规划 发展 政策、 货 币财政 政策 等, 尤其 注意 经济转 型期 的政 策动 向。 (3) 市 场情 绪与 估值 因素 : 不仅 要横 向、 纵 向比 较相 对估值 水平 和绝 对估 值水 平高低 , 同时关 注成 交量 、 新 开户 数、 基金 仓位 水平等 情绪 变化对 估值 的影 响, 在大 类资产 配置 间 寻 找相对 的估 值洼 地。 2 、固 定收 益类 投资 策略 本基金 将自 上而 下地 在利 率走势 分析 、 债券供 求分 析基础 上 , 灵 活采用 类属 配置 、 久 期 配置、 信用 配置 、 回 购等 投资策 略, 选择 流动 性好 、 风险 溢价 水平 合理 、 到 期收益 率和 信用 质量较 高的 品种 ,实 现组 合稳健 增值 。 (1) 类属 配置 从当前 宏观 经济 所处 环境 和现实 条件 出发 , 深 入分 析财政 货币 政策 取向 、 流 动性供 求关 系和利 率走 势等 , 比 较到 期收益 率、 流动 性、 税收 和信用 风险 等方 面的 差异 , 在企 业债 、 公 司债、 金融债 、 短期 融资 券、 中 期票据 、 国债 、 地 方债、 央 票等 债券 品种 间 选择定 价合 理或 低估的 品种 配置 , 其 中也 包括浮 动利 率债 券和 固定 利率债 券间 的比 例分 配等 , 以分 散风 险提 高收益 。 (2) 久期 配置 及时跟踪 影响 市场资 金供 给与需求 的关 键经济 变量 ,分析并 预测 收益率 曲线 变化趋势 , 并根据 收益 率曲 线变 化情 况制定 相应 的债 券组 合, 如子弹 型组 合、 哑铃 型组 合或者 阶梯 型组 合等, 在利 率水 平上 升时 缩短久 期、 在利 率水 平下 降时拉 长久 期, 从长 、 中 、 短期 债券 的价 格变化 中获 利。 (3) 信用 配置 从 ROE 、资 产负债 率、流 动比率、 速动 比率等 分析 债券主体 盈利 能力和 偿债 能力, 结 合担保 条款与 担保主 体的 长期信 用等级 ,独立 、客 观地评 估主体 违约风 险和 债项违 约风险 , 在承担 适当 风险 的条 件下 积极参 与有 较高 收益 率的 信用债 投资 。 同 时在 实际 运作过 程中 , 建 立信用 评级 预警 制度 ,及 时跟踪 影响 信用 评级 主要 因素的 变化 。 (4) 回购 策略 在有效 控制 风险 情况 下, 通过合 理质 押组 合中 持仓 的债券 进行 正回 购, 用融 回的资 金做 加杠杆 操作 , 提高组 合收 益。 为 提 高资 金使用 效率 , 在 适当 时点 和相关 规定 的范围 内进 行 融 18 券回购 ,以 增加 组合 收益 率。 (5) 可转 换债 券投 资策 略 由于可 转换 债券 具有 股票 和债券 的双 重属 性, 本基 金将拆 分可 转换 债券 发行 条款, 结合 基础证 券的 估值 与波 动率 水平 , 采 用期 权定 价模 型等 数量化 方法 对可 转换 债券 的价值 进行 估 算, 重点 投资 那些正 股盈 利能力 好 、 估 值合理 的上 市公司 可转 换债 券, 同时 充分利 用转 股 价 格或回 售条 款等 产生 的套 利机会 。 3 、股 票投 资策 略 本基金 的股 票投 资秉 承价 值投资 理念 , 深度 挖掘 符合 经济结 构转 型 、 契 合产 业结 构升级 、 发展潜 力巨 大的 行业 与公 司, 强 调上 下游 产业 链实 地调研 对研 究逻 辑和 结论 的验证 ; 同 时从 中国资 本市 场行 为特 征出 发, 灵 活运 用多 种低 风险 投资策 略, 把握 市场 定价 偏差带 来的 投资 机会。 (1) 个股 精选 策略 本基金 注重 定性 和定 量研 究方法 相结 合 , 采 用安 信基 金三因 素分 析方 法研 究上 市公司 投 资价值 , 即从 盈利 模式 、 竞 争优势 及其 行业 发展 环境 等三方 面剖 析与 评估 上市 公司投 资价 值, 挖掘现 金流 量状 况好 、 盈 利能力 强、 价值 低估 、 成 长性好 的股 票, 构建 股票 投资组 合, 定性 分析 : A.是 否具 有领 先的 商业模 式和 经营 理念 , 内 部是否 有与 之匹 配的 管理 运行体 系 , 公 司 治理结 构是 否健 全等 ;B. 竞争优 势是 依赖 于经 营许 可管制 , 还是 品牌 、 资源 、 技 术 、 成 本控 制或营 销机 制等 ; C. 行 业 发展是 否处 于生 命周 期上 升阶段 , 是 否与 宏观 经济 发展大 趋势 相融 合。 定量分 析: 在定 性研 究结 论基础 上, 定量 分析 主营 业务收 入增 速、 毛利 率、 营业利 润增 速、PEG 、 资 产周 转率 以 及经营 性现 金流 量等 指标 , 使 用 DDM 模型 和 DCF 模型 等绝 对估 值法估算上市公司股票的内在价值,并与市盈率(P/E ) 、市净率(P/B ) 、市销 率(P/S )等 相对估 值法 估值 作 对 比, 以便对 上市 公司 经营 情况 和估值 水平 把握 更加 到位 。 新股 IPO 投 资: 由于 监管 层对上 市条 件把 关严 格, 相比二 级市 场, 新股 发行 市场优 秀 的公司 相对 较多 ,新 股 IPO 投资 仍然 可视 为较低 风 险的投 资。 新股 投资 时, 本基金 将沿 用 个股精 选策 略的 基本 面研 究方法 , 并 根据 当时 市场 整体估 值水 平、 新股 供求 状况和 市场 资金 面情况 ,精 选个 股, 进行 价值投 资。 新发 行可 转换 债券的 投资 ,同 样适 用于 本策略 。 (2) 低风 险套 利投 资策 略 低风险 套利 投资 策略 主要 是利用 市场 的弱 有效 性, 以较低 成本 、 较高效 率 、 承担较 低风 19 险情况 下把 握市 场定 价偏 差带来 的机 会, 主要 包括 : 增发 套利 、 转 债转 股价 套利、 转债 转股 套利、 股权 激励 套利 投资 等。 增发套 利: 定向 增发 锁定 期内或 公开 增发 说明 刊出 后至增 发完 成前 时段 内, 上市公 司二 级市场 价格 低于 增发 价格 的, 且 公司 基本 面和 行业 环境没 有发 生本 质变 化, 同时符 合个 股精 选策略 的选 股标 准的 ,本 基金在 适当 风险 评估 后, 在增发 价以 下适 时参 与投 资配置 。 可转换 债券 转股 价套 利 : 无 特殊情 况下 一般 上市 公司 都希望 发行 的可 转换 债券 到期前 成 功转股 , 特 别是 负债 率相 对较高 的公 司意 愿更 加强 烈, 因 此在 可转 换债 券到 期前标 的股 票二 级市场 价格 在转 股价 以上 的概率 较大 , 低 于转 股价 购入标 的股 票 的 套利 风险 相对较 小。 本基 金将关 注资 产负 债率 高、 未转股 比例 高, 特别 是可 转换债 券将 要到 期且 标的 股票价 格接 近了 净资产 的可 转换 债券 转股 价套利 机会 。 可转换 债券 转股 套利 : 转 股期内 , 当 可转 换债 券的 转换平 价与 其标 的股 票二 级市场 价格 产生折 价时 , 两者间 就会 产生套 利空 间 , 合理 评估 套利收 益与 风险 后, 可以 适当规 模参 与 转 股期内 可转 换债 券转 股套 利。 股权激 励套 利: 股权 激励 计划是 上市 公司 公司 治理 良好的 润滑 剂, 其中 不乏 优秀企 业推 出考核 条件严 格的股 权激 励计划 ,若期 末业绩 增长 考核达 标但二 级市场 价格 低于行 权价格 , 将不利 于股 权激 励计 划实 施。 本 基金 将在 严谨 基本 面研究 基础 上, 多方 考察 公司与 管理 层信 誉,适 时参 与质 地优 秀公 司的股 权激 励套 利。 (3) 事件 驱动 策略 本基金 还将 运用 事件 驱动 策略投 资 , 通 过对 影响 上市 公司当 前或 未来 价值 的重 大事件 性 因素进 行全 面的 分析 与数 据统计 挖掘 , 寻找 那些 价值 未被市 场充 分认 识的 股票 作为备 选投 资 对象, 结合 市场 热点 和指 数运行 趋势 , 在 事件 明朗 化前提 前布 局。 这些 事件 主要包 括: 个股 或股指 非理 性大 幅下 跌、 年报潜 在高 送转 、高 管增 持、指 数成 分股 调整 等。 4 、衍 生品 投资 策略 本基金在 严格 遵守相 关法 律法规情 况下 ,合理 利用 权证等衍 生工 具做套 保或 套利投资 。 投 资的 原则 是控 制投 资风 险、 稳健 增值 。 其 中股 指 期货 、 国 债期 货以对 冲持 仓现货 波动 风险 为主要 原则 。 (1) 股指 期货 投资 策略 本基金在 进行 股指期 货投 资时,以 风险 对冲、 套期 保值为主 要目 的,将 选择 流动性好 、 交易活 跃的 期货 合约 , 结 合股指 期货 的估 值定 价模 型, 与 需要 作风 险对 冲的 现货资 产进 行严 20 格匹配 ,通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略 进行 股指 期货投 资, 实现 基金 资产 增值保 值。 (2) 权证 投资 策略 本基金 将在严格控制 风险的前提 下,采用权证 估值量化模 型评估权证/ 期 权的内在合 理 价值 , 谨 慎参 与权证 投资 。 另 外, 本基 金还 可利 用 权证与 标的 股票 之间 可能 存在的 风险 对冲 机会, 获取 相对 稳定 的投 资收益 。 (3) 国债 期货 投资 策略 国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 , 有助 于管理 债券 组合的 久期 、 流动性 和风 险水平 。 基 金管理 人将 按照 相关 法律 法规的 规定 , 结 合对 宏观 经济形 势和 政策 趋势 的判 断、 对 债券 市场 进行定 性和定 量分析 。构 建量化 分析体 系,对 国债 期货和 现货的 基差、 国债 期货的 流动性 、 波动水 平 、 套 期保 值的 有效 性等指 标进 行跟 踪监 控 , 在 最大限 度保 证基 金资 产安 全的基 础上 , 力求实 现所 资产 的长 期稳 定增值 。 5 、风 险管 理策略 本基金 的目 标是 追求 相对 稳定的 绝对 回报 , 科学 的风 险管理 是实 现本 基金 目标 的重要 保 障。 本基 金将 参照多 因素 风险预 算模 型技 术, 根据 市场环 境的 变化 , 动 态调 整仓位 和投 资 品 种, 锁 定收 益、 减少 损失, 并在实 际投 资操 作中 严格 执行有 关投 资流 程和 操作 权限, 在投 资 的各个 环节 持续 监测 、控 制和管 理风 险。 6 、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 对资 产支 持证 券的 投资, 将在 基础 资产 类型 和资产 池现 金流 研究 基础 上, 分 析不 同档次 证券 的风 险收 益特 征, 本 着风 险调 整后 收益 最大化 的原 则, 确定 资产 支持证 券类 别资 产的合 理配 置 , 同时 注意 流动性 风险 , 严格控 制资 产支持 证券 的总 量规 模, 对部分 高质 量 的 资产支 持证 券可 以采 用买 入并持 有到 期策 略, 实现 基金资 产增 值增 厚。 十、业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 中国人 民银 行公 布的 金融 机构 1 年期 人民 币定 期存 款基准 利 率+3.00% 本基金 的投 资目 标旨 在为 持有人 提供 高于 定期 存款 的稳定 增值 回报 , 在未 来利 率市场 化 带来的 资金成 本上升 中具 有优势 ,而从 过往历 史数 据看, “ 中国人 民银 行公布 的金融 机构 1 年 期人 民币 定期 存款 基准利 率+3.00% ”绝 大部 分时间 都能 战胜 通货 膨胀 ,市场 上同 类基 金 也多采 用类 似的 业绩 比较 基准。 综合 本基 金的 投资 目标和 市场 情况 , 本 基金 的业绩 比较 基准 21 定为“ 中国 人民 银行 公布 的金融 机 构 1 年 期人 民币 定期存 款基 准利 率+3.00%”。


如果未来 利率 市场化 推进 导致资金 成本 大幅超 过中 国人民银 行公 布的金 融机 构 1 年期 人民币 定期 存款 基准 利率 , 或 通货 膨胀 明显上 行 , 或者相 关数 据编 制单 位停 止编制 、 公布 该 基准利 率 , 或 有更具 权威 、 更 科学 的适 合用于 本基 金的业 绩比 较基 准时 , 基 金管理 人和 基 金 托管人 协商 一致 并履 行相 关程序 后, 可以 变更 本基 金业绩 比较 基准 , 报 中国 证监会 备案 并及 时公告 ,而 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。 十一、风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水 平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 , 但 低于股 票型 基金 ,属 于中 等风险 水平 的投 资品 种。 十二、 基金投资组合 报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大遗 漏, 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 , 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等 内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 9 月 30 日, 来源于 《安 信 稳 健增 值灵 活配置 混合型 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季度 报告 》 。 本报 告 中所列 财务 数据 未经 审计 。 1、 报告期末基金资 产组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 272,580.00 0.21 其中: 股票


272,580.00 0.21 2 固定收 益投 资


112,245,134.60 88.52 其中: 债券


112,245,134.60 88.52 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


3,600,000.00 2.84


22 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


6,542,472.13 5.16 7 其他资 产


4,143,264.48 3.27 8 合计





126,803,451.21





100.00


2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 272,580.00 0.29 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 - - O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - -


23 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 272,580.00 0.29


3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 002240 威华股 份 22,000 272,580.00 0.29


4、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合


序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 10,080,388.10 10.63 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 102,164,746.50 107.72 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 112,245,134.60 118.34


5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 122936 PR 鹤 城投 129,790 9,250,133.30 9.75


24 2 122059 10 重 钢债 84,000 8,468,040.00 8.93 3 122114 11 一 重债 74,540 7,588,172.00 8.00 4 122880 10 天 业债 70,400 7,181,504.00 7.57 5 122918 10 阜 阳债 70,000 7,086,800.00 7.47


6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金在 进行 股指期 货投 资时,以 风险 对冲、 套期 保值为主 要目 的,将 选择 流动性好 、 交易活 跃的 期货 合约 , 结 合股指 期货 的估 值定 价模 型, 与 需要 作风险 对冲 的 现货资 产进 行严 格匹配 ,通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略 进行 股指 期货投资 , 实现 基金 资产 增值保 值 。 10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 , 有助 于管理 债券 组合的 久期 、 流动性 和风 险水平 。 基 金管理 人将 按照 相关 法律 法规的 规定 , 结 合对 宏观 经济形 势和 政策 趋势 的判 断、 对 债券 市场 进行定 性和定 量分析 。构 建量化 分析体 系,对 国债 期货和 现货的 基差、 国债 期货的 流动性 、 波动水 平 、 套 期保 值的 有效 性等指 标进 行跟 踪监 控 , 在 最大限 度保 证基 金资 产安 全的基 础上 , 力求实 现所 资产 的长 期稳 定增值 。


25 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 11 、投资组合报告 附注 (1)报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体未 有被监管 部门 立案调 查, 不存 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。 (2)本 基金投 资的前 十名 股票没有 超出 基金合 同规 定的备选 股票 库,本 基金 管理 人从制 度和 流程 上要 求股 票必须 先入 库再 买入 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 716,816.95 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,426,447.53 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 4,143,264.48 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的公 允价 值(元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 002240 威华股 份 272,580.00 0.29 重大事 项停 牌


26 十三、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。 本基金 合同 生效 日为 2015 年 5 月 25 日 ,基 金合 同生 效以来 (截 至 2015 年 9 月 30 日) 的 投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 : 1 、安 信稳 健增 值 A : 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2015.5.25-2015.9.30 1.60% 0.10% 1.77% 0.01% -0.17% 0.09% 2 、安 信稳 健增 值 C : 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2015.5.25-2015.9.30 5.00% 0.48% 1.77% 0.01% 3.23% 0.47% 十四、基金的费用概 览 ( 一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、本 基金 从 C 类 基金 份 额的基 金财 产中 计提 的销 售服务 费; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用;


27 10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 ( 二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E× 0.60 %÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由 基金 管理 人于 次月首 日 起 3 个 工作 日内 向基金 托管 人发送 基金 管理 费划 付指 令, 经基 金托 管人 复核 后 于 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 休息 日或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的, 顺延至 最近 可 支 付日支 付。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 : H =E× 0.20%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由 基金 管理 人于 次月首 日 起 3 个 工作 日内 向基金 托管 人发送 基金 托管 费划 付指 令, 经基 金托 管人 复核 后 于 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基金 托管 人 。 若遇 法定 节假日 、 休息 日或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的, 顺延至 最近 可 支 付日支 付。 3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金资产 净值 的 0.50% 年费 率计提 。计 算方 法如 下: H =E ×0.50% ÷当 年天 数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值 C 类 基金 份额 销售 服务 费 每 日计 提, 按月 支付 。 由 基 金管理 人向 基金 托管 人发 送销售 服 务费划 付指 令 , 经 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给 基金相 关销 售机 构, 若遇 法定节 假日 、休 息日 ,支 付日期 顺延 。


28 上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 4 -10 项费 用 ” , 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 按照 基金 发展情 况, 并根 据法 律法 规规定 和基 金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费 或 C 类 基金份 额销 售服 务费 率等 相关费 率。 调低基 金管 理费 率或 基金 托管费 率 或 C 类 基金 份额 销售服 务费 ,无 须召 开基 金份额 持 有人大 会。 基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》的 规定 在指 定媒 介上公告 。 ( 五) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法 律法规 的要 求 , 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 , 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投 资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 , 主要 更新 的内 容如下 : 1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。 2 、 “第 二部 分 释义 ”部 分 ,更新 《基 金法 》的 内容 。 3 、“第 三部分 基金 管理 人”部分 ,更 新 基金 管理 人 概况、 董事 会 成员 、监事 会成员 、 本基金 基金 经理 以及 投资 决策委 员会 成员 信息 ,本 基金基 金经 理 未 发生 变更 。 4 、更新 “ 第四 部分 基金 托管人 ”部 分的 内容 。 5 、 “第 五部 分 相关 服务 机 构 ”部 分, 更新 其他 销售 机构 和 登记 机构 的信 息。


29 6 、更 新“ 第六 部分 基金 的募集 ”部 分的 内容 。 7 、更 新“ 第七 部分 基金 合同的 生效 ”部 分的 内容 。 8 、 “第八 部分 基金 份 额的 申购与赎 回 ” 部分, 更新 了 申购 、 赎回 开放日 及业 务办理 时 间、 基 金转 换和 定期 定额 投资计 划 的 内容 。 9、“ 第 九部分 基金 的投 资 ”部分 ,新增 基 金投 资组 合报告 的内 容。 10 、新增 “ 第十 部分 基 金 的业绩 ”部 分 的 内容 ,并 更新后 续序号 。 11 、 更新 “第 二十 一部分 对基金 份额 持有 人 的 服务 ”部分 的内 容。 12 、更新 “ 第二 十 二 部分 其他应 披露 事项 ”部 分 的 内容 。 安信基 金管 理有 限责 任公 司 2015 年 12 月